Anti-Corruption, Adverse Media Watchlist BASE DE DONNÉES ... · base de donnÉes de risque L’onglet ‘Base de Données de Risque’ contient la totalité du contenu des catégories

L’interface Dow Jones Risk & Compliance est la solution online pour l’information criminelle sur les Personnes et Entités à haut risque dans le monde entier. Les personnes y ont accès à l’ensemble des contenus de Anti-Corruption, Adverse Media et Watchlist. Les conseils et astuces ci-dessous permettront aux utilisateurs de tirer le meilleur parti de leur abonnement. BASE DE DONNÉES DE RISQUE

L’onglet ‘Base de Données de Risque’ contient la totalité du contenu des catégories suivantes de Watchlist:

Personne politiquement exposée (PEP) / Membre du Gouvernement

Parent ou proche collaborateur d’une PEP ou d’une Personne/Entité d’intérêt spécial

Personne d’intérêt spécial ou Entité d’intérêt spécial dans une Liste de sanctions

Personne d’intérêt spécial

Personne d’intérêt spécial ou Entité d’intérêt spécial cité dans les Autres listes officielles

Les abonnés de Anti-Corruption ont accès à deux catégories de contenu supplémentaires:

Entité de l’Etat ou Entité contrôlée par l’Etat

Membres représentants du Conseil de surveillance, membres du Conseil d’administration ou le

directoire de Sociétés publiques.

Les abonnés de Adverse Media* ont accès à deux catégories supplémentaires:

Adverse Media Personnes Parent ou proche collaborateur d’une personne Adverse Media

*Adverse Media se concentre sur des personnes qui peuvent avoir commis les crimes de bas niveau dans les catégories de Crime financier, Crime organisé, Corruption et Trafic. Ces données viennent en complément de la catégorie Personnes à intérêt spécial (SIP) qui recense les crimes de plus haut niveau. Dans l’onglet base de données de risque il y a trois catégories:

• Recherche • Recherche par Nom • Recherche par Numéro d’identité

Copyright © 2013 Dow Jones & Company. Tous droits réservés.

1. Recherche

1.1 Choisir le contenu

La recherche peut être restreinte à un contenu particulier ou à des contenus différents. Les options disponibles dépendent de l’abonnement de l’utilisateur.

1.2. Champ de recherche à texte libre

Tapez le critère de recherche dans le champ de recherche à texte libre pour rechercher des personnes, des entités ou les deux. Les recherches peuvent être affinées en utilisant les options suivantes:

a) Utilisez les boutons radio au-dessus du champ de recherche pour limiter la recherche à des Personnes ou des Entités

b) Sélectionnez un des types de recherche disponibles; Précise, Proche ou Large. Les types de recherche affichés dépendent des paramètres choisis par l’administrateur. Les options de paramètres sont: Précise + Proche, Précise + Large, ou Précise + Proche + Large. Pour une revue plus détaillée des types de recherche voir la section ‘Recherche linguistique améliorée’.

c) Etendre la recherche aux champs Notes de profils et/ou Nom de l’occupation. Cochez les cases au dessous du champ de recherche de texte libre. La recherche se concentre sur le Nom ou le terme saisi dans les champs Notes de profils ou Nom des occupations.


o Notes de profils – Ils fournissent une explication sur la raison pour laquelle une personne a une étiquette , ou et sont basés sur une information open source (libre de droits). Les liens vers les articles en relation avec ces profils sont aussi fournis pour la catégorie . La recherche se concentre vers une correspondance exacte dans les Notes de profils du terme saisi. Elle ne recherche pas un résultat approximatif.

o Nom des occupations – La recherche inclut les postes actuels et antérieurs. La recherche se concentre sur une correspondance exacte avec caractéristiques sur la personne saisis dans le Nom des occupations. Elle ne recherche pas un résultat approximatif.

1.3. Recherche de date de naissance

Les utilisateurs peuvent rechercher une Date de naissance ou une Période d’années de naissance conjointement au Nom pour affiner le résultat qui correspond à la fois au nom et à la date de naissance. Sur l’onglet Date de naissance, les utilisateurs peuvent faire des recherches sur Jour/Mois/Année, Mois/Année ou Année de naissance. Si un profil ne contient pas de date de naissance, le profil sera rendu en tant que résultat potentiel. Si “Correspondance stricte de date” n’est pas sélectionnée et les valeurs de Jour et Mois sont sélectionnées, les résultats de recherche incluront ces profils où les valeurs Jour et Mois sont inversées. Si “Correspondance stricte de date” est sélectionnée, la recherche se concentre sur la date exacte saisie. Il n’y aura aucun résultat si les valeurs Jour et Mois dans les profils recherchés sont inversées. Exemple de recherche: Profil de Adam Smith né le 5 Avril 1973

Nom recherché Année de naissance Corresp stricte de date Résultats Adam Smith 05 Avr 1973 Non coché Profil trouvé Adam Smith 04 Mai 1973 Non coché Profil trouvé Adam Smith 05 Avr 1973 Coché Profil trouvé Adam Smith 04 Mai 1973 Coché Profil non trouvé

Sur l’onglet Période d’année de naissance, les utilisateurs peuvent sélectionner une période d’années pour la recherche, par exemple une recherche entre 1970 et 1976.


1.4. Utiliser les filtres de recherche

Chaque profil de personne ou d’entité est indexé grâce à une taxonomie robuste et granulaire qui permet à l’utilisateur de faire des recherches sur des critères très spécifiques pour minimiser la quantité de faux positifs. Utiliser des filtres de recherche peut permettre d’affiner la recherche à certains pays, aux PEP ou catégories d’Intérêt spécial, Listes de sanction ou Autres listes officielles. Cliquez sur ‘+’ à côté des catégories et sélectionnez le critère pertinent en cliquant une fois. Double cliquez sur un terme pour l’exclure de la recherche. Le filtre ‘Participation de l’Etat’ permet aux utilisateurs de filtrer les résultats basés sur les niveaux de participation de l’Etat actuels d’Entités de l’Etat. Les filtres de recherche peuvent être utilisés conjointement aux recherches de texte libre ou seuls. 2. Recherche par nom


2.1 Choisir les paramètres de contenu La recherche peut être restreinte à un contenu particulier ou à plusieurs contenus différents. Les options disponibles dépendent de l’abonnement de l’utilisateur.

2.2. Champs de recherche de nom

Dans l’onglet de recherche par nom, sélectionnez l’onglet Personne ou Entité. Entrez le nom d’une Personne ou d’une Entité dans le champ correspondant pour une recherche plus ciblée. Sur l’onglet Personne, si un nom est saisi dans le champ Nom de famille, la recherche se fera seulement sur ce nom spécifiquement dans le champ Nom de famille. Elle ne donnera pas de résultats si ce nom de famille est dans le champ du Prénom d’un profil. Sélectionnez un type de recherche disponible; Précise, Proche ou Large. Les types de recherches affichés dépendront des paramètres déterminés par l’administrateur du compte. Les options de paramètres sont: Précise + Proche, Précise + Large, ou Précise + Proche + Large. Pour une revue plus détaillée des types de recherche voir la section ‘Recherche linguistique améliorée’.

2.3. Recherche Date de naissance Cette fonctionnalité est décrite dans la section 1.3 ci-dessus.

2.4. Utiliser filtres de recherche Cette fonctionnalité est décrite dans la section 1.4 ci-dessus. 3. Recherche par numéro d’identité

Les utilisateurs peuvent rechercher le contenu de la Base de Données de Risques en utilisant les types de numéros d’identité listés ci-dessus. Le numéro de profil Dow Jones est inclus dans la liste, il est l’unique numéro de référence que Dow Jones attribue à chaque profil. En recherchant les types de numéros d’identité ou, une fois connu le numéro de profil Dow Jones, l’utilisateur peut gagner du temps en retrouvant la fiche rapidement.


Recherche linguistique améliorée La recherche linguistique améliorée est la recherche utilisée sur l’onglet de la Base de Données de Risque. Elle combine la puissance d’une recherche standard approximative avec une recherche phonétique et linguistique. Les résultats sont donnés en pourcentage de résultats et listés par ordre de pertinence de la recherche pour permettre aux utilisateurs de procéder à une sélection ciblée des résultats. Il y a trois paramètres de recherche: Précise, Proche et Large. Le paramètre par défaut est Précise+Proche.

Préc

ise

La recherche Précise recherche des correspondances exactes et très proches des critères de recherche. Les correspondances très proches sont celles ou les Noms de famille et prénoms sont inversés ou le prénom recherché est dans le champ du second prénom sur un profil. Par exemple:

Recherche Résultat % David Cameron David Cameron 100%

David Cameron David William Donald Cameron 100%

David Cameron Bruce David Cameron 96%

La recherche Précise ne considère pas les correspondances linguistiques. La recherche Précise ne trouve pas de résultat s’il y a des fautes de frappe dans le nom recherché ou si les lettres sont inversées entre le nom recherche et le nom du profil. Par exemple: Rechercher Sani Abatcha ne donnerait pas comme résultat Sani Abacha, en recherchant David Caberon/David Camreon, on n’obtiendrait pas le profil de David Cameron, David William Donald Cameron ou Bruce David Cameron.

La recherche Précise est utile pour se centrer sur le plus proche résultat pour le nom.


Proc

he

La recherche Proche va au-delà de Précise pour rechercher des correspondances linguistiques comme les variations de phonétique ou de transcription ainsi que les formes longues et courtes de noms. Elle peut correspondre à des nombres communs contenant des mots et des symboles dans les noms de sociétés. Elle peut aussi correspondre à des typographies de noms d’une certaine longueur. Par exemple:

Variation Recherche Résultat % Phonétique Elizabeth Whyte Elisabeth Whyte 96%

Transcription Boris Jelzin Boris Eltsin 94%

Transcription Abdülaziz Buteflika Abdelaziz Bouteflika 90%

Transcription Mijaíl Sergéyevich Gorbachov Mikhail Sergeyevich Gorbachev 92%

Transcription Lyu Youqing Lu Youqing 94%

Transcription Somsak Kietsuranon Somsak Kiatsuranont 94%

Forme Longue/courte Joe Allman Joseph Allman 90%

Abréviation entité Aberdeen Management Ltd. Aberdeen Management Limited 98%

Nombres/symboles Communs 1st Transport Management OJSC First Transport Management OJSC 99%

Erreurs de Typographie David Caberon David Cameron 77%

*Les erreurs de typographie (fautes d’orthographes ou fautes de frappe) sont seulement tolérées sur les noms de plus de cinq caractères si un autre élément du nom correspond à 100%. Dans le cas contraire, les typographies sont seulement tolérées pour la recherche Proche sur les noms de plus de sept caractères. Sur l’onglet de recherche, si un élément du nom d’une personne a été saisi, la recherche Proche recherchera ce nom dans le champ Nom de famille. Attention: en raison des caractéristiques des différents scripts, toutes les variations ci-dessus ne s’appliquent pas à tous les scripts.

La recherche Proche est recommandée pour tirer parti des capacités de la recherche linguistique. La recherche Proche trouve des correspondances proches et possibles.

Larg

e

La recherche Large recherche les mêmes résultats que la Proche, plus des variations linguistiques moins communes, des typographies dans des noms plus courts et les caractères transposés. Par exemple:

Variation Recherche Résultat % Erreur de Typographie Angelb Merkle Angela Merkel 54%

Caractères transposés Myanmar Salt and Marine Chemcials Enterprise

Myanmar Salt and Marine Chemicals Enterprise 94%

Caractères transposés David Camreon David Cameron 71% Transcription Julia Tymoszenko Yulia Volodymyrivna Timoshenko 84%

*Les erreurs de typographie sont tolérées sur les mots de plus de cinq caractères en utilisant la recherche Large. Sur l’onglet de recherche, si un élément du nom d’une personne est saisi, la recherche Large recherchera le nom dans les champs du nom de famille, du prénom ou du second prénom. Veuillez-noter: en raison des caractéristiques des différents scripts, toutes les variations ci-dessus ne s’appliquent pas à tous les scripts.

La recherche Large tire parti des capacités de la recherche linguistique, de la typographie plus grande et de la tolérance à la transcription. Dans certaines circonstances, faire des recherches avec Large permettra de trouver plus de résultats de façon significative.


Type de Variation Pour identifier si un nom recherché correspond à un nom dans la Base de Données de Risque, la recherche utilise trois catégories de caractéristiques. Elles sont référencées comme Type de variation dans l’encart en surimpression au dessus des Résultats de recherche.

• Structurelle (ordre des éléments qui constituent le nom) • Linguistique (par exemple phonétique, correspondance de transcription) • Non-linguistique (par exemple les fautes d’orthographe et fautes de frappe)

Le tableau ci-dessous donne un aperçu des variations que les différents types de recherche tolèrent et sous quel type de variation (Linguistique, Structurelle et Non-linguistique) elles sont classifiées.

x indique que le type de recherche tolère la variation Variation entre le nom recherché et le résultat Type de Variation Précise Proche Large

Variation de majuscules/minuscules -- x x x

Variations de marques/ accents diacritiques -- x x x

Variations dans l’ordre du nom Structurelle x x x

Recherches avec initiales et prénom entier/ deuxième prénom -- x x

Variations de formes longues/courtes Linguistique x x

Variations de transcriptions Linguistique x x

Variations phonétiques Linguistique x x

Typographies Non-Linguistique x x

Abréviations standards pour les entités Linguistique x x

Correspondance de Nom/Symbole Linguistique x x

Transpositions Non-Linguistique x En raison des caractéristiques des différents scripts, toutes les variations ci-dessus ne s’appliquent pas à tous les scripts, par exemple les typographies en Chinois, Japonais et Coréen ne sont pas tolérées en raison de la nature relativement courte des noms. Attention: Typos & Transpositions – il n’y aura pas de résultat si les fautes d’orthographe ou de frappe se situent au début des éléments qui constituent le nom. Accents – faire des recherches avec ou sans accents n’aura pas d’impact sur les résultats. Cela peut impacter le score du résultat. Majuscules et minuscules – le pourcentage de résultat n’est pas affecté s’il y a des différences de majuscules/minuscules entre le nom recherché et le nom sur la base de données. Pourcentage de résultats Les résultats de recherche sont donnés en pourcentage sur la base de la promiscuité entre le nom recherché et le résultat. Deux critères déterminent le score:

• L’orthographe (et la forme) des éléments individuels qui constituent le nom • La structure du nom complet


Les résultats de Recherche sont donnés par pourcentage de résultat ce qui permet aux utilisateurs de voir en premier le résultat le plus pertinent.

Un résultat à 100% signifie que l’orthographe et la structure d’un nom correspondent. Des correspondances de prénoms et noms inversées peuvent être obtenues avec un score de 95%. Un score de 100% est obtenu pour les versions latines de Prénom/Nom pour les noms en Chinois, Japonais et Coréen. Par exemple, les recherches Hwang Sik Kim et Kim Hwang Sik donnent un résultat de 100% face au profil du nom de famille Kim et Prénom Hwang Sik. Précise versus Proche- il y a des circonstances pour lesquelles les résultats obtenus avec un pourcentage de correspondance relativement élevé ne sont pas obtenus avec une recherche Précise mais avec une recherche Proche. Il se passe cela parce que la recherche Proche inclut des résultats élevés pour les correspondances linguistiques mais les correspondances linguistiques ne sont pas autorisées avec la recherche Précise. Recherches tronquées Une recherche tronquée peut être générée en ajoutant un astérisque après les caractères requis. Il doit y avoir un minimum de trois caractères avant l’astérisque. Utiliser la recherche tronquée implique que la recherche ne trouvera pas de variations linguistiques pour le nom qui a été tronqué.

Retour à la section 1.2b Retour à la section 2.2 Service clients Visitez http://customer.dowjones.com ou cliquez sur Assistance en haut à droite de l’écran Dow Jones Risk & Compliance. Une fois connecté, vous verrez les détails Contactez-nous en haut à droite de l’écran. Pour les questions par e-mail, veuillez contacter le service clients à [email protected]. RECHERCHE D’ENTREPRISES Cet onglet est seulement disponible pour les abonnés aux connexions Dow Jones Entreprise.

Dans l’onglet recherche d’entreprise il y a deux catégories de recherche:

• Société • Dirigeant


http://customer.factiva.com/

mailto:[email protected]

1. Recherche de société En cliquant sur l’onglet Recherche de Société, la page Recherche de Société apparaitra. Les utilisateurs doivent saisir le nom de la Société dans le champ de recherche et valider. La troncature n’est pas autorisée et les utilisateurs doivent saisir les noms de sociétés en entier. Exemple ‘Dow Jone’ ne donnera pas le résultat Dow Jones. Les noms de Sociétés sont normalisés et les suffixes communs sont effacés, exemple Corp, Inc., PLC, LTD, etc. Les ajouter aux critères de recherche n’aura pas un impact important sur les résultats. 2. Recherche d’un cadre dirigeant Cliquez sur le bouton ‘Dirigeant’ pour arriver à la page ‘Recherche de dirigeant’. La troncation n’est pas autorisée et les utilisateurs doivent faire des recherches en utilisant les noms en entier. Ex: ‘Obam’ ne donnera pas ‘Obama’ dans ses résultats. Les recherches du seul prénom ne sont pas autorisées. Customer Service Visitez http://customer.dowjones.com ou cliquez sur Assistance en haut à droite de l’écran de Dow Jones Risk & Compliance. Une fois connectés, vous verrez la rubrique Contactez-nous en haut à droite de l’écran. Pour les questions par e-mail, merci de contacter le service client à [email protected].




RECHERCHE D’ACTUALITÉS Cet onglet est seulement disponible pour les clients qui ont un abonnement qui inclut l’accès à la recherche d’actualités. Dans l’onglet ‘Recherche d’Actualités’ les utilisateurs peuvent sans difficulté étendre leur due diligence au contenu d’actualités de Factiva.com, primé par un Award, avec ses plus de 35 000 sources de premier rang venant de 200 pays et en 26 langues, et qui possède des archives de plus de 30 ans. Les utilisateurs pourront exécuter des recherches d’actualités négatives rapides mais efficaces et en savoir plus sur le passé professionnel et les connexions d’une personne ou d’une entité en utilisant les conseils et astuces ci-dessous. Il y a trois possibilités pour exécuter une ‘Recherche d’actualités’ sur une personne ou une entité: 1. Rechercher des Actualités directement depuis le profil d’une Personne ou d’une Entité

Pour étendre les recherches de due diligence (audit) sur une personne ou une entité aux archives de Factiva.com, les utilisateurs peuvent simplement cliquer sur l’onglet ‘Recherche d’actualités’ directement depuis la fiche consultée soit dans la Base de Données de Risques ou dans la recherche de Dirigeants. Les cases correspondantes dans l’onglet de la Recherche d’actualités seront automatiquement remplies avec les informations de la fiche de la personne ou de l’entité (Nom, Alias/AKA, Ecriture originale du nom, Région).*


* Actuellement toutes les langues ne sont pas prises en charge dans l’onglet de ‘Recherche d’actualités’. Les écritures originales de noms dans les langues qui ne sont pas prises en charge ne seront pas transférées dans la case de recherche correspondante. Vous trouverez plus d’informations sur les langues qui ne sont pas prises en charge sur FAQ#8933. 2. Rechercher une Personne ou une Entité non listée dans la Base de Données de Risques

Si une recherche dans la ‘Base de Données de Risques’ ne donne aucun résultat, les utilisateurs auront la possibilité sans trop d’efforts de rechercher les actualités de cette Personne ou Entité. En cliquant sur le lien comme présenté ci-dessus, l’utilisateur sera amené à l’onglet ‘Recherche d’actualités’ qui sera automatiquement rempli avec la recherche de ‘Base de données de risques’. 3. Rechercher directement depuis l’onglet de Recherche dans la presse Les utilisateurs peuvent aussi remplir leurs propres recherches dans l’onglet ‘Recherche d’actualités’ simplement en remplissant manuellement l’information pertinente dans les champs de recherche.


http://customer.factiva.com/en/custsvc/csmain.aspx?id=8933

Affiner une recherche

1. Pour des résultats plus précis, les utilisateurs peuvent limiter leur recherche à certains pays ou certaines langues en cliquant sur le ‘+’ à côté de ‘Région’ ou de ‘Langage’. Sélectionnez le critère en cliquant une fois. Double cliquez sur un pays ou une langue le fera disparaitre de la recherche. Quand les utilisateurs font des sélections, elles apparaissent en rose comme indiqué ci-dessus. Pour désélectionner, les utilisateurs doivent simplement cliquer sur le pays ou la langue qui apparait et celui-ci sera enlevé de la recherche. 2. Les utilisateurs peuvent limiter la recherche à certaines dates en cliquant sur la liste déroulante. Les utilisateurs peuvent choisir à quel point ils veulent rechercher loin dans le temps ou entrer une période de dates spécifiques pour des résultats plus précis. Nouveaux filtres

Les ‘Filtres d’actualités’ sont des critères de recherche prédéfinis par l’administrateur du compte. Utiliser les filtres d’actualités assure que les recherches d’actualités soient conduites systématiquement à travers l’organisation pour une conformité plus cohérente. Pour appliquer un ‘Filtre d’actualités’ à la recherche, les utilisateurs cliquent sur le bouton radio à gauche du filtre. La recherche va extraire seulement les résultats qui correspondent aux critères prédéfinis.

1

2


Voir les résultats de recherche

Les résultats de recherche apparaitront dans une liste de titres d’articles de journaux avec leur source ainsi que leur première phrase, avec 20 résultats affichés par page. Les utilisateurs peuvent sélectionner des articles en cliquant sur les cases à gauche de chaque entrée (1), ils peuvent ensuite utiliser les icônes en haut de l’écran pour consulter, sauvegarder, imprimer ou envoyer par e-mail les articles (2).

- Voir articles

- Email articles

- Formater articles pour impression (Titres seulement ou articles entiers)

- Formater articles pour sauvegarde (Titres seulement ou articles complets)

- Convertir articles en format RTF (Titres seulement ou articles complets) Service client Visitez http://customer.dowjones.com ou cliquez sur Assistance en haut à droite de l’écran Dow Jones Risk & Compliance. Une fois connecté, vous verrez la rubrique Connectez-vous en haut à droite de l’écran. Pour les questions par e-mail, contactez le service client à [email protected].




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