GT25R3F1 -2015-Maîtrise Économique & Contactualisation

Recommandation AFTES GT25-version 20 2015-04-09filigPTSFORMRecommandation AFTES GT25-version 13

2014-07-01 a

Recommandation AFTES GT25R3F1

MATRISE ECONOMIQUE & CONTRACTUALISATION

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MATRISE ECONOMIQUE & CONTRACTUALISATIONMATRISE ECONOMIQUE & CONTRACTUALISATION

Recommandation AFTES GT25-version 20 2015-04-09filigPTSFORMRecommandation AFTES

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Mis en forme : Police :Gras

Mis en forme : Police :9 pt, Gras

Texte prsent par

M. Jean-Franois THIBAULT, SPETSF

M. Andrew BOURGET, EGIS TUNNELS

Animateurs du Groupe de Travail

Avec la collaboration de :

Nom Socit

AUBRY Jrme CHANTIERS MODERNES CONSTRUCTION

BALAN Alain CONSULTANT Ex-INEXIA

BARROIS Bertrand SOLETANCHE BACHY

BENTZ Eric SCOR

BERNET Charles KLB GROUPE pour RFF

I.1 BESSEMOULIN Dominique I.2 SOLETANCHE BACHY

BIANCHI Nanni EG TEAM

I.3 CHANTRON Laurent I.4 BG

I.5 CHIGANNE Pascal I.6 URBAINE

I.7 CUCCARONI Alain I.8 RFF

I.9 DAUMARIE Jean-Claude I.10 INEXIA

I.11 DEBRIL LOISEAU Jacques I.12 BOUYGUES

I.13 DEALMEIDA-FANTIN Sabrina I.14 SPIE BATIGNOLLES

I.15 DESCOURVIERES Benot I.16 RFF RAA

I.17 DUBOST Frederic I.18 BEC

Tableau mis en forme




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Page iii



I.19 GUYON Rodolphe I.20 SYTRAL

I.21 HAMAIDE Gilles I.22 CETu

HUYGHUES-BEAUFOND Thierry

I.23 Ste GRAND PARIS

JULLIEN Pierre

I.24 SYSTRA

I.25 LALLEMENT Michel I.26 RAZEL

I.27 LEGRAND Vincent I.28 EGIS RAIL

I.29 MOLAS Julien I.30 MOLAS & ASSOCIES

I.31 MUNIER Rodolphe I.32 GRAND LYON

I.33 MONIN Nathalie I.34 BG

I.35 PARADIS Gilles I.36 SNCF

I.37 PERRIOLLAT Jean-Luc I.38 EDF

I.39 PRE Michel I.40 SETEC TPI

I.41 ROBERT Florent I.42 CETu

I.43 ROIGNOT Michel I.44 SYTRAL

I.45 ROUDET Annie I.46 RFF

I.47 RUSSO Marco I.48 ICARUSS

THIEBAUT Herv SETEC TPI




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TOURNERY Hubert EGIS TUNNELS

VEYRON Pierre SETEC TPI

Membres du GT ayant particip spcifiquement aux sous-groupes :

Sous-Groupe 25.1 Matres de lOuvrage

Michel ROIGNOT (SYTRAL)

Alain CUCCARONI (RFF)

Jean-Luc PERRIOLLAT (EDF)

Sous-Groupe GT25.2 Matres duvre

Andrew BOURGET (EGIS)

Marco RUSSO (BG)

Pierre-Loic VEYRON (SETEC)

Florent ROBERT (CETU)

Jean-Claude DAUMARIE (SYSTRA)

Jean PIRAUD (ANTEA)

Michel PR (SETEC)

Sous-Groupe GT25.3 Entreprises

Pascal CHIGANNE (URBAINE - FAYAT)

Frdric DUBOST (BEC FAYAT)

Jean-Franois THIBAULT (SPETSF)

Sont remercis pour leurs apports de relecteurs :

Magali SCHIVRE (SYSTRA)

Franois RENAULT (VINCI CONSTRUCTION)

Alain ROBERT (EGIS TUNNELS)

Loc THEVENOT (EIFFAGE TP)

Denis BILLON (SOCIETE DU GRAND PARIS)

Nicolas DURAME (BOUYGUES - TRAVAUX PUBLICS)

Laurent CHASSAGNE (RATP)

Emetteur : Jean-Franois THIBAULT et Andrew BOURGET

Nombre total de pages 26

Indice Date Objet de ldition/rvision Etabli par Vr

ifi

par

Approuv par

Mis en forme : Franais (France)

Mis en forme : Anglais (tats Unis)




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Page v




ifi

par

Approuv par

00 14/09/13 Version de travail, diffusion en runion

01 22/10/13 Version consolide pour commentaires

02 08/11/2013 Chapitres 4, 5 et contribution des assureurs

(annexe III) ajoute

03 13/11/2013 Diffusion au GT32

04 11/12/2013 Diffusion pour la runion du GT25 du 17

dcembre 2013. Andrew Bourget

05 16/12/2013

Diffusion pour la runion du GT25 du 17

dcembre 2013, actualise avec remarques du

SYTRAL et de M. Jacques DEBRIL-LOISEAU

Andrew Bourget

06 17/12/2013 Chapitres 2 et 8 modifis en runion

07 14/12/2014 Rvision du chapitre 8 uniquement

P. Chiganne,

D. Bessemoulin

A. Bourget

08 10/02/2014 Rvision du chapitre 8 suite la runion du

16/01/2014 et nouvelle rdaction du chapitre 7

P. Chiganne

A. Bourget

M. Pr

G. Hamaide

09 18/03/2014 Intgration commentaire du 13/02 et Prparation

de la runion du 18 mars

10 10/04/2014 Intgration commentaires du 18/02 et

prparation runion du 10 avril

11 13/05/2014 Intgration commentaires du 10/04 et

prparation runion du 15 mai

12 15/05/2014 Intgration des adaptations suite la runion du

15 mai 2014

13 01/07/2014 Intgration des commentaires du 6 juin 2014

Version remise aux relecteurs

14 9/09/2014 Version soumise au Comit technique

15 05/12/2014

Mise jour des figures 2 et 3, chapitre 4.2 mis

dans le glossaire et ajout de lannexe II

Programme directeur

16 31/12/2014

Mise jour Programme directeur et intgration

des adaptations du 9 sept aprs-midi, avec

notamment le remplacement circulaire du 7

janvier 2008 par une rfrence l'instruction du

gouvernement du 29 avril 2014. Chapitre 2.2

complt pour limiter la porte de la

recommandation au GC douvrages neufs.

17 20/01/2015

Annexe III.2.k rvise et revue de fautes

dorthographe. Remplacement des rfrences

par une bibliographie.

18 28/01/2015 Suppression des rfrences de MOA chapitre 2

19 16/02/2015 Correction chapitre 7.2 concernant les missions

de la norme 94-500




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ifi

par

Approuv par

20 09/04/2015 Remarques de Didier Subrin, chapitre 8.2, 1

er

paragraphe revu.

Mis en forme : Exposant




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Table des Matires

1 PREAMBULE .................................................................................................................................... 1

2 INTRODUCTION ............................................................................................................................... 1

2.1 Objet ............................................................................................................................................ 1

2.2 Domaine dapplication ................................................................................................................. 1

2.3 Objectifs de la recommandation .................................................................................................. 2

3 CONCILIER LES ATTENTES et LES OBJECTIFS DES ACTEURS DU PROJET .......................... 2

3.1 Expression des attentes et Objectifs ........................................................................................... 2

3.2 Comment concilier les attentes et objectifs ................................................................................. 3

3.2.1 Relations entre les acteurs et implication ........................................................................... 3

3.2.2 Maitrise conomique ........................................................................................................... 4

3.2.3 Processus de management du risque ................................................................................ 4

4 PROCESSUS DE MANAGEMENT DU RISQUE .............................................................................. 4

4.1 Prambule ................................................................................................................................... 4

4.2 Le Processus de Management du Risque : un processus itratif ................................................ 5

4.3 Avant la dsignation du Matre duvre ...................................................................................... 5

4.4 Aprs la dsignation du Matre duvre ...................................................................................... 6

4.5 Aprs la dsignation de l'Entreprise de travaux........................................................................... 6

5 CONTENU DE LESTIMATION FINANCIERE .................................................................................. 7

5.1 Estimation du budget de l'opration ............................................................................................ 7

5.2 Primtre des prestations pour le contrat de matrise duvre ................................................... 8

5.3 Primtre des prestations pour le contrat de travaux .................................................................. 8

6 ORGANISATION DE LOPERATION ............................................................................................. 10

6.1 Formes contractuelles ............................................................................................................... 10

6.2 Organisation interne du Maitre dOuvrage ................................................................................. 10

6.3 Dfinition du Programme ........................................................................................................... 11

6.4 EXPERT/CONSEIL DU MAITRE DOUVRAGE ........................................................................ 11

6.5 Assurances ................................................................................................................................ 11

7 CONTRAT DE MAITRISE DUVRE ............................................................................................. 12

7.1 Prambule ................................................................................................................................. 12

7.2 Contenu de la mission ............................................................................................................... 12

7.3 Dimensionnement et volution de la mission ............................................................................ 13




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Page viii



7.3.1 Mission complmentaire de suivi des reconnaissances ................................................... 13

7.3.2 Mission complmentaire de pilotage du processus de management du risque ................ 13

7.3.3 Passation du march travaux (ACT) ................................................................................. 13

7.3.4 tude des variantes dentreprises..................................................................................... 13

7.3.5 Travaux (DET) .............................................................................................................. 1413

7.4 Incitation loptimisation lors de la conception .......................................................................... 14

7.5 Procdure dattribution .............................................................................................................. 14

7.5.1 Concurrence ..................................................................................................................... 14

7.5.2 Slection du titulaire ......................................................................................................... 15

8 CONTRAT DE TRAVAUX ............................................................................................................... 15

8.1 Prambule ................................................................................................................................. 15

8.2 Documents rendus contractuels ................................................................................................ 15

8.3 Formes de rmunration de lEntreprise et dtermination du DELAI DEXECUTION ............... 16

8.3.1 Gnralits ....................................................................................................................... 16

8.3.2 March prix global et forfaitaire ...................................................................................... 16

8.3.3 March sur bordereau de prix ....................................................................................... 1716

8.3.4 March forfaitaire avec bordereau de prix des risques ..................................................... 18

8.3.5 March en dpenses contrles prix objectif ( cost+fee ) .......................................... 18

8.3.6 Synthse ........................................................................................................................... 20

8.4 Processus dattribution .............................................................................................................. 21

8.4.1 Processus recommand ................................................................................................... 21

8.4.2 Cas particulier des variantes............................................................................................. 21

8.5 Slection du titulaire .................................................................................................................. 22

8.6 Gestion dynamique du contrat ................................................................................................... 22

8.7 Prvention des conflits .............................................................................................................. 23

9 AUTRES FORMES DE CONTRATS DE TRAVAUX ....................................................................... 23

9.1 Conception ralisation ............................................................................................................... 23

9.1.1 Gnralits ....................................................................................................................... 23

9.1.2 Points de vigilance ............................................................................................................ 24

9.1.3 Recommandations ............................................................................................................ 24

9.2 Consultation anticipe des Entreprises ..................................................................................... 25

9.3 Cas particuliers : Partenariat Public/Priv - Dlgation de Service Public................................. 26




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1 PREAMBULE

Le Groupe de Travail 25 de lAFTES a mis en 2007 une premire recommandation sur le thme

Contractualisation & optimum conomique .

Prenant acte la fois du fort dveloppement de nouvelles formes contractuelles, de dmarches novatrices

mises en uvre par certains Matres dOuvrage, (ASF, RFF, LTF, Sytral ..), afin de mieux matriser le

cot de leurs ouvrages, et des craintes que les risques spcifiques inhrents aux ouvrages souterrains

continuent de susciter auprs des promoteurs, le Groupe de Travail 25 a t reconstitu afin de proposer

une mise jour de sa recommandation.

La dmarche du Groupe de Travail a t de laisser aux principaux acteurs des oprations (Matre de

lOuvrage, Matre duvre, Entreprise et Assureurs) leur indpendance dexpression sur leurs objectifs et

leurs attentes (cits en Annexe I) afin dtablir ltat des lieux de la situation des acteurs, et den faire la

synthse (chapitre 3). Sont ensuite voques les dispositions gnrales propres une opration de

travaux souterrains, concernant le processus de Management du Risque (chapitre 4), la structuration des

estimations (chapitre 5) et lorganisation de lopration et du Matre de lOuvrage (chapitre 6). Sont ensuite

abordes les prcautions intgrer dans les contrats de matrise duvre et de travaux dans un contexte

dune sparation entre la conception et la ralisation (chapitres 7 et 8, respectivement) puis les

dispositions propres aux contrats de construction intgrant la conception (chapitre 9)

2 INTRODUCTION

2.1 OBJET

Lobjet de cette recommandation est de traiter de lorganisation gnrale et de la gestion contractuelle

doprations de construction despaces souterrains dont le succs rside dans la bonne matrise des

risques pouvant tre levs par rapport la valeur de louvrage.

Ds lors la matrise des cots repose principalement sur le niveau du risque au moment de contractualiser

les travaux et de la gestion des risques entre les diffrents acteurs Matres de lOuvrage, Matres duvre,

Entreprises et Assureurs, cest--dire de leur identification, de leur traitement, de leur affectation et de leur

prise en charge en termes de cot et de dlai.

A cette fin lagencement pertinent des dispositions prvues par les textes en vigueur associ la mise en

uvre des recommandations AFTESa est la base de la matrise des cots de ralisation dans les

diverses situations pouvant tre rencontres par un Matre de lOuvrage,

2.2 DOMAINE DAPPLICATION

Cette recommandation a vocation sappliquer lensemble des oprations de conception du gnie civil

et de construction douvrages souterrains neufs sous matrise douvrage, publique ou prive, compte tenu

des impratifs lgislatifs et rglementaires franais et tout au long de lopration.

La phase Etudes Prliminaires (EP), tel que dfinie par la loi MOP, nest pas traite par la prsente

recommandation. Toutefois les documents prvoir lissu de lEP sont dcrits en tant que cadre de

rfrence pour les tudes dAvant-Projet.

a Notamment sur lanalyse technique des risques gologiques, hydrogologique & gotechniques (GT32R1F2) et des

avoisinants (GT16R1F1),




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2.3 OBJECTIFS DE LA RECOMMANDATION

Les ouvrages souterrains sont de plus en plus souvent la rponse adquate vis--vis du manque despace

disponible en surface et/ou dintgration environnementale et sociale des projets dinfrastructures et

damnagement des espaces urbains.

Ils sont en contrepartie des ouvrages coteux, souvent longs construire et reprsentent donc un enjeu

financier toujours trs important pour les Matres dOuvrage, ce qui rend impratif la matrise des risques

qui y sont par nature associs :

- Risque de drive des cots par ailleurs dj naturellement levs sagissant douvrages

souterrains, pouvant remettre en cause lquilibre financier de lopration.

- Risque de non matrise des dlais de construction pouvant, outre la remise en cause des

objectifs de mise en service des infrastructures, gnrer des pertes dexploitation et remettre

en cause lquilibre conomique des contrats de travaux.

Ainsi, par manque danticipation, la manifestation des risques peut entraner de lourdes difficults pour les

diffrents acteurs du financement, de la conception, de la construction, et de lexploitation des

infrastructures souterraines. La non-matrise de ces risques et lampleur de leurs consquences sont un

frein important au dveloppement du secteur des espaces souterrains

La recommandation a donc comme objectif de proposer aux Matres de lOuvrage des dispositions

spcifiques chaque tape de leurs oprations, adaptes aux risques auxquels leur projet est

expos, permettant dobtenir un niveau de fiabilit conomique et de sassurer dune forte

implication de tous les acteurs, travers des contrats de Matrise d'uvre et de Travaux

quilibrs, transparents et anticipant les dispositions prises lorsque les risques se matrialisent.

Ce document a lambition de servir de support dans des actions de communication qui seront dveloppes

lintention des Matres de lOuvrage. En effet, chaque projet suscite des problmatiques particulires

quun change de vues peut traiter de manire beaucoup plus satisfaisante quun texte de porte

videmment gnrale.

3 CONCILIER LES ATTENTES ET LES OBJECTIFS DES ACTEURS DU PROJET

3.1 EXPRESSION DES ATTENTES ET OBJECTIFS

Les attentes et objectifs ont t exprims indpendamment dans le cadre de sous-groupes de travail

composs de reprsentants de Matres de lOuvrage (25.1), de Matres duvre (25.2), dEntreprises

(25.3) et dAssureurs repris in extenso en Annexe I

Les attentes et objectifs exprims traduisent la dissymtrie des positions occupes par les principaux

acteurs par rapport lopration :

- le Matre de lOuvrage porte le projet, se place en garant vis--vis de la collectivit et en sera

in fine le bnficiaire, mais il est gnralement non sachant sur sa conception et sa

construction.

- Matre duvre, Entreprise et ventuellement Assureur qui sont en principe experts, ont vis-

-vis du projet un intrt principalement conomique.

La connaissance imparfaite du milieu dans lequel sont raliss les travaux souterrains exacerbe cette

situation.




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Figure 1 Attentes et objectifs des acteurs

3.2 COMMENT CONCILIER LES ATTENTES ET OBJECTIFS

La synthse expose ci-aprs restitue une vision partage conciliant les objectifs et les attentes des

parties aux contrats dans le domaine spcifique des travaux souterrains.

La recommandation a pour ambition de traduire cette vision partage dans la contractualisation des

relations entre les diffrents acteurs : Matre de lOuvrage, Matre d'uvre et Entreprise.

Le Matre de lOuvrage qui dtient le pouvoir conomique reste le seul dcisionnaire de lorganisation

contractuelle de son opration et cest donc lui en priorit que sadresse cette recommandation. Pour

autant elle vise obtenir ladhsion de tous les acteurs sur les principes rgissant la contractualisation de

leur relation avec le Matre de lOuvrage.

3.2.1 Relations entre les acteurs et implication

Cette situation particulire o le niveau de risque dun ouvrage souterrain sera gnralement suprieur

celui dun ouvrage classique amne les Matres d'Ouvrage exprimer la ncessit dune implication

maximale de tous les acteurs. Celle-ci sobtiendra dautant mieux que des conditions favorables seront

runies dans le processus contractuel :

- Comme limplication nest rien sans la comptence, une slection des acteurs qui ne soit pas

fonde uniquement sur des critres conomiques mais qui laisse une place prpondrante

lexprience rcente en conditions similaires et la qualit des moyens ou des techniques

proposs.

- Des dlais suffisants qui soient laisss aux diffrents acteurs pour les rponses aux appels

doffres.




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- Une incitation permanente lamlioration du projet dont la contribution active au processus

de management du risque et la prsentation de variantes techniques peuvent tre les

moyens.

Le Matre de lOuvrage se doit de mettre en uvre ds lorigine de son opration :

- une organisation claire de son fonctionnement propre et des interfaces entre les acteurs,

- une dfinition prcise des exigences fonctionnelles de son projet

3.2.2 Maitrise conomique

Au-del de la garantie de la qualit du projet, remplir lobjectif de matrise conomique du Matre de

lOuvrage de veiller labsence de drive financire et la matrise des dlais, suppose :

- des estimations pralables rigoureuses dont la prcision dpendra du stade des tudes

auquel elles auront t tablies, qui seront lies au programme fonctionnel et qui intgreront

explicitement les trois composantes du cot qui sont lestimation technique de louvrage,

lestimation des risques rsiduels ce stade et la provision pour imprvus.

- de prvoir un outil de pilotage du cot terminaison et du dlai final partag entre les

acteurs.

3.2.3 Processus de management du risque

Pour rpondre aux attentes formules par les diffrents acteurs face la prpondrance du risque qui

caractrise les projets douvrages souterrains, cette recommandation prconise comme loutil le plus

adapt au pilotage de leur ralisation le processus de management du risque mis en uvre ds la

gense du projet.

Si le recours lAssureur procure au Matre de lOuvrage un complment de matrise de son opration, les

principes qui rgissent lassurance (existence dun dommage et caractre alatoire) font que le recours

lAssureur ne saurait se substituer lanalyse et au traitement des risques.

Il conviendra donc que les contrats tablis entre le Matre de lOuvrage et son Matre duvre, puis avec

lEntreprise et lAssureur dfinissent de manire explicite :

- le primtre de louvrage prvu et les conditions de rmunration de sa ralisation,

- la dfinition et lattribution des risques et la rmunration de leur traitement

- et ainsi, en complment, la couverture des imprvus par lAssureur.

Ainsi chaque acteur sera mme dassumer pleinement ses responsabilits dans le primtre o sa

comptence sexerce et lambigit, obstacle essentiel au bon droulement dun projet, sera limine.

4 PROCESSUS DE MANAGEMENT DU RISQUE

4.1 PREAMBULE

La norme NF ISO 31000 dfinit le risque comme leffet de lincertitude sur latteinte des objectifs et

lexprime par la combinaison des consquences dun vnement et de sa vraisemblance.

Une opration se trouve expose des risques de toute nature : politique, rglementaire, foncier,

environnemental, organisationnel, technique, etc. quune analyse mene a priori doit permettre didentifier

et de grer.

Elle est galement expose des imprvus qui, par dfinition, ne peuvent tre apprcis que de manire

trs approximative et globale.




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Il est recommand de mettre en uvre une dmarche organise de prise en considration objective des

risques identifis tout au long du droulement de lopration et qui ne se limite pas aux seuls risques

techniques.

4.2 LE PROCESSUS DE MANAGEMENT DU RISQUE : UN PROCESSUS ITERATIF

Un Processus de Management du Risque (cf Annexe III.3.a) doit tre mis en uvre ds le dbut de

l'opration, jusqu' lachvement des travaux. Ce processus, qui se veut dynamique au fur et mesure de

l'avancement des tudes, doit tre intgr dans les contrats que ce soit en conception non aboutie (contrat

de matrise duvre ou conception-ralisation) ou en conception aboutie (contrat de travaux).

Au dmarrage de lopration, lors des tudes prliminaires, le management du risque est avant tout un

outil permettant dorienter les premires campagnes de reconnaissances. A ce stade, le plus souvent,

linformation est trs pauvre et le contenu de lanalyse des risques initiale est sensiblement modifi ds

que parviennent les rsultats des premires reconnaissances. Il faut souligner en effet quune tude de

risques na de relle valeur que si elle sappuie sur un niveau de connaissance minimum du contexte du

projet. Aussi l'exception de certains contextes, o la gologie et ltat des avoisinants sont dj

bien reconnus par ailleurs, il convient d'tre trs rserv sur les tudes de risques faites avec peu

de reconnaissances : elles sont souvent trs loignes de la ralit. Il faut proscrire toute pratique

tendant substituer une analyse des risques des reconnaissances adaptes.

Le schma ci-dessous reprsente le processus itratif qui permet, un stade donn de l'opration avec

une connaissance des risques formalise dans un registre des risques, de passer au stade suivant.

Figure 23 Logigramme de management du risque

*(1) La recherche de mesures de traitement peut conduire la ncessit de reconnaissances

complmentaires qui amlioreront le bilan des connaissances pour prciser le niveau de risque, avant

dentreprendre des mesures de traitement pouvant tre lourdes de consquences.

4.3 AVANT LA DESIGNATION DU MAITRE DUVRE

Ce processus itratif doit tre mis en uvre par le Matre de lOuvrage et ses assistants ds le dbut de

l'opration. La tenue dun registre des risques rcapitule, chaque itration, tous les risques identifis, les




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responsabilits (c'est--dire qui est en charge de leur valuation, leur traitement, etc.), le niveau de risque,

et les mesures de traitement associes ainsi que les risques rsiduels demeurant l'issue de l'itration

considre.

L'tude de faisabilit de l'ouvrage telle que prconise par le CETU (cf Annexe III) rpond cette attente.

Elle permet de fournir une valuation du niveau de risque, et indiquer le traitement envisag pour les

risques trop levs ds les tudes prliminaires (EP). Le Matre de lOuvrage dispose ds lors d'une

premire version du registre des risques, avec le programme de traitement des risques affrents. Le

Matre de lOuvrage doit se prononcer sur l'acceptabilit du niveau de risque. Le projet peut tre remis en

cause ou la slection dun Matre duvre pour la phase AVP report, si le niveau de risque est trop lev

ou le degr de fiabilit de lapprciation du risque trop faible.

Cela permet au Matre de lOuvrage d'valuer le niveau de risque de son opration avant

contractualisation avec un Matre duvre.

Lors de la contractualisation avec un Matre duvre, le Matre de lOuvrage doit prvoir dans sa

consultation de demander aux candidats de se prononcer sur le registre des risques, et si possible

de prvoir un change avec les candidats sur ce point en particulier (cf chapitre 7).

4.4 APRES LA DESIGNATION DU MAITRE DUVRE

Une fois le Matre duvre dsign, ce dernier doit faire vivre le Processus de Management du

Risque, et mettre jour le registre des risques.

Les tudes permettant d'affiner et de complter le registre des risques doivent tre vues par le Matre de

lOuvrage comme un investissement utile, car elles permettront de rduire les incertitudes quant aux dlais

et aux cots de ralisation de l'ouvrage. Ces tudes doivent disposer du budget et du temps ncessaires

pour tre pertinentes.

Le traitement du risque est destin modifier le risque, ce qui englobe :

- Le refus du risque : le Matre de lOuvrage dcide de ne pas poursuivre l'tude du projet

considr. Cela peut tre par exemple l'abandon d'une solution.

- L'limination de la source du risque, en modifiant, par exemple, la gomtrie du projet.

- La rduction de la vraisemblance du risque.

- La rduction des consquences, en adaptant par exemple les mthodes de creusement.

Le traitement du risque est mis en uvre par le Matre d'uvre mais reste la charge du Matre de

lOuvrage.

Au cours des tudes, le Matre d'uvre met jour le registre des risques ainsi que le programme de

traitement des risques. Le registre des risques est soumis l'acceptation du Matre de lOuvrage des

tapes prdfinies.

Lors de la prparation du Dossier de Consultation des Entreprises (DCE), le Plan de Management des

Risques, tel que dfini par le fascicule 69 du CCTG, sera complt par le registre des risques (cf Annexe

III.2.i)

4.5 APRES LA DESIGNATION DE L'ENTREPRISE DE TRAVAUX

Pour des oprations complexes o l'valuation des risques reste leve, il est recommand que le Plan de

Management des Risques fasse l'objet, pendant la phase de consultation des entreprises, d'un change

avec les entreprises candidates et donc de choisir les procdures de mise en concurrence qui le

permettent (cf. chapitre 8).




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En cas doccurrence de lvnement redout associ un risque identifi, le Plan de Management des

Risques doit prvoir les dispositions contractuelles qui sappliquent (dispositions techniques, rmunration

et droit dlais, procdures de rsolution, ).

Les diffrentes recommandations pour intgrer le Processus de Management du Risque aux contrats de

maitrise duvre et de travaux sont dveloppes dans les chapitres 7 et 8.

5 CONTENU DE LESTIMATION FINANCIERE

5.1 ESTIMATION DU BUDGET DE L'OPERATION

La matrise des cots passe par la matrise du projet, impossible sans une maturit minimale de ce projet.

Des tudes et investigations adaptes sont ncessaires pour obtenir une vision suffisamment claire des

difficults pouvant tre rencontres. Ce niveau d'tude doit ainsi permettre d'apprcier les principales

incertitudes afin d'initier l'tude de risque ds les tudes prliminaires, et en tout cas avant de

contractualiser avec le Matre duvre.

L'valuation financire qui contribue l'tablissement par le Matre de lOuvrage du budget d'opration

puis qui lui permet den contrler les volutions se fait par tapes successives.

Concernant les oprations sous maitrise douvrage publique, les tapes prconises par les textes sont :

- au moment de l'tablissement du programme, dtermination par le Matre de lOuvrage d'une

enveloppe financire prvisionnelle (EFP) comprenant distinctement une partie affecte aux

travaux, ,

- avec l'AVP, estimation par le Matre de lOuvrage sur proposition, de la Matrise duvre, du

cot prvisionnel des travaux (CPT) qui peut tre dfinitif ou provisoire, notamment tant que

les donnes techniques ncessaires ne sont pas connues ; son contour correspond celui

de la part affecte aux travaux de l'EFP, qui tout comme le programme, doit tre poursuivie

pendant les tudes d'avant-projet (AVP),

- avant le lancement de la procdure de passation du ou des contrats de travaux, l'estimation

du CPT doit tre dfinitive.

Le CPT doit comprendre toutes les prestations ncessaires aux travaux pour l'excution complte de

l'ouvrage. Au stade des tudes, cette valuation doit donc prsenter distinctement :

- une estimation technique des travaux : c'est une valuation raliste et raisonnable des

ouvrages dfinis un stade d'tude donn. Elle est tablie sur la base d'une apprciation la

plus probable du niveau de difficult de creusement du tunnel attendu en rapport avec la

connaissance gologique et gotechnique du site, ltat des avoisinants et des conditions de

ralisation envisages. Cette estimation tablie par le Matre duvre doit faire rfrence

des ouvrages rcents raliss dans des conditions comparables,

- une estimation d'une somme valoir (SAV): elle couvre l'ensemble des imprcisions qui

subsistent dans la dfinition des ouvrages et des cots unitaires, elle ne couvre pas les

imprcisions lies aux incertitudes gotechniques et avoisinants,

- une estimation d'une provision pour risques techniques : elle est tablie dans le cadre de

l'tude des risques, elle couvre, notamment, les cots lis aux incertitudes gotechniques et

sur les avoisinants.

Cette valuation doit tre ralise par partie et par nature d'ouvrage. Il est recommand que ces

estimations soient tablies en fourchette par la matrise duvre. Dans un souci de transparence ces




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fourchettes doivent tre prsentes au Matre de lOuvrage, mais la matrise duvre doit faire une

proposition sur un montant situ dans la fourchette et expliquer les motivations de son choix.

L'valuation du CPT tant dtermine en phase AVP elle est naturellement attache un programme ;

elle ne comprend donc pas de provision destine couvrir une modification significative du programme.

Pour dterminer un budget d'opration, lissue de chaque phase dtude, il convient que le Matre de

lOuvrage ajoute notamment l'valuation du cot prvisionnel des travaux l'estimation des cots pour :

- les tudes et les reconnaissances,

- la matrise duvre et la matrise d'ouvrage,

- la libration des emprises et acquisitions foncires ainsi que, la mise disposition de points

de branchement pour lnergie et leau.

- la provision pour risques non techniques du MOA.

- la provision pour imprvus

Que ce soit pour une maitrise douvrage publique ou prive, lobjectif de maitrise du budget de lopration

est le mme. Ainsi il est recommand au Matre de lOuvrage priv de suivre les mmes tapes que pour

la matrise douvrage publique en veillant toutefois ladapter la structure dlaboration progressive du

projet (EP, AVP, PRO, ralisation) dune part et aux rgles propres cette maitrise douvrage notamment

sur les processus dlaboration, de consultation et de passation des marchs dautre part.

Figure 34 Dcoupage budgtaire de lopration

5.2 PERIMETRE DES PRESTATIONS POUR LE CONTRAT DE MAITRISE DUVRE

Le primtre des prestations pour la contractualisation entre le Matre de lOuvrage et la Matrise duvre

doit englober l'estimation technique des travaux, la somme valoir et la provision pour risques identifis

dans l'estimation de la partie de l'EFP affecte aux travaux. Ce primtre est la base de l'estimation

provisoire et sert de rfrence pour l'acceptation, par le Matre de lOuvrage de l'estimation du CPT

propos avec l'AVP.




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5.3 PERIMETRE DES PRESTATIONS POUR LE CONTRAT DE TRAVAUX

Le primtre des prestations pour la contractualisation entre le Matre de lOuvrage et les entreprises doit

couvrir le mme primtre que celui indiqu au 5.2.

Lorsque la contractualisation se fait sur la base dune conception aboutie (de niveau PRO) tabli par le

Matre duvre pour le compte du Matre de lOuvrage, le montant de la SAV est normalement rduit

puisque l'ouvrage doit tre dfini. Il reste en outre une estimation des risques rsiduels, savoir ceux qui

n'ont pas t totalement limins lors de la conception, ces risques sont destins tre traits par le plan

de management des risques (PMR) prvu par le fascicule 69 du CCTG.




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6 ORGANISATION DE LOPERATION

6.1 FORMES CONTRACTUELLES

La prsente recommandation naborde pas les modalits de choix de la forme contractuelle mais met des

recommandations en fonction de la forme choisie.

Les quatre formes sont :

Conserver la matrise douvrage (application de la loi MOP) :

a) Sparation entre Matrise duvre et Travaux b) Conception ralisation

Transfrer la Matrise douvrage :

c) Contrat de Partenariat Public - Priv d) Dlgation de service public

Le prsent chapitre met des recommandations propres au Matre de lOuvrage quelle que soit la forme

adopte. Les chapitres 7 et 8 sappliquent la forme a) laquelle est la plus commune et applicable aux

entits publiques et prives, le chapitre 9 aborde les formes b), c) et d) respectivement.

6.2 ORGANISATION INTERNE DU MAITRE DOUVRAGE

Il est recommand que le droulement de lopration soit structur par un programme directeur. En

Annexe II figure un exemple sur lequel sont soulignes les principales tapes abordes dans la

recommandation.

Il est galement recommand que lorganisation de lopration soit dcrite dans une note dorganisation

gnrale rvise en fonction de lvolution de lopration qui prcise :

- lorganisation interne du Matre de lOuvrage ainsi que les dlgataires et ltendue de leur

dlgation, avec rfrence au plan de management des risques.

- les primtres dintervention des Assistants Matrise dOuvrage et Matres duvre, en cas

de Matres duvre multiples, ainsi que leurs interfaces et les structures du Matre de

lOuvrage charges de grer ces interfaces, Il est recommand que les missions

dAssistance Matrise dOuvrage soient dfinies par rapport des objets prcis et non pas

comme des missions dassistance gnrales

- les processus et les dlais de communication et dapprobation.

(En rfrence aux prconisations de lInstruction du Gouvernement du 29 avril 2014 fixant les modalits

dlaboration des oprations dinvestissement et de gestion sur le rseau routier national en matire de

plan qualit dopration: Chaque phase des oprations dinvestissement et de gestion sur le rseau

routier national donne lieu un plan qualit de lopration (PQO) afin de garantir la qualit des prestations

et des choix raliss, ainsi que la traabilit des dcisions.

Le PQO prcise notamment :

- la formalisation des rles et tches respectifs, notamment pour ce qui concerne la rpartition

des missions de pilotage stratgique et oprationnel

- les risques spcifiques et les exigences qualit de lopration




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- lorganisation des contrles

- les modalits dinstruction et dapprobation du projet et les validations relevant du niveau

central. La cohrence des plans qualit des prestataires avec le PQO est une tche relevant du pilotage oprationnel.

La matrise de la qualit dune opration doit rpondre un impratif de pragmatisme et tre

proportionne aux enjeux. Elle sinscrit dans la dmarche qualit demande par le niveau central aux

services dconcentrs sur lensemble de leur production et qui fait lobjet daudits priodiques du niveau

central.)

6.3 DEFINITION DU PROGRAMME

Lattention du Matre de lOuvrage est attire sur le caractre non-volutif des ouvrages souterrains qui

ncessitent la prise en compte ds la dfinition du programme des contraintes fonctionnelles et de

maintenance pour la dure de vie de louvrage,

Les modifications de programme restent un risque du Matre de lOuvrage, elles doivent tre dment

explicites et formalises, les consquences ventuelles sur les missions contractuelles doivent tre

dcrites. Limpact dune modification de programme pouvant tre hors de proportion pour un ouvrage

souterrain, sa dfinition doit tre stabilise avant toute contractualisation de la maitrise duvre.

Pour les oprations ralises dans le cadre de la loi MOP ce principe est clairement rappel : En cas de

modification de programme ou de prestations dcides par le matre de l'ouvrage, le contrat de matrise

d'uvre fait l'objet d'un avenant qui arrte le programme modifi et le cot prvisionnel des travaux

concerns par cette modification, et adapte en consquence la rmunration du matre d'uvre et les

modalits de son engagement sur le cot prvisionnel.

6.4 EXPERT/CONSEIL DU MAITRE DOUVRAGE

Il est recommand que le Matre de lOuvrage sadjoigne, ds lorigine de lopration, les services dun

Conseil Technique Expriment en travaux souterrains, indpendant des Matres duvre et

Entreprises, charg de lui fournir des avis techniques et/ou contractuels notamment en matire

dadmissibilit des risques ou en cas de diffrend avec ces intervenants.

Cet expert peut tre, soit extrieur, soit provenir de ressources internes mais distinctes des services en

charge de la matrise dOuvrage. Cette dmarche a pour but de combler le dficit de comptence du

Matre de lOuvrage dans ses changes avec les Matres duvre ou les Entreprises. Elle sapparente

des dmarches similaires, comme le second regard gotechnique ou le contrle extrieur de la

Matrise duvre mais ne se substitue en aucun cas la responsabilit du Matre duvre.

6.5 ASSURANCES

La dcision de couvrir ou pas une opration par une assurance spcifique ne doit pas tre prise a priori

mais doit rsulter dun processus danalyse des conditions spcifiques de lopration.

A ce sujet il est utile que certains principes gnraux soient rappels :

- La couverture dun risque par un Assureur nest jamais totale, Outre les questions de plafond

et de franchise, seules les consquences dun dommage matriel sont gnralement

assurables.

- Intervient de plus la notion de contrat alatoire ce qui restreint encore le champ de

lassurance aux consquences dun vnement imprvu ou de la survenue dun risque




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rsiduel aprs que des mesures de traitement, dont lAssureur aurait t inform, aient

chou.

- Enfin il faut distinguer les domaines entre dune part la TRC (Tout Risque Chantier),

assurance de dommages relative une opration et dautre part la RC (Responsabilit

Civile) assurance de responsabilit (donc impliquant une recherche et ventuellement un

partage de ou des responsabilits) relative lensemble dune activit.

La cotation se faisant essentiellement en fonction de louvrage et de ses techniques de ralisation, il est

certain quune analyse de risque mene en amont quand les risques sont suffisamment prciss et avant

que le projet ny soit expos (c'est--dire au moment de la dsignation de lEntreprise ) de manire

complte et transparente vis--vis de lAssureur est un moyen dobtenir une couverture aux meilleures

conditions.

La formule prconise dun point de vue oprationnel serait la couverture en TRC souscrite par le Matre

de lOuvrage avec un volet dommages aux tiers.

7 CONTRAT DE MAITRISE DUVRE

7.1 PREAMBULE

La loi MOP offre un cadre gnral llaboration des contrats de Matrise duvre. La loi MOP simpose

aux Matres dOuvrage publics, mais il est galement recommand aux Matres dOuvrage privs de sy

rfrer. Les ouvrages souterrains, quelle que soit leur destination finale, doivent relever de lannexe III

Infrastructure larrt du 21/12/1993,

Il est rappel que la mission de matrise duvre selon la loi MOP est une mission forfaitaire avec, son

point de dpart, un programme fonctionnel clair, sans ambigut, dun niveau de dtail adapt et dun

faible niveau de risques rsiduels affectant les tudes. Il est donc essentiel que la contractualisation avec

un Matre duvre ne soit concrtise quaprs que le programme de lopration a atteint un degr

suffisant de maturit.

Au cours de lAvant-Projet, le programme pourra tre ajust et complt, le cas chant sur suggestion du

Matre duvre en fonction des contraintes mises en vidence par son travail sur la conception.

7.2 CONTENU DE LA MISSION

Bien quelle nimpose pas, dans le domaine des infrastructures, de mission de base regroupant les

diffrents lments, la loi MOP suggre une mission tmoin en deux phases :

- Une phase de conception regroupant : avant-projet, projet et assistance aux contrats de

travaux

- Une phase travaux regroupant le visa des tudes dexcution, la direction de lexcution des

travaux et lassistance aux oprations de rception.

Dans le domaine des ouvrages souterrains, compte tenu du mrissement ncessaire lapprhension du

contexte et de ses risques, il est fortement recommand de ne pas diviser les missions de chacune

des deux phases, et dassurer une continuit de prestataire dune phase lautre.

En outre, les contrats de matrise duvre doivent explicitement mentionner tous les lments de mission

quil est indispensable quun Matre duvre ralise concernant des ouvrages souterrains :

a) La mission de base doit inclure les prestations suivantes :

- les missions de synthse et de conception gotechnique telles que dfinies dans les

recommandations du GT 32. Ceci recouvre lensemble des missions G2 (pour la phase de




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conception) et G4 (pour la phase travaux) prestations dfinies dans la norme NF P 94-500 et

assorties des prcisions issues de la recommandation venir du GT 43.

- les missions quivalentes pour la prise en compte des effets induits sur les constructions

avoisinantes telles quelles sont dfinies dans la Recommandation du GT16 b) Les missions complmentaires prvoir sont :

- le pilotage du processus de management du risque relatif la conception et la construction

- La dfinition et le suivi des campagnes de reconnaissance gologique et des avoisinants,

dans le cadre de la dmarche de rduction des risques

Il est recommand au Matre de lOuvrage de veiller ce que le Matre duvre prsente toutes les

comptences ncessaires dans ces domaines.

Par ailleurs, lattention du Matre de lOuvrage doit tre attire sur le caractre hautement contreproductif

dinclure lobtention des donnes de site (reconnaissances gotechniques, aussi bien que

reconnaissances des avoisinants) dans les contrats de matrise duvre.

En effet, le volume de ces reconnaissances dpend directement du processus danalyse de risques

charge du Matre duvre, qui ne peut en tre qu ses prmices lors de la contractualisation. Ce volume

peut reprsenter un cot trs important par rapport aux tudes elles-mmes. Sil est compris dans les

offres, il biaise le jugement de celles-ci : les candidats peuvent tre alors ports sous-estimer, ou du

moins estimer sur des bases non avres, ces reconnaissances.

De plus lorsque les reconnaissances sont comprises dans le contrat forfaitaire du Matre duvre celui-ci

se trouve dans un conflit entre son intrt financier et lintrt du projet.

Dans une dmarche de risque matris, le Matre de lOuvrage doit se donner la possibilit dengager

progressivement les reconnaissances qui seront utiles la rduction des risques un niveau quil juge

acceptable.

7.3 DIMENSIONNEMENT ET EVOLUTION DE LA MISSION

7.3.1 Mission complmentaire de suivi des reconnaissances

Une rmunration au bordereau pour le suivi des reconnaissances supplmentaires celles prvues dans

le forfait initial est prvoir.

7.3.2 Mission complmentaire de pilotage du processus de management du risque

La mission complmentaire de pilotage du processus de management du risque en phase de conception

et de construction doit tre rmunre par un forfait spcifique.

7.3.3 Passation du march travaux (ACT)

Au moment de la consultation pour le contrat de matrise duvre, afin dviter la spculation, les

intentions du Matre de lOuvrage en matire dallotissement, de procdure de mise en concurrence (et

notamment recours la procdure de march ngoci), du nombre de concurrents pouvant rpondre aux

appels doffres de travaux doivent tre exprimes. ce stade il ne peut sagir que dhypothses, et donc

un rajustement devra tre opr si, au moment de la livraison des dossiers de consultation, ces

paramtres ont volu.

7.3.4 tude des variantes dentreprises

Il est recommand de prciser dans le contrat de matrise duvre que lexamen des variantes

significatives nest pas inclus dans le forfait, afin quun rajustement en terme de prix et de dlai soit

ngoci lorsque le Matre de lOuvrage dcide douvrir son projet variantes lissue de la conception




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7.3.5 Travaux (DET)

Dans un contexte o, du fait du niveau des risques rsiduels, la dure des travaux ne peut tre fixe, il est

recommand quune clause dadaptation du forfait de la mission DET en fonction de la dure des travaux

soit prvue dans le dossier de consultation des candidats la Matrise duvre, aux deux conditions

cumulatives suivantes:

- dune part, que lallongement de la dure du chantier ne soit videmment pas imputable au

Matre duvre,

- dautre part, que le complment de rmunration prorata temporis, soit lui-mme dtermin

forfaitairement par le contrat.

7.4 INCITATION A LOPTIMISATION LORS DE LA CONCEPTION

Afin dimpliquer le Matre duvre dans loptimisation du projet celui-ci doit y avoir un intrt conomique.

Or dans le domaine des travaux souterrains, plus que dans dautres, cette optimisation ne pourra souvent

tre ralise quaprs larrive de donnes complmentaires issues des reconnaissances, ce qui ne peut

rsulter que dun processus relativement lent. Loptimisation peut alors entraner des reprises lourdes

dtudes. Or, de par son contrat, le Matre duvre peut ne pas y avoir intrt, voire au contraire, si sa

rmunration tait indexe sur le montant du march de travaux, ce qui doit tre absolument proscrit.

Il est ncessaire quau contraire un mcanisme contractuel soit en place de faon ce que le Matre

duvre puisse profiter de ces optimisations.

Selon la loi MOP, la rmunration de la conception doit tre forfaitaire, mais elle peut tre assortie de

clauses dajustement. Il est donc fortement recommand de faire usage de ces clauses dintressement

telles quelles sont dailleurs dores et dj prvues dans les textes de rfrence, notamment la loi MOP:

Le contrat de matrise d'uvre peut, en outre, prvoir d'autres clauses d'incitation de meilleurs rsultats

quantitatifs ou qualitatifs. (Dcret 93-1268 article 30), explicite dans le Guide MIQCP : Le matre de

louvrage est invit mettre en uvre des clauses incitatives dimplication du matre duvre sil est tabli

que linvestissement du matre duvre, qualitatif et quantitatif, conduit des optimisations techniques,

qualitatives et/ou quantitatives amenant un impact positif sur le cot global de louvrage sans rduction sur

sa qualit, ou sur ses performances sociales, conomiques, environnementales,. Il appartient alors au

matre de louvrage de proposer les clauses contractuelles qui sappliquent,.

La recevabilit des optimisations doit tre mesure en cot global, prenant en compte les consquences

sur lensemble du projet. Il conviendra toutefois de prvoir galement un mcanisme dajustement des

dlais dtudes qui peuvent sen trouver rallongs.

Pour autant, des difficults rencontres lors de la construction du fait de loccurrence dvnements

redouts ou dimprvus, ne doivent pas interfrer avec le mcanisme doptimisation.

7.5 PROCEDURE DATTRIBUTION

7.5.1 Concurrence

Quelle que soit la procdure adopte, le critre sur la qualit des candidats doit avoir un poids suffisant

dans le jugement des offres.

Afin de ne pas exclure de la comptition les ingnieries qui auraient particip aux tudes prliminaires,

sans pour autant induire une concurrence dloyale, il est recommand de prvoir une prestation danalyse

critique des tudes prliminaires, qui doit tre une tape de lappel doffre, raliser dans un dlai

spcifi, et qui doit tre rmunre spcifiquement pour assurer limplication des candidats. Cette




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prestation, doit notamment inclure une apprciation des risques de la solution retenue lissue des tudes

prliminaires.

7.5.2 Slection du titulaire

En ce qui concerne la notation en vue de choisir le Matre duvre il est recommand quune part

prpondrante soit donne dans les critres de jugement des offres aux candidats retenus pouvant se

prvaloir dune exprience rcente dans des conditions similaires.

La valeur et lexprience des hommes affects aux fonctions clefs du projet sont des facteurs de succs

tout fait essentiels, notamment du fait que la conception douvrages souterrains est fortement empirique.

Il est donc recommand quun engagement nominatif dans les candidatures soit exig. Nanmoins ce type

dengagement se heurte des obstacles pratiques en termes de programmation et de ce fait ne peut

qutre born dans le temps.

Pour chaque candidat propos ces fonctions clefs il est recommand que soit rdig un court

argumentaire permettant den apprcier la pertinence et la qualit en rapport avec le projet, afin quil soit

loisible au candidat de proposer une autre personne dont lquivalence en termes de comptence puisse

tre dmontre.

8 CONTRAT DE TRAVAUX

8.1 PREAMBULE

Ce chapitre met des recommandations et mises en garde par rapport chaque forme de contrat et de

processus dattribution du contrat de travaux.

Il est considr que la clef du succs dun projet repose sur limplication de ses acteurs. En ce sens il est

recommand :

- que la slection des candidats au march de travaux laisse une place prpondrante aux

candidats pouvant justifier dun savoir-faire rcent en conditions similaires.

- que des dlais suffisants, en rapport avec lampleur du march, la forme du contrat

(Variantes possibles ou non, march forfaitaire ou non, contrat en conception-ralisation )

et les documents demands soient laisss pour chacune des phases du processus

(tablissement des offres -au moins 3 mois-, analyse des offres, mise au point du contrat, ..).

- que lacceptabilit des variantes, sans tre exclue a priori, soit incluse lintrieur de limites

prcises dans le Rglement de Consultation et quune participation active au processus de

management du risque soit encourage ds la remise de loffre en lui attribuant une part

importante dans les critres de jugement des offres.

- que les mcanismes dajustement de rmunration et de dlais en fonction des vnements

soient prvus ds le projet de contrat

8.2 DOCUMENTS RENDUS CONTRACTUELS

Le Mmoire de Synthse gologique hydrogologique et gotechnique (conformment aux

dispositions du Fascicule 69) et le document quivalent concernant la sensibilit des avoisinants

(tel que dfini dans la recommandation du GT16), lexclusion du dossier des donnes brutes

ayant servi leur laboration, font partie des documents contractuels.Conformment aux

dispositions du Fascicule 69, le Mmoire de Synthse gologique hydrogologique et

gotechnique, et le document quivalent concernant ltat des avoisinants ( lexclusion du




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dossier des donnes brutes ayant servi llaboration de ceux-ci), font partie des documents

contractuels.

Ces documents ont servi la conception initiale du projet labore par le Maitre duvre, et dcrite dans

le Mmoire de Conception. Ce dernier doit tre fourni dans le Dossier de Consultation des Entreprises

(DCE) titre indicatif pour la comprhension du dossier.

En matire de travaux souterrains, la nature des mthodes et moyens proposs, dont le changement en

cours de chantier est rarement possible, a une influence prpondrante sur loffre de lEntreprise. Cest

pourquoi il est recommand aux parties de procder la mise en cohrence entre la conception initiale du

projet et le mmoire technique de lentreprise sur la base duquel cette dernire a tabli ses prix.

Cette mise en cohrence a lieu avant la notification du march et correspond une phase ncessaire quel

que soit le type de contrat, dans le respect de la procdure de mise en concurrence retenue et de lgalit

de traitement.

Elle se traduit par la contractualisation des lments structurant loffre de lentreprise dans le Plan de

Management des Risques et par ladaptation ventuellement ncessaire des autres pices du projet de

march.

8.3 FORMES DE REMUNERATION DE LENTREPRISE ET DETERMINATION DU DELAI DEXECUTION

8.3.1 Gnralits

Il est recommand dadopter une forme de rmunration de lEntreprise et de dtermination du dlai

dexcution des travaux en fonction des risques rsiduels lors de lattribution du march de travaux.

Les diffrentes formes de march sont :

- March prix global et forfaitaire,

- March sur bordereau de prix

- March forfaitaire avec bordereau de prix dadaptation,

- March en dpenses contrles cot dobjectif cost +fee

En tout tat de cause, il est absolument recommand de ne pas traiter au forfait le rglement des

risques, ceux-ci devant faire lobjet dune rpartition entre les parties et, pour ceux ports par le Matre de

lOuvrage, de rmunration et/ou dlais complmentaires (application dun bordereau de prix des risques

identifis).

La recommandation se rfre, ci-aprs, aux documents administratifs et techniques principaux

administrant les marchs publics de travaux souterrains (CCAG Travaux et Fascicule 69 du CCTG) que

leurs rvisions rcentes ont rendus particulirement pertinents.

8.3.2 March prix global et forfaitaire

Ce type de march, qui fige le montant du contrat pour une prestation parfaitement dfinie, ncessite

imprativement une complte dfinition du projet dans ses aspects trac, fonctionnel, constructif et/ou

environnement, associe une connaissance exhaustive des conditions gologiques, hydrogologiques,

gotechniques et avoisinants ainsi que la matrise des interfrences avec le milieu ambiant (bti, voirie,

entre/sortie). En outre la priode de ralisation (niveaux de nappe influant sur les quantits de

pompage, priode hivernale neutralisant certains transports,) des diffrentes parties de louvrage doit

tre connue en phase de consultation des entreprises (donc respect de la date du dbut des travaux).




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Il doit tre rserv aux cas rarissimes des oprations o le niveau de risques rsiduels est

insignifiant.

8.3.3 March sur bordereau de prix

Cette forme de march est adapte aux oprations o les risques rsiduels peuvent entrainer des

variations dans les quantits des natures douvrage sans que la dfinition de louvrage ne soit

remise en cause.

A ce titre les prescriptions du CCAG Travaux (Article 17) doivent tre retenues, aussi bien en matire de

dfinition des natures douvrage que dans la limitation des variations des quantits. ( les ouvrages ou

quipements rgls par application d'un mme prix unitaire dans le dtail estimatif constituent une mme

nature d'ouvrage ) et ( ...l'importance de certaines natures d'ouvrages est modifie de telle sorte que les

quantits excutes diffrent de plus d'un tiers en plus ou de plus d'un quart en moins des quantits

portes au dtail estimatif du march.. Les stipulations qui prcdent ne sont pas applicables aux natures

d'ouvrages pour lesquelles les montants des travaux figurant, d'une part, au dtail estimatif du march et,

d'autre part, au dcompte final des travaux sont l'un et l'autre infrieurs 5 % du montant du march.)

respectivement.

Deux cas peuvent se prsenter :

- les variations de quantits nont pas dincidence sur les dlais dexcution de louvrage.

(par exemple une variation faible de longueur dapplication de profils ou de quantits de

soutnement ou de traitement de terrain, fourchette modre dapprciation des venues

deau, etc.. ).

Dans ce cas les dlais dexcution peuvent rester fixes (cf art.19 du CCAG Travaux)

Deux paramtres restent essentiels dans ce type de march :

a. la dfinition des prix unitaires : le caractre forfaitaire des prix unitaires implique que ceux-ci doivent tre suffisamment diversifis pour prendre en compte des

moyens et des cadences diffrents, ce qui doit permettre en particulier la

rmunration des traverses de diffrents horizons (cadences dabattage dans une

argile ou un calcaire diffrentes par exemple, cf fascicule 69). La nature des

travaux souterrains implique une incertitude latente ne pouvant tre totalement

supprime. Ds lors le contrat doit tablir des fourchettes raisonnables de

caractristiques dapplication des prix ( par exemple de quantits de soutnement

dfinissant un profil-type, de duret de roche, de dbits de venues deau ) dont il

sera possible lentreprise dassumer les consquences au travers de son prix

unitaire. Ainsi les sous dtails de prix reflteront au plus prs le dtail de

loffre conomique b. la dtermination des quantits : les variations de quantits de telle ou telle nature

de travaux pouvant avoir une influence directe sur le prix unitaire ou sur le dlai , il

apparait souhaitable que tout change permettant dclaircir ltablissement des

avant mtrs puisse avoir lieu.

- les variations de quantits peuvent avoir une incidence sur les dlais dexcution de

louvrage : par exemple lincertitude significative sur la dtermination des longueurs

dapplication des profils type, sur les venues deau, etc.

Dans ces circonstances conformes celles que le CCAG Travaux retient pour autoriser les

prolongations de dlais (article 19.2.2), il est recommand que les documents du march

dcrivent explicitement un mcanisme de rvision des dlais.




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Les modalits peuvent sinspirer du principe du dlai dterminant. Celui-ci associe, par profil

type ou vnement particulier (venue deau, reconnaissances lavancement, etc.) une

cadence davancement ou un dlai complmentaire, respectivement, sur lesquels

lEntreprise sengage. Ds lors le dlai dexcution nest plus fix a priori mais est calcul par

le quotient des longueurs dapplication des profils types sur les cadences prvues au contrat

et en fonction des vnements effectivement rencontrs, ce qui constitue le dlai

dterminant utilis pour la rmunration des installations et des moyens de production.

Cette incertitude dans la dtermination du dlai dexcution impose par ailleurs que, dans le

bordereau, des prix rmunrent le fonctionnement des installations de chantier, les frais de

chantier et lamortissement du matriel sur une base calendaire .Seuls les frais de mise en

uvre (main duvre, matriaux, consommables) restent rmunrs lunit duvre.

De ce fait la variation du dlai dexcution due aux variations de quantits ne porte pas

prjudice lentreprise.

Nota bene :

Lorsque des prix unitaires sont crs, pour permettre le rglement du traitement de certains risques tel

que prvu dans le registre des risques, il est recommand dvaluer soigneusement les quantits qui leur

sont affectes et dont les variations peuvent avoir des consquences sur leur valeur.

Lorsque cette valuation prcise nest pas possible il est recommand dans ltablissement des prix

unitaires, de traiter sparment les lments rmunrant les frais fixes, les frais proportionnels au temps

et les frais proportionnels aux quantits et de qualifier au plus prs les conditions dexcution des units

duvre.

Ainsi par exemple une provision pour traitement de terrain comportera des prix dinstallation,, des prix de

fonctionnement des ateliers lunit de temps et de mise en uvre lunit duvre.

8.3.4 March forfaitaire avec bordereau de prix des risques

Lorsquun projet respecte globalement les conditions dun forfait (cf 8.3.2) mais quil reste expos des

risques rsiduels limits et bien identifis, les travaux peuvent tre rmunrs au forfait et les

mesures de traitement peuvent faire lobjet dune rmunration complmentaire sous forme dun

bordereau de prix.

Si la survenance de ces risques rsiduels interfre avec les dlais dexcution, les rgles pouvant donner

lieu une extension de dlai doivent tre dfinies au contrat, selon article prcdent

Dans un tel march, les tudes dexcution des prestations au forfait doivent tre soit fournies par le

Matre de lOuvrage lors de la consultation des entreprises soit tout le moins tablies suivant des

hypothses suffisamment prcises et explicites afin dviter deux cueils : la minimisation des quantits,

de soutnement en particulier, par une Entreprise qui aurait sous-estim son forfait ou, linverse, des

vrifications abusives exiges par un Matre duvre dsireux de scuriser son projet sans impact

conomique.

Cette forme de rmunration ne doit tre utilise que si la part des travaux au bordereau est faible en

rapport avec la globalit du march puisque relative aux seuls risques rsiduels.

Pour les risques dont la vraisemblance est faible (improbable) ou pour lesquels il existe une insuffisance

dinformations pour les caractriser il est recommand de ne pas prvoir de prix spcifiques mais de

dfinir la procdure qui sera adopte pour leur rmunration dans le cadre dun avenant. Ceci par souci

de transparence du contrat car non seulement ils sont sujets spculations lors de la consultation des




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entreprises mais il est peu probable que lvnement redout sera en tout point celui qui adviendra. Cette

procdure devra tre dcrite dans le Plan de Management des Risques.

8.3.5 March en dpenses contrles prix objectif ( cost+fee )

Pour les Matres de louvrage privs, cette forme est particulirement recommande dans les cas o la

connaissance de lenvironnement de ralisation de louvrage est trs faible et trs complexe au moment

de la contractualisation des travaux. Dans ces projets une grande souplesse et rapidit de raction aux

vnements est demande aux titulaires et le cot du gnie civil est gnralement faible par rapport

lopration globale et le bnfice dexploitation escompt.

Par ailleurs cette forme est aussi adapte lorsque les risques rsiduels peuvent non seulement entrainer

des variations importantes de quantits mais galement des changements dans la nature mme des

travaux, notamment le systme de creusement ou de soutnement, ou dans la consistance du projet

(modification importante de trac, r arrangement des ouvrages, crations dattaques supplmentaires,

bouleversement des mthodes ).

LEntreprise est alors intgralement couverte de ses cots directs contrls par la matrise duvre - en

toute transparence par laccs aux livres de compte (Open-book) - dans la limite du prix dobjectif. Sa

marge brute rsulte de lapplication dun coefficient fixe appliqu sur les cots, propos lors de la

consultation des entreprises.

Cette forme de rmunration doit obligatoirement tre associe un prix dobjectif, mcanisme

dencouragement limplication de lEntreprise dans le projet. Un bonus ou malus est associ des seuils

en fonction de latteinte de cet objectif. Leur mise en uvre permet de moduler la rmunration en

fonction de lcart avec lobjectif. Ce prix dobjectif ainsi que le dlai dexcution doivent tre adapts en

fonction de la survenance dimprvus ou de modification dans le programme de lopration.




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8.3.6 Synthse

La matrise des cots dpend lvidence de llimination des risques, fonction du dveloppement

des tudes ; mais pour des raisons impratives (de dlai, de disponibilit de terrains ou dimpossibilit

matrielle) celle-ci ne peut pas toujours tre mene au niveau souhait.

Ainsi, le Matre de lOuvrage pourra en fonction du contexte de son projet :

- Soit prendre acte de ltat davancement de son opration et choisir la forme contractuelle

approprie. Du niveau de risques rsiduels dpend donc la forme du contrat selon le schma

ci-dessous :

Figure 45 Type de contrat en fonction du niveau d'tude atteint




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- Soit dterminer a priori la forme contractuelle quil retient et atteindre la maturit ncessaire

la forme envisage (en termes de reconnaissances et tudes). Du choix de type de contrat

que souhaite alors le Maitre dOuvrage, dpend alors le niveau de risque rsiduel du projet

selon schma ci-dessous :

Figure 56 Niveau d'tudes en fonction du type de contrat souhait

Nota bene :

En France la rglementation des marchs publics interdit le recours aux formules autres que le forfait ou le

bordereau de prix. De ce fait le Matre de lOuvrage public se trouve contraint de dvelopper son projet

jusqu un niveau de risques rsiduels compatible avec ces formes de rmunration dcrites ci-dessus du

8.3.2 au 8.3.4

8.4 PROCESSUS DATTRIBUTION

8.4.1 Processus recommand

Dans le contexte des travaux souterrains il est recommand dutiliser la procdure de march ngoci

chaque fois que possible. Pour des projets particulirement complexes et o le niveau de risque rsiduel

du Matre de lOuvrage peut tre significativement influenc par des dispositions constructives propres

des technicits spcifiques de chaque Entreprise, elle permet leur contribution lidentification et lanalyse

de risques dans la premire phase de ngociation, laquelle sera partage avec tous les candidats. Ds

lors leur offre dfinitive sera tablie sur la base dune analyse commune rvise et valide par le Matre de

lOuvrage, en fonction des diverses contributions. Le registre des risques est alors identique pour tous les

candidats.




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8.4.2 Cas particulier des variantes

Le concours des entreprises voqu ci-dessus peut aussi tre assur par la possibilit qui leur est offerte

de prsenter une ou des variantes.

- Il est rappel quune variante se dfinit comme une offre alternative technique et/ou

financire prsente par les entreprises candidates et respectant les exigences formules

par le Maitre dOuvrage.

- En marchs publics la prsentation de variantes est soumise un rgime dautorisation, et la

dcision dadmettre, ou pas, la prsentation de variantes doit appartenir au Maitre de l

Ouvrage, ce principe doit tre formul ds la consultation pour le contrat de Matrise

duvre.

Le Matre de lOuvrage peut, par ce moyen, esprer une optimisation de son opration. Mais son attention

est attire sur les contreparties quil supporte de ce fait :

- une complexit accrue dans lanalyse des offres, qui peut aboutir une reprise partielle du

projet. .En tout tat de cause, le niveau dexigence initial du Maitre dOuvrage doit tre

maintenu.

- Il est recommand que la prsentation de variantes soit formellement encadre : leur(s)

domaine(s ) dapplication, ainsi que les contraintes minimales auxquelles elles sont

soumises, doivent tre prcisment explicites dans le Rglement de consultation. Le

maintien de ce niveau minimal dexigence ncessitant une non-dgradation du niveau de

risque par rapport la solution de base, il est indispensable de fournir avec la variante le

registre des risques adapt, dmontrant cette non-dgradation.

- Des dispositions particulires sont prvoir dans le rglement de consultation du march de

travaux, en procdure et dlai complmentaire pour traiter lappropriation par la matrise

duvre de la variante.

La prsentation de la variante doit donc tre suffisamment dtaille pour permettre la vrification des

critres voqus ci-dessus.

8.5 SELECTION DU TITULAIRE

Le contrat de travaux porte essentiellement sur des prestations matrielles qui participent la qualit du

produit final. Pour autant, la valeur et lexprience des hommes affects aux fonctions clefs du projet sont

des facteurs de succs tout fait essentiels.

Lengagement nominatif sur des candidatures se heurte des obstacles pratiques en terme de

programmation et de ce fait, si il tait exig par le Matre de lOuvrage, devrait tre born dans le temps. Il

est recommand que toutes les candidatures proposes ces fonctions clefs, que ce soit pendant la

consultation des entreprises ou lors de la ralisation du march en cas de propositions diffrentes de

celles du mmoire, fassent a minima lobjet dun court argumentaire permettant dapprcier la pertinence

et la qualit de la personne propose.

8.6 GESTION DYNAMIQUE DU CONTRAT

Il est recommand de prvoir au contrat quun point davancement de la ralisation soit

systmatiquement formalis par lEntreprise, par exemple 25,50 et 75 % davancement, des moments

cls du phasage de ralisation ou au moins annuellement, en fonction de la taille de lopration, dans le

but :

- de mesurer lavancement physique du chantier, danalyser les ventuels retards et

dexaminer les mesures de rattrapage envisages.




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- dvaluer un bilan financier de lopration date li lavancement des travaux et aux

vnements (risques ou imprvus) survenus.

- de mettre au point des dispositions financires au moins transitoires aux fins de ne pas

pnaliser la trsorerie de lentreprise, en lattente du rglement contractuel.

- de fournir une projection du cot terminaison et du dlai final du contrat de travaux pour le

Matre de lOuvrage.

Dans ce cadre, lobligation dinformation de la part de lEntreprise, si elle existe, devrait saccompagner

dune obligation de traitement des vnements, au moins titre provisoire, par le Matre de lOuvrage.

Cette gestion du contrat par point dtape devient une disposition contractuelle et nentre pas dans le

cadre du rglement des diffrends et litiges.

8.7 PREVENTION DES CONFLITS

Il est recommand que soit constitu, linitiative du Matre de lOuvrage, un Comit de conseil

suivant les principes suivants :

- Ce comit est institu par le contrat linitiative du Matre de lOuvrage. Le comit existe ds

le dbut du chantier pour toute la dure du contrat et a pour objet de fournir aux acteurs

(MOA, MOE et entreprises) des conseils dans la rsolution des ventuels diffrends qui

peuvent survenir. Il sagit dune force de proposition non contraignante et non dun comit

darbitrage ;

- Le comit est idalement compos de trois membres, qui sont dsigns par lensemble des

parties raison de leurs comptences professionnelles, techniques et juridiques, ainsi que

de leur exprience significative dans le domaine des travaux souterrains. Ces qualits

doivent tre de nature confrer aux membres de ce comit une autorit morale sur les

parties ;

- La mission de conseil du comit et ses modalits sont dfinis dans un contrat entre les

membres du comit et toutes les parties. La rmunration de ces derniers est prise en

charge par le Matre de lOuvrage.

- Le contrat conclu entre les membres du comit et toutes les parties doit expressment

exclure toute possibilit daction en responsabilit de la part de ces dernires, de leurs

ayants-droit et assureurs, lencontre des membres du comit, raison des conseils et

recommandations quils auront pu formuler.

- Dans lexercice de leurs missions, les membres du comit visitent rgulirement le site de

lopration et sont rgulirement informs de lavancement et de ltat de lopration ;

- Les avis des conseils sont sollicits par un des acteurs sur un sujet identifi en cours ou par

anticipation. Les avis sont rendus aprs une priode de concertation du comit, pendant

leque