Embed Size (px)
Citation preview
casewareanalytics.com
Défi Le service d'audit interne (IA) utilisait des outils d'analyse des données pour tester les contrôles et effectuer des révisions de mise en conformité. Ces outils servaient à surveiller la conformité de dix (10) règles pertinentes, accompagnées de leurs processus de communication respectifs. C'était la procédure pour chacune des quelque 150 succursales.
La BCR ne pouvait pas contrôler de manière adéquate et appropriée les réponses des succursales aux exceptions, en particulier quand elles s'élevaient à 10 règles x 150 succursales = 1 500 rapports. La BCR n'avait aucun moyen de savoir quelles succursales avaient répondu aux exceptions et quelles autres ne l'avaient pas fait en temps voulu. Cela retardait leurs initiatives de contrôle internes et les rendait extrêmement réactives.
En outre, il fallait également tenir compte de la tâche fastidieuse consistant à surveiller des centaines de milliers de transactions financières par jour pour assurer la conformité à la législation. L'IA avait besoin d'un outil pour l'aider dans son rôle et lui permettre de prendre des initiatives de contrôle interne proactives.
Avec une note de AA+/F1, la Banco de Costa Rica (BCR) jouit d'une solide réputation de banque parmi les plus rentables et les mieux dirigées d'Amérique latine. Elle propose une gamme complète de services financiers personnels et professionnels, à savoir le détail, le courtage et les services d'investissement. La BCR est l'un des premiers fournisseurs de services financiers du Costa Rica. Elle est gérée de façon cohérente par une équipe de premier ordre et traite plus de 75 % de ses transactions par voie électronique. L'année dernière, la société a connu une croissance de son bénéfice net de plus de 25 %, une croissance des actifs de plus de 17 % et une croissance du portefeuille de prêts de plus de 30 %.
Points forts
l Automatisation des outils d'analyse des données afin de générer des résultats plus précis et opportuns
l Les activités de 150 succursales sont désormais contrôlées à distance
l Mise en œuvre facile pour répondre à l'environnement réglementaire local
l Plus de 300 contrôles effectués automatiquement
L'AUDIT INTERNE UTILISE CASEWARE™ MONITOR POUR ACQUÉRIR UNE CONNAISSANCE GLOBALE DE L'ENTREPRISE
Exemple de réussite
SolutionCaseWare™ Monitor a permis de mener des analyses et investigations plus efficaces afin de laisser l'IA se concentrer sur la réduction proactive des risques.
CaseWare™ Monitor peut:l automatiser l'exécution des scripts; l surveiller de façon exhaustive les transactions; l gérer correctement les problèmes de flux de travail entre toutes les succursales.
L'IA a ainsi été en mesure de prendre le contrôle des exceptions générées par leurs outils d'analyse de données et de gérer le flux de travail du traitement et de l'analyse de ces exceptions par les succursales. Il a pu exécuter ses règles automatiquement et envoyer des notifications au personnel des succursales afin d’en faire le suivi. Toute infraction à leurs règles de processus opérationnel non traitée dans un certain délai a été automatiquement signalée à un niveau hiérarchique supérieur, ce qui a permis à l'IA d'identifier quels bureaux n'avaient pas traité lesdites infractions. Les mesures correctives prises par l'IA auprès des succursales peu réactives ont permis d'atteindre une résolution opportune de plus de 95 % des cas envoyés à chaque succursale tous les mois.
Résultatsl CaseWare™ Monitor distribue automatiquement les exceptions,
règles de conformité et rapports au personnel de la succursale appropriée.
l Le personnel de la succursale reçoit automatiquement une notification de problèmes en attente de règlement, et tous les éléments non traités en temps voulu sont automatiquement remontés.
l 95 % des cas et problèmes sont maintenant traités dans les temps.l Les rapports de fin de mois sont désormais automatiques et
prennent quelques heures seulement, contre des jours précédemment.
l IA dispose maintenant d'une bibliothèque de cas et problèmes ainsi que de leur historique de résolution.
Maintenant que l'IA a basculé son attention vers une gestion proactive des risques organisationnels, plus de 300 tests basés sur les règles ont été mis en place l'année dernière pour examiner plus de 300 contrôles. Tout ce processus est automatique.
Avec CaseWare™ Monitor, nous avons été en mesure de prendre le contrôle.Auditeur interne en chef, BCR
Tél. : 1-800-265-4332 Ext. : [email protected]
Copyright © 2013 CaseWare IDEA Inc. Tous droits réservés.Toutes les marques commerciales sont les propriétés de leurs sociétés respectives.
casewareanalytics.com
Exemple de réussite
“”
