3° guia gestion de la prevencion

8/6/2019 3 guia gestion de la prevencion

1/27

Ingeniera en Prevencin de Riesgos, Calidad y AmbienteGua n3 Gestin de la Prevencin

1

Eder Rojas Egaa, Docente

DEFINICIONES

A fin de entender mejor las causas de los accidentes no deseados, ser de gran ayudaconsiderar los cuatro elementos principales o sub-sistemas involucrados en la operacintotal de la empresa. Estos cuatro elementos son:

z Gentez Equiposz Materialesz Ambiente

GENTEEste elemento incluye tanto al personal como a la gerencia. El trabajador es generalmenteel elemento humano involucrado directamente en la mayora de los accidentes, ya que loque hace o deja de hacer, se considera como el factor causal inmediato. Debemos por lotanto recordar la relacin trabajador-gerencia, que tiene gran influencia sobre las accionesdel personal, cuando determinamos cuales son realmente las causas que influyen en lagente.

EQUIPOSPor equipo entenderemos las herramientas y maquinarias con las que trabaja el operario.Este elemento o subsistema de nuestras operaciones empresariales ha sido una de lasfuentes principales de accidentes y uno de los blancos de las leyes relacionadas conresguardos mecnicos y entrenamiento de los operarios.

MATERIALES


2/27


2


El material con que la gente trabaja, usa o fabrica es otra de las fuentes principales deaccidentes.

AMBIENTEEl ambiente est formado por todo lo material o fsico que rodea a la gente y que incluye el

aire que respira y los edificios que la albergan. Adems el ambiente ha sido sealadotambin como la mayor causa de accidentes.

Los cuatro elementos principales o subsistemas delas operaciones empresariales(gente,equipo,material y ambiente) individualmente o en combinacin, proveenlascausas que contribuyena que se produzca unaccidente.

IDENTIFICACION DE PELIGROSEVALUACIONES DE RIESGOS

QUE ES LA IDENTIFICACIN DE PELIGRO ?

Es el proceso que permite reconocer que un peligro existe y que a la vez permitedefinir sus caractersticas..

QUE ES UN RIESGO ? Matemticamente, es la combinacin de la probabilidad de que ocurra un

determinado evento peligroso y las consecuencias asociadas a dicho evento. La probabilidad de ocurrencia de un evento generado por un peligro

COMO PUEDO IDENTIFICAR UN PELIGRO ? La manera ms fcil de reconocer un peligro es preguntarse El acto a realizar o la

condicin presente puede generarme una consecuencia negativa?, si la respuesta esafirmativa esta frente a un peligro.

QUE HAGO DESPUS DE HABER RECONOCIDO UN PELIGRO ? Una vez que ha identificado el peligro debe realizarse la siguiente pregunta. Existe

alguna probabilidad de que me ocurra algn evento y se presente la consecuencianegativa imaginada en el peligro?, si la respuesta es afirmativa esta en presencia deun riesgo, por lo que deber evaluar dicho riesgo.

CLASIFICACION DE LOS RIESGOSLos riesgos segn su tipo, se clasificanen:Riesgos Puros:Ofrecen las alternativas de prdidas y no prdidas, pero en ningn casoganancias.Riesgos Especulativos:Pueden derivar en prdidas o ganancias

Riesgos Inherentes:Son consustanciales al objeto, evento o situacin y no se puedeneliminar sin alterar la naturaleza de los mismosRiesgos Agregados:Nada tienen que ver con el fin o utilidad que se persigue. Riesgosagregados innecesariamente.

Los Riesgos Puros, son los que caen dentro del mbito de la Seguridad y son los que, si nose administran adecuadamente, pueden generar enfermedades profesionales o accidentes,de diferentes tipos, que entraan daos para las personas, equipos, maquinarias e


3/27


3


instalaciones, paralizaciones, interrupciones y demoras en los procesos, etc. En general,producen importantes efectos fsicos, psicolgicos, econmicos, legales, funcionales yambientales, entre otros. A estos riesgos suele prestrseles limitada atencin, an cuandoson los que en muchas ocasiones ponen en peligro la continuidad de las operaciones o, en elmejor de los casos, limitan los mrgenes de ganancia a niveles que dificultan el desarrollo

de las empresas y disminuyen las posibilidades de competir con xito.

Los Riesgos segn su naturaleza, se clasifican en 3 clases:

Riesgos Naturales, situaciones de mayor o menor peligro que se generan porsituaciones climticas extremas y por ubicacin geogrfica en alta cordillera.

Riesgos Operacionales, Situaciones de mayor o menor peligro que se generan porinteraccin entre el hombre, los equipos, las instalaciones, productos y el medio

ambiente. Riesgos de Responsabilidad Civil, Situaciones de mayor o menor peligro que se

generan por incumplimientos legales y accin contra terceros

Gestin de Riesgos


4/27


4


Tratamiento del Riesgo

Ante la existencia de riesgos y la generacin de situaciones peligrosas que al actuar

sobre las exposiciones pueden terminar en prdidas, la empresa debe adoptar Mtodos deAdministracin de Riesgos.

z TERMINAR CON EL RIESGO: segregando,modificando, cambiando,trasladando.

z TRANSFERIR EL RIESGO: Traspasando las prdidas al seguro, previoanlisis deriesgos y pago de una prima, con o sin deducible.

z TOLERAR EL RIESGO: financiando las prdidas con recursos econmicospropios.

z TRATAR EL RIESGO: Utilizando tcnicas de Prevencin de Prdidas, quepermitan controlar situaciones peligrosas y utilizando un segundo grupo de

tcnicas, reduccin de prdidas, que permita reducir la gravedad si algo llegara a

ocurrir.

PROCESO DE GESTION DE RIESGOS

TECNICAS IDENTIFICACION DE PELIGROSInspecciones

La inspeccin tiene como nico propsito detectarlas condiciones subestndaresde los lugares de trabajo.

Existen 2 tipos de inspecciones: la inspeccin programada y la inspeccininformal.

La inspeccin permite evaluar si las Equipos, Materiales y Ambiente, se ajustan alos estndares establecidos.

Como se estn manejando las cosas?Cmo estn funcionando los equipos?


5/27


5


Cmo estn dispuestos los equipos?Cmo se ordenan las herramientas?Cmo se disponen los materiales?Cmo est el orden y limpieza?Cmo se controlan los equipos crticos?

Cmo se encuentran las superficies de trabajo y pasillos de trnsito?Cmo estn dispuestos los equipos de emergencia?Cul es el grado de compromiso de los trabajadores?Cul es el grado de compromiso de los supervisores?Cmo se responde (prontamente o tardamente) para la solucin de los problemasdetectados?

Logros dela inspeccin: Permite identificar la deficiencia de los equipos y evaluar sus riesgos antes que

ocurran los accidentes. Permite identificar las deficiencias de los equipos y evaluar sus riesgos antes que

ocurran los accidentes Permite identificar actos incorrectos de los trabajadores. Permite el seguimiento y facilita la retroalimentacin. Permite realizar una evaluacin de cmo se estn haciendo las cosas. Permite evaluar el compromiso de los supervisores. Permite evaluar el compromiso de los trabajadores. Permite implementar un sistema viable de deteccin, evaluacin y correccin pronta

de condiciones peligrosas y practicas incorrectas. Permite retroalimentar la cultura de seguridad. Permite identificar los comportamientos permisivos de ejecutivos, supervisores y

trabajadores.

Etapas dela inspeccin:1. Definir directivas.2. Definir reas de atencin.3. Preparar listas de verificacin.4. Programar inspecciones.5. Ejecutar inspecciones.6. Ejecutar inspecciones programadas.7. Preparar informe de seguimiento.

reas deatencin:

1. Orden y Limpieza.2. reas de Apilamiento deMateriales.3. Sealizaciones y Vas de Escape.4. reas de Almacenamiento.5. EquiposMotorizados.6. Servicios Higinicos y Baos.7. Control y Prevencin de Incendios.8. Iluminacin.


6/27


6


9. Sistemas de Ventilacin.10. Equipos de Proteccin Personal.11. Proteccin deMquinas.12. Instalaciones Elctricas.13. HerramientasManuales.

14. Superficies de Trabajo.15. Sustancias Inflamables.16. Sustancias Peligrosas.17. Gases a Presin.18. Pasillos de Trnsito.

TECNICAS IDENTIFICACION DE PELIGROSObservaciones

Una de las cosas que distingue al supervisor del resto de la fuerza de trabajo es suconocimiento de lo que est sucediendo en el sector por el cual es responsable. El sabequin est haciendo qu trabajo. cundoy cmo se est haciendo, ya que ve y observaeltrabajo diariamente. hora a hora. Elvery observarson los puntos claves de este captulo...podramos decir tambin que es una de las claves entre ser un supervisor de primera o algo

menos.El diccionario define a la observacin como 'el poder de notar algo o el notar o registrarhechos y acontecimientos' .La observacinrequiere que una persona se concentreconscientementeenlo queest viendo y no quemiremecnicamente sin percibirloque debe. Todos hemos tenido la experiencia de haber estado en algn lugar o haber ido aalguna parte y recordar muy pocas cosas de lo que debimos haber visto.Para hacer su trabajo con el mximo de eficiencia, el supervisor debe very observarlascondiciones yprcticas, que regulannente tienen lugar en su departamento. Uno de los


7/27


7


mtodos que le dar el conocimiento necesario es la Observacin Planeada del Trabajo(OPT).La OPT es una ,tcnica que le permite al supervisor saber si un trabajador est haciendo ono un trabajo especfico con el mximo de eficiencia. Una observaci6n que revela undesempeo correcto da la oportunidad para un refuerzo positivo. La observacin del

desempeo que no est de acuerdo con lo establecido, ofrece la informacin necesaria paratomar la accin correctiva antes de que se presenten problemas innecesarios o hayaaccidentes. Podemos decir que la operacin total se realizar con un mximo de eficienciacuando sabemos que el desempeo individual es correcto.

Esta tcnica provee la oportunidad de observar si en la prctica, se cumplen losProcedimientos establecidos para la ejecucin de los trabajos o tareas crticas. En sntesisverificar las acciones subestndares.El valor de esta tcnica radica en el hecho de que muchos accidentes y sus prdidas, seproducen porque no se sigui el Procedimiento establecido.La supervisin puede hacer una seleccin de trabajos a observar, de acuerdo a los

Procedimientos, por el historial de prdidas de una tarea, por el potencial de gravedad queposee, o por la posibilidad de recurrencia de Accidentes.Los beneficios delas OPT, serelacionan con:

Detectar necesidades de entrenamiento o reentrenamiento. Corregir hbitos incorrectos de trabajo. Verificar la eficacia de entrenamientos anteriores. Reforzar buenos hbitos de trabajo. Reforzar el Procedimiento establecido. Identificar fuentes de derroche. Mejorar mtodos de trabajo.

Clase de Observaciones Observaciones informales

Observaciones casuales, Observacin realizada diariamente en la medidaque el supervisor realiza las actividades de rutina, ojeando el trabajo decada una de las personas bajo su mando. De esta manera quien tiene laclaridad de cada uno de los trabajos, en algn momento se percibir algo quemerece la atencin. Corrigiendo o felicitando ante el actuar de lostrabajadores

Intencional, mtodo utilizado intencionalmente por un supervisor paradeterminar y percibir algn rasgo de conductas que ameritan sospechasfrente a las labores ejecutadas.

Ya sea las observaciones casuales y/o intencionales, no entregan toda lainformacinnecesaria para saber con precisin que los trabajos se estn realizando de acuerdo a lasnormas y estndares establecidos.

Clase de Observaciones Observaciones planeadas

Observacin realizada siguiendo una secuencia y metodologa establecida que entregaantecedentes claros y precisos del objetivo a observar .


8/27


8


Seleccin del trabajador y del trabajo Preparacin para la observacin La observacin en si misma Revisin con el trabajador Evaluacin y registro

Supervisin posterior

TECNICAS IDENTIFICACION DE PELIGROSAnlisis de Trabajo

La palabra trabajo, al igual que muchas palabras, tiene diferentes significados y esimportante entender el significado especfico con la que se usa en este captulo.Trabajo, se refiere a una tarea o actividad individual de una persona realiza dentro de suocupacin, en lugar de la ocupacin misma (oficinista, guardabosque, estucador, etc.), sepuede referir tambin a una tarea, como plantar un rbol, cambiar un neumtico, etc. Puede

ser considerado dentro de la definicin de trabajo, todas las actividades secuenciales en queparticipa una persona o un grupo de personas para realizar una tarea asignada.Esquema de un anlisis de trabajo

Determinar el trabajo que ha de ser analizado Dividir el trabajo en una secuencia ordenada de pasos Determinar el potencial de accidentes Hacer un anlisis de cada paso de trabajo desarrollar los controles mencionados


9/27


9


Escribir el Procedimiento de Trabajo.

INVESTIGACION DE INCIDENTES OPERACIONALES


10/27


10


PROPOSITOLa bsqueda de las causas reales que generan los incidentes y que afectan la gestinoperativa y administrativa de toda organizacin, debe propender a un anlisis de carctertcnico sobre el cual se fundamenta el real propsito de mejorar dicha gestin y por ende a

evitar las prdidas que interfieren negativamente en los resultados

DEFINICIONES

Investigacin de incidentes operacionales


11/27


12/27


12


Actividades de investigacin de incidentes operacionales

Recoleccin de evidenciasCualquier elemento aspecto fsico o intangible que aporte a la bsqueda de causas

reales.La evidencia se encuentra en:

y Personasy Posicionesy Papelesy Piezas

Anlisis y conclusionesUna vez obtenidas evidencias contundentes, el anlisis y posterior conclusin del

incidente, se facilita enormemente. Sin la recoleccin de evidencias es imposible

investigar un incidente.

Implantacin y evaluacin de controlesEl peor error que se puede cometer es no aplicar medidas de correccin y controlar su

realizacin, una vez terminado el informe, esto sera una Prdida de tiempo, existiendo

una alta probabilidad que el incidente ocurra nuevamente

Responsabilidad del procesoLa responsabilidad est determinada por la magnitud de las prdidas

Liderar Revisar Aprobar

Generacin del documento


13/27


13


Existe un documento formalizado por la Divisin, para facilitar la tarea de deregistro del incidente.

PERSONASTrabajadores que tienen antecedentes de la situacin incidental, denominndose testigos

y se dividen en:

y Testigos directosy Testigos indirectos

DIFICULTADESAL SOLICITAR DECLARACIONES

Existen varios motivos que pueden dificultar la labor que se realiza para obtener un

relato real del accidente por parte de la persona directamente afectada o lesionada: Temor al ridculo Temor a perder prestigio o crear una mala impresin Temor a la disciplina, prdida de empleo Temor a la reposicin de elementos deteriorados

Estos temores deben ser disipados previamente para acercarse a la verdad. Es preciso tener presente SIEMPRE que la exactitud de la informacin requerida, y

que las medidas de control que se establezcan, dependen de la cooperacin del hombre

entrevistado.

TECNICADE LA ENTREVISTA EFECTIVA

Pdale que diga o escriba lo que sucedi y cmo sucedi. No lo interrumpa Si la solicitud es verbal, anote usted aquellos puntos del relato que no le

queden claros o aquellos que revistan una mayor importancia.

Hgale las preguntas necesarias que le permitan a usted comprender elrelato.

Verifique si usted ha comprendido lo que sucedi, relatndole al afectadoel hecho. Solicite su aprobacin.

En caso necesario y si las condiciones lo ameritan es preferible grabar laconversacin con el consentimiento del entrevistado.

Recuerde a la persona que el propsito del anlisis de accidente es Identificar las

causas que provocaron el evento y NO BUSCAR CULPABLES.

Actividades de investigacin de incidentes operacionales

POSICIONESLos incidentes se caracterizan por el desplazamiento y lanzamiento de personas, objetos o

partes de equipos de distintas direcciones. Al analizar distancias y ubicaciones de los

elementos participantes, se puede reconstituir con bastante claridad el suceso.El anlisis especializado de este fenmeno puede ser categrico al momento de emitir

conclusiones.


14/27


14


PAPELESLos papeles guardan relacin con la existencia de procedimientos, normas, reglas o tal

vez referencias de sucesos de igual naturaleza. Jams hay que abordar un proceso de

investigacin sin la debida preparacin.

PIEZAS Y PARTESConstituyen una base slida para precisar orgenes de fallas, fatigas, etc. El examen

especializado de tales elementos no es una alternativa. ES UNA NECESIDAD!

ANALISISCon todas las evidencias obtenidas se arma el rompecabezas y se DETERMINA la

ocurrencia del evento.En este proceso se puede utilizar simulaciones para descartar situaciones presentadas.

CONCLUSIONESActividad final resultante del anlisis adecuado del suceso.La importancia de este paso radica en la calificacin del evento y la determinacin de lascausas que lo originaron.

Evaluacin de Riesgos


15/27


15


Cuando usar el procedimiento de Evaluacin de Riesgos?Todas los empleadores y las personas auto-empleadas tienenel deber deevaluarlosriesgos de sus actividades laborales, puesto quees el inicio de cualquieractividad dePrevencin de Riesgos.

El procedimiento siguiente est destinado para ser usado : Para situaciones en quelos peligros parecenrepresentar unaamenaza

importante y que sea incierto si los controles existentes o planificados sonadecuados como principio o como prctica;

por organizaciones queestnbuscando lamejora continua de sus sistemas degestin de OH & S, queexcedanlos requerimientos legales mnimos.

El procedimiento completo NO es necesario cuando est claro desdeelestudiopreliminar quelos riesgos sontriviales, o que unaevaluacinanteriorhayademostrado quelos controles existentes o planificados :

cumplen conlos requerimientos o estndares legales bienestablecidos; seanadecuados paralas tareas; sean, o sern,entendidas o usadas por cualquier involucrado Qu es la Evaluacin de Riesgos de OH& S y por qu hacerlo ?

PASOS BASICOSLaevaluacin deriesgos implica una sucesin deactividades necesarias para

dejar claramenteestablecido laMANERA CORRECTA derealizar unaevaluacin.

PASOS BSICOS EN LA EVALUACIN DE RIESGOS

Construccin delMapa del Procesoz Es una aproximacin que define la organizacin como un sistema de procesos

interrelacionados.


16/27


16


z El mapa de procesos impulsa a la organizacin a poseer una visin ms all de suslmites geogrficos y funcionales, mostrando cmo sus actividades estnrelacionadas con los clientes externos, proveedores y grupos de inters.

z Tales "mapas" dan la oportunidad de mejorar la coordinacin entre los elementosclave de la organizacin.

z Asimismo dan la oportunidad de distinguir entre procesos clave, estratgicos y desoporte, constituyendo el primer paso para seleccionar los procesos sobre los queactuar


17/27


17


Dividirlos Procesos en Operaciones Unitarias o Tareas (Rutinarias y No Rutinarias)Una vez generado elMapa de Proceso, ste debe subdividirse de manera tal que permitaidentificar una Tarea Independiente u Operacin Unitaria, tanto Rutinaria como NoRutinaria, cuyo personal asume el trabajo de identificacin de los peligros, evaluacin y el

control de los riesgos que afecten a las personas (Seguridad y Salud Ocupacional).Esta tarea se realiza con el equipo natural de trabajo y el apoyo de los Expertos enPrevencin de Riesgos.En el caso de existir reas o actividades que no quedan definidas dentro de una dependenciaorganizacional especfica o estn en el lmite entre dos de stas, se debe definir laasignacin de la responsabilidad

Identificacin de Peligros queafectenalas personas (Seguridad y Salud Ocupacional),los Procesos y ActivosSe deben identificar TODOS LOS PELIGROS asociados a cada una de las OperacionesUnitarias establecidos en el punto anterior.

Se debe incluir en el anlisis, la interaccin del proceso con las personas que laboran en suentorno y la interaccin de stas personas con el medio ambiente G. E. M. A.En la Identificacin de Peligros para la salud de las personas y en funcin del rea detrabajo, se debe considerar la clasificacin de agentes:

Qumicos (explosivos, corrosivos, lquidos, inflamables compuestosoxidantes, gases peligrosos).

Fsicos (ruido, temperatura, radiaciones, otros). Biolgicos (plagas, virus, otros). Ergonmicos (fisiolgicos sicolgicos).

La Identificacin de Peligros debe incorporarse en actividades de puesta en marcha,mantenciones mayores y emergencias. Adems, deben incluirse los peligros de actividades

de interferencia con otras Empresas.

Evaluacin delos RiesgosUna vez determinados los peligros, se deben asociar los diferentes eventos peligrosos o nodeseados asociados al peligro para determinar su Probabilidad y Consecuencia, con elobjetivo de determinar la magnitud de riesgo, en algunos casos se deriva directamente altipo de riesgo.

Auditora en Prevencin de Riesgos

Conceptos bsicos y generalidadesQueno setenga prdidas,no significa quelas condiciones o actuaciones quelasgeneranno existan;Es doblementerentablerealizarauditoras cuando no sehaexperimentado prdidas.

Definicin Auditoraz Auditora


18/27


18


El proceso de actuacin que aunando recursos humanos, tcnicos y econmicosbusca la evaluacin sistemtica, documentada, peridica, objetiva e independiente queevala la eficacia, efectividad y fiabilidad del sistema de gestin as como si el sistema esadecuado para alcanzar la poltica y objetivos definidos por la empresa.

z Sistemtica: sujeta a un proceso de planificacin y de ejecucin del trabajoaplicando una metodologa contrastada.

z Documentada: dejando constancia escrita de aquellas evidencias que seanobservadas y en las que se fundamenta la opinin de la auditora.

z Objetiva: conclusiones basadas nicamente en las evidencias observadas.z Independiente: realizada por personas que no participen en el sistema de gestin

que se audita.z Peridica: las circunstancias cambiantes de las organizaciones hacen que sea

necesaria la realizacin de la auditora cada cierto tiempo

Otras definiciones de auditora

z Auditora (ISO 19011)Proceso sistemtico, independiente y documentado, para obtener evidencias de la auditoray evaluarlas de manera objetiva, con el fin de determinar la extensin en que se cumplenlos criterios de auditora.

z UNE 81900 EX:1996 (Espaa):Evaluacin sistemtica, documentada, peridica, objetiva e independiente que evala laeficacia, efectividad y fiabilidad del sistema de gestin para la prevencin de riesgoslaborales, as como si el sistema es adecuado para alcanzar la poltica y los objetivos de laorganizacin en esta materia.

z BS8800:1996 (Inglaterra):Examen sistemtico y, si es posible, independiente para determinar si las actividades y

resultados relacionados son conformes a las actividades planificadas y si estas actividadesse llevan a cabo eficazmente y son convenientes para lograr la poltica de la organizacin ysus objetivos.

z NCh2453:1999 (Chile):Examen sistemtico, documentado, peridico, objetivo e independiente que evala laefectividad y eficiencia del S.G.P.R.P., con el propsito de establecer orientaciones ydirectrices, que permitan alcanzar la poltica y los objetivos de la organizacin en estamateria.

z OHSAS18001:1999 (Internacional):Examen sistemtico para determinar si las actividades y los resultados relacionados estn

en conformidad con los resultados y actividades planificadas y si estas actividades se llevana cabo eficazmente y son convenientes para lograr la poltica de la organizacin y susobjetivos.

Tipos de auditora(Segn quien las realiza)

z Internas o de primera parte


19/27


19


El objetivo principal de las auditoras internas es ayudar a la direccin en el cumplimientode sus funciones y responsabilidades, proporcionndole anlisis, evaluaciones,recomendaciones y todo tipo de comentarios pertinentes sobre las operaciones o sistemasexaminados, pero a la vez resultan de gran ayuda para las auditoras externas dado quemuchos de los controles que sta realiza ya se encuentran hechos y documentados. De

hecho la auditora interna surge con anterioridad a la auditora externa por un doble motivo:la necesidad de mantener un control permanente y eficaz dentro de la empresa (mejoracontinua) y hacer ms rpida y eficaz la funcin del auditor externo.

Se encuentran incluidas como requisito a cumplir en la implementacin de sistemas decalidad o ambiente segn las normas ISO. Constituyen una va para asegurar elmantenimiento del sistema de gestin.

z Ventajasy Quien las realiza tiene un alto conocimiento de la organizaciny Son de gran ayuda para la direccin de la organizacin dado que le permite

mejorar continuamente su sistema de gestinz Desventajas

y Son ms influenciables por el entorno, pues se vulnera el principio deindependencia que contiene la propia definicin de auditora.

y Dificultad de entender las propias limitaciones desde dentro de laorganizacin.

z Externas o de segunda parteAuditora efectuada por quienes tienen inters comn en la organizacin, tales como losclientes o por otras personas en su nombre.

z Externas detercera parteAuditora realizada por Organismo Certificador contractualmente independiente a la

organizacin para extender un certificado como reconocimiento al adecuadofuncionamiento de un sistema de gestin.Empresas certificadoras son: LLOYD S, BVQI, DNV, TV, IRAM, otras.

Tipos de auditora(Segn el mbito que abarcan)

z Financiera: tiene por objeto emitir un informe sobre la adecuacin de lainformacin contenida en los estados financieros (balance, cuenta de resultados ymemoria) para reflejar la realidad financiera y patrimonial de la empresa.

z Sistemas de informacin: su objetivo es la emisin de una opinin sobre laseguridad e integridad del sistema informtico y de la informacin gestionada por

l, as como sobre el nivel de servicio de ste.z Sistemas de Calidad: informe sobre el nivel de adecuacin del Sistema de Gestin

de la Calidad de una organizacin a los requisitos de una Norma de Calidad.z Sistemas Medioambientales: informe sobre la validez, fiabilidad y cumplimiento

del sistema de gestin medioambiental.z Operativas: informe sobre la eficacia, eficiencia y adecuacin de los recursos

aplicados por la organizacin a los fines perseguidos.


20/27


20


z Legalidad: informe sobre la realizacin de un conjunto de actividades en relacin adisposiciones legales.

z Sistemas de Prevencin de Riesgos Profesionales: informe sobre la validez,fiabilidad y cumplimiento del sistema de gestin de prevencin de riesgosprofesionales en base a la reglamentacin vigente y al modelo de referencia que se

ha fijado la organizacin.z Al Sistema deGestin:Se evala la conformidad de un sistema de gestin respecto

a requisitos establecidos por una norma.z A Proceso (s):Aquella que identifica las entradas y salidas de un proceso y evala

el control que est siendo ejercido sobre las entradas, con el fin de asegurar laconsistencia del producto o servicio terminado.

z A Producto o Servicio:Orientada a verificar la conformidad de un producto, deacuerdo a los requisitos de especificacin, establecidos para este.

Ejemplos de auditoraz La empresa Celulosa Arauco requiere la renovacin de su certificacin en ISO

14001 para lo cul solicita una Auditoria de.z Para la auditoria de certificacin, esta empresa revisa sus registros y se da cuenta

que no ha cumplido con el programa de sus auditorias internas y rpidamente lesolicita al departamento de calidad, la realice. Auditoria de....

z La misma empresa requiere por exigencias de sus clientes en el extranjero queadems de la certificacin de su sistema de calidad, este sea acreditadoQu auditoria debe solicitar? Auditoria de.....

z Al actualizar mis registros de proveedores me doy cuenta que tengo 2 proveedoresque no estn evaluados. Solicito la encuesta de proveedores y evidencio que noposeen sistema de calidad implementado. Qu debo hacer?

y Eliminarlo de mis registros

y Realizarle una Auditoria de.....

Definicionesz Criterios deAuditora: Conjunto de polticas, procedimientos o requisitos.z Evidencia delaauditora: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra

informacin que son pertinentes para los Criterios de Auditora y que sonverificables.

z Hallazgos delaauditora:Resultados de la evaluacin de la evidencia de laauditora recopilada frente a los criterios de auditora. Los hallazgos pueden indicarconformidad, no conformidad u oportunidad de mejora.

z Conclusiones delaauditora:Resultado de una auditora que proporciona el

equipo auditor tras considerar los objetivos de la auditora y todos los hallazgos dela auditora.

z Cliente:Organizacin o persona que solicita la auditoraz Auditado:Organizacin que es auditadaz Auditor:Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoraz Experto tcnico:Persona que aporta conocimientos o experiencia especficos al

equipo auditor. Los conocimientos o experiencia se relacionan con la organizacin,el proceso o la actividad a auditar, el idioma o la orientacin cultural.


21/27


21


z Programa deauditora:Conjunto de una o mas auditoras planificadas para unperodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propsito especfico.

z Plan deauditora:Descripcin de las actividades y de los detalles acordados deuna auditora.

z Alcance de unaauditora:Extensin y lmites de una auditora. Incluye

generalmente una descripcin de las ubicaciones, las unidades de la organizacin,las actividades y los procesos, as como el perodo de tiempo cubierto.

z Competencia:Atributos personales y aptitud demostrada para aplicarconocimientos y habilidades.

Principios querigenlas auditorias de SistemasLos 5 principios que rigen las auditorias de sistemas son:

y Conducta ticay Presentacin imparcialy Cuidado Profesional establecidoy Independencia

y Evidencia

Conducta EticaEl auditor debe en todo momento mantener una conducta intachable.Ni muy amistoso, ni muy distante. Debe ser cuidadoso y evitar conflictos de intereses.No puede ni debe adulterar informacin o dejar de informar no conformidades. Debe llevarsiempre con l, el registro de reclamos y debe fomentar su utilizacin

Presentacin ImparcialEl auditor debe ser objetivo y veraz.No puede calificar ni asesorar al auditado.

No debe emitir opiniones y debe reservarse sus observaciones.Si tiene algo que decir, debe hacerlo de manera formal y durante la reuniones establecidasdentro de la auditoria.

Cuidado profesional establecidoDebe solicitar ser tratado y tratar a todo el personal como profesionales de su rea.Si no est seguro, debe consultar, manteniendo el profesionalismo siempre y ante todo.

IndependenciaEl auditor debe ser una persona independiente a la organizacin que audita, a sustrabajadores y proveedores o subcontratistas.

En caso contrario, debe invalidarse para realizar la auditoria

EvidenciaTodas las no conformidades encontradas deben ser verificadas y sus evidenciasdemostradas en el listado de verificaciones.Un auditor no puede abrir una no conformidad que no le conste efectivamente.Estas evidencias deben ser mostradas al representante de la empresa auditada y escritas demanera coherente y clara.


22/27


22


EJEMPLO DE DIAGRAMA DE FLUJO DE UN PROCESO

Funciones y Responsabilidades

z Responsabilidades y actividades delos auditoresy Mantenerse dentro delalcance delaauditoray Seguirlos procedimientos definidos,reunir y analizarlos hechos que

seanrelevantes y suficientes, que permitan obtener conclusionesrelativas alaeficacia del sistema de gestinauditado

y Documentare informar sobrelos resultados delaauditoray Verificarlaeficacia delas acciones correctivas tomadas como

consecuencia delaauditoray Retener y salvaguardar documentos delaauditora.

z Responsabilidad del auditor jefe


23/27


23


Elauditorjefees elresponsable final detodas las fases delaauditora.Conviene quetenga capacidad de gestin y experiencia, y disponga deautoridad paradirigirlaauditora y tomarlas decisiones finales.

Las responsabilidades delauditorjefetambin comprenden:z Ayudarenla seleccin de otros miembros del equipo auditor,

z Prepararel plan deauditora,z Representaralequipo auditor, frentealos ejecutivos delauditado.z Entregarel informe deauditora.

z Clientey Decidelanecesidad derealizar unaauditora, defineel propsito e

iniciael proceso.y Decidelaentidad auditora; determinaelmbito general delaauditora

deacuerdo conlanorma que setomar como referencia pararealizarlaauditora.

y Recibeel informe delaauditora.

y Determinalas acciones aemprender como consecuencia delaauditoray,en su caso, informa deello alauditor.

z Auditadoy La direccin del auditado deber informaral personalafectado sobre

elalcance, contenido delaauditora y requerir su cooperacin.y Ponera disposicin delequipo auditortodos los medios necesarios para

asegurarelbuen desarrollo delaauditora (personal,equipamiento,etc.).

y Facilitaralequipo auditorelacceso alas instalaciones y alos elementosde prueba.

y Determinarlas acciones aemprender derivadas delaauditora.

6.5.- Realizacin de las actividades de la auditora In- Situ

6.5.5.-Generacin dehallazgos delaauditora. La informacin sobre evidencia es evaluada frente a los criterios de la auditora,

generndose los hallazgos. Los hallazgos pueden indicar conformidad como no conformidad con los criterios

de auditora. Los hallazgos tambin pueden identificar oportunidades de mejora. Las no conformidades y las evidencias que la apoyan deben registrarse.

Las no conformidades pueden clasificarse. Debera revisarse con el auditado las no conformidades con el auditado para obtener

su reconocimiento, realizar esfuerzos para resolver opiniones divergentes. Registrarpuntos en que no se logren acuerdos.

Hallazgos y No Conformidadesz Hallazgo


24/27


24


y Resultados de la evaluacin de la evidencia de la auditora recopilada frentea los criterios de auditora. Hallazgos pueden indicar conformidad, noconformidad u oportunidad de mejora.

z No Conformidady Est determinada por la sustentacin objetiva de la desviacin de lo

establecido y que es reconocido por el auditado.y Tiene diversos grados, deben ser acordados

No Conformidades

z Categorizaciny Mayor: Ausencia de procedimiento requerido o falla total en su aplicacin.

Un nmero de discrepancias menores encontradas en el mismo requerimiento de lanorma, puede representar un quiebre importante del sistema, y por tanto se califica comoMayor.

y Menor: Definido como error simple de aplicacin de un procedimiento.

z Ejemplos NC mayorz Procedimientos no aprobados en distintas secciones.z No hay evidencia que se hayan adoptado correcciones para deficiencias

informadas durante auditoras internas.z Un porcentaje significativo de los instrumentos de medicin estn fuera de

los plazos de calibracin.z Se ha modificado instrucciones de trabajo sin la autorizacin de personal

calificado para hacerlo.

z Ejemplos NC menorz Un medidor de gases (de 15), se encuentra con su plazo de calibracin

vencido.z Un informe se encuentra sin la firma de autorizacin por parte de la persona

establecida para hacerlo.z Se ha retrasado en 2 das la instruccin de un ayudante de operador.z Atraso en respuesta a partes interesadas sobre un problema presentado.

z Para Certificacinz En caso de NC Mayor: No se emitir registro de certificacin hasta un

perodo posterior a la implementacin de la correccin.z En caso de NC Menor: No existe impedimento para el registro y las

acciones correctivas, podrn ser verificadas en la siguiente visita deinspeccin.

Redaccin de No Conformidadesz Se encontr evidencia del incumplimiento de lo dispuesto en el Punto 4.3.2,

Captulo III, delManual del Sistema de Gestin, acerca de la revisin de losinformes de investigacin de accidentes. 4 informes no contaban con las acciones


25/27


25


correctivas/preventivas, ni la firma del Gerente del Area (ver punto 6.1 delRegistro de Hallazgos de Auditora).

z Se encontr evidencia de la falta de conocimiento del Procedimiento PR-01-F-23,Seis trabajadores del rea correspondiente, no empleaban el equipo Rf al momento

de ejecutar la tarea (ver punto 9.1 del Registro de Hallazgos de Auditora).

6.5.- Realizacin de las actividades de la auditora In- Situ6.5.6.- Preparacin delas Conclusiones.El equipo auditor debe reunirse antes de la reunin de cierre para:

Revisar los hallazgos y toda otra informacin sobre los criterios. Acordar las conclusiones:

Grado de conformidad del sistema con los criterios Implementacin eficaz, mantenimiento y mejora del sistema Sobre el proceso de revisin gerencial para la mejora continua

Preparar recomendaciones si est incluido en los objetivos:

Relativas a mejoras Certificacin/registro

Comentar el seguimiento, si est incluido en los objetivos.

6.5.7.- Realizacin delareunin de cierre. Presidida por el auditor lder. Se presentan los hallazgos y conclusiones. Se podra tocar lo relativo al plazo para presentar un plan de acciones correctivas y

preventivas. Pueden estar presente el cliente, auditado y otras partes. Podran llevarse actas, incluidos registros de asistencia.

Recomendaciones, si existen no tienen carcter de obligatorias.

6.6.- Preparacin,Aprobacin y Distribucin del Informe6.6.1.- Preparacin del informe.

Responsabilidad del auditor lder. Proporciona un registro claro, conciso y preciso de la auditora. Podra contener:

Identificacin del cliente Los objetivos, alcance y criterios de auditora Identificacin del equipo auditor Fechas y lugares donde se realizaron las actividades in-situ

Hallazgos Conclusiones

6.6.1.- Preparacin del informe. Si fuera necesario podra incluir:

El plan de la auditora Lista con representantes del auditado Areas no cubiertas aunque se encuentren dentro del alcance


26/27


26


Recomendaciones para la mejora Opiniones divergentes sin resolver Planes de seguimiento Declaracin sobre la confidencialidad Lista de distribucin del informe

6.6.2.- Aprobacin y Distribucin del Informe. Emisin en el tiempo acordado, si no es posible, comunicar al cliente razones del

atraso y concordar una nueva fecha Informe fechado, revisado y aprobado Distribuir a los receptores acordados con el cliente El informe es de propiedad del cliente

Ejemplo de Informe deAuditora


27/27


27


6.7.- Finalizacin de la Auditoraz Finaliza cuando todas las actividades establecidas en el plan de auditora secompletan y el informe se ha distribuido.

z Los documentos se conservan o destruyen, segn acuerdo previo entre las partes yreglamentos aplicables.

z Salvo requerimiento legal, no se revelarn los contenidos del informe u otrainformacin obtenida en la auditora

z Toda divulgacin se realiza previo conocimiento del cliente.

6.8.- Realizacin de las actividades de seguimientoz No se consideran parte de la auditora

z Orientadas a la verificacin de la implementacin de medidas correctivas ypreventivas o de mejora, y su eficaciaz La verificacin puede ser parte de una auditora posterior.

CONSIDERACIONES FINALESLa auditora esta basada en una muestra de informacin, es posible que hechos relevantesque pudieran afectar la seguridad o salud de los trabajadores, la productividad o elambiente, no sean identificados;

Es ingenuo pensar que la ausencia de hallazgos evidencie una gestin preventivaperfecta.

Es razonable pensar que,

Un ejercicio de bsqueda de evidencia de la efectividad de la gestin, que permite lamejor proteccin de las personas y recursos,debe constituir un elemento de anlisis obligado de la gerencia, para apoyar el

mejoramiento continuo.Se debe garantizar quelas auditoras sebasenenhechos concretosy susceptibles deprobaren forma inequvoca.Los paradigmas personales o imposicin de criterios no son parte dela objetividaddel proceso deauditora.

Documents

3° guia gestion de la prevencion