Jan Kayser

Alternative Formen gerichtlicherund auBergerichtlicher

Streitbéilegung im deutschenund franzôsischen Zivilprozess

Les modes alternatifs judiciaireset extrajudiciaires de résolutiondes conflits en procédure civile

allemande et française

PETER LANGEuropaischer Verlag der Wissenschaften

Inhaltsverzeichnis - Table des matières

Deutsches Dokument 21

A. ElNLEITUNG 23

I. Ziel der Arbeit 23

II. Abgrenzungen 25

IU. Methodik 26

B. HlSTORISCHE ENTWICKLUNGEN 31

I. Einleitung, fruhere Geschichte 31

II. Historische Institute im deutschen Recht 32

1. Die Gesetzgebung Kônig Friedrichs II. des GroBen 32

2. Die Kôniglich Sâchsische Civilprozessnovelle von 1861 34

3. Die Civilprozessordnung von 1877 36

a) Der Siihneversuch vor dem Amtsgericht 36

b) Die giitliche Streitbeilegung wâhrend des Prozesses 37

4. Die Verordnungen von 1915 38

a) Die Verordnung zur Entlastung der Gerichte vom 9. Sep-temberl915 38

b) Die Verordnung ûber die gerichtliche Bewilligung von Zah-lungsfristen vom 20. Mai 1915 38

5. Die Novelle 1924 39

a) Das Giiteverfahren vor den Amtsgerichten 39

(1) Die Vorschriften der §§ 495a ff. ZPO 39

(2) Kritik an dem Verfahren 45

b) Das vereinfachte Gûteverfahren vor dem Amtsgericht durchErscheinen der Parteien ohne Antrag und Terminsbestim-mung 46

c) Der Siihneversuch vor dem Einzelrichter im Verfahren vorden Landgerichten 47

6. Der Entwurf 1931 48

7. Die Novelle 1950 49

8. Das baden-wûrttembergische Gemeindegerichtsgesetz von1960 50

10

III. Historische Institute im franzôsischen Recht 51

1. Der Friedensrichter Quge de paix) und die obligatorischeauBergerichtliche Schlichtung: 1790 bis 1949 52

a) Die Rechtslage wâhrend der franzôsischen Révolution 52

b) Der Code de Procédure Civile von 1806 54

2. Der Rûckgang obligatorischer Schlichtung und dessenteilweiser Ersatz durch Schlichtung wâhrend des Verfahrens:1949 bis 1973 57

3. Die Stabilisierung der ins Verfahren integrierten Schlichtungdurch den Gesetzgeber: 1973 bis 1995 58

4. Die Môglichkeit der Ubertragung der Schlichtung an einedritte Person: seit 1995 58

C. DAS DEUTSCHE RECHT 59

I. Das verfahrensrechtliche Prinzip der giitlichen Streitbeilegung 59

1. Einleitung: § 278 Abs. 1 ZPO 59

2. Instrumente zur Umsetzung des Prinzips 61

a) Erledigungserklârung, Klageriicknahme, Anerkenntnis undVerzicht 61

b) Prozessvergleich 62

c) Vergleich im schiedsrichterlichen Verfahren 66

3. Verfahrensregeln 69

a) Grundsàtzliche Verfahrensfreiheit 69

b) Abschluss der giitlichen Einigung 70

c) Der vereinfachte schriftliche Prozessvergleich 70

d) Persônliches Erscheinen 73

e) Beweisverwertungsverbot 74

4. Die Rolle des Richters 75

5. Streitbeilegung unter Beteiligung Dritter 78

a) Regelungsumfang 78

b) Dritte im Sinne der Vorschrift 79

(1) Der beauftragte oder ersuchte Richter 79

(2) AuBergerichtliche Streitschlichtung 82

c) Verwertbarkeit von Erkenntnissen im nachfolgenden streiti-gen Verfahren 83

11

II. Das Gûteverfahren nach § 15a EGZPO i.V.m. den landesrecht-lichen Vorschriften 85

1. Grundziige des § 15a EGZPO 85

2. Anwendungsbereich 86

a) sachlich 86

b) ôrtlich 92

c) Problemkonstellationen 92

3. Verfahrensregeln 95

a) Rahmenrechtliche Vorgaben 95

b) Wesentliche Elemente landesrechtlicher Ausgestaltung derVerfahren kraft Gesetzes anerkannter Gûtestellen 96

III. Das Gûteverfahren nach § 278 ZPO 98

1. Grundziige des § 278 Abs. 2 ZPO und Abgrenzungen 98

2. Anwendbarkeit 100

a) Grundsatz 100

b) Tatbestandsexterne Ausnahmen 100

c) Tatbestandsinterne Ausnahmen 102

d) Abdingbarkeit der Vorschrift 105

3. Vorbereitung der Gûteverhandlung 105

4. Ablauf der Gûteverhandlung 106

a) Rahmenbedingungen 106

b) Verfahrensregeln und die Rolle des Richters 107

5. Scheitern der Gûteverhandlung und Sàumnis 111

6. Rûgen von verfahrensrechtlichen Mangeln in der Gûtever-handlung 112

IV. Sonstige Gûteverfahren 113

V. Médiation und Schlichtung 114

1. Grundzûge von Médiation und Schlichtung 114

2. Bereiche mit privatautonomem Regelungspotential 117

a) Sicherstellung der Mitwirkungspflicht beider Parteien 118

b) Verhinderung der Verjëhrung von Anspriichen 119

c) Sicherung der Vertraulichkeit 119

d) Vereinbarung bestimmter prozessualer Vorgehensweisen 120

12

e) Vereinbarungen zur Person des Mediators oder Schlichters 122

f) Vollstreckungsrechtliche Umsetzung von gefundenen Kon-fliktlôsungen 124

VI. Kostenrechtliche Parallelen 127

VII.StatistischeErhebungen 129

D. DAS FRANZÔSISCHE RECHT 131

I. Der allgemeine Auftrag zur gûtlichen Streitbeilegung 131

1. Einleitung: Art. 21NCPC 131

2. Instrumente zur Umsetzung des Prinzips 133

a) désistement d'instance, acquiescement à la demande, désis-tement d'action 133

b) transaction 134

c) transaction en arbitrage 138

d) retrait conventionnel du rôle 139

3. Verfahrensregeln 140

a) Grundsâtzliche Verfahrensfreiheit 140

b) Persônliches Erscheinen 140

c) Rahmenbedingungen 141

4. Rolle des Richters 142

a) Charakter 142

b) Umfang 143

5. Streitbeilegung unter Beteiligung Dritter: Die médiation judi-ciaire 145

a) Einleitung: Art. 131-1 ff. NCPC 145

b) Rolle des Richters 146

c) Person des Dritten 147

d) Verfahrensregeln 149

II. Das Gûteverfahren vor dem Tribunal d'Instance, dem TribunalParitaire de Baux Ruraux, dem juge de proximité und dem jugeaux affaires familiales gemâB Art. 840, 887 NCPC, Art. L. 331-3 Abs. 1 S. 2 COJ und Art. 373-2-10 CC 152

III. Das Gûteverfahren vor dem Conseil de Prud'hommes 156

IV. Das Gûteverfahren bei der Ehescheidung 158

13

V. Das Gûteverfahren vor dem Tribunal d'Instance nach Art. 829,830 ff. NCPC: Die tentative préalable de conciliation 161

1. Einleitung 161

2. Gûteversuch durch den Richter 1623. Gûteversuch durch einen Dritten: Die conciliation judiciaire

déléguée 162

a) Rolle des Richters 163

b) Person des Dritten 164

c) Verfahrensregeln 169

VI. Sonstige Gûteverfahren 170

VII. Médiation und conciliation 173

1. Einleitung und Definitionen 173

2. Bereiche mit privatautonomem Regelungspotential 175

a) Sicherstellung der Mitwirkungspflicht beider Parteien 176

b) Verhinderung der Verjâhrung von Ansprûchen 177

c) Sicherung der Vertraulichkeit 178

d) Vereinbarung bestimmter prozessualer Vorgehensweisen 179

e) Vereinbarungen zur Person des médiateur 180

f) Vollstreckungsrechtliche Umsetzung von gefundenen Kon-fliktlôsungen 181

VIII. Kostenrechtliche Parallelen 182

TK. Statistische Erhebungen 183

E. RECHTSVERGLEICHUNG 185

I. Gattungen alternativer Streitbeilegungsmethoden im Vergleich 185

1. Freiwillige Gûteanomieverfahren 188

a) vor einem rechtshangigen streitigen Verfahren 188

b) wâhrend eines rechtshangigen streitigen Verfahrens 188

c) gerichtsunabhângig 193

2. Freiwillige Gûtestrukturverfahren 196

a) vor einem rechtshangigen streitigen Verfahren 196

b) gerichtsunabhângig 197

c) grundsâtzlich gerichtsunabhângig 199

14

3. Obligatorische Gûteanomieverfahren vor einem streitigen Ver-fahren 200

4. Obligatorische Gûtestrukturverfahren 202

a) vor einem streitigen Verfahren 202

b) vor einem rechtshangigen streitigen Verfahren 203

c) gerichtsunabhângig 204

II. Funktionen alternativer Streitbeilegungsmethoden als MaBstab 205

III. Optimierungsvorschlâge 207

1. Individuelle Optimierungsvorschlâge 208

a) zu § 278 Abs. 1 ZPO und Art. 21 NCPC 208

b) zu den Drittverweisungsvorschritten des § 278 Abs. 5 ZPO

und der Art. 131-1 und 830 NCPC 210

c) zur Médiation und médiation, Schlichtung und conciliation 212

d) zu Art. 829, 830 ff. NCPC 214e) zu § 278 Abs. 2 ZPO, Art. 840, 887 NCPC, Art. 331-3 COJ,

Art. 251, 373-2-10 CC und zum Gûteverfahren vor demConseil de Prud'hommes 214

f) zu § 15a EGZPO und den commissions départementales 215

g) zu den kostenrechtlichen Parallelen 217

2. Globale Optimierungsvorschlâge 217

F.KONKLUSION, THESEN 225

G. ANLAGEN 227

Anlage 1 - Entwicklung bedeutender Gesetzgebung zur konsen-suellen Streitbeilegung seit 1877 in Deutschland 228

Anlage 2 - Entwicklung der bedeutenden Gesetzgebung zur konsen-suellen Streitbeilegung seit 1790 inFrankreich 229

Anlage 3 - Gattungen alternativer Streitbeilegungsformen 230

Anlage 4 - Praktisches Beispiel fur den Ablauf einer Gûteverhand-lung nach § 278 Abs. 2 ZPO 231

H. BIBLIOGRAPHIE 233

Document français 255

A. INTRODUCTION 257

15

I. L'objectif de la thèse 257

II. Le cadre 257

III. La méthode 257

B. LES DÉVELOPPEMENTS HISTORIQUES 258

I. Introduction et histoire commune 258

II. Les institutions historiques en droit allemand 258

1. La législation de Frédéric II le Grand 258

2. Les nouvelles lois royales saxonnes de procédure de 1861 258

3. Le Code de Procédure Civile de 1877 258

a) L'essai de conciliation devant le Amtsgericht 258

b) L'essai de conciliation pendant l'instance 258

4. Les décrets de 1915 258

a) Le décret destiné à décharger les tribunaux du 9 septembre1915 258

b) Le décret sur l'admission par le tribunal de délais de paie-ment du 20 mai 1915 258

5. La réforme de 1924 258

a) La procédure de conciliation devant les Amtsgerichte 258

(1) Les dispositions des §§ 495a sv. ZPO 259

(2) La critique sur cette procédure 259

b) La procédure simplifiée de conciliation devant le Amts-gericht par la comparution en personne des parties sansdemande et fixation d'une audience 259

c) L'essai de conciliation devant le juge unique dans la pro-cédure devant les Landgerichte 259

6. Le projet de loi de 1931 259

7. La réforme de 1950 259

8. La loi de 1960 sur les cours municipales en Bade-Wurtemberg 259

III. Les institutions historiques en droit français 260

1. Le juge de paix et la conciliation extrajudiciaire obligatoire:1790 à 1949 260

a) La situation légale pendant la Révolution Française 260

b) Le Code de Procédure Civile de 1806 260

16

2. Le déclin de la conciliation extrajudiciaire obligatoire et sonremplacement par la conciliation pendant la procédure: 1949 à1973 260

3. La stabilisation de la conciliation pendant la procédure par lelégislateur: 1973 à 1995 260

4. Le règlement des conflits confié aux tiers: depuis 1995 260

C. LE DROIT ALLEMAND 261

I. Le principe de procédure du § 278 al. 1 ZPO 261

1. Introduction 261

2. Instruments de réalisation du principe 262

a) Expédition de l'affaire, désistement 262

b) La transaction 262

c) La transaction en procédure d'arbitrage 262

3. Règles de procédure 263

a) Le chemin vers la conciliation 263

b) L'achèvement de la conciliation 263

c) La transaction écrite simplifiée 263

d) La comparution personnelle des parties 263

e) Interdiction de recevoir un moyen de preuve, preuve nonrecevable 263

4. Rôle du juge 263

5. Règlement des conflits confié à un tiers 264

a) Domaine d'application 264

b) Le tiers au sens de la règle de droit 264

(1) Conciliation par un autre juge 264

(2) Conciliation par un non-juge 264

c) La production de déclarations dans la suite de la procédure 264

II. La «tentative de conciliation» selon le § 15a EGZPO ensemble

les dispositions respectives des Lânder 264

1. Traits caractéristiques 264

2. Domaine d'application 264

a) relativement à l'objet de l'affaire 264

b) relativement à la localisation 264

17

c) problèmes spéciaux 264

3. Règles de procédure 264

a) Cadre légal fédéral 264

b) Eléments essentiels de réalisation dans les Lânder 264

III. La «tentative de conciliation» du § 278 ZPO 266

1. Traits caractéristiques et différences par rapport au § 54ArbGG 266

2. Champ d'application 266

a) Principe 266

b) Exceptions externes à la règle de droit 266

c) Exceptions explicites 266

d) Exceptions par volonté des parties 266

3. Phase préparatoire 266

4. Déroulement 266

a) Conditions générales 266

b) Règles de procédure et le rôle du juge 266

5. Échec 266

6. Nullité pour violation des règles de procédure 266

IV. D'autres modes de règlement amiable 267

V. La médiation extrajudiciare 268

1. Traits caractéristiques

2. Domaines de possibilités et nécessités de réglementationsprivées 268

a) Garantie de l'obligation de participation des parties 268

b) Prévention de prescription 268

c) Garantie de la confidentialité 268

d) Accords sur les procédés du médiateur 268

e) Accords sur la personne du médiateur 268

f) Titres exécutoires 268

VI. Les coûts 269

VII. Statistiques 269

D. LE DROIT FRANÇAIS 269

18

I. La mission générale de conciliation 269

1. Introduction: l'art. 21 NCPC 269

2. Instruments de réalisation du principe 270

a) Désistement d'instance, acquiescement à la demande, désis-tement d'action 270

b) Transaction 270

c) Transaction en arbitrage 270

d) Retrait conventionnel du rôle 270

3. Règles de procédure 271

a) Liberté procédurale en général 271

b) Comparution personnelle 271

c) Conditions générales 271

4. Rôle du juge 271

a) Caractère 271

b) Étendu 271

5. Règlement des conflits confié à un tiers 272

a) Introduction: l'art. 131-1 NCPC 272

b) Rôle du juge 272

c) Personne du tiers 272

d) Règles de procédure 272

IL Le règlement amiable devant le tribunal d'instance, le TribunalParitaire des Baux Ruraux, le juge de proximité et le juge auxaffaires familiales selon les art. 840, 887 NCPC, L. 331-1 COJ,et 373-2-10 CC 272

III. Le règlement amiable devant le Conseil de Prud'hommes 273

IV. Le règlement amiable en matière de divorce 273

V. Le règlement amiable devant le tribunal d'instance selon les art.

829,830 sv. NCPC: la tentative préalable de conciliation 274

1. Introduction 274

2. La conciliation tentée par le juge 274

3. La réalisation de la tentative préalable de conciliation par untiers: la conciliation judiciaire déléguée 274

a) Rôle du juge 274

19

b) Personne du tiers 274

c) Règles de procédure 274

VI. D'autres modes de règlement amiable 275

VII.La médiation extrajudiciaire 276

1. Introduction et définitions 276

2. Domaines de possibilités et nécessités de réglementationsprivées 276

a) Garantie de l'obligation de participation des parties 276

b) Prévention de prescription 276

c) Garantie de la confidentialité 276

d) Accords sur les procédés du médiateur 276

e) Accords sur la personne du «médiateur» 276

f) Titres exécutoires 276

VIII. Les coûts 277

IX. Statistiques 277

E. LE DROIT COMPARÉ 277

I. Les catégories de modes alternatifs de résolution des conflits 277

1. Procédures anomiques facultatives 279

a) avant la liaison de l'instance 279

b) pendant l'instance 279

c) indépendantes d'un contentieux 280

2. Procédures structurées facultatives 280

a) avant la liaison de l'instance 280

b) indépendantes d'un contentieux 281

c) généralement indépendantes d'un contentieux 281

3. Procédures anomiques obligatoires avant le contentieux 282

4. Procédures structurées obligatoires 282

a) avant le contentieux 282

b) avant la liaison de l'instance 283

c) indépendantes d'un contentieux 283

II. Les modes alternatifs de résolution des conflits et leurs fonctionscomme un élément de référence 284

20

III. Développement de propositions d'optimisation 284

1. Individuel 284

a) § 278 Abs. 1 ZPO et art. 21 NCPC 284

b) § 278 Abs. 5 ZPO, art. 131-1 et 830 NCPC 285

c) Médiation et médiation, Schlichtung et conciliation 285

d) art. 829,830 sv. NCPC 286

e) § 278 Abs. 2 ZPO, art. 840 NCPC, 887 NCPC, art. 331-3COJ, art. 251, 373-2-10 CC et la procédure devant leConseil de Prud'hommes 286

f) § 15a EGZPO et les commissions départementales 286

g) Les coûts 287

2. Global 287

F.CONCLUSION 290

G. DOCUMENT JOINT 293

Les catégories de modes alternatifs de résolution des conflits 293