1. Organisation de coopration et de dveloppement conomiques LA MESURE DES ACTIVITS SCIENTIFIQUES ET TECHNOLOGIQUES PRINCIPES DIRECTEURS PROPOSS POUR LE RECEUIL ET LINTERPRTATION DES DONNES SUR LINNOVATION TECHNOLOGIGIQUE MANUEL DOSLO Commission europenne Eurostat

2. 1 TABLE DES MATIERES Chapitre 1 OBJECTIFS ET PORTE DU MANUEL.................................................................................. 5 1. INTRODUCTION.................................................................................................................................. 5 2. FACTEURS INFLUENCANT LA PORTE DU MANUEL................................................................ 6 2.1 Comprendre le processus dinnovation et ses consquences pour la politique de linnovation ...... 6 2.2 Exprience acquise au niveau de la fourniture de donnes.............................................................. 7 3. PORTE DU MANUEL ........................................................................................................................ 8 3.1 Couverture sectorielle....................................................................................................................... 8 3.2 Linnovation au niveau de la firme .................................................................................................. 8 3.3 Innovation technologique de produit et de procd innovation TPP ............................................ 9 3.4 Diffusion de linnovation ............................................................................................................... 10 4. DONNES A FOURNIR SUR LES PRINCIPALES QUESTIONS................................................... 11 4.1 Facteurs influant sur linnovation TPP........................................................................................... 11 4.2 Activits et dpenses dinnovation TPP......................................................................................... 11 4.3 Lentreprise innovante TPP et limpact de linnovation TPP ........................................................ 12 5. QUELQUES QUESTIONS A PROPOS DES ENQUTES................................................................ 13 5.1 Approches de la collecte des donnes............................................................................................ 13 5.2 Mthodes denqute ....................................................................................................................... 13 6. LES RELATIONS ENTRE LE MANUEL DOSLO, DAUTRES NORMES INTERNATIONALES ET CONCEPTS CONNEXES.................................................................................................................. 14 6.1 Activits de S-T : La famille des manuels de Frascati................................................................... 14 6.2 Autres normes et classifications conomiques............................................................................... 15 6.3 Autres concepts et enqutes connexes............................................................................................ 15 7. REMARQUE FINALE......................................................................................................................... 16 Chapitre 2 LA NCESSIT DE MESURER LINNOVATION ............................................................... 17 1. INTRODUCTION................................................................................................................................ 17 2. ASPECTS CONOMIQUES DE LINNOVATION........................................................................... 18 3. VERS LLABORATION DUN CADRE CONCEPTUEL............................................................... 21 3.1 Les conditions-cadres..................................................................................................................... 22 3.2 La base scientifique et technique ................................................................................................... 23 3.3 Les facteurs de transfert ................................................................................................................. 24 3.4 La dynamo de linnovation......................................................................................................... 25 4. CHOIX DES PRIORITS.................................................................................................................... 28 4.1 Six domaines dtude ..................................................................................................................... 29 4.1.1 Stratgies des firmes................................................................................................................ 29 4.1.2 Rle de la diffusion ................................................................................................................. 29 4.1.3 Sources dinformation pour linnovation et obstacles linnovation..................................... 30 4.1.4 Inputs pour linnovation .......................................................................................................... 30 4.1.5 Rle des pouvoirs publics dans linnovation industrielle ....................................................... 31 3. 2 4.1.6 Outputs de linnovation........................................................................................................... 31 4.2 Les moyens de mesurer linnovation et porte de la mesure ......................................................... 32 4.2.1 Que voulons-nous mesurer ? : Les innovations technologiques de produit et de procd Innovations TPP ............................................................................................................................... 32 4.2.2 Comment voulons-nous procder ? : choix de lapproche pour lenqute.......................... 33 4.2.3 O voulons-nous effectuer les mesures ? : couverture sectorielle....................................... 34 Chapitre 3 DFINITIONS DE BASE......................................................................................................... 36 INTRODUCTION.................................................................................................................................... 36 1. INNOVATION TPP............................................................................................................................. 36 2. PRINCIPAUX LMENTS DE L'INNOVATION TPP..................................................................... 36 2.1 Innovations technologiques de produit .......................................................................................... 37 2.2 Innovation technologique de procd............................................................................................. 39 3. DIFFUSION DES INNOVATIONS TPP : NOUVEAUT INSTITUTIONNELLE .......................... 39 3.1 Champ couvert minimal................................................................................................................. 39 3.2 Champ couvert au sein de la firme................................................................................................. 40 4. DISTINCTION ENTRE L'INNOVATION TPP ET LES AUTRES CHANGEMENTS AU SEIN DE LA FIRME OU DANS L'INDUSTRIE.................................................................................................... 41 4.1 Innovation dans l'organisation........................................................................................................ 41 4.1.1 Champ couvert......................................................................................................................... 41 4.1.2 Cas limites : changement dans l'organisation concernant les procds dans l'industrie manufacturire et les procds de service........................................................................................ 42 4.2 Autres changements concernant les produits et les procds......................................................... 42 4.2.1 Exclusion de changements insignifiants ou non porteurs de nouveaut................................. 42 (a) Cessation de l'utilisation d'un procd ou de la commercialisation d'un produit................... 42 (b) Simple remplacement ou accroissement de l'quipement ...................................................... 43 (c) Changements dcoulant uniquement de variations du prix des facteurs................................ 43 (d) Le cas de la production personnalise .................................................................................... 43 (e) Modifications saisonnires et autres changements cycliques................................................. 43 (f) Diffrenciation de produit ....................................................................................................... 44 4.2.2 Innovation TPP et autres amliorations cratives de produit.................................................. 44 5. ACTIVITS DINNOVATION TPP ................................................................................................... 45 5.1 Relation avec la ralisation dinnovations TPP.............................................................................. 45 5.2 Les composantes et la couverture des activits dinnovation TPP ................................................ 45 5.2.1 Acquisition et production de connaissances pertinentes qui sont nouvelles pour la firme..... 46 (a) Recherche et dveloppement exprimental ............................................................................ 46 (b) Acquisition de technologie non incorpore et de savoir-faire................................................ 46 (c) Acquisition de technologie incorpore ................................................................................... 46 5.2.2 Autres activits de prparation la production....................................................................... 46 (a) Outillage et ingnierie industrielle.......................................................................................... 46 (b) Etudes de conception industrielle non classes ailleurs ......................................................... 46 (c) Acquisition dautres quipements........................................................................................... 47 (d) Dmarrage de la production.................................................................................................... 47 5.2.3 Commercialisation de produits nouveaux ou amliors ......................................................... 47 5.3 Cas limites ...................................................................................................................................... 47 5.3.1 La conception .......................................................................................................................... 47 5.3.2 La formation............................................................................................................................ 47 5.3.3 La commercialisation .............................................................................................................. 48 5.3.4 Les logiciels............................................................................................................................. 48 4. 3 6. LA FIRME INNOVANTE TPP ........................................................................................................... 48 7. THORIE ET PRATIQUE................................................................................................................... 49 Chapitre 4 CLASSIFICATIONS INSTITUTIONNELLES ....................................................................... 50 1. DMARCHE ADOPTE..................................................................................................................... 50 2. LES UNITS........................................................................................................................................ 50 3. CLASSIFICATION SELON LACTIVIT CONOMIQUE PRINCIPALE..................................... 51 4. CLASSIFICATION SELON LA TAILLE........................................................................................... 51 5. AUTRES CLASSIFICATIONS........................................................................................................... 53 5.1 Type dinstitution ........................................................................................................................... 53 5.2 Autres classifications...................................................................................................................... 53 Chapitre 5 MESURE DE CERTAINS ASPECTS DU PROCESSUS DINNOVATION ......................... 55 1. OBJECTIFS DE LINNOVATION ..................................................................................................... 55 2. FACTEURS FACILITANT OU FREINANT LINNOVATION........................................................ 57 2.1 Sources dinformation pour linnovation....................................................................................... 57 2.2 Facteurs freinant les activits dinnovation.................................................................................... 58 3. IDENTIFICATION DES FIRMES INNOVANTES TPP.................................................................... 59 4. IMPACT DES INNOVATIONS SUR LES PERFORMANCES DES FIRMES................................. 60 4.1 Proportion des ventes imputables aux produits technologiquement nouveaux ou amliors........ 60 4.2 Rsultats de leffort dinnovation................................................................................................... 61 4.3 Impact de linnovation TPP sur lutilisation des facteurs de production....................................... 62 4.3.1 Rductions du cot moyen imputables aux innovations technologiques de procd ............. 62 5. DIFFUSION DE LINNOVATION..................................................................................................... 62 5.1 Secteurs utilisateurs........................................................................................................................ 63 5.2 Enqutes sur lutilisation de technologies avances dans les procds de fabrication.................. 63 6. QUESTIONS SPECIALES .................................................................................................................. 64 6.1 Questions spciales sur la R-D....................................................................................................... 64 6.2 Questions relatives aux brevets et lappropriabilit des innovations.......................................... 65 6.3 Questions sur lacquisition et/ou la diffusion de technologies ...................................................... 66 Chapitre 6 MESURE DES DPENSES DINNOVATION....................................................................... 67 1. MTHODE DE MESURE ................................................................................................................... 67 2. VENTILATIONS SUGGRES ......................................................................................................... 69 2.1 Mthode agrgative ou dsagrgative............................................................................................ 69 2.2 Ventilation par type de dpense ..................................................................................................... 70 2.2.1 Relation entre les investissements immatriels et les dpenses dinnovation TPP ................ 71 2.3 Ventilation par type dactivits dinnovation TPP......................................................................... 72 2.3.1 Dpenses de R-D ..................................................................................................................... 72 2.3.2 Dpenses encourues pour lacquisition de technologie et de savoir-faire non incorpors ..... 73 2.3.3 Dpenses encourues pour lacquisition de technologie incorpore ........................................ 73 2.3.4 Dpenses encourues pour loutillage, lingnierie industrielle, les tudes de conception industrielle et le dmarrage de la production (y compris les autres dpenses relatives aux installations pilotes et aux prototypes qui ne sont pas dj incluses dans la R-D) .......................... 73 2.3.5 Dpenses de formation lies des activits portant sur des innovations TPP........................ 74 2.3.6 Commercialisation de produits technologiquement nouveaux ou amliors.......................... 74 2.4 Problmes de mesure...................................................................................................................... 74 2.4.1 Limite entre les dpenses dinnovation de R-D et hors R-D................................................... 75 2.4.2 Autres difficults ..................................................................................................................... 75 2.6 Ventilation par source de financement........................................................................................... 76 5. 4 Chapitre 7 PROCDURES DENQUTE ................................................................................................. 77 1. POPULATIONS................................................................................................................................... 77 2. MTHODES DENQUTE................................................................................................................. 78 2.1 Recensement ou enqute par sondage............................................................................................ 78 2.2 Enqute obligatoire ou facultative.................................................................................................. 78 2.3 La population cadre........................................................................................................................ 79 2.4 Mthodes denqute et rpondants appropris............................................................................... 79 2.5 Le questionnaire ............................................................................................................................. 80 2.6 Enqutes sur linnovation et sur la R-D ......................................................................................... 81 3. EXCUTION DES ENQUTES PAR SONDAGE............................................................................. 81 4. ESTIMATION DES RSULTATS LE PROBLME DE LA NON-RPONSE ............................. 83 5. PRSENTATION DES RSULTATS ................................................................................................ 84 6. FRQUENCE DES COLLECTES DE DONNES............................................................................. 85 ANNEXE 1 UTILISATION DE L'APPROCHE OBJET POUR LA COLLECTE DE DONNES SUR L'INNOVATION.......................................................................................................................................... 86 INTRODUCTION.................................................................................................................................... 86 1. ENQUETES SUR DES INNOVATIONS PARTICULIERES ............................................................ 86 1.1. Questions abordes lors de lutilisation de donnes fournies par l'approche objet....................... 86 1.2. Inconvnients de l'approche objet ................................................................................................. 87 1.3 Mise en oeuvre de l'approche objet................................................................................................ 88 1.4. Exprience de la collecte de donnes par l'approche objet ........................................................... 88 1.5. Donnes susceptibles d'tre recueillies par l'approche objet......................................................... 89 1.5.1. Donnes descriptives.............................................................................................................. 89 1.5.1.1 Description de l'innovation principale.............................................................................. 89 1.5.1.2 Classification par type d'innovation................................................................................. 89 1.5.1.3 Nouveaut de l'innovation................................................................................................ 89 1.5.1.4 Nature de l'innovation ...................................................................................................... 90 1.5.2 Donnes quantitatives.............................................................................................................. 90 1.5.2.1 Dpenses dinnovation ..................................................................................................... 90 1.5.2.2 Impact de l'innovation ...................................................................................................... 90 1.5.2.3 Cycle de vie de l'innovation ............................................................................................. 91 1.5.3 Donnes qualitatives................................................................................................................ 91 1.5.3.1 Bnfices retirs de l'innovation ...................................................................................... 91 1.5.3.2 Sources d'informations ou d'ides pour l'innovation........................................................ 91 1.5.3.3. Diffusion de l'innovation................................................................................................. 91 1.6 Priode de rfrence adopter dans l'approche objet .................................................................... 92 2. INDICATEURS DOUTPUTS DE LINNOVATION FONDS SUR LA PRESSE SPCIALISE 92 2.1 Mthodologie.................................................................................................................................. 92 2.2. Avantages et inconvnients de cette mthode............................................................................... 95 RFRENCES ......................................................................................................................................... 96 ANNEXE 2 LA COLLECTE DES DONNES SUR LINNOVATION NON TECHNOLOGIQUE....... 97 1. Introduction .......................................................................................................................................... 97 2. Quentend-on par innovation non technologique ?.............................................................................. 97 3. Exprience acquise dans la mesure de linnovation non technologique.............................................. 98 4. Quelles sont les donnes quil convient de recueillir sur linnovation non technologique ?............... 98 NOTES ....................................................................................................................................................... 100 6. 5 Chapitre 1 OBJECTIFS ET PORTE DU MANUEL 1. INTRODUCTION 1. Il est dsormais couramment admis que la mise au point et la diffusion de nouvelles technologies jouent un rle crucial dans la croissance de la production et de la productivit. Nanmoins, nos connaissances du processus dinnovation et de ses rpercussions conomiques sont encore insuffisantes bien des gards. Ainsi, nous sommes manifestement au coeur dune grande rvolution technologique, lconomie mondiale se trouvant remodele par les nouvelles technologies de linformation et par des transformations radicales dans des domaines comme la biotechnologie et la science des matriaux. Pourtant, ces mutations technologiques fondamentales ne se traduisent pas par des amliorations de la productivit globale des facteurs et des taux de croissance de la production. 2. En sefforant dlucider ce mystre, on en est venu, ces dernires annes, mettre davantage laccent sur limportance critique de certains aspects du processus dinnovation autres que la R-D, dans la mesure, en particulier, o ils influent sur les taux de diffusion. Ce sont des domaines dans lesquels nous sommes aux prises avec de srieux problmes, notamment du fait de labsence de donnes fiables et systmatiques. Nous ne russirons affiner lanalyse de linnovation et rsoudre les problmes quelle pose au plan de laction gouvernementale que si nous sommes, notamment, capables damliorer la disponibilit de linformation. 3. La premire version de ce manuel, publie en 1992, et les enqutes qui ont t conduites sur ces bases, en particulier lEnqute communautaire sur linnovation (ECI) organise par la Commission Europenne (CE), ont montr quil est possible de mettre au point et de rassembler des donnes sur linnovation, processus complexe et diversifi. 4. Cette deuxime dition du manuel dOslo reprend le cadre initial de concepts, de dfinitions et de mthodologie quelle actualise en y intgrant lexprience acquise loccasion des enqutes, les progrs accomplis dans la comprhension du processus dinnovation ainsi qu'un ventail largi de branches dactivit. Elle prsente les principes directeurs suivre pour mettre au point des indicateurs dinnovation comparables pour les pays de lOCDE en mme temps quelle examine les problmes danalyse et de fond lis ces indicateurs. Le manuel poursuit un double objectif, savoir tracer un cadre dans lequel il sera possible damliorer la comparabilit des enqutes ralises et aider les nouveaux venus aborder cet important domaine. 5. Le prsent chapitre a pour propos de donner un aperu de la couverture et du contenu du manuel (voir encadr 1), pour aider ainsi les nouveaux venus et tous ceux qui ne sont pas des experts en la matire utiliser le corps du texte, dindiquer pourquoi certaines sortes de donnes sont ou ne sont pas rassembles, ainsi que de signaler les principaux problmes lis ltablissement de normes suivre pour arriver des indicateurs comparables. 7. 6 Encadr 1. Plan du manuel Le corps du manuel souvre sur un examen gnral des aspects qui sont appels peser sur le choix des indicateurs (chapitre 2) : - une comprhension thorique adquate de la structure et des caractristiques du processus dinnovation, ainsi que les consquences pour llaboration des politiques ; - les grands problmes non rsolus quun complment de donnes permettrait de clarifier ; - les consquences pour la porte du manuel. Vient ensuite un expos des dfinitions, critres et classifications qui sont pertinents pour des tudes de linnovation industrielle : - les dfinitions de base de linnovation technologique de produits et de procds innovation TPP et des activits dinnovation TPP (chapitre 3) ; - les classifications institutionnelles (chapitre 4). Des suggestions et recommandations sont ensuite prsentes au sujet de la conduite des enqutes nationales et internationales sur linnovation TPP : - la mesure de certains aspects du processus dinnovation TPP (chapitre 5) ; - la mesure des dpenses consacres linnovation TPP (chapitre 6) ; - les procdures denqute sur linnovation (chapitre 7). Le manuel sachve sur un ensemble dannexes traitant daspects qui, soit offrent des options de rechange pour les procdures gnralement prconises ou qui, tout en tant pertinents, ne sont pas suffisamment labors pour figurer dans le corps du manuel : - lapproche objet pour la compilation et la collecte de donnes (annexe 1) ; - la collecte de donnes sur linnovation non technologique (annexe 2). 2. FACTEURS INFLUENCANT LA PORTE DU MANUEL 6. Selon quels critres dcidera-t-on de la porte, la structure, la terminologie, etc., retenir pour une collecte de donnes comparables au plan international ? La diversit des sujets abords dans les enqutes lances rcemment titre exploratoire dmontre quil existe un large ventail de donnes potentiellement disponibles. Manifestement, une enqute couvrant la totalit du champ des investigations prcdentes serait dune lourdeur telle quelle serait impossible raliser dans la pratique. Il faut donc dfinir les priorits et choisir les sujets, les branches dactivit et les mthodes denqute privilgier. Il convient aussi dtablir une distinction entre les donnes quil vaut mieux runir sur une base rgulire et les aspects qui peuvent tre traits de faon plus efficace au moyen de projets ponctuels. 2.1 Comprendre le processus dinnovation et ses consquences pour la politique de linnovation 7. Les besoins en informations des dcideurs politiques et des analystes sont un lment capital prendre en compte pour llaboration des indicateurs dinnovation. Le chapitre 2 passe en revue ces besoins, lesquels relvent du systme gnral dinformation qui concourt attnuer les incertitudes pesant 8. 7 sur la prise des dcisions et ont t influencs ds la premire version de ce manuel par les volutions de lconomie de linnovation. 8. La politique de linnovation, issue demprunts la politique scientifique et technologique comme la politique industrielle, est de cration toute rcente. Son apparition marque une prise de conscience grandissante du fait que le savoir, sous toutes ses formes, joue un rle capital dans le progrs conomique, que linnovation est au coeur de cette conomie fonde sur le savoir et aussi que linnovation est un phnomne plus complexe et systmique quon ne lavait dabord imagin. Les approches systmiques de linnovation conduisent dplacer laccent pour le mettre sur les interactions entre les institutions, en examinant les processus interactifs au niveau tant de la cration du savoir que de sa diffusion et de son application. Lexpression systme national dinnovation a t forge pour cet ensemble dinstitutions et de flux des connaissances. 9. Afin de parvenir un cadre conceptuel pour ce manuel, au chapitre 2 on place au centre ce qui est dcrit comme la dynamo de linnovation, les forces dynamiques faonnant linnovation dans les firmes qui sont appuyes et influences par les facteurs de transfert, par la base scientifique et technique ainsi que par les conditions-cadres. 10. Au chapitre 2 on approfondit la notion de dynamo de linnovation et on examine la porte conomique du progrs technologique et les thories associes. Comme dans la version prcdente du manuel, ce chapitre porte essentiellement sur linnovation au niveau de la firme, plus particulirement sur lapproche no-schumptrienne et le modle dinnovation se fondant sur les liaisons en chane, dans lequel linnovation est vue sous langle des interactions entre, dun ct les possibilits offertes par le march et, de lautre, la base de connaissances et les aptitudes de la firme. Cependant, la question nest pas dadhrer tel ou tel modle particulier dinnovation, mais plutt de montrer que linnovation est une activit complexe, diversifie et aux multiples composantes agissant les unes sur les autres, et que les sources de donnes doivent reflter ces caractristiques. 11. Pour les besoins des dcideurs et des analystes voqus ci-dessus, la fin du chapitre 2 on recense six grands domaines dtude : les stratgies de la firme, le rle de la diffusion, les sources de linformation ncessaire pour linnovation et les obstacles linnovation, les inputs de linnovation, le rle des pouvoirs publics dans linnovation industrielle et les outputs de linnovation. 2.2 Exprience acquise au niveau de la fourniture de donnes 12. La premire dition du manuel a t teste dans des enqutes ralises dans un large ventail de pays de lOCDE. La plupart dentre elles ont t menes dans le cadre de lEnqute communautaire sur linnovation (ECI), lance conjointement par Eurostat et la DGXIII [programme SPRINT, Observatoire de linnovation en Europe (OIE)]. Cette enqute reposait sur un questionnaire tabli en commun partir de la premire version du manuel. Treize pays, reprsents par des entrepreneurs nationaux, ont pris part lexercice (Allemagne, Belgique, Danemark, Espagne, tats-Unis, France, Grce, Irlande, Italie, Luxembourg, Norvge, Pays-Bas et Portugal), qui couvrait linnovation technologique dans les industries manufacturires. Une large exprience a pu ainsi tre acquise du fait que les organisations ayant particip lECI se caractrisaient par une grande varit dexpertises, ce qui a permis de couvrir toute une srie de mthodes et dapproches (voir Evaluation de lenqute ECI - Phase I, publication OIE N 11). Au moment de la rdaction du prsent manuel, des tudes pilotes taient en cours sur linnovation technologique dans le secteur des services. 9. 8 13. Dans leur majorit, les autres pays de lOCDE ont galement test les concepts et classifications figurant dans la premire dition du Manuel dOslo loccasion denqutes compltes ou partielles, avec des rsultats plus ou moins bons selon les types de question. Cette deuxime version du manuel repose ainsi sur une vaste exprience concrte de laptitude des firmes comprendre et appliquer les concepts en cause, de lexcution pratique des enqutes ainsi que des problmes poss par la compilation et linterprtation des donnes obtenues. 3. PORTE DU MANUEL 14. Pour les raisons prsentes la fin du chapitre 2 : le manuel porte uniquement sur linnovation dans le secteur des entreprises ; il concerne linnovation au niveau de la firme ; il est centr sur linnovation technologique de produit et procd (innovation TPP), en proposant galement des lignes directrices facultatives pour dautres formes dinnovation telles que le changement organisationnel ; il couvre la diffusion jusquau stade nouveau pour la firme. 3.1 Couverture sectorielle 15. Linnovation peut, bien entendu, intervenir dans nimporte quel secteur de lconomie, y compris dans les services publics, par exemple dans le domaine de la sant ou de lducation. Les principes directeurs prsents dans le manuel concernent essentiellement les innovations du secteur des entreprises dans les domaines, plus particulirement, de lindustrie manufacturire, du btiment, de la production et distribution dlectricit, de gaz et deau et dans le domaine des services commercialiss. Ils ont t abondamment tests pour les industries manufacturires dans lenqute ECI et dans des enqutes analogues ralises dans dautres pays Membres de lOCDE. 16. Linnovation dans le secteur des services, thme qui navait pas t abord dans la premire version du manuel, est complexe et prsente des caractristiques particulires dcrites la fin du chapitre 2. Jusquici, elle na fait lobjet que denqutes individuelles, ralises pour la plupart titre pilote, et les recommandations formules cet gard dans cette version du manuel reposent sur des bases moins solides que dans le cas des industries manufacturires. 3.2 Linnovation au niveau de la firme 17. Le manuel est centr sur les changements qui se produisent au niveau de la firme considre individuellement. Il laisse de ct quelques autres catgories dinnovation examines, par exemple, par Schumpeter, telles que louverture dun nouveau march, la conqute de nouvelles sources dapprovisionnement en matires premires ou en biens semi-ouvrs, ou la rorganisation dune industrie. 18. Le terme gnrique firme est utilis pour les besoins des trois premiers chapitres du manuel. Une dfinition statistique spcifique en est donne au chapitre 4 qui est consacr aux classifications. La dfinition exacte utilise dans telle ou telle enqute ou tude peut avoir des rpercussions sur les rsultats. 10. 9 Dans le cas des socits multinationales, lorganisation des filiales nest pas toujours la mme. Une innovation donne peut tre introduite pays par pays ou march par march, ou bien encore elle peut tre introduite simultanment dans le groupe tout entier. Les choses se compliquent encore lorsque les filiales sont en fait des franchises et sont donc considres comme des entreprises distinctes aux fins de lenqute (ce qui est frquemment le cas dans le secteur des services). 3.3 Innovation technologique de produit et de procd innovation TPP 19. Une entreprise peut apporter bien des changements ses mthodes de travail, lutilisation quelle fait des facteurs de production et aux types de produits, dans le but damliorer sa productivit et/ou ses rsultats commerciaux. Il serait mal commode, sous langle la fois de la collecte des donnes et de leur analyse ultrieure, de se lancer dans une enqute exhaustive de ce genre de changements. 20. Diverses mthodes analytiques soffrent pour choisir un sous-ensemble de changements soumettre une tude approfondie, par exemple tous ceux qui se rapportent la diffusion des technologies de linformation - TI, ou ceux qui font intervenir des investissements immatriels (R-D, logiciels, formation, commercialisation, etc.) (voir la section 6 ci-aprs). Le manuel ne traite que des changements qui impliquent un degr lev de nouveaut pour la firme. Il laisse de ct les changements qui reviennent plus ou moins au mme, par exemple lachat de nouvelles copies dun quipement TI dun modle dj install ailleurs dans la firme. 21. Le corps du texte est centr sur les produits (biens et services) et procds nouveaux ou considrablement amliors. On saccorde reconnatre que linnovation purement organisationnelle est un phnomne rpandu et peut dboucher sur une nette amlioration des rsultats de la firme 1 . Cependant, ce thme nest abord pour linstant que dans une annexe (annexe 2) tant donn le peu dexprience pratique existant dans ce domaine. 22. Le corps du manuel traite des produits et procds technologiquement nouveaux ou amliors. La signification du qualificatif technologique, tel quil sapplique aux produits et procds, ainsi que sa porte exacte dans les enqutes et tudes, napparat pas toujours clairement. Tel est notamment le cas dans un contexte international. Il nest pas toujours facile de faire une distinction entre le sens auquel ce terme est entendu ici, les dfinitions donnes dans les dictionnaires (ou lquivalent le plus proche dans certaines langues) et qui peuvent varier de manire subtile dun pays lautre, et les nuances auxquelles les rpondants peuvent ragir. Par exemple, on a le sentiment que, dans le secteur des services, le terme technologique pourrait tre entendu au sens de employant des installations et matriels de haute technologie. 23. Au chapitre 3, on propose des dfinitions appuyes par des exemples. Il suffit, pour les besoins de lexamen liminaire des chapitres 1 et 2, de donner une description pratique de linnovation technologique de produit ou de procd - TPP. 24. On entend par innovation technologique de produit la mise au point/commercialisation dun produit plus performant dans le but de fournir au consommateur des services objectivement nouveaux ou amliors. Par innovation technologique de procd, on entend la mise au point/adoption de mthodes de production ou de distribution nouvelles ou notablement amliores. Elle peut faire intervenir des changements affectant sparment ou simultanment les matriels, les ressources humaines ou les mthodes de travail. 11. 10 25. La distinction entre la nouveaut technologique et dautres amliorations repose en grande part sur les caractristiques de performance des produits et procds en cause, et la possibilit de faire cette distinction en pratique dpendra de la mesure dans laquelle ces caractristiques et leur degr de nouveaut constituent un facteur important des ventes de la firme/branche dactivit concerne. Par exemple, elle est plus facile saisir et appliquer aux biens et services faisant lobjet dchanges entre les firmes, notamment dans les industries de haute technologie, quaux services et aux biens de consommation. On peut aisment imaginer un ensemble de caractristiques de performance lorsquil sagit de puces dordinateur, dordinateurs, dusines de papeterie, de granuls plastiques ou mme de services informatiques ou dassurance commerciale et il est possible de se rfrer certaines conventions au sujet, tout le moins, de ce qui constitue des caractristiques nouvelles ou amliores juges comprhensibles la fois pour le vendeur et pour lacheteur. Mais quelles sont les caractristiques objectives de performance dun repas italien (ou chinois), dune reprsentation (ou dun disque compact) de Ada, dune cravate (dessine par un crateur, fabrique par un contrefacteur, vendue dans un magasin succursales multiples, etc.), dune paire de baskets, dun pot de crme pour le visage ou dun baril de lessive en poudre ? Jusqu quel point les consommateurs prennent-ils leurs dcisions dachat en se fondant sur les caractristiques de performance ? Jusqu quel point les producteurs identifient-ils les produits nouveaux sous cet angle technologique ? 26. Faute de critres permettant de rpondre ces questions, linnovation technologique de produit, telle quelle est dfinie dans le manuel, exclut les changements apports des produits qui donnent lacheteur un sentiment subjectif de plus grande satisfaction en raison de ses propres gots et jugements esthtiques, ou qui rpondent au souci de suivre la mode, ou encore qui sont pour beaucoup le fruit de campagnes de marketing. Cependant, comme ces changements ont une importance extrme pour certaines branches et font intervenir des activits identiques ou similaires linnovation TPP (conception, marketing, etc.), ils sont identifis sparment sous la rubrique Autres amliorations cratives de produits. 3.4 Diffusion de linnovation 27. Par diffusion, on entend la manire dont, depuis leur premire application mondiale, les innovations TPP se rpandent par lintermdiaire des mcanismes du march ou autrement dans dautres pays et rgions, ainsi que dans diffrentes industries, marchs et firmes. Sans diffusion, une innovation TPP naura pas dincidences conomiques. Afin de prendre en compte ne serait-ce que partiellement cet aspect concernant la diffusion, comme cela est recommand au chapitre 2, il a t dcid quune innovation doit tre au minimum nouvelle pour la firme pour tre prise en compte dans le systme dcrit dans le manuel. Cela revient dire que la diffusion complte, travers une firme, dune technologie nouvelle aprs sa premire adoption/commercialisation nest pas prise en considration. 28. Toutefois, parce quil couvre tous les produits et procds prsentant des caractristiques de performance nouvelles pour la firme, lexercice va beaucoup plus loin que certaines tudes antrieures centres sur les technologies cls et leur premire introduction au niveau mondial et, parfois, national. 29. Il est galement propos (chapitre 5) de demander aux entreprises innovantes dindiquer les branches dactivit qui utiliseront probablement leurs produits technologiquement nouveaux ou amliors. Au chapitre 2 il est fait mention dautres mthodes permettant dobtenir des donnes sur la diffusion de la technologie. 12. 11 4. DONNES A FOURNIR SUR LES PRINCIPALES QUESTIONS 4.1 Facteurs influant sur linnovation TPP 30. Les stratgies des entreprises, les sources dinformations ncessaires pour innover, ainsi que les obstacles linnovation, sont les principales questions qui sont proposes pour examen au chapitre 2. Des sries de questions conues pour obtenir des informations sur chacun de ces thmes sont prsentes au chapitre 5. Chacune saccompagne dune liste ventuelle de facteurs. Il est recommand que les points de vue des entreprises soient enregistrs sous forme binaire (important/pas important) ou selon un nombre rduit doptions (de trs important sans intrt). Cette approche semi-quantitative a t choisie en raison de sa commodit pour les rpondants bien que ses rsultats soient difficiles analyser. Les listes donnes sous chaque thme ont t rvises sur la base des rsultats de lenqute ECI. 4.2 Activits et dpenses dinnovation TPP 31. Par activits dinnovation TPP, on entend lensemble des dmarches scientifiques, technologiques, organisationnelles, financires et commerciales qui aboutissent, ou sont censes aboutir, la ralisation de produits ou procds technologiquement nouveaux ou amliors. Certaines peuvent tre intrinsquement innovantes, dautres ne le sont pas vritablement, mais elles sont indispensables pour arriver un rsultat concret. 32. Diverses tudes politiques ou analytiques voques au chapitre 2, fournissent des ventilations de ces activits correspondant aux points de vue personnels de leurs auteurs. Ltablissement dune liste unique des fins statistiques fait donc problme, dautant plus quil faut aussi tenir compte de la capacit des entreprises concernes rflchir aux donnes quelles auront fournir dans cette optique. 33. Qui plus est, linnovation nest pas un processus linaire et il se pourrait que le systme comporte dimportants allers et retours (voir le chapitre 2). Elle fait intervenir les principales activits suivantes : des travaux de R-D, dautres moyens dacquisition des connaissances (brevets, licences, services techniques, etc.), lachat de machines et de matriels (qui incorporent une technologie nouvelle ou qui sont destins tre utiliss de manire habituelle pour la fabrication dun produit nouveau), diverses autres mesures tendant prparer la production et la livraison, y compris loutillage, la formation du personnel et des actions de marketing (voir le chapitre 3). De toutes ces activits, celles qui relvent automatiquement de linnovation TPP sont la R-D et lachat de machines incorporant une technologie nouvelle. Les autres nen font partie que si elles sont indispensables pour raliser des innovations TPP, mais pas si elles sont effectues en liaison avec une innovation purement organisationnelle, dautres amliorations cratives ou une simple expansion des capacits ou de la production. 34. On pourrait dire que, durant une priode donne, les activits dinnovation dune entreprise entrent dans lune ou lautre des trois catgories suivantes : Activit russie dbouchant sur la ralisation dun produit ou procd technologiquement nouveau ou amlior. Activit avorte avant la ralisation dun produit ou dun procd technologiquement nouveau ou amlior, parce que le projet rencontre des difficults, ou parce que lide et le savoir-faire sont vendus ou transmis dune autre manire une autre entreprise, ou encore parce que le march a chang. 13. 12 Activit en cours, cest--dire quelle se poursuit sans avoir encore abouti des rsultats concrets. 35. Les dpenses sont chiffres sur la base de la somme de ces trois catgories dactivit au cours dune priode de temps donne (voir le chapitre 6). Ou bien on peut runir des informations sur le total des dpenses consacres des activits conduisant des innovations individuelles. Quelle que soit la formule adopte, les entreprises semblent avoir beaucoup de mal fournir un ensemble complet de donnes. Or, ces donnes sont dune importance capitale pour procder une analyse conomique, ne serait-ce que pour mesurer la part des dpenses de R-D dans le cot total des produits et procds nouveaux auxquels la R-D est cense apporter une contribution. On espre que, au fur et mesure quelles se livreront ces exercices, les entreprises finiront par se convaincre quil est de leur propre intrt de chiffrer le cot de leurs activits dinnovation. 4.3 Lentreprise innovante TPP et limpact de linnovation TPP 36. Lorsquon prsente les rsultats dune enqute sur linnovation, on commence notamment par la proportion dentreprises innovantes par opposition celles considres comme non innovantes. Cette proportion risque de devenir un nombre magique comparable au pourcentage du PIB consacr la R-D. Cest un chiffre qui doit tre prsent et interprt avec une certaine prudence. Tout dabord, le meilleur moyen de le calculer est de croiser, dans la mesure du possible, les structures industrielles avec une ventilation des entreprises par taille ; un chiffre global peut tre trs trompeur (les ventilations quil convient deffectuer sont recommandes au chapitre 4). Qui plus est, il importe de veiller ce que seules les innovations TPP soient considres, lexclusion des innovations purement organisationnelles ou mme dautres amliorations cratives. La dfinition de la firme que lon retient peut avoir elle aussi son importance. Le cas des entreprises franchises, voqu plus haut, en est un exemple. Les points de distribution dune chane de dveloppement express des photographies doivent-ils tre considrs comme des entreprises innovantes sils sont tous quips de matriels comportant les mmes amliorations ? 37. Lentreprise innovante TPP (au sens dfini au chapitre 3) est celle qui a mis au point des produits, des procds ou des associations de produits et procds technologiquement nouveaux ou notablement amliors au cours de la priode considre. Cest une entreprise dont les activits dinnovation ont russi durant cette priode. A lintrieur de cette catgorie, il peut tre intressant de distinguer les entreprises dont les innovations TPP ont un caractre purement passif, cest--dire les entreprises dont linnovation a consist exclusivement importer une technologie incorpore dans des machines et quipements nouveaux. De plus, dans le cas des socits cres durant la priode considre, il est recommand dinclure dans la catgorie des entreprises innovantes uniquement celles qui ont introduit une innovation de produit ou de procd nouveau pour le march sur lequel elles oprent au moment de leur cration, ainsi que celles qui ont introduit une innovation TPP aprs leur cration (le chapitre 6 prsente des principes directeurs plus dtaills ce sujet). 38. Limpact dune innovation TPP peut se mesurer au pourcentage de ventes gnres par des produits nouveaux ou amliors (comme on lindique au chapitre 5). L encore, linterprtation de lindicateur en rsultant prsente des difficults. Pour les entreprises qui ont dmarr au cours de la priode (triennale) considre, tous les produits sont en principe nouveaux et le pourcentage de ventes dcoulant des produits nouveaux ou amliors est de 100 pour cent par dfinition. La section 6 du chapitre 3 propose une convention qui permet de parer cette distorsion. 39. Lindicateur est galement influenc par la longueur du cycle de vie du produit. Le besoin dinnovation se fait sentir plus frquemment pour les groupes de produits cycle de vie relativement court que pour les groupes de produits cycle de vie plus long. 14. 13 40. Il est galement suggr dans le chapitre 5 de runir des lments dinformation sur limpact des innovations TPP sur les facteurs de production. 5. QUELQUES QUESTIONS A PROPOS DES ENQUTES 5.1 Approches de la collecte des donnes 41. Il existe deux grandes approches de la collecte de donnes relatives aux innovations TPP des firmes : lapproche sujet qui part du comportement et des activits dinnovation de lensemble de la firme et lapproche objet qui est centre sur le nombre et les caractristiques des innovations considres individuellement. 42. Il avait t dcid, au moment de la prparation de la premire version du manuel, que lapproche sujet se prtait mieux une normalisation internationale et on lavait donc retenue comme fondement des principes directeurs initiaux. Cependant, devant les avantages que prsente lapproche objet pour certains types de questions (ou enqutes), les dfinitions de base du chapitre 3 et les classifications institutionnelles du chapitre 4 de la prsente version ont t formules de manire convenir aux deux approches et une annexe spciale a t consacre lapproche objet (annexe 1). Les prcisions donnes dans les chapitres 5 7 sont essentiellement destines aux enqutes sur linnovation fondes sur la firme (lapproche sujet), mais elles peuvent aussi prsenter un intrt pour dautres types denqutes. 5.2 Mthodes denqute 43. Pour que les enqutes sur linnovation fondes sur lentreprise soient comparables lchelle internationale, il est important dharmoniser leurs principales caractristiques, autant que faire se peut. Des principes directeurs sont donns cet effet au chapitre 7. 44. La population cible des enqutes sur linnovation devrait tre la plus homogne possible. Lorsquil sagit denqutes par sondage, les chantillons doivent tre aussi reprsentatifs que possible de la population cible. Toutes les grandes entreprises appartenant la population cible doivent tre incluses dans lenqute. Quant aux entreprises plus petites, il y a lieu dtablir un chantillon alatoire stratifi selon la taille et la branche dactivit. 45. Afin dobtenir un taux de rponses satisfaisant, le questionnaire doit tre aussi bref que possible, avec des questions et instructions clairement libelles. Cet impratif peut conduire exprimer les dfinitions formelles du chapitre 3 sous une forme plus intelligible adapte aux rpondants de la branche dactivit concerne, notamment lorsquil sagit des industries de service. 46. Durant la phase de collecte des donnes, il convient de sattacher tout particulirement vrifier la fiabilit et la cohrence des donnes ainsi quaux procdures de rappel. La comparabilit internationale des donnes obtenues sera dautant plus grande que des mthodes uniformes auront t adoptes en ce qui concerne limputation des valeurs manquantes, les facteurs de pondration, les principes suivre pour la prsentation des rsultats, etc. 15. 14 6. LES RELATIONS ENTRE LE MANUEL DOSLO, DAUTRES NORMES INTERNATIONALES ET CONCEPTS CONNEXES 47. Linnovation se produit travers toute lconomie mais elle prsente certaines caractristiques particulires qui la distinguent des activits plus typiquement scientifiques et technologiques quelle fait habituellement intervenir comme des activits conomiques dont elle fait partie intgrante. 6.1 Activits de S-T : La famille des manuels de Frascati 48. Il existe deux grandes familles dindicateurs de S-T qui intressent directement la mesure de linnovation TPP : les ressources consacres la R-D et les statistiques sur les brevets. 49. Les donnes concernant la R-D sont collectes au moyen denqutes nationales ralises selon les lignes directrices nonces dans le Manuel de Frascati (OCDE, 1993). Elles se sont rvles prcieuses dans bon nombre dtudes : par exemple, les effets de la R-D sur la productivit ont pu tre mesurs par des techniques conomtriques au niveau du pays, du secteur et de lentreprise. Ces donnes connaissent deux grandes limitations. Tout dabord, la R-D est un input. Elle est manifestement lie au progrs technique mais elle ne le mesure pas. En second lieu, la R-D nenglobe pas lensemble des efforts faits par les firmes et les pouvoirs publics dans ce domaine car il existe dautres sources de progrs techniques, par exemple lapprentissage par la pratique, qui chappent cette dfinition troite. 50. Un brevet est un droit de proprit juridique sur une invention, qui est dlivr par les bureaux de brevets nationaux. Il confre son titulaire un monopole (dune dure limite) dexploitation de linvention brevete, en contrepartie de la divulgation de la dcouverte (en vue den permettre une utilisation collective plus large). Ceux qui tudient la technologie utilisent de plus en plus et de bien des manires les statistiques de brevets que lon peut considrer comme des indicateurs de loutput des activits dinvention. Le nombre de brevets dlivrs une entreprise ou un pays donn peut tre le reflet de son dynamisme technologique ; lexamen des technologies brevetes peut donner certaines indications quant aux orientations du progrs technologique. Considrer les brevets comme des indicateurs comporte des inconvnients bien connus. Nombre dinnovations ne correspondent pas une invention brevete. Les brevets attachs une invention dont la valeur technologique et conomique est quasiment nulle sont nombreux, alors que trs peu ont une trs grande valeur ; beaucoup de brevets nont jamais dbouch sur une innovation (voir Les donnes sur les brevets dinvention et leur utilisation comme indicateurs de la science et de la technologie, OCDE, 1994). 51. Ces deux grandes familles de statistiques sont compltes par diverses autres, parmi lesquelles on peut citer : les statistiques sur les publications scientifiques (bibliomtrie), les articles parus dans des revues professionnelles et techniques (que lon appelle LBIO - indicateurs doutput de linnovation tirs de la presse spcialise), la balance des paiements technologiques et lactivit dans les secteurs de haute technologie (investissements, emploi, commerce extrieur). De plus, des informations sur linnovation et les activits dinnovation peuvent provenir indirectement de diverses autres sources, par exemple les enqutes de conjoncture auprs des entrepreneurs ou les statistiques de lenseignement. 52. Chaque fois que cela est possible, le manuel se fonde sur les concepts et classifications figurant dans dautres volumes de la srie de manuels de lOCDE pour la mesure des activits scientifiques et technologiques (voir lencadr 2) et tout particulirement sur le Manuel de Frascati sur les ressources consacres la R-D (OCDE, 1993). Cette remarque sapplique tout spcialement un certain nombre de questions supplmentaires sur la R-D et dautres activits de S-T recommandes dinclure dans les enqutes sur linnovation TPP aux chapitres 5 et 6. 16. 15 Encadr 2 - Famille de Frascati des principes directeurs pour la mesure des activits scientifiques et technologiques Mthode type propose pour les enqutes sur la recherche et le dveloppement exprimental - Manuel de Frascati - Cinquime dition (OCDE : 1993) Dfinitions et conventions de base pour la mesure de la recherche et du dveloppement exprimental (R-D) Rsum du Manuel de Frascati (OCDE : GD1993) Mthode type propose pour le recueil et linterprtation des donnes sur la balance des paiements technologiques - Manuel BPT (OCDE : GD1992) Principes directeurs proposs par lOCDE pour le recueil et linterprtation des donnes sur linnovation technologique - Manuel dOslo - deuxime dition (OCDE/CE/Eurostat : 1996) Les donnes sur les brevets dinvention et leur utilisation comme indicateurs de la science et de la technologie - Manuel Brevet (OCDE/GD(1994) La mesure des ressources humaines consacres la S-T - Manuel de Canberra (OCDE/CE/Eurostat : GD1995) 6.2 Autres normes et classifications conomiques 53. Etant donn quil faut situer linnovation dans un contexte plus large, tant du point de vue thorique que sous langle des bases de donnes, on a utilis dans toute la mesure du possible les lignes directrices et classifications de lOrganisation des Nations Unies, notamment le Systme rvis de comptabilit nationale - SCN (CCE et al., 1994) et la Classification internationale type, par industrie, de toutes les branches dactivit conomique - CITI Rv. 3 (ONU, 1990) plus, pour les besoins de ce manuel commun OCDE/CE, les normes europennes correspondantes, notamment la Nomenclature gnrale des activits conomiques dans les Communauts europennes - NACE Rv. 1 - srie 2E. 6.3 Autres concepts et enqutes connexes 54. Comme on la remarqu ci-dessus, il existe bien dautres manires dexaminer les changements intervenant dans les firmes qui amliorent leur productivit et leurs rsultats. Nous nen retiendrons ici que deux : linvestissement immatriel ; la cration et ladoption des technologies de linformation - TI. 55. Linvestissement immatriel recouvre toutes les dpenses courantes quune firme engage pour son dveloppement et dont les rsultats escompts se feront sentir au-del de lanne o elles sont encourues. Il nexiste pas de dfinition type, mais on admet gnralement que ce concept recouvre, en plus des dpenses courantes de R-D, les dpenses engages pour des oprations ponctuelles de marketing, de formation, de mise au point de logiciels et pour dautres aspects du mme ordre. Ce concept couvre non 17. 16 seulement les dpenses courantes affectes linnovation TPP, mais aussi des postes qui nentrent pas dans les dpenses courantes pour linnovation TPP (en font partie, par exemple, toutes les dpenses consacres par la firme la formation et au marketing dune manire gnrale et pas simplement les activits de formation ou de marketing ralises en liaison avec le lancement de produits et procds technologiquement nouveaux). Il exclut les investissements physiques tels que les dpenses en capital pour linnovation TPP, dans lesquelles entrent les dpenses en capital de R-D, lacquisition de machines et matriels nouveaux lis des innovations TPP. 56. Les technologies de linformation comprennent la fois des matriels et des logiciels. On pense que leur dveloppement et leur diffusion ont eu un impact dterminant sur les profils de production et demploi dans un large ventail dactivits conomiques. Pour ce qui est des matriels, il peut tre intressant de connatre non seulement la date laquelle une socit innove en lanant un matriel de TI technologiquement nouveau ou amlior mais galement la proportion de TI entrant dans son stock total dquipement, y compris les achats ultrieurs de nouvelles machines du mme modle. On peut obtenir ce genre de renseignements grce des enqutes spciales sur les TI, enqutes qui sinscrivent dans le prolongement de celles qui ont t menes prcdemment sur la technologie de fabrication (US Bureau of the Census 1988 & 1992 ; Statistiques Canada, 1989 & 1992/93 ; Australian Bureau of Statistics, 1993). 57. Dresser la carte du dveloppement, de la production, de ladaptation et de lutilisation des logiciels est une affaire plus complique car il sagit l dactivits qui sont menes travers toute lconomie. Une catgorie spciale a t dfinie cette fin dans le Systme de comptabilit nationale (CE et al., 1993) et des lignes directrices ont t tablies pour les enqutes relatives lindustrie des services informatiques (ONU, 1992) mais la collecte des donnes correspondantes nest pas encore entirement au point. 7. REMARQUE FINALE 58. Ce manuel repose sur des points de vue consensuels sur la demande dindicateurs dinnovation, ainsi que les besoins des dcideurs politiques et la thorie conomique qui la sous-tendent, les dfinitions et la couverture de linnovation, ainsi que les enseignements tirer des enqutes prcdentes. Gr conjointement par lOCDE et la Commission europenne, il a t crit pour et par des experts dune trentaine de pays chargs de recueillir et danalyser les donnes concernant linnovation. Pour parvenir ce consensus, il a parfois fallu accepter des compromis et se mettre daccord sur des conventions. De plus, il est difficile dnoncer des lignes directrices tout fait rigoureuses en raison de la complexit mme du processus dinnovation. Nanmoins, le manuel prsente un ensemble solide de principes directeurs qui peuvent tre appliqus pour tablir des indicateurs significatifs de linnovation technologique de produits et procds. 18. 17 Chapitre 2 LA NCESSIT DE MESURER LINNOVATION 1. INTRODUCTION 59. Lexpression lconomie fonde sur le savoir a t forge pour dcrire les tendances de la plupart des conomies avances devenir de plus en plus tributaire du savoir, de linformation et des comptences de haut niveau, ainsi que le besoin de plus en plus imprieux de disposer aisment de tous ces lments. Limportance de ces tendances pour laction des pouvoirs publics est mise en relief dans une tude majeure de lOCDE 2 : De nos jours, le savoir sous toutes ses formes joue un rle capital dans le fonctionnement de lconomie. Les nations qui exploitent et grent efficacement leur capital de connaissances sont celles qui affichent les meilleures performances. Les entreprises qui possdent plus de connaissances obtiennent systmatiquement de meilleurs rsultats. Les personnes les plus instruites sadjugent les emplois les mieux rmunrs. Ce rle stratgique du savoir explique laccroissement de linvestissement dans la recherche et le dveloppement, dans la formation et lenseignement, ainsi que des autres investissements immatriels qui, dans la plupart des pays, se sont dvelopps plus rapidement que les investissements dans le capital physique au cours des dernires dcennies. Dans leur action, les pouvoirs publics doivent donc mettre laccent sur le renforcement de la capacit dinnovation, de cration et dutilisation des connaissances de nos conomies. Le changement technique rsulte des efforts dinnovation, notamment des investissements immatriels, tels que la R-D, et ouvre des opportunits dinvestissement ultrieur dans les capacits de production. Cest pourquoi, terme, il est gnrateur demplois et daccroissement des revenus. Lune des tches essentielles des pouvoirs publics est de mettre en place des conditions qui incitent les entreprises engager les investissements et les efforts dinnovation indispensables la poursuite du progrs technique. 60. On considre que linnovation joue un rle central dans lconomie fonde sur le savoir, mais les processus complexes dinnovation ntaient pas suffisamment bien cerns jusqu une date rcente. Cependant, ils sont maintenant mieux compris grce aux nombreuses tudes ralises ces dernires annes 3 . Au niveau macroconomique, il existe un solide rseau de faits montrant que linnovation est le facteur dominant de la croissance conomique nationale et de la spcialisation commerciale des pays. Au niveau microconomique - cest--dire au sein des entreprises - la R-D apparat comme un lment qui renforce laptitude dune entreprise assimiler et utiliser toutes sortes de connaissances nouvelles et pas seulement des connaissances technologiques. 61. Dautres facteurs qui influent sur laptitude des firmes apprendre sont jugs essentiels. Une grande importance est attache la commodit des moyens de communication, lefficacit des canaux dinformation, la transmission des qualifications et laccumulation du savoir, tant au sein des organisations quentre elles. En particulier, la gestion et une stratgie prospective approprie sont des facteurs cruciaux. Ils dterminent en grande part le champ des liaisons externes et les attitudes positives au sein de la firme qui favorisent un tat desprit ouvert ladoption de meilleures pratiques et dune meilleure technologie. Selon un rcent Livre vert sur linnovation de la Commission europenne 4 : 19. 18 Lentreprise innovante prsente donc un certain nombre de caractristiques qui peuvent tre regroupes en deux grandes catgories de comptences : les comptences stratgiques : vision long terme ; aptitude identifier, voire anticiper les tendances du march ; volont et capacit de collecter, de traiter et dintgrer linformation technologique et conomique ; les comptences organisationnelles : got et matrise du risque ; coopration interne, entre les diffrents dpartements fonctionnels, et externe, avec la recherche publique, les cabinets conseils, les clients et les fournisseurs ; implication de lensemble de lentreprise dans le processus de changement et investissements en ressources humaines. 62. Lun des thmes majeurs de laction des pouvoirs publics dans la plupart des pays dvelopps est doeuvrer une prise de conscience plus aigu de limportance de linnovation. Si elle est au premier chef une manation de la politique scientifique et technologique, la politique de linnovation emprunte aussi beaucoup de ses traits la politique industrielle. Au fil des progrs marqus dans la comprhension de linnovation, llaboration des politiques dans ce domaine a connu de profondes modifications. Initialement, on pensait que le progrs technologique tait le fruit dun processus purement linaire, dont le point de dpart tait la recherche scientifique fondamentale et qui se droulait en allant, dtape en tape, vers la recherche plus nettement applique, incorporant la science dans des applications technologiques et intgrant la commercialisation. La science tait considre comme le moteur et il suffisait que les gouvernements aient une politique scientifique. De nouvelles rflexions sur linnovation ont fait ressortir limportance des systmes et ont dbouch sur une approche plus intgre de lnonc des politiques touchant linnovation. 2. ASPECTS CONOMIQUES DE LINNOVATION 63. Linnovation est au coeur du changement conomique. Pour reprendre les termes de Schumpeter, les innovations radicales faonnent les grandes mutations du monde alors que les innovations progressives alimentent de manire continue le processus de changement. Schumpeter a propos une liste de divers types dinnovations 5 : i) lintroduction dun nouveau produit ou une modification qualitative dun produit existant ; ii) lintroduction dun procd constituant une innovation pour une industrie ; iii) louverture dun nouveau march ; iv) le dveloppement de sources nouvelles dapprovisionnement en matires premires ou en dautres inputs ; v) les volutions de lorganisation industrielle. 64. Il est capital de comprendre pourquoi le changement technologique se produit, pourquoi les entreprises innovent. La raison, selon les travaux de Schumpeter, est que les entreprises cherchent sassurer des rentes. Un nouveau dispositif technologique procure certains avantages linnovateur. Lorsquil sagit dune innovation de procd aboutissant des gains de productivit, la firme bnficie dun avantage de cot sur ses concurrentes et elle est alors en mesure dobtenir une meilleure marge bnficiaire sur le prix du march en vigueur ou, selon llasticit de la demande, elle peut tirer parti tout 20. 19 la fois de ses prix plus bas et de sa marge bnficiaire plus leve pour gagner des parts de march sur ses concurrents et chercher se procurer de nouvelles rentes. Lorsquil sagit dune innovation de produits, la firme jouit dune position de monopole grce soit un brevet (monopole lgal) soit au temps que mettent ses concurrents limiter. Forte de ce monopole, la firme est mme de fixer des prix suprieurs ceux qui seraient possibles sur un march concurrentiel et elle bnficie donc dune rente. 65. Dautres travaux ont mis laccent sur lintrt qua une firme prendre position par rapport ses concurrentes. Les entreprises innovent pour prserver leur position concurrentielle et aussi pour se procurer un avantage comptitif. Une firme peut ragir une innovation dune concurrente en innovant elle-mme pour ne pas perdre des parts de march. Ou encore, elle peut prendre les devants et innover pour sassurer sur le march une position stratgique vis--vis de ses concurrentes, par exemple en laborant et en sefforant dimposer des normes techniques plus leves pour les produits quelle fabrique. 66. Le changement technologique ne va pas sans heurts. Les technologies nouvelles sont en concurrence avec celles qui sont bien tablies et, dans bien des cas, elles sy substituent. Les processus de diffusion technologique sont souvent trs lents et impliquent habituellement des amliorations progressives aux technologies nouvelles et dj rodes. Au milieu de ces turbulences, des firmes nouvelles prennent la place de celles moins aptes sadapter. Le changement technologique entrane une rallocation des ressources, y compris des ressources humaines, entre les secteurs et entre les entreprises. Comme Schumpeter la soulign, le changement technologique peut tre synonyme de destruction cratrice. Il peut tre aussi une source de soutien et davantages rciproques entre concurrents, producteurs et clients. 67. Une grande partie du savoir technologique prsente les caractristiques dun bien public, tant donn que le mettre la disposition de multiples utilisateurs revient moins cher que le crer et que, une fois diffus, on ne peut plus en refuser laccs ces utilisateurs. Cette caractristique pose deux grands problmes aux innovateurs privs. Le premier a trait au retombes positives de linnovation (externalits positives), cest--dire au fait que la rentabilit sociale de linnovation est gnralement plus leve que la rentabilit prive (les clients et les concurrents bnficient des innovations dune entreprise). Le second problme est une autre facette du premier le savoir ne peut faire lobjet dune appropriation. Dans ce cas, la firme ne peut retirer tous les bnfices gnrs par son innovation, ce qui peut amoindrir lincitation investir dans des activits dinnovation. Ainsi, lorsque le savoir technologique a les caractristiques dun bien public, les forces du march qui, autrement, inciteraient les entreprises innover, ne jouent pas (dfaillance du march). 68. De nombreuses tudes ont tir, partir de cette base thorique, des donnes statistiques et des indicateurs qui se rapportent principalement au cot de linnovation ainsi quaux taux de rentabilit prive et sociale des activits dinnovation. Dans ces travaux, la rentabilit prive des activits technologiques est calcule au moyen de mthodes conomtriques faisant intervenir une estimation des fonctions de production qui rattachent les inputs et les outputs des activits dinnovation au niveau de la firme ou au niveau global. Dans la mesure o le savoir technologique prsente les caractristiques des biens collectifs, les politiques scientifiques et technologiques ont t conues en vue de porter remde cette diminution de lincitation innover, ainsi qu dautres dfaillances du march tels que le risque et les cots de transaction. Les principaux instruments utiliss cette fin ont t le financement public direct de la recherche et, en particulier, de la recherche fondamentale (le gouvernement agissant en tant que fournisseur dun bien public) et les brevets (droits de proprit). 69. On estime aussi de plus en plus que les connaissances technologiques prsentent dautres caractristiques telles que le phnomne daccumulation (do rsulte une rentabilit accrue) et quelles 21. 20 influencent les forces dynamiques des marchs, de sorte que ltat dquilibre est loin dtre atteint (la tendance allant un loignement et non un rapprochement du point dquilibre). De l sont ns les dveloppements rcents de lconomie volutionniste 6 et de la nouvelle thorie de la croissance7 . 70. Lapproche volutionniste souligne limportance de la varit et de la diversit de la technologie, ainsi que de la manire dont cette varit est transpose en possibilits et rsultats technologiques. Ces lments influent sur laptitude des entreprises innover ainsi que sur les trajectoires ou orientations de linnovation des entreprises. Une remarque corollaire est que les donnes statistiques doivent tre prsentes un degr lev de dsagrgation, en tant fondes sur les comptences et aptitudes au niveau de la firme, la constitution de rseaux et lexploration de la technologie. Il faut aussi que les donnes permettent de reprer les spcificits du systme divers niveaux, et quelles indiquent les types, niveaux et degrs defficacit des interactions entre les entreprises, notamment travers ladoption dinnovations, et les interactions avec dautres institutions, lchelle tant nationale quinternationale. 71. Le fait de voir linnovation un plus haut niveau, dans une approche systmique, met en relief limportance du transfert et de la diffusion des ides, des comptences, du savoir, de linformation et de toutes sortes de signaux. Les voies et rseaux travers lesquels circule linformation sont enracins dans le contexte social, politique et culturel, ils sont puissamment orients par le dispositif institutionnel qui leur impose ses contraintes. Lapproche des systmes nationaux dinnovation (SNI) tudie les entreprises innovantes dans la perspective des institutions extrieures, des politiques gouvernementales, des concurrents, des fournisseurs, des clients, des systmes de valeurs ainsi que des pratiques sociales et culturelles qui en conditionnent le fonctionnement 8 . 72. Les approches systmiques de linnovation conduisent les pouvoirs publics mettre laccent sur les interactions entre les institutions, en examinant les processus interactifs qui interviennent dans la cration du savoir ainsi que dans sa diffusion et son application. Elles ont permis de mieux cerner limportance des conditions gnrales, des rglementations et des grandes lignes de laction gouvernementale dans lesquelles sinscrit le fonctionnement des marchs et, partant, le rle incontournable que jouent les gouvernements en suivant lvolution de ce cadre gnral et en cherchant ladapter troitement aux circonstances. Par exemple, on saccorde penser quil convient de traiter les questions touchant la dfaillance du systme en mme temps que les questions lies la dfaillance du march. Une importante tude de lOCDE conclut cet gard 9 : Parmi les nombreux facteurs qui influent sur le comportement des entreprises, il convient de se pencher sur ceux qui sont models par les politiques gouvernementales. Une approche systmique simpose car : il nexiste pas de rponse simple des problmes aussi complexes que ceux que pose la relation entre technologie et emploi dans une conomie fonde sur le savoir ; pour tre efficace, une stratgie gouvernementale doit englober un certain nombre dactions macroconomiques et structurelles ; la cohrence du programme daction est une condition de succs et dpend de la validit du cadre conceptuel de rfrence, ainsi que de la qualit du processus dlaboration des politiques. 22. 21 3. VERS LLABORATION DUN CADRE CONCEPTUEL 73. La collecte de donnes quantitatives demande un cadre, formel ou non, permettant dorganiser et de comprendre ces donnes. Elle prsuppose un certain nombre dides sur la nature du sujet, ses caractristiques essentielles et ce qui est important ou non. 74. Les facteurs touchant directement linnovation relvent de trois grandes catgories. Il sagit du monde des affaires (les entreprises), des institutions scientifiques et technologiques, ainsi que des questions relatives au transfert et lassimilation de la technologie, du savoir et des comptences. Par ailleurs, la gamme des possibilits dinnovation est influence par un quatrime ensemble de facteurs - lenvironnement constitu par les institutions, les dispositions juridiques, le cadre macroconomique et diverses autres conditions qui existent indpendamment de toute considration touchant linnovation. 75. On peut reprsenter ces quatre grands groupes ou ordres de facteurs se rapportant linnovation sur une carte qui fait ressortir les domaines dans lesquels les pouvoirs publics peuvent exercer un effet de levier sur linnovation des entreprises, ou les domaines quil y a lieu de prendre en compte au moment de la conception des initiatives prendre. Cest l une manire de prsenter le terrain politique sur lequel sera difi un systme national gnralis dinnovation. Si la documentation spcialise met laccent sur les systmes nationaux, il est nanmoins clair que, dans bien des cas, ce mme genre de considrations sappliquent au niveau local comme au niveau transnational. Figure 1. Une carte du terrain politique de linnovation CONDITIONS-CADRES Conditions et institution gnrales dterminant lventail des possibilits dinnovation FACTEURS DE TRANSFERT Facteurs humains, sociaux et culturels influenant la transmission de linformation aux entreprises et leur apprentissage DYNAMO DE LINNOVATION Facteurs dynamiques faonnant linnovation dans lentreprise 23. 22 BASE SCIENTIFIQUE ET TECHNIQUE Institutions scientifiques et technologiques constituant le socle de la dynamo de linnovation 76. Dans la carte10 de la figure 1, les quatre grandes configurations du terrain politique de linnovation sont dsignes comme suit : les conditions-cadres traces par les facteurs institutionnels et structurels nationaux (juridiques, conomiques, financiers et ducatifs) qui dterminent les rgles du jeu et lventail des possibilits dinnovation ; la base scientifique et technologique - la somme accumule de connaissances ainsi que les institutions scientifiques et technologiques qui sous-tendent linnovation dans le secteur des entreprises en fournissant la formation technologique et les connaissances scientifiques, par exemple ; les facteurs de transfert sont ceux qui exercent une forte influence sur lefficacit des liaisons, les courants dinformations et de comptences, ainsi que les mcanismes dassimilation et dapprentissage, sans lesquels les entreprises ne peuvent innover il sagit de facteurs ou dagents humains dont la nature est dtermine de manire significative par les caractristiques socioculturelles de la population ; et la dynamo de linnovation, foyer central de linnovation dans les entreprises, est constitue par les facteurs dynamiques internes ou priphriques de la firme qui influent de manire trs directe sur ses facults dinnovation. 3.1 Les conditions-cadres 77. Le champ extrieur sur lequel les entreprises peuvent manoeuvrer et se transformer, qui constitue donc ainsi lentourage immdiat des activits dinnovation au niveau de lentreprise (la dynamo de linnovation), comprend les institutions et conditions qui se sont cres (ou dveloppes) pour lessentiel pour des raisons sans rapport avec linnovation. Ces facteurs dterminent les grands paramtres dans lesquels sinscrivent lexistence et les activits des entreprises. Ils influent donc de manire sensible sur linnovation dans le secteur des entreprises. Cet environnement institutionnel gnral trace les conditions-cadres lintrieur desquelles linnovation peut se produire. 78. Les lments constitutifs de ce cadre sont les suivants : le systme ducatif de base de lensemble de la population, qui dtermine les normes dinstruction minimales prvalant parmi la population active et sur le march intrieur de la consommation ; linfrastructure des communications, y compris les routes, les liaisons tlphoniques et les communications lectroniques ; les institutions financires dont dpend, par exemple, la facilit daccs au capital-risque ; 24. 23 le contexte lgislatif et macroconomique constitu notamment par la lgislation des brevets, la fiscalit, les rgles de gestion des socits ainsi que les politiques concernant les taux dintrts et de change, les droits de douane et la concurrence ; laccessibilit du march, y compris les possibilits de nouer des relations troites avec les acheteurs, ainsi que les aspects tels que la taille et la commodit daccs ; les structures industrielles et les conditions dans lesquelles sexerce la concurrence, y compris lexistence de fournisseurs dans des branches dactivit complmentaires. 3.2 La base scientifique et technique 79. Les connaissances scientifiques et les comptences techniques constituent un point dappui essentiel de linnovation dans lentreprise. Dans la plupart des pays, elles rsident dans les institutions scientifiques et technologiques du secteur public qui semploient les enrichir. La production mondiale de savoir scientifique manant de ces institutions constitue un fondement conceptuel et thorique essentiel de linnovation dans les firmes. 80. Il importe de cerner les diffrences fondamentales qui sparent les activits menes dans les institutions scientifiques et technologiques dun ct et, de lautre, dans les entreprises innovantes. Les motivations qui inspirent les membres de ces deux communauts sont trs diffrentes. Il existe des diffrences dans la manire dont la russite est reconnue, comme dans la manire dont elle est rcompense. Dans le domaine de la science, les individus tendent exercer un rle plus important que les institutions qui les emploient. Dun autre ct, lentreprise (donc les aspects organisationnels tels que le travail en quipe et la stratgie) a habituellement plus dimportance que lindividu dans linnovation et la technologie. Cependant, les rseaux dindividus et, partant, de nombreux aspects du comportement social sont dune importance capitale dans le transfert dinformations la fois entre scientifiques et entre ceux qui participent linnovation dans lentreprise. Les institutions scientifiques et technologiques nationales peuvent constituer des filires locales efficaces daccs cette base et fournir le personnel qualifi ncessaire pour occuper les postes cls de linnovation. Dans le cas de nombreuses innovations au niveau de la firme, elles sont aussi une mine davis spcialiss, elles offrent un cadre de collaboration et dinteractions fcondes, et elles sont une source dimportants progrs technologiques qui ont souvent pour origine leurs propres besoins scientifiques en instruments perfectionns. 81. Les composantes de la base scientifique et technique nationale sont notamment les suivantes : le systme de formation technique spcialise ; le systme universitaire ; le dispositif dappui de la recherche fondamentale (abstraction faite des perces radicales et des avantages long terme, la recherche scientifique fondamentale apparat parfois comme nayant que peu davantages directs pour linnovation dans lentreprise. Cependant, ses avantages indirects peuvent tre trs importants. Linvestigation scientifique exige souvent la mise au point de matriels extrmement complexes et ultrasensibles. Ainsi, de multiples domaines de la recherche fondamentale offrent un terrain fertile pour la formation de scientifiques qualifis intresss par les questions technologiques dont lexprience peut souvent tre efficacement canalise vers les problmes industriels) ; 25. 24 les activits de R-D intressant les biens collectifs les institutions et programmes de financement habituellement axs sur des domaines tels que la sant, lenvironnement et la dfense ; les activits de R-D stratgique les institutions et programmes de financement axs directement sur la R-D prconcurrentielle ou les technologies gnriques ; et le soutien de linnovation ne pouvant faire lobjet dune appropriation institutions et programmes de financement directement axs sur la recherche mene dans des domaines o il est difficile pour les entreprises individuelles de sapproprier suffisamment les avantages issus de leurs propres travaux de recherche internes. 3.3 Les facteurs de transfert 82. La recherche sur linnovation a permis de recenser un certain nombre de facteurs humains, sociaux et culturels qui sont dune importance capitale pour le bon fonctionnement de linnovation au niveau de lentreprise. La plupart de ces facteurs tournent autour de la notion dapprentissage. Ils concernent la facilit des communications lintrieur des organisations, les interactions informelles, la coopration et les voies de transmission de linformation et des comptences au sein des organisations et entre elles, ainsi que les facteurs sociaux et culturels qui exercent une influence omniprsente sur le degr defficience du fonctionnement de ces activits et voies de transmission. La recherche sur linnovation a mis en relief un point capital, savoir que la plus grande partie des connaissances essentielles, en particulier des connaissances technologiques, nexiste pas sous forme crite. Ainsi, le transfert de certains types dinformation ne peut se faire efficacement quentre deux personnes exprimentes par la transmission une personne rceptive suffisamment experte pour comprendre pleinement linformation, ou par le transfert physique des personnes qui sont porteuses du savoir. Cest lapprentissage par toute la firme (cest--dire la diffusion du savoir un large ventail du personnel cl de la firme) qui constitue llment critique de laptitude de lentreprise innover. 11 83. Globalement, on peut dresser la liste suivante des facteurs de transfert : les liaisons interentreprises formelles et informelles, y compris les rseaux de petites entreprises, les relations entre utilisateurs et fournisseurs, les relations entre firmes, les organes rglementaires et les instituts de recherche, et les stimulants qui sexercent au sein de grappes de concurrents, sont autant de facteurs qui gnrent des courants dinformation propices linnovation ou qui conduisent les entreprises se montrer plus rceptives ; linnovation au sein dune firme peut dpendre de manire cruciale de la prsence de spcialistes qui filtrent linformation ou qui la reoivent les personnes qui, par des moyens multiples et divers, assurent une veille technologique en se tenant au courant des volutions nouvelles (y compris la technologie nouvelle et le savoir codifi contenu dans les brevets, la presse spcialise et les revues scientifiques) et qui entretiennent des rseaux personnels facilitant les courants dinformations ; les liens internationaux sont un volet essentiel des rseaux travers lesquels linformation est canalise les rseaux (collges invisibles) dexperts internationaux sont lun des principaux moyens de transmettre des connaissances scientifiques actualises et des volutions technologiques de pointe ; 26. 25 le degr de mobilit des ingnieurs ou scientifiques influera sur la rapidit avec laquelle les dveloppements nouveaux peuvent se rpandre ; la commodit daccs de lindustrie aux capacits de la R-D publique ; la constitution de socits ad hoc qui suppose habituellement le transfert dindividus particulirement comptents est souvent un moyen prcieux de commercialiser des dveloppements nouveaux issus de la recherche mene dans le secteur public ; lthique, les systmes de valeurs collectives, la confiance et louverture desprit sont des facteurs qui influencent le degr defficacit des rseaux, relations et autres voies de communication, en ce quils affectent les rapports informels entre individus qui sont la pierre angulaire de multiples accords commerciaux, et en ce quils dterminent les paramtres et les rgles de comportement acceptes dans le cadre desquels interviennent la communication et les changes dinformations ; et le savoir codifi contenu dans les brevets, la presse spcialise et les revues scientifiques. 3.4 La dynamo de linnovation 84. Par dynamo de linnovation, on entend le rseau complexe de facteurs qui faonne linnovation au niveau de lentreprise. Placer la dynamo de linnovation au centre de la carte, cest reconnatre que la capacit dinnovation dune conomie dpend pour beaucoup de lentreprise. Il importe donc de comprendre les caractristiques qui rendent les firmes plus ou moins innovantes, ainsi que la manire dont linnovation se cre lintrieur des entreprises. La propension dune firme innover dpend bien videmment des ouvertures technologiques qui soffrent elle. De plus, les firmes nont pas toutes la mme aptitude dceler et exploiter les ouvertures technologiques. Pour innover, une firme doit se faire une ide de la nature de ces ouvertures, laborer une stratgie en consquence et avoir les moyens de transformer ces inputs en une innovation effective et de le faire plus rapidement que ses concurrents. Mais on ne saurait sarrter l. Nombre douvertures technologiques ne sont pas le fruit dune gnration spontane : elles sont conues par des entreprises qui veulent atteindre certains objectifs stratgiques (par exemple, satisfaire une demande identifie du march). La capacit dinnovation rside dans un ensemble de facteurs, que lentreprise possde ou non, et dans la manire dassocier ces facteurs de manire efficace. 85. La capacit technologique dune entreprise repose en partie sur son personnel. Avoir des employs comptents est un atout majeur pour une entreprise innovante. Une firme qui ne possde pas de tra