LA LIBERTÉLUNDI 19 SEPTEMBRE 2011

2 LE FAIT DU JOUR

ZAMBIE

Une filiale deGlencore pollueles sourcesUn reportage de la journaliste françaiseAlice Odiot en Zambie («A qui profite le cui-vre?») sur les conséquences sociales et envi-ronnementales de l’exploitation d’une minecuivre par Mopani livre la face cachée du né-goce des matières premières. Cette compa-gnie minière est une filiale de Glencore. Elleexploite un site àMufulira au nord de la Zam-bie qui s’étend sur plus de 19000 hectares.Avec un prix à la tonne qui a flambé jusqu’à10000 dollars, les convoitises visant ce mine-rai sont énormes. Or, la Zambie, grandecomme 18 fois la Suisse, possède l’un desplus importants gisements de cuivre aumonde. Comme l’observe Alice Odiot, cepays devrait crouler sous les bénéfices desventes d’or rouge. C’est pourtant un des paysles plus pauvres de la planète, sans qu’au-cune guerre ni dictature ne puisse expliquerce piètre classement. Dix millions de Zam-biens sont menacés demalnutrition.

La visite d’un quartier de Mufulira où vi-vent 40000 habitants est édifiante. La jour-naliste décrit de bizarres symptômes respi-ratoires quelques heures seulement aprèsy avoir débarqué. C’est le résultat dudioxyde de soufre qui pollue l’air. Les lo-caux l’appellent «le centa». Il provient de lamine qui utilise l’acide sulfurique pour ex-traire le cuivre en l’injectant directementdans le sol en grande quantité, polluantsans vergogne la nappe phréatique. Aucontact de l’eau, le dioxyde de soufre setransforme en acide sulfurique... Du coup,les pluies deviennent acides et stérilisentles sols. Les enfants paient aussi leur tri-but: un témoignage recueilli par la journa-liste française rapporte que tant qu’un en-fant n’a pas atteint un an et demi, il n’estpas sûr de survivre.

Toujours selon cette enquête, plus de lamoitié du cuivre zambien est exporté enSuisse. Notre pays en achèterait huit fois plusque toute la Chine, le plus grand consomma-teur au monde! Pourquoi? L’auteur le donneenmille. C’est queMopani, la compagnie ex-ploitante, appartient à Glencore établie àBaar (ZG). Du coup, les flux financiers ontcommencé à intéresser le fisc zambien qui aétabli dans un audit les manipulations de lafiliale de Glencore en vue de se soustraire auximpôts en Zambie. En avril 2011, ce rapport adonné lieu à une plainte conjointe de plu-sieurs ONG, dont la Déclaration de Berne,auprès du Point de contact national del’OCDE en Suisse et auCanada pour violationdes principes directeurs de l’OCDE à l’inten-tion des entreprises multinationales...

C’est que les Zambiens en ont marre de nepas profiter des royalties provenant de l’ex-traction du cuivre. A titre de comparaison, laNorvège voit 70% des bénéfices des exporta-tions de pétrole entrer dans les caisses del’Etat. En Zambie, cette part est de... 5%! Onse pince quand on le lit: Mopani, la compa-gnie minière qui empeste Mufulira, n’a paspu être taxée sur les bénéfices. Depuis 10 ans,cette société n’aurait généré aucun profitalors que la production a doublé depuis sareprise par Glencore.... En 2009, sur les douzemultinationales actives en Zambie, une seulea déclaré des bénéfices en 2009!

PIERRE-ANDRÉ SIEBER

Le trading de matières premières, un monde opaque où le

LA SUISSE, CE PAYS OÙ LEInstallées à Genève ou à Zoug, elles s’appellent Cargill, Gunvor ou Glencore.Elles brassent les milliards de dollars sans devoir se soumettre à la loiantiblanchiment. «Swiss trading SA», un ouvrage collectif, fait le point.

PROPOS RECUEILLIS

PAR PIERRE-ANDRÉ SIEBER,

Il n’existait jusqu’à ce jour pas d’ou-vrage d’investigation sur les activitésdes sociétés de négoce de matièrespremières en Suisse. Avec «Swisstrading SA», un livre collectif rédigésous l’égide de la Déclaration deBerne (DB), cette lacune est com-

blée. Elles s’appellent Cargill, Gun-vor ou Glencore. Commerçant pé-trole, minerais ou céréales, ces so-ciétés tentaculaires génèrent desbénéfices colossaux. A la suite del’entrée en bourse cette année deGlencore, les six directeurs de cettefirme établie à Baar (ZG) se sontpartagé 23 milliards de dollars. S’ilsétaient une nation, ils occuperaientavec ce pactole la 94e place du clas-sement mondial au niveau du Pro-duit intérieur brut (PIB)... Devant laplupart des pays en développe-ment où ils prélèvent les ma-tières premières. Et pourtantleurs noms sont largement in-connus du grand public.

Pourquoi ces sociétésétrangères ont-elles proliféréen Suisse? Genève à elle seuleen dénombrerait 500! Alorsque le pays n’a ni passé colo-nial ni matières premières.C’est que l’Helvétie a des en-grais que peu de nations pos-sèdent: neutralité, liberté dutrafic des paiements et des ta-rifs fiscaux canons. Un auditinterne auquel la DB a euaccès montre commentGlencore a contourné lefisc zambien afin de ra-patrier à Zoug des bé-

néfices tirés ducommerce de cui-vre par l’une de sesfiliales. Les expli-cations d’OlivierLongchamp, res-ponsable fiscalité

et finance à la DB et coauteur de«Swiss trading SA».

A partir du titre provocateur de votreouvrage «Swiss trading SA», peut-onen déduire que la Suisse fait dessociétés de négoce de matières pre-mières une marque déposée ?Olivier Longchamp: Ce titre n’estpas une provocation mais unconstat. Notre livre montre assezbien que la Suisse est en passe dedevenir leader du négoce de ma-tières premières. Celui-ci s’est ren-forcé ces dernières années dans desproportions très importantes. Cedéveloppement rapide du négocehelvétique s’est fait de façon extrê-mement discrète, ce qui justifie no-tre ouvrage. Ce dernier est le pre-mier du genre un peu synthétiquesur ce dossier. Nous avons aussi misce développement en perspective.

Depuis quand observe-t-onla prolifération des sociétés denégoce en Suisse?Depuis ces 10-15 dernières années.On ne parle pas de sociétés helvé-tiques qui se sont développées,maisde sociétés étrangères, comme Car-gill, qui se sont installées en Suissepour profiter des avantages offerts:liberté du trafic des paiements, ré-gimes fiscaux complaisants pour lesentreprises et leurs dirigeants ouencore la neutralité qui fait que laSuisse ne participe pas à toute unesérie d’embargos internationaux...La chute du Mur en 1989 a favorisél’essor de ces firmes. Genève s’est

ainsi positionnée comme une placetrès importante de négoce du pé-trole brut provenant de la sphère del’ex-empire soviétique, Kazakhstanet ex-URSS.

Parmi les 12 plus grandes sociétés deSuisse, 5 ou 7 sociétés de négoce ontun chiffre d’affaires supérieur au PIBdes pays où sont prélevés lesmatières premières sur lesquelleselles spéculent. N’est-ce pasimmoral?Oui. C’est une image assez frap-pante qui contraste avec la discré-tion dont s’entourent ces sociétés. Ily a une absence de transparencecomplète dans ce secteur. Pourtantgigantesques, ces firmes ne sontsouvent pas cotées en bourse, ous’abstiennent de publier des rap-ports d’activités. Certaines sortentun peu de leur silence, commeGlencore qui était quasiment incon-nue voici trois ans et qui cette annéeest entrée en bourse.

Depuis trois ans, il semble qu’onbraque un peu plus les projecteurssur ces firmes, non ?A partir de 2009, on a commencé àen parler davantage, effectivement.Et ces derniers temps, dans le cadredu partage du gâteau pétrolier de laLibye, on entend le nom de Vitol,une des principales sociétés de tra-ding de fioul au monde, ou de Trafi-gura, qui n’a rien à lui envier. Il y aun contraste saisissant entre les fluxfinanciers qu’elles génèrent et le re-latif anonymat dont elles jouissent

REPÈRES

Quelques monstres> Cargill Premier groupe mondial de commercede denrées agricoles. Plus grand groupe céréalierau monde, leader mondial du cacao et deuxièmedu coton. Installé à Genève en 1956. La filialesuisse génère un chiffre d’affaires supérieur à laMigros. Active dans le sucre, céréales et oléagi-neux. Emploie 900 personnes.> Gunvor Troisième plus importante société denégoce pétrolier du bout du lac. En 2010, elleaurait vendu 104 millions de t. de pétrole et deproduits à base de pétrole à ses principaux clients,BP, Shell et Exxon. 49 milliards de dollars de chif-fre d’affaires en 2009. Bénéfices: 289 millions paran. Gunvor emploie aujourd’hui 400 personnes,dont une centaine à Genève.> Glencore Ou Global energy commodities andressources. Active dans 40 pays, 2700 collabora-teurs. Née de la société Marc Rich & Co fondéepar Marc Rich, lequel avait été condamné pourviolation de l’embargo sur l’Iran puis blanchi auxEtats-Unis . Le chiffre d’affaires est passé de 25mia en 1993 à 145 en 2010!

Le nombre exact d’emplois reste secret...«Swiss trading SA» évoque «une course d’école» duConseil fédéral en 2007, rue du Rhône à Genève, organi-sée par la présidente de la Confédération MichelineCalmy-Rey. Elle répondait à l’invitation d’une société detrading, Mercuria. Son directeur a alors remercié leGouvernement suisse d’avoir su «créer des conditionsde développement propices» à ses activités.Connivence?Olivier Longchamp:On a l’impression que les au-torités politiques sont pour le moins désinvoltespar rapport à une activité qui est extrêmementproblématique.

Finalement, cette activité problématique est-elle com-pensée par les emplois que la branche crée en Suisse?Il y a débat à ce sujet. Non seulement sur les rentréesfiscales mais aussi sur les emplois qu’elle créerait àGenève. C’est difficile de répondre de manière caté-gorique. Nous avons essayé de demander des chiffresà la GTSA, l’organisation faîtière du négoce à Genève,qui a refusé de les communiquer. Les autorités fis-cales ou économiques sont aussi muettes, oupresque. Dans le trading, il faut savoir qu’on n’est pasdans une activité économique gourmande en main-

d’œuvre. A titre de comparaison, l’industrie des ma-chines représente des centaines demilliers d’emploisen Suisse. Or, avec le trading, qui contribue de façonsemblable au PIB, c’est nettement moins. Il faut aussiréfléchir de manière globale: on achète du cuivre enZambie, on le vend en Chine et le profit atterrit à Ge-nève. Ce profit rend un trader millionnaire qui peutengager une femme de ménage. On peut se dire: gé-nial, c’est de l’emploi créé. Le million gagné génèreune, deux ou trois places de travail mais il peut en dé-truire des dizaines de milliers ailleurs. Si ce millioninvesti à Genève l’était en Zambie, ce serait bien pluscréateur d’emplois. Il y a là un débat biaisé.

Oui, mais Genève a attiré des traders de Londres qui ygagnent davantage d’argent...Ces emplois dans le trading du pétrole n’ont pas étécréés, mais il s’agit d’un transfert de Londres à Ge-nève. On n’a pas fait des chômeurs de Sécheron destraders... Ces Anglais peuvent ainsi contourner la loianglaise sur les bonus!

Quel rôle joue GTSA, l’association faîtière des sociétésde trading de Genève?

La Geneva trading and shipping association metl’accent sur l’emploi pour garantir toute une séried’avantages, à commencer par les forfaits fis-caux. Le discours de la GTSA est très fort et ilest repris avec complaisance par les autoritéscantonales.

Avez-vous eu des difficultés à accéder aux sourcespour réaliser votre ouvrage?Oui, nous avons eu d’énormes problèmes. On secasse souvent les dents sur ces firmes même si cer-taines sont cotées en bourse, comme Glencore de-puis cette année. Quand nous avons commencé en2009, il n’y avait même pas d’organigramme laconcernant. On n’avait pas d’info financière sur elle.Quandune firmen’est pas cotée, impossible de savoirqui la détient, qui est en affaires avec. Dans certainscas, on a une vingtaine de sociétés écrans imbriquéesles unes dans les autres. C’est très difficile d’identifierces sociétés. En plus, elles ne communiquent pas,même les organes qui sont censés les représenter,comme GTSA qui ne donne même pas le nombred’emplois sur la place genevoise!

PROPOS RECUEILLIS PAR PIERRE-ANDRÉ SIEBER

En Zambie, la ville minière de Mufulira montre la face cachée du trading de cuivrequi pollue les sources. AUDREY GALLET

Dans des camions, l’acide utilisé en quantité pour extraire le cuivre.AUDREY GALLET

Les habitants de Mufulira doiventse protéger pour respirer. AUDREY GALLET

LA LIBERTÉLUNDI 19 SEPTEMBRE 2011

3LE FAIT DU JOUR

Une activité pascomme les autresL’avis du professeur de droit pénal MarkPieth1 sur le dossier des compagnies de né-goce éclaire d’une lumière crue le laxismejuridique qui règne en Suisse. Pour celui quipréside le Groupe de travail de l’OCDE surla corruption et qui siège à la Commissionindépendante examinant le programme«Pétrole contre nourriture», le commercedematières premières n’est pas une activitécomme les autres. Les carburants fossilesne sont pas renouvelables et les denrées ali-mentaires sont indispensables à la survie.«Celui qui possède des ressources natu-relles dispose donc d’un pouvoir impor-tant», explique-t-il dans Swiss trading SA. Etcelui qui les négocie, entre autres en Suissecomme à Zoug et Genève, a tout autant deresponsabilités.Les grandes sociétés de négoce ont indubi-tablement une influence politique et n’hési-tent pas à user de ce pouvoir. M. Pieth:«Elles sont tellement puissantes qu’ellesparviennent à contrôler des régions d’ex-ploitation entières et à annihiler le pouvoirde l’Etat. La responsabilité de pays commela Suisse, où siègent de nombreusesmulti-nationales, est d’autant plus grande.»Le spécialiste bâlois est d’avis qu’il faut ac-croître la pression sur ces géants. Pour lui,le risque de les voir déguerpir vers d’autresdestinations comme les îles Anglo-Nor-mandes ou une oasis fiscale du Pacifiquen’est pas très important: Zoug ou Genève,forts d’une place financière stable et perfor-mante, restent largement imbattables. Hor-mis Singapour qui possède aussi ces atouts.

Quelle solution adopter pour changer l’at-titude laxiste envers les sociétés de négoce?Mark Pieth pense qu’il faudrait un organede pouvoir central, responsable de la for-mulation et de l’application d’une politiqueextérieure suisse rigoureuse. En lieu etplace, constate le professeur de droit, «nousavons un organe gouvernemental frag-menté que sept nains se partagent»! Etd’ajouter que jusqu’à présent le Conseil fé-déral n’a rien pu ou voulu entreprendrepour gommer l’image de repaire de piratesqui colle à la Suisse depuis les affaires sur-venues ces dix dernières années notam-ment avec les abus du secret bancaire. Auniveaumondial, il faudrait un groupe detravail chargé de fixer les règles du jeuconcernant les matières premières.Quant à la Loi sur le blanchiment (LBA),l’expert est catégorique. Les négociants ysont soumis théoriquementmais l’Autoritéde contrôle de la Confédération a déve-loppé une «pratique problématique» queMark Pieth juge carrément illégale. Et d’évo-quer la réaction de Glencore qui amenacéde déplacer son siège principal hors deSuisse quand il s’est agi d’appliquer la loi àl’époque. Peter Siegenthaler, directeur del’Administration fédérale des finances et lajuriste en chef au Département fédéral desfinances ont alors donné des instructionsdéterminantes quant à l’application de cetteloi par l’Autorité de contrôle... «On est endroit de se demander pourquoi les négo-ciants en devises sont soumis à descontrôles très rigoureux alors que les négo-ciants enmatières premières y échappent»,constate encore le professeur de droit. Purenégligence ou volonté politique? Le juristene répond pas vraimentmais constate quetout n’est pas net dans les transactions surles matières premières. Il a vu lors de sontravail dans la Commission «Pétrole contrenourriture», chargée d’examiner les trans-actions avec l’Irak, des dossiers circulerdans certaines banquesmunis d’un timbreportant la mention: «Le nom deMarc Rich(ancien directeur de Glencore) ne doit figu-rer sur aucun document transmis à la BNPde New York».

PIERRE-ANDRÉ SIEBER1 Swiss trading SA

silence est d’or

NÉGOCE FAITFLORÈS

Avocats d’affaires et fiduciaires en tirent profitL’incroyable, c’est que lessociétés de négoce peu-vent faire pression et obte-nir ce qu’elles veulent...Olivier Longchamp: Oui,Glencore dirigé par IvanGlasenberg, (PHOTO KEYS-

TONE-A) a menacé de délo-caliser et obtenu que letrading de matières pre-mières échappe à la Loi fé-dérale sur le blanchimentd’argent (LFBA) alors que

cette loi mentionne expressément qu’elle devraitl’être! Le pénaliste Marc Pieth, à qui nous donnons laparole dans notre ouvrage,met en évidence une vraieconnivence entre l’autorité de surveillance et ces so-ciétés. Il se demande pourquoi on contrôle le com-merce des devises et pas celui des matièrespremières.

Les cantons où ces géants ont établi leur siège socialprofitent de rentrées fiscales juteuses. Cela expliqueaussi qu’on leur accorde une certaine indulgence, non?

Bien sûr, les rentrées de quelques millions, c’est loind’être négligeable. Mais l’activité de Glencore, parexemple, n’est pas taxée comme elle le serait dansd’autres pays.

Oui, mais si vous taxez l’activité de Glencore commeelle le serait en France, par exemple, cette société s’enirait ...Il n’empêche que si l’on sort du strict intérêt du can-ton de Zoug, les cadeaux faits à ces sociétés génèrentdes pertes de recettes fiscales pour le financement del’activité des collectivités. Il faut aussi distinguer l’in-térêt pour le canton et celui de la population. Le can-ton profite des recettesmais pas forcément la popula-tion zougoise.

Amoins que l’on soit avocat d’affaires et que l’ontravaille pour ces firmes...Notre ouvragemontre relativement bien que certainsgroupes socio-économiques profitent énormémentde la présence de ces sociétés en Suisse. Si vous êtesavocat d’affaires, effectivement, et que vous faites dela société de domicile à Zoug, vous en tirez des béné-fices. Ces groupes socio-économiques peuvent aussi

intervenir au niveau politique en plaçant une équiva-lence entre ce qui est bon pour eux et ce qui est bonpour le canton. Ils plaident alors pour que le cantonattire ce genre d’entreprises. Nous citons dans le livrele cas du conseiller national obwaldien Adriano Im-feld établi à Sarnen directeur d’une fiduciaire chezqui sont établies deux filiales du géant du nickel russeNorilsk. Or, il est intervenu plusieurs fois pour allégerla fiscalité des sociétés.

On voit que ces géants sont tellement à l’aise en Suissequ’ils font des petits. Si l’on prend l’exemple de MarcRich, fondateur sulfureux de Glencore, il était lui-mêmeemployé de Phibro (qui n’existe plus). Et un ancien tra-der de Rich a fondé Trafigura. La Suisse va-t-elle êtrecolonisée par les sociétés de trading ?Marc Pieth constate qu’il n’y pas eu un masterplanpour implanter ces sociétés en Suisse. C’est davan-tage un espace de liberté qui leur a permis d’essai-mer. Le trading a pris une telle ampleur qu’il repré-sente autant pour le PIB suisse que l’industrie desmachines. L’économie suisse n’arrive plus à s’en pas-ser et cela nous semble très problématique.

PROPOS RECUEILLIS PAR PIERRE-ANDRÉ SIEBER

La ville de Mufulira abrite 40000 habitants. AUDREY GALLET Le luxueux siège de Glencore à Baar. KEYSTONE-A

en Suisse. Ellesmanipulent des chif-fres d’affaires colossaux. C’est clair,lorsque vous achetez un supertan-ker, les volumes financiers sont trèsimportants. Et les prix des matièrespremières ont pris l’ascenseur.

Quelle est la plus opaque?Difficile à dire. Peut-être Gunvor,dont tout le monde se demandequels sont ses liens avec les ancienscaciques du Kremlin. Longtemps,c’était l’énigme principale sur laplace du négoce genevois. Au-jourd’hui encore, on n’a pas toutesles réponses. Gunvor est partie depresque rien il y a quelques annéeset elle est devenue une des sociétésmajeures au niveaumondial dans letrading du pétrole.

Etant donné une telle opacité, oncomprend mieux pourquoi la justiceelle-même est impuissante contreces sociétés. L’ancien procureur deGenève, Bernard Bertossalui-même précise qu’il n’a pu infligeraux contrevenantesque des égratignures...La justice est tout de même moinsdésarmée que nous. Elle peut or-donner des saisies de documents oud’autres mesures. Bertossa a tou-jours été assez clair: son seul butn’était pas de frapper tous azimutsmais créer une insécurité chez ceuxqui pratiquent la criminalité écono-mique. Je crois à cette méthode.

Que faire pour que ça change?Il est important qu’une société detrading soit soumise à la loi anti-blanchiment. Les entreprises ac-tives en Suisse doivent aussi êtrerendues responsables des agisse-ments de leurs filiales en Suisse et àl’étranger. Mais on ne résoudra pasle problème uniquement avec des

mesures contraignantes. Il faut unchangement d’attitude des entre-prises elles-mêmes. Il faut qu’ellescomprennent que leur activité peutêtre réalisée autrement. Elles doi-vent aussi réduire au minimum lesnuisances environnementales etsociales qu’elles génèrent par leuractivité.

Le Max Havelaar du négoce, enquelque sorte...Non, ce n’est pas exactement cela.Il s’agit d’obliger ces entreprises àprendre au sérieux leur activité. Cen’est pas à nous de la contrôler enpremier lieu, c’est à eux. Concé-dons tout demême que le contextelégal en Suisse s’est amélioré. Aupoint de vue de la corruption, il y aeu progrès. Voici quelques années,si une entreprise dépensait de l’ar-gent pour corrompre un fonction-naire, elle pouvait déduire ces fraisdes impôts! En matière de corrup-tion actuellement, il y a eu uneadaptation du Code pénal enSuisse exigeant que les sociétésprennent des mesures internespour s’assurer que leursagents/sous-traitants ne se livrentpas à la corruption. Je pense quedans le domaine de la responsabi-lité des entreprises, on pourrait ré-clamer la même chose.

Si on ne le fait pas, la Suisse va-t-elleconsolider encore son image derepaire de pirates?Oui et on s’expose à des pressionsinternationales comme cela a été lecas ces dernières années pour le se-cret bancaire. I

«Swiss trading SA. La Suisse, le négoceet la malédiction des matières premières»,éditions d’En Bas (368 pp.).>http://www.ladb.ch/livre-négoce Le trading de matières premières: un business qui marche. KEYSTONE -A

Mark Pieth, professeur de droit pénal.KEYSTONE-A

ANALYSE