check list iso 9001.xls

7/25/2019 check list iso 9001.xls

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Etape Action Rsultats escompts

1

2 Personnel impliqu

3 Audit initial

4

5

6

7

SMQ dcrit

8 Premiers audits internes

Dnition de la politiquequalit et des o!"ecti#squalit

Politique et o!"ecti#squalit communiqus auparties interresses

$ormation etsensi!ilisation

Mesurer notre ni%eau decon#ormit par rapport &'so ())1

*la!oration du pland+action qualit(PAQ),

*ta!lissement duc,rono-ramme du SMQ

*ta!lissement de la

carto-rap,ie desprocessus

Processus dnis et

maitriss

*ta!lissement dus.st/me documentairequalit0

daction desprocdures documentesles plus pertinentescodication desdocuments etenre-istrements etc0

Dnition et mise en

u%re des indicateurs etta!leau de !ord

*cacit des processusmesure

daction du manuelqualit

$ormation des auditeursinternes

Auditeurs internes#orms

*cacit du SMQmesur & mi parcourt


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Cible Responsable

3(633 Personnel D MQ

Personnel MQ

Personnel MQ

MQ

MQ9onsultants

Date thorique dedbut

Date thorique defn

9,e# dedpartement

MQ c,e#s dedpartement

Pilote de

processus

MQ c,e#s de

dpartement



MQ auditeursinternes


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Etat d'avancement


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Existe et est crit : EE

Existe de faon verbale : EV

N'existe pas : NE

4. Systme de management

4.1 Exigences gnralesLorganisme

a t-il tabli, document, mis en uvre et entretenu un SMQ et en amliore t-il en permanence lefficacit conformment au eigen

a-t-il identifi les processus ncessaires au SMQ ainsi 'ue leur application dans tout l(organisme&

a-t-il dtermin la s'uence et linteraction des processus&

a-t-il dtermin les crit)res et les mt*odes ncessaires pour assurer l(efficacit du fonctionnement et de la ma+trise de ces processus

assurer t-il la disponibilit des ressources et des informations ncessaires au fonctionnement et la surveillance de ces processus&

surveille, mesure et analse t-il ces processus&

assure t-il la ma+trise de ses processus eternaliss&

a-t-il dfini le tpe et l(tendu de ses procesus eternaliss&

4.2EXIGENCES REL!I"ES L #$C%&EN!!I$N4.2.1GnralitsLa doc'mentation d' S&( com)rend t*elle+l(epression documente de sa politi'ue 'ualit et des ob.ectifs 'ualit&

un manuel 'ualit&

les procdures eiges par le rfrentiel

Ma+trise des documents

Ma+trise des enregistrements

/udit 'ualit interne

Ma+trise du produit non conforme

/ctions correctives

/ctions prventives

les enregistrements 'ualit

tout document 'ue lorganisme .uge ncessaire au fonctionnement du SMQ

4.2.2&an'el ,'alitl(organisme dispose t-il d(un manuel 'ualit&

le manuel 'ualit comprend t-il$

le dtail et la .ustification des eclusions&

les procdures documentes du SMQ ou leurs rfrences&

une description des interactions entre les processus du SMQ&

4.2.- &atrise des doc'mentsles documents et enregistrements du SMQ sont-ils ma+triss conformment au eigences de la norme !S" #001&

une procdure documente a-t-elle t tablie pour$

approuver les documents 'uant leur ad'uation avant diffusion&

revoir et mettre .our si ncessaire et approuver de nouveau les documents&

assurer 'ue les modifications et le statut de la version en vigueur dees documents sont identifis&

assurer la disponibilit sur les lieu d(utilisation des versions pertinentes des documents applicables&

assurer 'ue les documents restent lisibles&

s(assurer 'ue les documents dorigine etrieure ncessaires pour la planification et le fonctionnement du SMQ sont identifis et 'u

emp2c*er toute utilisation non intentionnelle de documents prims et les identifier de mani)re ad'uate s(ils sont concervs dans

4.2.4 &atrise des enregistrements

l(organisme conserve et ma+trise t-il les enregistrements pour apporter la preuve du fonctionnement efficace du SMQ&

/. RES0$NSILI!E #E L #IREC!I$N/.1Engagement de la directionLa direction$

assure t-il la disponibilit des moens ncessaires au fonctionnement efficace des processus&

le domaine dapplication du SMQ&

une procdure documente a-t-elle t tablie pour dfinir les contr6les ncessaires associs garantir lidentification, au stoc7alaccessibilit, et des enregistrements

les enregistrements sont-ils lisibles, faciles identifier et accessibles&


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/.- 0oliti,'e ,'alit

la politi'ue 'ualit$

/.40lani3ication/.4.1$5ecti3s ,'alit

les ob.ectifs sont-ils mesurables&

/.4.2 0lani3ication d' S&(l(organisme ralise t-il la planification du du SMQ&

la co*rence du SMQ est-elle affecte lors'ue des modifications du SMQ sont planifies&

/./ Res))onsailit6 a'torit et comm'nication/./.1 Res))onsailit et a'torit

/./.2 Re)rsentant de la #irection.

rendre compte la 9irection du fonctionnement du SMQ et de tout besoin d(amlioration identifi&

/./.-Comm'nication internela direction a-t-elle tabli et mis en uvre des processus de communication concernant l(efficacit du SMQ&

/./Re7'e de direction/./.1 Gnralits

La direction revoit-elle, intervalles rguliers planifis, le SMQ de l(organisme pour s(assurer 'u(il demeure pertinent, ad'uat et effi

Les enregistrements de ces revues sont-ils conservs&

/./.2 les lments d8entre de la re7'e

/.9.- Les lments de sortie de la re7'e

La direction a-t-elle tabli une politi'ue 'ualit&

est-elle adapte la finalit de l(organisme&

comprend t-elle l(engagement satisfaire au eigences et amliorer en permanence l(efficacit du SMQ&

fournit-elle un cadre pour tablir et revoir les ob.ectifs 'ualit&

est-elle communi'ue et comprise au sein de l(organisme&

est-elle revue 'uant son ad'uation permanente&

La direction doit ass'rer ,'e les o5ecti3s ,'alit +sont-ils tablis au fonctions et au niveau appropris au sein de l(organisme

sont-ils mesurables et co*rents avec la politi'ue 'ualit

La direction a t-elle dfinie et communi'ue les res)onsailits et a'torits au sein de l(organisme &

La direction a t(elle nomm un membre de l(encadrement 'ui, nonobstant d(autres responsabilits, doit avoir la responsabilit et

assurer 'ue les processus ncessaires au management de la 'ualit sont tablis, mis en oeuvre et entretenus&

assurer 'ue la sensibilisation au eigences du client dans tout l (organisme est encourage&

Les lments suivants sont-ils analss&

: les rsultats des audits: les retours d(information des clients: le fonctionnement des processus et la conformit du produit: l(tat des actions prventives et correctives: les actions issues des revues de direction prcdentes: les c*angements pouvant affecter le sst)me de management de la 'ualit: les recommandations d(amlioration: les rsultats des audits: les retours d(information des clients: le fonctionnement des processus et la conformit du produit: l(tat des actions prventives et correctives: les actions issues des revues de direction prcdentes: les c*angements pouvant affecter le sst)me de management de la 'ualit: les recommandations d(amlioration

Les rsultats de ces revue comprennent-ils les dcisions et actions relatives$: l(amlioration de l(efficacit du sst)me de management de la 'ualit et de ses processus&: l(amlioration du produit en rapport avec les eigences du produit&: au besoins en ressources&


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9. &NGE&EN! #ES RESS$%RCES9.1&ise : dis)osition des resso'rcesL(organisme a t-il dtermin et fourni les ressources ncessaires pour $

mettre en uvre et entretenir les sst)me de management de la 'ualit et amliorer en permanence son efficacit&

accro+tre la satisfaction des clients en respectant leurs eigences&

9.2 Resso'rces ;'maines

9.2.1 Gnralits

L(organisme veille t-il ce 'ue le personnel effectuant un travail aant une incidence sur la conformit des eigences relatives au pr

9.2.2 Com)tences6 sensiilisation et 3ormation

L(organisme a-t-il dtermin les comptences ncessaires pour le personnel effectuant un travail aant une incidence sur la conform

L(organisme pourvoit-il la formation ou entreprend t-il d(autres actions pour satisfaire ces besoins&

L(organisme value t-il l(efficacit des actions entreprises&

L(organisme conserve t-il les enregistrements appropris concernant la formation initiale et professionnelle, le savoir faire et l(eprie

9.-In3rastr'ct'res

L(organisme a-t-il dtermin, fourni et entretenu les infrastructures ncessaires pour obtenir la conformit du produit&9.4 En7ironnement de tra7ailL(organisme a t-il dtermin et gr l(environnement de travail ncessaire pour obtenir la conformit du produit&


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abilit est une eigence&


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8. MESURES, ANALYSE ET AMELIORATIO

8. Mesures, analyse et amliratin

8.1 !nralits

'oranis*e a t+il planifi et *is en oevre les processs de srveillance, de *esre, d'anal6se et d'a*lioration nc

d*ontrer la confor*it ax exiences d prodit-

assrer la confor*it d s6st/*e de *anae*ent de la alit-a*liorer en per*anence l'efficacit d s6st/*e de *anae*ent de la alit-

5eci inclt+il la dter*ination des *t8odes applicables, 6 co*pris les tec8nies statisties, ainsi e l'tende de

8." Sur#eillan$e et mesura%e

8.".1Satis&a$tin 'u $lient

es *t8odes per*ettant d'obtenir et d'tiliser ces infor*ations sont+elles dter*ines-

8."."Au'it Interne

est *is en oevre et entreten de *ani/re efficace-

es crit/res, le c8a*p, la frence et les *t8odes d'adit sont+ils dfinis-

es activits de sivi inclent+elles la vrification des actions entreprises et le co*pte rend des rsltats de cette v

8.".( Sur#eillan$e et mesure 'es )r$essus

5es *t8odes doivent d*ontre t+elle l'aptitde des processs 2 atteindre les rsltats planifis-4

orse les rsltats planifis ne sont pas atteints, des corrections et actions correctives, sont+elles entreprises, co*

8.".4 Sur#eillan$e et mesure 'u )r'uit

'oranis*e doit srveille t+il et *esre t+il les caractristies d prodit afin de vrifier e les exiences relatives a

5eci est+il effect 2 des tapes appropries d processs de ralisation d prodit confor**ent ax dispositions

a preve de la confor*it ax crit/res d'acceptation est +elle conserve-4

es enreistre*ents indient+ils la(les) personne(s) a6ant atoris la libration d prodit en ve de sa livraison a

8.( Ma*trise 'u r'uit nn $n&rme

'oranis*e traite t+il le prodit non confor*e:

en *enant les actions per*ettant d'li*iner la non+confor*it dtecte-

en atorisant son tilisation, sa libration o son acceptation par droation accorde par ne atorit co*ptente o

en *enant les actions per*ettant d'e*p0c8er son tilisation o son application prve 2 l'oriine-

8.4 Analyse 'es 'nnes

'oranis*e srveille t+il les infor*ations relatives 2 la perception d client sr le nivea de satisfaction de ses exdes *esres de la perfor*ance d s6st/*e de *anae*ent de la alit-

'oranis*e *ene t'il des adits internes 2 intervalles planifis por dter*iner si le s6st/*e de *anae*ent de

est confor*e ax dispositions planifies (voir $4#) ax exiences de la Nor*e;< 1# et ax exiences d s6st/tablies par l'oranis*e -

=n prora**e d'adit est+il planifi en tenant co*pte de l'tat et de l'i*portance des processs et des do*ainesdes adits prcdents-

e c8oix des aditers et la ralisation des adits assrent+ils l'ob3ectivit et l'i*partialit d processs d'adit4 epropre travail-

=ne procdre doc*ente a+t+elle t tablie por dfinir les responsabilits et les exiences por planifier, *enenreistre*ents et rendre co*pte des rsltats-

'encadre*ent responsable d do*aine adit assre t+il e totes les corrections et actions correctives ncsind por li*iner les non+confor*its dtectes et lers cases-

'oranis*e tilise t+il des *t8odes appropries por la srveillance et, lors'elle est applicable, la *esre des

*anae*ent de la alit-

a libration d prodit et la prestation d service sont+elles effectes avant l'exction satisfaisante de totes leapprobation par ne atorit co*ptente et, le cas c8ant, par le cl ient4

'oranis*e assre t+il e le prodit i n'est pas confor*e ax exiences relatives a prodit est identifi et *atilisation o fornitre non intentionnelle-

=ne procdre doc*ente est+elle tablie por dfinir les contr?les ainsi e les responsabilits et atorits assprodits non confor*es-

en *enant les actions adaptes ax effets, rels o potentiels, de la non+confor*it lors'n prodit non confor*apr/s e son tilisation ait co**enc-

es enreistre*ents de la natre des non+confor*its et de totes actions ltrieres entreprises, 6 co*pris les dconservs-

'oranis*e dter*ine, receille et anal6se t+il les donnes appropries por d*ontrer la pertinence et l'efficacitalit et por valer les possibi lits d'a*lioration de son efficacit-


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8. Amliratin

8..1 Amliratin $ntinue

8.."A$tins $rre$ti#es

'oranis*e *ene t+il des actions por li*iner les cases de non+confor*its afin d'viter 'elles ne se reprodisees actions correctives sont+elles adaptes ax effets des non+confor*its rencontres,

=ne procdre doc*ente a+t+elle t tablie afin de dfinir les exiences por :

procder 2 la reve des non+confor*its (6 co*pris les rcla*ations d client)-

dter*iner les cases de non+confor*its-

valer le besoin d'entreprendre des actions por e les non+confor*its ne se reprodisent pas-

dter*iner et *ettre en oevre les actions ncessaires-

enreistrer les rsltats des actions *ises en @vre-

valer l'efficacit des actions correctives *ises en oevre

8..(A$tins )r#enti#es

'oranis*e dter*ine t+il les actions per*ettant d'li*iner les cases de non+confor*its afin d'viter 'elles ne s

es actions correctives sont+elles adaptes ax effets des probl/*e potentiels-

=ne procdre doc*ente a+t+elle t tablie afin de dfinir les exiences por :

procder 2 la reve des non+confor*its potentielles et lers cases-valer le besoin d'entreprendre des actions por viter l'apparition de non+confor*its-

dter*iner et *ettre en oevre les actions ncessaires-

enreistrer les rsltats des actions *ises en @vre-

valer l'efficacit des actionspotentielles *ises en @vre-


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11/19

Date N audit:

1 Domaine: Neo Alliance si!"e

# $rincipau% documents de r&rences:

:orme 'S; ())1>2)))

Manuel de procdures

: A(D)*E(R+ ,+ER-A*E(R+

Baler. C;


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rvice

PM

P=A

9=

C=

5ieu

Gureau D

Gureau D

))1>2)))

Poste de tra%aildes concerns


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Date

Responsabilits Crit!res

-a). 4/ Syst0me 'e Mana%ement 'e la ualit 2SM3

D Exiences nrales

D Exiences relatives 2 la doc*entation

D

D Enae*ent de la direction

D Ecote client

D Politie alit

D Planification de la alit

D responsabilit, atorit et co**nication

D reve de direction

-a). / Mana%ement 'es ressur$es

9A Cise 2 disposition des ressorces

9A Dessorces 8*aines

;BC/ nfrastrctres

9A Environne*ent de travail

-a). 7/ Ralisatin 'u )r'uit

9ADEBM Planification de la ralisation d prodit

9ADEBM Processs relatifs ax clients

9ADEBM conception et dveloppe*ent

9AD;BC/ Ac8ats

9ADEBM Prodction et prparation d service

9ADEBM Ca>trise des dispositifs de srveillance et de *esre

-a). 8/ Mesures, analyse et amliratin

9A ;atisfaction d client

9A Adit interne

9A ;rveillance et *esre des processs

9ADEBM ;rveillance et *esre d prodit

9ADEBM Ca>trise d prodit non confor*e

9ADEBM Anal6se des donnes

9ADEBM A*lioration contine

9ADEBM Action corrective

9ADEBM Action prventive

*otau%

*otal "nral

1: Non con&orme /: )nsu7ssant

A: )ntitul:Audit dia-nostic


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15/19

udit:

8ustifcations

6: Con&orme


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A

Documents

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