Rapport annuel sur l’indépendance de RTE

et la mise en œuvre du code de bonne conduite

Année 2016

Mars 2017

2

SOMMAIRE

Synthèse ............................................................................................................................................................. 4

A. Introduction ................................................................................................................................................ 5

1. Objectif et méthode du rapport ............................................................................................................ 5

2. Quelques faits marquants de 2016 en lien avec le code de bonne conduite et les obligations en termes de conformité .................................................................................................................................... 6

B. Indépendance de RTE ................................................................................................................................. 9

1. Les engagements de RTE pris à l’occasion de la certification en 2012 sont aujourd’hui tenus .......... 10

1.a. Le SI de RTE est désormais totalement indépendant de celui de l’EVI à l’exception de deux logiciels du domaine social approuvés par la CRE ................................................................................................. 10

1.b. RTE est en 2016 un acteur de la Branche des IEG indépendant d’EDF en termes de ressources humaines ................................................................................................................................................. 13

2. La CRE a approuvé en 2016 l’ensemble des contrats entre RTE et l’EVI qui lui ont été soumis ......... 14

2.a. Procédures ........................................................................................................................................ 14

2.b. Fourniture et acheminement d’électricité ....................................................................................... 15

2.c. Sous-traitance à l’EVI ........................................................................................................................ 15

3. Le maintien dans la durée des engagements de la certification et du code de bonne conduite est organisé ....................................................................................................................................................... 16

3.a. RTE s’est donné d’une organisation interne propre à professionnaliser le suivi des engagements de RTE et des demandes de la CRE en matière de certification ................................................................... 16

3.b. Les actions réalisées en 2016 suite aux contrôles menés en 2015 par le responsable de la conformité sur la conformité aux engagements du code de bonne conduite ........................................ 17

3.c. Le contrôle réalisé en 2016 a permis de tirer un bilan globalement satisfaisant de la maitrise de la confidentialité à RTE ................................................................................................................................ 18

4. Indépendance, gouvernance et management .................................................................................... 19

4.a. Gouvernance ..................................................................................................................................... 19

4.b. Projet d’évolution du capital de RTE ................................................................................................ 22

4.c. Un pilotage des investissements en 2016 conforme aux engagements .......................................... 24

4.d. Filiales de RTE ................................................................................................................................... 27

4.e. Action du responsable de la conformité .......................................................................................... 29

C. Qualité de la concertation et de la relation clientèle ............................................................................... 30

1. La concertation en CURTE ................................................................................................................... 30

1.a. Commission d’accès au réseau (CAR) ............................................................................................... 31

1.b. Commission d’accès au marché (CAM) ............................................................................................ 33

1.c. Commission de fonctionnement de l’accès aux interconnexions (CFAI) .......................................... 34

1.d. Commission perspectives du réseau (CPR) ...................................................................................... 35

3

1.e. Amélioration de l’accès et de la diffusion de l’information relative aux travaux du CURTE ............ 36

2. La relation clientèle ................................................................................................................................. 38

2.a. L’enquête de satisfaction clientèle de 2016 ..................................................................................... 38

2.b. Réclamations clients : un dispositif de suivi mature et opérationnel .............................................. 41

2.c. Offres de services .............................................................................................................................. 43

D. Non-discrimination – Transparence – Confidentialité ............................................................................. 44

1. Equité de traitement et non-discrimination ........................................................................................ 44

1.a. Equité de traitement dans les outils de marché ............................................................................... 44

1.b. Formation des salariés de RTE aux obligations du code de l’énergie et aux engagements du code de bonne conduite en matière de non-discrimination ........................................................................... 45

1.c. Détention d’intérêts dans les sociétés composant l’EVI ................................................................... 45

2. Transparence et ouverture .................................................................................................................. 47

2.a. Transparence et information sur le système électrique .................................................................. 47

2.b. Plateformes de publication de données ........................................................................................... 48

2.c. Publications ....................................................................................................................................... 49

3. Confidentialité ..................................................................................................................................... 50

3.a. Dispositions générales ...................................................................................................................... 50

3.b. Suivi des incidents « confidentialité » .............................................................................................. 50

3.c. Mouvement des salariés ................................................................................................................... 51

E. Appréciation générale pour l’année 2016, recommandations et actions 2017 ....................................... 53

1. Appréciation générale ......................................................................................................................... 53

2. Recommandations du responsable de la conformité ......................................................................... 53

3. Actions 2017 du responsable de la conformité ................................................................................... 55

F. Annexes .................................................................................................................................................... 56

1. Principales évolutions attendues de RTE et EDF par la CRE au titre de son rapport 2013-2014 et évolutions constatées en 2015 et 2016 par le responsable de la conformité de RTE ................................ 56

2. Principales évolutions attendues de RTE et EDF par la CRE au titre de son rapport 2015-2016 et évolutions constatées en 2016 par le responsable de la conformité de RTE ............................................. 58

3. Recommandations du rapport 2015 du responsable de la conformité de RTE et évolutions constatées en 2016 par le responsable de la conformité ........................................................................... 60

4. Glossaire des sigles .............................................................................................................................. 61

Remarque générale : Les paragraphes en italiques, repris à l’identique des rapports précédents, ont pour

objectif de rappeler des éléments de contexte déjà exposés ou les obligations de RTE au regard du code de

l’énergie en matière de conformité. Ils peuvent être omis par les lecteurs au fait de l’activité de RTE, des

rapports précédents et des obligations des gestionnaires de réseaux de transport en la matière.

4

Synthèse Dans son rapport 2015, le responsable de la conformité de RTE avait estimé que l’organisation du secteur de l’électricité issue du choix par la France du modèle dit « ITO » 1 et tout particulièrement les aspects de cette organisation qui concernent l’indépendance et la neutralité de RTE étaient entrés dans une phase de maturité. En particulier, les actions de RTE ont montré que le choix par la France de ce modèle n’a pas constitué pour RTE un frein à l’application du cadre légal ou réglementaire européen, ni à la préparation des évolutions du marché ou du système électrique. Il avait également affirmé sa conviction que RTE satisfaisait à fin 2015 à l’ensemble des engagements pris à l’occasion de sa certification par la CRE2 en janvier 2012, engagements qui avaient pour objectif de concrétiser, dans la gouvernance de l’entreprise comme dans ses actions quotidiennes, son indépendance vis-à-vis du groupe EDF. Il avait souligné l’important travail accompli depuis 2012 par le personnel et le management de RTE tant pour la réalisation des engagements pris lors de la certification que pour la mise en œuvre du code de bonne conduite dans la vie quotidienne de l’entreprise. Il avait enfin estimé que RTE était désormais entré dans une période où l’entreprise aura à veiller à maintenir dans la durée ses engagements en la matière. Il avait souligné les mesures d’organisation opérationnelle que RTE avait prises en 2015. Le déroulement de l’année 2016 montre que, fort de ces acquis et de la poursuite de son implication dans ces domaines, RTE a continué de maintenir ses engagements. A cette fin, l’entreprise a maintenu la vigilance de l’ensemble de son personnel dans son activité opérationnelle et l’attention de son management. Par exemple, 2016 a vu l’autorisation du mécanisme de capacité par la Commission européenne, la publication de la feuille de toute sur l’équilibrage du système électrique, l’extinction de la dette de RTE vis-à-vis d’EDF, ainsi que plusieurs initiatives de RTE en matière de mise à disposition de données et de transparence (démarche « Open Data » 3, application mobile éCO2mix4). En conclusion de ce rapport pour l’année 2016, le responsable de la conformité de RTE considère que RTE

et l’ensemble de ses salariés ont respecté tout au long de l’année les engagements du code de bonne

conduite comme les obligations de l’entreprise en tant que GRT5 telles qu’elles leur sont données par le

code de l’énergie.

Sur ces sujets, l’essentiel des actions du responsable de la conformité de RTE visent à suivre les évolutions de l’entreprise et à l’alerter le cas échéant, ainsi qu’à formuler des recommandations, pour certaines de portée générale et pour d’autres plus ponctuelles, pour rendre les dispositions existantes plus efficaces. Toutefois, une nouvelle période va s’ouvrir en 2017, avec la clôture de l’opération de cession par EDF de

49,9% du capital de RTE à la Caisse des Dépôts et à CNP Assurances. Le responsable de la conformité de

RTE prévoit d’assurer un suivi régulier de tous les sujets liés à l’évolution de la gouvernance de RTE et ayant

un impact potentiel sur le respect du code de bonne conduite et des obligations d’indépendance de RTE.

1 Independent Transmission Operator (gestionnaire de réseau de transport indépendant) au sens du chapitre V de la directive 2009/72/CE du Parlement européen et du Conseil du 13 juillet 2009 concernant des règles communes pour le marché intérieur de l’électricité et abrogeant la directive 2003/54/CE. 2 Commission de régulation de l’énergie 3 https://opendata.rte-france.com/ 4 http://www.rte-france.com/fr/eco2mix/eco2mix/ 5 Gestionnaire du réseau de transport.

5

A. Introduction

1. Objectif et méthode du rapport

RTE Réseau de transport d’électricité est désigné à l’article L. 111-40 du code de l’énergie comme la société

gestionnaire du réseau public de transport d’électricité en France. A ce titre, RTE doit se conformer à

l’ensemble des règles et obligations applicables aux sociétés gestionnaires de réseaux de transport définies

par le code de l’énergie.

En particulier, les articles concernant les sociétés GRT6 appartenant à une EVI7 s’appliquent à RTE, société

filiale à 100% d’EDF. Ces dispositions ont pour objectif d’établir et de maintenir dans la durée

l’indépendance du GRT vis-à-vis de l’EVI. La CRE8 a certifié RTE dans une délibération du 26 janvier 20129 :

RTE doit dès lors, pour s’assurer du maintien de cette certification, respecter les engagements pris dans le

cadre de ce processus de certification et maintenir les conditions d’indépendance qui ont été approuvées par

la CRE.

Parmi les obligations qui s’imposent à RTE en tant qu’« ITO »10, figure la nécessité de réunir « dans un code

de bonne conduite approuvé par la CRE les mesures d’organisation prises afin de prévenir les risques de

pratique discriminatoire en matière d’accès au réseau »11. RTE doit également se doter « d’un responsable

chargé de veiller [...] à la conformité de ses pratiques avec les obligations d’indépendance auxquelles elle est

soumise vis-à-vis des autres sociétés appartenant à l’EVI », « de vérifier l’application [...] des engagements

figurant dans le code de bonne conduite » et d’établir « un rapport annuel [...] qu’il transmet à la CRE » à ce

sujet12.

Le présent document constitue le rapport sur la mise en œuvre du code de bonne conduite pour l’année

2016 du responsable de la conformité de RTE.

Destiné à la CRE, il a vocation à être consultable sur le site de RTE dans un souci de transparence.

Il rassemble et synthétise les constats ainsi que les recommandations du responsable de la conformité de RTE.

Ses constats proviennent de diverses sources :

- les contrôles ou audits réalisés par le responsable de la conformité de RTE ou à sa demande, ainsi que

ceux réalisés par la CRE ;

- le suivi de la réalisation des plans d’actions décidés par RTE à l’occasion de la certification ou suite à ces

contrôles et audits ;

- l’observation par le responsable de la conformité tout au long de l’année des activités de l’entreprise et

de ses relations avec ses clients ;

- les réunions et échanges du responsable de la conformité avec des responsables et salariés de RTE, les

services de la CRE, les clients ainsi qu’avec différents interlocuteurs dans d’autres sociétés de l’EVI.

6 Gestionnaire de réseau de transport. 7 Entreprise verticalement intégrée. 8 Commission de régulation de l’énergie. 9 http://www.cre.fr/documents/deliberations/decision/decisions-de-certification/ 10 Independent Transmission Operator (gestionnaire de réseau de transport indépendant) au sens du chapitre V de la directive 2009/72/CE du Parlement européen et du Conseil du 13 juillet 2009 concernant des règles communes pour le marché intérieur de l’électricité et abrogeant la directive 2003/54/CE. 11 Article L. 111-22 du code de l’énergie. 12 Article L. 111-34 du code de l’énergie.

6

2. Quelques faits marquants de 2016 en lien avec le code de bonne conduite et les obligations

en termes de conformité

Le respect par RTE de ses obligations en matière de bonne conduite et de conformité ne peut pas s’apprécier

indépendamment des évolutions de son environnement, des attentes de ses clients, des pouvoirs publics et de

l’ensemble des parties prenantes concernant ses activités. De même, les choix de l’entreprise, stratégiques ou

opérationnels, sont de nature à influer sur la manière dont elle prend en compte ses obligations.

Comme les années précédentes, certains des faits marquants de l’année 2016 de RTE en lien avec ces

obligations méritent d’être soulignés, soit en ce qu’ils illustrent les actions et les résultats de RTE s’agissant

de ses obligations de transparence, de confidentialité et de neutralité, soit en ce qu’ils éclairent certains

aspects notables de la mise en œuvre par l’entreprise de ses obligations d’indépendance, de son code de

bonne conduite ou de la qualité de sa concertation et de sa relation avec ses clients.

Les faits marquants présentés ont très généralement fait l’objet d’une communication interne au sein de

l’entreprise, ce qui permet également de constater l’attachement de RTE à maintenir présent dans l’esprit de

ses collaborateurs les missions, obligations et engagements de l’entreprise. Février 2016

Confidentialité : RTE met en production l’application « Synapse » à l’occasion de l’ouverture des nouvelles API13 « Speed Data » pour l’accès au fil de l’eau par les clients de RTE à leurs données brutes de comptage. L’application vise à garantir la confidentialité des données au sein d’un mécanisme informatisé d’échanges de données machine à machine entre RTE et ses clients via le nouveau « Portail Data » ouvert en juillet 2016. Schéma décennal : A l’issue de la consultation publique menée fin 2015, RTE publie l’édition 2015 du SDDR14 ainsi que son évaluation environnementale. Mars 2016

Non-discrimination et construction du marché européen de l’électricité : RTE publie son rapport public sur l’évaluation des économies d’énergie et des effets de bord associés aux effacements de consommation. Transparence : RTE s’engage dans une démarche « Open Data » en proposant des premiers jeux de données sur une plateforme dédiée15. Celle-ci, d’une part, donne aux citoyens l’opportunité d’agir sur leur consommation et de devenir acteur du système électrique et, d’autre part, permet aux chercheurs, aux développeurs, aux startups, de proposer des solutions innovantes au service de la transition énergétique. Avril 2016

Indépendance et neutralité de RTE : Le ministre des finances et des comptes publics et le ministre de l’économie, de l’industrie et du numérique demandent aux Présidents de RTE et d’EDF de préparer pour juin 2016 un schéma d’évolution du capital de RTE, qui puisse être mis en œuvre pour fin 2016. Indépendance de RTE en termes de gestion financière : RTE réalise une émission obligataire en deux tranches (650 M€ pour une durée de 10 ans ½ au taux de 1%, le plus bas taux obtenu par RTE sur une émission obligataire ; 700 M€ pour une durée de 20 ans au taux de 2%, la première émission à 20 ans de RTE pour une taille benchmark).

13 Application Programming Interface (interface de programmation applicative). 14 Schéma décennal de développement du réseau de transport d’électricité. 15 https://opendata.rte-france.com/

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Non-discrimination et construction du marché européen de l’électricité : Conformément au règlement « CACM »16, RTE soumet à la CRE les modalités techniques d’accès au marché de gros français pour différents opérateurs de marché. Cette solution a été approuvée par la CRE en octobre 2016. Elle garantit un accès équitable au marché pour les NEMOs17 désignés par la CRE (aujourd’hui au nombre de deux : EPEX Spot et Nord Pool Spot). Mai 2016

Transparence : RTE lance une nouvelle version de l’appli mobile éCO2mix18, enrichie de nouvelles fonctionnalités de proximité, qui permet d’avoir accès en temps réel aux données régionales relatives à la consommation d’électricité, à la production par filière, aux mix énergétiques et aux flux d’échanges d’électricité, pour chacune des 12 régions administratives métropolitaines. RTE met ainsi à disposition de tous les informations essentielles pour tout savoir de l’électricité dans sa région et mieux la consommer. Juillet 2016

Indépendance et neutralité de RTE : Dans le cadre de la demande formulée par les ministres en avril 2016, EDF, la Caisse des Dépôts et CNP Assurances entrent en négociations exclusives pour la mise en œuvre d’un partenariat de long terme pour le développement de RTE en vue de conforter ce dernier dans sa mission de service public. Ce partenariat doit se déployer au travers d’une prise de participation de la Caisse des Dépôts et CNP Assurances à hauteur de 49,9% du capital de RTE. Cette opération maintiendra RTE dans son statut actuel d’« ITO »19. Indépendance et neutralité de RTE : RTE finalise son projet d’entreprise « Impulsion&Vision », qui est celui d’une entreprise de service public responsable et consciente des enjeux qui se présentent. Ce projet fixe l’ambition d’être l’acteur central de la transition énergétique, ambition déclinée en trois grandes orientations stratégiques, détaillées par thèmes. Indépendance et neutralité de RTE : Sur proposition du Président du Directoire et après délibération de la CRE en date du 29 juin 2016, le Conseil de surveillance de RTE approuve la nomination d’un nouveau responsable de la conformité de RTE pour une durée de cinq ans à compter du 1er octobre 2016. Qualité de la relation clientèle / transparence : RTE étend le portail web « Portail Data » à l’exposition vers l’externe d’une offre d’API20. A fin 2016 soit 5 mois après sa date de mise en service, il a enregistré plus de 1,3 millions de requêtes d’appel aux données, avec un taux de croissance hebdomadaire de l’ordre de 10% pour une volumétrie de 200 comptes utilisateurs répartis sur une centaine de sociétés. Ce portail regroupe des « API Partenaires » destinées aux clients de RTE et des « Open API » destinées à tous. Transparence et construction du marché européen de l’électricité : RTE publie sa feuille de route de l’équilibrage du système électrique. Ce rapport public (livre vert) fait le point sur les caractéristiques du modèle d’équilibrage français afin de mettre en perspective les évolutions liées à la mise du « Code Balancing ». Il présente les principales options d’architecture du marché à venir. La CRE a lancé en décembre 2016 une consultation publique sur la feuille de route.

16 Règlement (UE) 2015/1222 de la Commission du 24 juillet 2015 établissant une ligne directrice relative à l’allocation de la capacité et à la gestion de la congestion. 17 Nominated Electricity Market Operators : http://www.acer.europa.eu/fr/Electricity/FG_and_network_codes/CACM/Pages/NEMO-Designations.aspx 18 http://www.rte-france.com/fr/eco2mix/eco2mix/ 19 Independent Transmission Operator (gestionnaire de réseau de transport indépendant) au sens du chapitre V de la directive 2009/72/CE du Parlement européen et du Conseil du 13 juillet 2009 concernant des règles communes pour le marché intérieur de l’électricité et abrogeant la directive 2003/54/CE. 20 Application Programming Interface (interface de programmation applicative).

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Septembre 2016

Transparence et construction du marché européen de l’électricité : RTE, Elia et TenneT NL procèdent à la publication non anonyme de l’ensemble de leurs branches critiques prises en compte dans le calcul de capacité « flow based »21 de la zone CWE22. Cette publication était demandée par les acteurs de marché et les régulateurs afin de pouvoir identifier les éléments limitants du domaine « flow based ». Les GRT allemands devraient faire de même au cours de l’année 2017.

Octobre 2016

Indépendance de RTE en termes de gestion financière : Avec le remboursement d’une tombée obligataire de 664 M€, RTE n’a désormais plus de ligne de dette vis-à-vis d’EDF. La dette long terme de RTE correspond à une dette émise en propre sur le marché obligataire par RTE et à des financements auprès de la BEI23.

Novembre 2016

Non-discrimination et construction du marché européen de l’électricité : La Commission européenne autorise le projet français de mécanisme de capacité. Dans le cadre de l’enquête approfondie qu’elle avait lancée en novembre 2015, elle conclut que ce mécanisme, prenant en compte les évolutions proposées par l’Etat français -avec l’appui de RTE, améliore la sécurité d’approvisionnement tout en maintenant la concurrence. Ces évolutions concernent 3 axes : la concurrence, la prise en compte des capacités transfronta-lières, l’investissement dans de nouvelles capacités. Le premier axe a été décliné dans un nouveau jeu de règles, concerté durant l’été 2016 puis approuvé par la ministre pour une mise en œuvre au 1er décembre.

Décembre 2016

Indépendance et neutralité de RTE : EDF signe un accord avec la Caisse des Dépôts et CNP Assurances fixant les conditions de cession de 49,9% du capital de RTE (29,9% à la Caisse des Dépôts et 20% à CNP Assurances). La valorisation définitive de RTE est fixée à 8,2 milliards d’euros pour la totalité des fonds propres. Le schéma retenu conduit EDF à transférer la totalité des titres de RTE à une nouvelle entreprise, au capital de laquelle entreront la Caisse des Dépôts et CNP Assurances.

Non-discrimination et construction du marché européen de l’électricité : La CRE approuve les règles Services Système fréquence, suite à sa saisine par RTE le 30 septembre 2016, avec participation à un appel d’offres transfrontaliers avec les GRT allemands, autrichien, néerlandais et suisse pour la constitution de la réserve primaire à compter du 1er janvier 2017.

Transparence : RTE lance une nouvelle version de l’appli mobile éCO2mix24 qui offre, pour le grand public, de nouveaux écrans et des fonctionnalités allégées. Elle encourage les citoyens à modérer leur consommation en diffusant des messages d’alerte en cas de pics de consommation menaçant l’alimentation électrique. Un dispositif national qui vient en complément des démarches régionales EcoWatt, afin de sensibiliser les citoyens aux éco-gestes dans un contexte du passage de l’hiver 2016-2017 sous forte vigilance.

Schéma décennal : RTE publie sa vision des évolutions du réseau pour anticiper les besoins du système électrique pour les 10 ans à venir et met en consultation le projet de 6ème édition annuelle du SDDR25. Ces quelques faits marquants, qui ne reflètent qu’une faible partie de l’activité de RTE dans l’année, sont

néanmoins révélateurs de l’ancrage fort des thèmes liés au code de bonne conduite et à la conformité dans

l’activité quotidienne de RTE: ils seront remis en perspective dans la suite du document.

21 Couplage de marché basé sur les flux : http://lemag.rte-et-vous.com/actualites/le-flow-based-quesaco 22 Central Western Europe. 23 Banque européenne d’investissement. 24 http://www.rte-france.com/fr/eco2mix/eco2mix/ 25 Schéma décennal de développement du réseau de transport d’électricité.

9

B. Indépendance de RTE Le code de l’énergie définit26 et encadre27 l’indépendance de RTE en tant que gestionnaire du réseau de

transport d’électricité en France. Il organise en particulier les relations entre RTE (le GRT28), et EDF (l’EVI29) et

aujourd’hui actionnaire unique de RTE.

A ce titre [RTE] :

- [doit] « agir en toute indépendance vis-à-vis des intérêts des autres parties de l’EVI exerçant une activité

de production ou de fourniture [...] d’électricité » ;

- « ne [peut] détenir de participation directe ou indirecte dans une filiale de l’EVI exerçant une activité de

production ou de fourniture [...] d’électricité » ;

- « ne [peut] avoir une part de [son] capital détenu directement ou indirectement par une autre filiale de

l’EVI exerçant une activité de production ou de fourniture [d’électricité] ;

- « exploite, entretient et développe le réseau de transport dont elles sont gestionnaires de manière

indépendante au regard des intérêts des activités de production ou de fourniture de l’EVI ».

Les conditions d’exercice de cette indépendance dans divers domaines sont explicitées dans plusieurs articles

du code de l’énergie. On peut citer :

- les attributions et le fonctionnement de son Conseil de surveillance et la certification de ses comptes30 ;

- les obligations organisant l’indépendance des dirigeants31 ;

- les obligations faite à RTE de posséder des systèmes d’informations indépendants32, de disposer de

manière exclusive de toutes les ressources humaines, matérielles et financières nécessaires à sa mission33

et de proscrire tout risque de confusion en matière de communication34 ;

- l’encadrement strict des accords commerciaux et financiers conclus par RTE avec l’EVI ou avec les sociétés

contrôlées par l’EVI, des prestations de services fournies par l’EVI au profit de RTE et des prestations de

services fournies par RTE à l’EVI35 ;

- les attributions et les obligations du responsable de la conformité36.

Le respect des textes relatifs à l’indépendance du GRT peut être observé au travers du processus de

certification tel qu’il a été institué par le code de l’énergie d’une part et au travers des principes, règles et

fonctionnement du management général de l’entreprise d’autre part.

26 Article L. 111-11 du code de l’énergie. 27 Articles L. 111-9 à L. 111-38 du code de l’énergie (paragraphe « Règles applicables aux sociétés gestionnaires de réseaux de transport appartenant au 3 septembre 2009 à une entreprise verticalement intégrée »). 28 Gestionnaire de réseau de transport. 29 Entreprise verticalement intégrée. 30 Articles L. 111-13 à L. 111-15 et L. 111-24 à L. 111-28 du code de l’énergie. 31 Articles L. 111-29 à L. 111-33 du code de l’énergie. 32 Article L. 111-16 du code de l’énergie. 33 Articles L. 111-19 et L. 111-20 du code de l’énergie. 34 Article L. 111-21 du code de l’énergie. 35 Articles L. 111-17 et L. 111-18 du code de l’énergie. 36 Articles L. 111-34 à L. 111-38 du code de l’énergie.

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1. Les engagements de RTE pris à l’occasion de la certification en 2012 sont aujourd’hui tenus

Par sa délibération du 26 janvier 201237, la CRE a décidé la certification de RTE en liant cette décision:

- au respect par RTE des engagements accompagnant sa demande de certification ;

- à la mise en œuvre des mesures complémentaires demandées par la CRE.

Certains de ces engagements ou de ces mesures complémentaires étaient assortis d’une échéance liée aux

contraintes de réalisation : beaucoup devaient être tenus dès fin 2012, d’autres en 2013, les plus complexes

ayant à être réalisés au-delà de la fin de l’année 2013. Enfin, pour tenir certains de ces engagements, RTE

avait demandé un délai supplémentaire jusqu’en fin 2015.

De façon générale ces engagements ont un caractère permanent. Si certains ont, par nature, un caractère

définitif, d’autres demandent un suivi constant pour être maintenus dans la durée.

Les paragraphes suivants décrivent la situation de réalisation pour les engagements dont l’échéance a pu déborder après fin 2015. Enfin sont décrits, les points d’avancement des recommandations faites en 2015 pour maintenir ces engagements dans la durée. Les paragraphes de ce chapitre reprennent, lorsque cela parait nécessaire à la bonne compréhension du lecteur, chacun des engagements et l’état d’avancement tel que présentés dans le rapport 2015 du responsable de la conformité afin de remettre en perspective les actions réalisées en 2016. 1.a. Le SI38 de RTE est désormais totalement indépendant de celui de l’EVI à l’exception de deux logiciels

du domaine social approuvés par la CRE

Le rapport 2015 du responsable de la conformité indiquait que :

- l’indépendance des sites d’implantation du SI de RTE est complète depuis début 2015 ;

- l’indépendance de RTE vis-à-vis d’EDF en termes de moyens de télécommunication est réalisée ;

- l’indépendance totale des applications du SI est atteinte à l’exception de deux logiciels du domaine social soumis à l’approbation de la CRE.

A la date de certification, certaines dernières adhérences périphériques au SI du domaine RH d’EDF

demeuraient sur des services tels que ceux touchant aux domaines de la santé, de la sécurité ou de la

médecine du travail. Un plan de désengagement avait été établi avec une échéance à fin 2013.

Pour certains sujets, RTE a fait le choix d’une démarche autonome. Pour d’autres logiciels, le SI a

naturellement vocation à être partagé par les entreprises de la Branche des IEG39. Dans la période précédente,

EDF se substituait à la Branche, pour des raisons de taille et d’histoire, pour proposer des logiciels utilisés par

toutes les entreprises de celle-ci. C’est notamment le cas pour le logiciel de parution des emplois disponibles

dans la Branche (dit « bourse de l’emploi ») ou du logiciel utilisé par l’ensemble des médecins du travail dans

le cadre du suivi des salariés (logiciel « Horizon »).

37 http://www.cre.fr/documents/deliberations/decision/decisions-de-certification/ 38 Système d’information. 39 Industries électriques et gazières.

11

Dans sa délibération du 12 novembre 201440, la CRE a pris acte de « l’engagement de RTE à respecter une

période transitoire prolongée au plus tard jusqu’à la fin de l’année 2015 pour assurer le désengagement des

seuls outils ‘NSIL’ et ‘Horizon’, qui représentent un périmètre très réduit par rapport au périmètre du contrat

SI RH examiné par la CRE lors de l’octroi initial de la certification. »

Concernant les trois outils cités dans le paragraphe précédent :

- Par délibération du 3 septembre 201541, la CRE a décidé que le contrat de droits d’usage de la « bourse de l’emploi », conclu le 19 novembre 2014 entre RTE et EDF, entre bien dans le champ de l’exception prévue par l’article L. 111-33 du code de l’énergie et elle a approuvé ce contrat.

- Le désarrimage du logiciel EDF NSIL (gestion du parc immobilier) a été réalisé comme prévu en 2015, RTE utilisant désormais son propre outil, « HABITA ».

- La question de la gestion des dossiers médicaux est apparue plus complexe, compte tenu de la nécessité de tenir compte des autres entreprises de la Branche des IEG, d’une part pour des raisons de portabilité au moment d’un changement d’employeur, d’autre part dans un souci de traçabilité des maladies professionnelles. L’historique est détaillé ci-après.

Gestion des dossiers médicaux

RTE a recherché différentes solutions pour garantir le même niveau de qualité que celui constaté jusqu’alors en matière de suivi de la santé des salariés. RTE a tout d’abord recherché dès 2013 une solution totalement indépendante d’EDF en lançant un appel d’offres. Ce dernier s’est avéré infructueux. De son côté, EDF avait engagé, pour le compte des principales entreprises de la Branche des IEG, un projet intitulé « MediSIS » pour pallier la fin de la maintenance du logiciel « Horizon ». Suite à appel d’offres, un fournisseur et un hébergeur ont été retenus. Plusieurs entreprises des groupes EDF et Engie se sont portées candidates à l’utilisation de cette solution. Dans un second temps, RTE a examiné la possibilité de « dupliquer » la solution retenue pour les entreprises de la Branche des IEG, sur un serveur qui lui appartiendrait, avec les mêmes prestataires. Cette solution n’a toutefois pu être retenue, d’une part parce que techniquement incompatible avec l’architecture proposée par les prestataires du projet « MediSIS », et d’autre part parce que si l’application avait pu être implémentée, les évolutions ultérieures des deux outils auraient été nécessairement divergentes. Dès lors, la seule solution réaliste pour assurer la pérennité des éléments relatifs à la santé au travail (gestion des dossiers médicaux, études épidémiologiques, actions de prévention liées aux risques et maladies professionnels communs…), dans le double souci de portabilité des dossiers et de traçabilité des maladies professionnelles, était d’envisager la participation de RTE au projet « MediSIS ». Dans sa délibération du 26 octobre 201642, la CRE a considéré que ce contrat, qui permet à l’ensemble des équipes médicales des entreprises concernées d’assurer la pérennité des éléments relatifs à la santé au travail dans le cadre d’une communauté de moyens, entre dans le champ de l’exception prévue par l’article L. 111-33 du code de l’énergie et elle l’a approuvé.

40 http://www.cre.fr/documents/deliberations/decision/domaine-si-rh-edf-rte/ 41 http://www.cre.fr/documents/deliberations/approbation/bourse-de-l-emploi/ 42 http://www.cre.fr/documents/deliberations/approbation/medisis/

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Bases d’adresses dans les systèmes de messagerie

Nonobstant l’indépendance du SI, l’attention du responsable de la conformité a été appelée en 2016 par un salarié de RTE qui a reçu à plusieurs reprises des courriers électroniques adressés à un de ses homonymes à EDF, courriers en provenance de personnes d’EDF qu’il ne connait pas. Le responsable de la conformité a également eu connaissance de faits similaires survenus à un autre salarié de RTE, cette fois en provenance d’Enedis. Partant du constat que les logiciels de messagerie électronique complètent souvent le nom des destinataires possibles quand on tape quelques caractères dans un champ d’adresses destinataires, le responsable de la conformité estime probable que des bases d’adresses contenant des destinataires à RTE sont encore présentes dans les SI d’EDF et d’Enedis. Après échanges avec EDF et Enedis, le responsable de la conformité suppose que les erreurs de courriers électroniques cesseront au fur et à mesure du déploiement du logiciel de messagerie Outlook en remplacement du logiciel Lotus Notes, à condition que ne soient pas migrées les anciennes bases d’adresses contenant des destinataires à RTE. Il a en effet observé que, après la migration de la messagerie vers Outlook opérée à RTE en 2010, plus aucun destinataire externe à RTE n’est proposé par la messagerie (en dehors des destinataires figurant dans les carnets d’adresses personnels). Le responsable de la conformité recommande à EDF et à Enedis de supprimer les anciennes bases d’adresses

contenant des destinataires à RTE pouvant encore figurer dans leurs systèmes d’information.

Prestataires informatiques communs avec l’EVI

En septembre 2016, la CRE a appelé l’attention de RTE sur le second alinéa de l’article L. 111-16 du code de l’énergie (« Lorsque des contrats sont passés en vue d’intervenir sur les systèmes de traitement automatisé

des informations de la société GRT avec des entreprises qui effectuent également des prestations de même

nature pour le compte de sociétés faisant partie de l’EVI, la société GRT s’assure que les entreprises

intervenantes prennent l’engagement de respecter les obligations de confidentialité nécessaires. Dans ce cas,

elle notifie ces contrats à la CRE. »). Depuis l’octroi de sa certification en 2012, RTE n’avait notifié aucun contrat à la CRE au titre de cet article, alors que des articles de presse pouvaient laisser qu’au moins un prestataire informatique était concerné par ces dispositions. Suite à cette alerte, RTE a, en septembre 2016, notifié trois contrats à la CRE et lui a adressé la mise à jour de la procédure des achats de RTE soumis à approbation ou information de la CRE, note qui comporte désormais un chapitre « procédure de notification à la CRE des contrats avec une entreprise effectuant des prestations

pour une société de l’EVI », qui vise à assurer dans la durée le respect des obligations du second alinéa de l’article L. 111-16. Dans son rapport sur le respect des codes de bonne conduite et l’indépendance des gestionnaires de réseaux en 2015-201643, la CRE demande désormais à RTE de lui notifier, avant le 31 janvier de chaque année, tous les contrats passés au cours de l’année écoulée en vue d’intervenir sur les systèmes de traitement automatisé de ses informations et conclu avec des entreprises qui effectuent également des prestations de même nature pour le compte de sociétés faisant partie de l’EVI. Cette demande est reprise en annexe au présent rapport44.

43 http://www.cre.fr/documents/publications/rapports-thematiques/respect-des-codes-de-bonne-conduite-et-independance-2015-et-2016/ 44 Cf. point F.2. « principales évolutions attendues de RTE et EDF par la CRE au titre de son rapport 2015-2016 et

évolutions constatées en 2016 par le responsable de la conformité de RTE ».

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1.b. RTE est en 2016 un acteur de la Branche des IEG45 indépendant d’EDF en termes de ressources

humaines

Dans le domaine des relations sociales, l’indépendance de gestion de RTE vis-à-vis de l’EVI est effective depuis 2011. RTE est associé aux négociations de Branche des IEG et les décline de façon autonome. Les positions de la direction de RTE sont dictées par des motivations propres à l’entreprise (transformation de l’entreprise, évolution des métiers, équilibres économiques et financiers) sans influence des choix retenus par l’EVI. RTE poursuit ses propres démarches lui permettant de tenir de façon autonome les engagements pris auprès du personnel de l’entreprise. De fait, en 2016, RTE n’a plus participé aux dispositifs de suivi mis en place par le groupe EDF (dispositions succédant à l’accord « DEFI Formation », arrivé à échéance fin 2015, Académie des métiers du groupe EDF…). RTE ne s’est associé à aucune action ou négociation dite « de groupe ». Désormais, lorsque le contexte légal ou réglementaire l’impose, RTE mène -ou propose d’engager- une négociation d’entreprise en parallèle et indépendamment de l’EVI. Dans son rapport 2014, le responsable de la conformité avait préconisé que la direction des ressources humaines de RTE engage avec son homologue d’EDF la réalisation d’un document partagé – à l’instar de ce qui s’est fait en 2011 pour la communication – afin d’arrêter de manière claire et comprise par tous la façon dont ces obligations sont prises en compte et déclinées dans le domaine des ressources humaines et des relations sociales. Dans son rapport 2015, il avait recommandé à RTE et EDF d’aller au bout de la démarche engagée. Le directeur des ressources humaines de RTE et son homologue d’EDF se sont rencontrés au début janvier 2016. Ils ont constaté qu’ils fonctionnaient désormais de façon indépendante et qu’il n’y avait pas matière à rédiger un document partagé. Le responsable de la conformité en prend acte et réexaminera cette question au courant de 2017. Dans son rapport 2015, le responsable de la conformité avait noté que la DRH du groupe EDF envisageait d’intégrer, dans ses décisions futures comme dans les accords de groupe, une mention indiquant explicitement que sa validation ne vaut pour RTE que dans la limite de ses obligations réglementaires spécifiques. Le directeur des ressources humaines de RTE a proposé en janvier 2016 à son homologue d’EDF une proposition de rédaction de cette mention. Il n’a pas reçu de réponse et RTE n’a reçu de la part d’EDF aucun document susceptible de contenir cette mention. Dans le domaine de la formation, l’indépendance de RTE est complète depuis 2013. RTE a inauguré en juin 2013 un nouveau centre de formation dans la région lyonnaise et y a rassemblé toutes ses formations techniques. 7500 personnes au total sont désormais accueillies chaque année pour maintenir et développer leurs compétences « métier ». Par ailleurs, depuis la fin 2015, RTE ne participe plus aux séminaires de formation des jeunes embauchés du groupe EDF ni aux animations métiers.

45 Industries électriques et gazières.

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2. La CRE a approuvé en 2016 l’ensemble des contrats entre RTE et l’EVI qui lui ont été soumis

2.a. Procédures

A la connaissance du responsable de la conformité et comme les deux années passées, la plupart des projets de contrats entre le GRT et les sociétés composant l’EVI ou les sociétés détenues par l’EVI ont été transmis par RTE pour approbation à la CRE en respectant le délai des deux mois demandé par le régulateur avant leur entrée en vigueur. On regrette néanmoins que quelques contrats n’aient pas été transmis dans ces délais. La CRE demandait à RTE dans son rapport 2013-2014 sur le respect des codes de bonne conduite et l’indépendance des gestionnaires de réseaux de « porter une attention particulière au renouvellement des

contrats ayant déjà fait l’objet d’une approbation lors de l’octroi de la certification par la CRE ou

ultérieurement »46. Comme en 2015, cette attente apparait désormais correctement traduite dans les processus opérationnels de l’entreprise. Il apparait toutefois que certains retards ne sont pas imputables au seul RTE. Le responsable recommande

donc à RTE, dans le processus d’élaboration des contrats, de relancer régulièrement ses interlocuteurs

externes et de tracer ces relances.

Par ailleurs, le dialogue et les échanges nécessaires avec la CRE sur ces sujets ont continué à être menés de manière satisfaisante en 2016 : les informations complémentaires demandées par la CRE ont été transmises le plus souvent rapidement et en toute transparence pour aider les services de la CRE à instruire les dossiers. Le responsable de la conformité constate néanmoins qu’une proportion importante de dossiers fait l’objet de demandes de compléments de la CRE assorties d’une suspension du délai d’instruction postérieurement à la saisine officielle de la CRE par RTE. Il observe à cet égard que, d’une part, certains dossiers destinés à la CRE à l’appui de demandes d’approbation de contrats ne mettent pas suffisamment l’accent sur les exigences figurant aux articles L. 111-17 et L. 111-18 du code de l’énergie et, d’autre part, l’interprétation de ces articles (notamment les notions d’« accord commercial et financier » et de « prestation de services ») peut impliquer une certaine marge d’appréciation de la part du régulateur. Le responsable de la conformité recommande donc à RTE :

- de rédiger les dossiers de saisine en anticipant de façon circonstanciée les questions que pourrait poser

la CRE ;

- d’organiser des échanges ou réunions en amont avec les services de la CRE comme cela se pratique, par

exemple, dans le processus de validation du programme d’investissement annuel de RTE.

Enfin, le responsable de la conformité note que, pour les accords commerciaux et financiers la CRE fait désormais souvent usage de l’article L. 231-1 du code des relations entre le public et l’administration en vertu duquel le silence gardé pendant deux mois par l’administration sur une demande vaut décision d’acceptation47. Il estime néanmoins utile, au regard de la sécurité juridique tant de RTE que de la CRE, d’examiner la question des délais en cas de suspension de l’instruction. Le responsable de la conformité recommande à RTE de se rapprocher de la CRE pour mieux encadrer les

délais d’approbation des accords commerciaux et financiers entre RTE et l’EVI.

46 Cf. point F.1. « principales évolutions attendues de RTE et EDF par la CRE au titre de son rapport 2013-2014 et

évolutions constatées en 2016 par le responsable de la conformité de RTE ». 47 Pour les prestations de services de la part de sociétés composant l’EVI au profit de RTE, le silence gardé pendant deux mois par la CRE vaut décision de rejet (article R. 111-7 du code de l’énergie).

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2.b. Fourniture et acheminement d’électricité

Comme indiqué dans le rapport 2015 du responsable de la conformité, la CRE n’avait pas approuvé en novembre 201548 le contrat portant sur la fourniture et l’acheminement d’énergie électrique et les services associés par EDF pour les sites RTE ayant une puissance souscrite supérieure ou égale à 36 kVA.

Dans ses attendus, la CRE notait que « le contrat [rejeté] inclut la réalisation par EDF, au profit de RTE, de

prestations de services interdites au sens de l’alinéa 1 de l’article L. 111-18 du code de l’énergie ». Et elle avait demandé à RTE « de conclure, au plus tard 6 mois après la publication de la présente délibération, et après

avoir procédé à un nouvel appel d’offres, de nouveaux contrats pour la fourniture et l’acheminement de

l’électricité nécessaire à l’alimentation de ses sites d’une puissance souscrite supérieure à 36 kVA ». RTE a publié au JOUE49 le 2 mars 2016 un avis de marché ayant pour objet « la fourniture et l’acheminement

d’électricité pour les sites RTE (ex tarifs jaunes et verts) ». Sur les dix entreprises qui ont déclaré leur intérêt et ont été invités à télécharger le dossier de consultation, sept entreprises parmi lesquelles EDF ont remis un dossier de candidature ainsi qu’une offre technique, lesquelles ont toutes été jugées recevables. Un accord-cadre alloti à marchés subséquents a été conclu avec chacune d’entre elles. Dans ce cadre, toutes les entreprises déclarées attributaires de l’accord-cadre pourront participer à la mise en concurrence au stade des marchés subséquents pour les lots sur lesquels elles auront postulé. RTE a transmis à la CRE l’accord-cadre conclu le 25 avril 2016 avec EDF. Par délibération du 24 mai 201650, la CRE a approuvé cet accord-cadre en estimant que :

- « la nouvelle procédure d’achat avec un allotissement s’inscrit dans la pratique courante lors de la

passation de marchés d’achat d’électricité et que les fournisseurs ont été consultés sur un besoin

convenablement identifié par RTE » ;

- « l’Accord-Cadre et les marchés subséquents ne prévoient aucune prestation de service qui pourrait être

fournie indépendamment de la fourniture d’électricité » ;

- « les modalités d’attribution des marchés subséquents prévues par l’Accord-Cadre permettent d’assurer

la conformité aux conditions du marché des contrats qui pourraient être conclus entre RTE et EDF à l’issue

de la procédure de mise en concurrence ». 2.c. Sous-traitance à l’EVI

L’article L. 111-18 du code de l’énergie interdit les prestations de services de la part des sociétés composant l’EVI « au profit » de RTE (à l’exception des prestations strictement nécessaire à l’ajustement, à l’équilibrage, à la sécurité et à la sécurité du système électrique). La CRE a rappelé à RTE que ces dispositions ont vocation à s’appliquer quel que soit le mode de contractualisation, contrat direct ou sous-traitance notamment. La CRE demande donc à être saisie en cas de sous-traitance, à l’instar de tout contrat soumis à son approbation au titre de l’article L. 111-18 du code de l’énergie, pour vérifier que la prestation, d’une part, répond à l’exception mentionnée à l’article L. 111-18 et, d’autre part, est conforme aux conditions de marché et respecte les conditions de neutralité. Le responsable de la conformité recommande à RTE que la prochaine révision de la procédure sur le circuit

de traitement des dossiers CRE engageant des relations commerciales et financières entre RTE et le groupe

EDF intègre des dispositions relatives aux cas de sous-traitance.

A noter que RTE a appelé l’attention du responsable de la conformité sur le fait qu’il n’est pas en mesure de répondre à des fournisseurs qui lui demandent une liste à jour des sociétés composant l’EVI.

48 http://www.cre.fr/documents/deliberations/decision/contrat-rte-edf/ 49 Journal Officiel de l’Union Européenne. 50 http://www.cre.fr/documents/deliberations/approbation/accord-cadre-rte-edf/

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3. Le maintien dans la durée des engagements de la certification et du code de bonne conduite

est organisé 3.a. RTE s’est donné d’une organisation interne propre à professionnaliser le suivi des engagements de RTE

et des demandes de la CRE en matière de certification

La direction de RTE a positionné début 2016 le secrétariat général comme point de contact avec les services de la CRE sur l’ensemble des questions relatives à la certification. Cela permet au secrétariat général de réaliser et mettre à jours des tableaux de bords sur les différents sujets liés à la certification (approbation des contrats entre RTE et l’EVI, suivi des demandes de la CRE…). En outre, la direction juridique et le responsable de la conformité sont mises en copie des courriers électroniques échangés tant en interne RTE qu’avec les services de la CRE. Des notes sont venues préciser les modes de fonctionnement :

- une procédure sur le circuit de traitement des dossiers CRE engageant des relations commerciales et financières entre RTE et le groupe EDF ;

- une mise à jour de la procédure des achats de RTE soumis à approbation ou information de la CRE. Le responsable de la conformité rappelle que, à la suite de ses contrôles en région (cf. ci-après), il avait suggéré une information plus systématique et plus anticipée du Pôle Juridique Régional par les différentes structures régionales lors de toute contractualisation avec une entité de l’EVI. Même si les remontées de région lui laissent à penser que c’est bien le cas, il recommande à RTE que la prochaine révision de la

procédure sur le circuit de traitement des dossiers prenne davantage en compte les aspects régionaux,

notamment dans le chapitre « rôle et responsabilités de la Direction Juridique ». Le responsable de la conformité note avec satisfaction l’impact positif de cette organisation pour la professionnalisation du suivi des dossiers liés à la certification de RTE. Il note que cette organisation est bien connue en interne RTE pour ce qui est de l’instruction de l’approbation par la CRE des contrats avec l’EVI mais qu’elle l’est nettement moins pour les autres sujets, par exemple pour les audits de la CRE dans le cadre du suivi de la certification. Il note également que RTE assure un suivi des demandes de la CRE mais qu’il n’y a pas eu en 2016 de suivi organisé des recommandations du responsable de la conformité. En conséquence, le responsable de la conformité recommande à RTE :

- de mener en 2017 des actions de communication interne destinées à rappeler le rôle du secrétariat

général sur l’ensemble des sujets liés au suivi de la certification ;

- d’ajouter dans le tableau de bord du suivi de la concertation un volet consacré aux recommandations

du responsable de la conformité.

Cette organisation vient compléter ce qui avait été mis en place en 2015 au niveau régional avec l’affirmation du rôle des délégués de RTE, désormais rattachés directement au Président du Directoire : un courrier du printemps 2015 du Président du Directoire de RTE leur demande « d’être désormais les garants, au niveau

régional et dans chacun de [leurs] rôles, de l’indépendance de RTE telle qu’elle est définie par le code de

l’énergie et du respect du code de bonne conduite par l’ensemble des salariés ».

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3.b. Les actions réalisées en 2016 suite aux contrôles menés en 2015 par le responsable de la conformité

sur la conformité aux engagements du code de bonne conduite

Le responsable de la conformité avait clos à l’été 2015 une série de contrôles de conformité sur l’ensemble des régions menée entre mi-2013 et mi-2015. La répartition des contrôles faits dans les sept régions de RTE sur deux années et la diffusion des synthèses de ces contrôles à l’ensemble des directions et des régions a permis une prise en compte progressive des recommandations faites dans ce cadre sur l’ensemble du territoire. Dans ce contexte qui ne montre aucun risque majeur sur l’ensemble des thèmes abordés lors des différents contrôles et qui a permis de constater que les recommandations faites précédemment ont globalement été mises en œuvre, le responsable de la conformité n’avait proposé en 2015 que peu de nouvelles recommandations et essentiellement de nature à préciser quelques éléments ponctuels, rappelées ci-après avec les mesures mise en œuvre par RTE en 2016 :

- Risque de confusion en termes de communication entre RTE et l’EVI : Les responsables de RTE en région, à commencer par les délégués, rappellent régulièrement les obligations réciproques de RTE et de l’EVI, que ce soit à l’occasion de réunions bilatérales avec de nouveaux directeurs d’EDF en région ou de réunions de présentations par RTE (Bilan Prévisionnel, SDDR51…).

- Maîtrise de la non-discrimination : L’ensemble des offres de services de RTE font l’objet de processus, qui répondent à des règles commerciales ou à la DTR52 de RTE. S’il est envisagé de s’écarter de ces règles, le cas est soumis à un comité interne à RTE (Comité Aval du Cycle Contractuel), auquel assiste le responsable de la conformité. RTE peut également déployer une expérimentation dans une région puis la généraliser si elle donne satisfaction.

NB : Comme indiqué au point C.2.c. « offre de services », la filiale Cirtéus de RTE assure depuis 2015 le portage commercial des prestations du domaine concurrentiel qui figuraient précédemment dans le catalogue de RTE (prestations de services, d’études, de conseils et de formations dans les domaines de la maintenance, de l’exploitation et du développement de leurs installations à haute et très haute tension et du contrôle-commande associé).

- Formation du personnel : Le responsable de la conformité a recommandé dans son rapport 2015, de généraliser l’action déjà engagée par la plupart des régions et concernant le stage d’intégration régionale auxquels participent tous les jeunes embauchés et tous les nouveaux entrants à RTE issus d’autres entreprises afin que le sujet de la confidentialité y soit abordé. Le responsable de la conformité prévoit

de vérifier ce point en 2017 à l’occasion d’un contrôle sur la formation des nouveaux arrivants à RTE. Par ailleurs, le contrôle du responsable de la conformité mené à la fin 2015 à la Direction des Achats de RTE avait montré que RTE a mis en place en 2015 les mesures pour maîtriser tout risque de non-conformité dans les situations de contractualisation avec une entité de l’EVI. Concernant la maîtrise du renouvellement des contrats récurrents avec l’EVI, le responsable de la conformité avait indiqué que la Direction des Achats avait décidé de compléter ses dispositifs par un suivi spécifique et qu’elle envisageait l’intégration de ces dispositions dans le SI Achats. Il avait recommandé que l’intégration de ces dispositions dans le SI Achats soit menée en 2016 afin de permettre une alerte « automatique » des acheteurs sur les échéances. Suite à cette recommandation, un dispositif d’alerte automatique a effectivement été mis en place dans le SI Achats, qui permet à l’acheteur une identification des contrats suffisamment tôt avant leur renouvellement afin de prendre en compte le délai de deux mois d’approbation par la CRE et les éventuelles exigences de la CRE qui auraient pu être fixées par la délibération portant approbation du contrat en cours.

51 Schéma décennal de développement du réseau de transport d’électricité. 52 Documentation Technique de Référence : http://clients.rte-france.com/lang/fr/visiteurs/mediatheque_client/offre.jsp

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3.c. Le contrôle réalisé en 2016 a permis de tirer un bilan globalement satisfaisant de la maitrise de la

confidentialité à RTE

Compte tenu de la montée régulière du nombre des incidents « confidentialité » entre 2013 et 2015, le responsable de la conformité a mené en 2016 un contrôle sur le thème de la maitrise par RTE de ses obligations en termes de confidentialité. Il s’agissait notamment de s’assurer que, dans la mesure où le nombre d’incidents déclarés croit sans que leur gravité n’augmente, cela relève d’une amélioration de la transparence des déclarations plutôt que d’une dégradation de la maîtrise en la matière. Ce contrôle s’est centré sur l’observation d’entités et de directions parmi les plus concernées et il a également choisi d’examiner la maitrise opérationnelle de ces sujets dans les centres et entités de ces Directions à Marseille. Il a enfin observé la prise en compte de cet objectif de maitrise dans les outils du SI. Il a permis de tirer un bilan globalement satisfaisant sur la maitrise de la confidentialité à RTE :

- La formation et l’information du personnel est assurée, organisée dans la durée et suivie par le management. Les prescriptions « confidentialité » sont connues des agents.

- L’analyse des incidents relevant de la confidentialité des ICS53), la définition et le suivi des actions à engager sont réalisés dans les directions et entités rencontrées.

- Les acteurs en charge des outils des SI « métiers » sont attentifs à prendre en compte le REX54 issu de la collecte des incidents « confidentialité ». Ceci est notamment le cas pour le futur outil du métier « clients », ce qui permettra structurellement d’éviter l’envoi d’ICS à de mauvais destinataires, ce qui est jusqu’à présent la cause d’une partie très importante des incidents constatés.

Le contrôle a identifié néanmoins quelques points d’amélioration. Ils sont pour l’essentiel liés au lien concret et réaliste qu’il convient de mieux établir entre les prescriptions en matière de confidentialité et leur prise en compte dans les gestes métiers comme dans les outils du SI :

- compléter les formations à la confidentialité d’une présentation des attentes en termes de SI et des outils retenus par RTE à ce sujet ;

- alerter plus clairement les salariés sur la nécessité d’utiliser certains des outils liés à la confidentialité mis à leur disposition et appuyer plus explicitement leur installation dans les postes de travail et leur mise en œuvre. A terme, intégrer ces outils nativement dans les postes de travail ;

- engager un travail entre les pilotes confidentialité des métiers concernés et de la direction du SI et des télécommunications sous l’égide du référent confidentialité de RTE, pour identifier les évolutions éventuelles des règles de protection des données du SI adaptées au niveau de confidentialité concrètement attendu et de leur prise en compte dans les outils de RTE ;

- réaliser, pour les métiers concernés par des écarts connus et systématiques entre la règle prescrite et son application, une analyse de risque sur la mise en œuvre pratique dans les gestes du métier et procéder, le cas échéant, à la mise à jour de la règle.

Le responsable de la conformité recommande à RTE de mettre en œuvre ces points d’amélioration. Cette recommandation a commencé à être mise en œuvre dès 2016 : lors de la réunion du comité confidentialité du 20 octobre 2016, le référent confidentialité de RTE a présenté le contrôle du responsable de la conformité, ses recommandations et le plan d’actions qui en résulte. La mise en œuvre de ce plan sera examinée à l’occasion du rapport 2017 du responsable de la conformité. Par ailleurs, suite à une sensibilisation de son Comité exécutif à la sécurité informatique en décembre 2016, RTE a préparé un plan de sensibilisation et d’actions relatif à la sécurité de son patrimoine intellectuel, qui sera adopté au début de 2017.

53 Informations commercialement sensibles. 54 Retour d’expérience.

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4. Indépendance, gouvernance et management

Les dispositions du code de l’énergie encadrent de façon très précise ce que recouvre le principe

d’indépendance de gestion du GRT en termes de management et de gouvernance. Présent dans les réunions

de l’ensemble des instances de direction et de gouvernance de l’entreprise, le responsable de la conformité a

eu les moyens, tout au long de l’année 2016, de constater la mise en œuvre de ces règles garantissant

l’indépendance de RTE aussi bien dans les actes de management quotidiens que dans la construction des

décisions majeures de l’entreprise.

4.a. Gouvernance

Statuts

Concernant la composition du Conseil de surveillance, un seul membre a été renouvelé en 2016, qui ne faisait pas partie de la minorité du Conseil définie à l’article L. 111-25 du code de l’énergie. Aucune notification à la CRE préalable à la nomination n’est requise dans ce cas. Dans sa délibération du 24 septembre 2015 relative à la nomination des membres du Directoire55, la CRE avait demandé à RTE « de lui notifier les nouvelles listes des emplois de dirigeants et de la majorité des

dirigeants dans les meilleurs délais en vue de leur approbation ». Cette notification n’a été effectuée que le 8 mars 2016. Estimant le dossier incomplet, la CRE a adressé à RTE le 12 avril 2016 une demande d’éléments complémentaires, qui ont été fournis par RTE le 7 juin 2016. Dans sa délibération du 22 juin 2016, la CRE a validé la liste des 8 emplois de dirigeants, parmi lesquels les 5 membres du Directoire forment la majorité visée à l’article L. 111-30. A cette occasion, la CRE a constaté que RTE n’avait pas fait preuve de la diligence nécessaire en notifiant les nouvelles listes plusieurs mois après que les évolutions notifiées soient intervenues et a demandé à RTE « de lui soumettre à l’avenir toute nouvelle

liste des emplois de dirigeants et toute nouvelle liste de la majorité des dirigeants au plus tard trois semaines

avant leur entrée en vigueur, sauf dans des cas dûment justifiés qui ne permettraient pas un tel préavis ». RTE explique une partie du délai par le fait que, après la nomination des membres du Directoire fin septembre 2015, l’équipe dirigeante de RTE n’a été réellement constituée et opérationnelle qu’en novembre 2015 et que la nouvelle organisation devait être soumise aux instances représentatives du personnel, ce qui rendait impossible selon RTE d’adresser à la CRE la liste nominative des emplois concernés avant le début de 2016. Par ailleurs, la nomination d’un nouveau responsable de la conformité en 2016 a été effectuée avec un préavis largement suffisant (saisine de la CRE par le Président du Directoire de RTE le 13 mai 2016, délibération de la CRE le 29 juin 2016, délibération du Conseil de surveillance de RTE le 26 juillet 2016, entrée en fonctions du responsable de la conformité le 1er octobre 2016) et pour une durée de cinq ans. Enfin, deux personnes concernées par les restrictions figurant au code de l’énergie (articles L. 111-31 et L. 111-38 respectivement) ont quitté RTE en 2016 : un membre du Directoire, et à ce titre membre de la majorité des dirigeants, qui a rejoint son corps d’origine, et le responsable de la conformité, qui a fait valoir ses droits à la retraite.

55 http://www.cre.fr/documents/deliberations/decision/directoire-de-rte/

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Commissaires aux comptes

RTE a reçu début janvier 2017 l’attestation d’un de ses deux commissaires aux comptes concernant le respect des dispositions de l’article L. 111-15 du code de l’énergie au titre de l’exercice 2016 en vue de sa transmission à la CRE comme les années précédentes56.

Gestion de la dette

La dette long terme de RTE s’élève à 8,45 Md€ au 31 décembre 2016, dont 7,4 Md€ correspondant à une dette émise en propre sur le marché obligataire par RTE (88 %) et 1,05 Md€ à des financements auprès de la Banque Européenne d’Investissement soit 12 %.

Avec le remboursement de la tombée obligataire de 664 M€ en octobre 2016, RTE n’a désormais plus de ligne de dette vis-à-vis d’EDF.

Analyse des risques, audit et contrôle interne

L’analyse des risques majeurs de l’entreprise réalisée en 2016 a examiné le risque « discrimination / non-conformité » : elle a conclu que le risque de non-conformité fait partie des risques majeurs de RTE et que ce risque apparaît maitrisé en 2016. Cette analyse alimente le dossier récurrent mis à disposition des organes de gouvernance de l’entreprise (Directoire et Conseil de Surveillance).

Cette analyse annuelle s’inscrit dans la recommandation formulée en 2014 par le responsable de la conformité suite à l’audit réalisé en 2014 à sa demande sur le respect des engagements liés à la certification de RTE par le régulateur.

Par ailleurs, le responsable de la conformité a eu accès en 2016 à toutes les instances et à tous les dossiers préparatoires traitant de ce sujet au sein de RTE. A ce titre, il peut témoigner de l’attention portée par l’entreprise au respect des règles d’indépendance et de non-discrimination dans la gestion et le contrôle quotidien de celles-ci.

Indépendamment de son propre programme d’audits et de contrôles, le responsable de la conformité est consulté lors de la conduite du programme annuel d’audits internes de l’entreprise. Le responsable de la conformité note que les audits internes réalisés en 2016 intègrent la thématique de la confidentialité lorsque le sujet le justifie ; il observe que les thèmes de l’indépendance et de la non-discrimination n’apparaissent pas explicitement dans les rapports dont le sujet peut le justifier alors même qu’il semble que ces thèmes aient bien été examinés lors des audits. Le responsable de la conformité recommande que la question

générique « conformité aux lois et règlements » soit rebaptisée en « conformité aux lois, aux règlements

et au code de bonne conduite de RTE ».

Communication et affaires publiques

L’article L. 111-21 du code de l’énergie dispose que le GRT et l’EVI à laquelle il appartient « s’abstiennent de

toute confusion entre leur identité sociale, leurs pratiques de communication, leur stratégie de marque ». La

mise en œuvre concrète de ces principes avait donné lieu dès 2011 à la signature d’une convention entre RTE

et le groupe EDF. La mise en œuvre des principes retenus dans cette convention n’a pas induit de difficultés

majeures ces dernières années.

Le responsable de conformité avait toutefois constaté en 2014 et signalé à EDF en quelques occasions des

écarts dans l’application de cette convention. Certains documents diffusés par des entités nationales ou

régionales d’EDF et certaines prises de paroles publiques auprès du grand public ou de parties prenantes

présentent encore des actions de RTE parmi les activités de l’ensemble du groupe.

56 Cf. point F.1. « principales évolutions attendues de RTE et EDF par la CRE au titre de son rapport 2013-2014 et

évolutions constatées en 2016 par le responsable de la conformité de RTE ».

21

Ces documents, qui souhaitaient montrer la diversité du groupe, pouvaient laisser croire qu’existaient encore

des synergies voire des dépendances entre l’activité de RTE et celles d’autres parties de l’EVI contraires au

respect des textes comme à la pratique de RTE.

Dans son rapport de décembre 2014 sur le respect des codes de bonne conduite et l’indépendance des

gestionnaires de réseaux d’électricité et de gaz naturel, la CRE a recommandé à EDF de « sensibiliser les

délégués régionaux EDF et les managers du groupe EDF aux obligations légales liées à l’indépendance de

RTE » 57. Cette demande a fait l’objet d’un rappel dans un courrier adressé par le Président de la CRE au PDG

d’EDF le 27 janvier 2015.

En matière de communication et d’affaires publiques, l’année 2016 a montré la poursuite de :

- l’attention portée à ce sujet par le management de RTE et en particulier par le Directoire ainsi que par les délégués en région dans leur mission de garants de l’indépendance de RTE en région ;

- la mise en œuvre par EDF du programme de sensibilisation de ses managers et de ses délégués régionaux. La responsable de la conformité a eu connaissance un écart au principe d’indépendance de RTE, à travers l’intervention d’un responsable d’EDF Energies Nouvelles dans un salon en juin 2016, ce qui a conduit responsable de la conformité à adresser à cette personne un courrier électronique rappelant ce principe et les textes applicables. Après sa prise de fonctions en octobre 2016, le nouveau responsable de la conformité a rencontré les dirigeants concernés à EDF en vue de la poursuite de la sensibilisation des managers et délégués régionaux du groupe EDF aux obligations légales liées à l’indépendance de RTE. Une intervention du responsable de la conformité devant les délégués régionaux d’EDF est d’ores et déjà prévue pour le premier semestre 2017. Dénomination sociale de RTE

Alors que la dénomination sociale de l’entreprise est depuis début 2012 « RTE Réseau de transport

d’électricité », l’attention du responsable de la conformité de RTE a été appelée par la CRE en mai 2016 sur l’utilisation de l’ancienne dénomination « RTE EDF Transport » en pied de page dans un courrier émanant de RTE au niveau régional. Cette situation n’est pas compatible avec les engagements pris par RTE dans le cadre de son code de bonne conduite et d’indépendance. Le responsable de la conformité estime que cette situation relève d’une bévue ponctuelle (« copier/coller » réalisé à tort à partir d’une ancienne lettre). En effet, le modèle de lettre accessible par le SI de RTE utilise bien la dénomination « RTE Réseau de transport d’électricité » pour le rappel de la dénomination sociale de l’entreprise en bas de page et les nombreux courriers de l’entreprise dont le responsable de la conformité a eu connaissance comportent bien cette dénomination. Le responsable de la conformité a rappelé aux délégués en région les termes des engagements de RTE à ce sujet et leur a demandé d’identifier et de corriger les dernières erreurs matérielles de cette nature qui pourraient encore figurer dans les documents utilisés par RTE dans le cadre de sa communication externe. Très peu d’écarts ont été remontés au responsable de la conformité par les délégués, ce qui donne confiance sur la maîtrise de la forme des documents adressés par RTE à l’externe. En parallèle, après avoir observé quelques écarts au niveau de la dénomination sociale de RTE sur le portail clients de RTE58, le responsable de la conformité a demandé au directeur commercial de RTE de vérifier la conformité des documents de ce portail.

57 Cf. point F.1. « principales évolutions attendues de RTE et EDF par la CRE au titre de son rapport 2013-2014 et

évolutions constatées en 2016 par le responsable de la conformité de RTE ». 58 https://clients.rte-france.com/

22

Un examen a été mené par les trois départements en charge des sujets clients et marchés, d’où il ressort que :

- les règles de marchés étaient déjà à jour ;

- la DTR59 a été mise à jour le 15 juillet 2016 ;

- la mise à jour des plaquettes (responsable d’équilibre, TURPE60, etc.) en ligne sur le portail clients a été finalisée pour le 15 juillet 2016 ;

- tous les services commerciaux ont été sensibilisés à cet écart et ils seront vigilants dans le futur à n’utiliser que des trames à jour.

Par ailleurs, RTE a régularisé en 2016 toutes les marques de l’Union européenne qui étaient encore enregistrées au nom de l’ancienne dénomination « RTE EDF Transport »61. Pour la plupart des marques françaises, les formalités auprès de l’INPI ont été effectuées et la régularisation devrait être effective dans les premiers mois de 2017. Des démarches sont en cours ou seront lancées en 2017 pour quelques marques enregistrées avant la constitution de RTE ou détenues en copropriété. Enfin, le responsable de la conformité a alerté RTE en octobre 2016 sur le fait que l’annuaire téléphonique de la société Pages Jaunes SA comporte une trentaine d’entrées faisant référence à l’ancienne dénomination sociale de RTE62. La situation n’ayant pas été corrigée à fin 2016, le responsable de la conformité

recommande à RTE de faire indiquer dans ses abonnements téléphoniques la nouvelle dénomination

sociale de RTE à la place de toutes les occurrences de l’ancienne dénomination. 4.b. Projet d’évolution du capital de RTE

Dans un communiqué du 22 avril 2016, le ministre des finances et des comptes publics et le ministre de l’économie, de l’industrie et du numérique ont indiqué que « afin de donner à RTE les moyens de développer

une nouvelle stratégie d’entreprise ambitieuse en matière de transport d’énergie en France et en Europe, dans

le respect de ses missions de service public, et à EDF de financer ses nouveaux développements, les Présidents

de RTE et d’EDF prépareront d’ici fin juin un schéma d’ouverture du capital de RTE, qui puisse être mis en

œuvre d’ici fin 2016 ». Dans le cadre du projet d’évolution du capital, la question de l’accès des tiers (EDF, ses conseils, les investisseurs potentiels, leurs conseils) aux informations concernant RTE a nécessité une attention particulière. La mise en place d’une plateforme électronique (« Dataroom ») était nécessaire dans ce cadre et a fait l’objet d’un échange de courriers entre RTE et la CRE. La CRE a indiqué que l’opération devait se faire dans le strict respect des obligations définies à l’article L. 111-11 du code de l’énergie et que RTE devait se charger seul, directement ou en faisant appel à un prestataire extérieur, de réunir l’ensemble des documents non confidentiels nécessaires à la constitution de la « Dataroom » et d’organiser l’accès à cette dernière. RTE a retenu un prestataire extérieur et a ainsi pu organiser l’accès d’EDF et de ses conseils à la « Dataroom » dans le cadre des travaux préparatoires au projet d’évolution du capital. Les échanges d’informations ont également pris en compte les contraintes de confidentialité qui résultent du statut particulier de RTE en tant que GRT appartenant à une EVI et les contraintes de confidentialité quant à l’accès à des ICS63 au sens des dispositions des articles L. 111-72 et R. 111-26 du code de l’énergie et, plus généralement, au sens du droit de la concurrence français et européen.

59 Documentation Technique de Référence : http://clients.rte-france.com/lang/fr/visiteurs/mediatheque_client/offre.jsp 60 Tarif d’utilisation des réseaux publics d’électricité. 61 https://bases-marques.inpi.fr/Typo3_INPI_Marques/ 62 http://www.pagesjaunes.fr/pagesblanches/recherche?quoiqui=RTE+EDF 63 Informations commercialement sensibles.

23

La prise en compte de ces différentes contraintes a justifié la mise en place d’un niveau d’accès spécifique à ces informations confidentielles par certaines équipes des différents conseils d’EDF et des investisseurs potentiels dans le cadre des travaux préparatoires et de la phase de « due diligence ». Ce niveau d’accès spécifique à certaines informations confidentielles s’est traduit par la signature d’engagements de confidentialité entre RTE et ces différents conseils rappelant la spécificité de RTE et le corpus légal et règlementaire applicable et imposant aux conseils de soumettre préalablement à RTE pour relecture et accord, tous les rapports élaborés sur la base de ces informations qu’ils comptaient délivrer à leurs clients dans le cadre de cette opération. Le responsable de la conformité a pu vérifier, sur la base, d’une part, des éléments contractuels et des clauses de confidentialité avec le prestataire extérieur de la « Dataroom » et, d’autre part, de la mise en place du niveau d’accès spécifique pour certaines informations confidentielles, que le cadre proposé répondait bien aux exigences du code de l’énergie et aux recommandations de la CRE et notamment que la solution proposée permettait à RTE d’être en mesure de s’assurer et de garantir la maîtrise de l’accès aux documents. Dans un communiqué du 28 juillet 2016, EDF, RTE, la Caisse des Dépôts et CNP Assurances ont indiqué que « EDF, d’une part, et la Caisse des Dépôts et CNP Assurances, d’autre part, annoncent être entrés en

négociations exclusives pour la mise en œuvre d’un partenariat de long terme pour le développement de RTE.

Ce partenariat entre des acteurs publics majeurs du financement des infrastructures en France permettrait

de conforter RTE dans sa mission de service public. Il se déploierait au travers d’une prise de participation de

la Caisse des Dépôts et CNP Assurances à hauteur de 49,9% du capital de RTE sur la base d’une valorisation

indicative de 8,45 milliards d’euros pour 100% des fonds propres de RTE. » Le communiqué précise : « Une telle opération maintiendra RTE dans son statut réglementaire actuel de

gestionnaire de réseau de transport indépendant au sens de la directive européenne64. » Le 14 décembre 2016, EDF a signé un accord avec la Caisse des Dépôts et CNP Assurances fixant les conditions de cession de 49,9% du capital de RTE, à hauteur de 29,9% à la Caisse des Dépôts et de 20% à CNP Assurances. La valorisation définitive de RTE a été fixée à 8,2 milliards d’euros pour la totalité des fonds propres. Le schéma retenu a conduit EDF à transférer le 23 décembre 2016 la totalité des titres de RTE à une nouvelle entreprise. Ce n’est qu’après l’obtention de l’approbation de l’opération par les autorités compétentes en matière de contrôle des concentrations, notamment de la Commission européenne, que la Caisse des Dépôts et CNP Assurances pourront acquérir définitivement 49,9% du capital de cette entreprise. Cette opération devra être notifiée à la CRE par RTE en application des articles L. 111-4 (« la société désignée

comme GRT est tenue de notifier à la CRE tout élément susceptible de justifier un nouvel examen de sa

certification ») et R. 111-8 (« la CRE procède au réexamen de la certification, soit à la demande motivée de la

Commission européenne, soit de sa propre initiative ou après que la société GRT lui a notifié la survenance

d’événements susceptibles de porter atteinte aux règles fixées par les articles L. 111-2 à L. 111-50 ») du code de l’énergie. Pour autant, les démarches de réexamen de la certification de RTE seront engagées par anticipation avec la CRE dès le début 2017. Le responsable de la conformité de RTE prévoit d’assurer un suivi régulier de tous les sujets liés à l’évolution

de la gouvernance de RTE et ayant un impact potentiel sur le respect du code de bonne conduite et des

obligations d’indépendance de RTE.

64 Independent Transmission Operator (gestionnaire de réseau de transport indépendant) au sens du chapitre V de la directive 2009/72/CE du Parlement européen et du Conseil du 13 juillet 2009 concernant des règles communes pour le marché intérieur de l’électricité et abrogeant la directive 2003/54/CE.

24

4.c. Un pilotage des investissements en 2016 conforme aux engagements

Le Directoire de RTE a maintenu en 2016 comme les années précédentes, avec l’approbation de la CRE, une orientation constante qui a permis aux investissements de l’entreprise de passer d’un peu plus de 800 M€ en 2008 à un niveau de l’ordre de 1400-1500 M€ à partir de 2012. Le montant autorisé par la délibération de la CRE du 3 décembre 201565 s’élève à 1549 M€ pour le programme 2016. Cette volonté en faveur d’investissements soutenus, justifiée par les besoins des clients de RTE comme par les politiques nationales ou communautaires, répond aux finalités suivantes :

- accompagnement de la transition énergétique (intégration des énergies renouvelables, que ce soit les éoliennes terrestres, le photovoltaïque ou les parcs éoliens en mer) ;

- sécurité d’alimentation des territoires (grandes agglomérations, territoires dynamiques ou péninsules électriques comme la Bretagne) ;

- intégration du marché européen, avec des interconnexions avec les pays frontaliers ;

- renouvellement du réseau existant (gestion des actifs existants), permettant de maintenir la qualité de services pour les clients de RTE ;

- développement et renouvellement du SI, dans un contexte d’évolution des besoins et en lien avec la stratégie numérique de RTE.

Le projet de SDDR élaboré en 2016 et mis en consultation par RTE en décembre 2016, fournit une répartition des investissements 2017-2020 sur le réseau, par finalité :

- accueil du nouveau mix énergétique : 29%

- sécurisation de l’alimentation électrique : 51%

- développement des interconnexions : 14%

- sûreté du système électrique : 6%

Les transformations du réseau envisagées par RTE concernent en très grande majorité le réseau existant : 66% des investissements prévus sont des projets pour rénover ou adapter les ouvrages existants. S’agissant de la tenue des engagements pris dans les Schémas Décennaux de Développement du Réseau (SDDR 2011 à SDDR 2015) à l’horizon de trois ans, il est possible d’en présenter le bilan à fin 2016 de la manière suivante.

65 http://www.cre.fr/documents/deliberations/approbation/programme-d-investissements-rte-2016/

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Projets à mettre en

service en 2012 (*) 43 9 3 1 1 57 77% 98%

Projets à mettre en

service en 2013 (*) 39 11 3 1 2 2 58 70% 95%

Projets à mettre en

service en 2014 (*) 1 27 12 11 1 4 1 1 3 61 48% 88%

Projets à mettre en

service en 2015 (*) 35 19 6 8 3 2 73 49% 85%

Projets à mettre en

service en 2016 (*) 2 40 16 14 4 2 2 1 81 53% 90%

Total 43 49 41 53 71 25 26 8 2 3 9 330 58% 91%

(*) tel que cela ressort des SDDR 2011 et suivants où le projet apparaît pour la première fois Du tableau de synthèse, on peut tirer les observations globales suivantes (hors projets de raccordements abandonnés par les clients) :

- plus de la moitié des projets sont mis en service l’année prévue lors de leur première inscription au SDDR ;

- environ 90% des projets sont mis en service dans les 3 ans par rapport à l’année prévue lors de leur première inscription au SDDR.

Comme cela avait été déjà constaté en 2014 et 2015, le taux de projets décalés au-delà de la période de trois ans de l’engagement triennal est relativement faible. Si les taux de projets décalés apparaît plus faible pour les projets à mettre en service en 2012 et 2013, c’est peut-être parce que leur première inscription au SDDR remonte au premier SDDR (celui de de 2011), à une époque où ces projets étaient déjà bien avancés. Tous les décalages sont tracés et expliqués dans les versions successives du SDDR. Environ la moitié des décalages constatés sont liés à une adaptation du planning en accord avec les clients voire à une demande des clients, environ 20% résultent de contraintes externes (procédures administratives, contraintes environnementales…) et environ 30% proviennent de raisons techniques (évolutions des consommations prévues, reprise des études, aléas lors des travaux…).

26

Le responsable de la conformité a également examiné le bilan du SDDR 2013 pour ce qui concerne les projets dont la mise en service était envisagée dans les trois ans. Les résultats sont assez similaires.

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Projets à mettre en service en 2014 (*) 43 11 5 1 1 61 70% 97%

Projets à mettre en service en 2015 (*) 1 33 25 6 9 2 2 78 44% 83%

Projets à mettre en service en 2016 (*) 1 29 11 13 6 1 1 62 48% 87%

Total 44 45 59 17 23 8 1 4 201 53% 89%

(*) tel que cela ressort du SDDR 2013 et non du SDDR où le projet apparaît pour la première fois

Enfin, on notera que le programme d’investissement 2017 présenté l’automne 2016 à la CRE, qui l’a approuvé par délibération du 1er décembre 201666 inclut le financement des projets du volet à 3 ans du SDDR. Comme les années passées, les évolutions dont la CRE a été régulièrement informée au rythme des différents dossiers de suivi des programmes d’investissements au cours de l’année 2015 sont le fruit d’analyses faites en toute indépendance par RTE en s’appuyant sur les seuls critères évoqués plus haut : demande de ses clients et aptitude de l’entreprise à répondre à ces demandes. Le responsable de la conformité participe aux réunions du Comité des engagements de projets de RTE, instance qui examine et valide les dossiers en amont des décisions de RTE relatives aux investissements de réseau. Dans ce cadre, il a fait application du dernier alinéa de l’article L. 111-34 du code de l’énergie en transmettant à la CRE une liste des projets inscrits au SDDR 2015 et que RTE se proposait d’abandonner pour l’édition 2016. Au titre de la vérification de la bonne exécution du SDDR par le responsable de la conformité67, celui-ci peut donc attester pour 2016, comme il l’avait fait pour 2014 et 2015, d’une réalisation conforme des engagements de RTE ainsi que de la transparence des informations transmises à la CRE dans ce domaine. 2017 verra la finalisation de l’élaboration du sixième SDDR. Dans ce cadre, le responsable de la conformité

prévoit de mener une analyse approfondie des SDDR 2011 à 2016 pour apprécier plus finement la situation

de la mise en œuvre des investissements prévus dans les SDDR.

66 http://www.cre.fr/documents/deliberations/approbation/programme-d-investissements-rte-2017/ 67 Article L. 111-34 du code de l’énergie.

27

4.d. Filiales de RTE

Dans le cadre du paragraphe II de l’article L. 111-46 du code de l’énergie (« Les réseaux mentionnés au I

peuvent, en outre, faire l’objet d’activités de valorisation par l’intermédiaire de filiales ou de participations.

Ces activités de valorisation doivent rester accessoires par rapport à l’activité de gestion de réseaux et ne

peuvent en recevoir de concours financiers. ») et de ses statuts, RTE détient cinq sociétés à 100% :

- Arteria68 : valorisation, exploitation et maintenance des réseaux de fibres optiques et des points hauts ;

- RTE International69 : commercialisation, dans tous les pays, de prestations d’ingénierie et de conseils dans les domaines d’activité d’un gestionnaire de réseau de transport d’électricité ;

- Airtelis70 : prestation de travaux, transport, location, services et fournitures dans le domaine des hélicoptères ;

- RTE Immo : réalisation d’opérations immobilières, d’acquisition, de gestion d’actifs, de cession, de réalisation de travaux et de prestations de conseils sur les actifs détenus en propre ou par RTE ;

- Cirtéus71 : réalisation de prestations d’exploitation, de maintenance, d’ingénierie et de services relatives aux réseaux électriques pour les clients de RTE.

Par ailleurs, RTE :

- détient conjointement avec Red Electrica de España la société INELFE72 : construction de nouvelles lignes d’interconnexion entre la France et l’Espagne ;

- détient des participations dans deux entreprises associées :

o HGRT : souscription, acquisition, vente, détention et gestion de toute action ou autres valeurs mobilières émises par la société EPEX SPOT73 (dont l’objet est la gestion des marchés spot de l’électricité en France, en Allemagne, en Autriche et en Suisse) ;

o Coreso74 : coordination de l’exploitation des réseaux électriques regroupant la France, le Royaume-Uni, l’Allemagne, le Benelux, l’Italie, l’Espagne et le Portugal.

- détient des participations dans deux autres sociétés :

o JAO75 : mise en œuvre des enchères de capacités transfrontalières d’échange d’électricité en Europe ;

o Declaranet76 : contribuer à la sécurité des personnes et des biens ainsi qu’à la protection des infrastructures et des ouvrages lors de la réalisation de travaux.

68 http://www.arteria.fr/ 69 http://www.rte-international.com/ 70 http://www.airtelis.com/ 71 https://www.cirteus.com/ 72 INterconnexion ELectrique France – Espagne : http://www.inelfe.eu/ 73 https://www.epexspot.com/ 74 http://www.coreso.eu/ 75 Joint Allocation Office : http://www.jao.eu/ 76 http://www.protys.fr/

28

Structure du groupe RTE

Ces différentes sociétés ne sont pas visées directement par les obligations figurant aux articles L. 111-9 et suivants du code de l’énergie. Néanmoins, les relations entre RTE et ses filiales doivent obéir aux obligations du code de l’énergie et aux dispositions du code de bonne conduite de RTE, notamment la protection des ICS77 détenues par RTE. Par ailleurs, ces relations relèvent des principes de régulation suivants, ayant fait l’objet d’un échange de courriers entre RTE et la CRE à fin 2010 :

- Les prises de participations de RTE sont exclues de la base d’actifs régulés et ne font pas l’objet d’une rémunération via le TURPE78.

- Les services fournis par RTE à ses filiales sont systématiquement tracés dans les systèmes de gestion de RTE et la facturation assure la couverture des coûts (coûts d’exploitation, amortissement des investissements et rémunération des capitaux engagés.

- Les biens et services fournis par les filiales sont identifiés dans les systèmes de gestion. La facturation se fait sur la base d’un prix de marché quand il existe et sinon sur la base des coûts de la filiale avec une espérance « raisonnable » de bénéfices pour l’actionnaire de la filiale.

- Les résultats des filiales sont acquis à RTE mais en contrepartie, RTE supporte tous les risques liés aux activités sans répercussion sur l’activité régulée.

Suite à une mission d’audit menée en avril 2014, la CRE a transmis à RTE en décembre 2016 un projet de rapport d’audit sur les relations entre RTE et ses filiales. Ce document conclut que :

- les activités développées par RTE dans le domaine concurrentiel à travers ses filiales gardent un caractère accessoire en termes de chiffres d’affaires, de résultat net et de capitaux engagés ;

- aucun manquement aux règles fixées par le code de l’énergie concernant la protection des ICS détenues par RTE ainsi que celles fixées par le code de bonne conduite de RTE n’a été constaté ;

- sur la base de l’examen d’un échantillon de contrats conclus entre RTE et ses filiales, en première analyse, la méthodologie utilisée par RTE pour déterminer les prix de transferts semble se baser sur des critères objectifs et ne permettrait pas de financement croisé entre activités régulées et activités concurrentielles.

77 Informations commercialement sensibles. 78 Tarif d’utilisation des réseaux publics d’électricité.

29

S’appuyant sur ce document, le rapport de la CRE sur le respect des codes de bonne conduite et l’indépendance des gestionnaires de réseaux en 2015-201679 formule plusieurs demandes, qui sont reprises en annexe au présent rapport80. Le responsable de la conformité prévoit d’examiner en 2017 ces demandes ainsi que les recommandations

du rapport d’audit final de la CRE. Il prévoit également d’examiner, entre autres, les relations entre les

filiales de RTE et les sociétés appartenant à l’EVI.

Ces actions seront menées dans le respect des attributions que les articles L. 111-34 et L. 111-35 du code de l’énergie confient au responsable de la conformité. A noter que l’article L. 111-35 du code de l’énergie dispose que le droit d’accès du responsable de la conformité aux informations nécessaires à l’exécution de sa mission s’étend aux informations de RTE « qui

concernent les filiales incluses dans son périmètre de consolidation établies en France ». Le périmètre de consolidation comprend les filiales à 100% (consolidées par intégration globale), INELFE (consolidée en tant qu’activité conjointe), HGRT et Coreso (consolidées par mise en équivalence). Toutefois, Coreso est une société de droit belge. 4.e. Action du responsable de la conformité

L’exercice 2016 aura été le cinquième exercice complet durant lequel le contrôle de conformité mis en place en juillet 2011 s’est exercé. L’accès à toutes les informations requises est fluide, la participation à toutes les instances de gouvernance (Conseil de surveillance et ses Comités, Directoire, Comité exécutif, instances spécialisée de gouvernance et de travail…) est acquise et ce avec une documentation et des dossiers identiques à ceux dont bénéficient les membres de ces instances. Comme précédemment et s’agissant de la perception que les collaborateurs de RTE peuvent avoir de la fonction, ils continuent de l’identifier positivement et les membres du management informent généralement spontanément le responsable de la conformité d’événements en rapport avec sa mission. Le responsable de la conformité n’a pas constaté de lassitude des salariés vis-à-vis de ses interventions et sollicitations. Ils ne rechignent pas à répondre aux questions posées et à documenter les réponses apportées même lorsque celles-ci sont suivies d’investigations complémentaires en termes de contrôle de conformité. Comme les années précédentes, la possibilité pour le responsable de la conformité d’engager des ressources externes ne s’est vue opposer aucune espèce de restriction. Toutefois, le responsable de la conformité n’a pas eu en 2016 la nécessité d’engager des ressources externes au-delà de son fonctionnement courant.

79 http://www.cre.fr/documents/publications/rapports-thematiques/respect-des-codes-de-bonne-conduite-et-independance-2015-et-2016/ 80 Cf. point F.2. « principales évolutions attendues de RTE et EDF par la CRE au titre de son rapport 2015-2016 et

évolutions constatées en 2016 par le responsable de la conformité de RTE ».

30

C. Qualité de la concertation et de la relation clientèle S’agissant la relation de RTE avec ses clients, de l’écoute de leurs besoins et de la prise en compte de leurs

demandes, c’est dans deux types de situations que se mesure en grande partie la qualité de la mise en œuvre

des engagements du code de bonne conduite de RTE :

- la concertation, dialogue avec l’ensemble des parties prenantes qui précède la mise en place des

dispositions (règles, contrats, etc.) qui lient RTE à ses différentes catégories de clients ;

- la relation clientèle, dialogue permanent avec chacun de ces clients.

1. La concertation en CURTE Le CURTE81 est l’instance essentielle de la concertation de la construction du marché de l’électricité et de

l’évolution du réseau de transport en France. Elle est ouverte aux différents utilisateurs du réseau de

transport : les producteurs, les distributeurs, les clients industriels, les traders, les consommateurs, les

agrégateurs, les organisations non gouvernementales (et particulièrement celles dédiées à la défense de

l’environnement), les organismes publics (qu’il s’agisse d’acteurs institutionnels tels que l’ADEME ou les

services de l’Etat). Les services de la CRE en suivent à leur gré les réunions.

Le dispositif CURTE comprend quatre commissions de travail82 : « accès au réseau», « accès au marché »,

« fonctionnement de l’accès aux interconnexions » et « perspectives du réseau ». Des sujets spécifiques sont

traités dans des groupes de travail qui peuvent être indifféremment animés par RTE ou par les autres

participants, selon les engagements et les ressources que les uns ou les autres peuvent y consacrer.

Le CURTE contribue donc très significativement à la non-discrimination et à la transparence des actions de

RTE dans la mise en place et l’évolution de l’architecture du marché.

Les présentations faites lors des réunions sont disponibles sur l’espace dédié par RTE à la concertation83.

Le responsable de la conformité a constaté tout au long de l’année 2016, une activité soutenue des différentes commissions. Cette année encore, les activités du CURTE ont permis de manière générale :

- une information régulière des participants sur les dossiers en cours ainsi que sur les évolutions du contexte des domaines traités par les commissions ;

- des procédures de concertation transparentes et attentives en particulier aux délais de réponses des participants ainsi que ceux-ci le souhaitent.

La suite de ce chapitre rappelle en outre la richesse et la diversité des sujets traités en concertation en 2016. Le rapport 2015 du responsable de la conformité indiquait que, suite à l’enquête de satisfaction menée fin 2015, l’organisation du CURTE était encore perfectible s’agissant de l’accès et de la diffusion de l’information relative à ses travaux comme à ses résultats. La fin de ce chapitre expose les actions menées en 2016 et les résultats obtenus.

81 Comité des Utilisateurs du Réseau de Transport d’Electricité. 82 Le Comité Plénier, dont la mission était de planifier à un niveau plus stratégique les évolutions des commissions, n’est plus actif depuis 2011. 83 Espace CURTE : https://concerte.fr/

31

1.a. Commission d’accès au réseau (CAR)

La CAR traite les sujets liés au Raccordement et à l’accès au Réseau des différentes catégories de clients. Elle

sert en particulier à élaborer la DTR84.

La CAR est également un lieu de partage d’information sur des travaux initiés en dehors de la CAR et d’intérêt

direct pour ses membres.

Des sujets ont été particulièrement suivis à ce titre en 2016 :

- Le suivi de l’avancement des S3RENR et du renouvellement des concessions hydrauliques : si ces sujets relèvent de textes réglementaires préparés par les services de l’état, la CAR a été un lieu de réflexion et d’information des parties concernées sur les enjeux et les points d’attention à traiter.

- Le suivi de l’avancement des codes réseau de l’ENTSO-E : si la mise en œuvre en France de ces codes d’application directe relève d’un groupe de travail animé par la DGEC, la CAR a été en 2016 un lieu d’information, d’explication et d’échanges sur les différents codes, les évolutions qu’ils induisent et les points laissés à la décision des Etats membres.

- La concertation sur le comptage et les données, notamment sur le projet d’évolution du comptage et des nouveaux services de données et de notification, qui a fait l’objet d’une expérimentation à partir de l’été 2015. La démarche du projet « comptage au fil de l’eau » a recherché les opportunités avec les clients utilisateurs sur les usages rendus possibles par l’adaptation des technologies (les télécommunications commutées, utilisées jusqu’alors par RTE pour collecter les données, étant en voie d’obsolescence). Avec un déploiement sur 14% du parc au terme de l’expérimentation à fin 2016, les méthodes de déploiement ainsi que les impacts sur le terrain ont pu être vérifiés, faisant ainsi participer avec succès tous les types d’utilisateurs. Le rythme atteint rend ainsi possible la dépose des anciens moyens de télécommunication avant fin 2021 et ouvre les capacités suffisantes pour répondre à la demande des clients utilisateurs des données.

Les tableaux suivants donnent, par grand domaines, le détail du planning de travail de l’année 2016 (bilan à

fin 2016). Ces plannings illustrent, pour l’ensemble de l’année, l’enchaînement des trois phases que sont la

concertation proprement dite, la phase de consultation sur le document en projet issu de la concertation et la

phase de saisine ou d’information de la CRE selon que celle-ci ait à délibérer ou non sur le projet.

84 Documentation Technique de Référence : http://clients.rte-france.com/lang/fr/visiteurs/mediatheque_client/offre.jsp

32

33

1.b. Commission d’accès au marché (CAM)

La CAM est chargée de suivre les dossiers relatifs aux thèmes suivants :

- accès au marché via le dispositif de RE85 et les NEB86 ;

- détermination et réconciliation des flux ;

- accès et participation au MA87 ;

- programmation de la production et effacements ;

- organisation du marché, nouveaux dispositifs et interaction entre les dispositifs existants.

La CAM débat des orientations sur les différentes activités, détermine la feuille de route de groupes de travail

et pilote, lorsqu’il y a lieu, la mise en œuvre des résultats de concertations sous forme d’établissement de

projets de règles qu’elle propose à la CRE.

On trouvera ci-après un rappel du planning de travail 2016 de la CAM :

L’activité de la CAM en 2016 a été, comme depuis 2013, organisée largement autour de la transformation en

cours des mécanismes de marchés que sont le mécanisme RE-MA-Programmation-NEB, les Services Système,

les effacements au service des marchés et le mécanisme de capacité.

Les travaux en CAM les plus significatifs en 2016 ont concerné les sujets suivants :

- Mécanisme de capacité : informations sur l’enquête approfondie ouverte par la Commission européenne et sur les discussions entre les autorités françaises et la Commission européenne ; présentation des évolutions des règles du mécanisme de capacité.

- Mécanisme d’ajustement : présentation de la feuille de route sur l’évolution du mécanisme d’ajustement.

- Effacements : présentation des résultats de l’évaluation des économies d’énergie et des effets de bord associés aux effacements de consommation ; présentation du dispositif pour renforcer la fiabilité des effacements de consommation ; déclinaison du cadre législatif et réglementaire relatif aux effacements de consommation (loi n° 2015-992 relative à la transition énergétique pour la croissance verte).

85 Responsable d’équilibre. 86 Notifications d’échanges de blocs. 87 Mécanisme d’ajustement.

34

- Services Système fréquence : évolution de la constitution de la réserve primaire par appel d’offres transfrontalier.

La CAM, par sa représentation (50 à 70 personnes réunissant un panel complet et exhaustif des acteurs de marché, des producteurs aux opérateurs d’effacement, en passant par les représentants des consommateurs), la représentation régulière des autorités administratives (DGEC88, CRE) est devenue en 2016 un espace reconnu et incontournable de discussions et d’échanges à un bon niveau sur les mécanismes de marché (l’ensemble des participants ont plusieurs fois souligné la qualité des échanges et la qualité des travaux présentés en CAM). Un exemple de réussite en 2016 concerne le maintien du lien entre les services de l’Etat en charge des négociations avec la Commission européenne sur le mécanisme de capacité et les acteurs. Suite à l’ouverture de l’enquête approfondie en novembre 2015, les négociations se sont poursuivies jusqu’à la fin de l’été 2016. Pendant tout ce laps de temps, des représentants de l’Etat sont venus en CAM pour tenir les acteurs informés. 1.c. Commission de fonctionnement de l’accès aux interconnexions (CFAI)

La CFAI suit le fonctionnement des règles d’accès au réseau public de transport français pour les importations

et exportations, les mécanismes spécifiques à chaque interconnexion ainsi que les projets d’harmonisation en

Europe de ces mécanismes ; elle permet aux acteurs, en présence de la CRE, de s’exprimer sur les règles et de

participer à la définition des évolutions.

La CFAI s’est réunie quatre fois en 2016. Les discussions ont porté principalement sur les différents projets européens en cours : plannings, contraintes rencontrées, retour sur les consultations des acteurs. Les principaux thèmes abordés ont été les suivants :

- le REX89 sur le « flow based » 90 dans la zone CWE91 et les attentes du marché, notamment en termes de transparence ;

- les avancées liées au calcul de capacité infrajournalier dans la zone CWE ;

- le lancement de l’allocation continue explicite puis implicite sur la frontière France-Belgique ;

- le lancement de calcul de capacité journalier sur les frontières nord italiennes ;

- les évolutions liées à l’entrée en vigueur des codes réseau : définition des CCRs92, accueil de plusieurs NEMOs93, étude pilote sur les zones de prix, projet TERRE94.

En parallèle du suivi des projets, la CFAI est aussi un lieu d’échange et d’information. Ainsi la publication de données sur le site de RTE, les différentes consultations sur la méthodologie de calcul de capacité ou encore les évolutions liées à l’entrée en vigueur des codes réseau ont été abordés au cours de l’année 2016.

88 Direction générale de l’énergie et du climat. 89 Retour d’expérience. 90 Couplage de marché basé sur les flux : http://lemag.rte-et-vous.com/actualites/le-flow-based-quesaco 91 Central Western Europe. 92 Capacity Calculation Regions : https://consultations.entsoe.eu/system-operations/capacity-calculation-regions/ 93 Nominated Electricity Market Operators : http://www.acer.europa.eu/fr/Electricity/FG_and_network_codes/CACM/Pages/NEMO-Designations.aspx 94 Trans European Replacement Reserves Exchange : https://consultations.entsoe.eu/markets/terre/

35

1.d. Commission perspectives du réseau (CPR)

Lancée en 2011 à l’initiative de RTE, la CPR a pour ambition d’être l’instance privilégiée de concertation avec

tous les acteurs de l’énergie et de la société civile sur les enjeux à moyen et long termes du système électrique.

C’est pourquoi la CPR accueille, en plus des utilisateurs du réseau de transport d’électricité, des associations

environnementales (FNE95, Greenpeace), des acteurs institutionnels ou régionaux (DGEC, CGET96, ARF97…), des

syndicats professionnels (SER98, UFE99…), des agrégateurs d’effacement (EnergyPool) et des gestionnaires

d’infrastructure linéaire (GRTgaz et GRDF).

Des sujets techniques, économiques et de prospective sont abordés au sein de la CPR. Ils ont vocation à

permettre aussi bien la consultation et l’information des parties prenantes sur les missions confiées par le

législateur à RTE (telles que le Bilan Prévisionnel et le SDDR100) que le partage sur des questions d’actualité

plus globales liées à l’évolution du système électrique (telles que les smartgrids ou les énergies renouvelables).

La CPR s’est attachée en 2016 à poursuivre cette dynamique et à apporter sa contribution aux grands enjeux énergétiques de l’année. Comme le partage de l’information et du savoir-faire participe à améliorer les analyses produites tant par RTE que par les parties prenantes, la CPR a poursuivi sa démarche de transparence en 2016 et invité ses membres à présenter leur vision sur des sujets prospectifs. En les rassemblant en quelques thèmes majeurs, on peut noter parmi les sujets traités en 2016 :

- réalisation du Bilan Prévisionnel : consultation sur les scénarios ; présentation des éléments sur l’évolution du parc thermique pour 2016 ;

- phase de consultation pour la réalisation du SDDR101 2016 ;

- expertise des données transparente au service de l’intérêt collectif : Bilan Electrique 2015 ;

- prospective à long terme de l’évolution du système électrique : présentation des scénarios météorologiques par Météo France et de leur intégration dans le Bilan Prévisionnel par RTE ; filière photovoltaïque française : bilan, perspectives et stratégie.

95 France Nature Environnement : http://www.fne.asso.fr/ 96 Commissariat général à l’égalité des territoires : http://www.cget.gouv.fr/ 97 Association des Régions de France : http://regions-france.org/ 98 Syndicat des énergies renouvelables : http://www.enr.fr/ 99 Union française de l’électricité : http://ufe-electricite.fr/ 100 Schéma décennal de développement du réseau de transport d’électricité. 101 Schéma décennal de développement du réseau de transport d’électricité.

36

1.e. Amélioration de l’accès et de la diffusion de l’information relative aux travaux du CURTE

Le site dédié à la concertation par RTE102 rassemble 463 utilisateurs actifs. 112 nouveaux comptes utilisateurs ont été créés depuis début 2016, soit 2 comptes par semaine en moyenne (+10% par rapport à 2015). Deux types de livrables sont issus des travaux de concertation et mis en ligne :

- les consultations sur lesquelles les utilisateurs sont invités à faire part de leurs avis et analyses ;

- les versions des projets de textes sur lesquels les acteurs peuvent réagir avant saisine de la CRE. L’analyse de l’activité de ce site sur trois ans montre une progression de 20% du nombre de contributions par consultation mise en ligne entre 2014 et 2016 :

Le site a fait l’objet d’un travail de refonte de son ergonomie en 2016 pour corriger trois écarts par rapport aux objectifs initiaux du portail de concertation.

102 Espace CURTE : https://concerte.fr/

37

Les évolutions du site déployées en octobre 2016 doivent permettre aux acteurs de mieux gérer leurs accès et de mieux naviguer entre les différents sujets soumis à consultation grâce à un parcours simplifié.

Par ailleurs, pour assurer l’audience la plus large au site :

- le site est en visibilité sur la première page du portail clients103 ;

- un kit de communication a été mis à disposition des secrétaires de commission ;

- lors de la présentation des bilans annuels aux clients industriels et aux acteurs de marché, RTE donne une information sur les évolutions récentes.

Pour 2017, RTE prévoit de mener une démarche de co-conception avec les utilisateurs (« Design Thinking ») dans le cadre de la migration programmée de l’espace CURTE vers le futur portail clients. Le responsable de la conformité recommande à RTE d’être particulièrement vigilant aux attentes des

acteurs moins représentés ou moins présents au sein du CURTE, qui pourront s’informer sur le futur portail

clients.

103 https://clients.rte-france.com/

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2. La relation clientèle

RTE est une entreprise de service du secteur de l’électricité. A ce titre, elle a la responsabilité de la permanence

et de la qualité du lien qu’elle entretient avec les acteurs du secteur, clients de ce service. Pour remplir ce rôle,

l’attention portée à la relation avec ses clients est au cœur des engagements de RTE.

2.a. L’enquête de satisfaction clientèle de 2016

Evolution du périmètre d’enquête

RTE a mené une enquête client annuelle, de septembre à novembre 2016, auprès de 3 161 interlocuteurs. Le taux de réponse est de 28,6%, soulignant l’intérêt des clients à s’exprimer sur leur relation avec RTE104. Le questionnaire de l’enquête a légèrement évolué par rapport aux années précédentes : deux questionnaires ont été élaborés dans l’objectif d’être plus pertinents et mieux ciblés par rapport aux activités des clients (réseau et marché). Par ailleurs, les questionnaires ont été simplifiés à 14 questions maximum pour en limiter la lourdeur. Les questions couvrent l’ensemble de l’expérience client à RTE : les services de RTE (réseau et marché), la relation client, l’accès à l’information et les réclamations. Cette enquête sera désormais menée annuellement pour piloter l’amélioration de l’offre de RTE. Une enquête approfondie sera menée tous les trois ans pour mesurer la satisfaction des clients sur des sujets élargis. Evolution des résultats

Satisfaction par segment de clientèle

Pour la première fois lors de l’enquête 2015, les notes et les verbatim des clients avaient été étudiés par segments d’activité : consommateurs, producteurs, distributeurs et acteurs de marché. Ils avaient révélé des niveaux de satisfaction et des attentes hétérogènes selon l’activité du client, sur des moments clés tels que le raccordement, la qualité de l’électricité, l’accès à l’information (transparence, suite à incident, SI…), les prestations (maintenance…), le conseil ou encore la relation client. Des actions ciblées ont été mises en place en 2016 pour répondre aux principales attentes des clients. En matière d’atouts, RTE bénéficiait toujours d’une très bonne image auprès des clients interrogés. Les clients exprimaient également une satisfaction générale sur la qualité de leur relation avec leur interlocuteur privilégié. Le graphique ci-dessous résume l’évolution du taux de satisfaction de l’ensemble des clients, sur les trois dernières enquêtes de satisfaction (2013, 2015 et 2016)105.

104 Le taux de participation aux enquêtes est considéré comme important à partir de 20% de répondants. 105 L’enquête de 2015 présentait des « indices d’excellence » pour chaque segment. Le questionnaire ayant largement évolué en 2016, il n’est pas pertinent de comparer l’évolution des indices. C’est pourquoi est désormais présentée l’évolution des taux de satisfaction, qui permet une comparaison fiable d’une année à l’autre.

39

Le taux de satisfaction globale progresse significativement de 3%. Cependant, on continue d’observer une évolution hétérogène de la satisfaction :

- La satisfaction des acteurs réseau progresse alors que celle des acteurs de marché recule légèrement.

- Le taux de satisfaction des producteurs connait une forte progression, rattrapant l’écart creusé par celui des consommateurs.

- Le taux de satisfaction des distributeurs enregistre également une forte hausse et atteint le niveau enregistré en 2013.

- Malgré ces progressions, on observe toujours une satisfaction « à deux vitesses » : producteurs et consommateurs enregistrent des taux satisfaisants, alors que distributeurs et acteurs de marché continuent d’enregistrer des scores de satisfaction inférieurs à 80%

Comme à l’issue de l’enquête 2015, une analyse est en cours pour identifier et mettre en place des actions ciblées par segment de clientèle.

40

Satisfaction par ligne de produit

La mesure de la satisfaction des clients par ligne de produits montre une progression positive sur l’offre de raccordement, la qualité de l’électricité, le comptage et les données, ainsi que sur l’accès au marché.

Satisfaction sur certains moments clés de l’expérience client

Les principaux axes de progrès concernent une insatisfaction forte sur l’accès au SI de RTE et sur la qualité du traitement des réclamations. Une attention particulière sera portée aux améliorations attendues par ses clients dans le plan d’action préparé par RTE pour 2017.

41

Focus sur la transparence

Tout comme les années précédentes, un certain nombre de questions sont relatives à la qualité de l’information fournie par RTE. On peut en retenir les éléments synthétiques suivants :

Proportion de clients ayant

exprimé une opinion sur 904

répondants à l’enquête

Proportion de clients se

déclarant satisfaits

parmi les répondants

Transparence de l’information 93% 84%

Facilité de l’accès à l’information 92% 82%

Enquête clients 2016 : Eléments concernant la transparence et la qualité de l’information de RTE

La transparence de l’information, composante centrale des obligations du code de l’énergie comme des engagements de RTE, est un aspect sur lesquels les clients de RTE sont nombreux à exprimer une opinion et celle-ci, lorsqu’elle est formulée, montre, comme dans les enquêtes précédentes de 2010, 2013 et 2015, un haut niveau de satisfaction. Il en va de même de la facilité d’accès à l’information.

2.b. Réclamations clients : un dispositif de suivi mature et opérationnel

De l’enquête client effectuée en 2013, on pouvait tirer la vision globale que les clients de RTE avaient du

traitement de leurs réclamations par l’entreprise :

- Une note de satisfaction basse, comme dans les enquêtes précédentes, avait été obtenue sur ce sujet :

o rapidité du traitement : 6,2 ;

o qualité du traitement : 6,4, en progression (5,5 en 2010).

- L’expression des clients de RTE révélait que la procédure de traitement des réclamations pourrait être

améliorée :

o en accusant réception systématiquement ;

o et en ayant des contacts réguliers entre l’émission de la réclamation et la réponse de RTE.

On rappelle que les règles établies par le code de bonne conduite concernant le traitement des réclamations

sont les suivantes :

- Le dispositif mis en place par RTE pour répondre aux réclamations est ouvert à tous les utilisateurs sans

aucune discrimination.

- Le client qui veut faire une réclamation s’adresse à son chargé de relations clientèle. Ce dernier accuse

réception de la réclamation dans un délai maximum de 10 jours. Une réponse définitive est envoyée par

le chargé de relations clientèle au maximum 30 jours à compter de la réception de la réclamation par RTE.

Lorsque la réclamation pose un problème de fond nécessitant un examen supérieur à 30 jours, un courrier

est adressé au client pour lui préciser le dépassement de ce délai.

RTE met à disposition des acteurs du marché, le dispositif de traitement des réclamations sur son site

institutionnel.

L’état des réclamations est issu directement de l’application CaRMen, déployée depuis 2014 et qui permet de

tracer ces réclamations et leur traitement, conformément aux recommandations de la CRE à la suite de son

audit sur les réclamations du 22 février 2013. Un indicateur de suivi du respect des délais de traitement des

réclamations a été mis en place par RTE et est suivi tous les mois.

Par ailleurs, les filiales de RTE, notamment Cirtéus, qui exercent leur activité dans le secteur concurrentiel, gèrent elles-mêmes les réclamations émanant de leurs clients, qu’il s’agisse ou non de clients de RTE.

42

Etat des réclamations à fin 2016

2016

Délai de 10 jours : 89 réclamations ont été déclarées en 2016, dont 71 ont fait l’objet d’une réponse respectant le délai de 10 jours, soit 80%.

Délai de 30 jours : Sur les 89 réclamations déclarées en 2016, 78 ont été traitées en respectant le délai de 30 jours à fin octobre, soit 88%.

2015

Délai de 10 jours : 98 réclamations ont été déclarées en 2015, dont 60 ont fait l’objet d’une réponse respectant le délai de 10 jours, soit 61%.

Délai de 30 jours : Sur les 98 réclamations déclarées en 2015, 71 ont été traitées en respectant le délai de 30 jours à fin octobre, soit 72%.

Le nombre de réclamations déclarées est en forte baisse depuis 2014 : 122 en 2014, 98 en 2015 et 89 en 2016. Il rejoint le niveau de 2013 (82 réclamations déclarées). S’agissant de la qualité du service rendu, l’engagement de réponse à une réclamation client en 30 jours est tenu dans 88% des cas. Ce résultat est en augmentation par rapport à 2015 (72%). Comme les années passées, c’est le segment des consommateurs qui est le plus générateur de réclamations.

De même, comme les années passées, on peut constater que l’essentiel des réclamations porte sur les services les plus fondamentaux et donc les plus fréquemment utilisés :

- aspects liés au service rendu : QdE106, maintenance, exploita-tion… ;

- gestion des relations contractuelles (tarif et comp-tages) ;

- questions liées aux services d’accès aux marchés de l’électricité.

106 Qualité de l’électricité.

43

Par ailleurs, dans l’enquête de satisfaction réalisée fin 2016, la mesure de la qualité de service perçue par les clients de RTE sur le traitement des réclamations, qui avait sensiblement progressé entre 2013 et 2015, est aujourd’hui relativement stable.

Dans son rapport 2015, le responsable de la conformité avait recommandé de sensibiliser en 2016 les équipes en charge de collecter ces informations, sur l’importance d’une saisie exhaustive tant des réclamations que de leur traitement afin de pouvoir juger sans erreur des résultats en la matière. Le processus de suivi des réclamations est maintenant mature et opérationnel dans tous les services commerciaux. Il respecte les exigences du code de bonne conduite. Le taux de réponse à 30 jours est élevé ces trois dernières années (90% en 2014, 72% en 2015, 88% en 2016) et est considéré comme satisfaisant. L’étape suivante serait sans doute de réduire le temps de réponse aux réclamations, en prenant comme objectif pour 2017 de réduire le délai de réponse de 30 à, par exemple, 20 jours, délai qui serait plus proche de la qualité de service attendue par les clients de RTE. 2.c. Offres de services

Afin d’assurer à ses clients un accès le plus transparent possible à une offre présentant les meilleures

assurances en termes d’équité de traitement et de transparence, RTE s’était engagé à l’occasion de sa

certification à mieux structurer et à rendre plus lisible son offre de service.

Dans ce cadre, RTE a souhaité, d’une part, répondre strictement aux obligations légales107 qui lui demandent

d’exercer ses activités concurrentielles par l’intermédiaire de filiales et, d’autre part, suivre au plus près la

recommandation du Conseil de la Concurrence de filialiser les activités concurrentielles des entreprises

détenant un monopôle.

La filiale Cirtéus assure ainsi le portage commercial des prestations du domaine concurrentiel qui figuraient précédemment dans le catalogue de RTE. Pour sa part, RTE continue à proposer directement, dans ce catalogue108, établi en conformité avec les obligations du troisième paquet européen, les prestations et services directement liés à son activité de GRT (accéder au réseau, accéder aux marchés de l’électricité, accéder aux interconnexions). Le sujet des prestations portées par Cirtéus sur des installations clients situées dans des « postes sensibles » de RTE et faisant l’objet d’un raccordement dérogatoire conformément à la DTR109 a été instruit en 2016 et devrait donner lieu à une décision de RTE en 2017.

107 Loi du 9 août 2004 et 3ème paquet européen, aujourd’hui codifiés dans le code de l’énergie. 108 http://www.rte-cataliz.com/fr/ 109 Documentation Technique de Référence : http://clients.rte-france.com/lang/fr/visiteurs/mediatheque_client/offre.jsp

44

D. Non-discrimination – Transparence – Confidentialité

1. Equité de traitement et non-discrimination 1.a. Equité de traitement dans les outils de marché

Un contrôle effectué en 2013 avait ciblé la vérification du respect des obligations de non-discrimination dans

la mise en œuvre du MA110.

La question de l’application des règles de préséance économique par RTE dans l’activation des offres retenues

est un point central aux implications économiques significatives pour les participants au mécanisme

d’ajustement. Ce processus de choix associe, outre la proposition de prix, un certain nombre de critères

techniques relativement complexes de mise en œuvre de l’offre (délai de début de mise en œuvre, durée,

localisation...).

Depuis sa mise en place, le mécanisme d’ajustement a souvent donné lieu à des demandes d’explication à RTE

des acteurs pour des offres non retenues afin de justifier l’absence de toute discrimination dans les choix

effectués.

Le responsable de la conformité avait considéré que les moyens engagés et les résultats obtenus étaient de

nature à assurer le respect de la transparence et la non-discrimination de l’activité de mise en œuvre

opérationnelle du MA avec un bon niveau de confiance. Dans ce contexte, le responsable de la conformité

suggérait toutefois d’envisager sous une forme et à une fréquence à déterminer l’utilisation des informations

tracées dans le cadre du processus de choix pour un retour vers chaque acteur concerné afin d’anticiper les

éventuelles demandes d’explications.

A cet effet, RTE procède aujourd’hui à une analyse a posteriori des demandes d’explications des clients comme

des suites qui leur sont données.

A fin décembre 2016, sur 36.000 activations d’offres (soit près de 3.000 par mois) au titre du mécanisme

d’ajustement, 11 ont fait l’objet de questions de clients (soit 0,03%), dont 5 ont pu être expliquées. Les

demandes d’explications conduisent à identifier des erreurs de RTE dans 0,01% des activations (mauvais

choix en temps réel).

Sur les 11 situations concernées :

- Pour 5 d’entre elles, l’analyse a montré que RTE pouvait justifier des raisons pour lesquelles l’offre n’avait pas été activée et que le comportement de RTE avait été conforme à l’attendu (soit par manque d’adéquation entre les caractéristiques techniques du besoin et celles de l’offre, soit -dans deux cas- car l’offre pouvait ne pas être activée au titre des Règles).

- 4 cas relèvent d’une erreur ayant fait l’objet de rappels auprès des opérateurs comme d’un retour transparent vis-à-vis des acteurs concernés.

- 2 cas relèvent de problème d’intégration de données dans le SI.

110 Mécanisme d’ajustement.

45

Equité de traitement entre les acteurs

Un autre élément d’analyse sur l’équité de traitement des acteurs de marché est la répartition des attributaires des contrats de service suite à appel d’offre. En 2016, deux appels d’offre ont été lancés.

- Appel d’offre Réserves Rapides et Réserves Complémentaires : Pour la constitution des Réserves Rapides et Complémentaires pour 2017, l’appel d’offre lancé en 2016 a permis de confirmer la tendance des années précédentes, à savoir une déconcentration de plus en plus large des acteurs participants.

- Appel d’offre Effacement : 2016 a vu le lancement de deux appels d’offres effacement intégrant de nouvelles mesures destinées à renforcer la fiabilité des effacements contractualisés. L’appel d’offres 2017, qui s’est achevé le 1er décembre 2016, a permis de sélectionner 13 opérateurs d’effacement, dont 6 nouveaux acteurs sur ce marché. Les sites tertiaires font également leur entrée dans l’appel d’offres (notamment les groupements de super- et hypermarchés). Il n’y a donc pas d’avantage donné sur ce type de produit ni aux opérateurs « historiques », ni à un type d’effacement donné.

1.b. Formation des salariés de RTE aux obligations du code de l’énergie et aux engagements du code de

bonne conduite en matière de non-discrimination

Les années passées, les obligations du code de l’énergie comme les engagements du code de bonne conduite en matière de non-discrimination ont fait l’objet d’exposés et de partages dans le cadre des formations réalisées lors de l’intégration des jeunes embauchés comme des personnels venant d’autres entreprises. Le responsable de la conformité note toutefois une interruption en 2016 des sessions au plan national. A la demande du Président du Directoire, la formule du séminaire d’intégration des cadres a été repensée pour 2017 : elle ne sera plus axée sur des exposés mais plutôt sur l’échange et la co-construction de contenus par les participants, dans l’esprit du projet d’entreprise de RTE. La conception de ce programme semble donc exclure la thématique des obligations du code de l’énergie et des engagements du code de bonne conduite en matière de non-discrimination. Le responsable de la conformité a recommandé dans son rapport 2015 de généraliser la formation sur le sujet de la confidentialité dans le stage d’intégration régionale auxquels participent tous les jeunes embauchés et tous les nouveaux entrants à RTE issus d’autres entreprises. Pour les personnes dans l’entreprise depuis plusieurs années, des rappels de leurs obligations sont réalisés au travers les informations et explications données à l’occasion de leur mise en œuvre dans les processus opérationnels des différents métiers. Le responsable de la conformité prévoit d’entreprendre en 2017 un contrôle sur la formation des salariés

de RTE, et notamment des nouveaux arrivants, pour s’assurer de la bonne prise en compte des obligations

du code de l’énergie et des engagements du code de bonne conduite en matière de non-discrimination.

1.c. Détention d’intérêts dans les sociétés composant l’EVI

Parce qu’elles n’ont pas de conséquences directes dans l’activité des personnes et ne sont donc pas naturellement amenées à être évoquées régulièrement dans le cadre professionnel, le rappel de certaines obligations mérite toutefois une attention particulière. C’est le cas notamment des prescriptions que l’on peut rattacher aux devoirs en matière de non-discrimination et visant les personnes plutôt que l’entreprise telle celle faite dans l’article L. 111-33 du code de l’énergie qui dispose que les « […] salariés de la société GRT ne peuvent posséder aucun intérêt dans les

autres sociétés composant l’EVI […] ni recevoir directement ou indirectement aucun avantage financier de la

part de ces sociétés. »

46

Le responsable de la conformité a pu noter les actions suivantes :

- RTE a diffusé une note d’information de décembre 2011 à l’ensemble des salariés de RTE portant, d’une part, sur la détention d’intérêts financiers dans les autres sociétés de l’EVI et, d’autre part, sur l’interdiction pour les salariés de RTE de cumuler leur emploi avec un autre emploi au sein de l’EVI (article L. 111-20 du code de l’énergie). Cette note rappelait l’exception figurant au premier alinéa de l’article 13 de l’ordonnance n° 2011-504 du 9 mai 2011 : « les actions EDF acquises avant le 1er juin 2011 dans la

cadre du PEG111-EDF peuvent être conservées ».

- En application de ce même article 13, les deux accords collectifs de RTE relatifs aux abondements des versements des salariés de RTE sur le PEG et le PERCO112 font référence à l’interdiction d’investir dans les FCPE113 d’actionnariat salarié du groupe EDF. Le responsable de la conformité a observé que, depuis 2012, les bulletins de versement joints aux relevés du PEG / PERCO adressés aux salariés concernés de RTE ne permettent plus d’investir dans les FCPE d’actionnariat salarié du groupe EDF.

- Le responsable de la conformité a par ailleurs observé que, depuis octobre 2016, la gestion des PEG / PERCO des salariés de RTE est distincte de celle des plans du groupe EDF (nouvel identifiant d’entreprise ; disparition du logo d’EDF au profit du seul logo de RTE dans l’espace en ligne, sur les relevés de compte et sur les bulletins de versement).

Le responsable de la conformité estime nécessaire de renouveler l’information à l’ensemble des salariés, qui date d’il y a cinq ans, en particulier au regard des deux points suivants mentionnés par la note de 2011 :

- Les actions d’EDF (ou de toute autre entreprise de l’EVI) acquises en dehors du dispositif collectif (PEG) ne sont pas concernées par l’exception prévue par l’article 13 de l’ordonnance n° 2011-104.

- L’article L. 111-33 du code de l’énergie interdit aux salariés de RTE de détenir des actions des entreprises de l’EVI acquises après le 1er juin 2011 quel que soit le mode d’acquisition.

Le responsable de la conformité estime que cette information peut être menée sans susciter de difficulté particulière dès lors qu’elle est bien expliquée et qu’en particulier elle décrit clairement l’exception figurant à l’article 13 de l’ordonnance. Le responsable de la conformité recommande donc à RTE d’adresser une information circonstanciée à tous

ses salariés pour leur rappeler leurs obligations concernant l’article L. 111-33 du code de l’énergie.

Par ailleurs, le responsable de la conformité prend bonne note de la décision exprimée par la CRE dans son rapport sur le respect des codes de bonne conduite et l’indépendance des gestionnaires de réseaux en 2015-2016114 de mener en 2017 une analyse de la situation des cadres dirigeants de RTE, notamment au regard des dispositions du code de l’énergie relatives à la détention d’intérêt.

A cet égard, le responsable de la conformité recommande à RTE d’appeler l’attention des cadres supérieurs

de RTE qui ambitionneraient d’exercer à l’avenir un poste relevant de la majorité des dirigeants, telle

qu’indiquée à l’article L. 111-30 du code de l’énergie, sur la nécessité de respecter la période de trois ans

figurant au point I.-1° de cet article.

Ces recommandations pourraient prendre place dans le cadre d’une diffusion d’information plus large destinée à rappeler aux salariés et au management de RTE les obligations du code de l’énergie en matière de ressources humaines.

111 Plan d’épargne groupe. 112 Plan d’épargne pour la retraite collectif. 113 Fonds communs de placement d’entreprise. 114 http://www.cre.fr/documents/publications/rapports-thematiques/respect-des-codes-de-bonne-conduite-et-independance-2015-et-2016/

47

2. Transparence et ouverture

La démarche de RTE en matière de transparence était centrée à l’origine sur la mise à disposition

d’information à la maille nationale s’agissant du système électrique et des marchés de l’électricité. Si le besoin

d’informations nationales n’est pas remis en cause, le cadre des enjeux de la transparence a évolué

fortement :

- Les règlements européens Transparence115 et REMIT116 se traduisent progressivement par la mise à

disposition d’informations de plus en plus complètes concernant les marchés de l’électricité en Europe.

- Le débat français sur la transition énergétique a révélé le besoin d’une information plus riche à la maille

de chacune des régions françaises s’agissant de l’évolution du système électrique.

- Les concertations menées autour de la loi n° 2016-1321 pour une République numérique ont montré le

besoin d’élargir l’accès aux données publiques et d’en garantir la qualité, dans une dynamique de

développement de l’« Open Data » et de transformation numérique.

Ces tendances se sont traduites en 2016 par différentes évolutions des outils et des moyens de la transparence à RTE. 2.a. Transparence et information sur le système électrique

Dans le cadre des lois n° 2015-992 relative à la transition énergétique pour la croissance verte et n° 2016-1321 pour une République numérique, RTE continue à produire des outils innovants et des publications attractives permettant de mettre en valeur les données et l’information sur le système électrique, à l’adresse de toutes les parties prenantes. En 2016, l’accent a été mis sur les territoires et les régions, en réponse aux attentes des collectivités territoriales. RTE fait de la transparence et de l’accès aux données de l’électricité un levier de performance au bénéfice de la collectivité. éCO2mix Lancée en 2011, l’application mobile éCO2mix117, qui publie les données relatives à la consommation et à la production d’électricité sur toute la France, connait un succès croissant, avec 10 millions de consultations par an et l’accès direct à 15 millions de données, ce qui témoigne de l’intérêt du public pour les questions énergétiques. Cette application contribue à une meilleure information de l’ensemble des citoyens et à leur sensibilisation aux enjeux des nouvelles politiques énergétiques. En 2016, l’application éCO2mix a été améliorée avec la mise à disposition de données temps réel au niveau des 12 régions administratives métropolitaines pour suivre la consommation d’électricité, la fluctuation de la production d’électricité et prendre conscience de l’importance de la solidarité électrique entre les territoires pour pallier ces variations. Une nouvelle version est sortie en fin d’année 2016 avec un mode « grand public », c’est-à-dire simplifiée pour viser un public plus large. 115 Règlement 2015/2365 du Parlement européen et du Conseil du 25 novembre 2015 relatif à la transparence des opérations de financement sur titres et de la réutilisation et modifiant le règlement 648/2012. 116 Règlement 1227/2011 du parlement européen et du conseil du 25 octobre 2011 concernant l’intégrité et la transparence du marché de gros de l’énergie. 117 http://www.rte-france.com/fr/eco2mix/eco2mix/

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Par ailleurs, RTE a lancé, à l’occasion du Salon des Maires d’Île-de-France en avril 2016, une nouvelle application éCO2mix Zoom Métropole du Grand Paris118. Elle permet d’avoir accès en temps réel aux données relatives à la consommation d’électricité, à la production par filière, aux mix énergétiques et aux flux d’échanges d’électricité à l’échelle de la Métropole du Grand Paris. Ces données permettent de suivre la mise en œuvre de la transition énergétique à l’échelle de ce territoire et de visualiser la solidarité interrégionale. 2.b. Plateformes de publication de données

Plateforme « Open Data » Partant du principe qu’ouvrir les données à tous, c’est donner aux citoyens l’opportunité d’agir sur leur consommation et devenir acteur du système électrique, RTE s’est engagé en 2016 dans une démarche « Open Data » 119 reprenant dans un premier temps les données et les chapitres du bilan électrique. La plateforme s’est ensuite enrichie au cours de l’année avec des données mensuelles consolidées de production, de consommation, d’échanges et de marché, ainsi qu’avec des courbes de charge au pas demi-horaire de production et de consommation et des énergies annuelles à la maille IRIS. La plateforme est ainsi passée de 17 jeux de données à l’ouverture à 33 en fin d’année, avec 9 000 visiteurs, 12 000 téléchargements et 18 000 appels API. Par cette démarche, RTE vise à assurer la qualité, la continuité et l’exhaustivité des données fournies.

118 http://www.rte-france.com/fr/actualite/lancement-de-l-application-eco2mix-zoom-metropole-du-grand-paris/ 119 https://opendata.rte-france.com/

49

Plateforme de publication des données fondamentales du marché européen de l’électricité

Depuis le 5 janvier 2015, ENTSO-E a mis en ligne sa plateforme européenne120 destinée à publier en accès libre les informations fondamentales du marché européen de l’électricité. Les publications portent sur 65 types de données répartis sous 6 catégories : consommation, production, échanges transfrontaliers, ajustement, indisponibilités des unités de production, de consommation et du réseau ainsi que la gestion des congestions. RTE alimente quotidiennement la plateforme avec les données françaises pour lesquelles il est fournisseur de données, ce qui représente environ 1000 données par jour. 2.c. Publications

Publication de bilans électriques et panorama de l’électricité renouvelable En 2016, RTE a continué d’étoffer les bilans électriques annuels, mensuels et régionaux en développant les caractéristiques du système électrique dans les territoires et les régions. Le panorama de l’électricité renouvelable, publié en partenariat avec le SER, Enedis et l’ADEeF, s’est transformé afin de suivre au plus près la transition énergétique. La nouvelle publication, plus synthétique et trimestrielle, présente l’ensemble des indicateurs sous forme d’infographie pour chaque filière renouvelable. Toutes les informations et analyses sont mises en regard des ambitions retenues par la France à l’horizon 2018 et 2023 pour chaque source de production d’électricité renouvelable.

120 Electricity Market Fundamental Information Platform (EMFIP) : https://transparency.entsoe.eu/

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3. Confidentialité

3.a. Dispositions générales

S’agissant des obligations faites à RTE et à ses salariés en termes de confidentialité et de leur respect, un audit

réalisé en 2012 à la demande du responsable de la conformité de RTE préconisait que « l’ensemble du

dispositif depuis son organisation et son animation jusqu’à la sensibilisation et la formation des différents

acteurs de l’entreprise soit revu et réactivé ».

Dans ce cadre RTE a publié en février 2014 une directive interne prescriptive121 s’appuyant sur la nouvelle

organisation de RTE bâtie autour de ses métiers aujourd’hui en charge de la définition et du suivi des processus

opérationnels comme du dispositif de formation. Conformément au plan d’actions suite à l’audit, ce document

a fait l’objet d’une revue d’exigences et a été décliné en 2014 par les directions des métiers concernés.

S’agissant de la sensibilisation des différents acteurs de l’entreprise à leurs obligations en termes de

confidentialité, le responsable de la conformité a pu en observer la persistance à l’occasion de contrôles

effectués entre mi 2013 et mi 2015 dans les régions de RTE. L’entreprise a mis en place un réseau de

correspondants « confidentialité » en région et dans les directions nationales. Le responsable de la conformité

s’est assuré en 2015 à l’occasion de ses contrôles en région comme de son suivi de l’activité des directions

nationales que ce réseau est actif et participe pleinement à maintenir l’attention du personnel et de hiérarchie

sur les obligations en la matière.

Les dispositions en vigueur paraissent donc adaptées pour l’ensemble des agents en charge des différents

aspects de la relation avec les clients.

Comme indiqué au point B.3.c., le contrôle mené en 2016 par le responsable de la conformité a permis de tirer un bilan globalement satisfaisant sur la maitrise de la confidentialité à RTE. 3.b. Suivi des incidents « confidentialité »

RTE recense l’ensemble des incidents et presqu’incidents apparus.

On rappelle que les incidents sont les écarts pouvant avoir une conséquence potentielle pour les clients

concernés alors que les presqu’incidents sont des actions pour lesquelles il est certain qu’ils ont été sans

conséquences pour les clients (le plus souvent parce que le risque d’erreur a été repéré avant la réalisation

effective de l’écart).

La situation du nombre d’incidents et de presqu’incidents en 2016 est la suivante :

2012 2013 2014 2015 2016

Nombre d’incidents 15 9 14 25 13

Nombre de presqu’incidents 4 6 9 13 22

Nombre d’incidents et de presqu’incidents sur les quatre dernières années

On constate le retour du nombre d’incidents déclarés au niveau de 2012-2014 après une croissance forte en 2015. Et on constate en parallèle une forte croissance du nombre de presqu’incidents déclarés. Toutefois, aucun écart aux obligations de confidentialité n’a eu de conséquence majeure en 2016 pour les clients.

121 « Directive Confidentialité RTE », document interne référence DIR-ACI-DAR-04-00023, indice 3, du 19 février 2014.

51

Dans la mesure où le nombre d’incidents déclarés croit sans que leur gravité n’augmente, on peut considérer qu’il s’agit davantage d’une amélioration de la transparence des déclarations que d’une dégradation de la maîtrise en la matière, comme l’a confirmé le contrôle effectué en 2016 par le responsable de la conformité122. A l’exception d’un incident et d’un presqu’accident, ces événements relèvent des équipes commerciales (la quasi-totalité des incidents et le quart des presqu’accidents) et de celles en charge du SI (presque les trois quarts des presqu’accidents). Comme les années précédentes, on peut noter qu’une très grande partie des situations d’incidents sont dus à une transmission non sécurisée à un mauvais destinataire ou à la visualisation de données clients sur le SI de RTE par un autre client. Et la plupart des presqu’accidents sont dus à la perte ou au vol d’un support SI (clé USB, disque amovible, PC portable, téléphone mobile). Les situations rencontrées ont donné lieu, d’une part à des actions de sensibilisation et de communication interne (rappels sur la bonne mise en œuvre des procédures existantes), d’autre part à des mesures correctives voire à un renforcement des procédures. Il faut noter que la prévention de ces types d’évènements s’inscrit dans les actions à mettre en œuvre au titre des recommandations du contrôle effectué en 2016 par le responsable de la conformité. 3.c. Mouvement des salariés

La Commission instituée par l’article L. 111-74 du code de l’énergie123, a pour objet de traiter les conditions

d’un transfert vers les entreprises du secteur de l’électricité des collaborateurs ayant eu accès à des ICS124.

Elle a été mise en place afin que le Président du Directoire de RTE s’appuie sur un avis avant de statuer sur la

mobilité de collaborateurs de RTE vers des entreprises du secteur de l’énergie, dès lors que ceux-ci ont eu

connaissance d’ICS. Cette commission est amenée à proposer que certaines mobilités soient précédées de

périodes de « sas » permettant de rendre obsolètes les informations détenues.

Le tableau suivant synthétise l’activité de la Commission sur les 10 dernières années :

2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016

Dossiers présentés au secrétariat de la Commission

26 36 26 25 29 28 26 23 12 11

Dossiers ayant donné lieu à saisine de la Commission :

20 19 13 10 10 18 8 7 2 5 (+1

en cours)

- Cas avec des informations considérées comme incompatibles

6 7 6 3 7 8 4 1 0 0

- Cas avec des informations considérées comme compatibles

14 12 7 6 3 10 4 6 2 5

Décision du Président du

Directoire de RTE Toujours conforme à l’avis de la Commission

122 Cf. point B.3.c. « le contrôle réalisé en 2016 a permis de tirer un bilan globalement satisfaisant de la maitrise de la

confidentialité à RTE ». 123 Initialement introduit par la loi n°2003-8 du 3 janvier 2003, qui avait modifié l’article 13 de la loi n° 2000-108 du 10 février 2000. 124 Informations commercialement sensibles.

52

NB : Le responsable de la conformité signale une erreur matérielle dans la colonne « 2014 » de ses rapports annuels 2014 et 2015. La colonne « 2014 » ci-dessus est bien celle qui est tirée du rapport 2014 de la Commission. Comme en 2015, la Commission n’a pas proposé en 2016 de période de « sas » pour les dossiers dont elle a été saisie. Le nombre de dossiers présentés au secrétariat de la Commission au cours des années 2015 et 2016 est de plus faible importance que les années précédentes. Cette diminution du nombre de situations présentées à la Commission parait cohérente avec la baisse depuis 2013 du nombre des départs vers d’autres entreprises de la Branche des IEG125.

Année Départs de RTE vers d’autres

entreprises de la Branche des IEG

2013 116

2014 106

2015 88

2016 72

Le risque le plus important, identifié dès 2012, reste que certaines situations qui le justifient ne soient pas soumises à la Commission. Les actions suivantes sont de nature à le prévenir :

- La sensibilisation des salariés et du management a été maintenue en 2016.

- Le renforcement du dispositif de détection incluant une attention de certains membres de la fonction RH, à savoir les conseillers carrières en charge du suivi de l’évolution des salariés, en appui de celle attendue du management, mis en place en 2014, est effectif depuis 2016.

Le responsable de la conformité note que les documents de communication évoquent encore « l’article 13 » plus de 5 ans après la codification dudit article dans le code de l’énergie, alors même que les documents du secrétariat de la Commission font bien référence à l’article L. 111-74 et que les membres de la Commission ne connaissent pas nécessairement la référence « article 13 ». Le responsable de la conformité recommande

donc à RTE de mener une campagne de communication interne en 2017, destinée à remplacer la mention

« article 13 », connue du management et des salariés mais obsolète, par la mention « article L. 111-74 »

(ou par un acronyme à partager avec les membres de la Commission126). Cette action serait l’occasion d’informer à nouveau les salariés et le management de RTE sur les obligations de l’article L. 111-74.

125 Industries électriques et gazières. 126 A l’instar de l’article 8 de la loi 2010-1488 du 7 décembre 2010, connu ensuite comme article L. 321-8 du code de l’énergie puis sous l’acronyme MESIL (mise en souterrain d’initiative locale).

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E. Appréciation générale pour l’année 2016, recommandations et actions 2017

1. Appréciation générale Le respect par RTE et par l’ensemble de ses salariés du code de bonne conduite et de l’indépendance vis-à-vis de l’EVI a été constaté tout au long de l’année 2016 par le responsable de la conformité. Le contrôle et les examens réalisés en 2016 confortent cette appréciation. A la suite des contrôles réalisés en région ces dernières années, le responsable de la conformité a noté que la culture et les comportements de l’ensemble du personnel et en particulier de l’encadrement sont toujours naturellement et profondément imprégnés de ces obligations et de ces engagements. Par ailleurs les évolutions attendues par la CRE au titre de son rapport 2013-2014 sur les codes de bonne conduite comme les recommandations du responsable de la conformité au titre de son rapport 2015 ont donné lieu à des actions de RTE en 2016. Evoquées au fil de ce rapport, ces actions sont résumées en annexe. Compte tenu de l’ensemble de ses contrôles, examens et observations en 2016, le responsable de la conformité fait toutefois un certain nombre de recommandations. Ces recommandations présentées dans ce rapport, pour certaines de portée générale et pour d’autres plus ponctuelles, sont reprises ci-après.

2. Recommandations du responsable de la conformité S’agissant des obligations et engagements liés à l’indépendance de RTE :

- Recommandation adressée à EDF et à Enedis : supprimer les anciennes bases d’adresses contenant des destinataires à RTE pouvant encore figurer dans leurs systèmes d’information127.

- Recommandations concernant le processus d’approbation par la CRE des accords commerciaux et

financiers entre RTE et l’EVI128 :

o dans le processus d’élaboration des contrats, relancer régulièrement les interlocuteurs externes de RTE et tracer ces relances ;

o rédiger les dossiers de saisine en anticipant de façon circonstanciée les questions que pourrait poser la CRE ;

o organiser des échanges ou réunions en amont avec les services de la CRE ;

o se rapprocher de la CRE pour mieux encadrer les délais d’approbation des accords ;

o pour la prochaine révision de la procédure sur le circuit de traitement des dossiers CRE engageant des relations commerciales et financières entre RTE et le groupe EDF :

� intégrer des dispositions relatives aux cas de sous-traitance ;

� prendre davantage en compte les aspects régionaux, notamment dans le chapitre sur le rôle et les responsabilités de la Direction Juridique.

127 Cf. point B.1.a « le SI de RTE est désormais totalement indépendant de celui de l’EVI à l’exception de deux logiciels du

domaine social approuvés par la Commission de régulation de l’énergie ». 128 Cf. point B.2 « la CRE a approuvé en 2016 l’ensemble des contrats entre RTE et l’EVI qui lui ont été soumis ».

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- Recommandations concernant le suivi de la certification par RTE :

o mener des actions de communication interne destinées à rappeler le rôle du secrétariat général sur l’ensemble des sujets liés au suivi de la certification129 ;

o ajouter dans le tableau de bord du suivi de la concertation un volet consacré aux recommandations du responsable de la conformité130 ;

o mettre en œuvre les points d’amélioration ressortant du contrôle sur le thème de la maitrise par RTE de ses obligations en termes de confidentialité131 ;

o lors des audits internes de RTE, rebaptiser la question générique « conformité aux lois et règlements » en « conformité aux lois, aux règlements et au code de bonne conduite de RTE »132 ;

o faire indiquer dans les abonnements téléphoniques de RTE la nouvelle dénomination sociale de l’entreprise à la place de toutes les occurrences de l’ancienne dénomination133.

S’agissant des obligations et engagements de RTE en termes de non-discrimination, de transparence et

d’égalité de traitement :

- Concertation et relation clientèle : Le responsable de la conformité recommande à RTE d’être particulièrement vigilant aux attentes des acteurs moins représentés ou moins présents au sein du CURTE, qui pourront s’informer sur le futur portail clients.

- Rappeler à l’ensemble des salariés de RTE les obligations du code de l’énergie en matière de ressources

humaines, et notamment :

o mener une campagne de communication interne visant à remplacer la mention « article 13 », connue du management et des salariés mais obsolète, par la mention « article L. 111-74 » (ou par un acronyme à partager avec les membres de la Commission)134 ;

o rappeler de manière circonstanciée les obligations de l’article L. 111-33 du code de l’énergie qui dispose que les « […] salariés de la société gestionnaire du réseau de transport ne peuvent posséder

aucun intérêt dans les autres sociétés composant l’entreprise verticalement intégrée » 135 ;

- Adresser à l’encadrement de RTE une information spécifique sur les obligations du code de l’énergie en

matière de ressources humaines relevant du management, et notamment :

o rappeler le rôle du management dans le respect des obligations de l’article L. 111-74 du code de l’énergie136 ;

o appeler l’attention des cadres supérieurs de RTE qui ambitionneraient d’exercer un poste relevant de la majorité des dirigeants telle qu’indiquée à l’article L. 111-30 du code de l’énergie sur la nécessité de respecter la période de trois ans figurant au point I.-1° de cet article137.

129 Cf. point B.3.a « RTE s’est donné d’une organisation interne propre à professionnaliser le suivi des engagements de

RTE et des demandes de la CRE en matière de certification ». 130 Cf. point B.3.a « RTE s’est donné d’une organisation interne propre à professionnaliser le suivi des engagements de

RTE et des demandes de la CRE en matière de certification ». 131 Cf. point B.3.c. « le contrôle réalisé en 2016 a permis de tirer un bilan globalement satisfaisant de la maitrise de la

confidentialité à RTE ». 132 Cf. point B.4.a « gouvernance ». 133 Cf. point B.4.a « gouvernance ». 134 Cf. point D.3.c. « mouvement des salariés ». 135 Cf. point D.1.c. « détention d’intérêts dans les sociétés composant l’EVI ». 136 Cf. point D.3.c. « mouvement des salariés ». 137 Cf. point D.1.c. « détention d’intérêts dans les sociétés composant l’EVI ».

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3. Actions 2017 du responsable de la conformité

S’agissant du respect de ses obligations et de ses engagements, l’entreprise aura à maintenir au niveau actuel la formation de ses nouveaux agents, la vigilance de l’ensemble de son personnel dans son activité opérationnelle et l’attention de son management. Afin d’observer et de contrôler l’action de RTE en la matière, le responsable de la conformité se propose donc, en 2017 :

- de poursuivre le cycle de contrôles engagé en 2015 pour vérifier le respect du code de bonne conduite et des obligations d’indépendance de RTE par les directions métiers les plus directement concernées ;

- de commencer un nouveau cycle de contrôles en région. Parmi les sujets pour lesquels le responsable de la conformité prévoit des analyses approfondies ou un contrôle en 2017 figurent les points suivants :

- suivi régulier de tous les sujets liés à l’évolution de la gouvernance résultant de l’évolution du capital de RTE et ayant un impact potentiel sur le respect du code de bonne conduite et des obligations d’indépendance de RTE138 ;

- examen des SDDR 2011 à 2016 pour apprécier plus finement la situation de la mise en œuvre des investissements prévus139 ;

- examen des relations entre RTE et ses filiales (examen des suites données par RTE aux recommandations du rapport d’audit de la CRE, examen des relations entre les filiales de RTE et les sociétés appartenant à l’EVI)140 ;

- examen de la formation des salariés de RTE, et notamment des nouveaux arrivants, concernant la prise en compte des obligations du code de l’énergie et des engagements du code de bonne conduite en matière de non-discrimination141.

Par ailleurs, le responsable de la conformité prévoit de procéder en 2017 à un examen du code de bonne conduite de RTE, qui remonte au début de 2012, en vue d’adresser à RTE toutes recommandations utiles quant à son évolution et à sa mise en œuvre, y compris à l’attention du Conseil de surveillance de RTE conformément à l’article L. 111-35 du code de l’énergie. Enfin, à l’instar des échanges réguliers qu’il a avec ses homologues d’Enedis, GRTgaz et GRDF, le responsable de la conformité prévoit de prendre contact en 2017 avec ses homologues des principaux ITO142 d’électricité européens en vue d’engager des échanges portant notamment sur les bonnes pratiques.

138 Cf. point B.4.b. « projet d’évolution du capital de RTE ». 139 Cf. point B.4.c. « un pilotage des investissements en 2016 conforme aux engagements ». 140 Cf. point B.4.d. « filiales de RTE ». 141 Cf. point D.1.b. « formation des nouveaux salariés de RTE aux obligations du code de l’énergie et aux engagements

du code de bonne conduite en matière de non-discrimination ». 142 Independent Transmission Operator (gestionnaire de réseau de transport indépendant) au sens du chapitre V de la directive 2009/72/CE du Parlement européen et du Conseil du 13 juillet 2009 concernant des règles communes pour le marché intérieur de l’électricité et abrogeant la directive 2003/54/CE.

56

F. Annexes

1. Principales évolutions attendues de RTE et EDF par la CRE au titre de son rapport 2013-2014 et évolutions constatées en 2015 et 2016 par le

responsable de la conformité de RTE

Principales évolutions attendues par la CRE

exprimées dans son rapport 2013-2014

Evolutions constatées en 2015

par le responsable de la conformité

de RTE en 2015 (pour mémoire)

Evolutions constatées en 2016 par le

responsable de la conformité de RTE

Soumettre à la CRE toute nomination de membre de la minorité du conseil de surveillance au plus tard trois semaines avant sa nomination.

Actions 1 réalisée : cf. 4.1 Gouvernance

Non applicable en 2016 (uniquement un remplacement d’un membre n’appartenant pas à la minorité du CS).

Transmettre à la CRE, au plus tard trois semaines avant toute décision concernant la nomination, la reconduction ou la révocation d’un membre du directoire de RTE, l’identité des personnes et la nature des fonctions concernées ainsi que les conditions, notamment financières et de durée, régissant leur mandat.

Actions 2 réalisée : cf. 4.1 Gouvernance Non applicable en 2016 (pas de nomination de membre du Directoire).

Soumettre à la CRE toute nouvelle liste des emplois de dirigeants ainsi que toute nouvelle liste des emplois de la majorité des dirigeants au plus tard trois semaines avant leur entrée en vigueur.

Actions 3 réalisée : cf. 4.1 Gouvernance

Suite à la délibération de la CRE du 24.09.2015, RTE a notifié la nouvelle liste à la CRE le 08.03.2016.

La CRE estimant le dossier incomplet, RTE a fourni des éléments complémentaires le 07.06.2016.

La délibération de la CRE du 22.06.2016 rappelle à RTE sa demande de préavis de trois semaines.

(cf. point B.4.a. « gouvernance »)

Transmettre, pour l’exercice 2014 et chaque année ensuite, l’attestation émanant de l’un de ses commissaires aux comptes concernant le respect les dispositions de l’article L. 111-15 du code de l’énergie. Accompagner cette attestation, le cas échéant, d’une part de la liste des mandats concernant d’autres sociétés de l’EVI EDF et détenus par le même réseau de commissaire aux comptes et, d’autre part, de la nature des mesures mises en œuvre au sein de ce réseau pour prévenir tout conflit d’intérêt.

Actions 4 réalisée : cf. 4.1 Gouvernance

Action réalisée au tout début de 2017 pour l’exercice clos le 31.12.2016.

(cf. point B.4.a. « gouvernance »)

57

Principales évolutions attendues par la CRE

exprimées dans son rapport 2013-2014

Evolutions constatées en 2015

par le responsable de la conformité

de RTE en 2015 (pour mémoire)

Evolutions constatées en 2016 par le

responsable de la conformité de RTE

Publier dans la documentation technique de référence les trames types relatives au traitement des accords en amont du J-1 d’une part et à la gestion prévisionnelle de la production et du réseau d’autre part.

Action 5 réalisée : cf. page 33 § 1.1

Commission d’accès au réseau

Ces trames types figurent toujours dans la DTR143 à

jour sur le site de RTE.

Transmettre à la CRE tous les éléments permettant de vérifier la mise en œuvre dans les délais fixés des recommandations qu’elle a formulées à l’occasion de l’audit des « Règles Communes Ouvrages de Production :

Exploitation – Conduite » (RCOP) mené en janvier 2013.

Action 6 réalisée : cf. page 33 § 1.1

Commission d’accès au réseau Action terminée en 2015.

Transmettre à la CRE les contrats soumis à l’approbation de la CRE dans le cadre du suivi de la certification de RTE, au plus tard deux mois avant leur entrée en vigueur. Porter une attention particulière au renouvellement des contrats ayant déjà fait l’objet d’une approbation lors de l’octroi de la certification par la CRE ou ultérieurement.

Action 7 réalisée : cf. page 18

Les contrats concernés sont bien soumis à la CRE mais le délai de deux mois n’est pas toujours tenu.

Mise en place de dispositions opérationnelles pour mieux gérer le renouvellement des contrats.

(cf. point B.2. « la CRE a approuvé en 2016

l’ensemble des contrats entre RTE et l’EVI qui lui ont

été soumis »)

Finaliser la migration de l’ensemble des applications dans les nouveaux data center de RTE et sortir du data center d’EDF.

Action 8 réalisée : cf. §4.1 Gouvernance Action terminée en 2015.

Sensibiliser les délégués régionaux EDF et les managers du groupe EDF aux obligations légales liées à l’indépendance de RTE.

Action 9 réalisée : cf. 4.1 Gouvernance Action réalisée en 2016 « au fil de l’eau ».

(cf. point B.4.a. « gouvernance »)

Améliorer l’information des utilisateurs quant à l’existence du CURTE et continuer à travailler à l’évolution des modalités de son fonctionnement pour les adapter aux attentes de l’ensemble des clients.

Action 10 à poursuivre en 2016:

cf. § 2.1 L’enquête de satisfaction

clientèle 2015

Action réalisée en 2016.

(cf. point C.1.e. « amélioration de l’accès et de la

diffusion de l’information relative aux travaux du

CURTE »)

143 Documentation Technique de Référence : http://clients.rte-france.com/lang/fr/visiteurs/mediatheque_client/offre.jsp

58

2. Principales évolutions attendues de RTE et EDF par la CRE au titre de son rapport 2015-2016

et évolutions constatées en 2016 par le responsable de la conformité de RTE Le rapport 2015-2016 ayant été publié au début de 2017, les évolutions constatées en 2016 figurant dans le tableau qui suit sont basées soit sur des demandes de la CRE exprimées au cours des années 2015 et 2016, soit sur des initiatives prises par RTE. La CRE a demandé à RTE de lui transmettre pour fin mars 2017 un plan d’actions en réponse à ses demandes et recommandations.

Principales évolutions attendues par la CRE

exprimées dans son rapport 2015-2016

Evolutions constatées en 2016

par le responsable de la conformité

Partie 2 – Les gestionnaires de réseau de transport / RTE

Soumettre à l’avenir à la CRE toute nouvelle liste des emplois de dirigeants ou de la majorité des dirigeants au plus tard trois semaines avant leur entrée en vigueur, sauf dans des cas dûment justifiés qui ne permettraient pas un tel préavis.

Cf. action 3 du tableau précédent.

Mettre fin à la participation des cadres dirigeants de RTE aux événements internes organisés par EDF.

Aucune demande n’a été relayée en 2016 par la direction de RTE auprès de cadres dirigeants de l’entreprise.

Formaliser des lignes directrices permettant aux agents de RTE de savoir s’ils peuvent ou non participer aux différents événements internes organisés par le groupe et aux réunions organisées par le groupe au sein d’une filière ou d’un métier.

Mettre en place un suivi de la participation des agents de RTE à de tels événements ou réunions et en transmettre un bilan annuel à la CRE.

Devra être précisé dans le cadre du plan d’actions à transmettre à la CRE par RTE (demande nouvelle de la CRE).

A l’occasion d’une prochaine évolution des trames types relatives, d’une part, au traitement des accords en amont du J-1 et, d’autre part, à la gestion prévisionnelle de la production et du réseau, soumettre à la concertation certaines modalités de ces trames types.

Présenter les résultats de cette concertation à la CRE dans un calendrier permettant de rendre effectives les évolutions envisagées le 1er janvier 2019 au plus tard.

Mener les travaux nécessaires pour préciser l’articulation entre les contrats de gestion prévisionnelle, d’une part, et de traitement des accords en amont du J-1, d’autre part, d’ici le 1er janvier 2019 au plus tard

Le calendrier devra être précisé dans le plan d’actions à transmettre à la CRE par RTE.

Notifier à la CRE les avenants conclus en vue de prolonger la durée de contrats déjà approuvés dans le cadre du suivi de la certification.

Tenir la CRE informée en temps utile en cas de retard dans la reconduction de contrats.

Point à introduire lors de la prochaine révision de la procédure sur le circuit de traitement des dossiers CRE engageant des relations commerciales et financières entre RTE et le groupe EDF

Transmettre à la CRE les conventions sur les moyens de protection et de surveillance de site qui seront signées avec EDF pour les trois postes d’évacuation dans les meilleurs délais suivant leur conclusion.

L’élaboration de ces conventions est en cours, action non achevée en 2016.

59

Principales évolutions attendues par la CRE

exprimées dans son rapport 2015-2016

Evolutions constatées en 2016

par le responsable de la conformité

Élaborer et mettre en œuvre un plan d’actions visant à améliorer, dans des délais à préciser, l’information des utilisateurs quant à l’existence du CURTE ainsi que la qualité et l’accessibilité de l’information délivrée et, de manière générale, à mieux répondre aux attentes des utilisateurs.

Cf. action 10 du tableau précédent.

Démarche à poursuivre en 2017.

(cf. point C.1.e. « amélioration de l’accès

et de la diffusion de l’information

relative aux travaux du CURTE »)

Ne soumettre à l’avenir à la CRE que des propositions de nomination ou de reconduction de son responsable de la conformité pour une durée d’au moins 3 ans.

La nomination du responsable de la conformité au 01.10.2016 a une durée de cinq ans.

(cf. point B.4.a. « gouvernance »)

Partie 3 – Les dossiers thématiques / état des lieux de la séparation des systèmes d’information des

gestionnaires de réseaux

Notifier à la CRE, avant le 31 janvier de chaque année, tous les contrats passés au cours de l’année écoulée en vue d’intervenir sur les systèmes de traitement automatisé des informations de RTE et conclu avec des entreprises qui effectuent également des prestations de même nature pour le compte de sociétés faisant partie de l’EVI.

Notification de trois contrats à la CRE en septembre 2016.

Demande à mettre en œuvre chaque année.

(cf. point B.1.a. « le SI de RTE est désor-

mais totalement indépendant de celui de

l’EVI à l’exception de deux logiciels du

domaine social approuvés par la CRE »)

Partie 4 – Les dossiers thématiques / relations contractuelles entre les gestionnaires de réseaux RTE et

Enedis et leurs filiales

Prendre en compte dans le prochain plan d’actions les recommandations définies à l’issue de l’audit réalisé par la CRE en 2014.

Le rapport d’audit final vient d’être transmis officiellement à RTE au moment où le présent rapport est transmis à la CRE.

Veiller au respect du principe de non-discrimination dans le choix des partenaires de RTE International issus du système électrique européen (producteurs, fournisseurs, opérateurs d’effacement, bourses, etc.).

RTE International a pris des dispositions en 2016 pour mettre en œuvre cette demande.

Transmettre annuellement à la CRE un bilan des accords commerciaux et financiers relatifs à la valorisation des actifs de réseaux conclus entre Arteria et des tiers mentionnant les prestations concernées et les montants.

Demande à mettre en œuvre chaque année.

Veiller à la justesse du prix du transfert des actifs entre RTE et RTE Immo et transmettre annuellement à la CRE un bilan des apports d’actifs par RTE à RTE Immo et des ventes d’actifs appartenant à RTE Immo mentionnant notamment les montants.

Si un nouveau transfert d’actif venait à intervenir, cette demande devrait être mise en œuvre.

Mettre en place un dispositif d’accords-cadres pour chacune de ses filiales en vue de leur soumission à la CRE, pour approbation, dans le cadre de l’application de l’article L. 111-17 du code de l’énergie.

Devra être précisé dans le cadre du plan d’actions à transmettre à la CRE par RTE.

60

3. Recommandations du rapport 2015 du responsable de la conformité de RTE et évolutions

constatées en 2016 par le responsable de la conformité

Recommandations du rapport 2015

du responsable de la conformité de RTE

Evolutions constatées en 2016

par le responsable de la conformité

Aller au bout de la démarche engagée conjointement avec EDF pour exposer la façon dont les obligations du code de l’énergie se déclinent dans le domaine des ressources humaines et des relations sociales.

Les DRH de RTE et d’EDF se sont rencontrés au début janvier 2016. Ils ont constaté qu’ils fonctionnaient désormais de façon indépendante et qu’il n’y avait pas matière à rédiger un document partagé. (cf. point B.1.b. « RTE est en 2016 un acteur de la Branche

des IEG indépendant d’EDF en termes de RH »)

Solliciter la CRE afin d’obtenir la définition que retient la CRE de la notion de prestations de services de l’EVI au sens de l’article L. 111-18 du code de l’énergie ainsi que les critères de distinction que la Commission pourrait faire, le cas échéant, entre prestations de services indépendantes et prestations de service indissociables d’une prestation de fourniture.

Pas de suite donnée. Le responsable de la conformité recommande à RTE d’organiser des échanges ou des réunions avec les services de la CRE en amont des saisines officielles. (cf. point B.2. « la CRE a approuvé en 2016 l’ensemble des

contrats entre RTE et l’EVI qui lui ont été soumis »)

Intégrer dans le SI Achats de RTE les dispositions permettant une alerte ‘automatique’ des acheteurs sur les échéances à venir afin de transmettre dans les délais à la CRE les demandes d’approbation de renouvellement de contrats ayant déjà fait l’objet précédemment d’une délibération favorable par la Commission.

Un dispositif l’alerte automatique a été mis en place dans le SI Achats, qui permet à l’acheteur une identification des contrats suffisamment tôt avant leur renouvellement pour en compte le délai de deux mois d’approbation par la CRE et les éventuelles exigences de la CRE qui auraient pu être fixées par la délibération portant approbation du contrat en cours (cf. point B.3.b « les actions réalisées en

2016 suite aux contrôles menés en 2015 par le

responsable de la conformité sur la conformité aux

engagements du code de bonne conduite »).

Demander aux délégués de RTE en région et aux directeurs des centres régionaux de s’astreindre à réaliser un rappel régulier auprès la communauté des responsables d’EDF - en particulier les nouveaux - du rôle spécifique et des obligations de RTE comme des obligations du groupe.

Les responsables de RTE en région rappellent régulièrement les obligations de RTE et de l’EVI (réunions bilatérales avec de nouveaux directeurs d’EDF en région, présentations par RTE) (cf. point B.3.b. « les actions

réalisées en 2016 suite aux contrôles menés en 2015 par

le responsable de la conformité sur la conformité aux

engagements du code de bonne conduite »).

Sensibiliser de nouveau les équipes en charge de collecter les informations sur le traitement des réclamations clients, sur l’importance d’une saisie exhaustive tant des réclamations elles-mêmes que de leur traitement afin de pouvoir juger sans erreur des résultats en la matière.

Le processus de suivi des réclamations est maintenant opérationnel dans tous les services commerciaux. Le taux de réponse à 30 jours est élevé ces trois dernières années et est considéré comme satisfaisant. (cf. point D.3.b. « suivi des incidents "confidentialité" »)

Relancer, parmi les actions à mener suite à l’enquête client 2015, des actions spécifiques concernant l’amélioration de la diffusion de l’information faite sur les travaux qui sont menés en CURTE et leurs résultats.

Action réalisée en 2016. Démarche à poursuivre en 2017. (cf. point C.1.e. « amélioration de l’accès et de la diffusion

de l’information relative aux travaux du CURTE »)

Généraliser l’action concernant les stages d’intégration régionale auxquels participent tous les jeunes embauchés et tous les nouveaux entrants à RTE issus d’autres entre-prises afin que le sujet de la confidentialité y soit abordé de façon à compléter l’information faite au plan national.

Le responsable de la conformité vérifiera ce point en 2017 à l’occasion d’un contrôle sur la formation des nouveaux arrivants à RTE (cf. point D.1.b. « formation des nouveaux

salariés de RTE aux obligations du code de l’énergie et aux

engagements du code de bonne conduite en matière de

non-discrimination »).

Refaire une information circonstanciée à tous les salariés de RTE pour leur rappeler leurs obligations concernant l’Article L. 111-33 qui dispose que les « […] salariés de la

société gestionnaire du réseau de transport ne peuvent

posséder aucun intérêt dans les autres sociétés

composant l’entreprise verticalement intégrée ».

Le responsable de la conformité renouvelle cette recommandation pour 2017 (cf. point D.1.c. « détention

d’intérêts dans les sociétés composant l’EVI »).

61

4. Glossaire des sigles

API Application Programming Interface (interface de programmation applicative)

BEI Banque européenne d’investissement

CAM Commission d’accès au marché (CURTE)

CAR Commission d’accès au réseau (CURTE)

CCR Capacity Calculation Regions

CFAI Commission de fonctionnement de l’accès aux interconnexions (CURTE)

CPR Commission perspectives du réseau (CURTE)

CRE Commission de régulation de l’énergie

CURTE Comité des utilisateurs du réseau de transport d’électricité

CWE Central Western Europe

DGEC Direction générale de l’énergie et du climat

EDF Electricité de France

ENTSO-E European Network of Transmission System Operators for Electricity

EVI Entreprise verticalement intégrée

FCPE Fonds commun de placement d’entreprise

GRD Gestionnaire de réseau de distribution

GRT Gestionnaire de réseau de transport

ICS Information commercialement sensible

IEG Industries électriques et gazières

INELFE Interconnexion électrique France – Espagne

ITO Independent Transmission Operator (gestionnaire de réseau de transport indépendant)

JAO Joint Allocation Office

JOUE Journal officiel de l’Union européenne

MA Mécanisme d’ajustement

MESIL Mise en souterrain d’initiative locale

NEB Dispositif de notification d’échanges de blocs

NEMO Nominated Electricity Market Operators

62

PEG Plan d’épargne groupe

PERCO Plan d’épargne pour la retraite collectif

QdE Qualité de l’électricité

RCOP Règles communes ouvrages de production : exploitation – conduite

RE Dispositif de responsable d’équilibre

REMIT Regulation on wholesale Energy Market Integrity and Transparency

REX Retour d’expérience

RTE Réseau de transport d’électricité

SDDR Schéma décennal de développement du réseau de transport d’électricité

SEDC Smart Energy Demand Coalition

SI Système d’information

TERRE Projet « Trans European Replacement Reserves Exchange »

TURPE Tarif d’utilisation des réseaux publics d’électricité