Varga Etudes en Phi Lo Sophie Du Droit 1994

8/8/2019 Varga Etudes en Phi Lo Sophie Du Droit 1994

http://slidepdf.com/reader/full/varga-etudes-en-phi-lo-sophie-du-droit-1994 1/345



E T U D E S E N P H I L O S O P H I E D U D R O I T

E S T U D I O S D E F I L O S O F I A D E L D E R E C H O

C S A B A V A R G A



Publicat ionsdu Projet sur des Cultures Juridiques Comparées

de la Faculté de Droit de l'Université Loránd Eötvösà Budapest

(H-1364 Budapest V, Egyetem-tér 1-3)

PHILOSOPHIAE IURIS

redigit

Csaba Varga



ETUDES EN PHILOSOPHIE DU DROIT

ESTUDIOS DE FILOSOFIA DEL DERECHO

CSABA VARGA

Budapest

1994



ISBN 963 - 46 2 - 864 - 8

ISSN 1218-0610

C CuU Vu(a A oi ifuul bulje»

Fur the realisation of the tasks defined in and thanks to the finantes granted by

a number of projects, including the ones offered by

EC PHARE and TEMPUS



ETUDES / ESTUDIOS

Do cu me nt s de Kels en en Ho ng r i e Hans Kelsen e t Ju l ius Moó rNotes 5

I Droit et Sociftf (Paris). (1987) N°. 7. pp. 337-332]

Q u e lq u es p ro b lèm es d e l a d é f in i t i o n d u d ro i t d an s l a t h éo r i e

soc ia l i s te du dro i tI. [La ques tion de la déf ini tio n de la noti on du droi t] 10 II. [Les déb ats dans la théoriesoviét ique] 12 III. [Le résultat] 20 IV. [La notion du droit socialiste cl la notion généra ledu Droit] 24

I Ar ch iv es de Philosophie du Droit XII (Paris: Sir ry 1967 ), pp. 189-20 5)

L én in e e t l a c r é a t i o n r év o lu t io n n a i r e d u d ro i t

Révolution et création révolutionnaire du droit 27 1. La ques tion de la géné ral ité 28 2. Laquestion de l'ex press ion forme lle 32 3. Consoli dation socia le et la questi on de l'élabo ratio ntechni que 34 En guise de conclus ion: Création révolutionnaire du droit et législationsocialiste 36 [Notes] 37

I Re vu e internationale de Droit contemporaine (Bruxelles), 1982/1, pp. 53-65]

[R ésu m é]I Áll am• f s Jogtudomány, XIII (1970 ) 1. pp. 45-5 7)

La séparat ion des pouvoirs Idéologie e t u topie dans la pensée

pol i t ique[Acta Jurídica Academiae Scientiarum llungarícae, 27 (1985) 1-2, pp. 2 43-250 )

L e s b a s e s s o c i a l e s d u r a i s o n n e m e n t j u r i d i q u e[Logique et Analyse (Louvain), (1971) N° 5 . 53-54, pp. 171-176 el / r raisonnement juridique publ. Hubert Hubien

(Bruxelles: Éiablissemenls Émile Bruylanl 1971), pp. 171-176)

Q u e l q u e s q u e s t i o n s m é t h o d o l o g i q u e s d e l a f o r m a t i o n

d es co n cep t s en s c i en ces ju r id iq u es1. Introduction 55 2. La particular ité de l'o bjet des scienc es juri diqu es 56 3. Laparticulari té de la méth odolo gie des sciences juri dique s 58 4. La particulari té de laformat ion des concep ts en science s juridi ques: Quelq ues problèm es 63 4.1. Le conce pt dudroit 64 4.2. Le concept dogma tiqu e du contenu du droit 69 4.3. Le concept de lanormati vité juri dique 71 4.4. Le concept des lacunes en droit 72 5. La particu larité de laformati on des conce pts en scienc es juridi ques: Quelque s concl usion s 74 6. La forma tion

des conce pts en science s juri diqu es cl la réalité: Conclusi ons finale s 77 7. Ann exe: Desbases d'une classification possible des définitions en sciences juridiques 79

[Archives de Philosophie du Droit XVII I (Paris: Sircy 1973), pp. 215- 241 )



Algunas cuestiones metodológicas dela formaciónde los conceptos en ciencias jurídicas 821. Intr oducción 82 2. La partic ulari dad del obj eto de las cien cia s jur ídic as 83 3. La

particulari dad de la metodolog ía de las ciencias jurídicas 85 4. La particularidad de laform ación de los conce ptos en ciencia s jurídicas : Algunos proble mas 92 4.1. El conce ptodel dere cho 92 4.2. El conce pto dogm átic o del conten ido del derec ho 98 4.3. El conce ptode la non nat ivi dad jurí dica 100 4.4. El con cep to de las lagu nas en der ech o 102 5. Laparticularidad de la formación de los conceptos en ciencias jurídicas: Algunas conclusiones105 6. La formación de los conce ptos en ciencias juríd icas y la realidad: C onclus ióncsfinales 108 7. Annexo : De las bases de una clasific ación posible de las definicione s enciencias jurídicas 110

[(Maracaibo: Insütuto de Filosofía del Derecho LUZ 1982) p. 38 (Cuaderno de trabajo 32)1

La question de la rationalité formelle en droit Essaid' i nte rpr éta tio n de l ' Ont ol ogi e de l 'êt re social de Luk ács 114

I. L'o bjc cti vat ion du droit en tant que porteur de la ratio nalité for mel le 114 II. Laraiio nalilc fo rme lle et les for mes de sa mani fes tati on dans le droit 119 III. Les st ructur esformellement rationalisées et les caractéristiques ontologiques de leur fonctionnement 127IV. Récapitulation 135

lArchives de Philosophie du Droil 23 (P aru : S ire y 1978 ). pp. 213- 236 ]

Chose juridique et réification en droit Contribution à la théoriemar xis te sur la bas e de l ' Ont ol ogi e de Luk ács 138I. "Ding" ou "Yir din glk iiu ng" dans la philosophie marxiste? 138 II. Chose juridiqu eco mme rapport social 142 III. Objectiv ation et réificatio n com me proprié tés essentielle s dela vie réel le du droil 149 1. [Ob ject ivat ion] 150 2. [Réi fica tion ] 152 3. [Ali énat ion] 160IV. Conclusion 163

[Archives de Philosophie du Droil 25 (Paris: Sirey 1980), pp. 385-41 1 ][Résumé] 164

[Állam es Jogtudomány, XXI (1978) l .pp . 61-81]

Teorías macrosociológicas del derecho Panorama y valoración 165I. Aport acion es de las teorías macros ocioló gicas del dere cho 168 A/ [Derecho y leypositiv a] 170 B/ [Rel ació n entre el der ech o y el Esta do] 174 C/ [El der ech o es un procesosocial] 176 D/ [El dere cho es un comp lejo] 181 E/ [El derech o como técnica específ ica deinflu enci a soci al] 182 F/ [El der ech o co mo un med io alter nativ o] 187 II. Func ión de lateorías macrosociológicas en la fundamentación del pensamiento jurídico como cienciasocial 191

[Anuario de Filosofea del Derecho. Nueva Epoca V (Madrid 1988), pp. 23-53]

Domaine "ex terne" et domaine "interne" en droit 1961. Le "juri dique" et le "non -jur idiq ue" 196 2. Dom ain e "externe" et do mai ne "interne" entant que groupes de phén omèn es 201 3. Domain e "externe" et domai ne "interne" en tantque points de référenc es 209 4. Conclus ion 213

[Revue Interdisciplinaire d'Eludés Juridiques (BruieUes), (1985) N° . 14. pp. 25- 43]

[Débat] 214[François CM Dcfeiue cl Il lust rat ion d 'une dist inct ion Droit et Société, (1986 ) N°. 2. pp. 137-139 ]

Technique jur idique 217[Les senses du technique jurid ique] 217 Etymolo gic 217 Traductio n 217 Bibliographie21 7 Sur 'Technique juridique" 217 7. Droit el technique jurid ique 219 8. Techn ique

législative] 219 Corr élals 219(avec ICuiZl S¿4jc i | [Dictionnaire encyclopédique de Théorie et de Sociologie du Droit sous la dir. André-Jean Arnaud(Pans: Librairie Générale du Droit et de Jurisprudence; Bruxelles: E Story-Scientia 1988), pp. 412-414]



Présomption 220[Les senses de la préso mption] 220 Étymol ogie 220 Traduction 220 Bibliogra phie 22 0Sur "Présomption" 220 5. a/ Fonction 221 5. b/ Non-per tinence d' un fo ndeme ntépistém ologiqu e du cham p normatif 222 5. c/ La technique de la prés omptio n 222Corrélats 222

[avec Li¿scI_S¿í jci l [Dictionnaire encyclopédique de Théorie et de Sociologie du Droit sous U dix. Andr é-J ean Arn aud(Paris: Librairie Générale de Droil cl de Jurispru dence ; Bru telle s: E Stor y-Scien tia 1988), pp. 313 -31 5]

Fiction 222[Les senses de la fiction] 222 Étymolo gie 223 Traducti on 223 Bibliographie 223 Sur "Fiction" 223 6. Présomption et fiction 224 Corrélats 225

(avec lÙAlci S¿Ajcr] 1 Dictionnaire encyclopédique de Théorie et de Sociologie du Droit sous la dir. André-Jean Arnaud(Paris: Librairie Géné rale de Droit et de Jurispru denc e, Bru icll es: E. Story-S cientia 1988), pp. 157-16 0]

La moralité intérieure du droit 2261. Le droit et la morale comme deux systèmes de normes et la moralité propre du droit 2262. Le droit en tant que porteur de valeurs et en tant qu'in dica tion ex clusi vemen t extérieu re227 3. Le crédi t mora l intérieur et extér ieur du législa teur 234 4. La moralit é intérieure dudroil 239 Notes 244

[La méthodologie du droil U (Budapest : Magyar Tudo niány os Ak adéml a

Âllani- és Jogtudoniányi lnté¿cte 1988), pp. 1-25 (multiplication)]

Reflexiones arcerca del Derecho y sua Moralidad In ter na 2501. La ley y las costumbres como dos sistemas de normas y la moralidad interna de la ley 2502. La ley com o portadora de valores y como un mero indicador exl emo 251 3. El cré dilomora l interior y exte rior del legislador 257 4. La mora lidad intern a de la ley 262

["H. L. Hart y el Concepto de Derecho** cd. Agustin Squclla, Revista de CÍL netas Sociales[Valparaiso], 1986, pp. 473-488]

Le droi t en tant qu'h isto ire 2661. Les deux conce pti ons du droil 266 2. Droil et histoir e 267 3. Le droit co mm e hi stoire272 4. En guise de résu mé: Les deux strat égies du droit 275

I La modernisation du droil ed. Radornir Lukic (Beograd 1990), pp. 13-24 (Académie serbe

des Scien ces et des Arts: Colloques s cientifique s, vol. LU, Class e des Scienc es sociales. No. 11)]

RESUMES ET COMPTE RENDUS

La question de la définition du droit dans la littérature théorique

socialiste des années de '60 281[Állam és Jogtudomány, XXU (1979) 3, pp. 475-488]

Les prob lèmes des pré amb ule s et la prat iq ue législative 28 1[Állam és Jogtudomány, XIV (1970) 2. pp. 24 9-3 07]

Le pr éa mb ul e Une question de la théorie du droit 2 8 2[Acta Jurídica Academiae Scientiae Hungaricum, XU (1971) 1-2, pp. 101-1 28]

Préf orme s de codification dans l'évolution antique du droit 28 2[Állam és Jogtudomány, X\ 11(1974) l .pp. 83-100]

Mani fest atio ns de codification dan s le dévelo ppemen t du droit au moyen âge 2 8 3[Állam- és Jogtudomány, XVIII (1975) l .p p. 135-158]

Tendences de codification à l'é poq ue de l'abs olut isme éclairé 2 8 3[Jogtudományi Köilöny, XXXI (1976) 2, pp. 70-80]

La naissance du type classique de la codification en Franc e 2 84 I Állam és Jogtudomány, X V I I ( 1 9 7 4) 3 , p p . 4 5 7 - 4 7 9 ] V I I



Les codes ta rd if s de la ré fo rm e bourgeoise et sa pro blé mat iqu e de codifi catio n 28 4[Jogtudományi Közlöny. XXXII (1977) 6. pp. 320-329)

Tentatives de codification aux Etats-Unis 28 5f Állam- és Jogtudomány. XV (1972) 2. pp. 305-329]

Modernization of Law and Its Codificational Trends

in the Afro -Asi atic Legal Developmen t 2 8 6[(Budapest: Institute for World Economics of the Hungarian Academy of Sciences 1976) 45 p.par G inud .Cona c Revue Internationale de Droit Compart, 29 (1977)4. pp. 861-862]

La naissance de la codifi catio n socialiste à l'Un ion Soviétique 28 7[Jogtudományi Közlöny, XXIX (1974) 10, pp. 559-567]

La perf ecti on de la codifi cation socialiste 28 7[Jogtudományi Közlöny, XX X (1 975) 1. pp. 11-20]

Le déplo iemen t d' un nouv eau type, du type socialiste de la codification 28 7[Acta Jurídica Academiae Scientiarum Hungaricae, 17(1975) 1-2,pp. 111-138]

La notion et l'hi stor icit é du phé nom ène de codificat ion 2 88[Állam- (s Jogtudomány. X V m (1975) 3. pp. 436-463 ]

Illusions dan s le déve lop peme nt de l'i dée de codificat ion 28 8[Jogtudományi Közlöny. XXXI (1976) 8. pp. 434-441]

Utopies de rat iona lit é da ns le déve lopp ement de l'id ée de codificat ion 28 9[U 7*v and the Future of Society ed. F. C. Mutley, Eugene Kamenka, Alice Erh-Soon Tay

(Wi esba den : Fr»n7. Sielner Verl ag 1979). pp. 27-41 (Archi v flir Recht s- und Sorial phll osop hle , Beihe ft 11 )]

Utopia s of rat iona lity in the devel opmen t of the idea of codificat ion 2 89[Rivista I mer nationale di Filosofe del Diritto, LV ( 1978) 1, pp. 21 -38,

par Fausto E. Rodriguez Boletino Meritorio de Derecho Comparado, XII (1979) No. 35, pp. 672-673]

Types de codif icati on dan s le déve lopp emen t codificat ionnel 29 1IÁllam- és Jogtudomány, XIX (1976) l .pp. 26-54]

2 9 2[Acta Jurídica Academiae Scientiarum Hungaricae, 19 (197 7) 1- 2, pp. 3 1-54

par Mari».del Refu gio González Roletino Mexicano de Derecho Comparado. XII (1979) No. 34, pp. 300-3021

Le ph énomè ne codi ficationne l Son essence historique et sa signification actuelle 2 9 4[Állam- (s Jogtudomány. XX (1977) •. pp. 568-574]

La codifi cation en tan t que phén omèn e historico-sociale 29 41 . I n t r o d u c t i o n 2 9 5 Première partie: Ixi manifestation historique de l'idée de codification 295 2. Les

f o r m e s p r i m i t i v e s d e la c o d i f i c a t i o n : l ' A n t i q u i t é 2 9 5 3 . L e s f o r m e s p r i m i t i v e s d e l a c o d i f i c a t i o n :

l ' é p o q u e f é o d a l e 2 9 5 4 . L ' a b s o l u t i s m e é c l a i r é 2 9 6 5 . L a c o d i f i c a t i o n c l a s s i q u e : l e d r o i t c o n t i n e n t a l

2 9 6 6 . L a c o d i f i c a t i o n , d i l e m m e p o u r l e c o m m o n l a w 2 9 7 7 . A s p i r a t i o n s à l a c o d i f i c a t i o n : l e s

r é g i m e s a f r o - a s i a t i q u e s 2 9 7 8 . L ' a p p o r t d ' u n e n o u v e l l e q u a l i t é d a n s l ' h i s t o i r e d e l a c o d i f i c a t i o n : l e sr é g i m e s s o c i a l i s t e s 2 9 7 Deuxième partie: Types de codification et problématique de l'évolution de la

codification 2 9 8 9 . F a i s a b i l i t é d ' u n c o n c e p t u n i v e r s e l d e c o d i f i c a t i o n 2 9 8 1 0 . L a r a t i o n a l i s a t i o n

c o m m e f i n a b s t r a i t e e t c o m m e m o t e u r d a n s l ' é v o l u t i o n d e l a c o d i f i c a t i o n 2 9 8 1 1 . D i f f é r e n t s t y p e s d e

c o d i f i c a t i o n d a n s l ' é v o l u t i o n d e l a c o d i f i c a t i o n 2 9 9 1 2. C o n c l u s i o n 2 9 9[Acta Jurídica Academiae Scientiarum Hungaricae. 23 (1981) 1-2, pp. 21 9-224]

[par Flcrcnc) Major es Revue Internationale de Droil Comparé (Paris). 32 (1980) 4, pp. 873-876)

[par Denis Jâ l l on Revue Internationale de Droil Comparé. 44 ( 1992) 3, pp. 74 0-7 41 ]

3 00

3 02

30 3(par Paolo CappcUini Quaderni Fiorentitiper la Storia del Pensiero Giurídico Moderno (Firen«) , pp. 595-599]

Le code en tant que système Le caractère de système possédé par le code etl'impossibilité de le concevoir d'une façon axiomatique 307

[Állam é¡ Jogtudomány. XVI (1973) 2. pp. 268-299]



Leibniz et le problème de la systématisation du droit 3 0 7Vogludományi Köilöny. XXV II I (1973) 11 . pp . 600 -60 8]

L'approche du droit comme système / L'approccio al diritto come sistema 3 0 8[hformaliLa e Diriuo, VU (1981) 2 -3 , pp . 177-199 )

Les questi ons fo nd ame nt ale s de la créat ion du dro it 30 9[Állam is JogluJomány, XX U (1979 ) 1, pp . 65-9 1]

La hét éro gén éit é et la valid ité du dr oi t Essai d' un e réconstruction ontologique 3 0 9[Rechtsgehung hrsg . C u b a Va rga und O u We i nb e rge r (S i uuga r t : F ra nz S i c i ne r Ve r l a g Wi e s ba de n 1986) ,

pp . 88-100 (Ar t h i v fü r R e c h l s - und Soz i a l ph i l o sophi e , B e i he f t 27) )

La législation et son caractère responsablement conscient Les questions

de principe de l'expo sé des motif s ministériel 3 1 0[Állam is JogluJomány, XX (1 977) l , pp . 6 8-99)

Sur la détermina tion sociale du raisonnement juridi que 3 1 0[Állam is JogluJomány. XIV (197 1) 2 . pp . 24 9-285 )

Les bases de la conceptio n théor ique de l'application du droit 31 1[Állam is JogluJomány, XXI (1978) 3 . pp . 33 9-36 6]

Appli cati on du droit et sa conc eption théorique 31 1[Archiv für Rechts unJ Sozialphilosophie, L X V U ( 1 9 8 1 ) 4 , p p . 4 6 2 - 4 7 9 ]

L'activité judiciaire et sa logique Une contradiction entre les idéaux,

la réalité et les perspectives 3 1 2[Állam is JogluJomány, XX V (1982) 3, pp . 464- 485 )

Le Droit et sa mise en oeuvre La "conception juridique du monde",

subsomption et manipulation 3 1 2[Archivfur Rechls unJ Soiialphilosophie. LXX (198 4) 2, pp . 173-189 ]

La place du droit dans la conceptio n du mon de de George Luká cs 3 1 3I . I n t r o d u c t i o n : L u k á c s e t l a p r o b l é m a t i q u e j u r i d i q u e 3 1 3 P r e m i è r e p a r t i e : P r e m i è r e s a c c r o c h e s a v e c

l e d r o i t 3 1 4 I I . L a r e n c o n t r e d u j e u n e L u k á c s a v e c le d rc Ji t 3 1 4 I I I . L e c o n c e p t j u r i d i q u e d r a m a t i s é d e

l " ' H i s t o i r c e t c o n s c i e n c e d e c l a s s e " 3 1 4 I V . C o n c l u s i o n s p r o v i s o i r e s e t i n t e r r o g a t i o n s 3 1 5 D e u x i è m e

p a r t i e : L e v i r a g e r a d i c a l d e l ' " O n t o l o g i c " 3 1 5 V . A p p r o c h e o n t o l o g i q u e c o m m e p o s s i b i l i t é d e

d é p a s s e r l e ' n o n n a t i v i s m e s o c i a l i s t e ' 3 1 5 V I . L a c o n c e p t i o n j u r i d i q u e d e L ' O n t o l o g i e 3 1 7 V I I .

C o n c l u s i o n : C o n c e p t i o n j u r i d i q u e o n t o l o g i q u e e l r e n o u v e a u g é n é r a l d u m a r x i s m e 3 1 7

[Acta JuriJica AcaJerniae Sciemiaruni /lungaricae, XX V (1983) 1 -2 , pp . 234 -23 9]

3 1 8[Droit el Sociili, (1986) No. 4 , pp . 474-475]

3 1 8[pa r Al e s sa ndra Dra ône Rivisla Internationale di Filosofía del Diriíío, LX1IJ (198 6) 2, pp. 3 04 -3 06]

3 2 1(pa r fh r i u i a n Al i a s Revue huernationale de Droit Compart, XXX VII I (1986) 3 . pp . 996 -997 )

3 2 2[ p a r . Y . £ X g i a ü Kivista delta Sociología de! Diriuo (M i l a no) , XIV (1987) 1 , pp . 175-1 76]

La théorie de Kelsen sur l'application du droit (Développement,

interprétations, problèmes) 3 2 4[Állam is JogluJomány, XXI X (1986) 4 , pp . 56 9-59 1]

Le caractère imputatif de la constatation judiciaire des faits 3 2 4[Állam is JogluJomány, XX XI (1989) 2 . pp . 496 -54 3]

Le car act ère impu tati f de la const atat ion jud ici air e des faits 3 2 5[Állam- is JogluJomány. XXX I (198 9) 3 . pp . 30- 93)

Le cara ctèr e non-cognitif de l'ét ablis sement du fait pa r le ju ge 32 5[Acta Jurídica Acadcmiae ScieMiarum Hungaricae, 32 (1990) 3 -4 , pp . 2 47- 261]

Index 327





Prof. Dr. Csaba VARGAdirecteur de recherches

Instituí de Droit de i Académie des Sciences de Hongrie(H-1250 Budapest. Boîte postale 25)

professeur, directeur de Projet en "Cultures Juridiques Comparées"Faculté de Droit de /' Université Loránd Eötvös

(H-1364 Budapest, Egyetem-tér 1-3)

Bibliographiedes livres

A felsâfokû jogi oktatâs fâbb niai remlszerei [Les grands systèmes de l'enseignement supérieur juridiquecontemporains] (Budapest: Magyar Tudományos Akadémia Allam- és Jogtudományi Intézete 1967) 210 p.

A kodifikáció mint lársadalmi-lorténelmi jelenség (Budapest: Akadémiai Kiadó 1979) 351 p.; Codification As

A Socio-historical Phenomenon (Budapest: Akadémiai Kiadó 1991) viii + 391 p.

A jog helye Lukács György világképében (Budapest: Magveló 1981) 287 p. [Gyorsuló Id<5]; The Place of Law

in Lukács' World Concept (Budapest: Akadémiai Kiadó 1985) 193 p.Politikum és logikum a jogban A jog társadalomelmélete felé [Le politique et le juridique en droit: Vers unethéorie sociale du droit] (Budapest: Magveló 1987) 502 p. lElvek és Utak]

A bírói ténymegállapítási folyamat lermészele (Budapest: Akadémiai Kiadó 1992) 269 p.; A Theory of the

Judicial Process The Establishment of Facts (Budapest: Akadémiai Kiadó) en préparation

A jogi gondolkodás paradigmái Tudományfilozófiai és nyelvfilozófiai bevezelés (Budapest: Századvég) cca.200 p. en préparation [Jogfilozófiák]; Paradigms of Legal Thinking Philosophy of Science and Philosophy of Language Considerations to Law (Budapest: Eötvös Loránd University "Comparative Legal Cultures" Project)en préparation [Philosophiae Iuris]

Jogantropológia Két tanulmány [Anthropologie juridique: Deux études] (Budapest 1993) 68 p.

Law and Philosophy Selected Papers in Legal Theory (Budapest: Eötvös Lorá nd University "Com para tiveLegal Cultures" Project 1994) xv + 530 p. [Philosophiae Iuris]

Rechtsphilosophische Aufsätze(Budapest: Eötvös Loránd University "Comparative Legal Cultures" Project1994) cca. x + 230 p. sous presse [Philosophiae Iuris]

Pravo Teoriya i filossofiya [Droit: Théorie et philosophie] (Budapest: Eötvös Loránd University"Comparative Legal Cultures" Project 1994) xv + 281 p. [Philosophiae Iuris]

Osszehasonlító jog Cikkek, megkozelítések [Droit comparé: Articles et approchemcnts] (Budapest: EötvösLoránd Tudománycgyetem "Osszehasonlító Jogi Kullúrák" Projektum 1994) cca. 260 p. en préparation[Jogfilozófiák]

Transition to Rule of Law Hungary from Communism to Democracy (Budapest: Eötvös Loránd University

"Comparative Legal Cultures" Project) cca. 100 p. en préparation [Philosophiae Iuris]



Modem polgári jogelméleti tanulmânyok [Etudes en théorie du droit occidentale contemporaine] publié etpréfac e par - (Budap est: Magya r Tudo mány os Akadém ia Állam- és Jogtud ományi Intézete 1977) 145 p.

Jog és filozófia Antológia a század elsó felének polgári jogclmélcti irodalma koréból [Droit et philosophie:Anthologie de la théorie juridique occidentale de la première moitié du XX e siècl e] publié et pr éfa ce par —

(Budapest: Akadémiai Kiadó 1981) 383 p.

Tradition und Fortschritt in der modernen Rechtskulturen Proceedings of the 1 Ith World Congress inPhilo soph y of Law and Socia l Philosop hy in Helsin ki, 1983, publié par —, en collabora tion avec StigJörgensen et Yuha Pöyhöncn (Stuttgart: Franz Steiner Verlag Wiesbaden 1985) 258 p. [Archiv für Rechts- undSozialphilosophie, Beiheft 23]

Rechtsgeltung Ergebnisse des Ungarisch-österreichischen Symposiums der Internationalen Vereinigung fürRechts- und Sozialphilosophie 1985, publié et préface par Ota Weinberger, en collaboration avec et préface de— (Stuttgart: Franz Steiner Verlag Wiesbaden 1986) 136 p. [Archiv für Rechts- und Sozialphilosophie, Beiheft27 ]

Hans Kelsen Tiszta jogtan [Reine Rechtslchrc, 1934] traduit par István Bibó [1937] publié et préface par --(Budapest: Eötvös Loránd Tudo mány cgy ctem Bibó István Szakko llégium 1988) XXII + 106 p. [Jogf ilozófiá k]

Rechtskultur - Denkkultur Ergebnisse des Ungarisch-österreichischen Symposiums der InternationalenVereinigung filr Rechts- und Sozialphilosophie 1987, publié par Erhard Mock, en collaboration avec etpré fac e par — (Stutt gart: Franz Steine r Verlag Wies bade n 1989) 175 p. [Archiv fü r Rechts - undSozialphilosophie, Beiheft 35]

Biotechnologie, Ethik und Recht im wissenschaftlichen Zeitalter Proceedings of the World Congress inPhilosophy of Law and Social Philosophy in Kobe, 1987, publié par la collaboration de Tom D. Campbell,Robert C. L. Mo ff at , Scts uko Sato et - (Stuttga rt: Franz Steiner Verl ag Wiesb ade n 1991) 180 p. [Archiv filrRechts- und Sozialphilosophie, Beiheft 39]

A világ fâbb jogrendszerei Jogcsoportok [Les grands systèmes de droit contemporains: Familles du droit]publié sous la responsabilité de Gábor Hamza, Pál Horváth, Gábor Bánfalvi, Katalin Szegvári Nagy, Mihály

T. Révész et — (Budapes t: Eötvös Loránd Tudom ány egye tcm 1991) 369 p. [Ossze hason lító J ogtorténetiTanulmányok]

Carl Schmitt Politikai teología [Politische Theolo gie, 1922] publié par - (Budapes t: ELTE Állam- ésJogtudományi Kar TEMPUS "Osszehasonlító Jogi Kultúrák" 1992) xx + 41 p. [Jogfilozófiák]

Theoretische Grundlagen der Rechtspolitik Ungarisch-österreichisches Symposium der InternationalenVereinigung für Rechts- und Sozialphilosophie 1990, publié par Peter Koller, en collaboration avec OtaWein ber ger et - (Stuttg art: Franz Steiner Verl ag Wiesbaden 1992) 185 p. [Archiv filr Rech ts- undSozialphilosophie, Beiheft 54]

Comparative Legal Cultures publié et préface par — (Aldershot, Hong Kong, Singapore & Sydney: Dartmouth1992) xxiv + 614 p. [The International Library of Essays in Law & Legal Theory, Scries ed. Tom D.Campbell, Legal Cultures 1]

Marxian Legal Theory publié et pré face par - (Alde rsho t, Hong Kong, Sing apor e & Sydn ey: Dartmo uth 1993)xxvii + 530 p. [The International Library of Essays in Law & Legal Theory, Series ed. Tom D. Campbell,Schools 9]

Coming to Terms with the Past under the Rule of Law The German Model [advanced edition] publié et préfacepar - (Bud apes t 1994) xiii + 136 p. [Win dso r Klub]; Igazságtétel jogállamban Német dokumentumok, publiéet préface par — (Budapest: Századvég 1994) cca. 80 p. sous presse [Windsor Klub]

István Losonczy Fgy realisztikus jogfdozófia vázlata / Abriß einer realistischen Rechtstheorie [1948] publié etpostface par — (Budapest: Századvég 1994) cca. 200 p. en préparation [Jogfilozófiák]

European Legal Cultures publié sous la resp onsabilité et préfaces par Vol kmar Gcssner , Armin Höland et —(Aldershot, Hong Kong, Singapore & Sydney: Dartmouth 1994) cca. 500 p. en préparation [European Law

Textbook Scries]



ETUDES / ESTUDIOS





Documents de Kelsen en HongrieHans Kelsen et Jul ius Moor

Csaba VARGA*

La présente note n 'épuise pas e t de loin la

r ichesse des re la t ions e t de la récept ion inte l -

lec tue l le de Kelsen en Hongrie ( l ) . Son but n 'es t

que de se rv i r d ' o r i e n t a t i on a ux do c u me nt s a n-

ne xé s .Il f a u t t ou t e fo i s f a i r e que l q ue s r e ma r qu e s p ré a l a -

bles .

Dans l 'h i s toi re de la ré f lexion de phi losophie ju-

r idique en Hongrie (2) , Fe l ix Somló(3) es t l e pre-

mi e r pe nse ur de g ra nde e nve rgure da ns l 'œuvre de

q u i d e s p r é - s u p p o s i t i o n s m é t h o d o l o g i q u e s d e K a n t

c o mme nc e n t à j ou e r un rô le da ns la dé t e r mi n a t i on

du choix des modal i tés e t des tendances de

l 'an a lys e . So mló fa i t t rès tô t des co mp te s ren-

dus su r Ke !se n(4) ; pe nd a n t l a s e c o nde m oi t i é

de l ' année 1916, ce sont l es re la t ions de GyörgyLukács avec Kelsen qui cont r ibuent à ce que

la grande ent repr i se de Somló, fondée sur l a

sé pa ra t i on de s no t i ons de l ' a priori et de l 'a pos-

teriori, pu i s a n t l a r ge m e n t da n s l e né o- ka n t i sme ,

pou ssa n t j u sq u ' a u bou t la po l é mi que a ve c Ke l se n ,

la Juristische Grundlehrt, t rouve c he z l ' é d i t e ur

de Fe l ix Meiner à Le ipz ig un accuei l favorable(5) ;

Kelsen n 'oubl ie ra pas , lui non plus , ce t te di scus-

s i o n ^ ) .

Le di sc iple de Somló es t Moór(7) qui j e t t e

les bases de son ac t ivi té sc ient i f ique après une

* Maître de recherches,Institut des Sciences Juridiques et Administrates del'Académie des Sciences de Hongrie, Budapest.Professeur associé,Faculté de Droit de l'Université de Budapest.

v i goure use c r i t i que de R udol f S t a mml e r e n s ' o r i e n-

tant dans la direct ion de Kelsen et de son Ecole de

Vi e nne . C ' e s t a l o r s , a p rè s de s é t ude s spora d i que s

- u t i l i s a n t é ga l e me nt l a c r i t i que du soc i a l i sme de

Kels en aprè s les épr eu ves de la Ré pu bl iq ue desCon se i l s de 1919 en Ho ng ri e - , c 'es t -à -di re p en-

da n t l e s a nné e s v i ng t , qu ' i l a pprofond i t de p l us e n

plu s la ré f lexion mé th od ol og iq ue de Kelsen pour la

re fo rmul e r , ne ma nqua n t d ' a i l l e u r s pa s de l a c r i t i -

q u e r ^ ) .

C ' es t en ce te mp s- là que voi t l e jo ur l ' e xt r a i t

des déve loppements en près de c inq cents pages de

l ' e n t re pr i s e r é c a p i t u l a t i ve de Ke l se n , de VAllgemei-

ne Staatslehre (1925) f a i s a n t su i t e à s a syn t hè se

d e s Hauptprobleme der Staatsrechtslehre ( 1 9 1 1 ,

2è m e é d . 1923) , qu i pa r a i t "Al s Ma n us kr i p tge drude t " g râ c e a ux so i ns de l ' i mpr i me r i e de

Rudol f M. Rohrer en 1926 à Brünn sous le t i t re

G r u n d r i ß e i n e r a l l g e m e i n e n T h e o r i e d e s S t a a t e s " .

Avec beaucoup de révérence , Kelsen dcdic un ex-

emplaire de ce fascicule de 64 pages à Moór - par

la dédicace ici annexée - après avoir corrigé de sa

pr opr e ma i n se s f a u t e s t yp og ra p h i q ue s . C ' e s t pe n-

dant l 'h iver de 1926 que Moór fa i t l ' é tude de ce t te

œuvre qu' i l f ini t le 14 février 1927, d'abord en y

inscr ivant des notes en marge en consignant ses

réf lexions e t en soul ignant (en di f fé rentes couleurs)des l ignes ou des mots e t , p lus t a rd, graduel le -

me nt , en ne la t r a i ta nt qu ' en ta nt que tex te à

t r a d u i r e e n m e t t a n t d e s p o i n t s d ' i n t e r r o g a t i o n à

des l i a i sons l inguis t iques ambiguës ou à des ex-

pre s s i ons pa ra i s sa n t dé nué e s de se ns ou i n t ra du i s i -



bles. C 'est pendant cet te lecture qu ' i l écri t une let -

tre à Kelse n, lui of fr an t de trad ui re et d'é dit er en

hongro i s l e "Grundr iß" , pu i sque Kel sen - dans l a

let t re publ iée en annexe - exprime aussi ses regrets

pour son retard à répondre, le 20 février. Parmi les

annexes de la let tre de Kelsen, nous est restée une

aut ob i ogr aph ie i n t e l l ec tue l le - éga l emen t publ i ée

ici - en un premier exemplaire tapé à la ma-

chine sur un papier mince, daté de février, avec

des correct ions manuscri tes . Moór l ' avai t publ iée,quelque peu remaniée en tant que part ie de sa pro-

pre préface datée du 7 mai 1927, en indiquant la

qual i té d 'auteur de Kelsen(9), en se référant aussi

à la préface de Kelsen parue dans la deuxième

édit ion de ses Hautprobleme des Staatsrechtslehre,

por t euse d ' ana lyses approfondies( lO) ; en tou t

cas, l ' autobiographie ici publ iée sous forme de

manuscri t de Kelsen n 'est ident ique avec cel le-ci

ni en tant que texte, ni comme développement de

sa pensée.

De la part de Kelsen ceci est encore suivi de

quelques t irages à part et dédicaces de l ivres -

un exemple d'une tel le dédicace se trouve aussi en

annexe(l l ) - , a insi que d 'un échange de corres-

pondance plus de dix ans plus tard (voi r là carte

po st al e de Kels en ici publiéef 12)). Bien que leurs

re l a t ions n ' a i en t p robablement j amai s é t é i n t e r -

r o m p u e s ^ ) , m a l h e u r e u s e m e n t les t r a ce s i de nt i-

fiables, co mm e des ma nu sc ri ts ou des dédic aces ,

qui nous en sont restées, sont interrompues.

Je dois encore faire remarquer que la l igne suiviepar Barn a Hor vá t h(1 4) di f fè re comp lè t em ent de

celle de Moór quant à sa carrière comme du

po in t de vu e sc ien tif iqu e. Il est le seul disci-

ple et héri t ier de Moór à Szeged . Né an mo in s,

par sa cri t ique aiguë à Moór et , bien entendu,

à Kelsen aussi , en faisant prévaloir les exi-

gences du sociologisme, à l 'aide des approches et

des vues méthodologiques synopt iques qu ' i l avai t

développées dans le cadre du néo-kantisme, i l

s ' é tai t t rès tôt détaché de son maî t re , tout en

créant une orientat ion sociologique propre, sur un

fon deme nt v igoureus ement ph i losophique . B ien

qu'i l ai t rencontré Kelsen sur le plan scientifique

et aussi à plusieurs reprises dans sa vie, sa fuite

en Amérique et les persécut ions impi toyables du

passé intel lectuel hongrois imposées par le stal i-

nisme ont fai t que les documents sur les activitésdéployées par Horváth en Hongrie ont tout sim-

ple men t disp aru( 15) . Pa rm i les nom bre ux dis-

ciples de Horváth(16), c 'est Is tván Bibó(17) qui

a établi les contacts les plus étroits avec Kelsen.

En 1934/35, i l fut même son étudiant à l ' Inst i tut

Universi taire des Hautes Etudes de Genève; i l le

reverra plus tard; et c 'est en 1937 qu' i l termine son

entrep rise, car acté ris t ique d 'u ne jeunes se idéal is te ,

la traduction en hongrois de la Reinç liechtslehre

de Kelsen(18).

De nouveau, l 'on voit de larges possibil i tés

de contacts et de rencontres lors du voyage de

Kelsen en Hongrie, à l 'occasion duquel i l t ient

une conférence le 18 novembre 1929 dans la

grande salle de l 'Universi té de Pécs sous l 'égide

de la section des sciences juridiques et sociales

de l 'Associat ion scient i f ique de l 'Universi té royale

hongr oise El is abet h(19 ). Les éventuels docu ment s

qui s 'y rapportent sont également restés dans

l ' ombre .

En conclusion, la période d'après la Secondeguerre mondiale - au-delà des quelques années de

la coali t ion transitoire des part is poli t iques qui

avaient été concurrents avant la prise de pouvoir

par le part i communiste - n'avait favorisé ni des

co nta ct s, ni une réc ept ion dign e de Kelsen. Une

cri t ique écrasante s ' imposai t (21), une cri t ique qui ,

tout en maintenant son refus total , s ' a t ténua en



une dem and e de dépas semen t t héor ique(22) . C ' es tsur ce terrain que de véri tables rencontres ont

pu f inalement avoi r l ieu(23), about issant dans les

années récentes à des essais de réinterprétat ion,

ut i l i iant les idées méthodologique et juri spruden-

t iel le de Kelsen comme point de départ (24).

Notes:

1. Mihály Szotáczky (Pécs) commença à écri re

un art icle sur le sujet pour le Kelsen-Insti tut

de Vienne, mais rien ne fut publié dans

auc une langue. Au Col lège des étu dia nts

en droi t de l 'Universi té "Eötvös Loránd"

à Budapest , une série de publ icat ions est

actuel lement en cours de préparat ion sous le

t i t re "Bibl iothèque de Phi losophie du Droi t"

Jogfilozófiák, éd. par Cs ab a Varga , dan s

le but de présenter la bibliographie de la

philosophie du droit pour la période al-

lant de 1920 à 1945 en Hongrie dans un

de ces volumes et d'offrir une étude intro-

ductive et une anthologie sur la réception

de Kelsen en Hongrie dans un autre volu-

me. Une thèse pour l 'obtent ion du diplôme

ès sciences juridiques est actuel lement en

cours de préparat ion, sous la di rect ion de

Vi lmos Peschk a. Cet te thèse, po rta nt sur

la phi losophie néo-kant ienne du droi t en

Hongr i e , cons t i t uera un é l ément impor t an t

d ' i n fo rm a t i o n .

2. Cf. FelLx So mló , "Die ne ue re u nga ri sch e

R ech t s -u n d Wi r t s ch a f t sp h i l œ o p h i e " , Archiv

für Rcchts-und Wirischaftsphilosophie, 1,

1907-1908, pp. 315-323; Bar na I lor váth ,

"Die ungar i sche Recht sph i losophie" , Archiv

für Rcchts-und Sozialphilosophie, 24, 1930/

1, pp. 37-85; En dr e Nagy, "Sein, Gelt ung ,

Recht in der Geschichte der ungarischenRecht sph i losophie (1897-1935)" , i n Rechts-

geltung, éd. par Csaba Varga et Ota Wein-

berg er, St ut tg ar t , Steiner , 1986, pp. 59-

66 (Arc hiv für Rechts -und Sozialphi los ophie,

Beiheft Nr. 27).

3. Bódog Somló, Pozsony [Presbourg, aujour-

d' hu i Bra tis lav a en Slovaqu ie], 1873 - Kolozs-

vár [au jourd 'hu i C lu j -Napoca en Transy l -

vanie, Roumanie] , 1920: professeur, Acadé-

mie de Dro i t , Nagyvá rad (main ten ant Or ade a

en Roumanie) en 1899; professeur à la Fa-

culté de Droit , Kolozsvár, 1905; professeur

à la Faculté de Droit de Budapest en 1918.

Voir par exemple "Das Problem der Recht-

sphi losophie" , in Verhandlungen des Illen

Internationalen Kongresses für Philosophie,

Heide lberg 1908, pp. 1054-1059; " Ma sst äbe

zur Bewertung des Rechts" , Archiv fur

Rechts-und Wirtschaftsphilosophie, III, 1910,

pp. 508-522; "Die An we nd un g des Rec hts" ,

Zeitschrift für das Pnvat-und öffentlichen

Recht der Gegenwart, XXXVIII, 1911, pp.

55-74; "Das Verhältnis von Soziologie und

Rechtsphi losophie, insbesondere die Förde-

rung der Rechtsphi losophie durch die Sozi -

ologie" , Archiv fur Rechts-und Wirtschafts-

philosophie, IV, 1911, pp. 563-569; Juristis-

che Grundlehre, Leipzig, Meiner 1917, 2ème

éd. 1927; réimpre ssion par Aal en, Scien-

t ia, 1973, X+556 p. Pour une bibliographie

complète, voi r Gyula Moór, "Somló Bódog",

Extrai t de la Tdrsadalomtudomány, I, 1921/

1, pp . 3 -2 6.

4. "Ha ns Kelsen: Gre nze n zwischen juris t i s-

cher und soziologischer Methode, Tübingen:

Mohr 1911", Archiv für Rechts-und Wiri-

schaftsphilosophie, V, 1912, pp. 644-645.



5. Cf. Cs ab a Varga , The Place of Law in

Lukács' World Concept, Budapes t , Akadé-

miai Kiadó, 1985, pp. 31-32.

6. Hans Kelsen, Das Problem der Souveränität

und die Theorie des Völkerrechts. Beitrag zu

einer Reinen Rechtslehre, T ü b i n g en , Mo h r ,

1920, pp. 31-36 et Hans Kelsen, Der sozio-

logische und juristische Staatsbegriff. Kri-

tische Untersuchung des Verhältnisses von

Staat und Recht, Tübingen, Mohr, 1922, pp.202-203.

7 . Gyu la Moór , Brassó [au jourd 'h u i Brashov

en Tra nsy lvan ie, Roum anie] , 1888 - Bu-

da pes t , 1950 : profe sseur , Acad émie de

Droi t , Eperjes (aujourd 'hui Preshov en Slo-

vaquie) en 1914; Faculté de Droit , Kolozsvár

( au j o u rd ' h u i C l u j -N ap o ca en T ran sy l v an i e ,

Ro um an ie , t ransfé rée à Szeged 1918); pro-

fesseur, Facul té de Droi t , Budapest , 1929-

1947. Voir par exe mpl e Macht, Recht, Moral. Ein Beitrag zur Bestimmung des

Rechtsbegriffes, Szeg ed, M. Kir. Ferenc z

József Tu do má ny eg ye te m, 1922, 46 p; "Das

Logische im Recht" , Internationale Zeits-

chrift für Theorie des Rechts, II, 1928, 3, pp.

157-203; "Reine Rechts lehre, N atu rr ech t

und Recht spos i t i v i smus" , i n Gesellschaß,

Staat und Recht. Kelsen-Festschrift, éd.

par Alfred Verdross, Wien, Springer, 1931,

pp. 58-105; "Das Problem des Naturrechts" ,

Archiv für Rechts-und Sozialphilosophie, X X V I I I ,1934, 3 et 4, pp . 325 -34 7 et 543-56 9;

"Creazione e appl icazione del di r i t to" , Riv-

ista Internationale di Filosofía del Diritto,

XIV , 1934, 6, pp . 653-680; "Rech t und

G ew o h n h e i t s r ech t " , Zeitschrift für öffentli-

ches Recht, XIV , 1935, 5, pp . 545-567 ;

"Reine Recht s l ehre" , Zeitschrift für öffentliches

Recht, XV , 1936, 3, pp . 330- 343; " Der

Wi s sen sch a f t s -C h a rak t e r d e r Ju r i sp ru d en z" ,

Zeitschrift für öffentliches Recht,XX, 1941,

1, pp . 20-37; "Rech t und Gesel l s chaf t" ,

Zeitschrift für öffentliches Recht,XXI, 1942,

5, pp. 537-56 5.

8. La part ie disponible de l 'héri tage des l ivres

ext rêmement précieux de Moór - const i tué

à part i r de la bibl iothèque personnel le de

Somló - est revenue après des péripétiesextraordinaires et grâce à la chance qui a

couronné mes recherches éprouvantes pour

les retrouver, en 1977 à la Bibliothèque du

Parlement à Budapest , a lors que quelques

t i t res d 'auteurs éminents et quelques, manus-

cri ts égarés parmi le matériel sont venus

enrichi r ma col lect ion perso nnel le . Tou t

comme pour l ' ensemble de la bibl iothèque

pers onne lle de Moó r, les oeuvres suiva nte s de

Kelsen sont aussi très soulignées et pleines

de remarques en marge avec des inscript ionsind iqu ant des da te s varia nt du 8 jan vie r 1917

au 22 mars 1924: Grenzen zwischen juristis-

cher und soziologischer Methode, T ü b i n g e n ,

Mohr, 1911; Das Problem der Souveränität

und die Theorie des Völkerrechts, T ü b i n g e n ,

Mohr, 1920; Sozialismus und Staat, Leipzig,

Hirschfeld, 1920; Der soziologische und der

juristische Staatsbegriff, T ü b i n g en , Mo h r ,

1922.

9. Gyu la Moór, "E lószó (P ré fa ce )" , in HansKelsen, Az àllamelmélet alapvonalai (Es-

quisse de la théorie de l'Etat), t rad, par

Gy ul a Moór , Szeg ed, 1927, pp. VI-X

(Szegedi t udományos könyvtar , I I I . kö t e t ) .

10. J ' ai égal eme nt tro uvé , à côt é de la let tre

manuscri te de Kelsen et de son autobiogra-



phie, le texte de cette "Préface" par Kelsen,

notamment dans une copie manuscr i te de

Moór écrite au stylo!

11. En plus du titre en annexe, voir par exem-

ple "Die Bundesexekut ion", in Fesigabe

für Fritz Fleiner, Tübingen, Mohr , 1927;

"Die Idee des Naturrechtes", Zeilschrift für

öffentliches Recht, VII, 1928, 2; "Die Tech-

nik des Völkerrechts und die Organisation

des Friedens", Zeitschrift für öffentliches

Recht, XIV, 1934, 2.

12. Il s 'ag it de la con tri but ion inti tulé e"D er

Wissenschaf t s -cha rak te r de r Ju r i sp rudenz"

que Moór avait publiée, dans la collection

d ' é t u d e s Sbomik pracik poste 60. narozenin

Frantiska Weyra, Praha, 1939, également à

Vienne.

13. Bien que, par exemple, Moór fût absent des

deux premières sessions de l ' Insti tut Inter-

national de Philosophie du Droit et de So-

ciologie Juridique (alors que Borváth y l isaitdes rapports), la troisième session - tenue en

1937 à Rome -, fut marquée par l 'absence de

Kelsen.

14. Batn a Borvá th , Budap est , 1896 - Hin gham

(Massachuset ts ) , 1973 : professeur , Facul té

de Droit , Szeged, 1929; professeur, Faculté

de Dro it , B ud ap es t, . 1949; "visit ing profes-

sor", The New School for Social Research,

The Graduate Faculty, New York, 1950-

1956. Cf. par exem ple , "Di e Idee derGerech t igke i t " , Zeitschrift für öffentliches

Recht, VII, 1928, 4, pp. 508-545; "Gerech-

t igkei t und Wahrhei t" , Internationale Zeit-

schrift für Theorie des Rechts, IV, 1929,

1, pp . 1-54; "Hegel un d das Recht ",

Zeitschrift für öffentliches Recht,XII, 1932,

1, pp . 52-89; Rechtssoziologie. Probleme

der Gesellschaftslehre und der Geschicht-

slehre. des Rechts, Berl in-Grunewald , Ver-

la?; für Staat swis sensc haf te n u nd Geschichte ,

1934, X I+ 33 1 p. (Ar chi v Für Recht s-un d

Sozia lphil osophi e, Beihef t Nr. 28); "Les

Sources du Droit positif", in Le Problème

des Sources du Droit positif, Paris, Sirey,

1934, pp. 132-144 (A nn ua ir e de l ' Ins ti tut

In ternat ional de Phi losophie du Droi t e t

de Sociologie jur idi que ); "Sociologie ju-

ridique et théorie processuelle du droit",

Archives de Philosophie du droit et de So-

ciologie juridique, V, 1935, 1-2, pp . 181-

242; "Ge rechti gkeit als Schein und Sein" ,

Zeitschrift für öffentliches Recht,XV, 1935,

4, pp. 446-469; "Ma cht, Recht , Verf ahr en" ,

Archiv für Rechts-und Sozialphilosophie, XXX

1936, 1, pp . 67-85; "La st ru ct ur e du D roit

dans ses rapports avec les autres règles de la

vie sociale et avec les lois de la réalité", in

Droit, morale, mœurs, Paris, Sirey, 1936, pp.

259-270 ( I lème Annuaire de l ' Ins t i tu t In ter-

national de Philosophie du Droit et de So-

ciologie jur idi que ); "La réalité , la valeur et

le droit", in Congrès Descaries, Paris, Her-

ma nn , 1937, pp. 42-48 (T ra va ux du I Xèm e

Congrès In ternat ional de Phi losophie , vol .

XII). Pour la période de son émigration, je

ne mentionnerai que quelques réflexions sur

Kelsen: "Comment on Kelsen", Social Re-

search, 18, 1951, 3, pp . 313- 334 et tr ois

comptes rendus in The American Journal of

Comparative Law, 3, 1954, 2, pp . 299- 300;

4, 1955, 4, pp . 629-633 ; 6, 1957, 2-3, pp .

407-411.

15. Selon le témoignage de notre échange de cor-



respondance, ses enfants et en même temps

ses héri t iers, Mrs Nati H. Krivatsy (Po-

tomac, MD) et Beni Horvath, M.D. Bing-

ham, (MA) n 'ont pas connaissance de la sor-

t i e de document s impor t an t s de Hongr i e .

16. Par exemple, Tibor Vas, Die Bedeutung der

transzendentalen Logik in der Rechtsphiloso-

phie, Sze ged, 1925, 94 p. (A ct a Lit ter -

a rum ac Sc ien t i a rum Regiae Univers i t a t i s

Franc i sco-Josephinae VI : l : d ) e t A tiszia jog-tan és a szcmlcleti jogelmélet. Die reine

Rechtslehre und die anschauungstheoretische

Rechtslehre, Sze ge d, 1937, 16 p. (S zel lem és

E l e t K ö n y v t ä ra ) .

17. Cf. par exemple ses art icles: "Le dogme du

'bel lum justum' et la théorie de l ' infai l l ibi l i té

jur id iqu e : essai cri t ique sur la théorie

pure du droi t" , Revue Internationale de la

Théorie du Droit, X, 1936, 1, pp . 14- 27 et

"Recht skraf t , rech t l i che Unfeh lbarke i t , Sou-

v e r ä n i t ä t " , Zeitschrift für öffentliches Recht,

XV II , 1937, 5, pp. 623-638.

18. La t raduct ion fera l 'objet , dans un proche

avenir, et après de longues vicissi tudes, du

pre mier vo lume de la série inti tulé e "Biblio-

thèque de Philosophie du Droit" (voir la

note 1). Elle sera complétée par un fac simile

de la let tre de réponse adressée par Kelsen

à Bibó, datée du 26 mai 1936 : Hans Kelsen

Tiszta Jogtana Bibó István forditásában (La

Théorie pure du droit de Hans Kelsen dansla traduction de István Bibó), éd. et préface

par Csava Varga , Budapes t , Századvég , sous

presse.

19. Hans Kelsen A szuverénitás fogalmának vál-

tozása (Le changement du concept de la sou-

veraineté), Budapest , Poli tzer, 1931, 23 p.

(Az Erzsébe t Egyetem Bará t a i Tudományos

Szôvet sége jog-és t á r sad a lo mtud omá nyi sza-

ko6ztályának kiadványai VI) .

20. Rela t ive ment à Pécs, i l fa ut ment i onne r

une cri t ique ultérieure sur Kelsen : István

Losonczy, A funkcionális fogalomalkotás lehe-

tôsége a jogtudományban (La possibilité d'une

formation fonctionnelle des concepts dans la

science juridique), Budapes t , K i rá ly i Mag-

yar Egyetemi Nyomda, 1941, 141 p.

21. Cf. par exem ple Imre Szab ó, A burzsoá

áUam-és jogbölcselet Magyarországon (La

philosophie bourgeoise de l'Etat et du droit

en Hongrie), Budapes t , Akadémia i Kiadó ,

1955, 2ème éd. 1980, passim et "Hans

Kelsen és a marxistajogelmélet (Hans Kelsen

et la théorie marxiste du droi t )" , Az Allam

és Jogtudományi Intézet Ertesitöje, I, 1957,

1, pp. 5-36.

22. Cf. par exe mple Vi lmos Pesc hka, Grund-

probleme der modernen Rechtsphilosophie,

Budapest , Akadémiai Kiadó, 1974, pas-

sim e t "Hans Kel sen ' t i sz t a j og tanának '

ideológiai jel lege (Le car act èr e idéologique

de ' la théorie pure du droit ' de Hans

Kelsen)" in son Jog és jogfilozófia, B u d ap es t ;

Kozgazdasági és Jogi Könyvkiadö, 1980, pp.

150-162.

23. Pe nd an t la sec ond e moiti é des anné es soi-xante, deux boursiers hongrois de la Fonda-

tion Ford lui ont rendu visi te en Californie:

Kál mán Ku lcsár , à prés ent professeur de

sociologie du droit à Budapest et Ferenc

Mádl, à présent professeur de droit inter-

nat iona l privé à Bu da pes t . Cf. Ferenc

Mádl , "Egyetemi oktatás - jogi oktatás -



j og tudomány Amer ikában (Educa t ion un i -

versitaire - éducation du droit - science du

droi t en Amérique)", MTA IX. Osztdlyinak

Kôzleme'nyei, 2, 1968, pp. 240-241 et 264.

24. Cf. par exemple Csaba Varga, "Die Recht-

sanwendungslehre von Kelsen Mehrdeut ig-

kei ten , ungelöste Probleme, theoret ische

Fragezeichen, Perspekt iven", Rechtstheorie

à paraî t re ; "Judic ia l Reproduct ion of the

Law in an Autop oiet ica l Sys tem ?" Con-

tribution présentée au 13ème Congrès de

Philosophie du droit et de Philosophie so-ciale, à paraître (pour le résumé, voir Law,

Culture, Science and Technology. In Fur-

therance of Cross-cultural Understanding,

Ab st ra ct s [Kobe 1987] pp. 200-202, et

"Hans Kelsens Reine Rechtslehre - gestern,

heu te , morgen" , Acta Jurídica Academiae

Scientiarum Hungaricae, à paraî t re .

" Pour la "fiche technique" concernant Kelsen, voir Droit et Société, n° 1, 1985 , p. 14.





mentalité des particuliers et dans leur manière de vivre et enfin en vue del'édi ficat ion de la société communi ste» L

Il y avait dans le passé déjà des auteurs soviétiques qui ont qualifié de

« nor mat ivi ste s » les définiti ons proposées p ar Vic hinsk y et ses ad hé ren tsAu fond ils n'ont cependant pas condamné la théorie de Vichinsky qui enopposition avec la conception sociologique de Stoutchka et de Pachoukanis,réduisant le droit en dernière analyse au système des rapports sociaux,avait concentré son attention sur les traits normatifs du Droit vu commeun ensemble de règles de Droit, ils ont seulement exprimé l'opinion que Vi-chinsky n'avait accordé l 'attention nécessaire ni au côté social du Droitni à son caractère complexe, ce caractère se manifestant dans le fait que leDroit constitue l 'unité de certains éléments normatifs socialement déter-minés en même temps que d'un certain nombre d'autres éléments sociaux.

Toutes ces critiques de la définition du droit socialiste de Vichinsky etde ses adhérents peuvent être résumées en ce qui suit :

a) on lui reproche, n'ayant indiqué que d'une manière trop générale quele Droit en tant qu'expression de la volonté de la classe dominante étaitdéterminé par les conditions socio-économiques objectives, d'avoir ouvert lavoie au subjectivisme et au volontarisme dans l ' interprétation du Droit » ;

b) n'ayant pas assez souligné le côté social du Droit, elle a éliminé de lanotion de ce dernier un de ses éléments importants, notamment celui duproc essu s au cours d uqu el le Dro it est mis en pr at iq ue da ns la société ; etenfin,

c) a ya nt négligé la circons tance que la maj or it é des cito yens se con for mede plus en plus volontairement aux dispositions du droit socialiste et ayantindiqué la force coercitive de l 'Etat comme le seul instrument propre à

1. S. A. GOLOUNSKY-M. S. STROQOVICH, « T h e T h e o r y of t h e S t a t e a n d L a w », inSouiet Legal Philosphy, Cambr idge (Mass ) , 1951 , p . 386 .

2. Cf . pa r ex em pl e : A. K. STALQHEVICH, I K vo pr os so u o p o n la t y pr a v a » (A ut ou rde l a ques t ion de l a no t ion du dro i t ) , Sovlélskoli Gossoudarstvo i Pravo (en ce qui suit :S G P ) , 1 9 4 8 , n ° 7 , p . 4 9 - 6 3 .

3 . H a n e y , p a r e x e m p l e , a p r è s l ' a n a l y s e a p p r o f o n d i e d e c e t t e q u e s t i o n , e x p l i q u e q u el a d i f f é r e n c e e n t r e l e s a p p r o c h e s n o r m a t i v i s t e s , v o l o n t a r i s t e s e t s u b j e c t i v i s t e s d e c e t t eq u e s t i o n e t l a c o n c e p t i o n m a r x i s t e d u d r o i t c o n s i s t e p r é c i s é m e n t d a n s le f a i t q u e c e t t ed e r n i è r e , t o u t e n v o y a n t d a n s l e d r o i t u n e n s e m b l e d e n o r m e s c r é é e s p a r l ' E t a t e t e x p r i -m a n t l a v o l o n t é d e l a c l a s s e d o m i n a n t e , m e t à j o u r e n m ê m e t e m p s le s c o n d i t i o n sm a t é r i e l l e s d e c e s n o r m e s . L a d i f f é r e n c e q u a l i t a t i v e e n t r e l e s d i f f é r e n t s t y p e s d u d r o i tex i s t an t sous l es r ég imes esc lavag i s t e , f éodal , cap i t a l i s t e e t soc ia l i s t e de l a soc ié té e t del ' é con omi e , r és ide au fon d da ns l e f a i t qu e l e d ro i t es t en der n ie r r es s or t dé t e r mi né pa rl es condi t ions économiques . Cf . Gerhard HANEY-Ingo WAGNER, Grundlagen der Theoriedes sozialistischen Staates und Rechts, T e i l I I . K a r l - M a r x - U n i v e r s i t ä t , Le i p z i g ( I n s t i t u tfü r The or i e des S t aa te s u n d des Rec h t s ) , 1965 , p . 5 -7 . — En d i s t in gu an t l es d i f f é r en t sty pe s de d ro i t su i va n t l eu r con te nu e t l eu r su bs ta nc e , P . T . POLÉJAÏ r é su me les d i f f é -

r e n t s p o i n t s d e v u e d é v e l o p p é s p a r le s r e p r é s e n t a n t s s o v i é t i q u e s d e l a t h é o r i e d u d r o i t :« K vopro s so u o po n i a t y soc ia l i s t i che skogo pr av a » (La que s t io n de l a no t i on du dro i tsoc ia l i s t e ) in Pravo l kommunisme ( D r o i t e t C o m m u n i s m e ) , M o s c o u , 1 9 6 5 , p . 3 - 1 5 .



assurer la mise en pratique du Droit, elle a pu donner l'impression que lerespect des dispositions du droit socialiste n'était au fond assuré que par lacontrainte é ta t ique.

I I

Les polémiques qui dans la doctrine soviétique se sont engagées au sujetde la question de la notion du Droit, ont été provoquées par les articles deKétchékiane et de Piontkovsky sur la réalisation pratique du Droit etle rôle tenu par la notion de rapport juridique.

En analysant le problème des rapports juridiques, Ketchékiane en estarrivé à la conclusion qu'un rapport juridique n'est autre chose qu'une règle

de Droit mise en pratique, c'est-à-dire transposée dans la réalité. SelonKét ch éki an e, le Droit , l ' i nst it uti on du Droi t se comp ose de l 'en semb le desrègles de Droit et des rapports juridiques respectifs, car leur réalisation sousforme de rapports juridiques constitue la condition de l 'existence des règlesde Droit K

Le point de départ de Piontkovsky est au fond identique à celui deKétchékiane, mais cet auteur essaie d'appliquer aussi ses conclusions à ladéfinition de la notion du Droit. Il1 voit dans l'ensemble des règles de Droitet dans les rapports juridiques une seule unité pour ce motif que les règlesde Droit doivent se réaliser sous forme de rapports juridiques pour devenir

des rapports sociaux, c'est-à-dire une réalité sociale. La notion du Droit doitdonc se composer des règles de Droit en même temps que des rapports

juridiques pour pouvoir exprimer l 'essence sociale du Droit tel qu'il seréalise dans la société, seule une définition ainsi conçue étant susceptibled'exprimer à la fois le côté subjectif et le côté objectif du droit a .

1. S. F. KÉTCHÉKIANE, Normi prava i pravoolnosenya (Les normes du droi t e t lesrapports jur id iques) , SGP. 1955, n° 2 , p . 23-32. — En par lant de la manière dont lesrèg les de d ro i t son t dé te rminées pa r l e s r appor t s ju r id iques , Ké tchék iane éc r i t no tam-m e nt qu '« un e règle de dro i t ne pe ut su bsi s te r sans qu 'e l le soi t mat ér i a l i sée da ns lesd ro i t s e t l e s ob l iga t ions d 'une pe r sonne dé te rminée , c ' e s t - à -d i re en rappor t s Ju r id iques »

(page 27) .2. A. A. PIONTKOVSKY, Nekolorii voprosi obshchil théory gossoudarslva i prava

(Quelques quest ions de la théor ie générale de l 'Eta t e t du droi t ) , SGP. 1956, n° 1 ,p. 14-28. • Les ca tég or ies d e la « pos sib ili té » et de la « réa lit é » da ns la dia le ct iq ue ma té -r i a l i s t e donnen t l a r éponse à l a ques t ion de savo i r comment l ' ex i s t cpce soc ia le f a i tna î t r e l e d ro i t comme un phénomène appar tenan t à l a ca tégor ie du « Sollen » e t c o m me n tce de rn ie r se t r ans fo r me en réa l i t é , no t am m e nt en rappo r t s soc ia ux » (op . cit., p. 18).« Po ur nous fa i r e du d ro i t une idée ju s t e — éc r i t P i on t kov sk y dan s un au t re ouvr age— n ou s dev ons pre nd re po ur poin t de dé pa r t l ' uni té d ia lect iqu e de Iq règle du droi te t de$ rappor t s ju r id iques . Sans l e s r appor t s ju r id iques qu i lu i do iven t l eu r ex i s t ence ,l a no rme se ra i t une chose mor te , — d ' au t re pa r t i l n ' ex i s t e pas de rappor t ju r id iquesans une règle de droit déterminée ». A. A. PIONTKOVSKY, K voprossou 0 vsalmootno-

senyi objectivnogo i subjectivnogo prava (Les re la t ions entre le droi t object i f e t le droi tsub je ct if ) , SG P. 1958, n° 5, p. 28. — A. K. STALOHÉVICH ad op te le m êm e po in t de vue



La plu pa rt des aut eu rs n' on t pas accep té ces théories ; to ut en rec onnais -sant ou même soulignant l ' importance du rôle joué par les rapports juridiquesdans la mise en pratique des règles de Droit, ils se sont opposés à la tendancede faire entrer les rapports juridiques dans la définition même du Droit. Ilsont notamment attiré l 'attention sur le fait que le Droit en tant que partiede la superstructure déterminée par la base économique donnée, constitueun phénomène complexe se composant de vues et d ' institutions juridiqueset à cet autre fait que les rapports juridiques dans lesquels les règles de Droitse réalisent, fc .t partie, en leur qualité d'institutions juridiques, du derniercomposant du Droit seulement et non pas de la notion même du droit.Personne d'entre les participants à cette polémique n'a contesté le bien-fondé de la thèse que dans le processus de la réalisation sociale du Droit,les règles et les institutions du Droit représentent une certaine unité déter-min ée ; ils on t seul eme nt so ulign é qu e cette un it é ne co nst it ue ni un e iden-

tité ni un ensemble dont les composants se présupposent réciproquement ;et ont invoqué le motif que toute règle de Droit constitue un phénomènenormatif dont l 'existence et le caractère juridique sont indépendants tantde la circonstance que cette règle de Droit se réalise ou non en rapports

juridiques que du nombre des rapports juridiques dans lesquels elle peut seréaliser ».

Il y a d'autres problèmes non encore résolus qui se cachent derrière laquestion relative aux relations réciproques des règles de Droit et des rapports

juridiques. Les auteurs que nous venons de citer et plusieurs autres parti-

cipants à la discussion ont attiré l 'attention sur cette circonstance. Voiciquelques-uns de ces problèmes :

a) La règle de Droit considérée en elle-même, constitue-t-elle un phéno-mène juridique susceptible d'être analysé sous ses aspects sociaux ou est-ceplutôt que le caractère social du Droit se manifeste seulement sous forme dela réalisation de cette règle de Droit, notamment dans l 'unité de la règle deDroit et des rapports juridiques ?

b) La mise en pratique d'une règle de Droit, c'est-à-dire sa réalisationsous forme de rapports juridiques, constituent-elles la condition de l 'exis-

tence de cette règle de Droit ou est-ce que l'existence et le caractère juridiqued'une règle de Droit sont indépendants de la réalisation sociale de cettedernière ?

con cer nan t l a dé f in i t ion du d ro i t : « Neko to r ié vopros i th éor y soc ia l i s t i chesk i p rav ov iot nos eny • (Qu elq ues quest ion s re la t ive s à la théo r ie socia l is te des ra pp or ts jur id iq ues) ,SG P. 195 7, ri® 2, p. 26- 27 .

1 . Fä rbe r é ta i t l e p remie r à r épondre aux a r t i c l e s de Ké tchék iane e t de P ion tkovsky .Cf. I. E. FARDER, K voprossou o poniaty prava (La quest ion de la not ion du droi t ) ,SGP. 1957, n° 1 e r , p . 38-50. «Dans une socié té , écr i t - i l notamment , le droi t peut seréa l i se r com plè te men t ou in com plè tem en t e t avec p lus ou moins de d i f f i cu l t é s e t u nepar t i e de ses règles pe ut , au fo nd, ê t r e non-ré al isé e po ur un cer ta i n group e de la pop u-la t ion sans qu 'e l le en cesse d 'ê t re le droi t créé par la lo i de l 'Eta t , un droi t dont l 'obser-vat ion es t ass uré e pa r la force de co nt ra in te de l 'ap parei l é t a t iq ue » (p . 43) .



c) Est-ce qu'une disposition prévue sous la forme prescrite par l 'organelégislatif compétent selon le droit en vigueur est nécessaire pour créer,modifier ou cesser un rapport juridique ? Est-ce que, par contre, une dispo-sition devant son caractère de norme juridique exclusivement à son appli-cation pratique peut aussi suffire ù cette fin ?

En ce qui concerne la première question, nous avons vu que Kétchékianeet Pi on tk ov sk y y ont don né une répon se non équiv oqu e : pou r eux , lasubstance sociale d'une règle de Droit se manifeste seulement au cours desa réalisation sous forme de rapports juridiques ».

Presque tous les participants à la discussion ont rejeté l 'opinion suivantlaquelle —comme aussi selon les vues exposées par Stoutchka et par Pachou-kanis — le caractère social du Droit se manifeste exclusivement sous formede rapports juridiques. Ils ont expliqué que la notion du Droit peut faireressortir le caractère social du Droit sans qu'elle ait le rapport juridique

comme un de ses composants, étant donné notamment que la règle de Droitconstitue en elle-même un phénomène déterminé par les conditions de lasociété et possédant le caractère d'une réalité sociale, c'est-à-dire un phéno-mène dont la réalisation dans la société sous forme de rapports juridiquesne peut être considéré comme la réalisation d'une pure possibilité

1 . E n r é s u m a n t l a d i s c u s s i o n , n o u s n ' e n t r o n s p a s d a n s l ' e x a m e n d e l a q u e s t i o n d esav oi r si c ' e s t tou jo ur s sou s fo rm e de l a c f éa t i on , de l a mod i f i ca t io n ou de l a ces sa t io nd e r a p p o r t s j u r i d i q u e s q u ' u n e r è g l e d e d r o i t ( p a r e x e m p l e u n e d i s p o s i t i o n d u d r o i tpéna l ) s e r éa l i s e .

2 . En ce qu i concerne l a po lémique qu i ava i t l i eu en Union sov ié t ique au mois defé vr ie r 195 6, cf. G . M. GROMOVA, V Instiloute Prava im. A. J. Vichinskogo ANSSSR( I n s t i t u t d e d r o i t A . J . V i c h i n s k y d e l ' A c a d é m i e d e s s c i e n c e s d e l ' U n i o n s o v i é t i q u e ) ,SGP. 1956 , n° 3 , p . 129-135 . D 'en t r e l es au teur s des c r i t iques r e la t ives à l a théor ie deP i o n t k o v s k y , p l u s i e u r s s e s o n t p r o n o n c é s d é f a v o r a b l e m e n t a u s u j e t d e c e t t e d e r n i è r e .V o i r n o t a m m e n t : Z o l t a n P É TE R I, « Q u e l q u e s q u e s t i o n s r e l a t i v e s à l a n o t i o n d u d r o i tda ns l a s c ie nce ju r i d i qu e sov i é t i que » ( en hongr o i s ) in Allam- és Jogtudományi Intézet Értesitôje (Bul le t in de l ' I ns t i tu t des s c iences po l i t iques e t ju r id iques ) , 1958 , n° 2 , p . 304-314 ; D. A. KE Ri Mo w- Ha rr y GLASS-JUUUS LEYMANN-Al fred WIESE , «U be r de n B egr i f f d e s s o z i a l i s t i s c h e n R e c h t s » i n Staat und Recht, 1958 , n° 11 , p . 1150-1154; Vi lmosPESCHKA ne s 'oppose qu 'à que lques unes des vues déve loppées par Kétchék iane e t parP i o n t k o v s k y d a n s u n a r t i c l e i n t i t u l é : « L a p o l é m i q u e s u r l a n o t i o n d u d r o i t d a n s l athé or i e sov i é t i que d u dr o i t » ( en hongr o i s ) , i n Jogtudományi Közlöny ( B u l l e t i n d e

sc ienc es ju r id i que s ) , 1957 , n°« 4 -6 , p . 190-194 . — Ké tc hé k i an e da ns un ouv ra ge u l t é r i eure s t r e v e n u s u r s o n a n c i e n n e t h é o r i e p o u r a d o p t e r le p o i n t d e v u e c o r r e c t q u ' u n e r è g l ede dro i t co ns t i tu e en el le -m êm e un e réa l i t é sociale : S . F . KÉTCHÉKIANE, Pravootnoscniav socialisticheskom obschestve ( L e s r a p p o r t s j u r i d i q u e s d a n s l a s o c i é t é s o c i a l i s t e ) , M o s c o u ,1 9 5 8 , p . 1 1 . V o i r a u s s i l ' a n a l y s e d e s r a p p o r t s j u r i d i q u e s p a r K é t c h é k i a n e d a n s l e m a n u e lu n i v e r s i ta i re ré di gé p a r P. S. ROMASKIN, M. S. STROOOVICII et V. A. TOUMANOV,Théoria gossoudarstva i prava (Théor ie de l 'E ta t e t du d ro i t ) , Moscou , 1962 , p . 457-462 .

3 . I m r e S z a b ó é c r i t n o t a m m e n t à c e s u j e t : « L e d r o i t c o n s t i t u e e n l u i - m ê m e u n er é a l i t é s o c ia l e ; l e s y s t è m e j u r i d i q u e e n v i g u e u r e n t a n t q u e l ' e n s e m b l e d e s n o r m e s

j u r i d i q u e s e s t l u i - m ê m e u n p r o d u i t s oc i a l d a n s l e q u e l s ' e x p r i m e n t l e s r a p p o r t s s o c i a u xpa r l e ca na l de l a con sc ie nce des mem br es de la soc ié t é . E n pa r l an t de l a r éa l i s a t io n dudro i t , c ' es t - à -d i r e des r èg les de d ro i t , en r appor t s Ju r id iques , nous pensons . . . à l a r éa l i -s a t ion , dan s l e f a i t ind iv i due l , du f a i t gén éra l en t a n t qu 'e x i s t en ce e t r éa l i t é ». Imr e

SZABÓ, A szocialista jog (Le dro i t soc ia l i s t e ) , Budapes t , 1963 , p . 337 (L 'ouvrage a paru



En ce qui concerne la deuxième question, la réalisation de la règle de droitsous forme d'un rapport juridique constitue selon Kétchékiane la conditionde son existence. Piontkovsky, pour sa part ne soutient pas formellement

cett e affi rma tio n ; po ur lui, la men ti on des ra pp or ts juri diq ues dan s ladéfinition du Droit comme un de ses éléments composants, a surtout l 'avan-tage que le caractère social du Droit, qui forme l'essence de ce dernier setrouve ainsi mieux exprimé. Pour les raisons plus haut indiquées, la plupartdes auteurs socialistes ont refusé d'admettre cette conception en ce quiconcerne la deuxième question également. Cependant, la discussion ne s'estpas terminée par là et se poursuit jusqu'à nos jours.

La troisième question ci-dessus indiquée, dans son application directeà la notion du Droit, s 'est vue formulée par Mikolenko dans un article publiéen 1965. L'analyse des différentes formes d'apparition du Droit a conduit

cet auteur à la conclusion que le Droit ne se compose pas exclusivement del'ensemble des règles de Droit créées par les organes législatifs de l'Etat etconnues sous leur fo rme écrite ; dan s cert ains cas dont le no mb re variesensiblement suivant le régime social du pays, son contenu est déterminépar le plus ou moins haut niveau de la conscience du Droit chez les organeschargés de l 'application du Droit, c 'est-à-dire par la pratique se manifestantsous forme de la création, de la modification ou de l 'extinction des rapports

juridiques i.

Considérée en elle-même, la circonstance que tous ces problèmes font denos jours aussi l ' ob je t de vives discussions pa rm i les re pr és en ta nt s de la

théorie socialiste du Droit, laisse seulement conclure à la nécessité danslaquelle se tr ou ve nt t ou te s les théo ries du. Droit de pre ndr e positio n à l ' égardde certaines questions déterminées, d 'autant plus que les phénomènesnécessitant une telle réponse peuvent dans une mesure plus ou moins grandese produire dans toute société ayant son propre droit. La théorie socialistedu droit doit aussi donner une réponse à ces problèmes même si les phéno-

en langue russe sous le t i tre : Socialisticheskoje pravo, Mosc ou, 1964). « La no r m e j ur i-d ique — écr i t Peschka — n 'es t pas seulement une sor te de Sollen d e v a n t s o n e x i s t e n c eau fa i t socia l n i une pure poss ibi l i té se t ransformant en réal i té socia le par la réal isa t ionde l a no rme ju r id ique en rappor t s soc iaux ; vu qu ' en rappor t avec l a to ta l i t é soc ia le ,e l le renferme une poss ibi l i té object ive en même temps que la volonté générale e t rée l lede l a c la s se dominan te , c ' e s t - à -d i re une chose rée l l emen t ex i s t an te , e l l e cons t i tue uneréalité sociale également». Vilmos PESCHKA, Jogforras ¿s jogalkotas (Les sources e t lacréat ion du droi t ) , Budapest , 1965, p . 400.

1. I. F. MIKOLENKO, Pravo i formi ego proavlenia (Le d ro i t e t s e s fo rmes d ' appar i t ion ) ,SGP. 1965, n° 7 , p . 52-53. Par tant des considérat ions que nous venons de résumer ,Miko lenk o donn e du dro i t la déf i n i t ion su iv an te : • Le droi t con st i t ue l 'or dre desrappor t s soc iaux en t an t que rappor t s de vo lon té , o rd re conf i rmé e t p ro tégé pa r l epouv oir é t a t iq ue » (p . 52) . Les au te ur s sovié t iqu es se son t opposés à l 'op inio n de M iko-lenko en invoquant entre autres le mot i f que cet te opinion semble jus t i f ier la thèse queles t r ibunaux peuvent fonder leur décis ion non pas sur la lo i , mais sur leur proprec o n v i c t i o n j u r i d i q u e . C f . D . A . K E R I M O V , P . E . N E D D A I L O , I . S . S A M O S H C H E N K O e t

L. S. IAVICII, K voprossou ob opredeleny poniatia socialisticheskogo prava (Autour de laquest ion de la déf in i t ion du droi t socia l is te) , Pravovedenié (Leningrad) , 1966, n° 2 ,p. 22.





Les auteurs socialistes sont au fond d'accord pour accepter ces thèses etpour admettre que les dispositions prévues sous la forme prescrite par lesorganes compétents de l 'Etat et mises en pratique dans la société sont à

considérer comme des règles de Droit. La discussion porte, comme nousl'avons déjà dit, sur la question de savoir s'il y a lieu ou non de qualifierde règle de Droit, d'une part, une disposition qui a été créée sous la formepres crit e, mais qui n' a pas de réal ité sociale et co nc er na nt laqu elle iln'existe même pas de volonté étatique d'en assurer l 'application par lacontrainte et, d'autre part, une disposition qui est socialement mise enpratique et dont l 'application est assurée par la contrainte étatique, maisqui ne provient pas de l'organe compétent ou n'a pas été créée sous la formeprescrite. La doctrine socialiste de nos jours donne à cette question deuxréponses différentes conformément au point de vue que les représentants

de la doctrine o nt a do pt é conc ern ant les théories de Két ch ék ia ne et dePiontkovsky.

L'une de ces réponses est fondée sur la question de la légitimité de la dis-position en question ; en effet, elle prend pour point de départ le droit envigueur pour constater quels sont les organes autorisés à prévoir des disposi-tions relatives aux droits et aux obligations des citoyens et sous quelle formeils peuvent le faire. Pour pouvoir dire si une disposition est à considérerou non comme règle de droit, il faut, suivant cette solution, seulementexaminer si elle est considérée comme telle par le droit en vigueur, et nonpas si elle a été ou non mise en pratique, ou en d'autres mots, une disposition

est toujours en vigueur avant qu'elle soit abrogée sous la forme légale,c'est-à-dire pendant tout le temps pendant lequel elle peut être valablementapp liq uée p ar les org ane s char gés de l'ap pli cat ion de la loi ».

nales Sy mp os iu m in J en a zum sozia l is t is chen Recht sbeg r i f f » in Staat und Recht, 1966,n° 8, p. 1336-1345 ; le te xt e des rap porLs pr és en té s à ce tt e occas ion va êt re pub liédans la revue Wissenschaftliche Zeitschrift der Fricdrich-Schiller-Universität Jena).

1. Ha ne y e t que lqu es aut res aut eur s socia l is tes d isen t que le dro i t socia l is te secom pose de règles générales de con du i t e créées sous la for me presc r i t e par « les org anescompé ten t s se lon l a Cons t i tu t ion » . 1 IANEY-WAGNER, op. cit., p. 26. Les par t isans dece t t e op in ion in voq ue n t sou ven t l e mot i f t r è s im po r t an t qu ' en r e f us an t à une d i spo-

sition le caractère de règle de droit pour le seul motif que sous certains respects ou pourcer ta ines ra isons e l le n 'é ta i t pas mise en pra t ique, on s 'opposerai t au pr incipe de lalégal i té . Lesd i ts au te ur s sou l ign ent en mê me tem ps que la ra ison d ' ê t re du droi t en ta ntque phénomène de l a supers t ruc tu re e s t d ' exe rce r une in f luence su r l a base économiqueet de se réal iser dans les rapports sociaux. Dans une é tude consacrée à l 'analyse déta i l léede cet te quest ion, Polé ja ï se ra l l ie à la môme opinion qui es t par tagée par la major i tédes auteurs sovié t iques . POLÉJAÏ, op. cit., p . 19 -26 . Concernan t l ' op in ion des au teu rssocia l is tes re la t ive à la quest ion de savoir s i la jur isprudence a ou n 'a pas le caractèred'une source de droit, cf. Anita M. NASCIIITZ et Inna FODOR, Rolul practicii judiciare in

formarea si perfectionarea normelor dreptului socialist (Le rôle joué par la jur isprudencedans la créat ion e t le développement des normes jur id iques socia l is tes) , Bucures t i ,1961, p . 71-92. Selon les auteurs de cet ouvrage, la jur isprudence const i tue une prat iqueau caractère créateur , mais non légis la t i f , é tant donné que le juge doi t ass is ter le légis-

lateur, et non pas prendre sa place. I ls disent en même temps que dans un cas où lesact iv i tés légis la t ives se heur tent à des d if f icul tés techniques ou d 'organisat ion empê-chant le légis la teur de se rendre compte en temps voulu des défauts de la légis la t ionet d 'y remédier , les organes judic ia i res peuvent se t rouver devant la nécess i té de t rans-gresser leurs a t t r ibut ions e t de créer les normes jur id iques nécessaires (op. cit., p. 112). 1 7



Pour les partisans de l'autre solution, la question décisive est de savoirquelles sont les dispositions qui pratiquement sont appliquées comme desrègles de droit dans une société donnée. Sous cet angle, il n'y a lieu de consi-dérer comme des règles de Droit que les dispositions dont la réalisation dans

la pratique sociale est assurée par l 'application de la contrainte étatiqueaussi s'il est nécessaire, par les organes étatiques. On ne peut donc, suivantcette théorie, qualifier de règle de droit aucune disposition qui n'est pas miseen pratique sociale (c'est par exemple le cas pour une disposition dont lestr ibunaux refusent l 'application pour appliquer éventuellement une autrenor me) ; il fa ut par con tre qu ali fier de règle de Droi t tou t acte et to ut e no rm eprévoyant pour les citoyens des règles de comportement (des droits et desobligations) sans l'autorisation légale nécessaire, pourvu que ces règles decomportement soient pratiquement observées par les citoyens et appliquéespar les organes appliquant le droit (tels sont par exemple ceux d'entre lesactes des organes administratifs inférieurs ou de la Cour suprême qui ontle car act ère d' un e créa tion du Droi t non autoris ée, ainsi que tou te juri s-prudence devenue générale et constante qui est en contradiction avec laloi) i.

1 . Ku lcs a r éc r i t no ta mm en t : « Lor squ e dès son o r ig ine , no ta mm en t en ra i son d ' un efausse appréc ia t ion des c i rcons tances , ou p lus ta rd , pa r su i te du fa i t que la s i tua t ions 'es t évoluée en un autre sens que celu i prévu par le légis la teur , une d isposi t ion dudro i t éc r i t se t rouve te l lemen t en oppos i t ion avec la s i tua t ion soc ia le que son con tenuor ig ina l ne peu t se t rans fo rmer en compor temen t rée l , ce t te c i rcons tance se t radu i ttô t ou ta rd dans la p ra t ique des o rganes é ta t iques éga lemen t . Une te l le p ra t ique , pourassu r e r l 'o bse rva t ion d ' un e règ le de d ro i t , po ur r a so i t en t r ans fo rme r le con ten u se lon

les nécessi tés socia les jusqu 'à ce qu ' i l n 'y aura p lus de contradic t ion entre la règle e t lecompor temen t de la ma jo r i té , so i t r enoncer , dans un cas ex t rême , à l ' app l ica t ion de lacon t r a in te pou r a ssu re r l 'o bse r va t i on de la règ le de d ro i t en ques t i on ; dan s ce de rn ie rcas , ce t te règle de droi t cessera d 'ê tre en v igueur même s i pour la forme el le continuerade l 'être ( desue ludo) ». « Si da ns u n cas ind iv id ue l la pra t iq ue n e se co nf or me pas à larèg le de d ro i t , on ne s ' en t ro uv e encore pas en face d ' un nou vea u con t enu no r mat i f ,ca r une te l le p ra t ique ne s ' appu ie pas à ce changemen t d 'op in ion é ta t ique qu i rendunécessa i re pa r l a t r ans fo rmat ion des cond i t ions soc ia le s , e s t suscep t ib le d 'ê t re expr iménon pas seu lem en t pa r l e s o rga nes é ta t iqu es inves t i s se lon la Cons t i t u t i on de d r o i t slégis la t i fs , mai s pa r d ' au tr es orga nes é ta t i qu es éga le me nt ». KULCSAR, Les problèmesde la sociologie du droit (en hongrois) , p . 195-196 e t 262. Cf . L 'analyse cr i t ique e t h is to-r ique des condit ions de la créat ion du droi t par les organes chargés de l 'applicat ion dudroit : PESCHKA, op. cit., p. 86-162, 473-481 e t 485-487. Suivant cet auteur , « le fa i tgénéra l qu i inva l ide une no rme p roh ib i t ive e t c rée le s cond i t ions de la va l id i té ju r id iquede la nouvelle norme créée par l 'o rgane chargé de l 'applicat ion de la lo i , consis te dans lacon t in u i t é de la p ra t i que con t ra i re à l ' i n te r d ic t ion fo rmul ée pa r l e l ég is la teu r ». Pou rexpr imer sous fo rme d 'une no rme lég is la t ive le ré su l ta t des ac t iv i té s dép loyées pa r l e sorg ane s cha rgé s de l 'a ppl ica t io n de la loi « i l es t nécessai re qu e les di tes act iv i tés s ' ap-pu ien t su r l a fo rce dé te rminan te des cond i t ions soc ia le s a ins i que su r l ' app roba t ion oule consen temen t tac i te des o rganes compé ten ts é ta t iques , l ég is la t i f s e t au t re s , en seré pé ta n t avec une ce r ta i ne régu l a r i t é e t en de ve na n t a ins i une p r a t iq ue » (op. cit.,p. 146) . En ce qui concerne la quest ion de la val id i té des normes jur id iques , un pointde vue semblab le e s t adop té pa r l e s au teu rs qu i en sou l ignan t l ' impor tance de la conv ic -t ion qu 'une règ le de d ro i t e s t ju s te , a t t i r en t l 'n t tcn t ion su r l e fa i t que la va l id i té d 'unerèg le de d ro i t e s t indépendan te de la c i rcons tance que ce t te règ le de d ro i t s ' app l iqueavec ou sans contra in te é ta t ique, mais qu ' i l n 'en es t pas de même nvcc la s tabi l i té de la



Cette dernière conception repose en premier lieu sur l 'analyse critique dela jur isp rud enc e du régi me jur idi que bourgeo is et des régimes encore plusanciens 1. Le résultat de cette analyse et des conséquences auxquelles elledonne lieu se présente avant tout dans l 'exigence que la notion générale du

Droit soit définie d'une manière plus différenciée. A l'occasion de cette défini-tion, il faut notamment tenir compte de la circonstance qu'il existe desrégimes sociaux où la législation, en présence de certaines conditions, nedoit pas nécessairement être le résultat des activités des organes étatiquescompét ents, mais peu t prend re une aut re forme également ; d 'a ut re pa rt ,ce sont toujours les normes effectivement mises en œuvre dans une sociétédonnée qui doivent former l 'objet de la définition en question.

Nous avons dit que les phénomènes soulevant les problèmes ci-dessusindiqués ne se présentent sous le régime socialiste que sous forme de sous-pro dui ts de l 'évol ution socialiste du Droit et qu'ils ont to uj ou rs un car act ère

transitoire, exceptionnel et sporadiqu e ; ét ant donné, d 'a ut re p art , quel'évolu tion te nd à éliminer com pl ète men t les phén omèn es semb labl es, laconception ci-dessus résumée n'exerce aucune influence directe sur ladéfinition des éléments essentiels du droit socialiste. Le droit socialiste estcaractérisé par le fait qu'il constitue un des moyens les plus importantsd'une politique de principe, fondée sur les lois de l'économie et de la société ;c'est pourquoi, dans une société socialiste, le législateur doit suivre avecune attention particulière l 'évolution du Droit et sa mise en vigueur dansla société pour prendre les mesures nécessaires en vue de l'abrogation ou dela modification des dispositions légales ne satisfaisant pas à leur destination 3.

La théorie socialiste du Droit a, pour sa part, le devoir de mettre à jour lesditsphénomènes et leurs causes pour aider ainsi, dans son propre domaine, lesorganes législatifs dans l'œuvre de la réalisation entière des principes régis-sant la politique juridique socialiste

règle de droi t , car aucun système jur id ique ne peut , se lon ces auteurs , subsis ter long-temps s ' i l r epose un iquement su r l a con t ra in te . Cf . Bcr i s l av PEnié , Pravna znanost idijalektika. Osnove za suvremenu filozofiju prava (Science jur id ique e t d ia lect ique. Lesfondements d 'une phi losophie contemporaine du droi t ) , Zagreb, 19G2, ch . I I . En ce quiconcerne l ' importance de la convict ion, cf . auss i : Zygmunt ZIEMBINSKI, Normy morainea normy pravne. Zarys problcmalyki (Normes mora les e t no rmes ju r id iques . Les con toursdu problème) , Poznan, 1963, chap. V.

1 . L 'analyse des fa i ts ne peut conduire à l 'approbat ion de la créat ion de normes jur id iques par les organes chargés de l 'appl icat ion de la lo i , car , comme le d i t Peschkaaprè s l 'an alys e déta i l lée de que lq ues é l éme nts de cet t e ques t io n, « le proc ess us de lacréat ion du droi t par les organes chargés de l 'appl icat ion de la lo i présente , en général ,e t dans tou tes l e s phases du mouvement soc io - ju r id ique condu isan t des r appor t s soc iaux

jusqu ' aux normes ju r id iques , un aspec t dé favorab le en compara i son avec l e s ac t iv i t é slégis la t ives des orga nes légis la t i fs pro pr em en t d i t s de l ' Et a t ». PESCHKA, op. cit., p. 481.

2. D. A. KERIMOV, Svoboda, pravo i zakonnosl (Liber té , droi t e t légal i té) , Moscou,1960, p. 152; Michael LAKATOS, Olázky tvorby prava v socialislické spolecnosti ( P r o -blèmes de la création du droit dans la société socialiste), Praha, 1963, p. 98.

3 . Au cours des dernières années , la sc ience jur id ique apporta en Union sovié t iqueauss i une p lus g rande a t t en t ion aux ques t ions r e la t ives au pe r fec t ionnement de l a

légis la t ion e t à la p lus grande eff icaci té du droi t , ce qui se montre entre autres chosesdans l ' augmenta t ion du nombre des a r t i c l e s , pour l a p lupar t soc io log iques , consac rés



I I I

Le résultat de la discussion relative à la notion du droit socialiste peutêtre résumé dans la thèse que le droit socialiste se composant de règles deDroit, il n'est pas nécessaire de faire entrer dans sa définition les élémentsde la mise en pr at iq ue sociale et de la « légi tim ité » con fé ran t a ux règlesdont il se compose, le caractère de règles de Droit, d'autant moins que lesphénomènes contraires éventuels n'ont aucun caractère général.

Compte tenu des considérations précédentes, la plupart des auteurssocialistes résument la notion du droit socialiste dans la définition suivante :Le droit socialiste constitue un système de règles de conduite créées ou

sanctionnées par l 'Etat socialiste en considération des lois de l 'évolutionsociale ; ces règles de con dui te cor re sp ond en t a ux inté rêt s des t rav ail leu rsco mm e ils sont déte rm iné s pa rl es condit ions de vie de ces derniers et expri -me nt leur volon té de faire valoi r ces int ér êts ; l'a ppl ica tio n des dites règlesqui réglementent les rapports sociaux en vue de la consolidation et du dé-veloppement du régime socialiste de la société et, en dernière analyse, envue de l'édification d'une société sans classes, est assurée par la contrainteéta tiq ue, mais leur observati on a un cara ctèr e volo ntai re grandi ssant ».

Quelques représentants du droit soviétique ont, il y a quelques années,exprimé l'opinion qu'il serait faux de présenter le droit soviétique simple-

ment comme un ensemble de règles de conduite3

. Or, ces vues plutôt spo-radiques n'ont reçu un grand écho ni dans la doctrine sociétique ni en géné-

a u x d i t e s q u e s t i o n s . O n a p a r e x e m p l e f o r m u l é l a p r o p o s i t i o n q u e l a m é t h o d e e x p é r i -m e n t a l e d e l a r é g l e m e n t a t i o n j u r i d i q u e so i t u t i l i s é e d a n s c e r t a i n s d o m a i n e s , n o t a m m e n ten p rése nce de l a poss i b i l i t é d ' un e ré g l em en ta t i on a l t e rn a t iv e . Cf . M. P . LEBEDIEV,Ob effectivnost vozdejstvia socialisticheskogo prava na obschestvcnriie olnosenia ( L ' e f f i -cac i t é de l ' i n f luence exe rcée pa r l e d ro i t soc i a l i s t e su r l e s rappor t s soc i aux ) , S GP . 19G3 ,n® 1 » , p. 22 -31 .

1. No us t r ou vo ns un e dé f in i t i o n se mbl ab le da ns l e s ouv rag es su i va n t s : C . A . IAM-POLSKAIA, O pravouoi norm¿ i pravovom otnoseny (Les règ l es de d ro i t e t l e s rappor t s

j u r i d i q u e s ) , S G P . 1 9 5 1 , n ® 9 , p . 3 5 ; K E R I M O W - G L A S S - L E Y M A N N - N V I E S E , op. cit., p . 1 1 5 8 ;

N. G. ALEXANDROV (réd.), Osnovi théory gossoudarstva i prava (Les bases de la théoriede l ' E t a t e t du d roi t ) , M osc ou, 19 63, p . 281- 282 ; L. S. IAVICII, Ob opredeleny socialisti-cheskogo prava ( L a d é f i n i t i o n d u d r o i t s o c i a l i s t e ) , P r a v o v e d e n i e ( L e n i n g r a d ) , 1 9 6 3 ,n® 4, p . 1 1 0 ; SZABÓ, L e droit socialiste (en hongrois), p. 63 et POLEZJAI, op. cit., p. 39.

2 . F e dk in c éc r i t pa r ex em pl e qu e l ' im po r t an ce des règ l es de d ro i t cons i s t e nons e u l e m e n t d a n s l e f a i t q u ' e l l e s d é t e r m i n e n t le c o m p o r t e m e n t d e s m e m b r e s d e l a s oc i é t é ,m a i s e n p r e m i e r l i eu d a n s la c i r c o n s t a n c e q u ' e l l e s « e x p r i m e n t e t s t a b i l i s e n t le s r a p p o r t squ i ex i s t e n t e n t re l e s d i f fé ren t es c l a sse s f o r ma n t l a bas e de l a soc i é t é », G . I. F EDKINE,K voprossou ob opredeleny sovietskogo socialisticheskogo prava (La ques t ion de l a dé f in i -t ion du dr oi t soc ia l i s te sovi ét i que ) , SG P. 1951 , n® 5 , p . 19 ; Ga la nz a, de sa pa rt , s oul ign eq u e l e c o m p o r t e m e n t d e s c o m m u n a u t é s , l a s t r u c t u r e d e s o r g a n i s a t i o n s , et c . s e t r o u v e n tégalement défin is par le dro i t . P . N. GALANZA, Ob opredeleny sovietskogo socialistiches-kogo prava (L a dé f in i t i on du d r o i t soc i a l i s t e sov ié t i que ) , S GP . 1951 , n® 10 , p . 29 -32 .Vo i r l ' e xp l i ca t ion dé t a i l l ée de t o u t es ces que s t ion s , en t r e au t re s , dan s N . P ETHOV,K voprossou o normativnost pravovih aktov (L a que s t i on de l a no rm at iv i t é des ac t es

ju ri d i qu es ) , S GP . 1963 , n® 9 , p . 124 -13 3 e t POLEJAI, op. cit., p. 15-19.



rai dans la doct rin e socialiste ; les re pr és en ta nt s de la science j ur id iq uesocialiste ayant uniformément adopté le point de vue qu'en dernière analyse,le Droit réglemente les rapports sociaux exclusivement sous forme de dis-positions relatives à la conduite des particuliers > et qu'ainsi, le droit socia-

liste peut être considéré comme un ensemble de règles de conduite formantun système déterminé a.Au po in t de vu e de la fo rm e, le Dr oi t en t a n t qu e sy st èm e de règles de

conduite se distingue des autres systèmes de règles de conduite par la cir-constance que ces normes sont soutenues par l 'Etat, cet appui étatiquepouvant, si nécessaire, prendre la forme de contrainte. Il ne suffit pas dedéfinir le droit socialiste, sous ses différentes formes historiques, commeun ensemble de dispositions prévues par l 'Etat socialiste. Si nous avonsdit que le droi t socialiste co ns ti tu e un ense mbl e de règles « créées ou sanc-tion nées », « assur ées » ou « pro tég ées » pa r l 'E t a t socialiste, ce n'é ta it pas,

en premier lieu, pour revenir sur la question traitée dans le paragraphepr éc éd en t et pour ré so ud re le pr ob lè me de la mise en vi gu eu r ou de la « lé-git imité » du droit, ou en aplanir les difficultés. C'est au fond pour des raisonshistoriques que nous avons indiqué comme un des éléments de la notiondu droit socialiste la confirmation étatique comme une des formes de lalégislation. Nous avons déjà mentionné que ce sont les organes chargés del'application du Droit qui à la première étape de l'évolution du droit sovié-tique, notamment à l 'é tape révolutionnaire, se sont provisoirement, et dansune certaine mesure, substitués à la législation, le pouvoir prolétarien envoie de développement ne s 'étant pas opposé, pendant un certain temps,

à cette pratique. Au fond, c'est par cette circonstance et par la volonté dedonner la définition commune de toutes les formes historiques du droitsocialiste, que s'explique l ' insertion de l 'élément de la sanction étatique dansla définition du droit socialiste J .

1 . La p lupar t des au teurs soc i a l i s t es s ' es t rangée à l ' op in ion que l a f i xa t ion ju r id iquede cer t a ines conquêtes , l ' é t ab l i ssement de l a s t ruc ture des d i f fé ren tes o rgan i sa t ions ,l ' é t ab l i sse ment j u r id i que de t a r i f s e t c . ne co ns t i t u en t qu e l a fo r me d ' ex pres s ion abrég éed e l a r ég l em e n t a t i o n d e s co m p o r t em en t s h u m a i n s co r r e sp o n d an t s . S i l es t h è se s g én é ra l e say a n t le c a r ac t è r e d e p r i n c i p e s e t co n s t i t u a n t so u v en t l e co n t e n u d ' u n e r ég l em en t a t i o ns i tuée sur l ' éche lon con s t i t u t i onn el , exer cen t un e in f lu ence sur l e co mp or t e me nt despar t icu l ier s , c 'est par ce qu e « el les on t t r ai t à l ' e ns emb le du syst ème social i s te du droi t ,

e t déf in i ssen t a ins i l e carac t è re de ce sys t ème en même t emps que l a p ra t ique su iv i edans les domaines de la législat ion et de l ' appl icat ion du droi t et le mécanisme mis auser vic e de l ' ob se rv at io n d u dro it ». Cf. Imr e SZABÓ, « La pla ce de la Co ns ti tu ti on soci a-l i s te dans le système juridique », in A szocialisla alkotmanyfejlôdés kérdàsei (Les pro-blèmes de l ' évolut ion de la Const i tut ion social i s te) , Budapest , 1966, p . 26-29.

2 . « Dan s l a soc i é té , le d ro i t ne con s t i t ue pas s im pl em en t une mu l t i t ud e de nor mesni une sor t e d ' express ion sommai re , mai s une espèce de to t a l i t é ou d 'un i t é . Cet t e t o t a -l i t é qua l i t a t i vement dé t e rminée cons t i t ue un sys t ème de nonnes qu i fo rme en e l l e -mêmeun e ré al it é soci ale » — éc ri t B. V. CIIEINDLINE, d an s Soushchnost sovietskogo prava(L ' essence du dro i t sov ié t ique) , Léningrad , 1959 , p . 8 .

3. SZABÓ, op. cit., p . 40-42 . Le fa i t que l a déf in i t i on donnée par Vich insky renfermel ' é l ément de l a conf i rmat ion é t a t ique , peu t s ' exp l iquer par l a c i rcons t ance qu ' en cet emps- l à , on n ' a pas encore re fusé avec l a même unanimi t é qu ' au jourd 'hu i l a poss i -

bi l i té de fonder le droi t sur la coutume ou sur les décisions de la Cour suprême.



Les règles de conduite par lesquelles le Droit assure la protection d'unesociété donnée, ont toujours un caractère de classe en tant qu'elles serventles in tér êt s d' un e seule classe et exp ri me nt la vol ont é de cet te der nière ».Les traits caractéristiques du contenu de classe de l 'Etat et du droit socia-listes ont été clairement définis par les classiques du marxisme, et plus tardpar Lénine. On sait que Lénine a considéré l'Etat qui naît de la révolutionsocialiste, comme une sorte de semi-Etat, un Etat qui contrairement auxtypes d'Etats précédents, exprime de plus en plus les intérêts et la volontéde la majorité et enfin ceux de l'ensemble de la société».

La circonstance que surtout dans la première phase de l 'évolution deleur droit les pays de démocratie populaire ont maintenu en vigueur quelqueslois de l'époque bourgeoise et même de l'époque féodale et ne les ont rempla-cées que plus tard pa r des lois nouve lles , sembl e êtr e en con tr adi ct io n avec

le fait que le contenu de classe du droit socialiste est qualitativement nou-veau. N'oublions pourtant pas que si dans lesdits pays, les lois anciennesont été provisoirement maintenues en vigueur,leur contenu de classe origineln'ét ait a ucu neme nt conservé ; au contraire, l ' Et at socialiste n 'a ordonnél'application de la loi existante qu'à la condition que les anciennnes formesnormatives qu'elle contient, s 'empreignent d'un nouveau contenu de classeet serv ent la réal isat ion d' au tr es b ut s qu e dans le passé ».

1 . P lus i eurs au t eurs on t sou l igné l a nécess i t é qu ' à l ' occas ion de l ' examen du contenude classe d ' un sy st èm e don né du dro i t , il y a l ieu de pr en dr e en con sid éra t io n, d ' un e

par t , l a c i rcons t ance que l a c l asse dominante , dans son propre in t é rê t , do i t t en i r comptede l a vo lon té , des i n t é rê t s e t des reve ndi ca t io ns d ' a u t re s c l asses auss i e t que sa p ropr evolon té comme e l l e s ' expr ime dans l e d ro i t , mont re l ' i n f luence de ces fac t eurs e t d ' au t repar t , l a c i r cons t anc e que le sy s t è me ju r id i que con t i e n t des nor mes dans l esque l l es nonseu lement l ' i n t é rê t de l a c l asse dominante , mai s ce lu i de l a soc i é t é en t i è re t rouventauss i l eur express ion , ce qu i n ' exc lu t nu l l ement que l a rég l ementa t ion ju r id ique dépendeexclusivement , dans ce cas aussi , de la classe dominante et de sa volonté. Cf. l ' analysedé tai l lé e de ces qu es ti on s d an s MIHALY SZOTACZKI, « I.e co nt en u d e classe de la vo lon té

j u r id i qu e » (en hong ro i s ) , Sludia Iuridica aucloritate Universilatis Pics publícala, n° 6,Bu da pe st , 1959, p . 13-19 et An i t a M. NASCIIITZ, « Con sid ér at i ons su r les forc es créa t r ic esdu droi t dans la société social i s te . Aspects du mécanisme de la format ion du droi t dansl a Républ ique soc i a l i s t e de Roumanie » , Revue roumaine des Sciences sociales, Série de

Sciences ju r id iques , 1965 , n° 2 , par t i cu l i è rement à l a page 242 .

2. O n sa i t q u ' au x t e rm es d u P ro g ram m e v o t é p a r l e X X I I e co n g rè s d u P a r t i co m m u -n i s t e d e l ' U n i o n so v i é t i q u e , l ' E t a t so v i é t i q u e en t an t q u ' E t a t d e l a d i c t a t u re p ro l é t a -r i enne s ' es t t ransformé dans l 'E t a t du peuple en t i e r , en un organ i sme expr imant l esin t é rê t s c l l a vo lon té du peuple en t i e r . Le prob lème de l 'E t a t du peuple en t i e r e t dudro i t qu i l u i cor res pon d , a con s t i t ué , pe nd an t des année s , un e des p ré occ upa t ion smajeures de l a ph i losophie e t du dro i t dans l 'U .R .S .S . Cf . no tamment l es a r t i c l es deAle xa nd ro v , de Ale xe j ev , de Bur l ac k i , de Fa rb er ov , de Iof fe , de P i on tk ov sk y e t dePet rov , e t c . , pub l i és sur tou t dans l e SGP. au cours des années 1962 e t 1963 . L ' ana lysede ces art icles donne l ieu à la conclusion que les auteurs n 'ont pas encore adopté unpoin t de vue déf in i t i f concernant ces ques t ions .

3. SZAUÓ, op. cit., p. 45-46. Apr ès l ' ex am en de ce pro ces sus com me il s ' es t dé roul épendant l ' évo lu t ion du dro i t en Roumanie , E l i escu en es t a r r ivé à l a conc lus ion qu ' aucours de son u t i l i sa t io n , le d ro i t d ' a nc i en ty pe ava i t conse rvé son anc ien co nt en u nor-ma t i f , mai s no n pas son con te nu social et écon omi qu e. Mihai l ELIESCU, « Dial ect i ceformei s i con t inu tu lu i d rep tu lu i i n per ioada de t recere de l a o r indui rea cap i t a l i s t a l a ceasocial i s ta s i únele aspecte ale acestei dialect ici in etapa de desavi rsi re a cont rui r i l



Le fait que le droit socialiste correspond aux intérêts généraux de lamajorité dont il exprime la volonté, suffit à lui seul à démontrer les grandschangements intervenus dans le domaine des garanties destinées à assurerl'observation de la loi et notamment la diminution du rôle que joue dans ce

domaine la contrainte étatique. Au cours de l 'analyse de la définition duDroit par Vichinsky, la question s'est déjà posée de savoir quelle est la placeque l'élément de la contrainte occupe dans la notion du droit socialiste.La plu par t des au te ur s ay an t partic ipé à la discussion qui s'ét ait engagéesur ce sujet, a adopté le point de vue que la contrainte forme nécessairementun des éléments de la notion du droit socialiste, même si elle ne constitueni la garantie exclusive ni la garantie principale de l 'observation de sesdispos ition s ». Ces au te ur s ont souligné que la not ion du droi t socialiste

soc ia l i smu lu i » (La d i a le c t i que de l a fo rm e e t du con te nu du dr o i t da ns l a pé r io de de l a

t r a n s i t i o n d u r é g i m e c a p i t a l i s t e a u r é g i m e s o c i a l i s t e ) , Sludii si Cercelari juridice, 1964 ,n° 3 , n o t a m m e n t à l a pa ge 389 . Do ng oro z en es t a r r ivé à l a con clu s ion q ue le c on te nudu dro i t a un car ac tè re comp le xe : l e co n t en u norm at i f d u d r o i t s e co mp os e , s e lon lu i ,d e s p r i n c i p e s , d e s i n s t i t u t i o n s e t d e s p r e s c r i p t i o n s d e l a r é g l e m e n t a t i o n , e t s o n c o n t e n usoc io -po l i t ique , des in t é rê t s , de l a vo lo n t é e t de l a va le ur de c las se qu i s ' ex pr im en tda ns l e d ro i t . C 'es t do nc en p r em ie r l i eu l e co n t en u s oc i o-po l i t i que d u dro i t qu ir e f l è t e s o n c a r a c t è r e d e c l a s s e e t s o n c o n t e n u h i s t o r i q u e à u n m o m e n t d é t e r m i n é . C f.DONOOROZ, « Dr ep tu l pena l soc ia l i s t a l t a r i i noas t r e . Ra po r t u l d i n t r e con t i nu tu l nor -m a t i v s i c o n t i n u t u l s o c i a l - p o l i t i c a l d r e p t u l u i p e n a l d i n R e p ú b l i c a S o c i a l i s t a R o m a n i a »(Le dro i t pén a l soc ia l i s t e de no t r e pa ys . Les r a pp or t s en t r e l e co n t en u nor ma t i f e t l ec o n t e n u s o c i o - p o l i t i q u e d u d r o i t p é n a l d a n s l a R é p u b l i q u e s o c i a l i s t e d e R o u m a n i e ) ,Sludii si Cercelari juridice, 19G5, n° 3 , p . 468-472 . Cet t e d i s t inc t ion f a i t e en t r e con tenun o r m a t i f e t c o n t e n u p o l i t i c o - s o c i a l n e p e r m e t n a t u r e l l e m e n t d e c o n c l u r e n i ñ l a c o n t i -nu i t é du co n t en u no rm at i f , n i à l a d i s c on t i nu i t é du co n t en u soc ia l au cou r s de l ' év o lu-t i o n d u d r o i t . S u i v a n t I o n a s c o e t B a r a s c h , q u e l q u e s é l é m e n t s c o n c e p t u e l s e t l o g i q u e sd u d r o i t o n t u n c a r a c t è r e r e l a t i v e m e n t c o n s t a n t , c e q u i n e p e u t p a s s e d i r e d e l ' é v o -lu t ion du dro i t en généra l . Nasch i t z , de s a par t , a a t t i r é l ' a t t en t ion sur l a c i r cons tanceq u ' i l e x i s t e c e r t a i n s f a c t e u r s q u i s o n t c a r a c t é r i s t i q u e s p o u r p l u s i e u r s t y p e s d e d r o i te t p a r l e s q u e l s , d a n s c e r t a i n s d o m a i n e s , s e t r o u v e n t n o n s e u l e m e n t d é t e r m i n é s l ' o b j e td e l a r é g l e m e n t a t i o n j u r i d i q u e e t q u e l q u e s - u n s d ' e n t r e s e s i n d i c e s e x t é r i e u r s , m a i s q u ion t pour r ésu l t a t l ' i den t i t é e t l a con t inu i t é r e l a t ive de l a so lu t ion de base e t en ce qu icon cer ne cer t a in es ca té gor ies de no rm es , ce l l es de la « f ina l i t é » de l a r é g l em en ta t i onég al eme nt . T r a i an IoN ASc o-E uge ne A. BARASCH, « Les con s t an te s du dro i t . Dro i t e tlogique », Revue Roumaine des Sciences sociales, Sér ie de Sc iences ju r id iques , 1964 ,n° 2 et NASCHITZ, Le problème du droit naturel à la lumière de la philosophie marxiste

du droit, p . 2 7 - 3 2 .1. P o u r l a p l u p a r t d e s a u t e u r s , l a p o s s i b i l i t é d e l ' a p p l i c a t i o n d e l a c o n t r a i n t e é t a t i q u e

es t un s ig ne dis t in ct i f du droi t soci al is te ég al em en t . Cf . en tr e au tr es STROGOVICH,Théoria gossoudarstva i prava (Th éor ie de l ' E t a t e t du d ro i t ) , Mosc ou . 1949 , p . 414 . ;I A M P O L S K A I A , op. cit., p . 4 0 ; F E D K I N E , op. cit., p . 2 2 , O . E . L E I S T , O prirode i poiitia

préobrasovania sancsy socialisticheskogo prava( L a n a t u r e e t l e s m o d a l i t é s d e l a t r a n s f o r -mat ion des s anc t ions app l i cab les en d ro i t soc ia l i s t e ) , SGP 1963 , n° 1 e r , p. 46; D. A.KERIMOW, « Li be r t y, L aw an d th e Lega l Or de r », Northwestern University Law Review,19 63. 5, p. 65 5 ; S. V. KOURULEV, Sanclija kak élément pravovoi normi ( L a s a n c t i o nco mm e un é lé me nt des no rm es j u r i d i que s ) , SG P. 1964 .8 , p . 47 ; N. G. ALEXANDROV,Obshchenarodnoie pravo — novi étape v rasviti socialisticheskogo prava (Le dro i t dupeu ple en t i e r — un e nou vel l e é t ap e de l ' é vo l u t i on du dro i t soc ia l i s t e ) , SG P. 1962 , n° 2 ,p . 19-24 . Au fond l e même po in t de vue es t adopté par l es par t i s ans de l a thèse que l esr è g le s j u r i d i q u e s n e s ' a p p u i e n t p a s s i m p l e m e n t s u r l a c o n t r a i n t e é t a t i q u e , m a i s p l u t ô t





définition du Droit est donc de savoir comment fonder cette définition surune « abs tr act ion rati onne lle » qui sur la base de cert aines car act éri st iq uesde la forme délimite le Droit par rapport à d'autres systèmes de normes etexprime en même temps son essence en le caractérisant comme un instru-ment important de la protection et de la réglementation d'une société donnée,protection et réglementation qui ont toujours un caractère de classe.

Tant le Droit que quelques autres systèmes de normes jouant un rôleimportant dans la vie de la société (comme par exemple la morale des dif-férentes classes sociales) sont, en dernière analyse et en ce qui concerne leurcontenu général, déterminés par les conditions données d'une société etd'une économie ; ils reflètent la volonté de certaines classes sociales commedéterminée par les intérêts de ces classes et ils réglementent les rapportssociaux en vue de la consolidation d'un régime social donné (ou aussi envue de son affaiblissement lorsqu'il s'agit de la morale des classes opprimées).En co nsi déra nt le Droi t de ce côté seu lem ent , on po ur ra it p ens er que letrait spécifique du Droit, celui qui le distingue de toute autre règle decomportement, c'est que l'observation de ses dispositions est assurée par lacontra in te é ta t ique 1 . Or, une définition qui réduirait l'essence du Droit àun élément seulement formel, celui de la contrainte étatique par laquelleson observation est assurée, donnerait du Droit une idée trop formalisteet simpliste; aussi ne servirait-elle qu'à constater qu'au point de vue dela forme, une règle donnée constitue une règle de Droit et non une autrerègle de comportement. Nous avons déjà dit que selon la doctrine socialiste,la définition du Droit doit avant tout faire ressortir les traits essentiels etdistinctifs du Droit en tant que phénomène social et caractériser le rôle

qu'il joue dans la société. Le fait que le Droit se compose de règles formuléespar l 'Etat, dont l 'observation est assurée par la contrainte étatique, neconstitue qu'un élément secondaire de la notion du Droit, car il caractérisele Droit du dehors seulement, au point de vue de la forme. La circonstanceque les règles de Droit sont prévues par l'Etat qui en assure l'observationpar la contrainte, n'est que l'expression ou la conséquence du fait que leDroit réglemente les rapports fondamentaux de la société dans l ' intérêtde la protection et de la consolidation d'un régime social ayant un caractèrede classe a.

1 . D ans la l i t t é ra t u re soc ia l i s te des de rn i è res anné es , Kow als k i a dé f in i l e d ro i t d ' un eman iè re semblab le . Sou l ignons cependan t que se lon ce t au teu r , l a dé f in i t ion ne se r t pasà l a c a r a c t é r i s a t i o n d ' u n p h é n o m è n e d o n n é , m a i s s e u l e m e n t à s a d é l i m i t a t i o n d ' a u t r e sphé nom ène s pa r des c r i tè res auss i peu no mb re ux que poss ib le . Je rz y KOWALSKI,Pzyczynek do rozwazan nad pojeciem prawa (Cons idé ra t ions su r l a dé f in i t ion de lanotion du droit), PANSTWO i Prawo, 1964, n° 4, p. 563-571.

2. Cf. par exemple SZABÓ, op. cit., p . 50 . Se lon Luk iC la rég lemen ta t ion ju r id ique a uné lé men t ex té r ieu r abs o l um en t nécessa i re qu i e s t l e fa i t d ' ê t re a ssu rée pa r l a con t r a i n t eé ta t iq ue a ins i qu 'u n é lé men t in t é r i eu r a bs o l um en t nécessa i re qu i e s t son ca r ac t è rede c la sse . Ces deux é lémen ts fo rman t la conditio sine qua non du droi t — écri t LukiC,la rég lem en t a t i on d 'u n ra pp or t ne pe u t ê t re qua l i f ié de ju r id i que que s i e l le re f lè t e unin t é rê t de c la sse néce ss i tan t une expres s ion abso lue , c ' e s t -à -d i r e s i l e ma in t i en dura ppo r t en ques t ion ne pe u t ê t re a ssu ré sans la poss ib i l i t é de l ' ap p l ic a t ion de là co n t ra in teé ta t iqu e . La rég lem en t a t i on ju r i d i que d ' un ra pp or t qu i ne co r resp ond pas à ces con d i t ion s ,



Faisons en même temps remarquer qu'une définition se composant deséléments essentiels et généraux du Droit peut seulement caractériser d'unemanière tout à fait générale l'essence et le caractère de classe de ce dernieret ne sert qu'au but de la présenter sur la base de ses traits les plus universelscomme un ensemble de règles se distinguant, au point de vue aussi de soncontenu, de tout autre système de normes. Selon l'opinion généralementadoptée par les représentants de la théorie socialiste du Droit, toute notiongénérale du Droit se compose uniquement d 'éléments généraux et abstraitsqui ne peuvent tenir compte ni du contenu historique ni du contenu declasse des différents types et systèmes concrets du Droit et qui ainsi ne sontpas aptes à faire comprendre, en eux mêmes, aucun de ces types ou systèmes ».Des définitions générales telles que le Droit constitue un ensemble de règlesde conduite créées ou sanctionnées par l 'Etat, basées sur la contrainteéta ti que et ex pr im an t la volon té de la classe dom in ant e, cette volo nté

étant en dernier ressort déterminée par les conditions de vie matériellesde la dit e classe ne fo nt ress orti r le co nt en u de classe ni du droi t bourge oisni du Droit socialiste, et encore moins le rôle social et historique joué par cesderniers, qui constituent cependant leur substance spécifique. Dans unesociété socialiste, le caractère des conditions sociales et économiques, etpar conséquence le contenu de classe du Droit, sa fonction sociale et histo-rique et le rôle joué par la contrainte dans l'observation de ses dispositionssdiffèrent essentiellement et qualitativement du caractère et des fonctions,du Dro it da ns une société compo sée de classes ant ag oni st es ».

Dans le domaine de la définition du Droit, la tâche de la théorie socialistedu Droit consiste, selon les représentants de cette science, dans la définitionde la notion du Droit selon les différents types du Droit et puis dans la géné-ralisation des éléments de ces notions sous forme d'une définition généralequi doit renfermer les éléments communs des dites définitions et être fondéesur la définition des différents types historiques du Droit selon leur contenusocial et historique.

es t pour L uk iè un abus de la fo rme ju r i d iq ue . R ad o i n i r D . LUKIÔ, Teorija driave i prava (La théorie de l 'Eta t e t du droi t) , vol . I I , Beograd, 1956, p . 42-47.

1 . Ces quest ions sont examinées d 'une manière déta i l lée dans : Imre SZABÓ, • HansKe ls en e t la thé ori e mar xi s t e du dro i t », in Krilikai tanulmanijok a modern polgári

jogelméletrOl ( E t u d e s c r i t i q u e s s u r l a t h é o r i e b o u r g e o i s e c o n t e m p o r a i n e d u d r o i t ) .Bu da pe s t , 1963 , p . 415-421 e t Ger ha r d HANEY, « Z um In ha l t des soz ia l i s t i schen Re ch ts -begriff », Staat und Recht, 1963. 1 , p . 122-125. Gerhard HANEY (Problimes thioriques dela notion socialiste du droit) et Mihaly SZOTACZKI (L'expression des intirèts de la sociitidans le droit socialiste) on t dév e lo ppé la mê me thè se dans leu rs rap po r t s sou mis à laconfé rence o rgan isée à Iéna su r l a dé f in i t ion du d ro i t soc ia l i s te .

2 . C'es t ce t te déf in i t ion que nous t rouvons par exemple dans STALGEVICH, op. cit.,p . 58 ; Ion Gh MAURER, « Cu v i n t i na i n t e » ( I n t ro duc t i on ) , Studii si Cercelari juridice,1 9 5 6 , 1 , p . 2 0 ; C H E T I N D L I N E , op. c i t . , p . 6 ; O . S . I O F F É - M . D . C H A R G O R O D S K Y , Voprosi

thiorij prava (Problèmes de la théorie du droi t) , Moscou, 1961, p . 59 e t N. G. ALEXAN-DROV (réd.), Osnovi theory gossoudarstva i prava, p. 27.

3 . Imre Szabó écr i t à cet égard qu 'au point de vue de la forme, les é léments de la

no t ion généra le du d ro i t son t p résen ts dans ce l le du d ro i t soc ia l i s te éga lemen t , ma isi ls y o n t u n c o n t e n u q u a l i t a t i v e m e n t d i f f é r e n t . C ' e s t p r é c i s é m e n t c e t t e t r a n s f o r m a t i o ndu con tenu qu i nous pe rmet de comprendre l ' e s sence du d ro i t soc ia l i s te a ins i que sonrôle social. SZABÓ, Le droit socialiste (en hongrois) , p . 30 .



LÉNINE ET LA CRÉATION RÉVOLUTIONNAIRE DU DROIT (*)

par Csaba VARGA

maître de recherches à l'Institut des Sciences politiques et juridiques

de l'Académie des Sciences de Hongrie

Révolution et création révolutionnaire du droit

Les révolut ions sociales au cours desquel les une nouvel leclasse s 'empare du pouvoir pour réal iser d 'un jour à l 'autre deschangements radicaux dans les rappor ts soc io-économiques,por tent de nombreux é léments d ' incer t i tude dans le processus dela réalisation de leurs objecti fs. En effet, i l ne suff i t pas de prépa-rer la mise au point théor ique des trai ts pr incipaux du programmerévolutionnaire et la prise du pouvoir. Car la direction de l 'actionrévolut ionnaire, sa forme concrète et ses modal i tés sont inf luen-cées par de nombreux facteurs non prévisibles — en premier l ieupar la résistance des classes renversées, par l 'at t i tude des al l iéset par le changement éventuel de la si tuat ion dans la pol i t ique,extér ieure.

Le choix f inal , la déterminat ion et la précision des var iantespossibles de la tact ique à appl iquer dans le cadre de la stratégierévolutionnaire ne peuvent avoir l ieu qu'au cours de l 'action révo-lut ionnaire el le-même. De plus, la conf i rmat ion ou la modif icat ioncont inues de la tact ique, devenues nécessaires au cours de lat ransformat ion révolut ionnai re, se présentent également commedes facte urs d' i nce rt i tud e. I l y a auss i la pos sib i l i té des erreurssubject ives provenant des di f f icul tés de l 'exercice du pouvoir parla nouvel le classe dans de nouvel les condit ions par de nouvel les

méthodes (1).C) Cf. Revue de Droit Cont emp orain n ' 1/70 S.N. Bratous « Lénine et la lég is la ti on

soviétique ».





que ne s'engagent pas dans des questions de détail, qu'elles nedéfinissent pas les formes et modali tés concrètes de l 'exécutionpratique.

Déjà le premier jour de la révolution, quand Lénine présenta au2e congrès des conseils des délégués ouvriers et soldats le pro-

jet du premier acte révolutionnaire, le texte, qu'il avait rédigé lui-même, du décret sur la terre, il souligna :

« Aussi expr imon s-no us notre opp osi t io n à tout amen de men t àce projet de loi, nous ne voulons pas entrer dans tous les détails,car nous rédigeons un décret et non pas un programme d'action.La Russie est grande et les conditions locales y sont diverses;nous voulons croire que la paysannerie saura elle-même, mieux

que nous, résou dre c or rec tem ent la que st ion » (2).A peine dix jours plus tard, à la session du comité exécutif cen-tral, au cours de la discussion de la question de la proclamationdu monopole des annonces privées, i l déclara aussi :

« Il y a naturellement des défauts dans notre projet de loi. Maisles Soviets l 'appl iqueront partout, selon les condit ions locales.Nous ne sommes pas des bureaucrates et nous ne voulons pasl'appliquer à la lettre partout, comme c'était le cas dans lesanci enne s cha nce lle rie s » (3).

Dans l'esprit de Lénine, la généralité du niveau de la réglemen-

tation n'était pas une exigence ad hoc, mais un programme révo-lutionnaire conscient appliqué aux particularités russes, et à lamême session, i l le formula ainsi :

« Les Soviets locaux peuvent, selon les conditions de lieu et detemps, modifier, élargir et compléter les principes de base établispar le go uver nement » (4).

Le postu lat du besoin de général i té entraînait nat ure l lem entl 'obligation, pour toute personne à laquelle s'adressait la règle dedroit, de l 'exécuter d'une manière créatrice, au sens le plus strictdu mot, en tenant compte aussi des particularités locales (5), etde contribuer par l 'épreuve multiple de la pratique à la sélectiondes modalités les plus appropriées d'exécution, et de cristall isa-t ion des solutions concrètes.

Le fondement, et en même temps la condition, de l 'exigence degénéral i té des disposit ions fondamentales est que l 'avant-gardede la révolution ait confiance dans la force créatrice des masses.Lénine y comptait. Dès le dixième jour de la révolution, il décla-rait :

« La so ci al is me n'est pas le rés ultat des décre ts venus d'e n

haut »,car« le so ci ali sm e vivant, créateur, est l 'œuvre des mas se s popu-

laires e ll es -mêmes » (7).



En même temps ¡I était conscient du fait que la généralité desrègles de droit laisse la porte ouverte à la naissance de nombreuxeffets non désirables ou même d'abus, ainsi que des possibil ités

juridiques particulièrement dangereuses du point de vue de la

transformation révolutionnaire, sous le couvert de l 'exécution (8).Or, pour la majorité des lois fondamentales il n'y avait pas

d'autre possibi l i té, parce que les condit ions spécif iques (parexemple les grandes dimensions terri toriales, l 'absence d'homo-généité des condit ions locales, d'expériences précédentes, demise au point détail lée des programmes et aussi de temps dispo-nible) ne permettaient pas objectivement la décentral isation desactes normatifs en instructions concrètes et directes servant àl 'exécution pratique. Cette situation subsista plusieurs annéesaprès la prise du pouvoir. Par exemple, en décembre 1919, au

sujet de la loi sur l'aide aux paysans, Lénine dut constater que :« No us ne pou vio ns da ns une loi nous exprime r aut rem ent , ni

fournir des indications concrètes. Il nous fallait établir des règlesd'ordre général, comptant sur son application scrupuleuse àl 'échelon local par des camarades compréhensifs, qui sauraienttrouver mille moyens de l 'appliquer dans les conditions économi-ques c on cr èt es de ch aq ue loca lit é » (9).

Par conséquent, la conception init iale de Lénine, formuléequant au niveau de la réglementation juridique, a été formée par

l 'analyse des circonstances et des condit ions de la transforma-tion révolutionnaire ainsi que par l 'obligation de chercher leniveau et la méthode optima. Lénine pensait à ces questions entant qu'homme polit ique. Il ne donnait pas à sa conception uneportée absolue, il ne l'étendait pas aux étapes ultérieures du déve-loppement juridique soviétique ou au droit social iste en général.

Or, la sphère de validité relativement particulière de la concep-tion de Lénine n'exclut pas le moins du monde d'en déduire desconséquences de portée générale.

La conclusion la plus élémentaire pourrait être que la sphère du

spécial, en tant que niveau généralement accepté de la réglemen-tation par les règles du droit dans les Etats socialistes, ne pour-rait se révéler — sans aucune condition préalable — comme unprincipe ou une exigence de portée universelle; en effet ceci sup-pose une accumulation des expériences de réglementation anté-rieure et une stabil ité plus prononcée des rapports socio-économiques .

Dans une mesure plus ou moins grande, chaque acte créateurde droit porte en soi un élément d'incertitude. La création du droitne pourrait s'avérer exclusivement réussie et ne pourrait se réali-ser au sein de la réalité sociale que là, où le modèle théorique ser-vant de base s'avère vrai, c'est-à-dire reflète les tendances de



développement effectives de la réalité sociale, d'une part, et où letexte jur idique const i tue l 'expression appropriée au but dumodèle, c'est-à-dire l 'expression transmise par une technique juri-

dique et par des solutions de procédure adéquates. La prise enconsidération soulignée de ces deux points de vue a égalementpénétré l 'œuvre de Lénine. Il souleva par exemple, lui-même laquestion de savoir si

« l 'action législative de la République soviétique... a(-t-elle) étéfondée sur des principes justes et appliquée d'une façon ration-nelle ? » (10).

Et ceci donne en même temps une réponse plus directe à laquestion de savoir pourquoi la tendance de Lénine à la généralité,

à la forme de principe des réglementations, était justi f iée, voirel'unique voie à suivre. Dans les conditions provisoires de la révo-lution, en absence absolue et d'une stabil i té des rapports sociauxet d'expériences relatives aux solutions partiel les concrètes, lesnombreuses variantes présentées par la situation de la lutte desclasses dans l ' immense domaine de la Russie soviétique, etl ' importance provisoire de la nouvelle législation déterminée à lafois par le caractère transitoire du passage révolutionnaire et parles condit ions toujours nouvelles de l 'évolution concrète de lalutte des classes — c'est-à-dire les changements non exception-

nels de la tactique (11) et la nécessité de plus en plus fréquentedes essais et tentatives dans les diverses formes de la réglemen-tation — montraient que la solution optimale, offrant le moins desources d'erreurs, est la forme d'une réglementation de principeayant une généralité d'un degré supérieur à celui du spécifique.Donc une solution qui ne détermine pas l 'élément constituti f del 'expression appropriée au but, c'est-à-dire la forme et les modali-tés de l 'exécution pratique, mais confie leur formulation aux exé-cutants directs, c'est-à-dire à la conscience, aux expériences etaux aspirations des forces révolutionnaires.

La généralité des directives avait ainsi visé la multiplicité del'exécution, la pluralité des modalités, en fin de compte le mûris-sement des expériences d'exécution concrète, et, sur la base deleur évaluation, le choix des modalités à suivre en général par lasuite, et ainsi le fondement d'une législation non plus provisoire,mais offrant une réglementation de détai l uniforme.

Par conséquent, la théorie de la généralité de Lénine ne se limi-tait qu'à un état transitoire, d'une part, et elle était basée sur l'exi-gence que la réglementation ultérieure, suivant l 'évaluation des

expériences, pénétrant jusqu'à la sphère du spécial, s'appuiedavantage sur les résultats de la pratique, sur les expériencespolit iques, sociales et techniques acquises au cours d'une exécu-tion créatrice.



2. La question de l'expression formelle

L'autre t ra i t pr incipal de la légis lat ion révolut ionnaire soviét i -que est aussi son caractère formel au sens plus str ict du mot. I lconcerne notamment le langage et la structure des règles de

droi t . Le langage plus s imple des actes jur id iques, leur structureplus lâche et moins formel le, a insi que leur formulat ion v isant àcontr ibuer à ce qu'e l les puissent jouer un rô le agi tateur et éduca-t i f , et se trouvent en relat ion organique avec la général i té duniveau de réglementat ion. Ces solut ions ont été déf in ies par lescondi t ions de la lut te révolut ionnaire, par l 'ex igence des moyenset des for mes corr es po nd ant le mieux à ces c ond i t ion s.

Nous devons observer ic i qu 'une c i rconstance supplémenta i rea joué aussi un certain rôle dans la formation de ces traits, notam-ment que, dans la première période, la législat ion était un des

ou ti ls les plu s imp or ta nt s de la pr op ag an de po l i t i qu e (12), de la« pr op ag an de avec des véri tés c o m mu ne s » (13). Les actes jur i di-que s révolu t io nna ires app ela ien t à la co nv ic t i on des c la sse s révo-lut ionnaires; les dest inataires étaient les masses populaires; leurbut fondamenta l é ta i t au début moins une rég lementat ion« st r i ct o sen su », qu 'u n appe l aux actes rév ol ut i on nai re s créa-teurs. Or, cet te part icular i té fonct ionnel le déf in i t la part icular i téfor mel le du droi t : en ac co rd avec les rev end ica t io ns du pas sag erévolut ionnaire le rô le agi tateur-éducateur du droi t est passédans une mesure extrême à l 'avant-plan et ceci appelai t impérat i -vement des so lu t ions de technique jur id ique adéquates.

Cependant, alors que dans la général i té de la législat ion révolu-t ionn ai re une par t icu l ar i t é spé c i f iqu eme nt russe joua i t auss i sonrôle — notamment la grandeur du terr i toire touché par la transfor-ma t i on révol ut io nna ire et la d ive rs i té des spé ci f ic i té s locales — lelangage plus s imple et la structure plus lâche et moins formel ledu droi t pourra être plus généralement caractér ist ique de la légis-lat ion des di f férentes sociétés, en fonct ion du besoin de la miseen valeur de la fonct ion agi tatr ice-éducatr ice du droi t .

Les exigences de forme pr imaire de la légis lat ion révolut ion-naire incluent un caractère univoque, une s impl ic i té et une c lar tédu langage jur id ique, une mot ivat ion compréhens ib le , f ranche ets incère, permet tant d 'en appréhender s imul tanément |es causes,ce qui a about i f réquemement à un mélange des disposi t ionsposi t ives avec l 'appréciat ion pol i t ique en forme de préambule.

L 'act iv i té prat ique de Lénine avai t été caractér isée par uneremarquable pr ise en considérat ion de ces exigences. I l avai tv igoureusement soul igné la nécessi té de la s impl ic i té et de lac l a r t é du l angage des ac tes po l i t i ques e t j u r i d i ques

importants (14). En guise d' introduction au projet de décret sur lad isso lu t ion de l 'Assemblée cons t i tuan te , une d ispos i t ion conc ise



est précédée d'une évaluation et de motifs politiques d'environquat re-v ingt s lignes : « c'est pour quo i le Comi té exéc uti f cen traldé cr èt e: l 'As semb lée con st itu ant e est dis sou te » (15); dans de

nombreux cas, au cours de la discussion des projets des diversespièces de législation i l demanda lui-même, ou donna l ' instruction,de « faire précéder le décret... d'u ne ex pl ic at io n ac ce ss ib le àtous » (16) ou bien de « souli gner p lus fo rt em en t l 'idée fondamen-tal e » servan t de base aux di sp os it io ns (17).

Il est inévitable que la révolution compte sur la conscience etl 'enthousiasme des forces révolut ionnaires, comme condit ionessentielle du maintien de l 'élan révolutionnaire et ainsi du suc-cès de la révolution, sur la base d'une sincérité de rapports entrele dirigeant et les dirigés. Lénine avait souligne cette idée dès le

lendemain de la révolution (18), et elle se manifesta d'une manièreconséquente dans sa conception de la législation (19).

Le développement du droit suppose également le développe-ment d'une technicité juridique. Des notions spécif iquement juri-diques se cristal l isent par l 'élaboration technique du système dudroit, et, dans l ' intérêt de la cohérence et de l 'univocité, ainsi quede l 'absence de contradictions des disposit ions formant les élé-ments constituti fs du système, un langage juridique s'est créé quise trouve en corrélation étroite avec la langue quotidienne, ne se

sépare pas de cette dernière, mais n'est pas non plus identiqueavec elle et apparaît plus ou moins comme une langue profession-nelle.

Lors de la formulation des règles le législateur rencontre deuxexig ences qui se con tredi sen t réc ipr oqu eme nt : l 'un e est lademande de la compréhensibi l i té du langage juridique, l 'autre estla demande de la pureté logique de ce langage. Ces deux exigen-ces représentent en mêm e temp s deux extrê mes : en c haqu etexte juridique ces deux exigences sont réalisées sous la formed'un compromis. Le caractère et le niveau de ce compromis chan-

gent en fonction des condit ions sociales concrètes. Au cours derévolutions la compréhensibil ité, plus précisément le mode de for-mulation populaire et agitatif, est acquis un accent plus vigou-reux, même au prix de ce que l'élaboration technique passe provi-soirement à l 'arrière-plan. Cette circonstance ne cause pas d'elle-même un affaiblissement de la sécurité de droit. Elle n'est qu'unphénomène accompagnant la relève d'un type de droit par unautre type de droit, — acc om pa gn an t la « ruine » (20) tr ansit oir einfai l l iblement inhérente à toute sorte d'un tel processus, c'est-à-dire accompagnant la recherche d'une sécurité juridique fondée

sur un nouveau type de droit.C'est dans ces corrélations que, dans l ' intérêt d'une compré-

hensibi l i té et d'une expression manifestement populaires, Lénine





Cette exigence commence à passer au premier plan pendantles années vingt et elle atteint son expression totale en 1922quand, d'une part, Lénine soulève avec de plus en plus d'urgencela question de la prol i fération de la législation du pouvoir soviéti-que, ainsi que du manque de la stabilité et de l 'unité du système

juridique et, sous cet aspect, la nécessité d'une systématisationet d'une récapitulation (27); d'autre part, i l met de plus en plusl 'accent sur l 'évaluat ion des expériences accumulées jusqu'àcette date, sur la pénétration d'une réglementation mûrie

jusqu'aux détails et aussi sur la réalisation d'une unité de la léga-lité, — en bref, sur l 'efficacité de la réalisation de la législationnouvelle (28).

C'est en même temps la période où Lénine formule sa concep-tion en vertu de laquelle et le caractère directement populaire du

droit, et la mult ipl icité et l 'adaptation aux l ieux de son exécutionsubsistent néanmoins dans la société social iste stabi l isée.Cependant, dans la période du développement consolidé l ' idée del'unité doit être mise en valeur sur un double plan : par le renforce-ment de la législation centrale unifiée, d'une part, et par le con-trôle central unif ié de l 'exécution et de sa légali té, d'autrepart (29).

Il est vrai que déjà auparavant Lénine avait accordé une grandeattention aux préparatifs de la législation nouvelle. Dans plu-sieurs cas i l confia par exemple l 'élaboration des disposit ions

juridiques à plusieurs organes concurrents, afin de pouvoir choi-sir parmi les dif fér ent es al terna tives « le meil leur pr og ra mm e »,« le pr og ra mm e le plu s prat ique » (30), ma is le fai t du déc al ag e del'accent est évident : dans ces années Lénine con si dè re la législa-t ion non plus seulement du côté de la tactique poli t ique, maisaussi du côté de l'élaboration technique juridique. C'est alorsqu'i l soulève la nécessité de convoquer le comité exécutif centralà « des ses si ons pro lon gées » « aux fins... de l 'é labo ra ti on desque sti ons prin cipa les de la lég isla tio n » (31); qua nd i l d ema nd eraaux membres du comité exécutif central de discuter d'unemanière plus approfondie les projets de loi, car

« Mieux vaut remett re à plus tard et laisser nos re spon sa bl esdans les locali tés examiner attentivement les choses; i l faut semonter plus exigeant à l 'égard des législateurs, ce qu'on ne faitpas chez nous » (32)

— voire il prête aussi attention à ce qu'au cours des préparatifsdu Code civil, dans l ' intérêt d'une prise en compte absolue desinsti tutions servant à la protection des travail leurs, la l i t tératureet la pratique juridiques des pays de l 'Europe occidentale soientaussi étudiées (33).



En guise de conclusion

Création révolutionnaire du droit et législation socialiste

Nous avons examiné les trai ts part icul iers formels de la créa-t ion révolut ionnaire du droi t soviét ique qui forme un ensembleinséparable de l 'œuvre de Lénine, et notamment la général i té duniveau de la réglementat ion jur idique, la façon plus directe de saformulat ion l inguis t ique et , par conséquent , la re légat ion tempo-raire de l 'é laborat ion technique du droi t à l 'arr iére-plan. Nousavons essayé de montrer que la formulation générale du droit, exi-gée par Lénine, était dictée par les condit ions de la lutte révolu-t ionnai re, et p lus par t icu l ièrement par les condi t ions spéci f iquesde la Révolut ion d'Octobre. Les condit ions très complexes de lalutte des classes et cel les de la guerre civi le ont aussi contribuéau fai t que l 'é laborat ion technique du nouveau droi t soviét ique,très jeune alors, ait été mise de côté. Les traits qui caractérisaientla Révolut ion d'Octobre ne se retrouvent pas, du moins part iel le-ment, dans la Républ ique hongroise des Consei ls. I l en est résul téque ces trai ts de la créat ion révolut ionnaire du droi t soviét ique nel 'ont caractér isée que d'une manière moins forte.

La formulat ion des bases du droi t d 'un nouveau type au coursdes lut tes, l 'é laborat ion des pr incipes majeurs du droi t soviét iquene pourraient pas encore être considérées en el les-mêmes

comme la créat ion d 'un système jur id ique complet . Lénine lu i -même avait compté avec ce fait et i l contribua grandement à cequ'à part ir des règles d'un niveau général, souvent d'une impor-tance provisoire, et peu élaborées du point de vue technique, unsystème cohérent, uni f ié, exempt de contradict ions, et aussi logi-quement univoque, pénétrant jusqu'au n iveau du spéci f ique,puisse être forgé dans une pér iode où le social isme pourrai t déjàêtre, avec l 'e xi ge nc e d' un e st ab il i t é relati ve, « mis dan s les com-part iments des art ic les et paragraphes ».

Par conséquent, i l est évident que la création d'un système juri-

dique n'est pas une demande a priori et valable sous toutes lescondi t ions. El le dépend de l 'ex is tence de condi t ions object ives;el le suppose une stabil i té relative et des rapports sociaux et desexpér iences de rég lem ent at i on pré alables.

Par sa formulat ion st ructura le et une expression l inguis t iqueplus d i rectes et compréhensib les, la lég is lat ion socia l is te doi tel le-même aussi contr ibuer à ce que l 'a l iénat ion du droi t soi t sup-primée dans la mesure du possible. Bien que la création d'unsystème formel de droi t ainsi que son élaborat ion technique puis-sent agir dans le sens du maint ien ou même de l 'accentuat ion del 'a l iénat ion de la forme jur id ique, cet te formulat ion st ructura le etcet te expression l inguis t ique p lus d i rectes et compréhensib lespourront dans une forte mesure neutral iser cette tendance à



l 'a l iénat ion tout en apportant une sat isfact ion considérable detoutes les exigenc es tech niqu es spéci f i ques.

La nécessité de la satisfaction optimale de ces deux exigencessouvent contradictoires a encore été soulignée par Lénine à l 'épo-que de la stabil isation, à l 'époque de la transit ion à la créationd'un système jur idique complet lorsqu' i l donnait des exemplesqui ont une influence remarquable sur la législation social iste

jusqu'à nos jours. Cette influence se manifeste dans les préambu-les des lois, formes que l 'on retrouve presque généralement dansla législation social iste, dans la publication presque régulière del 'exposé des motifs ministériels dans les journaux off iciels, dansl 'application de méthodes de meil leures en meil leures de rédac-tion des lois, dans la préoccupation du législateur pour uneexpression simple et compréhensible des normes jur idiques : en

somme, dans la recherche incessante des méthodes et des voiesles meil leures d'une formulation adéquate au nouveau type,social iste, du droit.

(1) Lénine avait prévu la présence historiquement justifiée et même l'inéliminabi-lité de ces facteurs d'incertitude; après le début de la révolution il fit la déclarationsuivante : « L'avènement d'une nouvelle classe sur la scène historique, en qualité dechef et de dirigeant de la société, ne se passe jamais sans une période de violents"remous", de secousses, de luttes et de tempêtes, d'une part et, d'autre part, sansune période de tâtonnements, d'expériences, de flottements, d'hésitations dans le

choix de nouveaux procédés répondant à une situation objective nouvelle. » LENINE,V., Œuvres, tome 27, Pari s-Moscou, Edit ions sociales • Edi tio ns en langues étrangè-res, 1961, p. 271.

(2) LENINE, Œuvres, tome 26, 1975, p. 269.

(3) Ibid., p. 298.

(4) Ibid., p. 300.

(5) » Chaque fabrique, chaqu e vil lage — avait -il dit en mars 1918 — est une com-mune de production et de consommation qui a le droit et le devoir d'appliquer à safaçon les dispositions légales générales des Soviets / "à sa façon" non pas dans lesens de leur violation, mais dans celui de la diversité des formes d'application I, derésoudre à sa façon le problème du recensement de la production et de la répartition

des produits. » LENINE, Œuvres, tome 27, p. 270.(6) •< Nos décrets re lati fs aux expl oi ta ti ons paysannes — avait const até Lén ine enmars 1919 — ... sont justes en tant que voies tracées, en tant qu'appel à l'action pra-tique. Lorsque nous disons : "Encourage z l'a sso cia tio n", nous donnon s des directi-ves qu'il faudra mettre à l'épreuve maintes fois avant de trouver leur forme définitived'appl icat ion. » LENINE, V., Œuvres choisies en trois volumes, tome 3, Moscou, Edi-tions du Progrès, 1968, p. 204.

(7) LENINE, Œuvres, tome 26, p. 300.

(8) •< Et si l'aide que les communes agricoles fournissent aux paysans ne sert qu'àse conformer strictement à la loi, cette aide, loin d'être utile, peut même simplementcauser du tort >• / LENINE, Œuvres choisies, tome 3, p. 311 /, d'une part. « Mais bienentendu, on peut tourner n'importe quelle loi, même en faisant semblant l'exécuter.

Et la loi '''aide aux paysans, appliquée de façon peu consciencieuse, peut se conver-tir en un jeu parfaitement futile et amener des résultats diamétralemenmt opposés » / ibid., p. 314 /, d'aut re part .



(9) Ibid., pp. 313-314, de même ibid., p. 201, etc. - Remarquons que l'introductiondu principe d'analogie dans le Code Pénal de 1922, — proposée par Lénine — seréfère aussi à l'exigence de la généralité. Peut-être le compte rendu écrit par M. Sikdans ses mémoires n'a qu'une valeur d'anecdote, mais il est certainement pas dénuéd'enseignement. Selon ce récit, le président du tribunal révolutionnaire de Tchita en

Sibérie avait l'opinion suivante sur la généralité relative rendue possible par l'analo-gie : « Le juge bourgeois, afin de pouvoir présenter les intérêts exploiteurs de la bour-geoisie comme une vérité objective, avait besoin de gros codes et recueils de lois. La justice soviétique qui est au service des intérêts du prolétariat révolutionnaire, a unetâche bien plus simple et plus facile. Si vous regardez ce Code Pénal — le tout ne faitque 28 pages, la partie générale et la partie spéciale ensemble correspondent à 227articles. De ceux-ci 56 articles font la partie générale, alors que 171 articles la partiespéciale. De tous ceux-ci pour nous, en fait, il n'y en a que deux qui sont importants :l'article six qui définit ce qu'il faut considérer comme une infraction, et l'article dixqui parle de l'analogi e. Si, selon l'arti cle 6 quelque ch ose devait être consid érécomme infraction, alors il n'est pas important qu'il y ait aussi un article séparé à lapartie spéciale... Ces deux articles nous disent tout. Le reste, cela n'a pas été faitpour nous. Ces articles sont pour le monde, pour ceux qui ne considèrent pas

l'essentiel comme étant important, mais les articles comme tels. >•SIK, Endre, Pró- baèvek I Années d'essai /, Budapest, Ztinyi, 1967, p. 762.

(10) LENINE, Œuvres, tome 28, 1961, p. 315 I souligné par Cs. V. /.

(11) « A une époque de trans it ion, les lois ont une valeur provisoi re. Et si une lo ifait obsta cle au dévelop pement de la révo luti on, on l'abol it ou on la rect ifie . »LENINE, Œuvres, tome 27, p. 551.

(12) Cette nature de fonction du droit a également été motivée et justifiée par lesexigen ces de la transformatio n révolut ionn aire . « On se moquai t de nous — a rap-pelé Lénine, on disait : les bolchéviques ne comprennent pas qu'on n'applique pasleurs décrets... Mais cette phase était légitime quand les bolchéviques ont pris lepouv oir et ont dit au simple paysan, au simple ouvrier : voic i comme nt nous vou-drions que l'Etat fût gouverné; voici un décret; essayez-le. Au simple ouvrier ou pay-

san, nous exposions d'emblée nos conceptions politiques, sous forme de décrets.Résu ltat : nous avons conqu is cet te énorme con lia nce , dont nous avons joui et dontnous co nti nuo ns de jouir parm i les masses po pulaires. » LENINE, Œuvres choisies,tome 3, p. 716.

(13) Ibid ., p. 201.(14) « Il faut aborder le peuple sans termes la tins , avec sim pl ici té, de façon in tell i-

gible. » LENINE, Œuvres, tome 36, 1959, p. 45Q.




(18) « Pour nous, un Etat est fort grâce à la cons cience des masses . Il est fort

quand les masses savent tout, quand elles peuvent juger de tout et vont à l'actionconsciemment. Nous ne devons pas craindre de dire la vérité... » LENINE, Œuvres.tome 26, p. 263.

(19) C'est dans ce sens qu' il écrivit p.ex. que - dans notre Cons ti tu ti on il n'y a pasde bell es paroles » / LENIN, V.l., Collected Works, vol. 30, Moscow, Progress, 1965,p. 2421 et cette idée est reflétée au sujet du projet du Code Pénal dans sa lettre écriteà Koursky, dans laquelle il souligne que cela serait « une duperie ou une illusion » decam ouf ler le ma in ti en tempora ire de la terreur; donc « il faut ouvertement décla rer lathèse de principe politiquement sincère et n'ayant pas seulement un caractère stric-tement juridique / qui justifie la substance et la mo tiva ti on de la terreur » / LENIN,Collected Works, vol. 33. 1973, p. 358 /.

(20) LENINE, Œuvres, tome 27. p. 529.

(21) LENINE, Œuvres, tome 26, p. 299.(22) LENIN, Collected Works, vol. 33, p. 392.

(23) LENIN, Collected Works, vol. 30, p. 240.





L É N I N 1 Î E T L A C R É A T I O N R É V O L U T I O N N A I R E D U D R O I T

Csnba Varga

( l l c s u m é )

La révolu t ion es t une pér iode ex t rêmement dynamique de l ' évo lu t ion soc i a l e , compor t an tno mbr eu x é l ément s d ' i n cer t i t u de . E n cons équen ce , l a c réa t ion révolu t ionna i re du dro i t es tmarquée « l e p lus i eurs empre in t es spéc i f iques se mani fes t an t même duns l a t echnique l ég i s l a t i ve .

La periodo ini t iale de l ' évolut ion juridique soviét ique étui t caractérisée par une forme décla-

rat ive de principes des actes juridiques et pur une généralité ex t r êm e de leur conte nu. Dans l ' er-for i t de Lénine ce t t e généra l i t é u fu i t son app ar i t i o n com me un pro gr am me révol u t ionn ai re ad ap téau x condi t i ons don nées . En eff et , dun s les con di t io ns t ra nsi toi res de la rév olu t ion , lu var iété despar t ic ula ri t és locales, le ma nq ue de sta bi l i té des con di t io ns sociales cl le car act ère provis oi rede lu législat ion ont indiqué comme la mei l leure solut ion une réglementat ion dans lu forme del ' éno nr iu l i on de pr inc ipes , p ré sen tan t l e mi n i mu m de sources d ' e r re urs . Ce procéd é , en * ' abs t ena ntde définir les formes directes de lu mise en oeuvre pratique, u confié le choix des modali tés lesplus op po rt un es uux aspi r at io ns des forces ré vo lut ion nai re s et n visé ainsi l ' éc han ge des expér ien-ces acqui ses au cours de l ' exécu t ion pra t ique , pour j e t e r l es fondement s d ' une rég lementa t iondétai l lée cl uni f iée. Une out re caractéris t ique de la créat ion révolut ionnai re du droi l vient dustyle plus simple cl de la structure plus souple »les actes juridiques ainsi que de leur redactiondans une. forme concentrée sur l'accomplissement tic lu fond ion d'agi tat ion et d'éducation (lu droit,co qui a eu pour ré su l ta i quo les disp osi t io ns posi t ives on t été mêlées A des app réc iat i onspol i t iques, qu 'on a fai t souvent usage do di fférentes formes de préambules. Eu eel te mat ièreun certain rôle étai t joué aussi par le fuit que lu législat ion étai t un des instruments do lu propu-gunde pol i t ique. Lu solut ion visant A obteni r cet effet pol i t ique u rendu nécessai re (pie les quest ionsde lu fo rmat ion d 'un sys t ème ju r id ique e t d ' une é l abora t ion t echnique adéquate so i en t re l éguéespr ov iso i re men t h l ' ar r ièr e-pl an, re qui ù cet t e ép oq ue a été considéré pur Lénine comm e une chosenécessaire. — Dans la /»éritxle de la stabilisation ce t t e s i t ua t ion s ' es t modi f i ée . Conf ormé mentl ' ex igen ce de la conso l idat io n et de lu plus gr an de eff ic aci té de la rég lem ent at i on jur idiq ue,Lénine a mis déjà en rel ief l ' idée de l 'unification î le la législat ion en indiquant comme tâchele renforcement de lu législat ion centrale et le contrôle de l 'exécution et de lu légali té pur desorg ane s cen t r au x. 11 a considéré la législat ion non seul eme nt sous ces aspe cts t ie lu tact iquepol i t iq ue, mais aussi du côté des aspec ts . spéci f ique ment juri diq ues «le l ' é lab orai ion tech niqu edes règles de droit . Cette nouvelle exigence, au milieu «le celles d'une perfection technique uab ou t i ù lu nais sanc e d ' un co mpr omi s de no uv ea u genr e, no ta mm en t ou fai t (pie la législationd 'un niveau élevé, aussi du point de vue de su technique, reprodui t désormais lu forme populai reantérieure, au moyen de la t ransformat ion des méthodes du passé, sur le plan de la format iond ' u n sy s t èm e co h é ren t .



La sé pa ra ti on des po uv oi rs : idéologie et uto pi e

dans la pensée poli t ique

Il y a deux millénaires et demie que le philosophe

grec de l 'ccole ionienne, HÉRACLITE né à Ephcsc,

formula déjà le grand dilemme de la confluence de

loi et tyrannie ainsi que de liberté et licence cl, par

cela, de la recherche de leur équilibre délicat étant

toujours rompu et exigeant toujours un renouvelle-

ment. "Le problème majeur de la société humaine

est — comme il a formulé — à associer un tel degré

de la liber té sans quoi la loi con sti tu era it une

tyrannie avec un tel degré de la loi sans quoi la

liberté serait tout simplement une licence." Et dans

le développement européen et dans celui s'irradiant

de l 'Europe ce dilemme subsiste toujours; et jusqu'à

nos jours des sociologues, politologues et juristes se

voient contraints à reformulcr la sagesse ancestrale.

On pourrait même la placer parmi de-, enseigne-

ments de l'Antiquité classique, l'on sent de flotter

dans une telle mesure les paroles prononçécs par

Lord ACTON aux vérités éternelles de

l ' intcmporalitc: "Power tends to corrupt, and

absolute power corrupts absolutely." '

Si, sur les vestiges de István BIBÓ, I 'acteur et

penseur politicien hongrois tout récemment dév'u,

l'on dégage renseignement de l'analyse de l'histoire

de la politique et de celui de la pensée politique que

"derrière les 'devenirs', en s'etendant au-delà des

sicclcs même sur de longue terme ce sont certaines

'structures' qui sont essentielles, structures quidésignent des limites et en même temps offrent des

possibilités pour le présent 'et que au-delà de ces

structures' il y a aussi des modèles dans l 'histoire

dont la structure interne peut changer, mais leur

validité peut se prouver consistante à travers des

différentes structures",2 alors dans ces formulations

nous devons voir un problème se cachant derrière le

modèle et à la fois une prétention de la formulation

1 Lord ACTON: Essays on Freedom and Poner. Boston, 1948. p. 364.2 Szücs, J: Vàzlat Europa hàrotn törteneti régiójáról (An outline of three historical regions of Europe;,

Torténelmi Szeinle, 3/1981.





differentiation conceptuelle (le corps délibératif, les

magistratures et le corps judiciaire en tant que les

trois éléments du pouvoir étatique) au cours de

l'analyse comparative des différentes formes despolis grecs;*) LOCKE a introduit une séparation

des pouvoirs (pouvoirs législatif, exécutif et

fédératif) dans l ' intérêt d'un gou vernemen t subo r-

donné aux lois au lieu du règne des hommes; 5 et

MONTESQUIEU a proposé une séparat ion des

pouvoirs, formellement garantie mais ayant en vue

en même temps de leur coopération (la puissance

législative, la puissance exécutrice et la puissance de

juger en tant que sortes de pouvoirs) pour se rendre

garante de la liberté civique par la déposition de ses

fondements inst i tut ionnels.0 La réconstructionconceptuelle faite par l'histoire politique y révèle le

chemin parcouru de la rêve antique des formes de

gouvernement mixtes et des compromis mutuels y

inclus par voie de la recommandation bourgeoise de

la séparation des pouvoirs contre le despotisme de

l'absolutisme féodal vers la découverte institution-

nelle de l'égalité d'apparences du libéralisme. Et il

est clair pour l'histoire de la théorie que c'est un

développement à partir de la différenciation des

composants de structure et des grandes fonctionsétatiques jusqu'à la reconnaissance de certains effets

mutuels du fonctionnement et de certaines régularités

du développement de l 'organisme étatique. Cela veut

dire que la littérature tente donc de prouver d'une

façon accentuée qu'il y a une hétérogénité, disconti-

nuité et même une altérité historiques dans le

développement de celle idée d'une part. Mais

d'autre part, comme on va le voir tout de suite, tout

cela semble à retomber en tant qu'une sorte de

l'unité indifférenciée sous les cou ps des inca ntat ions

des politologues et des conslitutionnalisles jugeant

le présent à partir des idées du passé.

Mais de quoi s'agit-il en effet à ce propos? Tout

brièvement de la circonstance que les idées sont dès

le début plurivalentes, conséquemment elles peu-

vent être utilisées librement sans l'exigence d'avoir

aucune sorte de prérogatives ou contre-

prérogatives. Ou, plus précisément, au cours des

grandes transformations bourgeoises du tournant

des XVII* et XVIII* siècles et avant tout dans la

pratique consti tuante révolutionnaire en Amérique

et en France, l'idée de la différenciation et de la

séparation des pouvoirs a été interprétée comme un précepte prescrivant une solution institutionnelle

positive et, en conformité avec celui-ci, la séparation

des pouvoirs a été imposée comme un modèle en soi-

même suffisant quoique nécessaire. Quiconque

manifestation de celle-ci soit passée en revue et

inspectée. On peut voir clairement de n'importt

quelle manifestation de tout cela qui est-ce qu'il a

intervenu cl avec quel résultat engendré. Notam-

ment, c'était tout simplement l'absolutisation d'un

objectif à atteindre, la sélection d'un moyen exclusif à

le réaliser et. comme une conséquence, la présomptionde la réalisation de l'objectif même par fait que ta

sélection du moyen est faite. Évidemment, tout cela

n'est pas seulement une simplification, mais une

déformation falsifiant la reconnaissance primitive

et, par cela, menaçant même sa propre raison d'être.

Mais l'action entraîne avec elle une sorte de

réaction et cela ne manquait non plus dans ce cas.

De même, si l 'action se montre d'être trop

catégorique, trop ferme et intolérante à toute autre

éventualité, on ne peut pas être surpris si la réactions'y ajuste et répond justement par toucher la corde

sensible, sans s'efforçant à fournir une réponse plus

contextuelle et différenciée, découvrant le noyau de

problème primitif et y accordant une com-

préhension et une sensibilité plus adéquates. A

quelle autre réponse pourra-t-elle inspirer

l 'énonciation presqu'agressivemenl déterminée et

résolue par MADISON, énoncialion selon laquelle

"l 'a ccu mula tion de toutes sortes de p ouvo irs . . .

dans les mêmes mains, quoiqu'ils soient les mains

d'une seule personne, de quelques ou de plusieurs

perso nnes et quoi que cette(s) soi(en)t héréditaire(s),

auto-désignêe(s) ou élue(s), une telle accumulation

ne peut être autrement prononçée que la définition

propre de la tyrannie?1 " Ou, à quelle autre réponse

pourra-telle inspirer la mise en objectif des moyens,

suffisante en elle-même, selon laquelle "le

département législatif ne pourra jamais exercer les

pouvoirs exécutif et judiciaire ou l'un d'eux; le

* ARISTOTLE: La Politique. Livre IV, chapitre 14.J LOCKE, }.: An Essay concerning the True Original. Extent, and End of Civil Government. Chapitres X-

X I I .6 MONTESQUIEU: De l'esprit des lois. Livre XI, chapitre VI.1 MADISON, J . : The Federalist. N o . 4 7 ( l e f é v r i e r I " , 1 7 7 8 ) . 4 3



département exécutif ne pourra jamais exercer les

pouvoirs législatif et judiciaire ou l'un d'eux; le

département judiciaire ne pourra jamais exercer les

pouvoirs législatif et exécutif ou l'un d'eux; et pour

finir cela engendrera un gouvernement des lois au

lieu de celui des hommes?"" Ou bien à quelle autreréponse pourra-t-elle inspirer la déclaration de

l'Assemblée Nationale révolutionnaire qui a énonce

qu'une société au sein de laquelle la séparation des

pouvoirs n'est pas déterminée, ne possède pas de

Constitution? On sait que la réponse a pu mettre en

question justement est-ce qu'ils existent ou

pourraient-ils exister au fond des pouvoirs mutuel-

lement séparés; est-ce qu'une telle exigence doctri-

naire ou sa formulation normative a été réalisée ou

pour rait-elle être réalisée en pratique; ou bien il ne

s'ag- plutô t du fait qu e ces pro jec tion s présent ées

comme théoriques et aussi leurs formulations

normatives ne sont que de* illusions fallacieuses

dictées par le simple désir et explicable seulement

par l 'euphorie caractéristique à la lune de miel des

révolutions car leur critique et réfutation complètes

sont données par le nouveau régime de l'Etat et par

sa Constitution qui le redete? Je suis d'avis qu'une

telle réponse n'était pas seulement adéquate mais

aussi justifiable, c'est-à- dire juste dan s tous les deux

sens du mot. En effet, les espérances que j'ai cité plushaut s'étaient avérées non seulement des illusions

dès l'heure de leur naissance, mais aussi les

développements ultérieurs (les nouvelles constitu-

tions et leurs fondations politiques et constitution-

nelles également) ont entraîné leurs limitations

supplémentaires et/ou leur dépassement effectué par

plus ou moins de compromis.

Dans le cas si l'on tombe d'accord de tout cela, il

ne reste qu'une seule question : une telle réponse

peut-elle être complète en cllc-mcmc, ou bien clic

const itue un e réponse don t le carac tère est défini pa r

l'insuffisance ou même par les limitations de la

position de la question?

Je crois que l 'on po urra it pa rveni r plus près à un

éclaircissement suffisant si l'on tente d'employer lanotion de l 'idéologie de MARX. Suivant la

réconstruction méthodologique fai te par Georges

LUKACS, l 'on peut faire les constatations qui

suivent : l 'idéologie n'est autre chose qu'un instru-

ment "p ou r rendre conscient et tenir ju sq u'a u bou t

leurs conflits".9 Ce qui veut dire que selon une

formulation générale, "l 'idéologie est avant tout la

forme de l'élaboration intellectuelle de la réalité, qui

sert à rendre consciente et active la pratique sociale

des hommes." 1 0 Considérant que selon l 'approche

principale de l'ontologie de l'être social "le critère

décisif et final de l'existence ou non-existence d'un

phénomène social est fourni par son efficacité

sociale,"1 1 la critique de l'idéologie, c'est-à-dire la

démonstration de sa vérité ou fausseté en sens

cpistémologiquc n'est pas suffisante en elle-même.

parce qu'elle n'est pas capable de donner

l'explication de quelle manière des idéologies par-

fois vraies et parfois fausses peuvent égaleme nt

exercer une influence sociale; elle n'est pas capable

de fournir une explication non plus à la question "dequelle manière pouvaient-ils les hommes agir sur la

base d'une idéologie 'idiote' pourtant en conformité

considérable avec leurs propres intérêts, c'est-à-dire

d'une façon directement adéquate." 1 1 On peut

conclure clairement de l 'examen de l 'oeuvre de

M A R X .,ue "c'est pou rqu oi qu'il a soulevé le

problème de l 'idéologie non pas dans une abstrac-

tion gnoséologique mais dans une forme concrète de

l'ontologie sociale lorsque pour lui la base génétique

• The Constitution of Massachusetts. Partie I, § XXX.* " . . . ideologischen F orm en, worin sich die Mens chen dieses Konfl ikts bewußt werden und ihn

ausfcchten." MARX, K.: Zur Kritik der politischen Ökonomie— Vorwort. En: Marx, K. et Engels, F.: Werke.Vol. 13. Dietz, Berlin, 1975. p. 9.

10 „Ideo logie ist vor allem jene For m der gedanklic hen Bearb eitung der Wirklichkeit, die dazu dien t, diegesellschaftliche Praxis der Menschen bewußt und aktionsfähig zu machen." LUKÁCS: A lársadalmi lét ontológiájáról. Vol. Il, p. 449. ( Zur Ontologie des gesellschaftlichen Seins. Die wichtigsten Problemkomplexe:

Das Problem der Ideologie. Manuscrit conservé aux Archives et Bibliothèque de Lukács à Budapest, p. 947.)11 „Dominierend zeigt sich die gesellschaftliche Wirklichkeit als letzhinniges Kriterium für das

gesellschaftliche Sein oder Nichtsein einer Erscheinung." LUKÁCS, .G.: Zur Ontologie des gesellschaftlichenSeins — Die oniologischen Grundprinzipien von Marx. Luchterhand, Darmstadt et Neuwied, 1972. p. 8.

11 wie Menschen auf Grundlagen einer .blödsinnigen' Ideologie doch weitgehend ihren Interessenga mä ß. also unmit tel ba r richtig hand eln k on nt en ." LUKÁCS: A lár sad almi lél ont oló giá jár ól. Vol. II, p. 466.

4 4 (Manuscrit, p. 967.).



de la définition de l 'idéologie n'était pas le dilemme

de sa vérité ou fausseté mais sa fonction : pour

rendre conscient et tenir jusqu'au bout les conflits de

la vie sociale provoques par l 'économie." 1 J

Conséqucmment , dans une formula t ion ext rême,"la mesure (des idéologies) n'est pas nécessairement

quel le est gnoséologiqucment plus adéquate ou

socio-histonquement plus progressive, mais quel le a

une impulsion plus efficace pou r répo ndr e aux

quest ions soulevées par la si tuat ion historiquement

toujours concrète du développement social et de

leurs confl i ts ." 1 4

En appu yan t pa r un exemple : lorsqu e j 'a i tenté

d'esquisser des connexités ontologiques parmi les

inst i tut ions, le fonct ionnement et l ' idéologie du

droi t formel moderne, j 'a i dû réal iser que l 'approche

qui part des normes pour parvenir aux normes,

décr i te par MARX et ENGELS comme la "concep-

tion juridique du monde"," est un co mp os an t sine

qua non de ce type du droit en tant que

caractérisation idéale du fonctionnement considéré

comme spécifiquement juridique. Bien que sur les

pages de 1" Idéologie allemande (1844) MARX et

ENGELS a ient démont ré que ce t te concept ion

n'était pas justifiée du point de vue gnoséologique,

i ls n'ont développé qu'une cri t ique idéologique caren ce temps-là c'était justement cela qu'ils ont eu

comme une tâche à remplir. Cependant , la

réconstruct ion ontologique révèle des connexités

fonctionnelles entre le système des normes qui est

basé sur la définition formelle des constitutifs des

causes légales, qui est soutenu par une validité

formelle et présuppose une observat ion formelle de

ses règles, d'une part, et l 'idéologie professionnelledes juristes qui sont respon sable s pou r le fonc t ion-

nement et la réproduction prat ique de ce système

des normes, suggérant justement une tel le concep-

t ion, d 'au t re par t . 1 6

Cet exemple permet peut-être de tirer une

conclusion analogique, notamment que la doctrine

poli t ique de la sépar at ion d es pouvo irs de même que

sa formulat ion const i tut ionnelle remplissent une

f o n c t i o n idéologique, c o n s é q u e m i n e n t l a

démonstration de ses limitations réelles ou même de

son caractère dépassé n'excède pas le niveau d'une

critique de l'idéologie. Il y a cependant une différence

considérable entre l 'exemple ci-dessus c -ncemant le

droit et l 'ensemble des problèmes relatifs à la

sépara t ion des pouvoi rs . A savoi r , l ' idéologie

professionnelle des juristes suggère une direct ive

pour l 'act ivi té de l 'autori té en fonct ion pour appli-

que r le droi t : agis co mm e si l 'o bse rv ati on form elle

de ces règles formelles pourrait aboutir à une

décision sociale responsable, agis donc d'une telle

manière que le maximum de l 'observat ion formellede ces règles formelles puisse conduire à l 'optimum

d'une décision sociale responsable, en effet. Par

contre, la formulat ion idéologique de la séparat ion

1J „Marx hat daher das Problem der Ideologie nicht erkenntnisthcorct isch abstrakt , sondern

gesel lschaftsontologisch konkret aufgeworfen, indem bei ihm bei der Best immung der Ideologie nicht das

Dilemma von Richtigkei t oder Falschheit die genet ische Grundlage bi ldet , sondern ihre Funktion: die von

der Ökonomie im gesel lschaft l ichen Leben ausgelösten Konfl ikte bewußt zu machen und auszufechten."

LUKÁCS, Vol. III, p. 231. ( Z u r Ontologie des gesellschaftlichen Seins — Prolegomena. Manuscri t , p. 340.).

14 deren Ma ß ta b jed och nicht unb edi ng t da s erk enn lnis the ore tisc h richtigere, au ch nicht dasgesel lschaft l ich-geschicht l ich Progressivere ist , son der n der bewegende Imp uls für eine gera de Gera deso sein

der gesellschaftlichen Entwicklung und ihren Konflikte gestellt haben." LUKÁCS, Vol. II, p. 466. (Manuscrit,

p . 967 . ) .11 .juristische Illusion" en MARX, K. et ENÜLLS, F.: Die deutsche Ideologie. En leur Werke. Vol. 3. Dietz,

Berlin, 1978. p. 63 et .juristische Weltanschauung" en ENGrLS, F.: Juristen-Sozialismus. En id. Vol. 21.

Dietz, Berlin, 1979. p. 492.16 En première tentative de formulation, voir VARGA, CS.: La question de la rationalité formelle en droit

— Essai d'interprétation de l'Ontologie du l'être social de Lukács. Archives de Philosophie de Droit, tome 23.

Sirey, Paris, 1978. Chapitre III. Pour un développement plus détaillé, cf. VARGA, CS.: The Concept of Law in

Lukács ' Ontology, Rechtstheorie, 3/1979. pp. 328 et seq.; VARGA, Cs.: Towards a Sociological Concept of

Law — an Analysis of Lukács ' Ontology, International Journal of the Sociology of Law. 2/1981. , Chapitre

IV, § 6 et VARGA, CS.: To wa rd s the Onto log ica l Fo un da ti on of Law — So me Thes es on th e Basis of Luk ács '

Ont o l ogy , Rivisla internationale di Filosofia del Diritto. 1/1983., § 6. En der nièr e tentat ive de f or mu lat io n,

voir VARGA, CS.: Das Recht un d ihr Verw irk lich ung : — .Juristische Weltan sch auu ng" , Su bs um pt io n und

Ma ni pu l a t i on , Archiv für Rechts- und Sozialphilosophie. 2/1984. § 3. 4 5



des pouvoirs n'a rien de référence à l'activité

quotidienne des individus bien déterminés, mais elle

suggère plutôt un principe à suivre pour

l'établissement institutionnel, structurel cl fonction-

nel du système d'organisme social le plus complexe,

notamment de celui de l'Etal. Et lout cela veut dire

que tandis que Y idéologie professionnelle des juristes

suggère une idée irréalisable dans sa totalité mais pas

entièrement irréalisable dans des ras individuels, la

doctrine de ta séparation des pouvoirs offre un idéal

irréalisable et dans son ensemble et dans des cas

individuels et d'une telle façon elle semble flotter par

un brouillard léger des utopies.

Bien qu'à nos jours il soit largement accepté que

le penser fait fondement sur une série de prémisses

non-prouvées1 7 et que l 'utopie peut paraître non

sculptent en tant que système des vues cohérent

mais aussi en tant que composant primitif d'un tel

système," même malgré l 'entreprise prétentieuse de

la sociologie de connaissance le rattachement des

concepts de l 'idéologie et de l 'utopie n'a pas pu

avoir lieu parce que la sociologie de connaissance les

a interprète, et même a confronté, l 'un excluant

l ' aut re.1 0 To ute fo is si l 'on utilise le concep t marxis te

de l 'idéologie, il dépend évidemment de

l'accomplissement de sa fonction sociale est-ce que

l'utopie se qualifie d'un composant idéologique ounon. Par contre de la tradition engelsienne partagée

par les courants de sociologie occidentaux aussi, qui

considère l 'utopie comme un système des vues

cohérent et la caractérise d'un point de vue

méthodologique en tant que déscription de l 'image

fut ure rempl aça nt l 'analys e, scientifique du

présent ,2 0 en connexion avec l 'idéologie je parle

plutôt de l 'é lé ment utopique, caractérisé avant tout

par son résultat fonctionnel : par l'identification et

l'utilisation de n'importe quelle idéalité en tant

qu'indicateur de direction positif. L'essentiel de

l'élément utopique est donc un idéal confronté avec

le présent,2' qui ofTre une mesure pour l'analyse et

l'appréciation de la réalité, d'une part, cl un

indicateur de direction pour transformer la réalité,

d'autre part. Il peut rcmplircc rôle double parce que

dans la liaison entre les objectifs et les moyens il

concentre, au lieu du caractère direct des moyens,

sur le caractère indirect des objectifs. Dans la piste

zigzaguée de la pratique, produite par la transfor-

mation des moyens en objectifs et par l 'absence

d'aucun clément de rétrocouplagccn ce processus, il

peut indiquer une direction parce que c'est tout au

plus s'il renferme des moyens enfermés dans cct

idéalité et y dissous. Conséqucmmcnt, ni son

renouvellement continu dialectique, ni son caractère

abstrait, même ni l ' impossibilité de sa réalisationdirecte exclut qu'il puisse servir d'indicateur de

direction. Sa connexion dialectique avec la réalité

s'exprime dans les faits que sa "preuve" est

constituée par l 'efficacité pratique de ce qu'il puisse

servir d'indicateur de direction positif et sa "criti-

que" peut être raisonnable seulement et exclusive-

ment en unité avec la critique de la réalité confronté

en lui et par lui.

Si l'on tente de libérer l'ensemble des problèmes

politique cl constitutionnel de la séparation despouvoirs des instrumcntalisations qui l 'ont actua-

lisé, il me semble que l'on pourra obtenir une image

qui correspond à celle qui était ci-dessus esquissée.

On peut admettre qu'une différenciation faite entre

les théories de la séparation des pouvoirs et celles de

l'équilibre des pouvoirs ait une importance histori-

que ou terminologique, il est pourtant certain que

ces dernières sont plus larges, touchant l'essentiel du

problème, conséqucmmcnt génétiquement plus pri-

mitives, et que l'on peut observer les variations

17 Proceedings of the Symposium on Scientific Objectivity. Munksgaard, Copenhagen, 1977. (DanishYearbook of Philosophy, vol. 14.).

" Utopias and Utopian Thought, édité par F. E. Manuel. Souvenir Press, London, 1973.19 P. ex. MANNHEIM, K..: Ideologie und Utopie. Cohen, Bonn, 1929.20 ENGELS, F.: Die Entwicklung des Sozialismus von der Utopie zur Wissenschaft (paru d'abord en langue

française en 1880, puis — avec une introduction — en langue anglaise en 1892).21 Pour la plupart, la littérature formule la notion de genus proximum de l'utopie ou dans la perspective

(cf. KATEB, G.: Utopias and Utopianism. En: International Encyclopedia of the Social Sciences, vol. XVI.

Macmillan, New York, 1968/ou dans l'image désiré (cf. NEUSÜSS, A.: Utopie. Luchtcrhand, Berlin elNeuwied, 1968. Élude introduetive,chapitre III, § 1). Cependant, ces notions n'excluent pas la réalisibilité del'utopie, elles la plutôt poussent à l 'avenir. C'est pourquoi que j 'emploie les notions de l ' idéal cl idéalité à ce

46 propos, univoques également sous ce rapport .



idéologiques justement de celles-ci à partir de ses

manifestations de l 'Antiquité jusqu'à celles de

l 'époque contemporaine.

Comme j'ai mentionné plus haut, l 'analyse des

connexions ontologiques entre les formes

idéologiques et la réalité actuelle rend possible la

découverte de ce que sur la base de la réalité donnée

pourquoi justement l 'idéologie donnée s'est

développée et a obtenu une utilisation efficace en

pratique. 11 devient explicable donc le fait que sur le

sol du développement européen, dans la lutte des

parlements contre le roi et, par la suite, du Tiers État

contre l 'héritage institutionnel de l 'absolutisme

féodal, pourquoi et comment l 'idéologie s'est-elle

réduite à une seule expression de moyens (c'est-à-dire

la simple séparation des pouvoirs législatif, exécutif et judiciaire) et que da ns les périodes de tra nsf or ma-

tions révolutionnaires avec une concentration radi-

cale des pouvoirs pourquoi et comment l 'idéologie

a-t-elle cédé sa place à une négation complète (c'est-

à-dire à la reconnaissance tout au plus d'une

certaine distribution de fonctions sur la base de

l'unité inconditionnelle du pouvoir étatique)

comme c'était également exigé par Jean-Jacques

ROUSSEAU, au nom de la souveraineté du peuple,

par le jac obi nis me et, à notr e siècle, aussi p ar lathéorie bolchevique de la dictature du prolétariat.

C'est précisément cette recherche des

connexions ontologiques qui peut démontrer que

des condit ions différentes peuvent "produire" des

idéologies différentes au traitement et à la solution

pratiques du même problème; que dans ces

idéologies la transformation des moyens en objec-

tifs, le rôle exagéré de l'élément utopique ou même la

négation du noyau réel du problème pouvaient

remplir une fonction nécessaire en leur hic el nunc

concret, adéquate à l'état de la société et de ses

conflits donc ayant une existence réelle (seinhaftig)

en sens de LU KA CS . 11 n'est pas par ha sar d qu 'u n

représentant eminent du droit constitutionnel hon-

grois, dans son discours inaugural prononçé il y a

une décade à l 'Académie des Sciences de Hongrie,

s'occupait des contradictions intérieures et des

égalisations dans l 'organisme de l 'État socialiste;"

et il n'est pas par hasard non plus que justement

après la fin de la seconde guerre mondiale, lors de.

l 'établissement, au cours des années de la politique

de coalition, des fondements espérés d'une nouvelle

société hongroise, une personnali té de grande

autorité politique a jugé à propos de déclarer dans

son discours inaugural prononçé à la même

Académie des Sciences : "Le problème n'est donc

pas résolu par le fait que nous catégorisons les

fonctions de l 'État pour en conclure qu'elles doivent

être séparées aussi strictement que possible;l 'essentiel est à distnbuer des compétences, couper

et supprimer des compétences, même organiser des

pouvoirs concurrents en contre-coup de n' importe

quel phénomène institutionnel de la concentration

des pouvoirs." 1 3

Je suis d'avis que même en présence des

interprétations actualisantes, un enseignement simi-

laire est suggéré par la formulation de MARX,

occasionnée par les escarmouches du Landstag et

clairement discernable en ce qu'il y a à dire engénéral et en concret : "La vision des pouvoirs

entourée du plus grand respect en tant que principe

sacré et inviolable par les grands philosophes d'État

. . . n'est au fond autre chose que la division simple

du travail industriel employée au méchanisme

d'État dans l'intérêt de la simplification et du

contrôle. Et comme c'est le cas avec tous les

principes sacrés, éternels et inviolables, cela acqui

aussi une application précisément dans une telle

mesure comme les conditions existantes la deman-

dent . "2 4 La critique de l'idéologie refuse donc la

mystification qui se manifeste dans la profession de

la toute-puissance des moyens et qui transforme les

22 BIIIARI, O.: Contradictions intérieures et égalisations dans l'organisme de l'Etat socialiste, Acta Jurídica Academiae Scientiarum Hungaricae. 3—4/1975.

23 BIBÓ 1; AZ àllamhatalmak elvàlasztàsa egykor és most (La séparation des pouvoirs au temps jadis et àl'heure actuelle) (1946), Vigilia. 8/1980.

24 „Die Teilung der Gewalten, die .. . große Staatsphilosophen als ein heiliges und unverletzliches

Prinzip mit der tiefsten Ehr fur cht b etrach ten, ist im Gr un de nicht ander s als die pro fan e industrielle Teilungder Arbeit, zur Vereinfachung und Kontrolle angewandt auf des Staatsmechanismus. Sie wird, wie alleandern heiligen, ewigen und unverletzlichen Prinzipien, nur soweit angewand, als sie gerade denbestehenden Verhaltnisse zusagt." MARX K.: Vereinbarungssitzung vom 4. Juli (1848). En: Marx, K. etEngels, F.: Ges amt au sg ab e. Partie I, tom e 7, p. 177. _



moyens en objectifs suffisants en eux-mcmes. Ce-

pendant ce n'est pas au caractère sans objet de la

théorie ou au manque de son actualité que le

reconstruction des connexions ontologiques en

conclut, mais elle révèle dans les limiiaiions de

l'expression idéologique de l'ensemble des problèmes

en question aussi son caractère pratiquement ayant

une existence sociale hic et nunc concrète (scinhaftig

en sens de LUKÁCS), c'est-à-dire son rattachement

pratique au résultat actuellement nécessaire et aussi

se produisant en tant que tel. c'est-à-dire sa contribu-

tion réelle en tant que facteur social réel.

Cs. Varga



LES BASES SOCI ALES DU RA IS ON NE ME NT JUR ID IQU E

Csaba VARGA.

1. Le ra isonnement jur id ique fa i t son appar i t ion dans le pro-

cessus psychique de l ' appl ica t ion du droi t conduisant à la dé-

cision judiciaire. I l ser t ainsi directement à remplir la fonction de base du droit. L'on sai t que cet te fonct ion consiste dans la

solu t ion des conf l i t s soci aux, so lu t ion aya nt un e te nd an cedéterminée e t ref lé tant des in térê ts dé terminés . Par ce la , a ins i

qu 'au moyen du sys tème de normes donné comme sa base e t

en même temps comme son résul tat , le droi t est dest iné à as-

surer un ordre socia l ayant une tendance déterminée e t ref lé-

tant des in térê ts dé terminés .

Considérant la chose au point de vue de cet te fonct ion de

base, la création et l'application du d ro i t appara i s sen t com m e

coessentiel les . En effet , sur le niveau de la général i té de la

fonct ion de base e l les sont dé terminées par les mêmes fac teurset el les ont les mêmes caractér is t iques; de plus, dans la sphère

de l ' app l ica t i on du droi t ces fac teu rs e t ces car ac t ér i s t i que s se

présentent doublement : en par t ie par l ' en t remise de la créa t ion

du droi t e t en par t ie d 'une façon autonome, indépendante de

celle-là.

2. La po ss ib il it é d e ce que le raisonnement juridique soit logiquement déterminé dépend du fait de savoir si: a) dans sa

fonct ion de base et b) dans le système posi t i f de ses exigencesle car ac t ère d 'ê t r e lo giq ue men t dé te rmi né es t pos tu l é ou pré-

supposé par le droit , et que c) le droit le rend ou non pratique-

ment possible.

Au cas où le fa i t d 'ê t re logiquement dé terminé s igni f ie que

la décis ion ex pr ima nt le résu l ta t du ra is on ne men t ju r i d iq ue

est dé te rm iné e d 'une f açon un i voq ue e t s t r i c t em en t déd uc t ive

par un sys t èm e p rée x i s t an t de p ropos i t ions ax i om a t iq uem ent

cons t ru i tes , il sem bl e que la ré po ns e con ce rn an t tou tes les

t ro is ques t ions c i -dessus indiquées devra ê t re non; par con t reau cas où le fai t d 'être logiquement déterminé signif ie seule-

Actes du Congrès Mondial de Philosophie du Droit et de PhilosophieSociale. Bruxelles, 1971. 4 9



me nt que le p r oc ess us ps yc hi qu e co nd ui sa n t à l a déc i s ion es t

soumis au cont rô le de la log ique , c ' es t -à -d i re que le p rocessus

est non-illogique, alors i l semble que la réponse sera oui.

3. En effet , le droi t se présente comme étant socialement déterminé dans tous les phases e t aspects de sa créat ion et

de son appl icat ion, à savoir dans ceux de sa naissance, de sa

mise en œuvre e t de son ex t inc t ion . Ce fa i t d ' ê t re soc ia lement

dé te rminé , comme c 'es t rappe lé par l a théor ie marx is te , se ma-

n i f e s t e l u i -même comme un sys t ème complexe de f ac t eu r s éco -

nomiques , po l i t iques e t au t res .

Dans cet ordre d ' idées i l résul te de la nature des choses

m ê m e q u ea) en comparaison de la fonct ion de base du droi t la création du droit, c 'es t -à -d i re l a pos i t ion formel le e t p réa lab le d 'un mo-

dè le de déc is ion se p résen te comme une fonc t ion subordonnée et instrumentale; el le ne doi t donc êt re qual i f iée en aucun cas

comme une cond i t i on sine qua non. Dans cer ta ins domaines ou

à ce r t a ine s époque s e l le peu t co ns t a mm en t ou excep t i onne l l e -

ment manquer , ou bien, même en cas où el le es t présente , cer-

ta ins in té rê t s soc iaux spéc i f iques peuvent ex iger l a cons t ruc t ion

d 'un nouveau modè le so i t ad hoc so i t ins t i tu t ionna l i sé par l a j u r i s p r u d e n c e ;

b) c 'est le droit même qui dans le système posit if de ses

ex igences s e déc l a r e l og iquemen t ouvert en imposant au juge

d ' emb lée de r ecou r i r aux d ive r s p rocédés non-contraignants e t non s t r ic tement déduc t i f s , e t cec i no tamment en formulan t

d ive r se s pos s ib i l i t é s d ' app l i ca t i on ana log iques e t d i s c r é t i on -

naires a insi que des c lauses de pr incipes , de disposi t ions e t

de no t ions de carac tè re généra l ; e t enf in

c) la formation des prémisses du syl logisme de décis ion à

sa vo i r l ' é tab l i s sem ent des fa i t s ju r i d i qu em en t s ign i f ica t i f s lo rs

de la qual i f icat ion et le choix de la norme à appl iquer lors de

l ' i n t e r p r é t a t i o n s'éloigne, concernan t l es po in t s qu i touchent

de plus près le fond, de la sphère de la cer t i tude logique et

cec i d ' au tan t p lus que le t ranchement des ques t ions de fond

ne fai t pas l 'objet spécif ique de la logique.

4. Les effor ts accomplis pour donner à la théor ie de l 'act ion

soc ia le une s t ruc ture d 'espr i t ca r tés ien , pour donner à l a pen-



sée ju r id ique des fo rm es géom ét r iques , s e son t r évé lés com m e

utopis tes . Même s i en pr inc ipe r ien n 'exclu t que les d i f férents

types du ra isonnement pra t ique soient décr i t s se lon les règles

de la logique s t r ic te , au jourd 'hui devient de p lus en p lus géné-

rale la convict ion que la tendance dite formaliste de la logique

jur idique est en el le seule impropre à sais ir l 'essent iel du rai-

sonnem ent ju r id ique . C ' e s t l a tendance dite antiiormaiiste ré-

cemment évoluée et organisée qui a fai t les pas décisifs et aus-

si m é t ho do lo g i qu em e nt t r è s im por t an t s , pour em b ras se r l es m o-

m e n t s d i a l e c t i q u e s s p é c i f i q u e m e n t c a r a c t é r i s t i q u e s .

En même temps c 'est notoire que, d 'une part , aussi la ten-

dance fo rm al i s t e adm et l ' ex i s t ence de ce r t a ins m om ent s d ' a r -gumenta t ion e t de rhé tor ique e t que , d 'au t re par t , même la ten-

dance ant i formal is te ne contes te non p lus l ' impor tance qui re-

vient à la logique formelle. La base de cet te dual i té spécif ique,

de la dialectique du «oui» et du «non», donc de la mise au premier plan de l'approche non-formelle, résul te non pas d 'une

t h è s e p h i l o s o p h i q u e aprioristique, ni d 'un re l a t i v is me axio l ogi -

que voi re d 'un agnos t ic i sme gnoséologique , mais de la recon-

naissance du carac tère foncièrement socia l du droi t .

5. Co mm e no us l 'a vo ns di t, pa r rap po rt à la fo nc t i on debase du droi t , l e ra i sonnement jur id ique joue un rô le ins t ru-

menta l ce qui ser t à sauvegarder un ordre socia l sa t i s fa isant

aux exigences de l 'évolut ion sociale. I l est donc naturel que le

contexte social du droit détermine tous les phases e t aspects

de la vie de celui-ci et que par conséquent i l détermine en der-

nière analyse aussi les cadres, la val idi té et l 'eff icaci té spécif i -

ques des méthodes e t des procédés de démonst ra t ion e t d 'a rgu-

menta t ion appl iqués en connexion avec le droi t .Le f a i t que l ' a rgum enta t ion ju r id ique possède l e caractère complexe d'être socialement déterminée produi t ses ef fe ts avant tout dans la descr ip t ion des composants rée ls des méthodes

et des pr oc éd és d 'a rg ume nt a t io n , don c dans le pro ces su s con-

duisant à la formation des prémisses de décision. La qual if ica-

t ion des fa i t s e t l ' in terpré ta t ion des normes v isant la jonct ion

autor i ta i re d 'un cer ta in fa i t e t d 'une cer ta ine norme dans le

syl logisme de décis i on , of f re pou r la con t ro ver se , la p er su as io n

et l 'acte de décision exprimant leur résul tat des possibi l i tés et



des moyens i nnombrab le s . Conce rnan t l e s d i f f é r en t s compo-

san t s éga l emen t pos s ib l e s du p roces sus d ' a rgumen ta t i on i l e s t

impossible d ' é t ab l i r un o rd re de p r é f é r ence l og iquemen t dé t e r -

miné . L ' au tonomie de l ' a rgumen ta t i on pa r r appo r t aux moyensde la log ique formel le se mani fes te encore p lus lo rsque , en

c o n s é q u e n c e d e l ' a b s e n c e d ' u n e r é g l e m e n t a t i o n p r é e x i s t a n t e

ou de la déf ic ience ou du contenu t rop général de cet te régle-

menta t ion , l e p rocessus de la déc i s ion comprend auss i l a c réa-

t ion d 'un modèle de décis ion ad hoc. Enf in , il co nvi en t enc ore

de remarquer qu ' i l y a des a rguments qu 'on peu t employer

dans cer ta ines s i tua t ions avec des chances l o g i q u e m e n t égales mais qu i peuvent condui re à des résu l ta t s opposés qui s 'ex-

c l u e n t m u t u e l l e m e n t .

O r , pa rmi l e s p rocédés d ' a rgumen ta t i on pos s ib l e s l e choix des a rguments re levan ts e t fo r t s , celui des mo de s d ' in te r pré -

t a t i on adéqua t s et celui des accep t ions soc i a l emen t «au then -

t iques» sont influencés par le contexte social du raisonnement juridique et en premier l ieu par la conséquence sociale men-

talement ant ic ipée de cet acte , a insi que par le fa i t que l 'en-

semble de l 'act ivi té de décis ion vise un but déterminé; la ten-

dance e t l e résu l ta t des p rocédés rhé tor iques son t déf in i s parl e ca r ac t è r e d ' ê t r e soc i a l emen t dé t e rminé des phénomènes

qui l eur se rven t d 'ob je t s e t de véh icu les .

6. L 'a bse nce d 'u ne démo ns t r a t io n for mel le e t l a nécess i té

d 'une persuas ion son t exp l iquées pas au tan t par l a re la t iv i té

des va leurs , par l a hé té rogéné i té des op in ions e t des asp i ra t ions

pe r sonne l l e s que pa r l e s concep t ions d i f f é r en t e s soc i a l emen t

dé te rminées re la t ives aux in té rê t s e t aux idées , aux rô les e t

aux a t ten tes soc iaux , c ' es t -à -d i re en dern iè re ana lyse par l 'hé -

t é rogéné i t é soc i a l emen t dé t e rminée des forces sociales au

po in t d ' i n t e r s ec t i on desque l l e s s e t r ouve l ' homme .

La conscience de la re la t ivi té des valeurs e t les implicat ions

gnoséo log iques de ce t t e consc i ence p ro j e t ée s su r l a raison pratique f iguren t donc non pas comme cause mais comme ef -

fet . La cause rés ide dans les dif férences des condi t ions sociales

in f l uan t su r l ' in divi du et da ns les effe ts de ces co ndi t ion s;

a ins i l ' ob jec t iv i té des d i f fé rences ment ionnées e t de leurs con-

séquences rendent d 'emblée i l luso i re tou t espo i r de pouvoi r



persuader ou gagner un audi to i re un iverse l . La base objective de la rationalité des décisions, so i t f ondamen ta l e s so i t i n s t ru -

menta les , c ' es t -à -d i re de leur jus t i f i cab i l i t é e t jus t i f i ca t ion , ré -s ide dans la na ture con t ra ignante des choses , dans les fa i t s

ac tue l s e t perspec t i f s de l ' évo lu t ion soc ia le a ins i que dans

l 'ob jec t iv i té du ré f léch issement sub jec t i f de ces dern ie rs en

t ant qu ' une imag e a déq ua t e .

7. Na tu re l le me nt , l a possibilité m e n t i o n n é e d ' u n e r a t i o n a l i -

sa t ion ob jec t ive s ign i f ie p ra t iquement avan t tou t l a poss ib i l i t é

d 'une jus t i f i ca t ion g loba le à longue d i s tance e t ce t te poss ib i l i t é

n 'exc lu t po in t l a s tab i l i sa t ion re la t ive de d ivers conf l i t s d ' in té -

rêts e t d 'opinions des dif férents groupes de la société .Or , c ' es t p réc i sément pour ce mot i f qu 'en cons idéra t ion des

an tagonismes des c lasses , des d i f fé rends en t re l es g roupes

e t des conf l i t s suscep t ib les de menacer l ' ex i s tence soc ia le dans

n ' impor te l eque l de ses é léments , l a déc i s ion ju r id ique res te ra

enco re l ong temps néces sa i r emen t d i c t ée pa r l e pouvoir d ' u n e

façon autoritaire avec la fo rce par t icu l iè re de la validité e t / o u

de la chose jugée.

La justification de la décis ion au regard de la per t inence deson contenu e t de son carac tè re soc ia lement souha i tab le a l lan t

au-de là de son exac t i tude formel le e t de sa conformi té re la t ive

au modèle de décis ion, ne peut consis ter que dans la persua-

s ion de sa qua l i t é p ropre à donner sa t i s fac t ion aux in té rê t s

en cause e t de la communauté de ces intérêts , c 'es t -à-dire dans

la persuasion visant la mise en évidence de son utilité instrumentale et de la communauté de l'image des buts comme aus s i

de leur caractère socialement fondé. Tout ceci peut ê t re par

beaucoup accep té e t peu t s ' approcher du n iveau de la ce r t i tudede la dém on s t ra t io n dan s un e me su re d ' au t an t p lus g ra nd e

qu ' i l possède un fondement objectif et qu ' i l es t soutenu par

des arguments ref lé tant des intérêts e t des buts qui se révèlent

m a n i f e s t e m e n t communs pour l 'ensemble de la société , pour la

co l lec t iv i té en t iè re .

8. Les bas es soc ia les du ra i s on ne me nt ju r id i que c i -des sus

esquissées fon t vo i r que les par t icu la r i t és fonc t ionne l les , l es

possibi l i tés e t les l imites des procédés formels e t des procédés

d 'argumentat ion, dest inés à servir de base à la décis ion judi-





Quelques quest ions méthod ologi quesde la formation des concepts

en sciences jur id iques

p a r C s a b a V A R G A Instituí des Sciences juridiques et politiques

de l'Académie des Sciences de Hongrie

1. Introduction. 2. La particularité de l'objet des sciences juridiques. 3. Laparticularité de la méthodologie des sciences juridiques. 4. La particular ité dela formation des concepts en sciences juridiques. Quelques problèmes. 4.1. Leconcept du droit. 4.2. Le concept dogmatique du contenu du droit. 4.3. Leconcept de la normati vité juridique. 4.4. Le concept des lacunes en droit. 5. Laparticularité de la formation des concepts en sciences juridiques. Quelquesconclusions. 6. La formation des concepts en sciences juridiques et la réalité.Conclusion finale. 7. Annexes. Des bases d'une classification possible des défi-

nitions en sciences juridiques.

1. Introduction.

La mé thodo log ie de la fo rma t ion des concep ts en sc iences ju r id iquespré sen te nombre de t r a i t s qu i co ïnc iden t ou qu i son t iden t iques avec ceux

de la mé th od ol og ie des rec her ch es en sc iences ju r i d i qu es . E n e f f e t , la for-mat ion des concepts es t au fond au se rvice de la cogni t ion e t de la recherche :

l 'on sa i t que les concepts cons t i tuent en par t ie une des bases e t des prémissesdes p roce ssus de cogn i t ion e t en pa r t i e l e r é su l t a t e t l a so mm at i o n sy n t hé -

t iques de s p rocessus en ques t ion .

La mé thode qu i peu t ou qu i do i t ê t r e app l iquée à un ob jec t i f donné ,n o t a m m e n t l a m é th o d o lo g i e d u p r o c e s s u s d o n t il s ' a g i t , e s t d é t e r m in é e p a r l a

na tu re e t l e s qua l i t é s ob jec t ive s de l ' ob je t de l a r eche rche . A ins i l a connex i téen t re l e s qua l i t é s conc rè te s de l ' ob je t e t l a mé thodo log ie a pour r é su l ta t

qu 'en ce qui sui t — lorsque nous essayons de t racer , dans le cadre d 'unecon cep t ion fo r mée au moi ns co mm e une hy po th ès e de t r ava i l , l e s con tou rs

d ' u n p r o b l è m e s p é c i f i q u e m a i s e x t r ê m e m e n t im p o r t a n t — n o u s d e v o n s

commence r no t re d i scours pa r l ' ana lyse de s ca rac té r i s t iques de l ' ob je t enq u e s t i o n .







en même temps le s composan ts o rgan iques de la r éa l i t é soc ia le qu i en e s t

l e f a c t e u r d é t e r m in a n t , i l s c o n s t i t u e n t d o n c d e s é l é m e n t s q u i s e t r o u v e n t

les uns avec les autres , ou bien avec la réa l i té soc ia le dans un rappor t d ia lec-

t i q u e d e d iv e r s i t é e t d ' i d e n t i t é é g a l e m e n t .

E n con séq uen ce la s ép a r a t io n de ces ph én om èn es conn ex es ne v i se pa s le

d é t a c h e m e n t d e s c o n n e x i t é s o n to lo g iq u e s e t f o n c t i o n n e l l e s m a i s l a d i s t i n c -t ion de cer ta ins côtés e t pôles de ces phénomènes , à savoir la d is t inc t ion

re la t ive qui es t à fa i re entre le sys tème plus ou moins fe rmé des normes e t

de s au t re s phra se s expr imées en fo rme de langue , f ixée s pa r éc r i t d 'unem a n iè r e g é n é r a l e m e n t f o r m a l i s é e , d o n c l e a law in books » s e lo n P o u n d ,

d ' un e p a r t , e t to u t e s l e s « au t r e s » r éa l i t é s soc ia le s com pr en an t auss i l e

« law in action », d ' a u t r e p a r t 1 ; c e t te d i s t in c t i on es t jus t i f i é e co mm e no us

a l l ons le voir du po in t de vu e de la th éo r i e e t de la pr a t iq ue ég a l em en t .

3. La particularité de la méthodologie des scier. ~es juridiques.

C o m m e c ' e s t s o u v e n t e x p l i q u é o u f o r m u lé e n c o n n e x i t é a v e c l ' a f f i r m a t io nde l ' ex i s ten ce de d i f fé r en t s « n i ve au x » ou « p l ans » on t o lo g iq ues du d ro i t ,« l a mul t i p l ic i t é mé t ho do lo g i qu e de la s c ience ju r id iqu e e s t d ic tée pa r l ac o m p le x i t é n o m m é e p a r f o i s o n to lo g iq u e d u d r o i t » 2 .

Or , aux f ins d 'une ana lyse pa r l a s c ience ju r id ique le sys tème du d ro i t e tla réali té sociale qui en est la base ainsi que le terrain de sa réalisation,a p p a r a i s s e n t d ' u n e p a r t c o m m e d e s s u j e t s d e c o n n a i s s a n c e o r g a n i q u e m e n t

l ié s l ' un à l ' au t r e pu is qu e , com me nou s a l lons l e vo i r , l ' an a ly se du sy s t èmedu d ro i t ne peu t abou t i r en e l l e -même à de s r é su l ta t s a t t e ignan t l a va leurpropre aux sc iences soc ia le s , t and is qu 'une ana lyse de la r éa l i t é soc ia le qu inégl ige le sys tème des exigences formulées en droi t pos i t i f devra i t ê t requa l i f iée au po in t de vu e de la sc ienc e du dro i t co mm e u n no n-s ens ; d 'a ut rep a r t c e p e n d a n t c e t e n c h e v ê t r e m e n t e s t l o in d ' a v o i r p o u r r é s u l t a t l a f u s io nde ce s deux su je t s de conna is sance ou de leu r ana lyse dans une un i té non-d i f f é r e n c i é e .

E n co nf or mi té av ec le s d i f f é r en t e s t e nd an ce s de rech e rch es en sc iences ju r i d i qu es ' no t r e l i t t é r a t u r e sou l i gne do nc l ' ex i gence de la mul t i p l i c i t é de s

1. Quant à l'usage de ces notions voir P O U N D Roscoe, Jurisprudence, Vol. IV,Saint Paul, 1959, p. 14 et à la lumière d'exemples Vol. Ill, p. 362 et s.

2 . Cf. par exemple O P A L E K Kazimierz, The Complexity of Law and of the Methodsot its Study, Extrait de « Scientia » (Revue Internationale de Synthèse Scientifique,Milan, CIV (1969) mai-juin, p. 3.

3. Selon un essai de classification, tenant compte aussi des considérations relevantde la théorie de sciences, le résultat des recherches en sciences juridiques peut s'expri-mer dans les types de consta tati ons ayant trait : A) à l'élaboration de l'appareil et dusystème conceptuels du système du droit ; B) à l'interprétation et à l'application dudroit; C) à la réalisation du droit sur le plan des phénomènes psychiques et sociaux;D) aux problèmes de caractère de lege ferenda ; et, enfin E) à l'évaluation extra-systé-

matologique du droit. Voir W R O B L E W S K I Jerzy, Legal Norm as the Object of LegalSciences, Archivum iuridicum Cracoviense, II (1969), pp. 20-21.



a p p r o c h e s , t a n d i s q u e n o u s n e r e n c o n t r o n s p a s l ' u n a n i m i t é p o u r d é c i d e rque l l e s s on t l e s mé thodes concrè tes don t l ' app l i ca t ion do i t ê t r e cons idé réecomme une app roche p rop re à l a s c ience du d ro i t 1 . E n m ê m e t e m p s o n

rencon t r e s ouven t une op in ion qu i s emble ind iquer que dans l e domained e s s c i e n c e s j u r i d i q u e s o n d o i t c o m p t e r a v e c d e u x m é t h o d e s f o n d a m e n t a l e sty p i qu es ou b ien avec de ux g rou pes de t e l l e s mé th od es . « Le s mé th od es dess c iences de l 'E ta t e t du d ro i t s on t dé te rminées pa r l a c i r cons tance —• nouspouvons l e l i r e dans une thès e fo rmulée en Hongr ie 3 — que les phéno-m è n e s j u r i d i q u e s o n t u n c o n t e n u s o c i a l , q u ' i l s s o n t s o c i a l e m e n t d é t e r m i n é s ,ma i s qu ' i l s s on t exp r imés dans une fo rme pa r t i cu l i è r e » . I l s emble qu ' à unete l le manière de voir met tan t en re l ief le rô le du su je t de la connaissanceré pon d aus s i « l a con cep t io n r éa l i s t e d ' u n doub le n iv ea u au s ens delaque l l e dans l e s s c iences ju r id iques nous devons nous occuper du d ro i t

d ' un e pa r t s u r l e n i ve au des s ign i f i ca t ions e t d ' a u t r e pa r t s u r l e n i ve au desp h é n o m è n e s , d e l a p r a t i q u e , d e s a t t i t u d e s »3 .

L ' e x a m e n d e s t r a v a u x de r e c h e r c h e s e n s c i e nc e s j u r i d i q u e s p e r m e t e nréa l i t é de conc lu re à une t e l l e dua l i t é s e p rés en tan t en de rn iè r e ana lys e .E n e f f e t , ce r t a in es ap p r oc he s v i s en t en p re mi e r l i eu à déc ouv r i r l e s lo i sin t r in s èques r ég i s s an t l e s y s tème du d ro i t en t an t que s ys tème des concep t se t d e s e x p r e s s i o n s , d o n c c o m m e u n s y s t è m e d es a c c e p t i o n s , d ' i n t e r p r é t e rdes pa r t i e s d i s t inc tes de ce s ys tème , e t en f in , de me t t r e en compara i s ondes g rou pes de no rm es ana lo gue s des d i f f é r e n t s s y s t ème s de d r o i t ; nou s

cons id é rons ces t e nd an ce s de r ech erch es , do n t l es r é s u l t a t s s on t ex p r im ésd a n s d e s c o n s t a t a t i o n s d e lege lata e t s e u l e m e n t p a r e x c e p t i o n d a n s d e sc o n s t a t a t i o n s de lege ferenda r e p o s a n t s u r d e s p o s t u l a t s l o g i q u e s , c o m m e d e sa p p r o c h e s p o s i t i v i s t e s o u d o g m a t i q u e s . P a r c o n t r e , d ' a u t r e s a p p r o c h e svisen t en premier l ieu la découver te des l iens de causal i té ou des l iensfonc t ionne l s un i s s an t l e s y s tème du d ro i t e t l a r éa l i t é s oc ia le , donc l a dé -

1. Selon certaines manières de voir, par exemple, la méthodologie des sciences juri-diques se compose des méthodes logique, comparative et sociologique ainsi que decelles de l'établissement de modèles et d'expériments sociaux ( K A S I M I R T C H O U K P. V., Pravo i methodue ego isulchenia) Le droit et les méthodes de son étude, (Moscou, 1965).

D'autres mentionnent parmi les méthodes primaires les approches philosophiques(ontologique, gnoséologique, axiologique et logique) ainsi que les approches causales-explicatives (sociologique et psychologique) et les approches dogmatiques-normatives( L U K I C Radomir D., « Metodi isutchavania prava» (Les méthodes de l'étude du droit),

Anamo Pravnog Fakulteta u Beogradu, XIII (1965) 1-2, p. 46). Une troisième concep-tion, également très répandue, en dehors du-plan linguistique-logique, considéré commefondamental, tient compte comme des plans méthodologiques de l'analyse, des planspsychologique, sociologique et axiologique (OPALEK Kazimierz : « The Peculiarities of theStudy of Law and the Question of Integration», Archivum Iuridicum Cracoviense, I(1968) p. 12). etc.

2. « A magyar állam- és jogtudomány ok és a társadalmi gyakorlat » (Les sciencespolitiques et juridiques en Hongrie et la pratique sociale), Allam- és Jogtudomány,

VII (1964) 1, p. 12.3 . O P A L E K , The Complexity of Law..., op. cit., p. 13.



co uv e r te du mé ca n i sm e de l ' i n f l uen ce e t de l ' e f f e t exe rcé s d ' un e p a r t pa r l a

réa l i t é soc ia le e t d ' au t re pa r t pa r l e sys tème du d ro i t , e t en pa r t i e auss i l a

d é c o u v e r t e d ' u n e r é a l i t é s o c i a le c o n c r è t e s e t r o u v a n t e n c o n n e x i t é a v e c u n e

r é g l e m e n t a t i o n e n t r e p r i s e o u à e n t r e p r e n d r e d a n s le c a d r e d u s y s t è m e ' d u

dro i t ; no us con s i dé r ons ces t e nd an ce s de rech e rch es , do n t l e s r é su l t a t s son t

e x p r im é s d a n s d e s c o n s t a t a t i o n s so c io lo g iq u e s d e f a i t s o u d a n s d e s c o n s t a -

t a t i o n s de lege ferenda r e p o s a n t s u r u n e é v a lu a t i o n s o c i a l e , c o m m e d e sa p p r o c h e s s o c io lo g iq u e s .

E n ce qu i co nce r ne la p r em iè re mé th od e ou le p r emi e r g ro upe des mé t ho de s ,

il f a u t a v a n t t o u t f a i r e d i s t i n c t i o n e n t r e le p o s i t i v i s m e j u r i d iq u e a u s e n s

é t r o i t d u t e r m e e n t a n t q u ' u n e c o n c e p t i o n t h é o r i q u e f o r m é e c o n c e r n a n t

l e d r o i t , e t l e p o s i t i v i s m e j u r i d iq u e p r i s d a n s u n s en s l a r g e e n t a n t q u ' u n e

m a n iè r e d ' a p p r o c h e r l e d r o i t . E n e f f e t , l ' a p p r o c h e p o s i t i v i s t e , c o m m e

te n d a n c e d e r e c h e r c h e , c o m m e u n e t e c h n iq u e s p é c i f i q u e a p p l i q u é e l o r s d e

l ' ana lyse du d ro i t , cons idé rée en e l le -même , ne cons t i tue pa s une - c a r a c -

t é r i s t i q u e p a r t i c u l i è r e d ' u n e i d é o lo g i e o u d ' u n e c o n c e p t i o n j u r i d iq u e d o n n é e ,m a i s l ' i n t e r p r é t a t i o n e t l ' é l a b o r a t i o n de lege lala pl u t ô t fo rm e l le s du d ro i t

c o m p r e n a n t l ' a n a ly s e d e s a s t r u c tu r e n o t i o n n e l l e e t l o g iq u e é g a l e m e n t ,

d o n t l ' a c c o m p l i s s e m e n t , s o u s l e t i t r e d ' u n e d o g m a t iq u e j u r i d iq u e o u s o u s

n ' impor te que l au t re t i t r e s e r évè le dé s i rab le e t nécessa i re dans tou te s l e s

sc iences du d ro i t , p ou rv u qu ' e l l e s en t r en t en l igne de co mp te se u l em ent

c o m m e u n e a n a l y s e p a r t i e l l e L ' a p p r o c h e p o s i t i v i s t e v i s e l a c o g n i t i o n d u

Sollen j u r i d i q u e , d e l a c o n s t r u c t i o n d e l a f o r m e j u r i d iq u e , d e l a s t r u c t u r e d u

« law in books », du sy s t èm e du d ro i t co mm e un ens emb le de s t e x t e s a y a n t

d e s s i g n i f i c a t i o n s d é t e r m in é e s , d e s o r t e q u e n o u s p o u v o n s c o n s i d é r e r e n t i è -

rement b ien fondée e t jus t i f i é e l a cons ta ta t ion que la théor ie du d ro i t ne

s ' a r r ê t e p a s d e v a n t l ' a n a ly s e d e c e t t e f o r m e c o m m e t e l l e 5 , é t a n t d o n n é

q u e l a d o g m a t iq u e j u r i d i q u e n ' e s t q u ' u n é c h e lo n é l é m e n ta i r e b i e n

q u ' i n d i s p e n s a b l e d e l a c o g n i t i o n d e s p h é n o m è n e s j u r i d i q u e s 3 . E n m ê m e

temps cependan t au po in t de vue du se rv ice e t de l a s auvega rde de la

l é g a l i t é f o r m e l l e m e n t i n t e r p r é t é e , c o m m e a u s s i d e l a c o g n i t i o n d e l ' a s p e c t

s p é c i f i q u e m e n t j u r i d i q u e d u p h é n o m è n e d u d r o i t , l ' a p p r o c h e p o s i t i v i s t e

p e u t d e v e n i r d ' u n e i m p o r t a n c e f o n d a m e n t a l e , v o i r e d é t e r m i n a n t e ; a i n si

d e v o n s n o u s c o n s i d é r e r c o m m e é q u i t a b l e a u s s i l ' o p in io n s e lo n l a q u e l l e

« d a n s l ' e n s e m b le d e s s c i e n c e s l a d o g m a t iq u e j u r i d iq u e n e p e u t p r e n d r eq u ' u n e p l a c e t r è s m o d e s t e ; t o u t e f o i s d a n s u n e c o m m u n a u té c iv i l is é e m o -

d e r n e e l l e d o i t ê t r e q u a l i f i é e d ' a b s o lu m e n t e s s e n t i e l l e » *.

1 . Cf. K R Y S T U F E K Zdenek, Hislorické základy právniho poziliuismu (Les fondementshistoriques du positivisme juridique), Prague, 1967, pp. 130 à 132.

2 . Voir, entre autres, S Z A B O Imre, Szocialisla jogelmélel-népi demokratikus jog (Théoriesocialiste du droit — droit des démocraties populaires), Budapest, 1967, p. 94.

3. Tout en reconnaissant son indispensabilité, le caractère primaire de l'approchedogmatique est jugé anti-scientifique parmi d'autres par E H R L I C H Stanjslaw, « Kilkauwag w sprawie metodologii nauk prawnych» (Considérations sur la méthodologie des

sciences juridiques), Panstwo i Prawo, XIX (1964) 11, pp. 642 et s.4 . C A S T B E R G Frede, Problems of Legal Philosophy, 2nd ed., Oslo, London, 1957,p. 7.





ca t ion de l a mé t ho de com pa ra t i ve s oi t pén é t r ée d ' un e ma n i è r e de vo i r

for tement analogue à ce l le de la socio logie ju r id ique M1 r e f l è t e c o r r e c t e m e n t

l ' e x i g e n c e f o n d a m e n t a l e c o n c e r n a n t l a m a t i è r e .

En ce qu i concerne l e s fondemen ts mé thodo log iques l a s i tua t ion es t s ous

un ce r t a in a s pe c t s imi la i r e à ce l l e de l ' é va l ua t ion . En e f f e t , nou s ne po uv on s

n u l l e m e n t c o n s i d é r e r l ' é v a l u a t i o n c o m m e u n e m é t h o d e q u i e s t , m ê m ep a r t i e l l e m e n t , c a r a c t é r i s t i q u e d e l ' a p p r o c h e p o s i t i v i s t e ; e n m ê m e t e m p s

c e p e n d a n t l ' a n a l y s e d o g m a t i q u e r é v è l e u n c e r t a i n c ô t é q u i s ' e x p r i m e d a n sl a f o r m u l a t i o n d e s j u g e m e n t s d e v a l e u r . L ' e x a m e n d u s y s t è m e d u d r o i t e n

t a n t q u ' u n s y s t è m e d e d i f f é r e n t e s e x p r e s s i o n s c o m p r e n d e n e f f e t , a u d e l à

de l a dé l imi ta t ion des s ign i f i ca t ions , aus s i l a cons ta ta t ion de l a va l id i t é , du

m a n q u e de con t r a d ic t i ons , e t c . p r o j e t ée s u r des no rm es d i s t i nc te s ou s u r des

g ro upe s de no r mes . Or , da ns l e cad re d ' un s ys tè me don né l a co ns ta ta t i on

d e l a v a l i d i t é s e r é v è l e c o m m e u n e é v a l u a t i o n s y s t é m a t o l o g i q u e m e n t r e l a -

t iv isée , ou b ien — en par t icu l ier dans le cas de contrad ic t ion en t re desno rmes ou dans l e cas où l e s y s tème du d ro i t ne con t i en t aucune dé f in i t ion

fo rmel le des c r i t è r es de l a va l id i t é — comme une éva lua t ion r epos an t s u r

l e s p r inc ipes t r ad i t ionne l s du d ro i t e t de s on app l i ca t ion e t en de rn iè r e

a n a l y s e s u r l a p r é s o m p t i o n d e l a r a t i o n a l i t é d u l é g i s l a t e u r ' . C e t t e é v a l u a t i o n

p r e n d d a n s l e s a n a l y s e s d o g m a t i q u e s s o u v e n t l a f o r m e d e c o n s t a t a t i o n

de lege ferenda r epos an t s u r de pos tu la t s log iques , e t avan t tou t s u r l ap r é s o m p t i o n m e n t i o n n é e d e l a r a t i o n a l i t é d u l é g i s l a t e u r . F a i s a n t a b s t r a c t i o n

d e c e t t e f o r m e d e m a n i f e s t a t i o n p l u t ô t e x c e p t i o n n e l l e , l ' é v a l u a t i o n a d h è r e

en généra l aux r echerches s oc io log iques . Dans ce domaine l ' éva lua t ion v i s e

l ' app réc ia t ion u t i l i t a i r e du rô le , de l ' impor tance , du b ien - fondé ou de l an é c e s s i t é d ' u n e n o r m e d o n n é e 3 , o u p l u s p r é c i s é m e n t u n e a p p r é c i a t i o n

i n s t r u m e n t a l e m e n t r e l a t i v i s é e r e n v o y a n t a u c a r a c t è r e d é s i r a b l e d e l a

c ré a t i on d ' un e no r me «. Da ns l es r eche rches s oc io log iques ces é va l ua t ion sa p p a r a i s s e n t e n g é n é r a l s o u s l a f o r m e d e c o n s t a t a t i o n s de lege ferendae t , comme te l l e s , s ouven t comme des r èg les t é l éo log iques . Dans ce t t e

c o n n e x i t é u n e i m p o r t a n c e d é c i s i v e r e v i e n t a u f a i t q u e d a n s l e d o m a i n e

des valeurs i l ne s ' ag i t p lus d 'un monde iso lé mais d 'une réa l i té socia le

rég ie par la lo i de la causal i té , du moment que les valeurs s ign i f ien t au fond

des exp res s ions s péc i f iques des r appor t s s oc iaux» . Or , ce t t e c i r cons tance

la théorie bourgeoise du droit contemporain), Budapest, 1963, en particulier pp. 62et s. ; RODIÈRE René, Introduction au droit comparé, Barcelone, 1967, p. 11 etc.

1. BRUTAU José Puig, «Realism in Comparative Law», American Journal of Compara- tive Law (1954), 1, p. 49.

2. Voir en particulier NOWAK Leszek, Prôba metodologicznef charaklerystyki pra-woznawstwa (Etude sur le caractère méthodologique de la science du droit), Poznan,1968, chap. V.

3. Voir par exemple GRZYBOWSKI Stefan, Wypowiedz normatywna oraz jej struktura formalna (Enonciation normative et sa structure formelle), Krakow, 1961, chap. VIII.

4. Voir par exemple : WROBLEWSKI, Legal Norm ..., op. cit., p. 20-21 et 26.

5. Cf. PÉTERI Zoltan, « Die Kategorie des Wertes und das sozialistische Recht »,Wissenschaftliche Zeitschrift der Friedrich-Schiller-Universität Jena (Gcsellschafts- und





4.1 . Le concept du droit.

L' on s a i t que l e s e s ca rm ou ch es e t l e s dé ba t s th éo r i qu es pas s ion nés des

s ièc les pas s és s on t d ev en us des bas es e t des s t im u l an t s de no m br e de déc la -

r a t i o n s p e s s i m i s t e s , v o i r e e n t i è r e m e n t a g n o s t i q u e s , e n c e q u i c o n c e r n e l adé f in i t io n du con ce p t du d ro i t . I l s em ble , pa r ex em pl e , que l ' o n pu i s s e

p a r a p h r a s e r , a p r è s 1 5 0 a n s , l a c o n s t a t a t i o n b i e n c o n n u e e t q u e l q u e p e u

i ro n iq ue de Ka n t , s e lon l eq ue l « ce ux pa r mi no us qu i on t ap p r i s qu e l ' h u -

mi l i t é on t dé jà r enoncé à l ' e s s a i de dé f in i r l e d ro i t» 1 . R é c e m m e n t m ê m e

dans l a théo r ie s oc ia l i s t e a é t é déve loppée une op in ion s e lon l aque l l e i l

n ' e x i s t e e t o n n e p e u t a t t e n d r e a u c u n a c c o r d c o n c e r n a n t l a q u e s t i o n d e

s a v o i r q u e l s s o n t l e s c r i t è r e s c o n c r e t s a u x q u e l s d e v r a i t s ' a d a p t e r l a d é f i -n i t i on de l ' e x te ns i on e t de l a co mp ré he ns io n con cep tue l l e s du t e rm e « d ro i t »s .

N o m b r e d e c o n t r o v e r s e s s e m b l a b l e s t o u c h a n t d e s q u e s t i o n s s o u l e v é e s d a n s

les s c iences ju r id iques do iven t ê t r e cons idé rées en e f f e t comme i l lu s o i r es ,vu qu ' en fo rmulan t l a ques t ion de l a man iè re don t i l s ' ag i t , l a s o lu t ion

d é p e n d a u f o n d d e s f a c t e u r s c o n v e n t i o n n e l s , d ' u n a c c o r d l i n g u i s t i q u e 3 .

La dé f in i t ion des c r i t è r es qu i t rouven t l eu r exp res s ion dans l e concep t

d u d r o i t s o u l è v e e n t h é o r i e s u r t o u t d e u x q u e s t i o n s c o n t r o v e r s é e s , d o n t l a

s o l u t i o n d é p e n d a v a n t t o u t d u c h o i x e n t r e l es a p p r o c h e s p o s i t i v i s t e o u s o c io -

log i que ou de l a p r é fé re nc e do nn ée à l ' un e de ces de r n iè r es 4 . Il s ' ag i t t ou td ' a b o r d d e c o n n a î t r e l ' i m p o r t a n c e q u ' o n d o i t a t t r i b u e r a u f a i t q u ' u n e

norme ga ran t i e pa r l a fo rce coe rc i t ive de l 'E ta t e s t c r éée ou non pa r un

o r ga ne ( é ta t iq ue ) qua l i f i é e à ce t e f f e t pa r l a co ns t i tu t i on e t da ns un e fo rm ep r é v u e a u s s i p a r l a c o n s t i t u t i o n . D e u x i è m e m e n t il s ' a g i t d e l ' i m p o r t a n c e

qu 'on do i t a t t r ibue r à l a c i r cons tance de conna î t r e s i dans l a r éa l i t é s oc ia le

une no rme ju r id ique s e f a i t va lo i r ou non avec ou s ans une app l i ca t ion de l a

f o r c e c o e r c i t i v e p a r l ' E t a t .

L 'on s a i t que ce r t a ines app roches fo rmen t l e concep t du d ro i t , en deho r s

d ' a u t r e s f a c t e u r s d e c o n t e n u , e u é g a r d a u s y s t è m e d e s e x i g e n c e s f o r m e l l e s

du dr o i t pos i t i f e t qu ' a i ns i e l les fo n t en t r er da ns le cerc le no t i on ne l d u dro i t

to us l e s ac te s r ég u l i è r eme n t émis dans l a fo rm e r eq u i s e pa r u n o rg ane com pé-

ten t , e t cec i indépendammen t du f a i t de s avo i r s i , dans l a r éa l i t é s oc ia le , t e l s

a c t e s s e f o n t v a l o i r o u n o n . D ' a u t r e s a p p r o c h e s p a r c o n t r e r e g a r d a n t l ed r o i t u n i q u e m e n t d u c ô t é d e l a r é a l i t é s o c i a le e t f o n t a b s t r a c t i o n d u s y s t è m e

des ex ig ence s fo rme l le s du d ro i t po t i t i f e t a in s i ces ap p r oc he s fon t en t r e r

1. RADIN Max, « A Restatement of Hohfcld », Harvard Law Review LI (1938), p. 1145.2. Voir GREOOHOWICZ Jan, Definicj'e w prawie i w nauce prawa (Définition dans le

droit et dans la science du droit), Lôdz, 1962, chap. III.3. Cf. par exemple PECZENIK Aleksander, Wartosc naukowa dogmatyki prawa (a

valeur scientifique de la dogmatique juridique), Cracovie, 1966, chap. IV, paragraphe 12.4. Quant à la position de la question et un compte rendu analytique des essais

socialistes d'une solution, voir VAROA Csaba, « Quelques problèmes de la définition dudroit dans la théorie socialiste du droit», Archives de Philosophie du Droit XII (1967),pp. 189 et s.





—• m é r i t a n t c e r t a i n e m e n t u n e a n a l y s e à p a r t — n e c o n s t i t u e e n e f f e t q u ' u n ee x p r e s s i o n p a r t i c u l i è r e d ' u n p r o b l è m e p l u s p r o f o n d , s e t r o u v a n t e n c o n n e x i t éavec l e s t a tu t on to log ique du d ro i t , avec s es s igues s péc i f iques e s s en t i e l se t avec l e s fo rmes de s on appar i t ion .

J t y - l l ]

= droit rég ul ièr eme nt émis ,

ne se réa li san t pa s

= droit se réal isa nt san s

ê t r e r é g u l i è r e m e nt é m is

= droit rég uli ère men t ém iset se ré al i san t

P o u r q u ' u n s y s t è m e d e n o r m e s p u i s s e e x i s t e r c o m m e d r o i t , n o n s e u l e m e n tc o m m e l e p r o d u i t d ' u n e o b j e c t i v a t i o n p a r t i c u l i è r e r é v é l a n t u n c a r a c t è r edu So l l en ma i s que , en s ' acqu i t t an t de s a fonc t ion cons t i tuan t s a r a i s on

reconnaissance du fait que la définition elle-même doit être multiple ». W I L L I A M S G . ,

The Controversy concerning the Word « Law », in Philosophy, Politics and Society,éd. by P. Laslett, 1956, p. 155; cité par S T O N E Julius, « Meaning and Role of Definitionof Law», Archiv für Rechts- und Sozialphilosophie, 1963, Beiheft, Nr. 39, Neueu FolgeNr. 2, p. 11.



d ' ê t r e , il pu i s s e deven i r un é lé men t vé r i t a b le e t une pa r t i e v i va n t e du Seine t qu ' i l pu i s s e in f lu e r s u r l e s p roc es s us du m ou ve me n t s e dé ro u l an t da ns l asph ère de ce der n ier , — du po in t de vu e du pr ob lè me que n ou s an al ys on si l e s t néces s a i r e que l e s y s tème de no rmes don t i l s ' ag i t ob t i enne l a qua l i t é

de val id i té ju r id ique e t qu 'en ce t te qual i té i l se fasse auss i va lo i r dans laréa l i té socia le 1 . I l semble donc que la créa t ion régul ière e t la mise en œuvrec o n s t i t u e n t d e u x c o n d i t i o n s sine qua non du deven i r d ro i t , de l ' ex i s t enceen t an t que d ro i t , cond i t ions qu i , comme te l l e s , s on t pa ra l l è l e s , b i en quela force coerc i t ive e t dé terminante des fa i t s de la réa l i té socia le so i t lo ind e r e s p e c t e r t o u j o u r s l e s p é c i f i q u e d e l a j u r i d i c i t é se m a n i f e s t a n t d ' u n ef a ç o n f o r m e l l e . E n m ê m e t e m p s c e p e n d a n t l e s c h o s e s s o n t c a r a c t é r i s é e sp a r u n m o u v e m e n t c o n t i n u , p a r l a p e r p é t u i t é d e s c h a n g e m e n t s p r o d u i s a n td e s t r a n s i t i o n s , d e s t r a n s f o r m a t i o n s d u d e v e n i r a u t r e a i n s i q u e p a r l ' e n t r e -l a c e m e n t d e s p r o c e s s u s p o u r m a i n t e n i r e n s u p p r i m a n t ( A u f h e b u n g ) , f o r m a n t

s ans ces s e de nouveaux ca rac tè r es e t r e l a t ions , pa r des é l émen ts donc qu is e p r é s e n t e n t e n m ê m e t e m p s c o m m e é l é m e n t s d ' u n e d i a l e c t i q u e m a t é r i a -l i s t e 3 . O r , c e s é l é m e n t s a p p a r a i s s e n t n é c e s s a i r e m e n t a u s s i c o m m e d e ss i g ne s d u p h é n o m è n e j u r i d i q u e : c e r t a i n s p h é n o m è n e s s o c i a u x , a u c o u r s d eleu r fo rmu la t ion ou en cons équence de l eu r app l i ca t ion en mas s e comme d ro i t ,mo n t r e n t le p roce s s us du dev en i r d ro i t de ce qu i e s t non -d ro i t , t a nd i s qued ' a u t r e s p h é n o m è n e s s o c i a u x , a u c o u r s d e l e u r f o r m u l a t i o n c o m m e n o n - d r o i to u e n c o n s é q u e n c e d u m a n q u e d e l e u r a p p l i c a t i o n c o m m e d r o i t p r é s e n t e n tl e p roce s s us du dev en i r non -d r o i t . L ' a va nc e ve r s l a ju r i d ic i t é e t l ' é lo i gne-m e n t d e l a j u r i d i c i t é c o n s t i t u e n t d o n c d e s c a r a c t è r e s o b j e c t i f s d e c e r t a i n s

p h é n o m è n e s s o c i a u x e x p r i m a n t l a t e n d a n c e d u d é v e l o p p e m e n t , p u i s , s u ru n c e r t a i n n i v e a u d u d é v e l o p p e m e n t e t a p r è s u n c e r t a i n t e m p s , d e s c a r a c t è r e sq u i p a s s e n t l ' u n d a n s l ' a u t r e . C e p e n d a n t d a n s ce s p r o c e s s u s s a n s a r r ê ti l s emble pos s ib le de f ixe r avec p lu s ou mo ins d ' exac t i tude ce r t a in s po in t sou , d ' u ne man iè re ou d ' un e au t r e , l e non -d r o i t e s t de ve nu dé j à d ro i t e t l e d ro i tnon -d r o i t ; l a f ix a t i on de ces po in t s e s t un e t â ch e des dé f i n i t ions don t no usav on s dé jà pa r l é . Co mm e i l r é s u l t e de ce qu i p ré cède l es d i f f é r en t es dé f in i t io nspe uv en t s a i s i r ces po in t s en p r és en ta n t des c r i t è r es d iv e rg en t s . E n e f f e tl e po i n t f ixé pa r l a dé f in i t io n du conce p t do gm at iq ue du d ro i t n ' o f f r e s oc ia -l e me n t au cu ne bas e s u f f i s an te a u x f in s du dev en i r d ro i t , t a nd i s que l e po i n tf ixé pa r l a dé f in i t ion du conce p t s oc io log ique du d ro i t s e r év è le i n s u f f i s a n tdu po in t de vu e de l ' ap pa r i t i on fo rmel le s péc i f iqu e .

Ce n ' e s t pa s s e u le me n t de l ' i n t é r ê t de l a thé o r i e qu ' i l s e mbl e néc es s a i r ed e f a i r e d e s c o n c e p t s i n d é p e n d a n t s d e c e r t a i n s p h é n o m è n e s q u i n e p e u v e n t

1. La subsistance conjointe de ces critères est reconnue môme par la tendanceméthodologiquement la plus homogène et jusqu'au bout conséquemment formelle dunormativisme, c'est-à-dire par la théorie pure du droit. Voir K E L S E N Hans, Reine Rechtslehre, 2. Aufl., Wien, 1960, p. 219.

2. Cf. L E N I N W. J . , « Zur Kritik der hegelschen 'Wissenschaft der Logik' in W. J .L E N I N , Aus dem philosophischen Nachlass, Berlin, 1954, pp. 144-145.







a d a p t e c e t t e d e r n i è r e m a n iè r e d e v o i r e n s o u l i g n a n t q u e l ' é t u d e d o g m a t iq u e« i en fe rm e à la fo is des gé nér a l i sa t io ns re po sa nt su r des ana l ogie s , des géné-ra l i s a t ions induc t ive s e t de s géné ra l i s a t ions r eposan t su r l e p r inc ipe de la

ju s t i c e ég a l eme nt », c e qu i c ep en da n t r envo ie dé j à à l ' é lab ora t io n desa s p e c t s de lege ferenda d u d r o i t , p a r c e q u e l e p r o d u i t d e l ' a n a ly s e d o g m a t iq u ese p r é s en t e a ins i néc ess a i re men t co mm e u n « sy s t èm e de cor rec t i f s » dud r o i t 1 . Or , dans ce s cond i t ions , pendan t que le r é su l ta t de s r eche rches de legelala es t expr imé fo rcément dans la fo rme des p ropos i t ions v ra ie s ou fausse s ,s u s c e p t i b l e s d ' ê t r e a u ss i l o g iq u e m e n t j u s t i f i é e s , l es r e c h e r c h e s d o g m a t iq u e s de lege ferenda ne po ss ède n t ce ca r ac t è re qu ' e n pa r t i e , pu i s qu e « le s expre s -s ions r e la t iv i sée s pa r l e s no rm es pe uv en t ê t r e de s p ro pos i t i ons seu lem ents i dans l ' expre s s ion re spec t ive la norme en ques t ion n ' e s t pa s in te rp ré tée e t ner e n f e r m e p a s d e t e r m e s d ' é v a l u a t i o n » 2 .

E n m ê m e t e m p s c e p e n d a n t l e d r o i t de lege lata a p p a r a î t p a r f o i s d a n s l ete x t e ju r i d i qu e d ' un e façon qu i e s t in suf f i s an te po ur l a thé or i e ; en e f fe tl ' idée «ma té r ie l l e » du lég i s la t eur sub i t sou ve n t , en de ve na n t une idée « t e c h-n i qu e », de s mod i f ica t i on s iné v i t ab l e s dans le p roc essus de la fo rm a t io n del ' e x p r e s s io n f o r m e l l e d u d r o i t . E t a n t d o n n é q u ' a i n s i u n e c o n t r a d i c t i o n n ' e s ta u c u n e m e n t e x c lu e , e n t r e l es d e u x i d é e s, l ' a n a ly s e d o g m a t iq u e d o i t r e c o n s -t ru i re l e con tenu de la norme non seu lement su r l a ba se de s é léments compr i sdans le texte , mais auss i sur ce l le des é léments se t rouvant en dehors dut e x t e ; a i n s i c e p e n d a n t l a r e c h e r c h e a b o u t i t n é c e s s a i r e m e n t à f o r m e r d i s t i n c -

t em en t de s co nce p t s fo r me e t ma t é r ie l l ' u n à cô té de l ' au t r e . Ce fa i t à sonto ur a po ur r é su l t a t un du a l i s me des mé th od es e t de s con cep ts mê m e àl ' in té r i eur de l ' ap pr oc he d og ma t i qu e , b ien qu e ce so i t l ' idée « t e ch n i qu e », l etex te fo rme l lement f ixé , qu i en p r inc ipe se rve de ba se à l ' app l ica t ion dud r o i t 3 . E n ce t te co nn ex i t é e s t d igne d ' un e a t te n t io n pa r t i c u l i è re l e f a i t q ueda ns ce cad re auc un e de ces idée s n ' e s t c a pab le de re mp la ce r ou d ' e n r i ch i rl ' a u t r e , p a r c e q u e , s ' a g i s s a n t d e c o n c e p t s e n t i è r e m e n t s é p a r é s , « c h a c u n ede ce s ca tégor ie s accompl i t son p ropre devo i r e t chacune d ' e l l e s , s épa rée ,d e v r a i t ê t r e l ' i n s t r u m e n t s e r v a n t à l a c o n n a i s s a n c e d u c o n t e n u d u d r o i t e nv i g u e u r »

Q u a n t à c e t t e f o r m e d e m a n i f e s t a t i o n d u d u a l i s m e , n o u s e n v o y o n s l aspéc i f ic i t é dans le f a i t que le s deux cô té s c i -de s sus ment ionnés de ce dua l i smedes mé thodes e t de l a fo rma t ion des concep ts s e p ré sen ten t dans le cadred ' u n e s e u l e a p p r o c h e , d e l ' a p p r o c h e d o g m a t iq u e d a n s l e s e n s s t r i c t d u t e r m e ,pu isqu ' en p r inc ipe l ' idée ma té r ie l l e n ' e s t mise au jour au moyen des d i rec -t i ves té léo log iqu es e t la mi se au jo ur e l le -m ême es t acc omp li e no n pa s en vu e

1. P E C Z E N I K , Doctrinal Study of Law ..., op. cit., pp. 138 et 140.2. WnoBLEWSKY, Normativity ..., op. cit., p. 65.

3 . R I T T E R M A N Stefan, « Méthode de la formation des notions dans la systéma tique dudroit positif, notamment du droit civil», Archiuum Iuridicum Cracoviensc, I (1968) enparticulier illustré par des exemples présentés et analysés, pp. 113-117.

4. RITTERMAN , « M é t h o d e . . . » , op. cit., p. 118.



d ' u n d é v e l o p p e m e n t s u c c e s s i f d u d r o i t de lege lala, m a i s d a n s l ' i n t é r ê t d ' u n e

c o m p r é h e n s i o n p l u s p r o f o n d e , p l u s e x a c t e e t p l u s c o m p l è t e d e c e d r o i t .

U n e c o n t r a d i c t i o n é v e n t u e l l e e n t r e l e s d e u x c ô t é s n e p e u t ê t r e a p l a n i e q u ' a u

m o y e n d u r e d r e s s e m e n t d e « l ' e r r e u r » c o m m i s e l o r s d e l ' é l a b o r a t i o n t e c h n i -q u e d e l ' i d é e m a t é r i e l l e , d o n c p a r l a t r a n s f o r m a t i o n a d é q u a t e d e l ' i d é e

t e c h n i q u e , c e q u i c e p e n d a n t n e s i g n i f i e p a s u n e s y n t h è s e , p a r c e q u e l e r é s u l t a t

e n e s t l a s u p p r e s s i o n d e l a d i s t i n c t i o n d e s d e u x c ô t é s , l ' a n é a n t i s s e m e n t

des s ignes d i ve r ge n t s de l ' i dée ma té r i e l l e du l ég i s l a t e u r e t de l ' i dé e t e c hn iq ue

s e m a n i f e s t a n t d a n s l e p r o d u i t d u l é g i s l a t e u r , e n c o n s é q u e n c e d e q u o i l e s

s i g n es r e s t a n t s d e v i e n n e n t i d e n t i q u e s . C es n o t i o n s n ' o f f r e n t d o n c a u c u n e

poss ib i l i t é d ' u ne syn th ès e co nce p tu e l l e ; l eu r de s t in e s t en e f f e t , de r e s t e r ,

e n c o n f o r m i t é d e l ' a c t e d u l é g i s l a t e u r , s o i t i r r é c o n c i l i a b l e s , s o i t i n d i s t i n g u i b l e s .

4.3. Le concept de la normativité juridique.

L a n o r m a t i v i t é c o n s t i t u e u n e s p é c i f i c i t é d u d r o i t , c o m m e p a r a i l l e u r s d e

t o u t e o b j e c t i v a t i o n s o c i a l e a y a n t l e c a r a c t è r e d u Sollen. E n c o n s é q u e n c e , l a

n o r m a t i v i t é a p p a r a î t c o m m e u n s i g n e n é c e s s a i r e e t c o m m e u n é l é m e n te f f ec t i f du d r o i t . E n m ê m e t e m p s cep en da n t , s i no us e s s ayo ns de dé f i n i r l e

s e n s o u l ' e s s e n c e d e l a n o r m a t i v i t é , n o u s n o u s t r o u v o n s e n f a c e d e p r o b l è m e s

dans l eu r s p r inc ipaux t r a i t s s emblab le s ceux qu i se son t dé j à posé s l o r s de l a

d é f i n i t i o n d u d r o i t .

E n ce t t e ma t i è r e l e p r ob lè me se p r é s en te da ns l a f o r m e su iv an te : po ur l e s

r e c h e r c h e s d o g m a t i q u e s , d o n c e n m ê m e t e m p s , d ' u n e f a ç o n d é t e r m i n é e p a rl ' ex igence f o r me l l e de l a l éga l i t é , auss i pour ceux qu i app l iquen t l e d r o i t ,

t o u t e s l e s n o r m e s e t a u t r e s e x p r e s s i o n s s e r é v è l e n t à u n m o m e n t d o n n é

c o m m e v a l a b l e s p a r c o n s é q u e n t n o r m a t i v e s , q u i o n t é t é f o r m u l é e s d a n s d e s

t e x t e s p r o m u l g u é s d ' u n e m a n i è r e c o n f o r m e a u x c o n d i t i o n s p r é v u e s p a r l e

sys t ème du d r o i t . A ins i , en cons idé r an t l a chose dans un a spec t pos i t i v i s t e ,

l a n o r m a t i v i t é n e s i g n i f i e r i e n d ' a u t r e q u e l a n o r m e o u l ' e x p r e s s i o n e n

q u e s t i o n p o s s é d a n t u n c a r a c t è r e n o r m a t i f f a i t p a r t i e e t é l é m e n t c o n s t i t u t i f d ' u n s y s t è m e d u d r o i t v a l a b l e , d o n c n o r m a t i f . B r e f , l a n o r m a t i v i t é s i g n i f ie

u n e p o s i t i o n à l ' i n t é r i e u r d ' u n s y s t è m e

1

. D e c e t t e n o r m a t i v i t é d e p r i n c i p e ,cons idé r ée du po in t de vue f o r me l du sys t ème des ex igences f o r me l l e s du

d r o i t p o s i t i f , d o i t ê t r e d i s t i n g u é l e f o n c t i o n n e m e n t e f f e c t i f d e l a n o r m a -

t iv i t é , s a « r éa l i s a t i on », l a mi s e en œ u vr e p r a t iq ue de s no r m es con s id é r ée s

p o s i t i v e m e n t v a l a b l e s . C o m m e c ' e s t s i g n a l é a u s s i p a r l ' a p p l i c a t i o n g é n é r a l e

pa r ex em pl e en pa ys an g l o - sax on s de s exp r e s s io ns t e l l e s qu e « t o be in force »et « t o enforce », ou bi en en p ay s a l le ma nd s des exp res s i on s te l les qu e « gellend se in » et « z u r Geltung k o m m e n » à l a l u m i è r e d ' u n e a p p r o c h e d i f f é r e n c i é e ,

auss i b i en ce s expr e ss ions que l e concep t de l a nor ma t iv i t é f on t appa r i t i on

1. Cf. VARGA Csaba, «The Preamble : A Question of Jurisprudence», Acia Jurídica Academiae Scientiarum Hungaricae, XIII (1971) 1-2, chapitre III, et concernantquelques problèmes essentiels ultérieurs voir en particulier la note 30.



d ' u n e f a ç o n r e d o u b l é e . A in s i d e l a n o r m a t iv i t é d e p r i n c ip e , c o n s id é r é e d a n s

u n s e n s p o s i t i v i s t e , o n p e u t d i s t i n g u e r l a n o r m a t iv i t é c o n s id é r é e d a n s u n s e n s

s o c io lo g iq u e q u i s i g n i f i e l a r é a l i s a t i o n p r a t i q u e d e l a n o r m a t iv i t é d e p r i n c i p e ,

d o n c l e f o n c t i o n n e m e n t s o c i a l a c tu e l d e s n o r m e s e t d ' a u t r e s e x p r e s s io n s d a n sl e u r q u a l i t é d ' ê t r e p a r t i e s d ' u n s y s t è m e d u d r o i t 1 .

L a s u b s i s t a n c e d es f a i t s s e r v a n t d e b a s e à c e t t e d u a l i t é c o n c e p tu e l l e

a b o u t i t a u x r é s u l t a t s d é j à c o n n u s . C o n c e r n a n t c e r t a in e s n o r m e s il e x i s t e u n e

n o r m a t i v i t é d o g m a t i q u e q u i n e c o n d u i t j a m a i s à u n e n o r m a t i v i t é s oc i ol o -

g i q u e e t , i n v e r s e m e n t , il e x i s t e u n e n o r m a t i v i t é s o c i o l o g i qu e c o n c e r n a n t

c e r t a i n e s n o r m e s q u i n ' a p a s é t é p r é c é d é e d u t o u t d ' u n e n o r m a t i v i t é d o g m a -

t i q u e q u e l c o n q u e . T o u t c ec i c e p e n d a n t n ' a f f e c t e p a s l e f a i t g é n é r a l s ' e x p r i -

m a n t a u s s i c o m m e u n e e x ig e n c e , a s a v o i r q u e l a n o r m a t iv i t é d o g m a t iq u e e t l a

n o r m a t i v i t é s o c i o l o g i q u e s ' a t t a c h e n t l ' u n e à l ' a u t r e d a n s l a p l u p a r t de s c a s

à l a f o is g é n é t i q u e m e n t e t f o n c t i o n n e l l e m e n t e t q u ' e l l e s d o i v e n t s ' a t t a c h e r

f o r c é m e n t , p a r c e q u e le c a r a c t è r e s p é c i f i q u e m e n t j u r i d i q u e d e l a n o r m a t i v i t é

s o c io lo g iq u e n e p e u t ê t r e a s s u r é q u e p a r u n f a c t e u r p u r e m e n t f o r m e l r e n -

v o y a n t a u p o i d s d u c o n t e n u , à s a v o i r p a r l a n o r m a t i v i t é d o g m a t i q u e . O r ,

pa r ce la un e ré po ns e e s t do nn ée auss i à l a qu es t io n re la t i ve à l a poss ib i l i t é

d ' u n e s y n t h è s e , p u i s q u ' u n c o n c e p t g é n é r a l , r e n f e r m a n t e n r é a l i t é l ' e s s en c e

d e l a n o r m a t iv i t é d o i t c o n t e n i r t o u s l e s d i f f é r e n t s t r a i t s e s s e n t i e l s , m i s à

j o u r p a r l ' a n a ly s e , d a n s l e u r c a r a c t è r e f o n c t i o n n e l l e m e n t c o o r d o n n é e t e n

re f lé tan t auss i l eu r rô le e t l eu r po ids e f fec t i f s .

4 .4 . Le concept des lacunes en droit.

L e d r o i t e m b r a s s e u n e p a r t i e c o n s i d é r a b l e d e s r a p p o r t s s o c i a u x , t o u t e f o i s

s a n s p o u v o i r j a m a i s a s p i r e r à l ' i n t é g r a l i t é . D a n s u n s e n s t r è s g é n é r a l d u

t e r m e n o u s n o m m o n s l a c u n e e n d r o i t u n e s i t u a t i o n d a n s l a q u e l l e l e d r o i t

ne do nn e pa s de ré po ns e à un e q ues t i on , enco re qu ' i l l a de vr a i t con ten i r . Or

p o u r d é c id e r s u r l a p r é s e n c e r é e l l e d ' u n e t e l l e s i t u a t i o n , l a t h é o r i e p e u t

d o n n e r d e u x r é p o n s e s d i f f é r e n t e s , s u i v a n t q u ' el l e s ' a p p r o c h e d u p r o b l è m e

d u c ô t é d e s e x i g e n c e s a p p a r a i s s a n t a u s s i d a n s l a r é g l e m e n t a t i o n j u r i d i q u e

ou se u l em en t du cô té de s ex i gen ces se ma n i fe s t an t dans la r éa l i t é soc ia le .

E n c o n s é q u e n c e , c e r t a in s a u t e u r s f o r m u l e n t l e c o n c e p t d e l a l a c u n e e n

c o n s id é r a t i o n d u s y s t è m e d es e x ig e n c e s f o r m e l l e s d u d r o i t o u , p l u s p r é c i -

s é m e n t , d e l a v o lo n t é d u l é g i s l a t e u r v i s a n t l a r é g l e m e n ta t i o n e t e x p r im é e

d ' u n e m a n i è r e n o r m a t i v e , e u é g a r d a u s s i à l ' o b l i g a t i o n de d é c i d e r i n c o m b a n t

à c e lu i q u i a p p l i q u e l e d r o i t , t a n d i s q u e d ' a u t r e s c o n s id è r e n t c o m m e d é c i s i f

1 . Cf. notamment : P E S C H K A , Jogforrá ..., op. cit., pp. 1 3 7 et s. ; 3 9 0 et s. Concernant

l'usage en cette œuvre du concept de la validité et en particulier la distinction sous-entendue des côtés dogmatique et sociologique, voir VARGA. Csaba, A « Jogforrds és jogalkotás » problematikájához (A propos des problèmes soulevés par la monographie« La source et la création du droit »), Jogtudományi Közlöny, X X I I ( 1 9 7 0 ) 9 , para-graphe 2 . 1 , pp. 5 0 3 - 5 0 4 .



un c r i t è r e s e t rouvan t en deho r s du d ro i t e t dé f in i s s en t l e concep t de l a

l a c u n e e n p a r t a n t d u c e r c l e d e s r a p p o r t s s o c i a u x n é c e s s i t a n t u n e r é g l e -

m e n t a t i o n , e t n ' a t t r i b u e n t a u c r i t è r e m e n t i o n n é , r e p o s a n t s u r d e s p o s t u l a t s

d u d r o i t p o s i t i f , u n e c e r t a i n e i m p o r t a n c e q u e c o n c e r n a n t l a p o s s i b i l i t élégale de ce que la lacune so i t comblée par ce lu i qu i appl ique le dro i t 1 . Les

con cep t s de l a l ac une r é s u l t an t de ces de ux s o r t e s d ' a pp ro ch es ne co ï nc i den t

p a s ; s e l o n l e s e x p é r i e n c e s p r a t i q u e s — c o m m e r é s u l t a t d e d i f f é r e n t e s

con s id é ra t io ns r e l e va n t de l a po l i t iq ue ju r id i que — c ' e s t en géné ra l l a

s e c o n d e q u i e s t p l u s a m p l e , r e n f e r m a n t u n e p a r t i e c o n s i d é r a b l e — m a i s

p a s n é c e s s a i r e m e n t l ' e n s e m b l e d e l a p r e m i è r e .

Eu égard à ce qu i précédé, le problème se présente dans le fa i t que ces deux

d é f i n i t i o n s p e u v e n t ê t r e s i m u l t a n é m e n t v r a i e s e t j u s t i f i é e s , p u i s q u e n o n o b s -

t an t l ' i den t i t é nomina le de l eu r ob je t i l s ' ag i t de definiendo, d i f f é r e n t s

cons idé rés de d ive r s po i n t s de vue . Or , po u r év i t e r t o u t s e mb la n t d ' ap r i o -r i s me , ce t t e c i r con s ta nce im po s e de p r im e ab o r d à l a thé o r i e des l ac une s en

dr o i t le dev oir de déf in i r ses co nc ep ts de bas e en p a r t a n t à la fo is du sp ec t r e

pos i t i v i s t e des d i s pos i t ions du s y s t èm e du d ro i t don t i l s ' a g i t e t du s pe c t r e

soci o log ique des ex i gen ces soci a les fo rm ée s à l ' ég ar d du dro i t , ou de r en dr e

au mo ins cons c ien te l a pos s ib i l i t é d ' une d ive rgence des deux concep t s

En t r e ces de ux con cep t s de l a l a cun e en d ro i t ce r t a i nes conne x i t é s ex i s t e n t

é v i d e m m e n t ; il s e m b l e q u ' e n d e r n i è r e a n a l y s e o n p u i s s e i m a g i n e r m ê m e l e u r

s y n t h è s e , c e q u i c e p e n d a n t se r é v è l e p r a t i q u e m e n t t r è s p r o b l é m a t i q u e .

E n e f f e t , l a c o n t r a d i c t i o n e n t r e l a v o l o n t é e t l ' œ u v r e d u l é g i s l a t e u r p o u r r a i tg u è r e ê t r e p r a t i q u e m e n t e n g l o b é e d a n s u n e u n i t é a v e c l a c o n t r a d i c t i o n

e x i s t a n t e n t r e l ' œ u v r e d u l é g i s l a t e u r e t l ' e x i g e n c e s e m a n i f e s t a n t d a n s l a

r é a l i t é s o c ia l e , n o t a m m e n t d a n s u n e u n i t é a s s u r a n t u n r ô l e s u f f i s a m m e n t

r é e l a u x d e u x c ô t é s , a u m o i n s s u r u n n i v e a u r a i s o n n a b l e d e l ' a b s t r a c t i o n .

C ' e s t v r a i qu ' i l s emble pos s ib le de fo rmer un concep t de l a l acune écha-

f a u d é e s u r l a c o n t r a d i c t i o n q u i e x i s t e d ' u n e p a r t e n t r e l ' œ u v r e e t , d ' a u t r e

p a r t , e n t r e l a v o l o n t é d u l é g i s l a t e u r e t l ' e x i g e n c e s e m a n i f e s t a n t d a n s l a

r é a l i t é s o c ia l e ; u n e t e l l e c o n s t r u c t i o n c e p e n d a n t , v u q u e l ' a p p a r i t i o n d u

p r ob lè me de l a l ac une en d ro i t , en t a n t que p ro b l ème , s ' en t r e lac e en p r a t iq ue

d a n s t o u s l e s c a s a v e c l ' a p p a r i t i o n d e l ' e x i g e n c e d ' u n e r é g l e m e n t a t i o n ,a u r a i t p o u r r é s u l t a t n o n p a s u n e s y n t h è s e — p u i s q u e l es d e u x c o m p o s a n t s

1. Voir à la conception précédante par exemple S Z A B Ó Imre, A jogszabályok êrlel- mezése (L'interprétation des normes juridiques), Budapest, 1960, pp. 352 à 373 et àla dernière par exemple P E S C H K A Vilmos, Gondolatok a joghézagrôl és a jogi analogiArôl(Réflexions sur la lacune en droit et l'analogie juridique), Jogtudományi Közlöny,XXI (1966) 3, pp. 129 à 141. Il est à remarquer que dans la théorie continentale se faitvaloir en général une conception qui peut être ramenée aussi à ces deux approchesopposées rappelant la dualité en question. Voir par exemple Le problème des lacunesen droit, Etudes publiées par Ch. Perelman, Bruxelles, 1968, en particulier pp. 145-146

et 171-173.2 . Cf. V A R Q A Csaba, «Kodifikàciô —jogliézag — analôgia » (Codification — lacune en

droit — analogie), Állam- és Jogtudomány, XII (1969) 3, pp. 572-573.



de ce l le -ci é ta ien t lo in d ' a vo i r le m ê m e po ids e t l e s mê me s po ss ib i l i t é s —m ai sb i e n u n e p r im a u té e x c lu s iv e a s s u r é e e n d e r n i è r e a n a ly s e à l ' a p p r o c h ed o g m a t i q u e , p r i m a u t é q u i a u f o n d d é p o u i l l e r a i t e n t i è r e m e n t l ' a p p r o c h e

soc io log ique de sa fonc t ion pa r t i cu l iè re e t de son rô le spéc i f ique .

La reconna is sance ou la néga t ion de la qua l i t é de c r i t è re de la vo lon té du .l ég i s l a te ur ne r e nd en t pa s l e co nce p t de la l a c une to u t s im pl em en t p l us r i che ,p lu s s u b s t a n t i e l o u p lu s p r o f o n d , m a i s d a n s l a p r a t i q u e e l l e s f o r m e n t ,vo i re e l l e s cons t i tuen t , en f in de compte , l e concep t de la l a cune . Comme unt r a i t q u i e s t c o m m u n a v e c l e s e x e m p l e s i n v o q u é s , r e n f e r m a n t l a p o s s ib i l i t éd ' u n e s y n th è s e , n o u s p o u v o n s r a p p e l e r q u e t o u t e r é p o n s e c o n d u i s a n t àl ' e x c lu s io n c a t é g o r iq u e d ' u n d e s c o m p o s a n t s i n d iq u e l e c a r a c t è r e f o n d a -m e n ta l e m e n t e r r o n é d e l a m a n iè r e d o n t l a q u e s t i o n a é t é p o s é e ; c o n c e r n a n t

l e c o n c e p t d e l a l a c u n e c e p e n d a n t l e m a n q u e d ' u n e e x c lu s io n c a t é g o r i q u ed e l ' u n p a r l ' a u t r e n e p e u t e n a u c u n e f a ç o n a v o i r p o u r r é s u l t a t d ' e n g lo b e rdans une un i té r éc ip roque des concep ts qu i s e fon t va lo i r l ' un à cô té del ' a u t r e , p a r c e q u e l a r e c o n n a i s s a n c e d u c o n c e p t d o g m a t iq u e r e n f e r m epr a t i qu em en t — co mm e no us l ' av on s d i t — auss i l e cho ix du con cep tsoc io log ique , donc syn thé t ique , pa r con t re l e concep t soc io log ique se p ré -s e n t a n t c o m m e u n c o n c e p t p lu s p a u v r e n e r e p r é s e n t e q u e s o i - m ê m e , c o m m eu n é l é m e n t d u c o n c e p t d o g m a t iq u e é l a r g i d a n s s o n a p p l i c a t i o n p r a t i q u e 1.

5. La particularité de la formation des concepts en sciences juridiques.Quelques conclusions.

L e s p r o b l è m e s c o n c r e t s m e n t i o n n é s , q u i n e c o n s t i t u e n t q u ' u n e f r a c t i o nm i n i m e d e s f o r m e s d ' a p p a r i t i o n c a r a c t é r i s t i q u e s d e n o t r e p r o b l è m e f o n d a -menta l a ins i que le s vo ie s poss ib le s de leu r so lu t ion ind iquen t l a p ré sence dec o n n e x io n s d ' o r d r e p lu s g é n é r a l . N o u s p o u r r i o n s l es r é s u m e r b r i è v e m e n t d ela so r te que c ' e s t l a na tu re de la r éa l i t é ju r id ique qu i dé te rmine la na tu re de sreche rches , donc auss i c e l le de la fo rma t ion des concep ts ju r id iques , de

1. Une synthèse raisonnable, satisfaisant aussi à des considérations d'ordre prati-que, ne pourrait avoir lieu qu'au cas, où on pouvait dire que (dans un sens) la contra-diction entre la volonté et l'œuvre du législateur crée (même en l'absence d'une exi-gence sociale) une lacune en droit et que, en même temps (dans un autre sens) aussila contradiction entre l'œuvre du législateur et lxexigence sociale créée (même enl'absence de la volonté du législateur) une lacune en droit. Du reste, un raisonnementqui en mettant en parallèle la présence de la volonté visant une réglementation etl'absence d'une réglementation effective concluerait à l'existence d'une lacune en droitmême à défaut d'une exigence sociale visant la réglementation en question serait uneattitude, si non alogique, en tout cas doctrinaire. Pour ce motif, l'existence d'une exi-gence sociale se présente pour toutes les deux approches comme une prémisse naturel

lement donnée et, comme telle, pratiquement commune, de la sorte que la controversevéritable et la diversité des concepts résultant des approches différentes consiste aufond seulement dans l'acceptation ou dans le rejet de la volonté du législateur en tantqu'un critère ultérieur supplémentaire.



l a so r t e qu ' à l a doub le r éa l i t é du d ro i t r é po nd en géné ra l une dou b l e fo r -m a t io n d e c o n c e p t s .

Ce t t e dua l i t é de la fo rm a t io n des conce p t s qu i s e ma ni fe s t e su r l e p la nd e l ' a n a ly s e , e x p r im e l a n a tu r e o b j e c t i v e d e p h é n o m è n e s e t d ' o b j e t s d e l ac o g n i t i o n q u i n e p e u v e n t ê t r e m ê m e a c c id e n t e l l e m e n t i d e n t i q u e s q u e d ' u n efaço n no mi na le , ma is qu i da ns la r éa l i t é d i f f é re n t l es uns de s au t r e s enp r in c ip e — p l u t ô t a c t u e l l e m e n t q u e p o t e n t i e l l e m e n t — d a n s n o m b r e d el e u r s c a r a c t è r e s e t p a r c o n s é q u e n c e d a n s l e u r e x t e n s io n é g a l e m e n t .

Qu an t aux con cep ts é labo ré s lo r s de l ' ana ly se sc ie n t i f iq ue du d ro i t , l ar e c h e r c h e n e p e u t s ' a r r ê t e r , e n g é n é r a l , d e v a n t l a d é m o n s t r a t i o n d e l a d u a l i t é .E n ce qu i conce r ne ce t te du a l i t é — co mm e no us no us e f fo rçon s de d ém on -t r e r a u s s i à l ' a i d e d ' u n t a b l e a u s y n o p t iq u e c o m p r e n a n t d e s e x e m p l e s a n t é -

r i eu rem en t e squ is sé s [3] , e l l e ex pr im e se u l eme nt l es con cep t io ns qu i s on tp ro pre s à l ' a na l yse , a ins i que se s r é su l t a t s qu i son t impo ss ib le s à nég l i ge rm ê m e s' i l s s o n t p a r t i a u x et d ' u n e im p o r t a n c e l im i t é e . E n e f f e t , l es d i f f é -ren t s cô té s de l ' a na l yse so n t en eu x- mê me s im pr op re s à s a i s i r l a to ta l i t é dusu j e t e t l e s con nex i té s de ba s e un is sa n t s es d i f f é r en t s co mp os an ts , à c au se dequo i l e p roc essus de cogn i t i on se ma n i fe s t an t auss i dan s la fo rm a t io n dec o n c e p t s d oi t a b o u t i r à l a c r é a t i o n d ' u n e s y n t h è s e , l a q u e l l e m a i n t i e n ten suppr imant l e c a rac tè re e t l a va l id i té spéc i f iques de s é léments cachésdan s de s d i f fé re n ts mo de s de l ' ap pr oc he , e t eng l obe ces é l éme nt s dans uneu n i t é d i a l e c t i q u e .

Pa r con t re , il pe u t a r r i ve r auss i qu ' i l so i t impo ss ib le qu 'u ne sy n t hè sepu is se p r en dr e na i s sanc e . Ce n ' e s t qu ' un e des fo rme s de ce t te s i tu a t io n ,lo r sque la syn thèse se r évé le ra i t a priori i n im a g in a b l e o u d é p o u r v u e d e s e n s .Dans ce ca s l a dua l i t é s e p rodu i t non seu lement en conséquence de la d i f f é -r e n c e e n t r e l es a p p r o c h e s , o b j e c t i v e m e n t d é t e r m in é e s p a r l e s u j e t , m a i sd a n s l e c a d r e d ' u n m o d e d o n n é d e l ' a p p r o c h e , d a n s l ' i n t é r ê t d ' u n e d i s t i n c -t i o n c a t é g o r iq u e à f a i r e e n t r e c e r t a in s p h é n o m è n e s im a g i n é s c o m m e u n i s ,d i s t in c t i on qu i ne f a i t que re f l é te r l a du a l i t é e f fec t i ve du su j e t . Or , il peu ta r r ive r éga lement que pour un mot i f de p r inc ipe ou p ra t ique la syn thèse ne

pour ra i t s e r éa l i s e r que dans la fo rme d 'une pseudo-syn thèse . Lors del 'ana lyse des exemples nous avons essayé de découvr ir la cause de cess i t u a t i o n s ; n o u s a im e r io n s d o n c p a s s e r m a i n t e n a n t à u n a u t r e p r o b l è m equi se présente en connexi té avec ce qui précède .

Mêm e s i dan s un sens sy mb ol iq ue seu le men t , i l s emb le in té re s s an t der a p p o r t e r a u x c o n c e p t s e n s c i e n c e s j u r i d iq u e s l a c o n s t a t a t i o n s u iv a n t l a -q u e l l e « l es r e p r é s e n t a t i o n s c o n c e p tu e l l e s , n o n s e u l e m e n t s y m b o l i s a n t l erée l , ma is encore en pe rme t tan t de l e manipu le r , l e cons t i tuen t » 1 . Ce quip o u r n o u s e s t im p o r t a n t d a n s c e t t e i d é e , c ' e s t q u ' e l l e i n d iq u e n e t t e m e n t

que dans l ' ac t ion pra t ique , dans les processus soc iaux régis par la lo i de la

1. P A R A I N - V I A L J., «No te sur l'épistémologie des concepts juridiques », Archivi s de Philosophie du Droit, IV (1959) p. 132.



c a u s a l i t é , l a f o r m a t io n d e s c o n c e p t s e t l e u r a p p l i c a t i o n à d e s p h é n o m è n e s

comme leur qua l i f i c a t ion so ien t lo in de joue r un rô le pa s s i f , tou jours dé -

t e r m i n é e t j a m a i s i n s t r u m e n t a l e m e n t d é t e r m i n a n t , p a r c e q u e l e s c o n c e p t s ,

e n t a n t q u e p r o d u i t s s p é c i f i q u e s d u p r o c e s s u s d ' o b j e c t i v a t i o n s e d é r o u l a n td a n s l e p r o c e s s u s de c o g n i t i o n , a c q u i è r e n t u n e e x i s t e n c e a c t i v e , d e v e n a n t

i n d é p e n d a n t e e n p r é s e n c e d e c e r t a in e s c o n d i t i o n s e t q u ' a i n s i l e s c o n c e p t sd e v i e n n e n t c a p a b l e s d ' e x e r c e r u n e r é t r o a c t i o n a g i s s a n t s u r l e s p r o c e s s u s d e

m o u v e m e n t s s o c i a u x é g a l e m e n t .

fig- [3]

4.1. /droit/

4.3. /normativité/

concept dogmatique = A

concept sociologique = Bconce pt synt héti que = A + B

4.2. / idée matérielle et idée technique du droit/

idée matériel le = Aidée techn ique = B

correctionde l'idée technique = A = B

manque de correctionde l'idée technique = A => B

4.4. /lacune en droit/

concept dogmatique = X-< >Z concept sociologique = Y-< >Z

concept dogmatiquedans la pratique = /X + Y¡< >-Z

concept synthétique ? = / X + Y/ « >Z ?

E u é g a r d a u s si à c e t t e c i r c o n s t a n c e il s c m b l e t r è s i m p o r t a n t q u e l e s c o n c e p t squ 'on a fo rmés so ien t d 'une pa r t r é e l s e t d ' au t re pa r t l i é s su f f i s amment à de ss ignes l ingu is t iques donnés . En ce qu i conce rne le ca rac tè re r ée l d 'un concep t ,i l a r r ive souven t que la mise au jour du con tenu concep tue l ne condu ise qu ' àd e s m a n ip u l a t i o n s a v e c d e s m o t s , à d e s p r o c é d é s n o m i n a u x s e u l e m e n t .Dans ce s ca s on peu t tou jours cons ta te r p lus t a rd qu ' i l ne s ' ag i s sa i t pa sd 'un concep t r ée l ou que le p rocédé app l iqué é ta i t f au t i f . Dans la p ra t iqueon rencon t re de te l s p rob lèmes le p lus souven t lo r squ ' i l r é sq l te que ladé f in i t ion d 'un concep t ou de la r éa l i t é p ré tendue cachée de r r iè re l e concep tne peu t ê t r e qua l i f i é e au maximum que d 'une dé f in i t ion d i te l ex ica le ,

r e f l é t a n t l ' u s a g e h i s t o r i q u e d ' u n m o t , o u d ' u n e d é f i n i t i o n d i t e a r b i t r a i r eavec un co n t en u qu e l con qu e qu i , de s t i né à in t ro du i re l ' u sage d 'u ne ex-



p r e s s io n e n p r i n c i p e n o u v e l l e , r e p r é s e n t e u n e d é c i s i on d e t e r m i n o l o g i e 1 .

En ce qu i conce rne pax con t re l a l i a i son adéqua te d 'un concep t à un s igne

l ingu is t ique donné , l e p rob lème peu t s e pose r en conséquence au fa i t que

l a s i g n i f i c a t i o n s ' a t t a c h e a u s i g n e e n p r i n c ip e a v e c u n e p r é t e n t i o n à l ' e x c lu s i -v i t é , d e l a s o r t e q u ' e n c o n s t a t a n t p lu s i e u r s s i g n i f i c a t i o n s d ' u n s i g n e d o n n é ,

on do i t pa r le r au fond de p lus ieur s s ignes 3 .

Or , dan s le s ca s où la c r éa t io n d ' un e sy n t hè se en t r e l e s co mp os an t s d ' un e

d u a l i t é c o m p o r t a n t u n e a n t i n o m ie s e m b le s e h e u r t e r à d e s o b s t a c l e s i n s u r -

mo nt ab le s , il pe u t a r r iv e r f a c i le me nt que l ' é che c de la c ré a t io n de la s yn -

th è s e e n q u e s t i o n s u r v i e n n e p o u r l e m o t i f q u ' u n c o n c e p t n o n - r é e l f i g u r e

c o m m e ( a u m o in s ) u n m e m b r e d e l ' a n t i n o m ie e t q u ' a i n s i c e t t e d e r n i è r e s e

r é v è l e a u s s i u n e p s e u d o - a n t i n o m i e . P a r c o n t r e , l o r s q u e l e s c o n c e p t s s ' e x -

c lu a n t r é c i p r o q u e m e n t s e m o n t r e n t r ée l s e t e n t o u t c a s l o r s q u e l a c r é a t i o n

d ' u n e s y n t h è s e p a r a î t ê t r e a priori exc lue , i l s ' ag i t au fond de deux concep ts

i n d é p e n d a n t s q u i n e s o n t q u e m i s e n r a p p o r t l ' u n à l ' a u t r e , e n g l o b é s m a i s

p a s d u t o u t u n i s p a r u n e d u a l i t é a n t i n o m i q u e , c o n c e p t s a u x q u e l s r e v i e n -

nen t de s s ignes l ingu is t iques d i s t inc t s . A ins i donc dans tous l e s ca s où

l ' o n o b s e r v e l ' o p p o s i t i o n d e c o n c e p t s e x p r im é s p a r l e m ê m e s ig n e l i n g u i s -

t i q u e q u i n e p r é s e n t e n t a u c u n e p o s s ib i l i t é d e s y n th è s e , o n d o i t c o n s t a t e r

l a p r é s e n c e d ' u n e p o l y s é m i e o u d ' u n e h o m o n y m i e 3 .

6. La formation des concepts en sciences juridiques et la réalité. Conclu-

sions finales.

La reconna is sance de la d i f f é renc ia t ion ne condu i t en e l l e -même n i à l a

re la t iv i sa t ion sub jec t ive de la r éa l i t é ju r id ique , n i à c e l le de la fo rma t ion

d e s c o n c e p t s e n s c i e n c e s j u r i d iq u e s . L e d r o i t a p r é c i s é m e n t p o u r f o n c t i o n

s o c i a l e d e f a v o r i s e r l a n a i s s a n c e d ' u n e c o r r é l a t i o n d é s i r a b l e e t a d é q u a t e

en t re l a r éa l i t é e t l e d ro i t , à s avo i r que le d ro i t r e f lè te r ée l lement l e s ex i -

gences ob jec t ive s du déve loppement de la r éa l i t é soc ia le e t que la r éa l i t é

soc ia le s e fo rme a ins i , à son tour e f fec t ivement en conformi té avec le sys -

t èm e des ex ig ences fo r me l le s du d ro i t . L a re con na is sa nc e de la d i f f é r en-

t i a t i o n s i g n i f ie d o n c l a r e c o n n a i s s a n c e d e l ' h é t é r o g é n é i t é , p l u t ô t a c t u e l l e

q u e p u r e m e n t p o t e n t i e l l e , d e l a r é a l i t é e t d u d r o i t ; c e t t e h é t é r o g é n é i t é e t

c e t t e d u a l i t é n e s o n t p a s s im p le m e n t d e s r é s u l t a t s d e s m a n iè r e s d e v o i r e t

1 . Pour la première, voir S T O N E , Meaning and Role..., op. cit., p. 1 3 et pour la se-conde A J D U K I E W I C Z Kazimierz , «Three Concepts of Def ini tio n », Logique et Analyst,I ( 1 9 5 8 ) 3 - 4 , pp. 1 1 6 et s. Il est à remarquer que certains auteurs (comme par exempleK A N T O R O W I C Z Hermann, The Definition of Law, ed. by A . H. Campbell, Cambridge1958, p. 2) considèrent toute définition comme une proposition postulant à un signedonné une signification donnée.

2 . Cf. par exemple A N T A L Làszlô, A formális nyelvi elemezés (L'analyse formelle dela langue), Budapest, 1 9 6 4 , pp. 1 9 9 - 2 0 0 .

3 . Cf. K A R O L Y Sándor, Altalános és magyar jelentéstan (Sémantique générale et sé-mantique de la langue hongroise), Budapest, 1970, pp. 78 et s.



des app roches d ive rgen tes , l e s que l l e s ne fon t que l e s me t t r e au jou r en l e sc o n d e n s a n t d a n s d e s n o t i o n s ; p a r a i l l e u r s c e t t e d u a l i t é e s t d é j à d e p u i s

l o n g t e m p s r e f l é t é e c o m m e u n f a i t p a r l e l a n g a g e d es s c i e n c e s j u r i d i q u e s ,

p a r l e l a n g a g e d e s j u r i s t e s e t p a r l e l a n g a g e c o m m u n é g a l e m e n t .

La nég a t io n év en t ue l l e de ces de ux pô les e t de l a pos s ib i l i t é d ' un e du a-l i t é q u i e n r é s u l t e e n m a t i è r e d e l a f o r m a t i o n d e s c o n c e p t s , p e u t d e v e n i r

l ' o r ig ine de nombre de con t rover s es qu i du po in t de vue de l a concep t ionc i - d e s s u s e s q u i s s é e n ' o n t a u c u n s e n s , m a i s q u i s o u s l e m a s q u e d ' u n e i d e n -

t i t é n o m i n a l e p e u v e n t a v o i r t r a i t à d e s s u j e t s d i f f é r e n t s . O r , c e r t a i n e s

c o n s i d é r a t i o n s m é t h o d o l o g i q u e s d e c e g e n r e p e u v e n t ê t r e é g a l e m e n t r e t r o u v é e sda ns le s d i f f é r en t es t e nd an ce s de l a pen s é e ju r i d i qu e . « L a vo ie à s u i v re —•

a é c r i t u n a u t e u r à p r o p o s d ' u n p r o b l è m e c o n c r e t 1 — n'es t pas ce l le de dé-

joue r l a dua l i t é en cho i s i s s an t l ' un de s es compos an t s , ma i s ce l l e de l a va in -c r e , e n i n d i q u a n t q u ' à l a l u m i è r e d ' u n e i n t e r p r é t a t i o n p r é c i s e il n e s ' a g i t

p a s d ' u n e e x p r e s s i o n d e s m a n i è r e s d e v o i r o p p o s é e s e t i r r é c o n c i l i a b l e s ,p u i s q u e l a d u a l i t é s y m b o l i s e l es d i f f é r e n t s é l é m e n t s a c t u e l s d u p h é n o m è n e

ju r id ique » .

L a s c i e n c e d u d r o i t f o r m e d o n c , c o m m e r é s u l t a t d e s a p p r o c h e s d o g m a -t i q u e s e t s o c i o l o g i q u e s , d e s c o n c e p t s p l u s o u m o i n s i n d é p e n d a n t s q u i s o n t

d a n s u n r a p p o r t d é t e r m i n é l e s u n s a v e c l e s a u t r e s . C es n o t i o n s c e p e n d a n t

n ' e x i s t e n t p a s p o u r e u x - m ê m e s , p u i s q u e « l e s r a p p o r t s d e s n o t i o n s ( = l e u r st r a n s i t i o n s = l e u r s a n t i n o m i e s ) = v o i l à l e c o n t e n u p r i n c i p a l d e l a l o g i q u e ,

o ù c e s n o t i o n s ( e t l e u r s c h a n g e m e n t s , t r a n s i t i o n s , a n t i n o m i e s ) s o n t p r é s e n -

tée s co m me le s r é f l éc h i s s em en ts du mo nd e ob jec t i f ». De ce t t e s o r t e — s eco n t in ue e t o r d r e d ' id ées — du mo m e n t q ue « c ' e s t l a d ia l ec t i qu e des

chos es qu i c r ée l a d ia lec t ique des idées e t pas inve r s emen t » a , ces con cep t s ,

c o m m e c o n c e p t s p a r t i e l s , s ' o r g a n i s e n t e n d e s c o m p o s a n t s d ' u n e u n i t éo r g a n i q u e e t d e v i e n n e n t l e s é l é m e n t s d ' u n e s y n t h è s e . E n e f f e t , c e s c o n c e p t s

e t l e u r s d é f i n i t i o n s , d ' u n e m a n i è r e d é t e r m i n é e p a r l a s t r u c t u r e d e l a r é a l i t é

e t p a r l a d i a l e c t i q u e p é n é t r a n t le m o u v e m e n t d e s c h o s e s , s e c o m p l è t e n t

m u t u e l l e m e n t ; i ls d e v i e n n e n t v r a i s n o n l e s u n s c o n t r e l e s a u t r e s , m a i sp a r a l l è l e m e n t e t e n s ' a p p u y a n t m u t u e l l e m e n t d a n s l e c a d r e d ' u n e u n i t é

s y n t h é t i q u e s , p a r c e q u ' a u c a s d e c h a c u n d e s d e u x c o n c e p t s d e d i f f é r e n t

t y p e , il s ' a g i t d e c o n c e p t s q u i , b i e n q u ' é g a l e m e n t s c i e n t i f i q u e s , o n t d ' u n es p h è r e d e v a l i d i t é l i m i t é e . Ce f a i t i n d i q u e q u e d e s r é s u l t a t s v r a i m e n t s c i e n -

t i f i q u e s e t e x e m p t s d e p a r t i a l i t é n e p e u v e n t ê t r e o b t e n u s p a r l e s a p p r o c h e s

s c i e n t i f i q u e s r é s u m é e s s o u s l es t e r m e s d e m é t h o d e s d o g m a t i q u e e t s o c i o-l o g i q u e q u e c o n j o i n t e m e n t : d e c o n c e r t , ce q u i , e n c o n n e x i t é a v e c l a n é c e s -

s i t é d ' u n e é t u d e c o m p l e x e d u d r o i t , e x p l i q u e d û m e n t à l a f o i s l ' u t i l i t é d e s

r e c h e r c h e s m é t h o d o l o g i q u e s s p é c ia l i s ée s e t l ' i m p o r t a n c e m é t h o d o l o g i q u edes é tudes app ro fond ies de l a théo r ie e t de l a p ra t ique du d ro i t pos i t i f .

1. Ross Alf, Towards a Realistic Jurisprudence : A Criticism of the Dualism in Law,Copenhague, 1946, p. 13.2 . L E N I N , Zur Kritik ..., op. cit., p. 1 1 6 .



7. Annexe. Des bases d'une classification possible des définitions en sciences

juridiques.

La mise à jo ur du co n t en u con cep tu e l , l a dé l im i t a t io n des con cep ts e tl e u r d i s t i n c t i o n d ' a u t r e s c o n c e p t s s ' a c c o m p l i s s e n t e n g é n é r a l a u m o y e n d el e u r d é f i n i t i o n v u e d ' u n e a n a ly s e d e s c o n c e p t s a b o u t i s s a n t à u n e d é f i n i t i o n .L e s d é f i n i t i o n s e n s c i e n c e s j u r i d iq u e s p o r t e n t a i n s i l ' e m p r e in t e d e s t r a i t sm é t h o d o l o g i q u e s f o n d a m e n t a u x q u e n o u s v e n o n s d e c o n s t a t e r c o n c e r n a n tla fo rma t ion des concep ts en sc iences ju r id iques .

L e s c o n n e x i t é s m é th o d o lo g iq u e s e x i s t a n t e n t r e l a f o r m a t io n e t l a d é f i -n i t ion des concep ts r enden t a ins i poss ib le que , su r l a ba se de l ' ana lyse e tde la c la s s i f i c a t ion des concep ts qu i son t p ropre s aux sc iences ju r id iques ,on fo rme ce r ta ine s conc lus ions au su je t de s dé f in i t ions don t on fa i t usagedans ce s sc iences . La base p r ima i re d 'une c la s s i f i c a t ion des dé f in i t ions devra i tcons i s te r dans le s ob je t s e t l e s mé thodes de dé f in i t ion qu i on t é té é laboré spa r l a l i t t é r a t u r e de ph i los oph ie e t de log i que , en t en an t com pt e de s ex i -g e n c e s d ' u n e c l a s s i f i c a t i o n d e v a l i d i t é g é n é r a l e . E t a n t d o n n é c e p e n d a n tq u e , d ' u n e p a r t , u n e c l a s s i f i c a t i o n a in s i e n t r e p r i s e c o n c e r n a n t l e s d é t a i l sn ' a pa s abou t i jusqu ' i c i à un ré su l ta t dé f in i t i f ou sa t i s fa i san t , e t c ec i n idans la l i t t é ra tu re de log ique fo rme l le , n i dans ce l le de log ique d ia lec t ique i ,e t que , d ' au t re pa r t , une c la s s i f i c a t ion de ce genre ne pour ra i t guè re deven i rap te à f a i r e d i s t inc t ion en t re l e s d ive r se s e spèces spéc i f iques de s dé f in i t ions

ty p iq u e m e n t e m p lo y é e s e n s c i e n c e s j u r i d iq u e s , n o u s e s t im o n s q u ' i l c o n v i e n tmieux que les d iverses espèces de ces déf in i t ions soient c lass i f iées sur labase de s d ive r s ob je t s spéc i f iques de dé f in i t ion , connexes avec le s a spec t sm é th o d o lo g iq u e s d e l a f o r m a t io n d e s c o n c e p t s e n s c i e n c e s j u r i d iq u e s .

Conformément à ce qu i p récède , c e que nous e s sayons de fa i r e f igure rauss i su r l e t a b l ea u sy no p t iq ue c i - j o in t [4 ], on pe u t d i s t in gue r à no t r e a v i sle s types de ba se su ivan ts de s dé f in i t ions qu i c a rac té r i s en t l e s s c iences ju r id iques :

A. — la déf in i t ion de lege lata, cons i dé rée du po in t de vu e du sy s t èm e

des ex igences du d ro i t pos i t i f , r en fe rme le s é léments concep tue l s d 'une ins t i -t u t i o n d u d r o i t p o s i t i f . L a d é f i n i t i o n de lege lata e s t t o u jo u r s à c o n s id é r e rc o m m e u n e d é f i n i t i o n d o g m a t iq u e . S u iv a n t q u e l a d é f i n i t i o n r e f l è t e l es y s t è m e d e s e x ig e n c e s d ' u n s y s t è m e d u d r o i t d o n n é o u , c o m m e r é s u l t a td ' un e com pa ra i so n , l e sy s t èm e des ex ige nces de p lu s ie ur s sy s t èm es de d r o i t ,o n p e u t p a r l e r d ' u n e d é f i n i t i o n a) n a t i o n a l e o u b) c o m p a r a t i v e . E n o u t r e ,

1. Quant aux préoccupations et incertitudes touchant le caractère relatif aux critèreset aux résultats de la classification des définitions, notamment le choix de la forme debase et des divers types (à côté des définitions nominale et réelle) des définitions, voirentre autres A J D U K I E W I C Z , « Three Concepts... », op. cit., pp. 1 1 5 et s. ; S C A R P E L L I Um-berto, « La définition en droit », Logique et Analyse, I ( 1 9 5 8 ) 3 - 4 , pp. 1 2 7 et s. ; T A M A S

Gyürgy, A tudományos meghatárazás (La définition scientifique), Budapest, 1961,pp. 16 et s., pp. 5 2 et s.





les cadre s da ns lesqu els la déf ini t i on en que st ion reflè te le co nc ep t sy nt hé -t ique de l ' ins t i tu t ion jur id ique en quest ion , on peut par ler d 'une déf in i t iona) na t ionale ou b) compara t ive e t d ' une dé f in i t ion a) ac tue l le ou b) h is to -r ique également . La valeur de vér i té de toutes ces déf in i t ions dépend seu-

lemen t e t un iquemen t de l ' adéqua t ion s imul tanée des é lémen ts concep tue l sde la défin it i on avec le sy st èm e des exigences du droi t posit if et av ec laréalité sociale ;

D. — la définit ion de lege ferenda, considérée du point de vue d 'uneévaluat ion socia le donnée , renferme les é léments conceptuels d 'une ins t i -tu t ion jur id ique dont on propose l ' in t roduct ion au sys tème des ex igencesdu droit posit if . Cette définit ion est à considérer comme une definit ion socio-logique conçue en sens large, sauf le cas où l 'évaluation sociale repose surun pos tu la t logique ra pp or té au sys tèm e des ex igences du dro i t pos i t i f ;en ce cas on peut parler d 'une définit ion dogmatique conçue en sens pluslarge . Une déf in i t ion de lege lata, socio logique ou synthét ique , ac tuel le ouhis tor ique , reposant sur de sys tème(s) de dro i t donné(s) , p ro je tée surau tr e( s) syst ème (s) de droi t ou pr oj et ée sur le (s) mê m e (s) sy st èm e (s)mai s à un e au tr e da t e ou pér i ode , pe ut auss i ad pa ra î t re co mm e un e déf i -n i t i o n de lege ferenda. La valeur de vér i té de toutes ces déf in i t ions dépendseu lem en t e t un iq ue me n t de l ' a déq ua t ion des é lémen ts conc ep tue l s de ladéf in i t ion avec l ' évaluat ion socia le .

Ces types de déf in i t ion , nous le répétons , ne comprennent que les var ian tesqui se présentent le p lus f réquemment dans les sc iences jur id iques e t qui

fo rmen t donc une pa r t icu la r i t é ca rac té r i s t ique des ana lyses p ropres auxsciences jur i d iqu es ; nou s ne som mes pa r a i l leurs pas é te ndu s sur la ques t io ndes déf in i t ions moins sp écif iques , par exe mple lex ica les e t a rb i t ra i res . Enmême temps cependan t , conce rnan t n ' impor te que l le des dé f in i t ions ana -lysées , nous pouvons en pr incipe d is t inguer , d 'une par t , les déf in i t ionsdest inées à met t re au jour l ' essence ou le contenu conceptuels e t , d 'au trepar t , les déf in i t ions v isant une s imple dél imita t ion des au tres espèces dephénomènes . Ces deux fo rmes de dé f in i t ion renvo ien t , indépendammentde l 'ob je t de la déf in i t ion , non seulement aux buts d ivergents de la déf i -nit ion, mais aussi à la formation divergente de leur contenu et ainsi à la

spécif ic i té d ive rgen te des val eur s de vér i té en quest ion . E n effe t , la f or mepremière des déf in i t ions ne peut ê t re vra i qu 'au cas où y f igurent tous lesé léments essent ie ls formant le contenu du concept , par contre la secondene peut l ' ê t re qu 'au cas , où son contenu es t ap te à former d 'une manièresatisfaisant aux critères de Boece le genre prochain et la différence spéci-f ique éga lemen t .



ALGUNAS CUESTIONES METODOLOGICAS DE LA

FORMACION DE LOS CONCEPTOS EN

CIENCIAS JURIDICAS

Csaba Varga

INSTITUTO DE CIENCIAS JURIDICAS Y POLITICAS DE LA

ACADEMIA DE LAS CIENCIAS DE HUNGRIA

1. Introducción. 2. La particularidad del objeto de las cien-cias jurídicas. 3. La particularidad de la metodología de

las ciencias jurídicas. 4. La particularidad de la formaciónde los conceptos en ciencias jurídicas. Algunos problemas.4.1. El concepto del derecho. 4.2. El concepto dogmáticodel contenido del derecho. 4.3. El concepto de la nor-matividad jurídica. 4.4. El concepto de las lagunas en de-recho. 5. La particularidad de la formación de los concep-tos en ciencias jurídicas. Algunas conclusiones. 6. La for-mación de los conceptos en ciencias jurídicas y la realidad.Con clusió n fina l, 7. An ex os . De las bases de una clasifi-

cación posible de las definiciones en ciencias jurídicas.

1. Introducción

La metodología de la formación de los conceptos en ciencias jurí-

dicas presenta muchos rasgos que coinciden con los de la metodología

de las investigaciones en ciencias jurídicas o que son idénticos a ellos. En

efecto, la formación de los conceptos está, en el fondo, al servicio de la

cognición y de la investigación: se sabe que los conceptos constituyen,

en parte, una de las bases y de las premisas de los procesos de cognicióny, en parte, el resultado y la suma sintéticos de los procesos en cuestión.

El método que puede o. que debe aplicarse a un objetivo dado, es-

pecialmente la metodología del proceso de la cual se trata, está determi-

nado por la naturaleza y las cualidades objetivas del objeto de la inves-

tigación. Así, la conexión entre las cualidades concretas del objeto y la

metodología tiene por resultado que en lo que sigue —cuando tratamos



de trazar, en el marco de una concepción formada por los menos como unahipótesis de trabajo, los contornos de un problema específico pero extre-madamente importante— debemos comenzar nuestro discurso por el aná-lisis de las características del objeto en cuestión.

Este problema que se presenta de modo implícito o explícito en elrechazo de una manera de ver dada o bien en esfuerzos tendientes a la con-ciliación de los diferentes enfoques, de forma indirecta o directa, pero entodo caso necesariamente, puede formularse, a primera vista, acercándonossólo a lo concreto y, por consiguiente, en forma muy ruda y grosera, co-mo sigue; en el terreno de la formación de los conceptos y considerando elaspecto metodológico de esta formación, ¿cuál es la consecuencia del he-cho de que la realidad susceptible de ser tomada en consideración en las in-vestigaciones en ciencias jurídicas se presenta como una realidad doble?

Ahora bien, en una forma sobreentendida esta pregunta admite tam-bién una afirmación que debemos explicar, además brevemente, para evi-tar todo malentendido en la materia.

2. La particularidad del objeto de las ciencias jurídicas.

El objeto específico de las ciencias jurídicas es, por una parte, el

sistema del derecho como un conjunto de normas jurídicas y de otrasexpresiones así como de instituciones formadas por estas últimas que seorganizan en un sistema más o menos cerrado, determinadas en textos nor-mativos donde deben ser halladas; por otra parte, el objeto del cual habla-mos es la realidad social que comprende, a la vez, los acontecimientos quese realizan en la sociedad y los demás datos sociológicos junto con las ten-dencias y las exigencias objetivas de su desarrollo, que constituyen el te-rreno para el nacimiento, la realización y la modificación del sistema delderecho y, al mismo tiempo, un elemento que determina a estos últimos.Aunque el sistema del derecho —según se deriva también de sus funcionesque constituyen su razón de ser— sea apropiado para, ejercer una influenciasobre la realidad social, sin embargo, en última instancia y en el fondo, esla realidad social la que lo determina tanto en su formación como en surealización y en sus cambios. De este modo, el sistema del derecho hace suaparición también en su capacidad de actuar y de retroactuar como unarealidad reflèjada, de orden secundario y que resulta de una duplicaciónespecífica, es decir, como la superestructura de una base dada que contiene

rasgos específicos.



En cuanto a la definición del estatuto ontolóyico del sistema, en loi|ue respecta a la norma jurídica que constituye la unidad de base de éste,una importancia fundamental regresa en el hecho de que en la especie setrata de una objetivación que refleja de manera particular la realidad socialobjetiva de la cual se separa1, de una objetivación que en los procesos so-ciales figura, a la ve/, como causa y como efecto2. Y aunque la norma ¡urídica —como todas las objetivaciones que tienen la cualidad de Sollen—

se caracterice, en cuanto a su contenido, por el hecho de que, en esta obje-tivación, "imaginamos como existente cualquier cosaque por el momentono es todavía real"3, la norma jurídica, esa "construcción artificial huma-na"4, es ella misma una realidad social, el sistema del derecho en vigenciacomo el conjunto de las reglas jurídicas normativas es él mismo un pro-ducto social5, una expresión de las relaciones sociales que poseen no sola-

mente el atributo de la existencia sino también el de la realidad

6

.

Por tanto, las normas jurídicas, aunque no describen la realidad sonparte de esta última, puesto que adquieren una existencia real por su fija-ción en los textos de las leyes o de las decisiones judiciales7. Ahora bien,de ese modo, incluso si subrayamos que, "entre el elemento normativo yel elemento de la realidad no hay ninguna contradicción, porque la nor-matividad reposa precisamente en la práctica social efectiva" y que "lasmismas relaciones sociales que originan las normas jurídicas definen, con

1. Ver Peschka, Vilmos, "Sein und Sollen in der modernen Rechtsph ilosophie" Ac-ta Jurídica Academiae Scientiarum Hungaricae, XI (1969) 1-2, p.p. 22 a 34.

2. Cf. Peschka, Vilmos, "Célszerüség a munkafolyamatban és a jogi normában" (Elcarácter teleológico del proceso de trabajo y de la norma ju ríd ica), Allam-ésJogtudomány. X I (1968) 2. p. 245.

3. Hegel (G.W.F.), Phänomenologie des Geistes. Jubileumsausgabe, 3. Auf lage,Stuttgart,1951, p. 463.

4. En cuanto al uso de la expresión "kü nst liche menschliche Ko ns tr uk ti on ", verKlaus. Georg, Einführung in die formale Logik, Berlin 1958, p. 72.

5. Cf. Szabó, Imre, A szocialista jog (El derecho socialista), Budapest, 1963, p. 337y Peschka, Vilmos, Jogforrás és jogalkotás (La fuente y la creación del derecho),Budapest, 1965, p. 400.

6. En lo que respecta a la separación de esos dos atr ibu tos y la dist inción hechaentre la realidad, por un lado, y de derecho concebido como un sistema de legelata y, como tal. como parte de la conciencia social, por otro lado, ver Knapp,Vi kt or , Filosof ické problémy socialistíekeho pravo (Problemas filosóf icos delderecho socialista), Praha, 1967, Cap. III.

7. Ver entre otros Peczenik, Aleksander , "Doc tr inal Study of Law and Science",Österreichische Zei tschri ft für ö ffen tliches Recht, X VI I (1967) 1-2. p. 129.



una generalidad social, también las actitudes humanas efectivas"8, debe-mos por otra parte, señalar que esa identidad dialéctica ampliamente con-cebida del Sein y del Sollen en consecuencia particularmente de la obje-tivación del Sollen que se presenta sobre el plano ontológico, comprendeademás la diversidad por tanto, también la posibilidad de una contradic-

ción dialéctica del Sein y del Sollen. En efecto, si es verdad que "el Sein,concebido en sentido general y amplio, se presenta como Sollen ante elhombre", que por consiguiente el Sein mismo figura como Sollen9, enton-ces debemos aceptar como verdadero también que ese Sollen, como ob- jetivación del Sein, como una forma, una consecuencia objetivada del re-flejo y del doblamiento del Sein, se presente igualmente como Sein. Tan-to el Sollen jurídico como el Sein jurídico que encuentran su expresión enel proceso de la realización y en el estado ya realizado del Sollen, constitu-yen el teatro de los procesos de movimiento jurídico y, al mismo tiempo,

los componentes orgánicos de la realidad social que es su factor determi-nante, constituyen por tanto elementos que se encuentran los unos con losotros, o bien con la realidad social en una relación dialéctica de diversidady también de identidad.

En consecuencia, la separación de estos fenómenos conexos no serefiere al desprendimiento de las conexiones ontológicas y funcionales,sino a la distinción de ciertos aspectos y polos de esos fenómenos, a sa-ber, la distinción relativa que es necesario hacer entre el sistema más o

menos cerrado de las normas y de las demás frases expresadas en forma delengua, fijadas por escrito de manera generalmente formalizada, por tan-to el "law in books" según Pound, por una parte, y todas las "demás"realidades sociales que comprenden también el "law in action", por laotra10; esta distinción está justificada, como lo veremos, desde el puntode vista de la teoría y también de la práctica.

3. La particularidad de la metodología de las ciencias jurídicas.

Como a menudo se explica o formula en conexión con la afirma-ción de la existencia de diferentes "niveles" o "planos" ontológicos del

8 Kulcsár, Kálmán, A szociológiai gon dol kod ás fejlodéséról (El desarrollo delpensamiento sociológico), Budapest, 1966, p. 464.

9. Peschka, Vilm os, "A Se in és Sollen problémá ja a moder n joge lmél etbe n" (Elproblema de "S ei n" y de "S ol le n" en la teoría de derecho contem porán eo),Allam- és Jog tudomány, XI (1968) 3. p. 432.

10. En cuan to al uso de estas nociones ver Pound, Roscoe, Jurisprudence, vol. IV ,Sa in t Paul, 1959, p. 14 y a la luz de ejemplos vol. I l l , p. 362 y ss.



derecho, "la multiplicidad metodológica de la ciencia jurídica es dictada

por la complejidad llamada, a veces, ontológica del derecho"1 1.

Ahora bien, a los fines de un análisis por la ciencia jurídica, el siste-

ma del derecho y la realidad social, que es su base así como el terreno desu realización, aparecen, por una parte, como sujetos de conocimiento or-

gánicamente unidos uno con el otro ya que, como lo veremos, el análisis

del sistema del derecho no puede llegar en él mismo a resultados que al-

cancen el valor propio de las ciencias sociales, mientras que un análisis de

la realidad social que omite el sistema de las exigencias formuladas en de-

recho positivo debería calificarse, desde el punto de vista de la ciencia del

derecho, como una falta de sentido; por otra parte, no obstante esta con-

fusión está lejos de Obtener como resultado la fusión de esos dos sujetos de

conocimiento o de su análisis en una unidad no diferenciada.

De conformidad con las diferentes tendencias de investigaciones en

ciencias jurídicas1 2, nuestra literatura subraya, por consiguiente, la exigen-

cia de la multiplicidad de los enfoques, mientras que no encontramos la

unanimidad para decidir cuáles son los métodos concretos cuya aplicación

debe considerarse como un enfoque apropiado a la ciencia del derecho13.

11. Cf. por ejemplo Opa/ek , Kazimi erz, " Th e Comp lex ity of Law and of the Me-thods of its Study", Resumen de Scientia (Revista Internacional de Síntesis

Científica), Milan, CIV (1969) mayo-junio, p. 3.

12. Según un ensayo de clas ificación, ten ien do en cuenta también consideracionesque dependen de la teoría de las ciencias, el resultado de las investigaciones en

ciencias jurídicas puede expresarse en los tipos de constataciones que tienen re-lación: A) con la elaboración del aparato y del sistema conceptuales del sistema

del derecho; B) con la interpretación y con la aplicación del derecho; C) con la

realización del derecho en el plano de los fenómenos psíquicos y sociales; D)con los problemas de carácter de lega ferenda; y, en fin E) con la evaluación

extrasistematológica del derecho. Ver Wróblewski, Jerzy, "Legal Norm and the

Object of Legal Sciences", Archivum I Furidicum Cracoviensa, II (1969), pp.20-21.

13. Según ciertas maneras de ver, por eje mplo, la metodo log ía de las ciencias jurí di -cas se compone de los métodos lógico, comparativo y sociológico así como de

los del establecimiento de modelos y de experimentos sociales (Kasimirtchouk,P.V., Pravo i methodue ego isutch. nía). El derecho y los métodos de su estudio,

(Moscou, 1965). Otros mencionan entre los métodos primarios, los enfoques fi-losóficos (ontológico, gnoseológico, axiológico y lógico) así como los enfoques

causales-explicativos (so ciológico y sicológico) y los enfoques dogmáticos-no r-

mativos ( Lu kic , Rado mir D., "M e to di isutchavania prava" (Los métodos del

estudio del derecho), An am o Pravnog Fakul tet a u Beogr adu, XIII (1965) 1-2,p. 46. Una tercera concepción, igualmente muy esparcida, fuera del plano lin-



Al mismo tiempo, encontramos con frecuencia una opinión que parece in-

dicar que en el dominio de las ciencias jurídicas debemos contar con dos

métodos fundamentales típicos o bien con dos grupos de tales métodos.

"Los métodos de las ciencias del Estado y del derecho se determinan por la

circunstancia —podemos leerlo en una tesis formulada en Hungría1— de

que los fenómenos jurídicos tienen un contenido social, de que están so-cialmente determinados, pero que se expresan en una forma particular".

Parece que a tal manera de ver, la cual pone de relieve el papel del sujeto

del conocimiento, responde también "la concepción realista de un doble

nivel en el sentido de la cual en las ciencias jurídicas debemos tratar del

derecho, por una parte, en el nivel de las significaciones y, por otra parte,

en el nivel de los fenómenos, de la práctica, de las actitudes"15.

El examen de los trabajos de investigaciones en ciencias jurídicas

permite, en realidad, concluir en tal dualidad que se presenta en última

instancia. En efecto, ciertos enfoques tienden en primer lugar a descubrir

las leyes intrínsecas, que rigen el sistema del derecho como sistema de

los conceptos y de las expresiones, por consiguiente como un sistema de

las acepciones, de interpretar partes distintas de ese sistema y, en fin, de

comparar grupos de normas análogas de los diferentes sistemas de dere-

cho; consideramos esas tendencias de investigaciones, cuyos resultados se

expresan en constataciones de lege lata y sólo por excepción en consta-

taciones de lege ferenda que reposan en postulados lógicos, como enfoquespositivistas o dogmáticos. En cambio, otros enfoques tienden, en primer

lugar, al descubrimiento de los lazos de causalidad o de los vínculos fun-

cionales que unen el sistema del derecho y la realidad social, por tanto el

descubrimiento del mecanismo de la influencia y del efecto ejercidos, de

una parte, por la realidad social y, de otra parte, por el sistema del dere-

cho, y, en parte también, el descubrimiento de una realidad social con-

creta que se encuentra en conexión con una reglamentación emprendida

o a emprender en el marco del sistema del derecho; consideramos estas ten-

dencias de investigaciones, cuyos resultados se expresan en constatacio-

güístico-lógico, considerado como fundamental, tiene en cuenta como planosmetodológicos del análisis, a los planos sicológico, sociológico y axiológico(Opafek,Kazimierz,"The Peculiarities of the Study of Law and the Questionof Integration", Archivum luridicum Cracoviense, I (1968) p. 12), etc.

14. "A magyar állam- és jog tudományok és a társadalmi gy akor la t" . (Las cienciaspolíticas y jurídicas en Hungría y la práctica social), Állam- és Jogtudomány,VII (1964) 1, p. 12.

15. Opafek , The Complexit y of Law..., op. cit., p. 13.



nes sociológicas de hechos o en constataciones de lege ferenda que reposanen una evaluación social, como enfoques sociológicos.

En lo que respecta al primer método o al primer grupo de los méto-

dos, es necesario, ante todo, hacer distinción entre el positivismo jurídico,en el sentido estricto del término como una concepción teórica formadaconcerniente al derecho, y el positivismo jurídico tomado en sentido am-plio como una manera de enfocar el derecho. En efecto, el enfoque positi-vista, como tendencia de investigación, como técnica específica aplicadaen el momento del análisis del derecho, considerado en sí mismo, no cons-tituye una característica particular de una ideología o de una concepción

jurídica dada, sino la interpretación y la elaboración de lege lata más bienformales del derecho que comprende el análisis de su estructura nocional y

lógica también, cuya realización, bajo el título de una dogmática jurídica ybajo no importa cuál otro título se manifiesta deseable y necesaria en to-das las ciencias del derecho, con tal de que sean tomadas en consideraciónsólo como un análisis parcial16. El enfoque positivista se refiere a la cog-nición del Sollen jurídico, de la construcción de la forma jurídica, de laestructura del "law in books", del sistema del derecho como un conjuntode textos que tienen significaciones determinadas, de modo que podemosconsiderar totalmente bien fundada y justificada la constatación de que lateoría del derecho no se detiene ante el análisis de esta forma como tal17,

dado que la dogmática jurídica no es sino un peldaño elemental aunque in-dispensable de la cognición de los fenómenos jurídicos18. Al mismo tiem-po, sin embargo, desde el punto de vista del servicio y de la salvaguardia dela legalidad formalmente interpretada, como también de la cognición delaspecto específicamente jurídico del fenómeno del derecho, el enfoque po-sitivista puede llegar a ser de importancia fundamental, e incluso determi-nante; así, debemos considerar como equitativa también la opinión segúnla cual "en el conjunto de las ciencias, la dogmática jurídica no puede to-

16. Cf. Krystufek, Zdenek, Histor ické základy právniho pozitivismu. (Los fundamen-tos históricos del positivismo jurídico), Praga, 1967, p.p. 130 a 132.

17. Ver, entre otros, Szabó, Imre, Szocialista jogelmélet-nópi demokra tikus jog(Teoría socialista del derecho-derecho de las democracias populares), Budapest,1967, p. 94.

18. Mient ras se reconoce su indispensabilidad, el carácter primario del enfoque dog-mático es juzgado anticientífico, entre otros, por Ehrlich, Stanislaw. "Kilka

uwag w sprawie metodologii nauk prawnych" (Consideraciones sobre la meto-dología de las ciencias jur ídicas), Panstwo i Prawo, XIX (1964), p.p. 642 y ss.



mar sino un lugar muy modesto; no obstante en una comunidad civili/adü

moderna debe calificarse de absolutamente esencial"1 9.

En sentido opuesto del sujeto del análisis dogmático, el objeto del

enfoque sociológico no es el "law in books", sino el "law in action": los

métodos sociológicos favorecen el descubrimiento de las leyes intrínsecasdel derecho que se manifiestan en el plano de los "fenómenos" y de los he-

chos. Solamente las investigaciones de este tipo son las que pueden ase-

gurar realmente el carácter de ciencias sociales de las investigaciones ju-

rídicas, y solamente esta circunstancia es la que puede, en cierta medida,

explicar tendencias casi seculares, que se presentan en algunos Estados aún

hoy en día, los cuales bajo el signo de ciertos postulados que dependen

de la teoría de las ciencias o simplemente de la modernización, tienden a

la liquidación de la ciencia dogmática del derecho y su integración en una

teoría sociológica de conjunto. En efecto, el método sociológico no es so-

lamente un procedimiento específico o una técnica de investigación, sino

que constituye un método fundamental para acercarse al derecho en el

marco de una ciencia social que, sin embargo, en sí misma, no puede jus-

tificar que el enfoque sociológico se haga exclusivo.

Nuestra manera de ver, según la cual el enfoque dogmático y el en-

foque sociológico constituyen dos tendencias o métodos fundamentales de

las investigaciones jurídicas, no significa solamente que esos enfoques jue-gan un papel importante, incluso un papel de importancia decisiva en las

investigaciones jurídicas, sino que significa además que esos enfoques se

presentan como tipos de enfoque, como métodos que comprenden técni-

cas, procedimientos y modos concretos de análisis, como métodos com-

prendidos en un sentido global.

Considerando la cosa en esta conexión, podemos afirmar que el mé-

todo comparativo, por ejemplo, se forma como un método complejo, com-

puesto de los elementos de los enfoques dogmático y sociológico, despuésde una aplicación conjunta de estos elementos con un objetivo específico.

En efecto, el derecho comparado significa, en parte, la comparación de

ciertas partes de los diferentes sistemas de derecho, como sistemas de lege

lata, especialmente la comparación de los textos, de las normas y de otras

expresiones relativas a ello así como, en parte y en particular, la compara-

ción de la realidad social, del proceso y del estado de la realización de los

19. Castberg, Frede, Problems of Legal Phi losophy, 2da. Ed., Oslo, London, 1957,

P. 7.



sistemas de derecho en cuestión y el descubrimiento de las relaciones decausalidad que las rigen20. Así, las investigaciones de derecho comparado—aunque en la época del reinado de la manera de ver positivista la aplica-ción de los métodos positivistas estuviese también en el primer plano de

las investigaciones en derecho comparado— deben centrarse actualmentemás allá de la elaboración de los aspectos dogmáticos de los diferentes sis-temas de derecho, ante todo en la determinación y en los vínculos socialesdirectos de esos sistemas de derecho y en el elemento social de su conte-nido2 1, en este sentido, parece, por tanto, que la tesis que quiere que "laaplicación del método comparativo penetre de una manera de ver fuerte-mente análoga a la de la sociología jurídica"22, refleje correctamente laexigencia fundamental que concierne a la materia.

En lo que respecta a los fundamentos metodológicos, la situación esbajo cierto aspecto similar a la de la evaluación. En efecto, no podemos deningún modo considerar la evaluación como un método que es, inclusoparcialmente, característico del enfoque positivista; al mismo tiempo, sinembargo, el análisis dogmático revela cierto aspecto que se expresa en laformulación de los juicios de valor. El examen del sistema del derecho co-mo un sistema de diferentes expresiones comprende en efecto, más allá dela delimitación de las significaciones, además la constatación de la validez,

de Id falta de contradicciones, etc. proyectada sobre normas distintas o so-bre grupos de normas. Ahora bien, en el cuadro de un sistema dado, laconstatación de la validez se revela como una evaluación sistematológica-mente relativizada, o bien —en particular en el caso de contradicción entrenormas o en el caso en que el sistema del derecho no contiene ninguna de-finición formal de los criterios de la validez— como una evaluación que re-posa en los principios tradicionales del derecho y de su aplicación y, en úl-tima instancia, en la presunción de la racionalidad del legislador23. Esta

20. Cf. por ejemplo Hall, Jerome, Comparat iva Law and Social Theory , Baton Rou-ge, 1963, p.p. 59-65, 68 y 81.

21. Ver Szabó, Imre, " A z osszehasonlító jogtudomány" . (La ciencia comparativa delderecho), in Krit ika i tanu lmányok a modern polgári jogelméletrol (Estudioscríticos sobre la teoría burguesa del derecho contemporáneo), Budapest, 1963,en particular p.p. 62 y ss.; Rodière, René, Introduction au droit comparé, Bar-celona, 1967, p. 11, etc.

22. Brutau, José Puig, "Realism in Comparative Law" , American Journal of Com-parative Law, 1954 1, p. 49.

23. Ver en particu lar Nowak, Leszek, Proba metodologiczne j charakte rystyki pra-woznawstwa. (Estud io sobre el carácter metodológico de la ciencia del derecho),Poznan, 1968, Cap. V.



evaluación toma en los análisis dogmáticos, con frecuencia, la forma de

constatación de lege ferenda que descansa en los postulados lógicos y,

sobre todo, en la presunción mencionada de la racionalidad del legislador.

Haciendo abstracción de esta forma de manifestaciónmás. bien

excepcio-nal, la evaluación se adhiere, en general, a las investigaciones sociológicas.

En este campo, la evaluación se refiere a la apreciación utilitaria del papel,

de la importancia,de la legitimidad o de la necesidad de una norma dada24,

o más exactamente a una apreciación instrumentalmente relativizada que

remite al carácter deseable de la creación de una norma2 s. En las investiga-

ciones sociológicas, esas evaluaciones aparecen, en general, bajo la for-

ma de constataciones de lege ferenda y, como tales, a menudo como reglas

teleológicas. En esta conexión, una importancia decisiva regresa en el

hecho de que en el dominio de los valores ya no se trata de un mundo ais-lado sino de una realidad social regida por la ley de la causalidad, ya que

los valores significan en el fondo de las expresiones específicas relaciones

sociales26. Ahora bien, esta circunstancia parece recordar el hecho de que

el análisis de las conexiones sociales, el enfoque de los fenómenos jurí-

dicos en un espíritu realmente sociológico encierra no solamente la actua-

lización de los vínculos funcionales de causalidad, sino también la evalua-

ción de los fenómenos que se encuentran unos y otros en tal conexión2 1 .

El poner de relieve los enfoques dogmático y sociológico como mé-

todos de base típicos y generales de las ciencias jurídicas, nos conduce ne-

cesariamente a la conclusión de que el pluralismo metodológico existente

a propósito de las técnicas, de los modos y de los procedimientos concre-

tos de la investigación, debe en el fondo reducirse a un dualismo, que res-

ponda al doble carácter del objeto de investigación. En el proceso de cog-

24. Ver por ejemplo Grzyb owsk i, Stefan, Wypowi edz norma tyw na oraz jej struktu ra

formalna. (Enunciación normativa y su estructura formal), Krakow, 1961, Cap.VIII .

25. Ver por ejemplo : Wróbl ewsk i, Legal Nor m.. ., op. cit ., p.p. 20-21 y 26.26. Cf. Péteri, Zol tán , "D ie Kategorie des Wertes und das sozialistiche R ec ht ",

Wissenschaftliche Zeitschrift der Friedrich-Schiller-Universität Jena (Gesells-chafts- und Sprachwissenschaftliche Reihe), XV 1966 3, p. 428 ; Drob nit zki ,O.G., A szellemi értékek világa. (El mundo de los valores espirituales), traducidodel ruso, Budapest, 1970, Cap. V, parag. 2 y en particular p. 234 y ss.. etc.

27. Cf. Szabó. Imre, Szocialista jogelmélet. .., op. cit ., p. 51 ; del mismo aut or: "Ge-genstand der marxistich-lenini stischen Rechts theori e", in Ak tuell e Probleme der

marxistisch-lenin istischenStaa ts und Rechtstheorie , Budapest, 1968, p. 28, ytamb ién Varga, Csaba, "Osszehasonl itó jog és társadalo melmél et". (Derechocomparado y teoría social) Á llam- és Jog tud omány, IX (1966) / 4, p. 733.





do concerniente a la cuestión de saber cuáles son los criterios concretos alos cuales debería adaptarse la definición de la extensión y de la compren-sión conceptuales del término "derecho"31. Varias controversias semejan-

tes que atañen a cuestiones suscitadas en las ciencias jurídicas deben consi-derarse, en efecto, como ilusorias, puesto que formulando la cuestión de lamanera que se trate, la solución depende, en el fondo, de los factores con-vencionales de un acuerdo lingüístico32.

La definición de los criterios que encuentran su expresión en el con-cepto del derecho suscita en teoría, sobre todo, dos cuestiones controver-tidas, cuya solución depende, ante todo, de la elección entre los enfoquespositivista o sociológico o de la preferencia dada a uno de estos últimos33

Se trata, desde luego, de conocer la importancia que se debe atribuir al he-cho de que una norma garantizada por la fuerza coercitiva del Estado escreada o no por un órgano (estatal), calificada a este efecto por la cons-titución y en una forma prevista también por la constitución. En segundolugar, se trata de la importancia que se debe atribuir a la circunstancia deconocer si en la realidad social una norma jurídica se hace valer o no cono sin una aplicación de la fuerza coercitiva por el Estado.

Se sabe que algunos enfoques forman el concepto del derecho, fuera

de otros factores de contenido, en consideración del sistema de las exigen-cias formales del derecho positivo y que de ese modo hacen entrar en elcírculo nocional del derecho todos los actos regularmente emitidos en laforma requerida por un órgano competente, y esto independientementedel hecho de saber si, en la realidad social, tales actos se hacen valer o no.Otros enfoques, en cambio, consideran el derecho únicamente del lado dela realidad social y hacen abstracción del sistema de las exigencias formalesdel derecho positivo y, así, estos enfoques hacen entrar en el círculo nocio-nal del derecho todos los actos que se hacen valer de una forma conside-

rada como característica del derecho, o sea todos los actos que ante lasociedad se presentan como derecho, particularmente como derecho garan-

31. Ver Gregorow icz, Jan, Defin icje w prawi e i w nauc e pr awa (Definición en el de-recho y en la ciencia del derecho), ódz, 1962, Cap. II I.

32. Cf. por ejemplo Peczenik, Aleksander, Wartosc naukowa dogmatyki prawa (Unvalor científico de la dogmática jurídica), Cracovie, 1966, Cap. IV. parág. 12.

33. En cuanto a la posición de la cuestión y un in fo rm e anal ít ico de los ensayos so-cialistas de una solución, ver Varga, Csaba "Quelques problèmes de la défini-tion du droit dans la théorie socialiste du droit". Archives de Philosophie du

Droit XII (1967), p.p. 189 y ss.

- 1 8 - 93



tizado en una generalidad dada por la coacción del Estado, y esto indepon

dientemente del hecho de saber si esos actos son el resultado de una crea-

ción regular o solamente de la aplicación del derecho. En la literatura jurí-

dica no nos encontramos sino raras veces posiciones formuladas con una

precisión similar; al mismo tiempo, sin embargo, es un hecho que ciertosenfoques —eventualmente por medio de la definición de condiciones es-

trictamente delimitadas— ponen de relieve más bien, de un modo primario

o exclusivo, ya el criterio de la regularidad34, ya el de la utilización35 y

subrayan, así, la importancia esencial de su definición.

En cuanto al problema que nos preocupa en el cuadro presente, poco

importa la medida o la extensión en la cual se separan la una de la otra de

las extensiones de los conceptos del derecho concebidos en general, o re-

lativos a una sociedad dada, que expresan el resultado obtenido por un en-foque positivista o sociológico! Es un hecho que en relación con el carác-

ter de la formación social o de las particularidades de un período dado de

la evolución, existen, por una parte en una medida más o menos grande,

más o menos frecuentemente o bien como fenómenos excepcionales, nor-

mas regularmente creadas que no se hacen valer, y por otra parte, normas

que se hacen valer aunque hayan sido creadas por un órgano incompetente

o de manera irregular. Como hemos intentado también hacerlo figurar en

el dibujo aquí incluido [ 1 ], la extensión y la comprensión de los concep-

tos del derecho y de las diferentes definiciones aferentes a ellas se separanlas unas de las otras en principio.

De conformidad con nuestra conclusión, los conceptos concebidos

en un sentido dogmático o sociológico constituyen objetos de conoci-

miento distintos que no son idénticos ni desde el punto de vista de la

34 Ver por ejemplo Haney, Gerhard y Wagner, I n g o , Grundlagen der Theories des so-

zialistischen S taa tes und Rec hts, Teil II , Leipzig. 1965, p. 26. Estos autores, aldefinir formalmente el criterio de la regularidad, hacen de él un elemento cons-titutivo de su definición. Las concepciones socialistas relativas a ello son resumi-das por Szabó, A szocialista jog, op. cit., p.p. 2 19 y ss., p.p. 2 3 0 y ss. así comopor Polejay, P. T. " K vop rosou o poniat ii socialist itcheskogo prava" (Sobre lacuestión del concepto del derecho socialista), en Pravo i commounisme (Dere-cho y comunismo), Moscú, 1965 , p.p. 19-26.

35. Ver por ejemp lo Kulcsar, Kálm an, A jogszociológia problémái (Los problemas dela sociología del derecho), Budapest, 1960, p.p. 195 -196; 216-220 y 261-262;Peschka, Vilmos. J o gf o rr á s . . o p . c it ., p.p. 126 y ss., p.p. 42 6 y ss. ; Mi ko len-

ko. J.-F., "Pravo i formueg o pr oia vle nia " (El Derecho y las formas de su apari-ción), Sovietskoie gosoudarstvo i pravo 1965), 7, p.p. 52 -53.



teo ría ni desde el punt o de vista de la prácti ca; debe mos, por ta nt o, defi-

nir y exa mi na r sep ara dam ente el val or de verdad de cada una de esas def i-niciones. Esta com ple ji dad necesaria del dere cho que supone por lo menos

una dual ida d, no provie ne, así pues, de un pro ble ma si mp le men te semán-

t i c o 3 6 ; la diversidad de la significación de la palabra "derecho" —que me-

rece ciertamente un análisis aparte— no constituye en efecto sino una ex-

presión parti cular de un probl ema más pr of un do , que se encu ent ra en co-

nex ión con el esta tuto on tol ógi co del derech o, con sus signos especí ficos

esenciales y con las formas de su aparición.

Para que un sistema de normas pueda existir como derecho, no sólo

co mo el pr od uc to de una obje tiv aci ón parti cula r que revela un carácter

del Sollen sino que, cumpliendo con su función que constituye su razón

36. Según un enfoque característicamente americano "la única manera inteligentede ocuparse en una palabra de varias acepciones como el "derecho" debe ence-rrar el reconocimiento del hecho de que la definición misma debe ser múltiple".Williams, G., "Th e Controversy concerning the Word 'La w', " i n Philosophy,Politics and Society, Ed. por P. Laslett, 1956 . p. 155; citado por Stone Julius,

"Meaning and Role of Definition of Law", Archiv für Rechtsund Socialphilo-sophie , 1963, Beihef t, Nr. 39, Neue Folge Nr . 2, p. 11.



de ser, pueda convertirse en un elemento verdadero y en una parte viva

del Sein y que pueda influir en los procesos de movimiento que se desa-

rrollan en la esfera de este último, desde el punto de vista del problema

que analizamos, es necesario que el sistema de normas del cual se trata

obtenga la calidad de validez jurídica y que en esa calidad se haga tambiénvaler en la realidad social37. Parece, por tanto, que la creación regular y

la utilización constituyen dos condiciones sine qua non del llegar a ser de-

recho, de la existencia como derecho, condiciones que, como tales, son

paralelas, aunque la fuerza coercitiva y determinante de los hechos de la

realidad social esté lejos de respetar lo específico de la juridicidad que se

manifiesta de un modo formal. Al mismo tiempo, no obstante, las cosas se

caracterizan por un movimiento continuo, por la perpetuidad de los cam-

bios que producen transiciones, transformaciones del llegar a ser otro, así

como por el enlace de los procesos para mantener la supresión (Aufhe-bung), la formación sin cesar de nuevos caracteres y relaciones, por ele-

mentos, pues, que se presentan al mismo tiempo como elementos de una

dialéctica materialista38. Ahora bien, estos elementos aparecen necesaria-

mente también como signos del fenómeno jurídico: algunos fenómenos

sociales, en el curso de su formulación o en consecuencia de su aplicación

en masa como derecho, muestran el proceso del llegar a ser derecho de

lo que es no derecho, mientras que otros fenómenos sociales, en el curso

de su formulación como no derecho o en consecuencia de la falta de su

aplicación como derecho, presentan el proceso del llegar a ser no derecho.El adelanto hacia la juridicidad y el alejamiento de la juridicidad constitu-

yen, por tanto, caracteres objetivos de ciertos fenómenos sociales que ex-

presan la tendencia del desarrollo, luego, sobre cierto nivel del desarrollo

y después de cierto tiempo, caracteres que pasan del uno al otro. Sin em-

bargo, en estos procesos sin detención, parece posible fijar con más o me-

nos exactitud ciertos puntos o, de una manera u otra, el no derecho se ha

convertido ya en derecho y el derecho en no derecho; la fijación de esos

puntos es una tarea de las definiciones de las cuales ya hemos hablado. Co-

mo se deriva de lo anterior, las diferentes definiciones pueden asir estospunios presentando criterios divergentes. En efecto, el punto lijado por

la definición del concepto dogmático del derecho no ofrece, socialmente,

37. La subsistencia conjun ta de estos cri ter ios es reconocida incluso por la tendencia

metodológicamente más homogénea y hasta el extremo por consecuencia formal

del normativismo, es decir, por la teoría pura del derecho. Ver Kelsen, Hans,

Reine Rechts lehre , 2 Aufl.. Wien, 1960, p. 219.

38. Cf. Len in, W. J., "Z u r Kr iti k der hegelschen 'Wissenschaft der Lo gi k' ", enW. J.

Lenin, Aus dem philosophischen Nachlass, Berlin. 1954, p.p. 144 -145.



ninguna base suficiente a los fines del llegar a ser derecho, mientras que el

punto fijado por la definición del concepto sociológico del derecho se re-

vela insuficiente desde el punto de vista de la aparición formal específica.

No es solamente del interés de la teoría, que parece necesario hacer

conceptos independientes de algunos fenómenos que no pueden conside-

rarse como derecho sino en cierto sentido que resulta de cierta cualidad

que poseen. Como hemos dicho, en la materia se trata de conceptos cuya

extensión comprende un círculo de objetos en parte diferentes. Los fenó-

menos que están englobados por el concepto dogmático del derecho, res-

ponden al postulado de la legalidad y a las consideraciones oficiales de

aquéllos que aplican el derecho, mientras que los fenómenos englobados

por el concepto sociológico del derecho responden a la realidad de esa le-galidad y a las consideraciones prácticas de aquéllos a los cuales se aplica el

derecho. La esfera de los fenómenos que no pueden calificarse derecho si-

no en cierto sentido o, en consecuencia, de cierta cualidad que poseen, no

puede de ningún modo considerarse como invariable. Las líneas de deli-

mitación no presentan, en efecto, rigidez sino una imagen inquieta, que

cambia sin cesar en el tiempo y en el espacio. Como intentamos hacerlo

figurar en el dibujo aquí incluido [ 2 ], los fenómenos en cuestión se carac-

terizan no sólo por su formación continua medida en relación con la juri-

dicidad, sino también por el hecho de que, concerniente a algunos de susrasgos determinados, están en una conexión funcional el uno con el otro.

En efecto, en el movimiento circulatorio de la creación y de la aplicación

del derecho, el derecho que toma cuerpo en la creación del derecho, a

saber el derecho en sentido dogmático, por una parte, y el derecho que to-

ma cuerpo en la aplicación del derecho, a saber el derecho en sentido so-

ciológico, por otra parte, en consecuencia del hecho de la creación regular,

así como del hecho de la utilización, interpretadas como cualidades especí-

ficas, toman lugar en los polos opuestos de una conexión dialéctica como

participantes de un proceso de movimiento jurídico portadores, igualmen-te, de una función adquirida específica, que encierra en sí también el ele-

mento del feed-back.

Finalmente, debemos responder también a la cuestión de saber en

qué medida y de qué manera consideramos posible, a la luz de nuestra

presente concepción, formar y definir un concepto científico general del

derecho. El carácter científico "general" responde—nos parece— a la apre-

hensión y a la elaboración sintética del objeto del conocimiento. El dere-

cho como objetivación que tiene el carácter del Sollen, como lo hemos di-cho, no responde a su función sino en el caso en que se hace valer en la



realidad social después de ser regularmente emitido. Lo que significa, por

otro lado, que el derecho —abandonando el estado transitorio de ser y al

mismo tiempo no ser derecho— llega a una existencia relativamente firme,

completa y perfecta, incluso en su carácter esencialmente temporal y va-

riable, cuando se presenta como una unidad del derecho tomada a la vez

en un sentido dogmático y sociológico. La exigencia de la síntesis metodo-

lógica pide del resto también una solución parecida: la síntesis de los méto-

dos dogmático y sociológico como enfoques fundamentales no puede rea-

lizarse sino reconociendo paralelamente los postulados que se derivan de

esos métodos y haciendo de esos postulados elementos de una concepción

unida. Así, sobre el plano del concepto que refleja la generalidad esencial

no puede aparecer sino una norma o un sistema de normas que uniendo

los signos esenciales de las formas fundamentales de la manifestación y de

la realización contenga en sí, a la vez, lo específico formal y la realidad sus-tancial de la realización de la función.

práctica de laaplicación delderecho

derecho como objeto del enfoquesoclolóîc

derecho como objetodel enfoque dogmático

pr-

práctica de lacreación delderecho

Fig. [2]

4.2. El co nc ep to dog mát ico del co nt en id o del derec ho

Según una opinión generalmente aceptada en la literatura jurídica,

la dogmática jurídica nunca se apoya en los factores sociales inherentes a

la norma ni en los factores que se consagran a la función de la reglamenta-

ción jurídica, sino únicamente en el texto de la norma39. Según esa ma-

nera de ver, el derecho de lege lata obtenido como resultado de un análi-

sis dogmático, permanece idéntico al derecho que se expresa en el texto de

la norma. Ahora bien, a esta teoría de la interpretación que se puede con-

39. Ver por e je mpl o Kry stu fek , Histor iché základy. . . , op. c i t. , p .p . 131 -132 .



siderar como estática, ya que, al centrarse o limitarse a directivas lingüís-ticas y sistematolóyicas, tiende a conservar el máximo de la estabilidad delsistema del derecho, podemos oponer la teoría de la interpretación llama-da dinámica, la cual aceptando directivas teleológicas, tiende ante todo acontribuir eficazmente a la realización de los objetivos sociales del sistema

del derecho40. La reciente literatura metodológica del enfoque dogmáti-co adapta esta última manera de ver subrayando que el estudio dogmático"encierra a la vez generalizaciones que reposan en analogías, generalizacio-nes inductivas y generalizaciones que reposan también en el principio de•'a justicia", lo que sin embargo remite ya a la elaboración de los aspectosde lege ferenda del derecho, porque el producto del análisis dogmáticose presenta así necesariamente como un "sistema de correctivos" del de-recho4 1. Ahora bien, en estas condiciones, mientras que el resultado delas investigaciones de lege lata se expresa, forzosamente, en la forma deproposiciones verdaderas o falsas, susceptibles de ser también lógicamen-te justificadas, las investigaciones dogmáticas de lege ferenda no poseen esecarácter sino en parte, ya que "las expresiones relativizadas por las normaspueden ser proposiciones solamente si en la expresión respectiva la normaen cuestión no es interpretada y no encierra términos de evaluación"42.

Al mismo tiempo, sin embargo, el derecho de lege lata aparece aveces en el texto jurídico de una manera que es insuficiente para la teo-

ría; en efecto, la idea "material" del legislador sufre a menudo, al hacerseuna ¡dea "técnica", modificaciones inevitables en el proceso de la forma-ción de la expresión formal del derecho. Dado que de este modo no se ex-cluye de ninguna manera una contradicción, entre las dos ¡deas, el análisisdogmático debe reconstruir el contenido de la norma no sólo sobre la basede los elementos comprendidos en el texto, sino también sobre la de loselementos que se hallan fuera del texto; así, no obstante, la investigaciónllega necesariamente a formar de distinto modo los conceptos forma y ma-terial uno al lado del otro. Este hecho, a su vez, tiene por resultado un

dualismo de los métodos y de los conceptos incluso en el interior del en-foque dogmático, aunque sea la ¡dea "técnica", el texto formalmente fija-

40. Wróblewski , Jerzy, Zagadnienia teori i wykladni prawa ludowego (Las l íneas

fundamenta l es de una t eor í a de l a ' . i n t e rpre t ac ión de l derecho popular ) , Warsza-

wa, 195 9, p .p. 151 -193 así co mo del mi smo au to r: "T he Relat ivi ty of Juridical

Concept s" , Ös ter re i ch i sche Zei t schr i f t fü r ö f fen t l i ches Recht (1960) , 2 , p .p .

278 y ss.

41. Pec zen ik, Doct rin al Stu dy of Law. . . , op. ci t . , p.p . 138 y 140.

42 Wró ble wsk y, Norma t ivi ty . . . , Op. ci t . , p . 65.

—24 — 9 9





frente a problemas en sus principales rasgos semejantes, los que ya se plan-tearon en el momento de la definición del derecho.

En esta materia el problema se presenta de la manera siguiente: paralas investigaciones dogmáticas, por tanto al mismo tiempo, de una forma

determinada por la exigencia formal de la legalidad, también para los queaplican el derecho, todas las normas y otras expresiones se revelan en unmomento dado como válidas por consiguiente normativas, que han sidoformuladas en textos promulgados de una manera conforme con las condi-ciones previstas por el sistema del derecho. Así, considerando la cosa en unaspecto positivista, la normatividad no significa otra cosa que la norma o laexpresión en cuestión que posee un carácter normativo, forma parte y ele-mento constitutivo de un sistema del derecho válido, por tanto normativo.En suma, !a normatividad significa una posición en el interior de un siste-

ma4 5. De e:ta normatividad de principio, considerada desde el punto devista formal del sistema de las exigencias formales del derecho positivo, sedebe distinguir el funcionamiento efectivo de la normatividad, su "realiza-ción", la utilización práctica de las normas consideradas positivamente váli-das. Como es señalado también por la aplicación general, por ejemplo, enpaíses anglo sajones, expresiones tales como "to be in force" y "to enfor-

ce", o bien, en países alemanes, expresiones tales como "geltend sein" y"zur Geltung kommen" a la luz de un enfoque diferenciado, tanto estasexpresiones como el concepto de la normatividad aparecen de un modo re-

petido. Así, de la normatividad de principios considerada en un sentidopositivista, podemos distinguir la normatividad considerada en un sentidosociológico que significa la realización práctica de la normatividad deprincipio, por tanto el funcionamiento social actual de las normas y deotras expresiones en su cualidad de ser partes de un sistema del derecho 46.

La subsistencia de los hechos que sirven de base a esta dualidad con-ceptual llega a resultados ya conocidos. Concerniente a ciertas normas,existe una normatividad dogmática que nunca conduce a una normatividad

45. Cf. Varga, Csaba, "The Preamble: A Question of Jurisprudence", Acta Jurídi -ca Academiae Scientiarum Hungaricae, XIII (1971) 1 -2, Cap. 111, y concernien-te a algunos problemas esenciales ulteriores ver en particular la nota 30.

46. Cf. particularmente: Peschka. Jogforrás . . ., op. c it., p.p. 137 y ss.; 390 y ss.Concerniente al uso en esta obra del concepto de la validez y en particularla dis tinción sobreentendida de los aspectos dogmáticos y sociológicos, verVarga, Csaba, "A 'Jogforrás és jogalkotás' problematikájához" (A propósito delos problemas suscitados por la monografía "La fuente y la creación del dere-

cho"). Jogtudományi Közlöny, XXII (1970) 9. parág. 2. 1 ., p.p. 503 504.



sociológica e, inversamente, existe una normatividad sociológica concer-

niente a ciertas normas que no ha sido precedida de ninguna manera de

una normatividad dogmática cualquiera. Todo esto, sin embargo, no afecta

el hecho general que se expresa también como una exigencia, a saber, que

la normatividad dogmática y la normatividad sociológica se vinculan la unacon la otra en la mayoría de los casos a la vez genética y funcionalmente y

que deben vincularse forzosamente, porque el carácter específicamente ju-

rídico de la normatividad sociológica no puede asegurarse sino por un fac-

tor puramente formal que remite a la importancia del contenido, a sa-

ber,por la normatividad dogmática. Ahora bien, por eso también se da una

respuesta a la cuestión relativa a la posibilidad de una síntesis, ya que un

concepto general, que encierra en realidad la esencia de la normatividad,

debe contener todos los distintos rasgos esenciales, puesto al día por el

análisis, en su carácter funcionalmente coordinado y que refleja tam-bién su papel y su importancia efectivos.

4.4. El concepto de las lagunas en derecho

El derecho abarca una parte considerable de las relaciones sociales,

no obstante sin poder nunca aspirar a la integridad. En un sentido muy ge-neral del término llamamos laguna en derecho una situación en la cual el

derecho no da respuesta a una pregunta, aun cuando la debería contener.

Ahora bien, para decidir sobre la presencia real de tal situación, la teoría

puede dar respuestas diferentes según se acerque al problema del aspecto

de las exigencias que aparecen también en la reglamentación jurídica o

sólo del aspecto de las exigencias que se manifiestan en la realidad social.

En consecuencia, algunos autores formulan el concepto de la lagunaen consideración al sistema de las exigencias formales del derecho o, más

exactamente, de la voluntad del legislador que se refiere a la reglamenta-

ción y expresada de manera normativa, en atención también a la obliga-

ción de decidir, que incumbe al que aplica el derecho, mientras que otros

consideran como decisivo un criterio que se encuentra fuera del derecho y

definen el concepto de la laguna partiendo del círculo de las relaciones so-

ciales que necesitan una reglamentación, y no atribuyen al criterio mencio-

nado, que reposa en postulados del derecho positivo, cierta importancia

sino concerniente a la posibilidad legal de que la laguna sea llenada por el



que aplique el derecho4 7. Los conceptos de la laguna que resultan de esasdos clases de enfoque no coinciden; según' las experiencias prácticas—como resultado de diferentes consideraciones dependientes de la política

jurídica— en general la segunda es la más amplia, que encierra una parteconsiderable, pero no necesariamente el conjunto de la primera.

En consideración de lo que precede, el problema se presenta en el he-cho de que esas dos definiciones pueden ser simultáneamente verdaderas y

justificadas, ya que no obstante la identidad nominal de su objeto, se tratade definienda diferentes, considerados desde diversos puntos de vista.Ahora bien, para evitar toda apariencia de apriorismo, esta circunstanciaimpone, a primera vista, a la teoría de las lagunas en derecho el deber dedefinir sus conceptos de base partiendo a la vez del espectro positivista delas disposiciones del sistema del derecho del cual se trata y del espectro so-ciológico de las exigencias sociales formadas respecto del derecho, o de ha-cer por lo menos consciente la posibilidad de una divergencia de los dosconceptos48.

Entre esos dos conceptos de la laguna en derecho, existen ciertas co-nexiones, evidentemente; parece que en última instancia podamos imaginarincluso su síntesis, lo que sin embargo se revela prácticamente muy proble-mático. En efecto, la contradicción entre la voluntad y la obra del.legisla-

dor podría apenas ser prácticamente englobada en una unidad con la con-tradicción existente entre la obra del legislador y la exigencia que se mani-fiesta en la realidad social, particularmente en una unidad que asegura unpapel suficientemente real a los dos aspectos, por lo menos en un nivelrazonable de la abstracción. Es verdad que parece posible formar un con-cepto de la laguna construida sobre la contradicción que existe por unaparte entre la obra y, por la otra, entre la voluntad del legislador y la exi-

47. Ver en la concepción anter ior por ejemplo Szabó, Imre, A jogszabályok értel-mezése (La interpretación de las normas jur ídicas), Budapest , 1960, p.p.352 a 373 y en la últ ima por ejemplo Peschka "Gondo la tok a jogházagról ésa jogi analogiáról" (Reflexiones sobre la laguna en derecho y la analogía jurí-dica), Jogtudományi Közlöny, XXI (1966) 3, p.p. 129 a 141. Es de notar queen la teoría continental se hace valer , en general, una concepción que se pue-de reducir también a esos dos enfoques opuestos que recuerdan la dualidad encuestión. Ver por ejemplo (Le Problème des lacunes en dr oi t. Estudios publi -cados por Ch. Perelman, Bruxelles, 1968, en particular p.p. 145-146 y171 -173.

48. Cf. Varga, Csaba, "Kodifi káció- joghézag-ana lógrS". Codif icación-laguna en

derecho -analogía), Állam- és Jogtudomány, XI I (1969) 3, p.p. 572 -573.



gencia que se manifiesta en la realidad social; tal construcción, sin embar-

go, visto que la aparición del problema de la laguna en derecho, como pro-

blema. se entrelaza en la práctica en todos los casos con la aparición de la

exigencia de una reglamentación, tendría por resultado no una síntesis

—puesto que los dos componentes de ésta estaban lejos de tener la mismaimportancia y las mismas posibilidades— sino más bien una primacía exclu-

siva asegurada, en última instancia, al enfoque dogmático, primacía que en

el fondo despojaría completamente el enfoque sociológico de su función

particular y de su papel específico.

El reconocimiento o la negación de la cualidad de criterio de la vo-

luntad del legislador no hacen el concepto de la laguna simplemente más

rico, más sustancial o más profundo, pero en la práctica forman, incluso

constituyen, en resumen, el concepto de la laguna. Como un rasgo que escomún a los ejemplos invocados, que encierran la posibilidad de una sín-

tesis. podemos recordar que toda respuesta que conduce a la exclusión

categórica de uno de los componentes indica el carácter fundamentalmente

erróneo de la manera como la cuestión fue planteada; sobre el concepto de

la laguna, sin embargo, la falta de una exclusión categórica del uno por el

otro no puede, de ninguna manera, tener por resultado englobar en una

unidad recíproca conceptos que se hacen valer uno al lado del otro, porque

el reconocimiento del concepto dogmático encierra prácticamente—como

lo hemos dicho— además la elección del concepto sociológico, por tanto sin-tético, en cambio el concepto sociológico que se presenta como un concep-

to más pobre no representa sino a sí mismo, como un elemento del con-

cepto dogmático ampliado en su aplicación práctica49.

49. Una síntesis razonable, que también satisface consideraciones de orden práct ico,no podría ocurrir sino en el caso en que pudiéramos decir que (en un sentido)la contradicción entre la voluntad y la obra del legislador crea (incluso en laausencia de una exigencia social) una laguna en derecho y que, al mismo tiem-

po (en ot ro sentido) también la cont radicción entre la obra del legislador y laexigencia social crea (incluso en la ausencia de la voluntad del legislador) una la-guna en derecho. Por lo demás, un razonamiento que comparando la presenciade la voluntad, que se refiere a una reglamentación, y la ausencia de una regla-mentación efectiva concluyera en la existencia de una laguna en derecho,incluso a falta de una exigencia social que se refiere a la reglamentación encuestión, sería una actitud, si no alógica, en todo caso doctrinaria. Por estemotivo, la existencia de una exigencia social se presenta para todos los dosenfoques como una premisa naturalmente dada y. como tal, prácticamentecomún, de suerte que la controversia verdadera y la diversidad de los conceptos,

que resultan de los enfoques diferentes consisten en el fondo sólo en la acepta-ción o en el rechazo de la voluntad del legislador como un criterio ulterior suple-mentario.



5. La particularidad de la formación de los conceptos en ciencias jurídicas.

Algunas conclusiones.

Los problemas concretos mencionados, que no constituyen sino una

fracción mínima de las formas de aparición características de nuestro pro-

blema fundamental, así como las vías posibles de su solución, indican la

presencia de conexiones de orden más general. Podríamos resumirlos bre-

vemente de modo que la naturaleza de la realidad jurídica es la que deter-

mina la naturaleza de las investigaciones, por tanto también la de la forma-

ción de los conceptos jurídicos, de suerte que a la doble realidad del dere-

cho responde, en general, una doble formación de conceptos.

Esta dualidad de la formación de los conceptos que se manifiesta en

el plano del análisis, expresa la naturaleza objetiva de fenómenos y de obje-tos de la cognición que no pueden ser incluso accidentalmente idénticos

sino de una manera nominal, pero que en la realidad difieren los unos de

los otros en principio —más bien actualmente que potencialmente— en

muchos de sus caracteres y por consecuencia también en su extensión.

En cuanto a los conceptos elaborados en el momento del análisis

científico del derecho, la investigación no puede pararse, en general, ante

la demostración de la dualidad. En lo que respecta a esta dualidad —como

nos esforzamos en demostrar también con la ayuda de un cuadro sinópticoque comprende ejemplos anteriormente esbozados [3]—, expresa sólo las

concepciones que son propias del análisis, así como sus resultados que son

imposibles omitir, incluso si son parciales y de una importancia limitada.

En efecto, los diferentes aspectos del análisis son en sí mismos impropios

para comprender la totalidad del sujeto y las conexiones de base que unen

sus diferentes componentes, a causa de lo cual el proceso de cognición que

se manifiesta también en la formación de conceptos debe llegar a la crea-

ción de una síntesis, la cual mantiene, suprimiendo el carácter y la validez

específicos de los elementos ocultos en diferentes modos del enfoque, yengloba esos elementos en una unidad dialéctica.

En cambio, puede suceder también que sea imposible que una sín-

tesis pueda originarse. No es sino una de las formas de esta situación, mien-

tras que la síntesis se revelaría a p r i o r i inimaginable o desprovista de sen-

tido. En ese caso la dualidad se produce no sólo como consecuencia de la

diferencia entre los enfoques, objetivamente determinados por el sujeto,

sino en el marco de un modo dado del enfoque, en el interés de una distin-

ción categórica para efectuar entre ciertos fenómenos imaginados como





correcciónde la ¡dea técnicafalta de correcciónde la ¡dea técnica

A ^ B

A<= B

4.4. /laguna en derecho/ c_.nc :pto dogmático = X •*—• Zconcepto sociológico = Y *—*• Z

En atención también a esta circunstancia, parece muy importanteque los conceptos que se han formado sean por una parte reales y por otra,unidos suficientemente a signos lingüísticos dados. En lo que respecta alcarácter real de un concepto, sucede a menudo que la actualización delcontenido conceptual no conduzca sino a manipulaciones con palabras,a procedimientos nominales solamente. En estos casos siempre podemosconstatar más tarde que no se trataba de un concepto real o que el pro-cedimiento aplicado era equivocado. En la práctica nos encontramos tales

problemas con mucha frecuencia mientras que resulta que la definición deun concepto o de la realidad pretendida oculta detrás del concepto no pue-de calificarse al máximo sino de una definición llamada léxica, que reflejael uso histórico de una palabra o de una definición llamada arbitraria conun contenido cualquiera que, destinado a introducir el uso de una ex-presión en principio nueva, representa una decisión de terminología51. Enlo que respecta, en cambio, al enlace adecuado de un concepto con un sig-no lingüístico dado, el problema puede plantearse, en consecuencia, en elhecho de que la significación se vincula al signo en principio con una pre-

tensión a la exclusividad, de suerte que al constatar varias significacionesde un signo dado, debemos hablar en el fondo, de varios signos5 2 .

51. Para la pri mera, ver Stone, Meani ng and Role . . op . cit., p. 13 y para la se-

gunda Ajdukiez, Kazimierz, "Three Concepts of Definit ion", Logique et

Analyse, I (1958) 3 - 4 , p.p. 116 y ss. Es de advertir q u e algunos autores (como

por ejemplo Kantorowicz, Hermann, The Definition of Law, Ed. por A.H.

Campbell, Cambridge 1958, p. 2) consideran toda def ini ció n co mo una propo-

sición que postula a un signo dado una significación dada.52. Cf. por ejemp lo An ta l, László, A formális nyelvi elemezés (El análisis formal de la

lengua), Budapest, 1964, p.p. 199 -200.

concepto dogmáticoen la práctica /X + Y/ «—• Z

¿concepto sintético? =. ¿/X + Y/ «- -*• Z?



Ahora bien, en los casos en que la creación de una síntesis entre loscomponentes de una dualidad que encierra una antinomia parece tropezarcon obstáculos insuperables, puede ocurrir fácilmente que el fracaso de lacreación de la síntesis en cuestión sobrevenga por motivo de que un con-cepto no real figure como (por lo menos) un miembro de la antinomia y

que así este último se reveis también una pseudo-antinomia. En cambio,cuando los conceptos que se excluyen recíprocamente se muestran realesy, en todo caso, mientras que la creación de una sir tesis parece estar apriori excluida, se trata en el fondo de dos conceptos independientes queno están sino puestos en relación el uno con el otro, englobados pero no deltodo unidos por una dualidad antinómica, conceptos a las cuales corres-ponden signos lingüísticos distintos. De este modo, por tanto, en todos ioscasos en que observamos la oposición de conceptos expresados por el mis-mo signo lingüístico que no presentan ninguna posioilidad de síntesis,debemos constatar la presencia de una polisemia o de una homonimias 3

6. La formación de los conceptos en ciencias jurídicas y la realidad. Con-clusiones finales.

El reconocimiento de la diferenciación no conduce en sí misma nia la relativización subjetiva de la realidad jurídica ni a la de la formaciónde los conceptos en ciencias jurídicas. El derecho tiene precisamente por

función social favorecer el nacimiento de una correlación deseable y ade-cuada entre la realidad y el derecho, a saber, que el derecho refleja real-mente las exigencias objetivas del desarrollo de la realidad social y que larealidad social se forma así, a su vez efectivamente de conformidad con elsistema de las exigencias formales del derecho. El reconocimiento de la di-ferenciación significa, por tanto, el reconocimiento de la heterogeneidad,más bien actual que puramente potencial, de la realidad y del derecho; esaheterogeneidad y esa dualidad no son simplemente resultados de las ma-neras de ver y de los enfoques divergentes, ¡os cuales no hacen sino poner-

los al día condensándolos en nociones; por otra parte, esa dualidad se re-fleja ya desde hace mucho tiempo como un hecho por el lenguaje de lasciencias jurídicas, por el lenguaje de los juristas y también por el lenguajecomún.

La negación eventual de esos dos polos y de la posibilidad de unadualidad que de ella resulta en materia de la formación de los conceptos,

53. Cf. Károly, Sándor, Altalános és magyar jelentèstan (Semántica general y semán-tica de la lengua húngara), Budapest, 1970, p.p. 78 y ss.



puede convertirse en el origen de muchas controversias que desde el puntode vista de la concepción arriba esbozada no tiene ningún sentido, peroque bajo la máscara de una identidad nominal puede tener referencia a

sujetos diferentes. Ahora bien, algunas consideraciones metodológicas deese género pueden hallarse también en las diferentes tendencias del pensa-miento jurídico. "El camino a seguir —ha escrito un autor a propósito deun problema concreto54— no es el de hacer fracasar la dualidad escogien-do uno de sus componentes, sino el de vencerla, indicando que a la luz deuna interpretación precisa no se trata de una expresión de las maneras dever opuestas e irreconciliables, ya que la dualidad simboliza los diferenteselementos actuales del fenómeno jurídico".

La ciencia del derecho forma, pues, como resultado de los enfoquesdogmáticos y sociológicos, conceptos más o menos independientes que es-tán en una relación determinada los unos con los otros. Esas nociones, sinembargo, no existen por sí mismas, ya que "las relaciones de las nociones(=sus transiciones = sus antinomias) = he allí el contenido principal de lalógica, en que esas nociones (y sus cambios, transiciones, antinomias) sonpresentadas como los reflejos del mundo objetivo". De este modo —se con-tinúa este orden de ¡deas— desde el momento en que "la dialéctica de las co-sas es la que crea la dialéctica de las ¡deas y no al revés" ss, estos conceptos

como conceptos parciales, se organizan en componentes de una unidad or-gánica y se convierten en los elementos de una síntesis. En efecto, esosconceptos y sus definiciones, de una manera determinada por la estructurade la realidad y por la dialéctica que penetra el movimiento de las cosas, secomplementan mutuamente; se hacen verdaderos no los unos contra losotros, sino paralelamente y apoyándose mutuamente en el cuadro de unaunidad sintética, porque en el caso de cada uno de los dos conceptos dediferente tipo, se trata de conceptos que, aunque igualmente científicos,tienen una esfera de validez limitada. Ese hecho indica que resultados ver-

daderamente científicos y exentos de parcialidad no pueden obtenerse porlos enfoques científicos resumidos bajo los términos de los métodos dog-mático y sociológico sino conjuntamente: de común acuerdo, lo que, enconexión con la necesidad de un estudio complejo del derecho, explica endebida forma, a la vez, la utilidad de las investigaciones metodológicasespecializadas y la importancia metodológica de los estudiosprofundizados de la teoría y de la práctica del derecho positivo.

54. Ross, Alf , Tow oid s a Real is t ic Jur isp ru den ce: A Cri t icism of the Dual ism in

Law, Copenhague, 1946, p . 13.

55. Leni n, Zur Krit ik . . . op. ci t . , p. 116



7. Anexo. De las bases de una clasificación posible de las definiciones en

ciencias jurídicas.

La actualización del contenido conceptual, la delimitación de los

conceptos y su distinción de otros conceptos se cumplen, en general, por

medio de su definición vista desde un análisis de los conceptos que condu-cen a una definición. Las definiciones en ciencias jurídicas llevan, de este

modo la huella de los rasgos metodológicos fundamentales que acabamos

de constatar sobre la formación de los conceptos en ciencias jurídicas.

Las conexiones metodológicas existentes entre la formación y la de-

finición de los conceptos hacen así posible que, sobre la base del análisis

y de la clasificación de los conceptos que son propios de las ciencias jurí-

dicas, se formen ciertas conclusiones a propósito de las definiciones de las

cuales se hace uso en esas ciencias. La base primaria de una clasificación de

las definiciones debería consistir en los objetos y los métodos de definición

que han sido elaborados por la iiteratura de filosofía y de lógica, teniendo

en cuenta exigencias de una clasificación de validez general. Dado, sin em-

bargo, que, por una parte, una clasificación así emprendida concerniente

a los detalles no ha llegado, hasta aquí, a un resultado definitivo o satis-

factorio, y esto ni en la literatura de lógica formal ni en la de lógica dialéc-

tica5 6, y que, por otra parte, una clasificación de ese genero apenas podría

llegar a ser apta para hacer distinción entre las diversas especies específicasde las definiciones típicamente empleadas en ciencias jurídicas, estimamos

que conviene más que las distintas especies de esas definiciones se clasifi-

quen sobre la base de los diferentes objetos específicos de definición, cone-

xos con los aspectos metodológicos de la formación de los conceptos en

ciencias jurídicas.

De conformidad con los que precede, lo que intentamos hacer figu-

rar también en el cuadro sinóptico adjunto [ 4 ], podemos distinguir, según

nuestra opinión, los tipos de base siguientes de las definiciones que carac-

terizan las ciencias jurídicas:

56. En cuanto a las preocupaciones e incertidurnbres tocantes al carácter relativo alos criterios y a los resultados de la clasificación de las definiciones, principal-mente la elección de la forma de base y de los diversos tipos (al lado de lasdefiniciones nominal y rea!) de las definiciones, ver entie otros Ajdukiewcz,"Three Concepts .. .", op. cit., p.p. 115 y ss.; Scarpelli, Umberto, "La défiez-ti on en d ro i t " . Logique et Analyse, I (1958) 3-4, p.p. 127 y ss.;Tamas. György,A tudományos meghatárazás (La definición científica), Budapest, 1961, p.p.

16 y ss., p.p. 52 y ss.



A.- la definición de lege lata, considerada desde el punto de vista del

sistema de las exigencias del derecho positivo, encierra los elementos con-

ceptuales de una institución del derecho positivo. La definición de lege

lata debe considerarse siempre como una definición dogmática. Conforme

la definición refleja el sistema de las exigencias de un sistema del derechodado o, como resultado de una comparación, el sistema de las exigencias

de varios sistemas de derecho, podemos hablar de una definición a) nacio-

nal o b) comparativa. Además, conforme la definición refleje el sistema de

las exigencias de sistemas de derecho en cuestión, proyectado en una fecha

o en un período dado, podemos hablar de una definición a) actual o b) his-

tórica. La comprensión y la extensión de las definiciones comparativas y

de las definiciones históricas pueden revelarse ya idénticas a la compren-

sión y la extensión de las definiciones nacionales y de las definiciones ac-

tuales, ya más amplias que éstas últimas. El valor de la verdad de todas esasdefiniciones depende sólo y únicamente de la adecuación de los elementos

conceptuales de la definición con el sistema de las exigencias, actual o his-

tórico, de sistema(s) de derecho en cuestión;

Fig. (4)

GENEROS TIPICOS DE LAS DEFINICIONES EN CIENCIAS JURIDICAS

de lege lata''

sociológica

actualhistórica

actual

histórica

actualhistórica

actual

histórica

doomi t lca

— sociológica

sintética

de lege ferenda

soclológk



B.- la definición sociológica, considerada desde el punto de vista de

la realidad social, encierra los elementos conceptuales de la aparición y de

la utilización en la realidad social de una institución del derecho positivo.

Según los cuadros en los cuales la definición en cuestión refleje la apari-

ción y la utilización en la realidad social de la institución del derecho posi-

tivo, podemos hablar de una definición a) actual o b) histórica, también.El valor de verdad de todas esas definiciones depende sólo y únicamente de

la adecuación de los elementos conceptuales de la definición con la reali-

dad social: (Ver Fig. [4], p. 38).

C.- la definición sintética, considerada desde el punto de vista de una

síntesis de los enfoques dogmático y sociológico, encierra los elementos

conceptuales de una institución del derecho positivo, que hace simultá-

neamente aparición en el sistema de las exigencias del derecho positivoy en la realidad social. La comprensión y la extensión de las definiciones

sintéticas pueden revelarse ya idénticas a la comprensión y la extensión de

las definiciones dogmáticas y sociológicas, ya más limitadas que estas úl-

timas. Según los cuadros en los cuales la oefinición en cuestión refleje el

concepto sintético de la institución jurídica en cuestión, podemos hablar

de una definición a) nacional o b) comparativa y de una definición a) ac-

tual o b) histórica, también. El valor de verdad de todas esas definiciones

depende sólo y únicamente de la adecuación simultánea de los elementos

conceptuales de la definición con el sistema de las exigencias del derechopositivo y con la realidad social;

D.- la definición de lege ferenda, considerada desde el punto da vista

de una evaluación social dada, encierra los elementos conceptuales de una

institución jurídica de la cual se propone la introducción al sistema de las

exigencias del derecho positivo. Esta definición debe considerarse como

una definición sociológica concebida en sentido amplio, salvo el caso en

que la evaluación social reposa en un postulado lógico relacionado con el

sistema de las exigencias del derecho positivo; en ese caso podemos hablar

de una definición dogmática concebida en sentido más amplio. Una defi-

nición de lege lata, sociológica o sintética, actual o histórica, que reposa en

sistema(s) de derecho dado(s), proyectada en otro(s) sistema(s) de derecho

o proyectada en el (los) mismo(s) sistema(s) pero en otra fecha o período,

puede también aparecer como una definición de lege ferenda. El valor de

verdad de todas esas definiciones dependa sólo y únicamente de la adecua-

ción de los elementos conceptuales de la definición con la evaluación

social.



Esos tipos de definición, lo repetimos, no comprenden sino las va-

riantes que se presentan con más frecuencia en las ciencias jurídicas y que

forman, por tanto, una particularidad característica de los análisis propios

de las ciencias jurídicas; no estamos, por otra parte, extendidos en la cues-

tión de las definiciones menos específicas, por ejemplo lexicales y arbi-

trarias. Al mismo tiempo, sin embargo, concerniente a no importa cuál de

las definiciones analizadas, podemos en principio distinguir, por un lado,

las definiciones destinadas a poner al día la esencia o el contenido con-

ceptuales y, por el otro, las definiciones referentes a una simple delimita-

ción de las demás especies del fenómeno. Esas dos formas de definición

remiten, independientemente del objeto de la definición, no sólo a los

fines divergentes de la definición, sino también a la formación divergente

de su contendio y, así, a la especificidad divergente de los valores de ver-dad en cuestión. En efecto, la forma primera de las definiciones no puede

ser verdad sino en el caso en que en ella figuren todos los elementos esen-

ciales que forman el contenido del concepto, en cambio la segunda no pue-

de serlo sino en el caso en que su contenido es apto para formar de una

manera satisfactoria los criterios de Boece, el género próximo y también

la diferencia específica.

(Traducción al castellano por la Lic. Hortensia Adrianza deCasas del original Quelques questions méthodologiques de la

formation des concepts en sciences juridiques, aparec ido en Ar-chives de Philosophie du Droit, Tome XVIII, 1973).



La question de la rationalité formelle en droit :

Essai d'interprétation de VOntologie de l'être social

de Lukács

par Csaba VARGA

Institut Jes Sciences politiques et juridiquesde l'Académie des Sciences de Hongrie

I. — L'objectivation du droit en tant que porteur de la rationalité for-melle. II. — La rationalité formelle et les formes de sa manifestation dansle droit. III. — Les structures formellement rationalisées et les caractéristiques

ontologiques de leur fonc tio nnem ent. IV. — Récapitulat ion.

I. — L'objectivation du droit en tant que porteur de la rationalité formelle

Pour la conception juridique moderne, constituée sur le sol du déve-loppement continental européen, la codification est l'état normal du droit.Le droit codifié semble être l'apparition typique de l'établissement juridiquequi sert en même temps comme base de toute autre mise en rapport. Une tellequalité ne signifie p-*s seulement qu'il prend place — selon l'évaluation offi-

cielle — à la tête du système des sources de droit et qu'il forme une basede référence et de comparaison primaire pour les analyses dogmatiques d'ungenre quelconque, mais aussi que chaque phénomène faisant son apparitionen tant qu'incorporation du droit ne semble exister que dans son rapportau code, obtenant un sens et une qualité juridique comme composant d'unprocessus y conduisant ou s'en détachant. Cette conception juridiqua rame-née à la codification suppose l'évidence sociale de deux faits. D'unepart, le droit ne peut être qu'un droit écrit, et d'autre part, ilne peut être autrement organisé que par une voie codificationnelle. Il estindifférent du point de vue d'une teile conception qu'on pense à un code

réellement existant, jouant un rôle déterminant au sein du système juridique



en question, ou bien qu'on n'ait en vue qu'un idéal d'un tel code conçucomme une force d'entraînement idéale. L'essentiel est dans les deux cas

co mm u n : il s'agit de l'i dent ific atio n du dro it et de la fo r me de cod e d' un emanière dont les bases historiques ont été établies au cours des xvm* etxix* siècles, au cours des travaux codificationnels poursuivis par l'absolutismeféodal et par la bourgeoisie triomphante.

La conséquence n'est pas seulement que les autres possibilités historiquesdu droit — le droit coutumier, le droit des juristes, etc. — sont considéréescomme médiums d'escarmouches pré- ou postcodificationnelles, qui ne méri-tent l'attention du juriste qu'à l'égard de leur développement dirigé vers lacodification ou s'éloignant de celle-ci. Du point de vue de l'évolution de

la conception juridique, son effet encore plus déterminant consiste àconsidérer le droit comme réduit aux textes écrits, comme étant invariableavec soi, identique, immobile quant à son objectivation.

L'évolution du droit connaît depuis environ quatre mille ans les formesécrites de la fixation, de l'extériorisation, de l'objectivation du droit, voire ence qui concerne sa présentation sous la forme de textes écrits au Proche-Orient et dans les sociétés asiatiques traditionnelles de l'Antiquité. On étaitdéjà arrivé au point de les considérer comme immuables, par crainte de reve-nir aux forces surnaturelles et par la foi à l'immobilité du téléologique divinou de la substance naturelle. Or, même si le droit était fortement extrémiste

dans ses formes concrètes déterminées par les conditions historiques, ils 'appuyait toujours, conformément aux circonstances de l 'époque en question,sur les formes de conscience, d'idéologie, etc., magiques, téléologiques ou dephilosophie de la nature. Bien sûr, la conception juridique établie en consé-quence des codifications européennes ne considère pas comme immuabletelle ou telle œuvre de codification concrète. Elle considère cependant ledroit — d ans son état < natur el » — c o mm e étant décrété, codi fié, co m meun law in books, et, par ce fair e, elle exéc ute la réd uct io n du dr oit au xtextes écrits, et, d'autre part, elle inspire une conception statique en vertude laquelle le droit est quelque chose qui doit être conçu comme étant

identique avec soi d'une manière immobile dans sa forme écrite, objectivéeà chaque moment donné.

Bien que nous sachions que les idéologies ont des fonctions pas directementcognitives : en fin de comp te, leur vale ur n'est pas donn ée par le ur véri tégnoséologique, mais par le fait qu'elles offrent, ou non, un cadre d'idéesapproprié aux groupements sociaux pour mener jusqu'au bout leurs conflits,etc. En ce qui me concerne personnellement, lorsque je commençais dem'intéresser aux fondements théoriques de la codification, je trouvais toutde même surprenant que les idéologies préparant la récolte de codification

des xvii' et xvnt' siècles aient considéré comme naturelle et sans problèmesla relève d'une portée historique universelle que la demande de la recon-naissance exclusive du droit comme droit décrété et de son incorporation



sous la forme codifiée avait entraînée. Cette évidence sociale s 'avéra uni-verselle même au point qu'elle apposa également son empreinte sur les

sociétés socialistes luttant jusqu'au bout de leur révolution sociale pour lacodification — sans que ces sociétés se soient vu contraintes à passer enrevue d'une manière approfondie les bases théoriques de l 'objectivation et dela codification du droit —, bien que l ' idéologie révolutionnaire socialistese soit assigné le but de la conscience basée et réfléchie théoriquement.

La révolution socialiste s 'est présentée comme un dépassement de larévolution bourgeoise. Pour cette raison, elle dut d'abord (là où ces moyensma nqu ai en t de son arsenal) créer certains moy ens universe llem ent reco nnusen tant que conquêtes de la société bourgeoise, afin de les dépasser. Or,puisque leur développement bourgeois préalable était dans la plupart des cas

en retard et ambigu, parfois même la création des codes civils, unifiant ledroit national, semblait être l 'accomplissement d'une tâche traînant depuisun siècle. Le courant de la transformation avait ainsi apporté avec soi lademande de la codification comme exigence naturelle. Ceci explique qu'àl 'égard de sa conception théorique la codification semblait simplement êtrele produit des révolutions bourgeoises, la marque du développement juri-dique moderne. De cette façon, la codification devint le synonyme desefforts visant à l'exclusivité du droit écrit dont les formes concrètes, parconséquent, ne semblaient être porteuses de rien de spécifique.

L'analyse effectuée au cours des études historico-comparatives, par laquelle je désirais déceler la continuité du problème codificationnel et en mêmetemps son caractère his tor iquement condit ionné par chaque époque, c 'es t-à-dire dans les formes historiquement changeantes des phénomènes codifi-cationnels, les racines communes et les racines différentes ainsi que sesdéterminantes économiques , poli t iques , jur idiques , purement idéologiques ,etc. (1), avait donné des résultats d'apparence implicites, mais tout de

(1) Cf. de l'auteur : Kodifikációs elóforrnák az ókori jogfejlódésben (Préformesde codification- dans l'évolution antique du droit), Allam és Jogtudomány, XVII,1974, 1, 83-100; Kodifikációs megnyilvánulások a kôzépkori jogfejlódésben ('Mani-

festations de codification dans l'évolution du droit au Moyen Age), Allâmes Jogtu-domány, XVIII, 1975/1, 135-158; Kodifikációs megnyilvánulások a feudális

abszoliilizmus korában(Manifestations ¿e codification au temps de l'absolutismeféodal), Jogtudományi Közlöny, XXXI, 1976, 2, 70-80; A kodifikáció klasszikuslipusának születése Franciaországban (La naissance du type classique de la codi-fication en France), Allam- és Jogtudomány, XVII, 1974, 3, 457-479; A polgári

átalakulás kései kódexei és kodifikációs problematikája (Les codes et le problèmecodificationnel tardifs de la transformation sociale bourgeoise), JogtudományiKözlöny, XXXII, 1977, 5, sous presse; Kodifikáció az angolszász rendszerekben(Codification dans les systèmes du Common Law), Allam- és Jogtudomány,XVI, 1973, 4, 611-634; Modernization of Law and Its Codificational Trends in the Afro-Asiatic Legal Development, Budapest, Institute for World Economics

of the Hungarian Academy of Sciences, 1962, 52, Studies on Developing Countries,No. 88; The Formation of a New, Socialist Type of Codification, Acta JurídicaAcademiae Scientiarum Hungaricae, XVII, 1975, 1-2, 111-138.





le droit, sur quoi d'autres couches notionnelles, l'enrichissant quant à son

contenu, mais le rétrécissant du point de vue de l'extension — comme lerevêtement de l'œuvre codificationnelle même de la force de source dudroit, ou la complétude de principe visant à embrasser telle ou tellebranche du droit, ou l'organisation de l'œuvre codificationnelle en tant quesystème cohérent en soi — ne se sont déposées que plus tard, au cours dudéveloppement du droit européen à l'âge moderne;

e) en conséquence de leur effet de rationalisation formelle, ce ne sont passeulement les codes au sens propre du mot qui relèvent de la sphèred'intérêt du phénomène codificationnel, mais aussi d'autres formes — entant que suppléments spécifiques — qui ont assumé dans leur propre milieudes fonctions pouvant être caractérisées comme codificationnelles (p. ex. :les coutumiers, Rechtsbücher, text-book writing, Restablishment of the Lawet des codifications privées, idéales ou théorétiques au sein des systèmesmédiévaux, anglo-américains, afro-asiatiques ou éventuellement nordiques);

f) si la codification est une rationalisation formelle dont le but estd'étendre et d'approfondir, de rendre plus efficace et exclusif la dominationde l'Etat central sur le droit, alors une certaine correspondance doit existerhistoriquement entre les tendances codificationnelles et les tendances bureau-cratiques — tenant compte, premièrement, du caractère déterminé et de la

réciprocité communs du droit et de l'administration en tant que deuxtypes fondamentaux de l'activité politique de l'Etat, et, deuxièmement, dufait que l'organisation bureaucratique a la même fonction approfondissante,rendant plus efficace et exclusif le pouvoir de l'Etat central par sa rationa-lisation formelle dans le domaine de l'organisation de la société, tout commecela est le cas pour la codification au sein du droit. Nous devons égalementprendre en considération les corrélations fonctionnelles se présentant sur leplan des mécanismes d'effets qui socialement existent entre la pratique,l'idéal ou l'idéologie de la création du droit et la pratique, l'idéal oul'idéologie de la résolution des conflits par des moyens du droit, d'une part,

et entre le droit et l'administration en général et entre les facteurs organisa-tionnels institutionnalisés de l'application du droit et les efforts des tendancesbureaucratiques visant à intégrer la totalité des activités politiques et éta-tiques en particulier, d'autre part — afin que s'ouvre devant nous la possi-bilité d'une typologie historique commune s'étendant aux tendances de lacréation et de l'application du droit et aux tendances bureaucratiques égale-ment. Les résultats d'une telle typologie deviennent en premier lieu mani-festes à certains points de jonction — du point de vue de l'évolution totale,éventuellement accidentels — du développement historique (p. ex. : Jus-tinien; le développement byzantin au Moyen Age; l'absolutisme féodal en

Russie, et en particulier en Prusse de Frédéric le Grand; même aussil'édification consolidée socialiste de la société avec des inclinations à unesur-réglementation, à une division stricte et parfois artificielle de la création





rationalité avait reçu dans la conception de Weber en tant que principe

décisif parvenu au pouvoir dans le développement occidental, à l'encontre detout e aut re for ma ti on éco no mi que et politi que que 1' « eth os > du mod e devie occidental ne caractérise pas.

En ce qui concerne la teneur de cette catégorie, Weber voyait clair quantà sa complexité (4). En même temps, il ne fit que peu pour coordonner sesapplications en divers contextes ou tout au moins pour faire ressentir leurdiversité. Pour cette raison, nous ne pouvons obtenir sa notion que parune reconstruction d'idées. En faisant connaître le résultat final, nous pou-vons constater que la rationalité économique et la rationalité bureaucratiqueet juridique proviennent d'une souche commune : elles sont les apparitions

d'une même substance dans différents domaines. Par contre, la rationalité formelle et la rationalité matérielle à distinguer dans ce cadre sont deshomonymies sans communauté de principe. Leur présence ou leur absencesont indépendantes l 'une de l 'autre; leur présence commune peut être uni-formément d 'un caractère se renforçant ou s 'entravant mutuellement; cecin'est jamais la fonction donnée à priori de leurs rapports intérieurs, maistoujours celle d'une détermination extérieure, historiquement concrète. Larationalité matérielle est une optimalité relative à un principe matériel, unevaleur, un but concrètement définis, alors que la rationalité formelle estsimplement la calculabilité du résultat ce qui se réalise dans l'administrationbu re au cr at iq ue par la mise en vale ur d' < un ord re impe rso nne l des chosesrégl é pa r les lois », d' un e part, et da ns le dro it pa r « la do mi na ti on crois-sante des normes objectives formelles et de l'égalité juridique formelle >,d'a ut re part (5). Pa r conséq uent , la rati onali té form ell e est un princ ipe tech-nique purement instrumental, en soi neutre des structures d'organisation dontl'essentiel est contenu dans la Berechenbarkeit : dans la calculabilité etprévisibilité des résultats de tous les actes en rapport (6).

En ce qui concerne le droit, on conçoit aisément : son objectivation en

tant qu'ensemble des structures de normes écrites a déjà comme résultat

la réalisation primitive de la rationalité formelle, et, de cette manière, il estla condition préalable indispensable de tout influencement social conscient,

projeté, voulu, contrôlé.

(4) « La vie... peut être « rationalisée » de directions fort divergentes. Le< rationalisme » est une notion historique qui embrasse le monde entier descontradictions... » WEBER, Max, Die protestantische Ethik und der Geist des Kapitalismus, dans Weber, Max, Gesammelte Aufsätze zur Religionssoziologie,I, Tübingen, Mohr, 1922, 62.

(5) Cf., p. ex., Max W E B E R , Wirtschaft und Gesellschaft, Tübingen, Mohr,1922, 44-45, et Max W E B E R , Rechtssoziologie, Neuwied, Luchterhand, 1960,103, 247 et 249.

( 6 ) J . D I E C K M A N N , Max Webers Begriff des « modernen okzidentalen Rationalis- mus », Düsseldorf, 1961.



Qu'est en réalité la norme ? Tena nt c omp te de sa fo nct ion régulatrice ,Lukács voyait un quasi-droit même à l'échelon si bas de la division de

travail de la communauté primitive comme la coopération simple d'unechasse au cours de laquelle les attitudes jugées utiles du point de vue du butà réaliser sont projetées com me obliga tions (7). Il s'agit d'une généra lisat ionfaisant abstraction quand sur la base de la reconnaissance des corrélationsde cause à effet entre les attitudes et leurs effets sociaux, des attitudesavantageuses par rapport aux buts et aux effets donnés sont qualifiéesd'obligatoi res et celle s op posée s sont interdites; alors que, finalement, en guis ede résultat d'une abstraction multiple, on ne fixe plus que les attitudes quiservent comme moyen aux buts désormais non exprimés, souhaités ou à éviter.De ce moyen de l'influencement social pratique, économique et assurantl'incontestabilité, c'est-à-dire de la structure de normes développée, disparaîtdonc tant la causalité que la formation des buts téléologiques, et, pourl'apparence, il n'y reste que la pure instrumentalité. Ce qui était à l'origineune conduite instrumentale à un but, dans la structure de normes deviendraun but en soi, notamment un but autonome. Cette abstraction peut qualifiern'importe quel moment arbitrairement choisi de la pratique sociale vivantecomme la réalisation ou la non-réalisation pure d'un modèle idéal notion-nellement préfixé et exprimé. Quel que soit le caractère primitif de lacasuistique, un tel modelage notionnel permet déjà la mesure formelle de

la conduite sociale, le calcul de ses conséquences.Nous devons distinguer de cette forme élémentaire de la rationalité for-

melle, assurant toutefois la calculabilité et la prévisibilité quant aux structuresde normes individuelles, l'ascension de la rationalité formelle en un principeorganisateur compréhensif que le droit a atteint par l'organisation en un

système des structures de normes isolées disposant aussi dans leur ensemblemême d'une rationalité formelle.

Au cours de l'évolution codificationnelle, depuis le Proche-Orient de

l'Antiquité jusqu'aux recueils du droit du Moyen Age, les formes de codi-

fication étaient essentiellement l'établissement d'une sommation du droit.

La sommation du droit est une notion quantitative : les structures de normes

individuelles y prennent place les unes à côté des autres, mais en plus de

leur juxtaposition casuistique éventuelle il n'y a aucun rapport intérieur qui

les pénétrerait. Cela revient à dire que leurs rapports sont fondamentalementaccidentel s : elles sont retenues ensem ble par le seul fait — pur emen t

extérieu r d'ailleurs du point de vu e de leurs rappor ts inter nes — qu'e lles

étaient adoptées dans cet ensemble en tant que ses éléments. Etant donné

que chaque norme y incluse est parallèle à l'autre et qu'elle ne s'entrelace

en aucune unité avec l'autre, l'ensemble de normes en question peut être

(7) György L U K Á C S , A társadalmi lét ontológiájáról (Sur l'ontologie de l'ctresocial), Budapest, Magvetó, 1976, 208.



qualifié dans n'importe quelle forme comme étant prêt, puisque nouspouvons y ajouter ou en ôter un nombre quelconque de normes — ceci ne

conduirait qu'à l'accroissement ou à la réduction des voies de normesparallèles. Ces formes de codification sont fondamentalement conçues parune conception quantitative. Leur but n'est rien d'autre que d'établir unesomma tion objec tive du droit : le recueil des structures de normes déjàdécrétées, leur incorporation en un corps législatif unique. Si nous pensonssoit aux produits de Justinien, soit à la pratique des livres de droit duMoyen Age ou aux compilations des lois d'Angleterre, le matériel des normesest essentiellement resté invariable et intact quant à sa structure. Sa trans-formation contentuelle ou technologique éventuelle, si elle dépasse unecompilation quantitative (p. ex., l'élimination des parties désuètes ou contra-

dictoires, l'omission des teneurs purement cérémonielles ou tautologiques, etc.),ne put avoir lieu que d'une manière subordonnée.

La codification à conception qualitative avait précisément réformé ledroit dans sa structure, tout en organisant les structures de normes indi-viduelles (jusqu'ici d'une rationalité formelle dans leur isolement) en tantqu'éléments d'un système disposant aussi d'une rationalité formelle dans leurensemble. Ainsi, une nouvelle qualité de la rationalité formelle fut établie.Préservée par terminaison, c'est-à-dire réalisée à un niveau plus élevé elleinclut aussi la formation d'une sommation du droit, bien que l'accent ne

fut plus mis sur celle-ci, mais sur sa nouvelle qualité spécifique : sur larestructuration technologique du droit, sur l'organisation des structures denormes isolées en tant qu'éléments d'un système cohérent et se trouvant enmultiples rapports réciproques. Ceci est le couronnement de la notionalisationdu droit — après l'objectivation du droit en tant que droit écrit, peut-êtrela relève la plus importante dans l'histoire du droit.

La transformation notionnelle et logique de l'objectivation du droit en unsystème n'est point le produit d'un développement sans antécédents, idéolo-giquement pas préparé, c Ce n'est absolument pas par hasard — écrit le

jeune Lukác s (8) — que, dès le début de l'évo lutio n philo sop hiq ue moderne,

les mathématiques universelles apparaissent comme idéal de connaissance...Car la relation méthodologique entre leurs axiomes, les systèmes partielset les résultats développés à partir d'eux, correspond exactement à cetteexigence que le système du rationalisme se pose lui-même : exigence quechaque moment particulier du système puisse être introduit, prévu et calculéexactement à partir de son principe fondamental. » Entrelacée avec larationalité formelle, la mathesis universalis est devenue le modèle généralde la réflexion au sein de la science des temps modernes. Ceci n'est pas unhasard, mais une coïncidence historique heureuse avec la renaissance dudroit romain. Car la seconde floraison du droit romain a eu lieu au défi des

(8) Georg L U K Á C S , Histoire et conscience de classe, 1923, traduit par K . Axelos,J. Blois, Minuit, 1960, 164 et 150.



échanges de marchandises et des transactions commerciales et industrielles

d'un nouveau type. Ceci ne signifia essentiellement rien d'autre que le dégage-ment d'un droit déjà mort de son cadre original et de son contexte historique;sa transformation abstractive en un ensemble de notions et de leur connexions;et de cette manière la mise en évidence des interrelations logiques et ducaractère systématique inhérents ou y élaborés et imposés, d'une part, etson adaptation aux besoins sociaux déterminant ces processus dans leurtotalité, d'autre part. Tout en subtilisant au maximum de la perfection ledéveloppement du droit à travers la classification et la systématisation desnotions, on commença à l'appliquer dans le droit et la pratique judiciairenationale également. Ceci fut facilité par le manque de bien fondé idéolo-

gique de la législation souveraine, ainsi que par la doctrine du droit naturelproclamant l ' immutabilité du droit, étant donné qu'un tel développement dudroit put avoir recours à la fiction qu'il ne réforme pas ce qui existe, mais nefait que reconstruire mentalement ce qui y est inhérent. Par conséquent, lesélaborations dogmatiques des jurisconsultes avaient progressé effectivementen facteurs de l'unification et du développement du droit national. Dansla mesure où la législation princière passait à l'avant-plan le développementmena successivement à une situation dans laquelle les jurisconsultes, offrantun modèle aux princes construisirent eux-mêmes des systèmes de droit« idéaux ». En réalité, c'étaient des projections de l'idéal : elles jaillissaientde l'esprit de leurs auteurs comme des projections ayant la racine de leurvaleur et validité dans des vérités transcendantes et éternelles. Leur validité

de contenu était assurée par le droit naturel, alors que leur validité formelleprovenant de la régularité de leur organisation était assurée par la mathesisuniversalis.

A cet égard, en ce moment, il n'importe que des besoins historiquementdéfinis de l'époque avaient trouvé une expression derrière la forme idéo-logique. Nous devons accorder notre attention aux aspects méthodologiques,et au fait que la façon de penser mathématiquement (qui donna des expres-sions transcendantes aux contenus sociaux actuels), quand elle devint

dominante sous une forme pure, ne put garder ces contenus que comme lesporteurs de vérités universelles et éternelles, valables en elles-mêmes. Lessystèmes éthique et politique de Spinoza et de Hobbes avaient déjà été construits more geométrico, c'est-à-dire d'une manière axiomatique. D'autres, avant toutGrotius et Leibniz, avaient, avec éloquence, tendu ad absurdum les possi-bilités résidant dans l'immanence de la mathesis et, par ce faire, ils avaientpassé dans un espace où la réalité sociale ne pouvait plus former aucun pointde repère. Afin de conserver la conséquence méthodique, ils étaient contraintsd'avancer que le système construit par eux, « même si nous supposions » que

(9) G R O T I U S , De jure belli ac pacis, 1625, Prolegomena, Sect. XI, et Commu- nication des textes inédits de LEIBNIZ, par G. Mollat, Leipzig, 1893, 22. Cf. CAS-SIRER, Ernst, La philosophie des Lumières, Paris, Fayard, 1970, 241-244.



ni le Dieu se trouvant à la base de sa justice immobile (Grotius), nil 'humanité appliquant ses règles dans la pratique quotidienne (Leibniz)n'existent, disposerait invariablement d'une validité en soi, se certifiant

soi-même eo ipso en conséquence d'une nécessité mathématique des corréla-tions. Cette façon de penser avait aussi conduit à une expression absurdedans son contenu. Dans la vision de Leibniz vibrait déjà l ' image d'unesociété mathématisée dans laquelle toutes les question, y compris les questionsde droit, pouvaient être tranchées par les hommes prenant leur crayond'ardoise à la main et disant : calculamus (10).

Tels cadres méthodiques de la pensée avaient donné une forne danslaquelle la codification moderne — recréant le droit en tant que systèmetradable aussi du point de vue de la logique — avait eu lieu; bien entendu, en

tant que force matérielle, ce fut le dévelopement particulier de l 'absolutismeféodal qui l 'avait déterminée. Les couches bourgeoises montantes exigeaientune réglementation juridique garantissant un calcul rationnel et une sécuritéunivoque dans les échanges de marchandises, d'une part, et avec cettedemande — tout en présentant une communauté d'intérêts dans le triomphesur le particularisme et les privilèges féodaux — allaient de pair les intérêtsdu souverain absolu qui^ en s 'efforçant d'organiser les affaires monétairesdu pays en tant qu'affaires monétaires de l 'Etat, d'organiser les forces arméesassuran t son pouvo ir en -t an t qu'ar mée de l 'Et at, d'e nco ura ger l ' indus trieet le commerce en t2nt que soutien de ces dernières, et finalement de rendre

effi caces et puiss antes la juridiction du roi et l 'admin istra tion publi que entant que facteurs de l 'unité, ramena à la vie une armée de fonctionnairesofficiels, organisés d'un e mani ère bur eau cra tiq ue et s 'a ppu yan t sur unequalification professionnelle, dont la mise en mouvement unifié en tantqu'ordre impersonnel supposait également une réglementation compréhensivesuffisamment détaillée, assurant une prévisibilité et une univocation. A celas'ajouta encore le troisième facteur, facteur supplémentaire, de la proli-fération du matériel normatif en une mesure inouïe. En soumettant aucontrôle étatique les activités sociales les plus diverses, l'absolutisme féodalavait créé de nouvelles tâches de l'Etat. Les domaines les plus différents de

la sphère sociale obtenaient une réglementation juridique; la codificationquantitative n'était simplement plus en mesure de rationaliser, de fairelucide et maniable une telle masse de règles.

La codification quantitative groupant les structures de normes en parallèleles unes à côté des autres ne pouvait plus avoir un effet rationalisateur, et,dans la possession des moyens existants, il n'y avait pas d'autre voie derendre le matériel normatif plus maniable, etc. Par conséquent, l 'uniquepossibilité offerte était la codification de restructuration du droit en tant

(10) Cf . Csa ba VARGA, « Leib niz és a jogi re nd sz er ké pz és k ér dés e » (Lei bniz e t laques t ion de l a c réa t ion de sys tème en d ro i t ) , Jogtudományi Közlöny, X X V I I I ,

1973, 11, 602-603.



que nouvelle qualité, en tant que système, qui assurait invariablement la

sommation d'extension, en réalisant tout cela par une économie d'envergure.Alors que pendant l'évolution antique — si nous pouvons croire à la théorieproclamant la force de l'effet bureaucratique transformant la conception juridique (11) — la for mat ion du droit reposant sur une p lani fica tio n étati que,c'est-à-dire sur le général montrant au-delà du particulier des cas, ne putcommencer qu'après Hadrien, pendant l'Empire, pour s'atrophier à nouveaupendant les siècles du Moyen Age, dissimuler toute réforme juridiqueéventuelle sous le manteau légitimant du retour à 1' < ancien et bon »droit (12). L'adopt ion de la législat ion en tant que moy en actif de l'i nfl uenc e-ment social ne survint que par un développement social dynamique, par

l'établissement des systèmes absolutistes et d'une nouvelle situation dupouvoir, incluant également la présence d'un appareil étatique prêt àexécuter et à faire exécuter. Une expression excessive et en même tempstypique de ceci est le principe de Frédéric le Grand de « tout prévoir »,déjà adop té dans sa jeunesse (13) , et co ns éq ue mme nt réalisé dans le sy stè memonst re de 22 000 articles de VAllgemeines Landrecht.

La conception casuistique du système, professée par Frédéric le Grand, avaitété successivement dépassée par une conception de principe, bien que laconception juridique générale s'adaptât invariablement jusqu'à l'extrême auprincipe méthodique de la mathesis universalis. Cela devint et reste un fait

évident de la weltanschaung juridique qu'on « n'aperçoit dans le droit riend'autre qu'un système formel de calcul à l'aide duquel on peut calculer leplus exactement possible les conséquences juridiques nécessaires d'actionsdéter minées » (14).

Pour que le droit se trouve devant nous ensemble avec des conséquencesde son existence comme un système de ce genre, il suffit de ne penser qu'auxproblèmes des lacunes en droit. En ce qui concerne la codification quanti-

tative, elle a per definitionem des lacunes, car sa parallélité et son caractèreaccidentel ne pourraient en principe réaliser qu'une complétude tout au

plus extensive; or, en conséquence du mouvement dialectique et de l'infinitéinterne de la réalité sociale, elle est pratiquement incapable d'atteindre cebut. Entre la totalité sociale se trouvant dans l'état d'une transformationcontinuelle et sa réflexion statique dans une série de structures de normesisolées, l'abîme est insurmontable, à savoir à un tel degré que détecter etcombler casuellement même une masse des lacunes en droit ne changerait

(11) A. Arthur SCHILLER, « Bureacracy and the Roman Law », Seminar, VII,1949, 47-48.

(12) J. H U I Z I N G A , Herbst des Mittelalters, München, Drei Masken Verlag,1928, 46; cf . aussi ; A. Y. G O U R E V I T C H , Kategorii srednevekovoy koultoury (Les

catégories de la culture du Moyen Age), Moscou, Isskoustvo, 1972, 150.( 1 3 ) F R É D É R I C L E G R A N D , Dissertation sur les raisons d'établir ou d'abroger les

lois, dans Frédéric le Grand, Œuvres, IX, 11 et s.( 1 4 ) L U K Á C S , Histoire et conscience de classe, 1 3 8 .



rien à la situation en question. L'ensemble de normes établi par la codificationquantitative n'est rien d'autre qu'une unité en principe arbitraire, établieartificiellement par l'acte de leur promulgation d'ensemble où n'importe quelcomblement de lacunes ne pourrait être qu'extérieur, accidentel, engendrantde nouvelles structures de normes sur des voies seulement parallèles. Uneexpression dévoilant ce caractère accidentel est que le comblement des lacunesse fait dans la plupart des cas par des moyens, qui du point de vue del'ensemble des normes en question, sont purement extérieurs (ordalie,décision ad hoc du souverain, etc.). Par contre, la codification qualitativestructurant le droit en tant qu'éléments d'un système cohérent, précisémentparce qu'elle fixe tant les principes de réglementation du domaine à êtreréglementé que leur décomposition normative, réalise — selon son exigence

de principe — une complétude intensive. Bien entendu, du point de vue detelle ou telle décision judiciaire elle peut être considérée comme ayant deslacunes. Toutefois, ce caractère à lacunes n'est pas du tout un signe deslacunes du système même; , il provient en principe seulement des manquescasuels de la décomposition normative — d'une profondeur adéquate —des principes de base déclarés pour l'entité du système. Alors que — dupoint de vue de la logique — dans la codification quantitative, le comble-ment des lacunes avait supposé l'introduction de nouveaux éléments extérieurs,c'est-à-dire l'élargissement de l'ensemble de normes par de nouvelles normes,au sein de la codification qualitative, ceci n'a pas lieu, car ie comblement

des lacunes ne signifie, au niveau des principes déjà établis, rien de nouveau.Cela est aussi témoigné par le passage à l'avant-plan des méthodes del'analogie en tant que moyen dont le jeu de mouvement exclusif est lamédiation entre les principes de base déjà établis et les règles de détail déduitesdes premiers au cours de la création du droit.

C'est le caractère systématique du droit qui mène, à travers la cohésionétroite et interne de son contenu et de sa forme, à un degré plus élevé del'indépendance sociale du droit, à sa formation en une structure fortementautonome. Il devient presque indestructible, déterminant même à l'encontre

de ses déterminants jadis, justement comme la bureaucratie une fois établie.II s'agit de ce que, comme nouveaux facteurs, derrière ces systèmes se pré-sentent leur propre structure, leur propre organisation en tant que force deconservation devenue un facteur social.

Une telle transformation du droit en pouvoir social séparé et extériorisé,et en même temps la tendance fictive, mais reflétant des besoins idéologique-ment réels de sa rigidité, sont ressentis par le jeune Lukács quand il soulignece qui suit : < Ce besoin du calcul exact... exige que le système juridiques'oppose aux événements particuliers de la vie sociale, comme quelque chosede toujours achevé, d'exactement fixé et donc comme système figé. »(15).

(15) Ibidem, 125.

126



Nous devons bien voir qu'ici il ne s'agit pas d'une généralisation philosophique

appliquée artificiellement au droit. Au xixe

siècle, sur le sol des révolutionsbourgeoises triomphantes et du capitalisme libéral s'installant, en tant quepropre besoin technique de la réglementation codificationnelle se déploie uneidéologie juridique de « l'ensemble sans faille du système formel du droit »,qui deviendra dominante en faisant justice du droit naturel en tant quethéorie révolutionnaire, et en luttant pour la stabilisation du nouvel ordre enayant recours aux moyens du positivisme du droit (16). C'est en fonction del'idéologie et de la rigidité socialement supposées des différents systèmes juri-diques, soit comme facticité effective de la vie quotidienne du droit, soitcomme apparence officiellement soutenue et mise en pratique, mais en tout

cas comme forme d'existence particulière du droit que Weber put ressentirqu' « actuellement le travail du juriste, du moins celui qui atteint le degrésuprême de rationalité méthodique, par des cinq postulats suivants : 1. toutedécision juridique concrète est une application de règles juridiques à un faitconcret; 2. avec les moyens de la logique juridique il faut trouver une décisionrésultant de propositions juridiques abstraites en vigueur; 3. le droit objectif en vigueur devra former un système sans failles de propositions juridiques, oule contenir implicitement, ou, du moins, être traité comme tel pour pouvoirêtre appliqué; 4. ce qui ne peut pas être construit juridiquement de façonrationnelle n'est pas important du point de vue du droit; 5. toute activité

sociale doit être considérée comme étant applicable, exécution, violation derègles de droit » (17).

III. — Les structures formellement rationalisées et les carcatéristiquesontologiques de leur fonctionnement.

Dans son œuvre posthume : Sur l'ontologie de l'existence sociale, Lukácsest parvenu, en ce qui concerne le statut ontologique de la conscience sociale

et de ses objectivations, aux considérations rendant les analyses précédentesplus précises et les éclaircissant par un jour plus complexe. Alors que Marxet Engels caractérisaient la société en tant que système de relations, Lukács— afin de mettre à l'avant-plan les points de vue particuliers à l'ontologieet pour offrir un cadre théorique à l'interprétation du caractère d'existenceréelle des objectivations et des fonctionnements sociaux — avait décrit lasociété comme système de complexes. > Déjà, à son degré le plus primitif,

(16) Re m ar qu on s que la con t in ui t é de l ' idée du syst ème en dro i t es t rédi géepar Lukács dans la re lève du droi t nature l versus, le posi t iv ism e jur id iqu e en tantque processus de ré t récissement spécif ique : « Des exigences du droi t nature l ne

subsis te p lus que la pensée de l 'ensemble sans fa i l le du système formel dudroi t . » Idem, 138.

( 1 7 ) Ma x W E B E R , La sociologie du droit, in t ro duc t i on e t t r a duc t ion pa r Jacq uesGro sc l aud e , S t r a sb our g , 1973, 141-142 .



l'existence sociale apparaît comme un complexe des complexes, où il y a deseffets mutuels ininterrompus entre les complexes partiels ainsi qu'entre lecomplexe total et ses parties. C'est de cela que jaillit le processus de repro-duction du complexe total du moment donné, notamment de façon que mêmeles complexes partiels se reproduisent comme des êtres — relativement —autonomes, mais au sein de tous ces processus, naturellement, c'est la repro-duction du total donné qui représente le moment de surpoids de ce systèmemultiple d'effets mutuels. > (18).

De cette caractérisation, nous pouvons arriver à deux conclusions. D'unepart, dans l'intérêt de la reproduction du complexe total, il est nécessaired'avoir entre les différents complexes une médiation qui fait naître, à uncertain degré du développement, des complexes intermédiaires ayant une exis-

tence sociale (la langue, le droit, etc.). D'autre part, ces complexes se déta-chent des autres complexes pour qu'ils puissent exercer un effet réactif surles complexes par eux transmis, tout en reflétant leur détermination totale,mais portant une structure, un principe de fonctionnement et des détermi-nations quand même relativement autonomes.

En ce qui concerne leur caractère, il semble être décisif que la prioritédans le temps des formations matérielles ne signifie pas, selon Lukács, unepriorité ontologique : dès que la conscience et ses objectivations, en tant quecatégories spécifiques de l'être social, ont été créées, elles disposaient égale-

ment d' « une fonction ayant une existence réelle > (19). Lukács met l'accentsur le moment que le statut ontologique des objectivations sociales dépendexclusivement de l'accomplissement réel de leurs fonctions. Au sens strict dumot, il ne s'agit pas de catégories contemplatives ou théoriques, mais decatégories pratiques, pour lesquelles la question gnoséologique de l'adéquationde la réflexion ne se présente pas sous un tel rapport. Pour l'ontologie, laquestion de l'adéquation est entièrement soumise à l'accomplissement desfonctions réelles. Un exemple en est la réception du droit romain, où lasource en principe commune servait à exprimer des contenus divers dansles différents pays européens. A leur sujet il est donc valable d'une manièreparticulièrement marquée qu' c on ne doit pas examiner la conscience active

( 1 8 ) L U K Á C S , A társadalmi lét ontológiájáról, 1 4 0 . C Sodass se lbs t auf derp r im ivs t en S tu fe des gese l l scha f t l i ch en Se ins d iese e inen Ko mp le x au s K om pl ex env o r s t e ll t , wo b e i s o wo h l d i e T e i l k o mp l e x e mi t e i n a n d e r w i e d e r Ge s a mt k o mp l e x mi ts e i n e n T e i l e n in u n u n t e r b r o c h e n e n We c h s e l wi r k u n g e n s t e h e n . Au s d i e s e m e n t -f a l t e t s i ch d e r R e p r o d u k t i o n s p r o z e s s d e s j e we i l i g e n Ge s a mt k o m p l e x e s , u n d z wa iso , dass au ch die Te i l ko mp le xe a ls — fr e i l i ch nu r re l a t i v — sel bs t ändi ge s ichrep roduz ie ren , dass abe r in a l l en d iesen P rozessen d ie Reproduk t ion des j ewe i l igenGa n z e n d e s ü b e r g r e i f e n d e Mo me n t i n d i e s e m v i e l f äl t i g e n S y s t e m v o n We c h s e lWirkungen bi ldet . » Zur Ontologie des gesellschaftlichen Seins, d e r n i e r m a n u s c r i t

t apé à l a mach ine avec des co r rec t ions au tographes , Arch ives e t B ib l io thèqueL u k á c s , B u d a p e s t , 5 9 3 - 5 9 4 .

(19) Da ns l a t e r min o lo g ie de Luk ács : « sc i nha f t i ge Fu nk t i on » . Ibidem, 1S8.



du point de vue de la gnoséologie...; en effet, le caractère juste ou faux de ses

cont enus appa raî t ici dans une dial ecti que partic uli ère socio-hi stori que. » (20).Et voilà, en ce qui con cer ne le dro it, il s'agit d'u ne con tra dic ti on int éri eur e

spécif ique : d' un e transi tion cont in ue d'u n pôle à l'a utr e et d'u n déve lop pe-ment au sein de cette dialectique. D'une part, cela appartient au caractèrespécifique du complexe intermédiaire du droit qu'il doit s ' incorporer commeune objectivation linguistique représentant un modèle fixé au préalable. D'autrepart, les mê me s facte urs qui dét ermi nen t le droit da ns son obj ecti vati on lin-guistique déterminent cette objectivation directement aussi au cours de sonutilisation pratique (d'une manière et dans un cadre concrètement définis ducomplexe total, etc.).

En ce qui concerne l'objectivation, il est manifeste qu'il s'agit d'une for-mation historique qui est un produit relativement fort tardif du développe-men t du droit. D u poin t de vue de son analyse, il était suffisan t po ur Luk ácsde re ma rq ue r ce qui suit : « Plu s la vie soci ale se social ise pu re me nt , plusfo rt em en t et plus nette men t se fo rm era .. . la fo rm e du droit » (21), pu isqu'i lconcentrait, comme prototype, sur la formation du caractère de système dansle dével opp ement juridiqu e euro péen continenta l, atteignan t son som met auXIX* siècle, afin de présenter la contradiction interne de la médiation effectuéepar des moyens formels. Ce « nouveau fétichisme •» c réside dans le fait quele droit est traité... co mm e un do ma in e figé, coh ére nt, " log iqu emen t " déf inid'une manière univoque, à savoir non seulement dans la pratique commel'objet d'une pure manipulation, mais aussi théoriquement comme un complexeen soi fer mé, aut on ome n'étant corr ecte ment ma niab le que par une " l ogique "

jur idi que. > (22).

Cette fétichisation exprime l 'autonomie la plus élevée du droit, objectivéecomme un système ayant une rationalité formelle. Notamment, dans l ' intérêtde l'accomplissement de ses fonctions, elle exprime sa distorsion gnoséolo-gique, ontologiquement déterminée. En effet, ni les structures de normes, ni

(20) Ibidem, 189. « ... das wirkende Bewusstsein nicht erkenntnistheoretischbetrachtet werden, denn das Richtig oder Falsch seiner Inhalte erscheint hier ineiner eigenartigen gesellschaftlichgeschichtlichen Djaleklik. » Manuscrit, 651.

(21) Ibidem, 212. « ... zu einer solchen Gleichartigkeit entwickelt sich die Rechts-form erst im Laufe der Geschichte; je reiner gesellschaftlich das gesellschaftlicheLeben wird, desto stärker und reiner >. Manuscrit, 678.

(22) Ibidem, 215-216, « Die neue Fetischisierung besteht nun darin, dass dasRecht — freilich stets : rebus sie stantibus — als ein festes, zusammenhängendes," logisch " eindeutig bestimmtes Gebiet behandelt wird, und zwar nicht nur inder Praxis als Gegenstand der reinen Manipulation, sondern auch theoretisch als einimmanent abgeschlossener, nur mit der juristischen " Logi " < richtig hand-habbarer, selbstgenügsamer, in sich abgeschlossener Komplex. » < ... vom Stand-

punkt der Ontologie des gesellschaftlichen Seins ist jede Form einer solchenRegelung, auch die noch so manipulierte, eine jeweils konkret gesellschaftlich not-wendige : es gehört zum Geradesosein eben der Gesellschaft, in der es funk-zioniert. > Manuscrit.



leur organisation en un système en soi cohérent ne sont des réflexions gnoséo-logiquement adéquates des rapports sociaux, mais elles sont directement etavant tout des moyens pratiques pour l'influenceinent de la conduite sociale.C'est dans ce sens que Lukács écrit : « La réflexion juridique ne doit pasêtre purement théorique, mais, d'une manière saillante, elle doit avoir uncaractère directement pratique pour devenir un système juridique véritable.Par conséquent, chaque constatation de faits juridiques a un double carac-tère. D'une part, elle doit être la fixation mentale relevant exclusivement d'unensemble de faits, et elle doit l'énoncer de la manière la plus exacte possible,sous la forme de définitions. De leur part, ces constatations doivent créer unsystème cohérent, conséquent, exempt de contradictions. 11 s'avère à nouveautout à fait clairement que mieux cette systématisation est construite, plus

elle devra s'éloigner de la réalité. Ce qui dans les constatations de faits isoléesne présente qu'une distorsion relativement modeste devra, en tant qu'élémentconstitutif d'un tel système, ayant interprétation dans l'esprit d'un tel système,encore bien davantage s'éloigner de la réalité. En effet, le système ne provientpas de la réflexion de la réalité; il ne peut être qu'une manipulation homo-généisant par l'abstraction des idées. D'autre part, la clôture théorique dusystème du droit positif donné, son exemption de contradictions officielle-ment déclarée ne sont que de pures apparences, mais, bien entendu, seulementdu point de vue du système. Du point de vue de l'ontologie de l'être socialtoutes les formes d'une telle réglementation, même si elles sont les plus énergi-

quement manipulées, sont socialement concrètement nécessaires : elles appar-tiennent précisément à l'être existant comme tel de la société au sein delaquelle elles fonctionnent. » (23).

Il s'agit du développement plus approfondi, considérant le côté gnoséolo-gique et le côté ontologique également dans ses conséquences, sur lequel

(23) Ibidem, 218 . « . .. d ie r ech t l i che Wid ers p ie ge l ung e inen re in theore t i sch en ,v i e l me h r e i n e n e mi n e n t u n d u n mi t t e l b a r p r a k t i s c h e n C h a r a k t e r h a b e n mu s s , u m e i nwi r k l i c h e s R e c h t s s y s t e m s e in z u k ö n n e n . J e d e r e c h t l i c h e T a t s a c h e n f e s t s t e l l u n g h a ta l so e ine n Do pp e l ch a r ak te r . E ine r se i t s sol l s i e a l s e inz ig r e le van t e geda nk l i cheF i x i e r u n g e i n e s T a t b e s t a n d e s g el t e n , d i e s e n mö g l i c h e x a k t , d e f i n i t i o n s m ä s s i ggedank l ich da r legen . Und d iese e inze lnen Fes t s t e l lungen so l l en ih re r se i t s e inz u s a m me n h ä n g e n d e s , f o l g e r i c h t i g e s , Wi d e r s p r ü c h e a u s s c h l i e s s e n d e s S y s t e m b i e t e n .Dab e i e r sc he in t uns wi ed er um a l s ganz k la r , dass j e du rc hg ef üh r t e r d ie se Sys tema -t isa t ion is t , des to wei ter muss s ie s ich von der Real i tä t entfernen. Was beide r e inze lnen Ta t sachenfes t s t e l lung nur e ine re la t iv ge r inge 'Abweichung se inmag, muss a ls Bestandte i l e ines solchen Systems, im Sinne dieses Systemsin te rp re t i e r t , den Boden de r Rea l i t ä t noch we i t mehr ve r la s sen . Denn das Sys temwä c h t s n i c h t a u s d e r Wi d e r s p i e g e l u n g d e r Wi r k l i c h k e i t h e r a u s , s o n d e r n k a n nn u r d e r e n a b s t r a k t i v g e d a n k l i c h h o mo g e n e i s i e r e n d e Ma n i p u l a t i o n s e i n . An d e r e r -se i t s i s t d ie theore t i sche Gesch lossenhe i t des j ewe i l igen pos i t iven Rech t s sys tem,se ine o f f i z ie l l dek r ed ie r t e Widers p ruch s los igke i t e in b losse r Sche i n . F re i l i ch b lossv o m S t a n d p u n k t d e s S y s t e ms ; v o m S t a n d p u n k t d e r On t o l o g i : d e s g e s e l l s c h a f t -

l ichen Sein s is t jede F o r m einer sol che n Reg elu ng, auc h die noc h so m ani pul ier te ,e ine j ewe i l s kon kre t gese l l scha f t l i ch no twend ige : e s geh ör t mi t zu m Ger ade sosc ineben de r Ges e l l sch a f t , in de r e s funk t io n ie r t . » Ma nu sc r i t , 684-68 5 .



Engels avait attiré l'attention justement dans sa lettre se dressant contre l'abso-lutisation du rôle déterminant de la base économique, mettant l'accent surl'autonomie relative des éléments constitutifs de la superstructure et sur leurcapacité de réagir : « Dans un Etat moderne, ce droit ne doit pas seulementtraduire l'état économique général, en être l'expression, mais en être encorel'expression cohérente, sans contradictions intrinsèques. Pour arriver à cebut, on fait disparaître de plus en plus la réflexion exacte des conditions éco-nomiques. » (24). Par consé quent, l'hypothè se selo n laquelle le droit estla réflexion des rapports économiques, dans son immédiateté n'est rien d'autrequ'une apparence. Cette apparence se double par une deuxième hypothèseselon laquelle le droit s'applique dans son immédiateté (c'est-à-dire — en termede logique — par déduction) aux rapports sociaux soumis à la sphère donnéede réglementation. La première hypothèse priverait le droit de sa définitionessentielle selon laquelle il s'agit non pas d'une catégo rie gno séo log iqu e, maisavant tout d'une catégorie pratique dans laquelle se reflètent son milieuextérieur ainsi que les besoins intérieurs technologiques s'imposant lors desa formation. En ce qui concerne la deuxième hypothèse, elle élèverait ledroit considéré comme exclusivement déterminé au rang du déterminantexclusif — tout en oubliant que le droit n'est qu'une catégorie intermédiaire,dans du fonctionnement pratique de laquelle n'est jamais un but en soi etpour soi, mais un but qui dépend en tout cas du mouvement propre et deseffets mutuels réciproques des complexes constituant le complexe total, c'est-à-dire des effets causaux et téléologiques y jouant un rôle.

Le caractère dialectique de la contradiction intérieure du droit est sou-ligné par le fait qu'une foncti on socia lemen t néce ssaire et en mêm e tempsayant une existence ontologiquement réelle est assumée non seulement parla production idéologique et l'institutionnalisation factice de ces apparences,mais également par leur enfoncement continu dans la pratique. Même le pro-blème de la subsumation et l'arsenal de ses instruments techniques adhèrent àun niveau donné du développement du droit. Du point de vue historique ils'agit de l'expression spécifique des besoins sociaux généraux se déployant enparallèle avec la prédominance de la production des marchandises et du

progrès de la bourgeoisie, où les forces sociales (établissant ces structuresorganisationnelles ayant une rationalité formelle) sont dominantes; sur toutcela « se dépose seulement en tant qu'une forme de phénomène la subsuma-tion logi que » (25) .

La socialisation de la société — et ce qui en est un résultat direct, la com-plexité grandissante des complexes et de leurs interrelations — pousse, d'une

(24) ENGELS, à Conrad Schmidt, Londres, l e 27 oc tobre 1890 , dans : Marx ,Kar l — Engel s , F r i edr i ch , Œuvres choisies en trois volumes, I I I , M o s c o u , P r o g r è s ,1974, 515.

(25) LUKÁCS, A társadalmi lét ontológiájáról, 220 . < . .. d i e l og i sche Su bs um at io nn u r a l s E r s ch e i n u n g s fo r m au fg e l ag e r t w i rd » . Ma n u sc r i t , 6 8 7 .



part, toujours mieux à l'avant-plan les formes juridiques, en accordant uneautonomie plus élevée à ce complexe qui doit servir d'intermédiaire entreles autres complexes. Or, d'autre part, elle fait accroître dans la même mesureles besoins de ce que le complexe en question se reproduise et fonctionne, parl'intermédiaire des spécialistes (juristes, etc.), d'une telle manière qu'il con-tribue aux effets et aux décisions directement nécessaires du point de vue ducomplexe total social. Cette dualité contradictoire ne signifie pas seulementun entrelancement fonctionnel de la création et de l'application du droit etleur unité (26); non plus simplement une scission ou un dédoublement notion-nel qui doit caractériser la notion du droit — soit en tant qu'une séparationdu law in books et du law in action (27), soit en tant qu'un essai de synthèse,présentant le droit comme une unité de la contradiction, résolue et repro-

duite, d'une façon dialectique, continuellement, entre la forme positivementdécrétée et le contenu sociologiquement réalisé (28). Bien entendu, l'analyseest autorisée à n'importe quel niveau à créer — selon ses propres points devue — des abstractions et des séparations notionnelles. Or, ici, il s'agit debeaucoup plus : de la description ontologique du droit. Notamment, il s'agitde ce que l'unité dialectique et la reproduction continuelle de la contradictionmentionnée sont des caractéristiques à tous les moments et à tous les aspectsdonnés du droit, se faisant valoir dans toutes les phases de son développement.« Cette coexistence et entrelacement simultané (du système en vigueur du droitpositif, d'une part, et de sa facticité économique et sociale se réalisant dans

la vie quotidienne, d'autre part) » (29) semble en principe être un phénomènedevenu permanent, accompagnant le développement juridique moderne, quiest d'autant plus accentué que les définitions formelles passent à l'avant-plan au sein du droit même. Par conséquent, le passage à l'avant-plandu caractère formel du droit provoque l'application générale ainsi que lasubtilisation des techniques de manipulation qui adaptent ces définitions for-melles aux besoins du complexe total. < Le fonctionnement du droit positif...— résume dans sa conclusion Lukács (30) — est fondé sur cette méthode : il

(26) Csaba V A R G A , * On the Socially Determined Nature of Legal Reasoning »,dans Etudes de Ionique juridique, V, Bruxelles, Bruylant, 21-78, en particulier27 à 36.

(27) POUND, Roscoe, « Law in Books and Law in Action », American Law Review,XLIV, 1910.

(28) Csaba VARGA, « Quelques questions méthodologiques de la formation desconcepts en sciences juridiques », Archives de Philosophie du Droit, XVIII, 1973,2 1 5 - 2 4 1 .

(29) L U K Á C S , A társadalmi lét ontológiájáról, 2 1 6 . « Dieses gleichzeitigeNebeneinanderbestehen und Ineinanderverschlungensein des geltenden Systems despositiven Rechts und der ökonomisch-sozialen Tatsächlitchkeit im Alltagsleben... »Manuscrit, 682.

(30; Ibidem, 225-226. « Das Funktionieren des positiven Rechts beruht also auf der Methode : einen Wirbel von Widersprüchen so zu manipulieren, dass darausnicht nur ein einheitliches System entstehe, sondern ein solches, das fähig ist, daswiderspruchsvolle gesellschaftliche Geschehen praktisch, mit einer Tendenz aufs



doit manipuler le tourbillon des contradictions de manière que s'en établisseun système non seulement homogène, mais aussi capable de réglementer les

développements sociaux contradictoires car visant pratiquement à l'optimumet bougeant sans cesse d'une manière souple entre les extrémités antinomi-ques..., afin de réaliser et d'influencer (au cours des décalages d'équilibre inter-venant en permanence au sein du pouvoir de classe changeant lentement ourapidement) les décisions de la pratique sociale qui sont les plus avantageusespour la pratique sociale. »

Le droit vif examiné dans son existence réelle n'est rien d'autre qu'un mou-vement continu. Sa forme d'existence, c'est justement la contradiction dialec-tique entre son objectivation, d'une part, et le dépassement social continude cette objectivation, d'autre part. Par conséquent, même la contradictionne peut pas être conçue comme un pur hasard, mais elle provient précisémentde la nature même des complexes de médiation, contradiction notammentqui existe entre les limites, l'approximativité, l'inadéquation inévitable desmoyens instrumentaux à son fonctionnement particulier, d'une part, et ledépassement de ces moyens et de leurs définitions formelles au cours del'application pratique, d'autre part. De cette manière, le droit formel est enprincipe impropre à saisir les rapports sociaux dans leur contenu en mouve-ment continu. Il est tout de même un moyen de la médiation juridique ayantune existence réelle dans son fonctionnement, puisque n'importe quel droitinformel conduirait précisément à la proscription de la médiation en tantque médiation effectuée par le droit. Or, la langue, le porteur de l'objectiva-tion juridique, est en principe également inadéquate : < dans le meilleur descas, elle ne pourrait atteindre qu'une approximation ». Par contre, l'essai quise fixerait le but d'éliminer entièrement la polysémie de la langue, aboutiraitaussi nécessairement à l'annulation de la langue en tant que moyen spécifi-que : « au renoncement de la langue en tant que langue » (31). C'est pour cetteanalogie qu'il est digne d'attention même pour nous de décrire ontologiquementla contradiction interne (en tant que source de son existence et fonctionnementparticuliers). < ... La langue — écrit Lukács — doit et peut pratiquement seréaliser précisément dans cette duplication des exigences contraires, dans cettecontradiction dialectique. Pour cette raison, ce double mouvement aux senscontraires est caractéristique pour toutes les langues vivantes. » * Seuls lesessais visant à surmonter ces contradictions donnent dans leur totalité la

Opt imale zu rege ln , s i ch j ewei l s e l as t i sch zwischen an t inomischen Polen . . . zub ew eg en , u m i n V e r l au f d e r s t än d i g en G l e i ch g e w i o h t sv e r sc h i eb u n g en i n n e rh a l be i n e r s i ch l an g sam o d e r r a sch e r än d e rn d en K l a s sen h e r r s ch a f t d i e fü r d i e se G ese l l -s ch a f t j ew e i l s g ü n s t i g s t en E n t sch e i d u n g en , B ee i n g l u s su n g en d e r g e se l l ch a f t l i ch enP rax i s h e r b e i zu f ü h r en . » Man u sc r i t , 6 9 3 .

(31) Ibidem, 225-2 26 . « Da s Fu nk t i on ie re n des pos i t i ven Rec ht s ber uh t a l so auf de r

Me t h o d e : e i n en Wi rb e l v o n Wi d e r sp r ü ch en so zu m an i p u l i e r en , d a s s d a ra u s n i ch tnur e in e inhe i t l i ches Sys t em en t s t ehe , sondern e in so l ches , das fäh ig i s t , dasw i d e r s p r u c h s v o l l e g e s e ll s c h a f t li c h e n P r a x i s h e r b e i z u f ü h r e n . » M a n u s c r i t , 6 9 3 .



substance essentielle et spécifique de la langue : son existence et mouvement

déterminés, notamment d'une manière qu'elle se reproduise en tant que moyende plus en plus approprié — mais jamais parfait — à la satisfaction des deuxsortes de besoins. Le caractère contradictoire de ces deux tendances jaillit del'existence sociale de l'homme. C'est de cette manière que son mouvementdevient, dans sa contradiction même, la base de la particularité, de la ferti-lité inépuisable de la langue. > (32).

Que s'ensuit de tout ce qui précède ?Le complexe social que nous appelons « droit » est édifié sur la réalité en

tant qu'une seconde réalité; en tant qu'une unité dialectique de la contradic-tion provenant, d'un côté, de l'objectivation du droit en forme de structuresdisposant d'un espace de jeu relativement autonome et, de l'autre, de sonapplication pratique adaptée aux besoins sociaux du moment donné. Une telleobjectivation signifie, premièrement, la construction d'un ensemble de struc-tures formellement rationalisées (c'est-à-dire des normes écrites), mais ellesignifie aussi, deuxièmement, et à un niveau de développement plus élevé, laconstruction de leur totalité organisée en système et disposant, et ainsi enelle-même, d'une rationalité formelle. Du point de vue de la gnoséologie,la possibilité de l'écartement de la réalité est plus poussée ici (33), mais seuleune telle structure peut ontologiquement assurer le fonctionnement spécifi-quement médiateur du complexe en question. En général, nous pouvonsconstater seulement ce fait qu'une certaine mesure de la' rationalité formelleest nécessaire. Notamment, c'est entre l'absence et l'excès de la rationalitéformelle provoquant uniformément une irrationalité et un fonctionnementdisfonctionnels qu'il faut trouver la mesure optimum qui correspond le mieuxaux conditions sociales actuelles. Bien entendu, même le degré optimum dela rationalité formelle ne pourrait éliminer la nécessité de l'adaptation et dela manipulation du droit au cours de son application pratique; tout de mêmeil délimite le cadre, les dimensions, etc., du rôle joué par cette adaptationdans la sphère du socialement souhaitable, indispensable pour un fonctionne-ment ayant une existence réelle. Donc la manipulation n'est point simplementune voie illégitime, bien que socialement justifiable, du développement du

(32) Ibidem, 200 e t 200- 201 . « . .. ger ade in d i eser Ver do pp el un g en tg egen gese t z t e rF o rd e r u n g e n , g e rad e i n d i e se r d i a l ek t i s ch en Wi d e r sp rü c h l i c h k e i t p r ak t i s ch v e r -w i rk l i ch t w e rd en m u s s u n d k an n . » « E r s t d i e V e r su c h e d e r U eb e rw i n d u n g d e rWi d e r s p rü ch e e rg eb en i n i h r e r G es am t h e i t d i e w ese n t l i ch e B esc h a f f en h e i t d e rSp ra ch e : ihr Da se in , ihre Be we gu ng , und zwa r in ei ne r Weise, dass s ie als eini m m er g ee i g n e t e r e s — n i e v o l l k o m m e n es — Mi t t e l zu r E r fü l l u n g b e i d e r B e d ü r f -n i s s e r ep ro d u z i e r t w i rd . D i e Wi d e r sp rü ch l i ch k e i t b e i d e r R i ch t u n g en en t s t an d au xd e m g ese l l s c h a f t l i ch en S e i n d e s Me n s ch en . D i e B ew eg u n g in i h r e r Wi d e r s p rü ch -l i ch k e it w i rd d a d u rc h zu r G r u n d l a g e d e r E i g en a r t , d e r u n e r sch ö p f l i ch en F r u ch t -

b a rk e i t d e s S p rach e » . Man u sc r i t , 663 et 664 .(33) Albert BKIMO, « La not ion de rat ional i sat ion du droi t dans la sociologie

j u r id i que de M a x Web er » , da ns Recueil d'études eu hommage à Charles Eisen-mann, Paris , Cujas, 1975, en part icul ier p . 24.



droit qui peut acquérir une généralité sociale considérable et une grandesubtilité en ses moyens — et qui est en même temps pourtant une marque,

ou posit ivemen t, o u négat iveme nt app réciab le de la vie du droit (34). Pou r un eontologie du droit, la manipulation n'est rien d'autre qu'une conséquencefonctionnelle de l'objectivation formellement rationalisée du droit, qui, entant que deuxième pôle de la contradiction inhérente au droit (notamment,contradiction entre les besoins simultanés de son objectivation et du dépasse-ment pratique de cette objectivation), est un complément et un corrélatif indispensables du premier.

IV. — Récapitulation

L'objectivation du droit et son organisation en structures formellement ratio-nalisées sont indispensablement nécessaires à un degré donné du développe-ment social. En parallèle avec la socialisation de la société, c'est-à-dire avecla reproduction du complexe total social englobant un ensemble de complexesde plus en plus autonomes, la forme juridique passe elle aussi à l'avant-pland'une manière toujours mieux accentuée, en s'organisant en une structure deplus en plus spécifique. Avec sa validité formelle, cette forme objectivéedevient accentuée d'une manière que, dans la plupart des systèmes de régle-

mentat ions mo de rn es — et avant tout dans la co nc ep ti on < déd uct ive > del'application européenne du droit — c'est comme si cette forme même prêtaitle caractère juridique à la médiation effectuée par le moyen du droit. Or,en même temps, ce qui, de telle ou telle manière, et sur telle ou telle base,agit comme médiateur correspond à l'être social existant justement commetel. Il nous faut donc aboutir à la conclusion que l'objectivation linguistiquen'est en principe qu'une base de référence, dont la réalité uniquement perti-nente du point de vue de l'existence sociale est donnée par son état — sa miseen pratique, etc. — correspondant à l'être social existant justement comme àtel ou tel moment. De cela résulte une autre conclusion. Notamment, qu'il

n'existe en principe qu'un droit manipulé; un droit qui se trouve dans le pro-cessus d'être manipulé continuellement. En principe, donc, le droit est unecontinuité toujours en mouvement dans laquelle il ne reste rien d'autre stati-que et identique avec soi-même que le texte, cette totalité concrète des signeslinguistiques, etc., considéré comme base de référence.

De nombreux autres facteurs influencent encore les rapports mutuels entrel'objectivation du droit et la pratique sociale se réalisant par sa médiation(c'est-à-dire le cadre, la mesure et la manière de la manipulation pratique dudroit). Ces facteurs peuvent caractériser d'une manière déterminante la

(34) Cf. , en ce sens, EÖRSI, Gyula, Comparative Civil Law, B u d ap es t , B u d ap es t ,Akadémia i Kiadó , sous presse , chap . IX .



physionomie concrète de tel ou tel complexe historiquement développé de lamédiation par le moyen du droit. Il s'agit avant tout des attentes — fixéesaussi formellement dans les structures de normes juridiques ou paraissanten idéologies spécifiques (p. ex., en celle de l'application du droit), imprégnanttelle ou telle branohe de l'activité des juristes — et qui, dans un systèmedonné, déterminent les conditions de l'utilisation des structures de normes entant que base de décision. Dans notre culture juridique, de telles attentessont celles qui postulent l'application directe — * déductive » — des texteslinguistiques porteurs des structures de normes.

Ce sont précisément de tels postulats qui jalonnent (au moins formelle-ment : pour l'apparence, l'idéologie et les expectatives ayant un caractère

officiel) les voies de mouvement des processus particulièrement caractéristi-ques pour le droit. C'est pour cette raison que même leur examen séparé,restant au niveau des postulats officiels sans considérer les corrélations onto-logiques de leur réalisation sociale, est indispensable pour la science du droit.Néanmoins, tenant compte de deux circonstances fondamentales — d'unepart, que l'objectivation des structures de normes formellement rationaliséeset de leur système ne forme qu'un côté de la médiation par le moyendu droit, auquel appartient inséparablement l'application pratique de cesobjectivations, ce qui a comme conséquence leur manipulation déterminéepar les besoins de leur fonctionnement ayant une existence réelle, et, d'autre

part, que par ailleurs la médiation juridique ne pourrait pas sauter par-dessusles limites imposées par la médiation linguistique, donc, en principe, elle nepourrait tout au plus qu'atteindre des approches, avoir recours à des classifi-cations généralisantes (c'est-à-dire l'équivoque n'est pas une dégénération,mais plutôt la qualité la plus spécifiquement inhérente de la médiation linguisti-que comme telle) —, ces postulats mêmes doivent être considérés comme rela-tifs : déterminés et limités par les possibilités des moyens de la médiation juri-dique et par le mouvement du complexe social total.

Bien entendu, tout comme dans une idéologie religieuse, politique, etc., aunom de laquelle un pouvoir est exercé, ontologiquement, ce n'est pas le texteservant de base de référence pour Ja pratique qui est intéressant, puisque laréalité n'a pas à être reconstruite à partir de cette base de référence, maisà partir de la pratique vivante, provenant de son interprétation et manipula-tion continues, on peut également soulever le point concernant le droit : onto-logiquement, ce ne sont pas les signes linguistiques du texte objectivé qui sonten leur identité abstraite intéressants, puisque seuls l'interprétation, le fonc-tionnement, etc., deviennent socialement existants, derrière lesquels se trouveline pratique effective. Ce point de vue doit être fondamental pour le social

scientist et pour cette raison même le juriste doit également le prendre en

considération. En même temps, ce point de vue n'annule pas les points de vuespécifiquement propres à la science du droit, dont la plupart reposent surles postulats mentionnés auparavant. Ce point de vue ne fait que désigner



dans le mouvement du complexe social total la place que ces postulats peuventen fait occuper.

Par conséquent, la conclusion finale ne pourrait être que le caractère socialcomplexe du droit. C'est ce qui à la phase actuelle du développement de civi-lisation (en tant que marque la plus spécifique de la médiation effectuée parle moyen du droit) exige la formalisation ainsi que la rationalisation for mel ledu «droit, bien que leur immobilit é et auto nom ie relatives soient cont inue lle -ment percées au cours de l'application du droit aux continus effectifs de lapratique sociale. Pour cette raison, les catégories juridiques développées dansla culture européenne continentale, considérées comme étant grosso modoinvariablement fondamentales (p. ex., l'exigence de la légalité formelle, ou dutraitement et de l'application logistiques du droit d'une conséquence for-melle), ne peuvent être objets de rôle et d'investigation quelconques véritable-ment sociaux que dans la sphère de la forme de l'existence ontologique dudroit, de son caractère pratiquement déterminé par le complexe social total,c'est-à-dire de son caractère social se faisant aussi directement prévaloir.



Chose juridique et réification en droit :

Contribution à la théorie marxistesur la base de l'Ontologie de Lukács

par Csaba VARGA Institut des Sciences juridiques et politiques de l'Académie des Sciences de Hongrie

I. » Ding • ou Verdinglichung • dans la philosophie marxiste ?II . Chose juridique comme rapport social .

III. Objectivation et réification comme propriétés essentiel les de la vie réelle dudroi t .

IV. Conclus ion .

I. — « DING » OU « VERDINGLICHUNG »DANS LA PHILOSOPHIE MARXISTE ?

Les choses, les biens juridiques, les objets du droit (Rechtsgut), les chosesd'intérêt juridique, les objets des rapports juridiques, etc. — sont des notionsauxquelles nous avons recours chaque jour, à la fois dans la pratique juridique etdans la réflexion théorique sur le droit. Il s'agit, d'une part, de catégories parlesquelles le droit s'exprime lui-même, d'autre part, des composants, des poutresmaîtresses, voire dans certaines cultures juridiques, des cadres conceptuels de la« Weltanschauung » des juristes, c'est-à-dire de l'idéologie juridique s'insinuantdans chaque instant de la vie pratique du droit. Ce sont les produits d'un longdéveloppement historique. Leurs racines remontent jusqu'aux origines del'appréhension scientifique du droit : jusqu'aux germes de la généralisationabstraite en droit romain classique tardif et jusqu'à la naissance de la science

juridique dogmatique moderne procédant à une analyse et à une systématisationdes notions juridiques.Le trait commun de ces catégories consiste le plus manifestement en ce fait

qu'elles sont toutes métajuristiques, c'est-à-dire qu'elles saisissent l'extérieur àpartir du monde du droit. Mais il ne s'agit pas simplement de ce que ce sont desnotions dont la teneur concerne la réalité extérieure. En simplifiant d'une



certaine manière, nous pourrions avancer qu'il y a, premièrement, des notions juridiques dont l'aire sémantique relève exclusivement du droit ; deuxièmement,

des notions dont la signification, donnée par le droit positif, concerne la réalitéextérieure (en contenant la qualification juridique de cette dernière), et, troisièmement, des notions dont la tâche est précisément de définir les rapportsentre les règles de droit et la réalité extérieure (c'est-à-dire la sphère de la réalitéqui est soumise à une qualification juridique quelconque). A vrai dire, lescatégories dont il est question ici appartiennent précisément à cette troisièmeclasse de notions. Si, dans l'intérêt de la pureté méthodologique, nous acceptonsl'exigence selon laquelle il faut faire une distinction entre les approches« intérieu res » et « extérieu res » (notammen t entre déterminations, struc turesintérieures, etc., spécifiques au droit, d'une part, et l'examen du point de vue de

leur déterm inati on soc io-écono mique globale, de l'autre) (1) — ce qui, parailleurs, n'est plus qu'une illustration de la thèse fondamentale de l'Ontologie deLukács en vertu de laquelle la société est un complexe de complexes dans lesquelsles différents complexes doivent être examinés, du fait de leur autonomie relative,à la fois en eux-mêmes et à travers le rôle qu'ils jouent en fonction du mouvementdu complexe global (2) —, en ce cas les catégories en question doivent être placéesexactement au point de rencontre de 1'« intérieur » et de 1'« extérieur ». En effet, ilne s'agit de rien d'autre que des qualifications faites par le complexe juridique seréférant à soi-même, au regard des lignes de démarcation à tracer entre lecomplexe juridique et d'autres complexes.

Le programme préalable du Séminaire organisé par le Centre de Philosophie du droit de Paris au sujet des Recherches sur les notions de bien et de chose juridiquestémoigne d'au moins quatre hypothèses pleinement correctes, méritant touterecherche ultérieure. Premièrement, les notions de « chose » ne sont pas propres àune branche donnée du droit (droit privé). Ce sont des notions qui, pour desraisons aisément concevables, se présenteront d'une façon privilégiée dans ledroit privé, où elles acquerront une importance primordiale, tout en imprégnantfondamentalement toutes les branches du droit : elles informent la totalité dudroit en tant que facteurs discriminants entre le juridique et le non-juridique.

Deuxièmement, les notio ns de « cho se » sont des catégories histor iques . Elles sedéveloppent en fonction du développement social, tout en intégrant dans le

système juridique une partie toujours croissante de l'environnement naturel etsocial de l'homme. Troisièmement, la conception de « ch ose » en droit est propreaux différentes cultures juridiques, ainsi qu'aux traditions et aux idéologies de

(1) EÓRSI (Gyula), Jog — gazdaság—jogrendszer-tagozodás, Droit — économie — divisiondu système juridique, Budapest, Akadéiniai Kiadó, 1977, p. 7 et s.

(2) LUKÁCS (Gyô rg y) .A társadalmi lét ontológiájáról, De l'ontologie de l 'être social, vol. II,Budapest , Magvetô, 1976, p. 139 et s. Sur son interprétat ion dans la théorie juridique, cf.VARGA (Csaba), La question de la rationalité formelle en droit: Essai d ' interprétat ion de

l'Ontologie de l'être social de Lukács, A.P.D., XXIII, Sirey, 1978, p. 226 et s.





juridique et même terminologique de la culture juridique bourgeoise, d'autrepart), et que, deuxièmement, les nouveaux codes, outre des différences de bases

politiques et de principes fondamentaux, ne pouvaient puiser leurs solutionstechniques ainsi que leur cadre notionnel que dans l'héritage bourgeois,notamment dans le trésor des techniques de « legal engineering », accumulées aucours des millénaires. Si ces considérations paraissent, pour l'heure, vagues, à larelève d'un niveau de généralisation théorique, elles s'illustrent clairement àl'examen de n'importe quel domaine partiel concret du droit, par exemple dans lecas du code ciyil de la R.S.F.S.R. de 1922 et dans ses sources (3).

On peut dire que les notions de « ch oses juridi ques » ont subi, par une inf lue ncedirecte de la philosophie marxiste, des changements d'autant moins importantsqu'elles se présentent comme purement techniques, ayant plus spécifiquement le

caractè re de « ch oses ». La contr ibution originaire du marx isme ne prévaudradonc que dans la seule mesure où l'on s'éloignera des notions matérielles-objectives de chose et de ses dérivés analogiques pour en arriver aux puresfictions et aux catégories abstraites de la théorie juridique telles que les objets dudroit, les choses d'intérêt juridique, les objets des rapports juridiques, etc.

Et c'est ici que nous en arr ivons enf in à notre quest ion : « Ding » ou« Verdinglichung » dans la philosophie marxis te ? De fait, le caractère in direct dela contribution du marxisme ne s'explique pas seulement par la nature pragma-tique de la not ion jurid ique de « ch os e », mai s aussi par la structure intéri eur e dela philosophie marxiste. Notamment, la chose considérée comme telle n'est

absolument pas première dans l'ordre de la réflexion philosophique marxiste ; cen'est que l'examen du phén omè ne de la réif icat ion qui y jette un peu de lumière, entant que phénomène duquel cette réification a dérivé. Or, il y a bien uneaffirmation positive latente dans le fait que la philosophie marxiste n'accorde sonattention à la chose qu'en tant que condition naturelle à la réification. A savoir, la

(3) Cf. PFAFF (Dieter), Die Entwicklung der sowjetischen Rechtslehre, Köln, Wissenschaf tund Politik, 1968, p. 115 et s., VARGA (Csaba), Az elméleti jogi gondolkodás néhány vonása a

Magyar Tanácskoztársaságban, Quelques éléments de la pensée juridique théorique dans laRépublique des Conseils Hongroise, Allam-és Jogtudomány, XII, 1969,2, p. 324-334, et pourdes éléments de réflexion sur les illusions utopistes VARGA (Csaba), Utopias of Rationality in

the Development of the Idea of Codification, Rivista Internazionale di Filosofía del Dirit to,LV, 1978, 1, en p ar ti cu li er p. 31 et s. Cf. av an t to ut les le tt re s de f évr ie r 192 2 de LENINEécrites à Koursky, les écrits de KOURSKY de cette époque, l 'œuvre théorique précoce deStoutchka, parmi celles-ci en premier lieu STOUTCHKA (P), le cahier intitulé Das problem desKlassenrechts und der Klassenjustitz, Hambourg, Hoym, 1922, ainsi que les étudesd'AMKITEATROV et de GOYKHBARG, et en forme adaptée REICH (Norbert), Sozialismus und

Zivilrecht, Frankfurt am Main, Athenäum, 1972, p. 153 et s., en tant que position plus oumoins négative NÉNOVSKY (Néno), K voprosou o tak nazyvaemom duguisme v Sovetskoy

pravovy naouke i v sovetskom zakonodatelstve 20-kh godov, Sur la question dite du Duguismedans la science jur idi que sovié tique et dan s la législation soviétique des an né es 20,Godichnik na Sofiysky Universitet, Youriditchesky Fakoultet, LXII 1972, p. 107-141, alorsque comme analyse partielle orientée sur le problème, SÔLYOM (László), A polgári jogi felelôsség hanyatlása, Le déclin de la responsabilité du droit civil, Budapest, Akadémiai

Kiadó, 1977, p. 158 et s.



définition des choses par leurs connexions sociales, par le fait qu'elles sontsoci alem ent « inf orm ées », c'est-à-dire par leur él évati on d'une exis tence pure-ment naturelle à la sphère de l'existence sociale. Nous parvenons ainsi à un

problème que Marx a dû affronter, dès la période des Manuscrits de 1844, pendanttoute sa vie, et qui a constitué une des réflexions centrales tant du jeune Lukácspubliant son Histoire et conscience de classe que du Lukács laissant en héritage sonchef-d'œuvre posthume : Zur Ontologie des gesellschaftlichen Seins.

Nous devons donc orienter nos recherches dans deux directions autonomes, àsavoir : dans le se ns du déplo ieme nt de la nature socia le des conception s

juridiques de « chose » (chap. II), et dans celui de l'analyse ph iloso phiq ue de laréification en droit (chap. III).

II. — CHOSE JURIDIQUE COMME RAPPORT SOCIAL

En ce qui concerne l'objet du droit de propriété, le code civil hongrois ainsi queles manuels définissent la notion de chose comme objet corporel pouvant être prisen possession. Or, il y est immédiatement ajouté que sont aussi considérés commechoses l'argent, les titres, ainsi que toutes les forces de la nature pouvant êtreexploitées comme des choses (4).

Et c'est ainsi que nous nous trouvons déjà au cœur de notre problème. M*me sil'on n'esquisse le développement du droit qu'en ses contours, on doit parler del'éla rgiss ement su cce ssi f de la sphère des « chose s » et de leur transformat ion en

une notion presqu'infinie. Dans le premier système juridique qui eût exigé, enconséquence de l'apparition massive des rapports d'échanges de marchandises, lagénéralisation abstractrice — c'est-à-dire dans l'Ancien Droit romain —, la notionde « chose juridique » avait déjà largement déri vé par rapport à cel le de choseau sens propre du mot. L'achat et la vente de choses futures ( emp ti o rei futurae,emptio spei) mettent, à vrai dire, la notion de chose entre guillemets, cependantque la subordination des obligations à la notion par elle-même contradictoire de

res incorporalis, la supprime. L'élargissement ultérieur de la notion de « chose » —en particulier au cours du développement de la société bourgeoise — se produitdéjà comme une réaction en chaîne. Non seulement le droit et la créancedev iendro nt » chos e », mais il en ira de même pour la main-d'œuvre. Et dans la

mesure où les connaissances humaines deviennent une force de production, setransforme ront en « ch os es » le travail intel lect uel, puis ses prod uits, les idéesaussi, de même que, à travers le droit d'auteur, ses attributions devenuesautonomes. Dans le cycle d'échange de marchandises l'argent va devenir un agentmédiat. Il représentera une valeur abstraite, comme le feront par la suite les titresboursiers ou les effets de commerce qui n'incorporent que des droits relatifs à une

(4) Alinéas 1 et 2 de l'article 94 de la loi No IV de l'an 1959 et ViLÁGHY (Miklós), EöRSt(Gyula), Magyar polgári jog, Le droit civil hongrois, vol. I , Budap est, Tankô nyvki adô, 1973,p. 169.



certaine valeur. Ce qui signifie qu'on a là des choses réelles dont, précisément, lanature physique-sensorielle n'a qu'un intérêt secondaire.

C'est pendant l'essor libéral suivant l'euphorie de la révolution bourgeoisequ'est institutionnalisée la protection des droits de la personnalité qui s'étend del'intégrité corporelle et intellectuelle de l'homme jusqu'à son image, sa voix, sonhonneur et sa réputation, voire jusqu'au secret de ses communications privées.Parallèlement à l'évolution qui voit la substitution du capitalisme monopoliste aucapitalisme libéral des petites entreprises, ceux qui, parmi ces droits, revêtent unecertaine importance dans la conduite des affaires, vont bientôt être affirmés entant que droits des e ntrepri ses. C'est ainsi qu e dev ienn ent « cho ses » la déno mi-nation, la renommée, le prestige des firmes : par exemple l'inviolabilité de lagestion des affaires (comme droit pour toute entreprise installée et en exercice)

dans la juris pruden ce de l'article 823 du code civil allemand ; ou bien l'intégrité etles sec rets de la gestion i ntéri eure (à titre de protection de la « pers onna lit ééconomique ») en Suisse ; ou encore la protection de la renommée d'affaires (aunom du « good will ») en Angleterre.

Nous sommes aussi témoins d'un élargissement dans d'autres directions. Lasphère extraordinairement vaste des choses qu'il n'a jamais été question, pendantdes millénaires, de soumettre un jour à la maîtrise des hommes (res communisomnium) s'est soudain rétrécie à la suite du progrès économique et technologiquedes dernières décennies. Les océans deviennent — grâce à la pêche industrialisée— des magasins de denrées vivantes ; l'eau de la mer devient la matière première

des grandes usines chargées de dessalage ; les icebergs, ces concentrés d'eaudeviennent des objets de livraisons commerciales ; l'air devient la matière bruteessentielle de certaines usines chimiques; et même,peut-être dans un procheavenir, la surfa ce des satellit es et des pla nète s devi endra aussi une « chos e »susceptible d'être expropriée par l'homme.

Quelles conclusions faudrait-il tirer de tous ce que nous venons de dire ?

Premièrement, au cours de l'évolution sociale une part toujours croissante del'environnement naturel et social de l'homme est soumise à une expropriationsociale, et ainsi elle s'intègre à la réglementation juridique. Ce n'est pas

simplement une question d'extension : la réglementation juridique intègre nonseulement quantitativement l'existence sociale de l'homme, mais aussi, et dansune mesure de plus en plus accrue, dans sa profondeur. Ainsi, de ce point de vue,« la social isation de la société » — c'est là une des ca tégor ies l es plus importan tesde l'Ontologie de Lukács pour signifier la tendance du développement — n'est riend'autre que l'auto-expropriation institutionnalisée de plus en plus élargie par lasociété elle-même de sa propre existence.

Deuxièmement, en conséquence d'une telle « auto-expropriation » institutionna-lisée , que lque chose de nouveau, n'ayant pas exi sté jusque là, est créé. Ladifférence peut être clairement réfiétée par une constatation de Marx, selon

laquelle « il serai t juste de dire qu'il exist e des famill es, des clans qui ne font



encore que posséder, mais qui n'ont pas de propriété » (5). Par la rég lem ent ati on juridique, la facticité, en soi muette, sera relevée par une légalité institutionna-l isée.

Troisièmement, la nature sociale de ce processus est déjà perceptible si l'oncon sid ère l'historicité et la forme inst itutio nnalis ée du passa ge à la « cho se juridique ». De fait, une forme particulière lui est conférée par la reconnaissancequ'il ne s'agit plus ici de choses in se, mais exclusivement de leur existence tellequ'elle leur est conférée par nous. D'une façon latente, déjà, l'assimilation en droitromain de la res corporalis avec la res incorporalis témoigne de ce que laréglementation met en relation connexe non pas des choses en relation muette lesunes avec les autres, mais des personnes situées dans des rapports donnés avecleurs propres biens, leurs revendications sur les biens, etc. C'est précisémentpour cette raison que l'ensemble des choses et des non-choses concrètement définidu point de vue social et historique, ne deviendra une chose dans la réglemen-tation juridique que dans la seule mesure où il sera porteur et/ou catalyseur desrapports sociaux essentiels du point de vue des conflits de classe, etc. Cela revientà dire que l'intégration dans la réglementation juridique ne suppose pas sur unplan distinct, des choses existant en soi, d'une part, et du droit, d'autre part, maisplutôt un processus dialectique dans lequel le développement des rapportssociaux suppose l'élargissement de l'existence sociale par de nouveaux compo-sants. Et c'est précisément la légalisation institutionnalisée de cet élargissementpurement factuel, entraîné par une nécessité politique, économique, etc., quiexigera la qualif ication c omm e « cho ses juri diques » de ces compo sant s, et ainsileur soumission à la réglementation.

Quatrièmement, nous devons voir qu'il s'agit ici d'un processus de réaction encha îne au cours du qu el, s ur les « ch os es » n'ayant plus le cara ctèr e de cho se, denouveaux éléments sociaux, exigeant eux-mêmes également une réglementation

juridique, se superposent, parvenant en fin de compte, par ce processusd'abstractions succ essi ves, à une distance définitivemen t insurmontable deschoses proprement dites. A savoir, dès que, à la suite de l'abstraction de la choseréelle, est cons titu ée la « cho se » au sen s juridique, de nouve lle s abstractions, denouvel les « chos es juridiques » se superposent e n consé quen ce, et ce processus,fin ale men t, s'élargit dan s une si vaste mes ur e q ue la « ch os e juridi que » perdcomplètement les liens la rattachant au monde matériel, ne les conservant que du

point de vue génétique.Cinquièmement, c'est précisément cette croissance en catégorie universelle qui

révèle qu'il ne s'agit pas ici d'une falsification gnoséologique de la notion de chose,mais de sa transformation en un moyen technique de l'action pratique. Pasdavantage ne peut-on dire que ce sont des notions analogiques. En effet, si leraisonnement analogique peut prétendre avoir joué un certain rple historique,

(5) MARX (Karl), Introduction générale à la critique de l'économie politique, dans : Marx,Œuvres, Economie, Ed. établie par Maximilien Rubel,*Paris, 1963, p. 256.



cette circonstance n'influence toutefois nullement le caractère propre de cesderniè res. Les notions de « cho ses jur idiques » ne sont que des fictions, moy ens

désor mais tr aditionn els, pour la techn ique juridique, de distinguer l es « objets »,« choses », « bien s » d'intérêt juridique de ceux qui ne portent ac tue llem ent aucunintérêt juridique.

Est-ce à dire que, dans la plupart des cas, les techniques elles-mêmes sontconservatrices et que, seules, les philosophies et les idéologies qui se trouvent à labase des mouvements sociaux rendent leur utilisation révolutionnaire ? En toutcas le manuel hongrois de droit civil en prend bien le chemin quand, en se référantouvert ement au développem ent capitaliste, il énonce : « C'est dans ce s ens que lascience socialiste du droit a repris et utilise la notion de chose » (6).

On pourra aisément se convaincre à partir de quelques exemples, de la mesure

dans laquelle cette expression fictive de la technique juridique est devenue unprincipe de structuration du raisonnement juridique.

Dans le domaine de la responsabilité pour faute en droit civil, par exemple, onparle traditionnellement de la responsabilité des personnes, tout en recherchantune quasi-culpabilité morale ou de droit pénal afin de la sanctionner bien que dupoint de vue des faits économiques il s'agisse d'une question ne concernant que lesbiens, en l'espèce de la participation de certains biens à la répartition dudommage.

Toute une théorie des personnes morales a été échaffaudée à l'image de lapersonne réelle, en tant que pure fiction. Leur nature nettement postulée, réelle

uniquement en tant que principe structurateur du raisonnement juridique, ne sevérifiera d'une manière évidente que si l'on parle également de la responsabilitépour les dommages causés par les entreprises en termes de culpabilité. Parmi cesconstructions, la jurisprudence française semble se détacher en consacrant, envertu de l'article 1384 du Code civil, une responsabilité pour le dommage causépar le fait des choses. Cette construction apparaît comme particulière car leschoses y sont apparemment personnifiées comme sujets du fondement dudommage. En réalité , il s'agit, au contraire, d'une désanthr opom orphi sat ion. Etc'est précisément ici que le caractère artificiel des constructions « anthropomor-phisantes » apparaît pleinement. On sait que selon Lukács la science comme telle a

été créée et s'est trouvée à même d'influer sur les processus naturels et sociauxd'une façon adéquate à leurs propres lois objectives, dès lors qu'elle s'étaitdésanthropo morphisée : contrairement à la réflexio n religieuse, notamment, ellecessa de projeter le vécu psychique de l'individu, s'efforçant plutôt de faireapparaître ces processus à partir des données effectives de son propre mouve-ment (7). A vrai dire, la tendance anthropomorphisante de la construction de laresponsabilité pour dommage renvoie bien, dans sa conception, au traitement de

(6 ) VILÀGHY — EÖRSI, p . 1 70 .

(7) LUKACS (Georg), Die Eigenart des Ästhetischen, 1. Halbb and, Neuwied, Luch terh and,

1963, chap. IL





La tendance observable actuellement dénote une contradiction particulière. Laconc epti on de « chos e juridique » se sépar e réso lum ent de la cho se prop reme ntdite, bien que la dialectique du processus assure un équilibre spécifique avec le

développement simultané de la tendance opposée. Notamment, l'homme et sonenvironnement s'intègrent de plus en plus complètement et sans restriction aucomplexe social g'obal au sein duquel est préservé, dans la détermination finale, lepoids déterminant de la sphère économique. En reprenant les termes de Lukács,au cours de la socialisation continue de la société, des complexes toujours pluscomplexes vont être établis, tout en assumant d'une manière toujours plusdifférenciée leur rôle déterminant au sein du complexe global. Mais ce dévelop-pement, loin de le reléguer au second plan, différencie plutôt encore davantage lerôle joué par la détermination de l'économique en dernière analyse.

En ce qui conc erne , par ailleurs, la teneu r des c onc ept ions de la « cho se »

juridique sur un plan spécifique, dans le cercle de la théorie des rapports juridiques, dès la seconde moitié des années cinquante, les débats ayant eu lieu enUnion Soviétique visaient encore à ramener à un dénominateur commun, d'unemanière quelconque, les choses et les attitudes en tant qu'objets des rapports dudroit civil (12). Il était néanmoins évident que cet essai de compatibilité était vouéà l'échec. Tant à l'égard de la conception de l'objet juridique qu'en ce qui concernela conception de l'objet des rapports juridiques, la teneur des rapports sociaux entant que teneur décisive, essentielle, déterminante, avait remporté la victoire. Parcons éque nt, au nive au général de la théorie il s'agit dans tous les cas d'une attitudedét ermi née en tant qu'express ion de rapport s soci aux don nés (13) qui so nt

ref lét és par le droit civil « sous la form e de rapports de sujet s jur idi quem entautonomes des bien s sépar és » (14), alors qu e le droit pénal (c omm e so mmeactuelle des débats séculaires allant de la conception sensorielle-matérielle del'objet juridique jusqu'à l'affirmation de la construction artificielle) (15) affirmeque « l'objet protégé ... fait partie — en tant que partie détachée — du mécanismecompliqué des rapports sociaux dont la protection est un impératif prévu par ledroit pénal » (16). On ne saurait sous-estimer la portée de cette prise de position,surtout si l'on pense qu'il existe une opinion dominante selon laquelle « la théoriemarxist e du droit est finale ment une th éori e des rapports de droit » (17).

En guise de récapitulation nous pouvons avancer que les notions de « chose » endroit sont des catégories non-cognitives. Ce ne sont pas les reflets de la réalité,

(12) Cf. par exemple les constatations faites en ces temps par AGABKOV, ALEXANDROV,ALEXEYEV, DENISSOV, GENKINE, KETCHEKYAN, KERÍMOV, KOROLYEV, CHARGORODSKY, etc.

(13) SZABÔ (Imre), A szocialista jog, Le droi t socia l i s te , Budapest , Kôzgazdasâgi és JogiKönyvkiadö, 1963, p . 373.

(14) EÖRSI, Fundamental Problems of Socialist Civil Law, p. 16.(15) Quant à leur aperçu cf . SCHULTHEisz (Emil), A jogtárgy, L'objet du droit , t i ré à part des

Nos 3A et 5-6 de Jog, V, 1938.(16) WIENER (A. Imre), A hivatali bùntettek, Les in f ra c t ions p ro f ess i onne l l e s , Bu dapes t ,

Kôzgazdasâgi és Jogi Könyvkiadö, 1972, p. 76.(17)SZ.ABÔ (Imre), Les fondements de la théorie du droit, Budapes t , Akadémia i K iadó ,

1973, p. 31.



mais des « con struct ions hum ain es ar tific ielle s » (18) ayant pour objet d'influen-cer la réalité par l'établissement de certaines règles du jeu ainsi que par leur mise

en valeur. Il s'agit des moyens purs de la technique juridique qui doiventeux-mêmes, selon Lukács, être examinés non pas gnoséologiquement, mais,comme instruments pratiques d'influence sociale, ontologiquement, dans l'accom-plissement de fonctions ayant elles-mêmes leur propre existence sociale. Laques tion n'est donc p as de savoir si les « ch ose s jur idiques » sont de vraiesabstractions à partir desquelles nous pouvons retourner, épistémologiquement,aux choses proprement dites, mais uniquement de savoir si elles sont desconstructions adéquates pour faire fonctionner d'une façon satisfaisante lecomplexe social de la façon dont l'exige le complexe social global (19).

De ce que nou s ven ons de dire s'ensuit que la conc ept ion de « cho se » com me

principe de structuration du raisonnement juridique ne saurait en soi êtrecritiquée. Autre est la question de savoir si sur la base du principe méthodolo-gique dit du rasoir d'Occam — non est ponenda pluralitas sine necessitate (20) — ily a des tentatives de plus en plus affirmées de faire reculer cette constructioncomme expression non-adéquate, et de décrire les processus économiques et juridiques se déroulant en fait sans leur support. La réduction des principesd'explication rend plus aiguë la rationalité intérieure des développements et peutêtre d'un apport considérable dans une progression de la métaphysique vers lascience, selon un processus continu et ininterrompu (comme on a pu le voir, parexemple, dans les discussions concernant la postulation d'une théorie autonomede la volonté dans la théorie socialiste du droit) (21).

Ce qui importe, c'est en tous cas de bien appréhender les notions de « choses juridiques » dans leur rôle d'ancilla, en ne les laissant pas devenir une visionautonome du monde, s'élever à la hauteur d'une catégorie cognitive, d'uneexpression idéologique qui un beau jour commence à nous maîtriser au lieu d'êtremaîtrisée par nous. C'est bien une telle situation qui est caractérisée par un jeunephilosophe hongrois, faisant référence à l'analyse marxiste du fétichisme de lamarchandis e (22) : « A l'égard du f éti chi sme Marx ex ami ne commen t d ans lemonde renversé sur sa tête — puisque les rapports sociaux ne sont passimplement reflétés dans la conscience sous la forme de rapports réifiés, mais ilsle deviennent dans le processus réel de la production des marchandises — les

rapports existants apparaissent comme des évidences quotidiennes, c'est-à-direque le fétichisme n'est pas tellement vu dans le renversement, mais plutôt dans lecaractère naturel, éternel, évident de ce renversement. C'est ainsi que la

(18) KLAUS (Georg), Einführung in die formale Logik, Berlin, VEB Dautscher Verlag derWissenschaften, 1958, p . 72.

(19) LUKÁCS, A társadalmi lét ontológiájáról, vol. II, p. 188 et s., 215 et sec., 466 etc. Quantà ses conséquences dans la théorie du droit cf. VARGA, La question de la rationalité formelleen droit, p. 226 et s.

(20) OCKHAM (William), Sententiarum d. 27 q. 2 K.(21) VARGA (Csaba), The Concept of Law in Lukács' Ontology, Rechtstheorie, X, 1979, 3,

p. 322 et s. •

(22) MARX (Karl), Le Capital, vol. I, Paris, Editions Sociales, 1976, p. 68 et s.



conscience renversée du monde renversé, en tant que conscience adéquate, — caren fin de compte une attitude adéquate des producteurs de marchandises estsimplement inconcevable sans la conscience du fétichisme de la marchandise —assume sa fonction orientative qui est en même temps aussi protectrice du mondeexistant »(23).

- III. — OBJECTIVATION ET RÉIFICATION COMME PROPRIÉTÉSESSENTIELLES DE LA VIE RÉELLE DU DROIT

L'examen des notions d'objectivation et de réification est inconcevable sanséclaircir la notion de l'aliénation, ainsi que leurs rapports mutuels. Or, nous nousheurtons ici immédiatement à une difficulté. L'aliénation est une notion fonda-mentale dans la conception de la science sociale marxiste. Cette notion,

cependant, n'occupe le centre de l'intérêt de Marx que dans les écrits précocescomme les Manuscrits de 1844 et les Fondements de la Critique de l'Economie

Politique. Marx reprendra ce thème dans des œuvres ultérieures — ainsi, d'unemanière particulièrement précise, dans le Capital, au chapitre premier, dans lapartie traitant du travail aliéné — mais l'accent, voire la description des notions, etmême en partie, la terminologie subiront des modifications, parallèlement avec ledéploiement de son œuvre. Par ailleurs, les deux œuvres de Marx mentionnéesplus haut, ne furent éditées qu'en 1932 et 1939 ; par conséquent l'étude de Lukács,intitulée La réiñcation et la conscience du prolétariat occupe du point de vue del'histoire de la science une place unique et de premier ordre (cette étude a vu le

jour dans le volume édité en 1923 sous le titre : Histoire et conscience de classe)puisqu'elle avait avancé d'une manière géniale la problématique de Marx. Cetteœuvre, empreinte d'une sorte d'attitude révolutionnaire messianique et très liée àla République des Conseils hongroise, perdue, mais pleine d'illusions, avait été

jadis et aussi depuis fortement contestée à ce titre. C'est pourtant en ceci qu'elleattira l'attention et l'intérêt des marxistes de l'époque pour la réification commesubstance du capitalisme et pour la rationalisation formelle en tant qu'agentorganisateur de cette dernière. De fait, dans sa biographie analytique écrite en1967 — peut-être afin d'atténuer, avec une intention appuyée, la rigueur de sonpropre exposé précédent — Lukács se reprochait lui-même d'avoir à l'époqueconsidéré l'objectivation, à la suite de Hegel, comme une catégorie identique à

celle de l'aliénation (24).

Lentement, à partir des textes marxistes originaires, se déploie la discussion surla ques tion de l'aliénation sur le plan mondial ; en dépit d'une littéra ture imm en se ,aucun résultat net satisfaisant n'a pu être obtenu à ce jour. Certains voient avanttout dans l'aliénation et dans la réification une différence de catégories résultant

(23) ÁGH (Attila), Ai ideológia idôszerûsége, L'actuali té de l ' idéologie, Világosság, XVIII,1977, 10, p. 587.

(24) LUKÀCS (Georg), Geschichte und Klassenbewusstsein, Neuwied, Luchterhand, 1968,Vorwort, p. 25.



de la logique propre au développement intérieur de l'œuvre de Marx. L'idée est lasuivante : l'aliénation correspondait aux analyses du processus de travail du jeuneMarx, alors que la réification est l'expression du déplacement du pôle d'accen-

tuation sur la production de marchandises et le fétichisme des marchandises (25).— Il existe aussi des conceptions selon lesquelles il faudrait considérerl'aliénation comme une notion générale qui comprendrait en soi nécessairementla réification en tant que notion particulière. Si nous acceptions ceci, la réificationperdrait évidemment son caractère spécifique et ne pourrait tout au plus jouer uncertain rôle qu'en tant que porteur de quelques signes de l'aliénation. — Onconnaît aussi une troisième possibilité d'approche. Selon celle-ci, tant l'objecti-vation que la réification et l'aliénation sont des catégories spécifiques distinctesqui ne se recouvrent aucunement, bien qu'elles correspondent à un processusd'évolution identique du point de vue historique : l'objectivation peut avoir un

effet dans le sens du renforcement de la réification, alors que la réification a uneffet dans le sens du renforcement de l'aliénation. C'était, selon nous, la positionde Lukács dans son Ontologie posthume.

Il est évident que nous n'allons pas nous attacher à prendre une position dans ladiscussion sur l'aliénation, ni à reconstruire philologiquement les idées soit deMarx, soit de Lukács, ni à répondre en général à la question. Dans une premièreapproche nous devons nécessairement nous appuyer sur le Lukács de Vers uneOntologie de l'être social, d'autant plus que nous avons comme but de placer, sur labase de l'analyse effectuée à l'occasion d'un récent séminaire (26), le droit dansl'Ontologie de l'être social du point de vue de sa transformation en extériorité, en

puissance réifiée.

I o Nou s devons co mmen cer notre analyse par le concept d'objectivation. Lukácsdistingue avant tout les notions d'objectivité et d'objectivation. L'objectirité estune catégorie natur elle, « c'est le syno nyme direct de l'être » (27) ; par con tre,l'objectivation est une catégorie sociale. Il s'agit d'un processus objectif danslequel l'état objectivé se transforme au cours de l'activité téléologique de l'hommeet devient ainsi socialisé, socialement existant pour nous. C'est en ce sens queLukács écrit : « au cour s du travail... tous les mouv eme nts vi se nt ... primair ementà l'objectivation, c'est-à-dire à la transformation téléologiquement conforme de

l'objet du travail : l'épanouissement de ce processus se manifeste par le fait quel'objet n'ayant eu jusqu'alors d'existence que dans l'ordre purement naturel se

(25 ) Cf. ISRAEL (J oa ch im ), Alienation : From Marx till modern sociologi, Stockholm,Tiden-Barnangen, 1968, et plus récemment ISRAEL (Joachim), Alienation and Réification,ré im pr im é de : Th eo ri es of Ali enat ion, éd. pa r R. Felix Geye r — David R. Schw eitz er, TheHague, Martinus Nijhoff, sans date, p. 41-57.

(26) Cf. VARGA, La question de la rationalité formelle en droit, p. 234 et s.(27) « Mar x . .. die Gegenst ändli chkei t . . . als Syno nyme mit dem Sein schlec hthi n bezeich-

net hat ».Zur Ontologie des gesellschaftlichen Seins, dernier manuscrit tapé à la machine avecdes corre cti ons aut ogr aph es, Arc hives et Bibliothèq ue Lukács, Buda pest, p. 125. « . .. touteexis tenc e, en tant qu' exi st enc e, est aus si obje ctiv e ». LUKÁCS, A társadalmi lét ontológiájáról,vol. III, p. 311 . « ... je des Sein, inde m es Sei n ist, ist gege nst änd lic h ». Man usc rit , p. 125.



réifie, c'est-à-dire devient socialement utilisable » (28). Lukács écrit autre part quel'objectivation créé e par le travail « ne change pas seul em en t obje ctiv ement l'êtresocial, mais elle fait de ce changement l'objet de la praxis humaine etconsciente » (29). L'objectivation est en même temps le produit de la socialisation

accrue de la soc iét é (30) et son vec teu r ; l'objectivation n'est autre que « l'exis-tence réellement objectivée et par là-même réellement objective de l'êtresocial » (31).

Nous en sommes à présent au point où nous devons considérer l'objectivationdans ses rapports avec le droit. « Car l'objectiva tion est ef fec tiv ement le mode demanifestation immuable de la vie sociale de l'homme. Si l'on considère que chaqueobjectivation intervenant dans la praxis, ainsi avant tout le travail lui-même, quechaque mode d'expression humaine, ainsi le langage également, objectivent lesidées et sentiments humains, etc., il apparaît alors évident que nous avons affaireici à une fo rme humaine g énér ale de s contact s mut ue ls des homm es » (32). Il n'y a

aucun doute que le droit est une objectivation. Sans rendre compte pour lemoment de ses traits spécifiques, nous pouvons constater que le droit est unproduit de l'activité pratique de l'homme, plus exactement de sa projectiontéléologique consciente qui vise l'emprise sur les rapports sociaux de l'homme et,ainsi, sur la totalité de l'existence sociale, la domination sur ces rapports et cetteexistence. Cela dit, il est évident que n'importe quelle objectivation, intégrée dansle complexe des autres objectivations, en une interaction continue avec celles-ci,ne peut que renforcer le système des objectivations et ainsi l'approfondissement

(28) LUKÁCS, vol. II, p. 570 . « Je de B eweg ung ... de r Ar bei t ist pr im är auf Ver geg ens tän d-

l ichung, d . h . auf teleologisch entsprechende Umwandlung des Arbei tsgegenstandesgerichte t : die Volle ndun g dies es Proz ess es äu ss er t sich dar in, dass der f rü he r blossnaturhaft exist ierende Gegenstand eine Vergegenständl ichung erfährt , d . h . eine gesel l -scha ft l ic he Bra uch bar keit e rlangt ». Ma nus cr i t , p. 8.

(29) LUKÁCS, vol. II, p. 356. « was das ges ell sc haf tli che Sein n ich t nur o bjek tiv ve rä nd er t,sondern die Veränderung zum Gegenstand einer menschl ichen, gewol l ten Setzung macht ».Manuscri t , p . 840.

(30) « La réifi cat ion ... con dui t le m on de ma té ri el ve rs la socia lisa tion ». LUKÁCS, vol. II,p. 407. « . .. die Verg egen stän dlic hung eine Ver än de ru ng de r Objektw elt in der Ri chtu ng auf ihre G ese lls cha ft l ichw erd en b ewerks tell igt ». Man usc ri t , p. 899. « La socialisati on de lasociété, le refoulement des barrières naturel les sont matériel lement di rectement exécutéspar le jeu global de s act es de ré ifi cat ion . « LUKÁCS, vol. II, p. 418 . « Die Ve rg es el ls ch af tu ngder Gesel l schaft , das Zurückweichen der Naturschranke vol lzieht s ich materiel l -unmit tel -bar durch das gesel l schaft l iche Zusammenspiel der Vergegenständl ichungsakte ». Manus-cri t , p. 911. «. . . la réifica tion socialise d'u ne ma niè re s po nta né e tout objet , qu' i l s 'agissed'objets d'une nature matériel le ou de conscience, c'est par son intermédiaire que la praxishu mai ne devient sp on ta né men t sociale sans que ce but eut été .. . co nsc iem men t f or mul é ... »LUKÁCS, vol. II, p. 471 . «... die Verg eg en st än dl ic hu ng alle Gege ns ta nd e, m at er ie ll er wiegewusstseinmäsj iger Art spontan vergesel l schaft l icht . Durch ihre Vermit t lung wird diemenschl ichen Praxis ohne dieses Ziel . . . bewusst gesetzt zu haben, spontan gesel l schaft -lich ... ». Manuscrit, p. 974.

(31) LUKÁCS, vol. II, p. 404 . « ... die Ve rg eg en st än dl ic hu ng da ri n r eal ob jek tiv ier tes unddarum real objekt ives Wesen des gesel l schaft l ichen Seins, einer jeden gesel l schaft l ichesPraxis ausmacht. . . ». Manuscri t , p. 895.

(32) L UKÁCS , Vorwort, p . 2 6 .



de la domination de l'homme sur sa propre existence. Lukács prend en exemple lelangage qui, par l'intermédiaire de « l'objectivation consci ente » déploie, « par uneprojection des idées, le monde... objectivé dans les hommes et autour deshom mes » (33). En core plus directs sont l es ex emp les des « appar eils d'idées ...désantropomorphisants, grâce auxquels il est possible d'étendre la connaissancedésa ntr opomorp hisa nte sur un champ de plus en plus vaste » (34).

De fait, tout cela sem ble appar emment tauto logiqu e : c'est l'exp ressio nphilo sophi quemen t abstraite d'évidences quotidiennes . C'est vrai, mais seu lemen tparce que « com me telle, l'objectivation est, bien sûr, exem pte de valeur ... » (35). Asavoir, l'objectivation comme catégorie philosophique va devenir l'expression detendances socialement actuelles par le fait qu'elle va créer, en tant que vecteur etproduit de la pratique sociale de l'homme en relations de plus en plus complexesavec d'autres objectivations, un complexe sans cesse plus vaste d'objectivations.En examinant ce processus en soi Lukács l'avait assurément apprécié comme uncaractère du progrès (36). Par sa densité et par son caractère et organisation deplus en plus structurée, le système des objectivations peut devenir une secondenature créée par l'homme qui, sous le signe de la réification, pourra alors éclairerdes problèmes sociaux réels.

2° Une définition concise présentera la réiñcation comme des « formulationsdifférentes d'un seul et même rapport social qui consiste à dissimuler les relationsinte rind ividuel les par des rapports entre le s ch oses » (37). Ça n'est, pour ainsi

dire, rien d'autre que le fonctionnement objectivé des objectivations de l'êtresocial et la conception objectivée de ce fonctionnement. Par conséquent, la notiondis sim ule une contr adiction. D'une part, « l'ens emble ha rmonis é — serait-ce auprix des contradictions — de la praxis sociale ne pourrait jamais fonctionner s'iln'était pas lui-même imprégné entièrement et constamment de cette atmosphère

(3 3) LUKÁCS, A társadalmi lét ontológiájáról, vol. II, p. 403 . « bew us sts ei nmä ssi ge Verge-gens tänd lic hung » « du rc h gendakliches Abbilden der Ausd eh nu ng der vergegenstän dlich-ten, nicht me hr bloss gegens tändl ichen Welt in und um die Me nsc he n weit erzut reib enverhilft ». Manuscrit, p. 894 et 895.

(34) LUKÁCS, vol. II , p. 427. « die des ant hr opo mo rph isi er end e . .. Ged ank ena ppa rat ure n,mit dere n Hil fe imm er grössere Gebiete der des anth rop omor phi s ier end en Erkenntni sun te rw or fe n werd en kö nnen ». Manus crit , p. 922.

(35 ) LU K Á C S, Vorwort, p . 2 6 .

(36) « A me su re qu e les objets et les rapp ort s aux objets sont tr ans for mé s en ré ification set qu'i ls sont incorporés dans le système de ces réifications, l 'homme sort plus décisiveinentde l 'état naturel, son existence tend à devenir plus sociale, plus humaine ». LUKÀCS, Atársadalmi lét ontológiájáról, vol. II, p. 418. « Je me hr Ge gen st änd e u nd B ezie hung en ausGegenständen in Vergegenständlichungen verwandelt und in ihre Systeme eingefügtwerden, des to entschiedener is t der Mensch aus dem Naturzustand herausgetre ten , des tomehr ist sein Sein ein gesellschaftl iches, ein der Tendenz nach menschliches », Manuscrit ,p. 911.

(37) SCHAFF (Adam), L'appareil conceptuel de la théorie marxienne de l'aliénation,

L'homme et la société, 1976, 41-42, p. 33.



d'object ivations » (38). Mais d'autre part, « dans l'utilisation exc lus ive de ch os esdéterminées, auxquelles seront attribuées en tant que porteurs des fonctionsstrictement différenciées dans chaque processus, s'établit la tendance suivantlaquelle le fonctionnement de ces choses est mis en valeur d'une manière

purement réifiée. C'est un phénomène d'autant plus considérable et décisif que labase techno-économique du travail dans une société donnée est plus développée.Cependant, on n'en est pas encore pour autant dans une situation d'imminence oùles forces conduisant irrésistiblement à l'aliénation devraient nécessairementprendre ef fet » (39). C'est-à-dire que si la réifi catio n est la co ns éq ue nce nature llede la création des complexes d'existence objectivés, cela ne signifie encore en soiaucune déformation. Non seulement il s'agit d'un processus naturel, mais encored'un processus se maintenant et se régénérant d'une manière interrompue,puisque c'est « une néces sité socio- écon omiqu e génér ale qu'à la place desréifications désuetes s'installent des réifications nouvelles et — à l'égard du degré

de la réification aussi — plus parfaites » (40). En même temps il est évident quedans l'existence sociale il n'y a pas de fonctionnements considérés en soi : ceux-ci,en tant que praxis sociale de sujets donnés réagissent eux-mêmes sur des sujets etc'est dans la transformation de la perception et de la conscience de ces derniersqu'ils trouv ent leur rôle. Cela revien t à dire que la réif icati on sup pos e tant un objetqu'un sujet. Elle ne prendra fin que lorsque le fonctionnement à l'état réifié sereflétera aussi comme tel dans le sujet et ainsi, se transformant en une chosevécue, en donnée de la consc ience intérieur e du sujet, elle concourra au proc essu sde réification dans d'autres domaines. Cependant que telles et telles convictionsse répandent et se renforcent, « la réification — écrit Lukács — devient un facteurde force sociale, en ce qu'elle affecte le vécu quotidien des hommes — malgré sanature pu rem ent idéol ogique — à la façon d'une réalit é ou mieux : de la réalitéelle -même » (41). Cela n'est donc pas un hasard si le langage est l'expr essio n, lemédium et l'instrument direct de l'expansion de la réification sur un champtoujours plus vaste. Selon Lukács, c'est précisément l'application du langage

(3 8) LUKÁCS, A tArsadalmi lét ontológiájáról, vol. II, p. 471.« Ein (auch der Widersprüche)zusammengest immtes Ensemble der gesel lschaft l ichen Praxis könnte aber n iemals funk-t ioni eren , wen n es n icht von dies er At mos phä re der Verg egen stän dli chung en undEnt äss eru nge n übera l l und s tändig umflu te t und getragen wär e ». Manus cri t , p . 974.

(39) LUKÁCS, vol. II, p. 651- 652. « ..; in de m a us sc hl ie ss li ch en Ge br au ch be st im mt erDinge a ls Träger s treng differenzier ter Funktionen für jeden Prozess d ie Tendenz ents teht ,se in Funktionieren in e iner re in d inghaften Weise zur Geltung zu br ingen. Je entwickel terdie technisch-ökonomischen Arbei tsweisen e iner Gesel lschaft s ind , desto v ie lfä l t iger undent schi eden er . Dabei ents te ht unmi t te l bar noch nichts , worin Kräf te , d ie zur En tfr emd ungfüh ren , wir ksa m wer den müsst en ». Manus cri t , p . 131-132.

(40) LUKÁCS, vol. II, p. 660. « de r öko nom is ch- soz ial en Zwan g, an Stel le ve ra lt et erVerdinglichungen neue — auch bezüglich des Grades der Verdinglichung — vollkommenerezu setzen ». Manuscrit, p. 145.

(41) LUKÁCS, vol. II, p. 671. « In de m solc he Übe rze ugu nge n sic h ver br ei te n un d verf es-t igen, wird eben dadurch die Verdinglichung zu e inem gesel lschaft l ichen Kraf tfaktor , sodass sie auf die Menschen des Alltagslebens — trotz ihrer in Wirklichkeit rein ideologischenBeschaffenheit — als eine, ja als die Wir klic hkei t einwirk t ». Man usc ri t, p. 161-162 .





principes de base, son appareil institutionnel et de techniques juridiques, avec lafoule des agents affectés à son service, avec leurs intérêts professionnels, avec lestraditions quant aux méthodes de formation et de travail, avec l'idéologie setrouvant au service de ceux-ci. C'est la fin d'une symbiose charismatique de laresponsabilité et de l'irresponsabilité, économie elle-même par l'absence derégulation, dans laquelle — comme le fait dire Anouilh dans une pièce qui se situeau Moyen Age (46) — « nous avons pour nous une grande force ..., c'est de ne passavoir exactement ce que nous voulons. De l'incertitude profonde des desseinsnaît une étonnante liberté de manœuvre ». De fait, la prolifération des moyens juridiques de l'organisation sociale revêt des dimensions que l'on ne perçoit plus,à moins de procéder à une comparaison de notre existence sociale actuelle avecl'existence plus naturelle des siècles passés. Un manager industriel hongrois avaitcité dans un reportage ce s parole s : « Les dix com man dem ent s com pre nne nt

279 mots, la Déclaration d'Indépendance Américaine en comporte 300. Cepen-dant, la disposition du Marché Commun relative aux importations de bonbons aucaramel est formulée en exactement 25 911 mots » (47).

Voilà apparemment une hypertrophie de l'existence sociale, qui y remplitpourtant bien une fonction existentielle. Un mécanisme réifié, produit d'uneapproche réifiée, c'est bien ce qui correspond à l'exigence de la Rationalitéformelle — à l'exigence sociale d'une juridiction impersonnelle, rapide, sûre,prévoyant tous le s cas ; c'est la raison pour laq uelle d ans le compl exe social globalle droit est conçu comme un complexe d'existences propre, isolé et porteur detendances autonomes. Lukács a démontré que pour assumer ses fonctions

existentielles, le complexe social qui a la tâche spécifique d'être l'intermédiaired'autres complexes, doit d'autant plus déployer son caractère propre et sonautonomie relative que le complexe social global — dans lequel il doit fonctionner— est constitué par des complexes autonomes de plus en plus différen-ciés (48).

Dans un tel contexte, ce que Marx et Engels avaient appelé la « Weltans- chauung »et l'illusion du juriste (49) est en substance l'expression adéquate del'existence sociale instantanée comme telle. La conscience primitive de laréification était ce qui avait — selon un modèle religieux — transcendée leslégislateurs mythiques (50). Le fonctionnement existentiel du droit de l'époque

moderne nécessite que le spécialiste du droit s'adapte et s'intègre au systèmeréifié, le droit réifié créant lui-même l'idéologie qui répond le mieux à cefonctionnement selon ses propres postulats. Par conséquent, la « Weltans-

(46) ANOUILH (Jean), Becket ou l'honneur de Dieu, acte 3.(47) Citat ion du dire cte ur général Bür gert au jou rna l de s élé vat eu rs de volail le

allemands, n° du 12 mars 1977, cf. BERTHA (Bulcsu), Babilónia, Babylone, Élet és Irodalom,XXI, 1977, 46, p. 16.

(4 8) LUKACS, vo l. II , p. 227 et s., et c. Cf. VARGA, La question de la rationalité formelle endroit, p. 226 et s.

(49 ) Cf. av an t tou t MARX (Karl) , ENGELS (F ri ed ri ch ), L'idéologie allemande, Paris , Edi t ionssociales, 1968.

(5 0 ) LU K Á C S, vo l . I I , p . 5 37 .



chauung »juridique « renversée sur sa tête », qui reconnaît dans le droit le facteurdéterminant et dans les rapports juridiquement régis par la société le déterminé,est à vrai dire la conscience adéquate d'un système renversé.sur sa tête. Du pointde vue ontologique ce phénomène est déterminé par les mêmes facteurs que le

système en question lui-même. Par conséquent, la révélation du caractèreidéologique de cette conscience est en même temps la révélation des aspirations àl'autonomie du système (comme le montre la dialectique historique, à travers lacritique idéologique de Marx-Engels, par laquelle est révélée, dans la « Weltans- chauung »des juristes bourgeois, la fin de conservation du droit bourgeois).

Cela revient à dire qu'on doit considérer l'idéologie professionnelle desspécialistes juridiques sous deux angles, à savoir sous l'angle ontologique et sousl'angle gnoséologique. Du point de vue ontologique le fonctionnement réifié de lastructure réifiée exige et crée une conscience réifiée. En même temps, du point devue de la théorie gnoséologique il faut explorer la tendance sociale dissimulée

derr ière « la forme fantasti que d'un rapport des cho se s » (51) pour qu e l'homm eactif, voyant au-delà de la réification, puisse découvrir la place de la structure enquestion au sein de la structure totale. La science socialiste du droit n'assume passeulement une fonction de cognition quand elle découvre derrière le mécanismeet l'aperception réifiés la place réelle du droit et du juriste dans la société. C'estprécisément par là qu'elle désire mobiliser le juriste pour qu'il participe avec uneconscience plus poussée, c'est-à-dire d'une manière plus créatrice, aux processusdes mouvements sociaux et juridiques.

Du point de vue ontologique l'aspiration visant à dépasser la conception réifiéecorrespond à l'essai de dépassement du mécanisme réifié. La rationalité formelle a

connu son apogée historique dans l'euphorie de la victoire des révolutionsbourgeoises, avec le capitalisme de la libre-concurrence. A l'heure actuelle, àtravers le monde entier, on ressent des aspirations visant à dissoudre lescontraintes formellement rigides du droit. Dans les sociétés occidentales cecis'exprime le plus souvent par la méfiance envers le droit formel moderne ou parson inf léch issem ent (52), alors que dans les systèm es soci alistes on essayed'introduire directement l'élément social dans le droit (53). Les aspirations visantà dépasser le formalisme juridique et ainsi la réification sont, fort probablement,liés à l'approfondissement croissant de la complexité de la société. Mais un telexamen nous conduirait déjà trop loin.

Lorsqu'on dit que l'appareil de règles impersonnelles, comme son fonctionne-ment impersonnalisé, sont un produit de l'Etat moderne, il convient en mêmetemps de souligner qu'on rencontre déjà la réification dans les textes de pratiques

judiciaires les plus anciens — du code d'Hammurabi aux ordalies du Moyen Age,en passant par les formalités sacrales archaïques de Rome. Si nous pouvons avoir

( 5 1 ) M A R X , Le Capital, v o l . I , p . 6 9 .

(52) Cf. par exemple, EÖRSI, Comparative Civil (Private) Law, chap. IX.(53) Da ns l'e xem ple de la codi fica tion civile et pé na le soc iali ste cf. VARGA (Csaba ), The

Function of Law and Codification, Anu ari o de Filosofía del Der echo , vol. XVII, Ma dri d,1973-74, p. 500-501.



foi en nos sources, un droit non réifié n'a pu exister que dans les systèmes à droitnon formaliste qui avaient caractérisé les états d'avant les codes, créés pourrefouler l'arbitraire dans l'application du droit (54), la conception du droit en tantque Dikaion (55), les exemples exceptionnels de pratique non formelle des droitsdivins ou les procédures de conciliation des juridictions traditionnelles chinoise,

japonaise, bantoue, etc. (56).

Au sein de la réification l'objet et le sujet se complètent toujours d'une façonévidente, bien qu'historiquement ils ne jouent pas un rôle d'une portée identique.L'accent mis sur le premier correspond au modèle du droit continental. Aucontraire, le droit anglo-saxon repose, comme on le sait, sur des structures denormes non fixées au préalable et d'application non-déductive. Or, la profondeurde son état réifié ne change pas pour autant, il n'y a que sa nature qui s'en trouvemodifiée. L'objet de la réification — la masse historiquement cumulée des

précédents — n'y manque non plus, bien qu'ici le rôle accentué soit avant tout lerôle des tribunaux, dans leur application réifiée des précédents. C'est par un telprocessus que Weber avait caractérisé la voie anglo-saxonne de la garantie juridique de la rationalité form elle : la structure form ell eme nt ratio nalis ée n'estpas présente dans son immédiateté, mais le fonctionnement de la justicecoutumière suscite spontanément et de façon adéquate ces effets semblables endéfinitive (57).

L'examen du droit du point de vue de la réification n'est pas, bien entendu,propre au seul Lukács : d'autres se sont aussi pe nc hé s sur cette ques tion . Or, lesconcepts sont souvent sujets à controverses.

Par exemple, le Français Lucien Goldmann écrit, dans sa célèbre étude sur laréification : il y a partout un ordre jurid ique, « il a cependan t ét é rés erv é auxsociétés partiellement capitalistes de l'Antiquité et aux sociétés capitalistesmodernes d'instaurer un formalisme juridique qui transformât le juge en unesorte d'automate appliquant souvent contre sa volonté une loi abstraite et rendantdes sentences qui, pour être strictement légales, n'ont plus grande chose à faireavec l'équité et les catégories humaines » (58). Il est évident — et Goldmann ne lecache pas non plus — que ses analy ses repo sent sur la. conception luk ács ien ne d'Histoire et conscience de classe etsur la rationalité formelle weberienne saisiepar le canal de Lukács. Or, la rationalité formelle et la réification sont loin d'être

(54) A la lu mi ère de s codific ations de droit chin oise s du VIe siècle avant notre ère et de lalég end e d' ori gin e sel on Tite-Live de la loi des d ouz e Tab les ; cf. VARGA (Csaba), A kodiñkációmint társadalmi-tórténelmi jelenség, La codif icat ion en tant que ph éno mè ne his tor ico-socia l ,Budapest, Akadémiai Kiadó, 1979, chap. II, art. 2.

(55) Cf. surtout VILLEY (Michel), Une définition du droit, 1959, dans :VILLEY (Michel),Seize essais de philosophie du droit, Paris, Dalloz, 1969, p. 15-37, et plus récemment, VILLEY(Michel), Philosophie du droit, Définitions et fins du droit, Paris, Dalloz, 1975, 1" sec-t ion .

(56) Cf. VARGA (Csaba), On the Socially Determined Nature of Legal Reasoning, dans :Etud es de Logique Jurid ique , V, Bruxe lles, B ruylan t, 1973, p. 69 et s.

(57) WEBER (Max), Wirtschaft und Gesellschaft, Studienausgabe, Tübingen, Mohr, 1976,p. 826.

(58) GOLDMANN (Lucien), Recherches dialectiques, Paris, Gallimard, 1959, p. 82.







avec précision ces mécanismes et leurs modes de représentation correspondantssur le plan de leurs effets à l'égard du système social global. Ainsi ce qui, chezWeber, resta une description apparemment neutre, fut l'objet chez Marx de la

formulation passionnée d'une théorie de l'aliénation, de la critique socia-le (65).

3° Finalement, en ce qui concerne l'aliénation, tant les Manuscrits de 1844 deMarx que l'œuvre de Lukács « Le jeune Hegel » formul ent, d'une façon certe sextrêmement concise, l'absence de l'exigence d'une distinction entre les catégo-ries, ce qui a conduit à des malentendus pendant une longue période. Marx écritains i : « L'objet que l e travail produit, son produi t, l'affronte co mme un êtreétranger, comme une puissance indépendante du producteur. Le produit de travailest le travail qui s'est fixé, concrétisé dans un objet, il est l'objectivation du travail.L'actualisation du travail est son objectivation. Au stade de l'économie, cetteactualisation du travail apparaît comme la perte pour l'ouvrier de sa réalité,l'objectivation comme la perte de l'objet ou l'asservissement à celui-ci, l'appropria-tion comme l'aliénation, le dessaisissement ... L'aliénation de l'ouvrier dans sonproduit signifie non seulement que son travail devient un objet, une existenceextérieure, mais que son travail existe en dehors de lui, indépendamment de lui,étranger à lui, et devient une puissance autonome vis-à-vis de lui, que la vie qu'il aprêt ée à l'objet s'op pose à lui, hostile et étrangèr e » (66). Lukács caractér ise ainsiles investigations de Hegel à Iéna : « Dans sa pratique sociale, il devient impossibleà l'homme d'établir des rrpports humains sans intermédiaire, c'est-à-dire dans lapraxis sociale de l'homme l'immédiateté primitive — d'ordre naturel — ne peut

qu'être dépassée, et remplacée au cours de ce processus par un système dereprésentations que la praxis humaine a constitué à partir de son travail et de sonpropre ac com pl is se men t ; à partir du travail, qui non seu lem ent produit les objetssociaux, mais encore transforme le sujet humain dans la mesure où il abolit ànouveau ici l'immédiateté primitive et rend le sujet aliéné par rapport àlui- même » (67). Il ressort de ces deux citations que ce n'est pas l'objectivation oula réification (qu'on ne trouve pas ici sous ce terme), mais la rencontre de celles-ciavec des conditions sociales déterminées qui créent le fait objectif et l'aventuresubjective de l'aliénation. Pour expliciter cette distinction, Lukács, dans sabiogr aphie int ell ectu ell e soul igne aussi d'une mani ère ex pre sse : « Ce n'estqu'alors que les formes objectivées obtiennent des fonctions qui placent lasubsta nce de l'homme en contradiction avec son exist ence, qu'elles l'asserviss ent,la déforment, la dénaturent, etc., alors seulement que son» créés les rapportssociaux objectifs de l'aliénation et, dans leur nécessaire continuation, tous lescrit ériu ms subje ctifs de l'aliénation intér ieur e » (68).

(6 5) Cf. ISRAËL, Alienation, en édition française : ISRAËL (Joachim), L'aliénation de Marx àla sociologie contemporaine, Paris, Anthropos, 1962, chap. V, art. 2/1, p. 191 et s.

(66) MARX (Karl), Manuscrits de 1844, Economie politique et philosophie, traduits parE. Bottigelli, Paris, Editions Sociales, 1962, p. 57-58.

(67) LUKÁCS (Georg), Der junge Hegel, Neuwied, Luchterhand, 1948, p . 657.( 6 8 ) L U K Á C S , Vorwort, p . 2 6 - 2 7 .



Dans son Ontologie, il montre, à travers des analyses détaillées, que selon sonapparition immédiate, l'aliénation peut être soit sociale et économique, dans le

processus de travail, par exemple, le développement des capacités humainestendant à déformer la personnalité humaine — soit idéologique (par exemple, laréligion) (69), et il enrichit encore sous deux aspects essentiels le tableau tracé

jusqu'ici au sujet de l'aliénation. D'une part, il démontre que l'aliénation coïncide,en fin de compte, historiquement avec le processus de socialisation, de déploie-ment accru de l'existence sociale (70), se présentant ainsi comme un phénomèneaccompagnant l'histoire de l'homme dès les temps précédant la société decla sse s (71 ). D'autre part, s'il ne s'ensuit p as que l'aliénation serait une « conditionhuma ine » sup erpos ée en général à l'histoire, ell e est en tout cas « un p hé no mè netoujours cla ireme nt et conc rèteme nt dé fini du point de vue social » (72). Cette

constatation a un rôle spécifique dans l'Ontologie de Lukács. Il s'agit, notamment,de l'accent mis sur le fait que l'aliénation est un phénomène social dontl'existence, son approfondissement et son effet de répercussion sont engendréspar l'interaction des divers complexes sociaux, des facteurs objectifs et subjectifsde telle sorte qu'on ne pourrait jamais expliquer ce phénomène en lui-même maisseulement quant à la place qu'il occupe au sein du complexe social global. Celarevien t à dire, comme l'écrit Lukács, que pour l'ontologie, « l'aliénation ne peut jamais être quelque chose d'isolée, d'autoconstituée, mais, en termes objectifs, unmoment du développement économique et social simultané, alors que, d'une façonsubjective, elle est un moment des réactions idéologiques des hommes ensituation, en mou veme nt, etc., à l'intérieur de la sociét é globale » (73).

(6 9) LUKÁCS, A társadalmi lét ontológiájáról, v o l . I I , p . 5 7 4 - 5 7 5 , 5 6 8 - 5 6 9 ; v o l . I l l , p . 2 6 1 ,

etc.(70) « . .. le dév elo ppe men t social qui fai t sort ir des étroite s contr ain tes n at ur ell es de s

droits les plus primitifs et perce ainsi les l imites naturelles, socialise l 'asservissement de lanature, ce qui revient à dire qu' i l réalise dans son sens original l 'existence sociale, et estimmédiatement obl igé de proclamer sa cont radict ion intérieure, la cont radict ion du genreno uv el lem en t éta bli, dor én av an t pl us mu et ». LUKÁCS, vol. III, p. 221 . «... ein e Gesell -schaftsentwicklung, die über die enge Naturgebundenhei t der primi t iven Stufen hinaus-führt , die damit deren Naturschranken durchhbricht . die Na'ur!~ o herrschung vergesel l s-chaftet , d.h. das gesellschaft l iche Sein in seinem ureigensten Sinn verwirklicht , sofort ihret iefe innere Widersprüchl ichkei t , die der neu entstehenden, nicht mehr stummen Gat tungs-

mässigkeit zu offenbaren gezwungen ist ». Manuscri t , p. 38-a.(71) « Nous pouvo ns aff i rme r dans une certain e mesu re que toute l 'h is toi re de l 'hu mani té

est , à part ir d'un certain niveau (probablement dès les temps d'avant l 'esclavage) en mêmetemps l 'histoire de l 'al iénation humaine t. LUKÁCS, vol. II, p. 57 3. « In b es ti mm te m Si nnkönnte man sagen, dass die ganze Menschhei tsgeschichte von einer best immten Höhe derArbei ts tei lung (wahrscheinl ich schon von der der Sklaverei ) auch die der menschl ichenEntfremdung ist », Manuscri t , p. 13-14.

(72) LUKÁCS, vol. II, p. 574. « Das ges ell sch aft lic h ste ts klar un d kon kr et um sc hr ei bb ar enPhä no men » « eine al lgeme ine übe rhi sto ris che 'condi t ion h uma ine ' », Man usc ri t , p. 15.

(73) LUKÁCS, vol. II, p. 755. « Die Ent fr em du ng ni ema ls etw as Is olie rtes , A uf sic hs elb st-gestel l tes sein kann , son der n objektiv ein Mo me nt der jeweil igen ökono misch -soz ialenEntwicklung, subjekt iv ebenfal l s ein Moment der ideologischen Reakt ionen der Menschenauf Stand, Bewegungsrichtung etc. der Gesamtgesellschaft ist , muss natürl ich auch hier

festgehalten bleiben ». Manuscri t , p. 298.



Et nous voici arrivés au point de tirer les conclusions en liaison avec ledroit.

Le droit est une objectivation dont le fonctionnement objectivé et la conception

objectivée dudit fonctionnement créent une réification. De la sorte, le droit est unphénomène — historiquement établi — a priori réifié, caractéristique, quisubsiste, en tant que détermination spécifique, alors même que des effortsconsidérables sont déployés pour l'abolir (par exemple, dans les sociétés de notreépoque). Toutefois, le droit en tant que structure réifiée ne crée pas en lui-même lephénomène de l'aliénation. A cet effet des conditions sociales complémentairessont requ ise s : le mou veme nt général du com ple xe social global induis antl'aliénation et aucun ordre social, pas même le socialisme, ne pourrait prétendreêtre privé de ces conditions. Maîtriser la tendance de l'aliénation ou tout au moinsla modérer dans la mesure du possible, voici une Lâche éminente de notre

époque.En même temps cette tâche est formidablement complexe et problématique. En

ce sens les tendances non aliénées en soi dans le mouvement général de plus enplus différencié du complexe social global sont également susceptibles d'exercerun effet dans le sens de la création, du renforcement ou de l'adoption subjective del'aliénation. Par con séq uen t, à propos du droit, en tant que ph én om èn e intégrantd'une manière de plus en plus large de l'être naturel et social — qui est en mêmetemps de plus en plus complètement intégrée par la société —, la constatationsui van te de Lukács est parti culi èrem ent r évéla trice : « D'une part, les co nd ui te ssociales en soi 'innocentes* du point de vue de l'aliénation, renforceront, si elles

pénètrent profondément dans la vie quotidienne, l'impact des conduites quiagissent déjà directement dans un tel sens, d'autre part, les individus deviendrontd'autant plus facilement la proie des forces d'aliénation — on pourrait dire : ilsinclineront d'autant plus spontanément et irrésistiblement vers celles-ci — queleurs rapports d'existence sont réifiés d'une façon abstraite, sans être saisis dansleurs caractères concrets, spontanés, processuels ... Car plus la vie quotidiennedes hommes produit... de formes et de situations de vie réifiantes, plus l'homme,dans sa vie quotidienne, s'accommode mentalement de celles-ci avec facilité, sansrés is tan ce morale ni ment ale, comme d'une do nn ée nat urel le ; c'est ainsi qu e —alors même que ça n'est pas inévitable en principe — l'on assiste en moyenne à unaffa iblis semen t de la résis tance aux essen tiel les réi ficatio ns aliéna ntes » (74).

(74) LUKÁCS, vol. II, p. 652-65 3. « Ein erse its v ers tär ken vom Stan dpu nkt de r Ent fre m-dung an sich 'unsc huldi ge' gesellschaftliche Verh altu ngsa rten , wenn sie tief ins Alltags lebeneindringen, die Durchschlagkraft jener, die bereits direkt in dieser Hinsicht wii ' . . n,anderersei ts werden die Einzelmenschen desto leichter von Entfremdungstendenzenerf ass bar — man könnte sagen : inklinieren desto spo nta ner und wider sta nds unf ähi ger auf diese, — je mehr ihre Lebensbeziehungen abstrahierend verdinglicht und nicht als konkret,spon tan proz essh aft wahr gen omm en wer den .. . Denn je meh r das Alltagsleben der Mens-chen — vorläufig noch im bisher angegebenen Sinn . . . verdinglichende Lebensformen undLeben ssitu atio nen sc hafft, desto leichter wir der Mensc h des Alltagslebens sich diese n ohnegeist ig-moral ischen Wide rstand als 'Na jurge gebenh eiten », geis t ig anpassen, und dadu rchkann im Durchschnitt — ohne prinzipiell notwendig zu sein — ein abgeschwächterWide rsta nd gegen echte, entf re mde nde Verdinglichungen ents tehe n ». Manu scrit , p. 133-

134.



Ceci, par contre, signifie que si l'on désire sérieusement lutter contre l'aliénationdans le droit, il faut engager la lutte non seulement contre les tendancesdirectement aliénantes de la société — et du droit —, mais il faut également, dansla mesure et les conditions qu'autorise l'existence sociale de chaque instant entant que telle, il faut infléchir les forces de réification pures du droit, en allanttoujours plus loin vers la socialisation, vers une dissolution partielle de celles-làdans celle-ci.

IV. — CONCLUSION

Il n'y a pas dans la philosophie marxiste, de théorie particulière de la chose : la« Ding » ne reçoit un rôle qu'en rapport avec la « Verdinglichung ». Ceci signifie enmême temps que la chose est en elle-même déjà socialisée : c'est une partie du

monde matériel avec laquelle l'homme est entré en contact, qu'il a acquise etintégrée à son existence sociale.

La notion juridique de « chose » ne peut être id ent ifié e que dans sa genè se avecson concept philosophique. Au cours du développement de la technique juridiqueelle éloigne de plus en plus de sa signification physique sensorielle immédiate,puis aussi de sa signification abstraite analogiquement développée, pour devenirfinalement une notion technique dénudée. Sous une telle forme la notion de« chose » ne pourrait gu ère être e xamin ée du point de vue de la gnos éologie,puisqu'elle est. quant à son contenu, une fiction pure. Cependant, du point de vuede l'ontologie, on peut exactement délimiter les rapports sociaux qui sont

con cer nés d'une façon directe par leur sub ordin ation à la notion de « cho se juridique ». En fin de compte, la notion de « chose juridique » ne sert à rien d'autrequ'à séparer les sphères soumises à la réglementation juridique de la sphère non

juridique, et ainsi à qualifier ou à ne pas qualifier, d'une certaine manière, lesrapports sociaux.

La philosophie marxiste distingue les catégories de l'objectivation, de laréification et de l'aliénation. L'objectivation et la réification sont des catégoriesneutres en elles-mêmes. La réification est précisément à la fois et le fonctionne-ment'objectivé des objectivations et la conscience objectivée de ce fonctionne-ment. En effet, dès le moment où le droit est deve nu un comple xe d'ex iste nce

sociale déployant sa propre particularité et disposant d'une autonomie relative, ilforme déjà une structure réifiée. Ça n'est pas un fardeau, mais précisément sapropre particularité qui permet son fonctionnement en tant que complexe demédiation ayant une existence sociale. Toutefois, en tenant compte de ce que cefonctionnement réifié assume une fonction réelle et que ce fonctionnement n'estpossible que parce qu'une conscience réifiée adéquate à sa propre particularité lesoutient, à la fois à l'égard de la « Weltanschauung » des juristes et de l'idéologieprofessionnelle des spécialistes en droit, nous devons faire une distinction entrela description ontologique de leur fonction réelle, d'une part, et la mesuregnoséologique de leur vérité et leur critique idéologique, d'autre part.



La rencontre de la ré i f icat ion avec d 'autres condit ions soc ia les crée l 'a l iénat ion

e n ta n t q u e p h é n o mè n e o b je c t i f a v e c to u te s e s c o n s é q u e n c e s s u b je c t iv e s . P u i s q u e ,

g r â c e à l a d ia l e c t iq u e c o mp le x e d e s p r o c e s s u s s o c ia u x , l e s r é i f i c a t io n s e n

e l l e s -mê me s n o n a l i é n é e s p e u v e n t , a v e c l ' a p p u i d 'a u tr e s fa c te u r s , e x e r c e r u n e f f e td ' a l i é n a t i o n , à la fois et la ré i f icat ion du dro i t en généra l et l a c o n s tr u c t i o n d 'u n

r é s e a u d e n o t i o n s d e « c h o s e s » f i c t iv e s e t a r t i f i c i e l l e s e n p a r t i c u l i e r , p e u v e n t

c o n s t i tu e r l a s o u r c e d e fo r c e s d 'a l i é n a t io n .

C'est à ce niv ea u-l à que la « ch os e » se ratt ac he au pr ob lè me d e la réi f i ca ti on en

droi t . En ef fe t , le dro i t es t en so i un co mp le xe ré i f ié . Do nc par l ' i n ter médi a ir e des

not ion s de « ch os e », to t a le men t art i f ic i e l le s e t f ic t ives , la con st ruc t i on de

nouvel les s tructures ré i f iantes sur le dro i t ne se just i f iera i t que s i ce la s 'avéra i t

n é c e s s a i r e a u fo n c t i o n n e m e n t d 'u n e e x i s t e n c e s o c ia l e d u d r o i t — c ' e s t -à -d ir e si

son e f fe t ne cons is ta i t p lus seu lement en ce fa i t négat i f qu' i l obscurc i t , qu' i l cache

e t q u' i l e x p r im e c o m me « c h o s e s » p u r e s l e s p r o c e s s u s é c o n o mi q u e s e t ju r i d iq u e sprofondément soc iaux qui se déroulent en fa i t derr ière la façade du dro i t .

CHOSE JURIDIQUE ET RÉIFICATION EN DROIT

par

Csaba Varga

(R ésu m é)

Dans le droit le concept de«chose» ne se laisse identifier avec le concept philosophique de la chose

qu'en sa genèse. Par le développement de l 'appareil technique du droit il s'éloigne de plus en plus de sa

signification directement physique-sensit ive, puis de sa signification abstrai te par analogie, pour

devenir enfin un conce pt p ur em en t t ech niq ue. Dans cette f orm e il ne peut plus être exa miné sur une

base gnos éolo giqu e seu lem ent éta nt — pou r son c on te nu — une pure f ict io n. En né me temp s les

condit ions sociales qui sont directement touchées par leur subordination au concept de la «chose» juridique, doivent être ontologiquement exactement délimitées. Le concept de «chose» en droit ne

sert en dernière analyse à rien d'autre qu'à la séparation des sphères soumises à une réglementation

juridique des sphères non juridiques.

Dans la philosophie marxiste la réification c'est justement le fonctionnement objectivé des

objectivations et la compréhension objectivée de ce fonctionnement. Le droit est par excellence une

structure réifiée. Cela ne consti tuí point une charge, mais au contraire, sa spécifici té qui lui rend

possible de fon cti onn er en tant qu 'u n com ple xe inter média ire de la transmission sociale. Il en résulte

qu' eu égard et à la soi-disant co nce pti on juridiq ue du mode et à l ' idéologie profes sionell e des

spécialistes du droi t , il faut faire une dist inc tion ent re le jug eme nt ont olog ique de leur fon cti on aya nt

une propre existence sociale et l 'appréciation gnoséologique de leur contenu en termes de valeur de

vérité en tant qu'u ne r éflexi on de la réali té juri diqu e sociale.



Teorías macrosociológicas del derecho (*)

Panorama y valoración

Por CSABA VARGABudapest

Las teorías macrosociológicas del derecho representan una partedel pensamiento referido al derecho de los últimos ciento cincuentaaños, que no puede dejarse de lado. Representan una porción delconocimiento que, en su época de formación, acosó con renovadosesfuerzos y desde fuera la puerta de acceso del por tanto tiempo for-tificado pensamiento jurídico, si no con la esperanza de ser admitido,al menos con la de un encuentro, del que resultara un establecimientode contactos. Actualmente, debido a la iniciativa de ambas partes,ha llegado a introducirse tan profundamente en el pensamiento jurídi-

co que ambas, sociología y ciencia jurídicas, rivalizan por hacerseobjeto de recepción en sus propios dominios.Por consiguiente, en razón de la historia y de las actitudes multi-

dircccionales es difícil dar sin ambigüedad una delimitación del ámbi-to cubierto actualmente por las teorías macrosociológicas del derecho.Para circunscribirlo, basta quizá decir que, en el siglo XIX el interéspor los hechos, como consecuencia del positivismo, ganó progresiva-mente terreno en las ciencias sociales, y condujo a la fundación dela disciplina sociológica. El análisis sistemático de la intcrrelacionesentre hechos sociales condujo a explicaciones teóricas comprensivas,

en las que se le dio al derecho un lugar de privilegio (1). En estepunto, apenas haría tres advertencias, que puedan al menos hacermenos confusa la respuesta a tal delimitación:

(*) Una primera versión de este estudio se prese ntó, en for ma abrev iad a, co moponencia principal en el XI Congreso de la 1VR y publicada subsiguientemente en:K A ME N K A . E . ; S U MME R S , R . W . ; T W I N I N G , W . L . : Soziologische Jurisprudenz und rea-

listische Theorien des Rechts. Duncker & Humblodi, Berlin, 1986 («Rechtsiheoric»,Beiheft 9).

(1) Véase, por lo qu e hace a la exp osi ció n clás ica, p. ej ., GURVITCH. G. : Socio-

logy of Law, Kegan, London, 1947, cap. t. Y por lo que hace a los planteamientosmo de rn os , PODGORECKI. A. , y WHELAN. Ch. (ed.) : Sociological Approaches to Lau.Helm, .L on do n, 1981.



En primer lugar, las teorías macrosociológicas del derecho no sur- gieron necesariamente por iniciativa jurídica. Muchos de sus mejoreslogros estaban incorporados en obras, cuyo punto de vista original

y propósito principal no apuntaba a delimitar el contexto social delderecho y de los fenómenos jurídicos. Unos pocos ejemplos bastanpara puntualizar lo dicho: la teoría de Karl Marx emergió del análisisde los elementos y del entorno socio-político de la economía; EmileDürkheim tuvo a la vista la comprensión conceptual del hecho social;Max Weber desarrolló su teoría con la esperanza de resolver el acerti-

jo de la evolución de la economía burguesa, y Talcott Parsons partióen su investigación movido por el interés de definir la interrelaciónentre estructura social y acción social. Sin embargo, hay un puntode vista muy característico, que prefigura ya el marco de referencia

del futuro pensamiento jurídico, según el cual, «el estudio del dere-cho ya no puede ser abordado como si estuviera reservado exclusiva-mente a los juristas profesionales» (2). Hay que añadir, no obstante,que esto no ocurría por primera vez en la historia de la ciencia jurídi-ca. Durante mil quinientos años, la teología ha desempeñado un pa-pel similar determinando el lugar del derecho en la totalidad social,definiendo sus condiciones de validez y legitimidad, y circunscribien-do su función y razón de ser. Pero esa similitud no se ciñe sólo alhecho de que ambas hayan intentado aproximarse al dominio y valo-res del derecho desde fuera de él. Podemos mostrar también una rela-

ción funcional entre la idea, de base teleológica, del derecho natural,de una parte, y la sociología y el derecho, de otra. Intentaré discutiresto con más detalle luego. Por el momento, séame permitida la con-clusión de que disciplinas, no dirigidas en primer término a la especi-ficidad del derecho, pero que investigan el derecho en unidad con

y como uno de los componentes de la existencia social —como ele-mento de la superestructura correspondiente a la base económica dela sociedad (Marx), como un factor de integración social (Dürkheim),como un medio de ejercer el poder y, sobre todo, de racionalizacióneconómica (Weber), o como sub-sistema específico de la sociedad (Par-

sons)— pueden prestar una ayuda considerable en la investigación delsistema de relaciones sociales que condiciona el derecho.

En segundo lugar, estas teorías no fueron necesariamente creùdas sobre la base de generalizar análisis microsociológicos. Semejantementea lo ocurrido con las formulaciones filosóficas y sociales, puede acep-tarse en este caso que las presunciones histórico-filosóficas jugaronun papel en la composición del cuadro como un todo, en la formula-ción de una idea primigenia dentro de un sistema, en otras palabras,en la elaboración de su mensaje básico. Proponer una cuestión de

este tipo juega un papel especial cuando se intenta reconstruir la teo-

(2) HUNT, A. : The Sociological Movement in Law, Macmillan, London 1978, p. 1.



ría social de Marx. Concretamente, ¿se sigue con rigor lógico a partirde los análisis económicos concretos que se encuentran en Una contri- bución a la Critica de la Economía Política y en El Capital lo quese conoce como tesis de Marx? ¿O posiblemente no ayudaron a orga-nizar los datos de análisis concretos en un sistema definitivo de teoríasocial las ideas escatológicas así como las presunciones normativasde la filosofía de la historia de Hegel? (3). En el caso de Weber,la bibliografía es más discreta. Aunque nadie puso más empeño porentender el significado del fenómeno burocrático y la racionalización,esta tarea se atribuye sólo parcialmente a la obra y biografía del pen-sador, y se ve el estímulo en el prusiano arrebato por el orden estrictoy la actitud de la monarquía wilhelmina coqueteando a duras penascon la democracia (4). ¿Quiere decir esto que pueda ponerse en dudala objetividad de la investigación en la ciencia social? Hasta que seencuentre una respuesta más convincente, yo respondería con un defi-nitivo «sí» (5). No obstante, para mí la cuestión fundamental es: sila teoría macrosociológica del derecho no es necesariamente una sín-tesis de análisis microsociológicos, ¿qué es lo que configura propia-mente una teoría sociológica? Bien, mi respuesta puede ser débil, sinembargo no puede decirse mucho más de que su modo de procedercs el -deseo de lograr una explicación comprehensiva de la estructuray factores del movimiento social, partiendo de ta interrelacionalidad

del contexto social.

En tercer lugar, el concepto de la teoría macrosociológica del de-

recho no puede limitarse a la sociología del derecho como una rama profesional de la sociología. Y esto no sólo porque, históri camentehablando, la sociología del derecho es básicamente producto de lascondiciones sociales de fines de la pasada centuria: la destrucción devalores que se consideraban eternos llevada a cabo mientras se des-arrollaba la libre competencia, el distanciamiento entre ideas y reali-dad, y por último, aunque no de menor entidad, la evidencia crecien-te de no ser viable la actitud positivista que preservaba el tradicionalmundo conceptual del derecho (6). Pero ante todo y sobre todo por-que la teoría macrosociológica del derecho puede desarrollarse inde-

(3) Cf r . , e. g. , POPPER. K. R.: The Open Society and its Enemies, II, Routlcdgcand Kcgan , L on do n, 1945, especi alment e cap. 21. TUCKER, R. C. : Philosophy and Mythin Karl Marx, Ca mb ri dg e Uni versi ty Pres s, L on do n, 1962. KOLAKOWSKI, L.: Main Cu-rrents of Marxism, 1, Cla ren don Press, Ox fo rd , 1978, especial mente cap. XVI, párr . 2.

(4) Cf r . , e. g., BENDIX, R.: Max Weber. An Intellectual Portrait, Methuen, Lon-don, 1966, especialmente cap. XV. ARON, R.: Les étapes de la pensée sociologique,Gallimard, Paris, 1967, cap. sobre Weber, especialmente párr. 6. Y los juicios críticosde izquierda tales como: WAI.TON, P.: Max Weber's Sociology of Law: A Critique,en CARI EN. P. (e d. ): Sociological Review Monograph, 23, 1973. Siguiendo a LUKACS,G.: Die Zerstörung der Vernunft, 1954, cap. VI, párr. 3.

(5) Por eje mpl o, las actas del Symposium on Scientific Objectivity, «Danish Year-

book of Phi los oph y», 14 (1977), Mu nk sg aa rd , Cop enh age n, 1978.(6) En per fil ada for mu la ci ón , KULCSAR. K.: A jogzzociológia problémüi (Los pro-

blemas de la sociología jurídi ca), Közgaz dasägi és Jogi Kiadó, B udap est, 1960, cap. I.





todo y el único mun do concept ual apr opiad os, medi ante los cuales

el dominio del derecho podía interpretarse en concordancia con las

exigencias impuestas a la práctica de las profesiones jurídicas (10).

La jurisprudencia conceptual considera real lo que el derecho consi-

dera que debe realizarse, uniendo ambos aspectos en su propia for-mación y funcionamiento. Pero, si bien está justificada su crítica ideo-

lógica, ésta deja intactas las vías que llevan a su necesario asentamiento

como ideología. Queda incólume la necesidad práctica de que, en la

medida en que el derecho exige un conformismo forma! a la regla,

se mantiene la ideología de la práctica profesional del jurista, que

presenta ese sistema de reglas y su observancia como una meta sufi-

ciente en sí y por sí misma (11).

El universo jurídico conceptual en cuanto ideología, reclamada por

una actividad dada y cuya corrección es convincente, ha de ser obvia-

mente distinguido de su interpretación como teoría, porque todo loque se justifica en cuanto definido por exigencias prácticas de la ju-

risprudencia conceptual como una ideología se (orna en falacia que

perturba el conocimiento si se interpreta como una teoría. Las falacias

implicadas en la separación entre lo que está «dentro del derecho»

y lo que está «fuera del derecho» (12) se originan en el universo jurí-

dico concep tual y casi lógi cam ent e una se deriva de la otra. Co nf or -

me al primer supuesto, el derecho es algo que puede ser dominado

y circunscrito materialmente: puede reducirse a la formufación y ob-

jetivación externas de una norma que prescribe/prohíbe/permite un

cierto tipo de conducta (falacia de la coseidad). La segunda concierne

al efecto práctico del derecho, interpretado de ese modo. Se atribuye

el efecto exclusivamente a la norma como si fuera el único determi-

nante lógicamente necesario. Se excluye la interferencia de cualquier

otro factor, la determinación del resultado por condiciones concretas

(10) He de hacer notar que aunq ue Engels no se perc ató de esa necesidad co moideología, reconoció claramente la relación onlológica entre la posición dominante y

la ideología oficial de las profesiones jurídicas. «Mas una vez que el Estado se haindependizado de la sociedad, produce inmediatamente una posterior ideología. Cierta-

mente entre los políticos profesionales, los teóricos del derecho público y los juristasde derec ho privad o se pierde bon ita men te la conexió n con los hechos econó mico s. Des-de el momento en que en cada caso particular el hecho económico debe asumir laforma jurídica a fin de recibir la sanción legal, y desde el momento en que, al procederasí, ha de prestarse atención a la totalidad del sistema jurídico ya en marcha, la forma

jurídica es, en consecuencia, algo, y el contenido económico, nada. El derecho públicoy el derecho privado son tratados como esferas independientes, teniendo cada una supropia e independiente evolución histórica, y estando en condiciones una y otra deuna presentación sistemática mediante la consistente eliminación de todas las contradic-ciones internas» (ENGELS: Ludwig Feuerbach and the End of Classical German Phi-

losophy 1866, en MARX-ENGELS: Selected Works. Progress, Moscow, 1968. p. 617.

(11) C f r . VARGA. C. : Towards a Sociological Concept of Law. An Analysis of

Lukács's Ontology, «International Journal of the Sociology of Law», 9 (1981), p. 173,

o, de manera más detallada, VARGA: The Place of Law in Lukác's World Concept,Akadémiai Kiadó, Budapest, 1985, cap. V, párr. 4.

(12) C f r . VARGA: Domaine «esterne» et «domaine interne» en droit, «Revue In-terdisciplinaire d'Etudes Juridiques», 14 (1985).



y, así, se impide conocer el dinamismo de la relación entre la normay la práctica social (falacia de la estatalidad). La tercera cuenta yacon la posibilidad de cambio en la relación entre norma y efecto.

De acuerdo con su posición de partida, el proceso legal dispone deun único factor y consecuentemente toda desviación es un asunto in-terno de la esfera legal. En consecuencia, la ciencia jurídica tiene co-mo única tarea enjuiciar las realizaciones conformes al derecho y con-formes a la práctica social (falacia de la facticidad). El cuarto supuesto—por demás, básico en cuanto es el marco teórico y la justificaciónde los otros— sugiere que hay un dominio específico, autogobernado,cuyo funcionamiento está determinado por sus propias reglas, y espor tanto calculable y previsible y, en cuanto tal, analizable en sí mismo (falacia de la distinción).

Si yo ahora intento presentar algunas manifestaciones de las teo-rías macrosociológicas del derecho que han aportado novedades enel modo de abordarlo, he de dejar claro que cuestionar la indepen-dencia de la esfera «legal» no significa ni de lejos negar la peculiari- dad del derecho, o la incapacidad de definir lo que se entiende comolo « específicamente jurídico» (13). Sim ple men te se quiere decir quela esfera específica del derecho no puede deducirse a partir de sí mis-ma, o interpretada por sí misma; en ningún momento ha de analizar-

se como un componente del entorno social, si bien, las regularidades básicas de su desarrollo y su funcionamiento emanan del examen de

la entidad social como un todo.Las teorías macrosociológicas del derecho son tan multidimensio-

nales y están compuestas de tan múltiples elementos que me tengoque limitar por mi parte a indicar sólo algunos dilemas y consecuen-cias específicos:

A) Derecho y ley positiva son categorías que no pueden equipa-rarse. Conforme a una ingeniosa formulación, los límites del derechohan de trazarse «infinitamente» más allá de sus fuentes formales, pe-ro al mismo tiempo dentro de la «totalidad» de las relaciones huma-nas (14). De recho es lo ofi cia lme nte pro mul gado (derecho positivo)

o reconocido (derecho consuetudinario) como derecho, y al mismotiempo todo lo que oficialmente se realiza en nombre del derecho(práctica judicial y administrativa). Evidentemente, el progreso en elmodo sociológico de abordar el derecho no reside en el simple hechode ampliar el concepto de derecho, esto es, añadiendo al derecho pro-mulgado (law in books) el derecho practicado (law in action) conside-

(13) SEI.ZNICK. P. : The Sociology of Law, cn SILLS. D. L. (ed.): International Ency-clopedia of the Social Sciences, 9, Macmillan and The Free Press, New York, 1968,pp. 51 y ss.

(14) CAKBONNIER. J . : Flexible Droit, Librairie Générale de Droit et de Jurispru-dence, Paris, 1976, cap. I, párr. 8.



rado asimi smo co mo d erec ho (15). M ás bien reside en el hec ho dequ e el énfasis se ha trasladado desde el vehículo de normatividad «de-

signado» a su actual funcionamiento, en otras palabras, desde el suje- to de mediación al mismo proceso de mediación. Semánticamente es-to suena a paradoja; sin embargo, como una demostración de cambio,está justificada la afirmación de Karl Llewellyn: «"Derecho" sin efectose aproxima a cero en su significado» (16).

Este desplazamiento en el énfasis toma cuerpo del modo más es-pectacular en el movimiento realista americano. Sin embargo, teórica-mente encuentra más bien sus raíces en los experimentos etnológicos,antropológicos y sociológicos surgidos en el último tercio del pasadosiglo, que han contemplado la normatividad en la misma realidad

social, es decir, en las relaciones sociales, en las regularidades deltráfico humano. La investigación sobre el desarrollo jurídico y el de-recho primitivo era tan estimulante que, con el añadido de teoríasespeculativas, condujo a partir del inicio de este siglo al estableci-miento de sólidos principios sociológicos. Baste la mención de algu-nos de ellos: añadido al derecho positivo, Leo Petrazycki exploró elderecho intuitivo (17); en las normas de los usos, llliam Graham Sum-ner identifica la fuente que promueve el derecho (18); Eugen Ehrlichpone de manifiesto que el derecho intuitivo se identifica básicamentecon las normas de los usos, en la medida en que el derecho vivo

es propiamente el derecho, mientras que el abstracto derecho promul- gado y el derecho de juristas sirve para resolver conflictos concretossólo si a ese marco de referencia se le suministran garantías artifica-les (19). Y to do ello no era sin o el prin cipio. Para distinguirla dela moral, Petrazycki concluye que toda relación jurídica consiste ensistemas, mutuamente interdependientes y complementarios, de dere-chos y deberes. Esa es la estructura básica imperativo-distributiva quecaracteriza a todo derecho, conforme a la cual la misma actividadgenera un sentimiento de deber en alguien y un sentimiento de dere-cho en otro. Esta realización de reciprocidad constituirá el núcleo

de la famosa definición de derecho de Bronislaw Malinowski, conel añadido de que «un cuerpo de obligaciones vinculantes considera-das como derecho por una parte y como deber por la otra, adquieresu efectividad por el mecanismo de reciprocidad y publicidad inheren-

(15) Sob re el pri mer u so de esos conc ept os, c fr . POUND. R.: Law in Books and Law in Action, «American Law Review», XLIV (1910).

(16) LLEWELLYN. K. N.: Some Realism about Realism (1931), en SIMON. R. J. (ed.):The Sociology of Law, Chandler, San Francisco, 1968.

(17) PETRAZICKY. L.: Teçriia Prava i gosudarstva v svjazi s leoriej nravstvennosti(Teorí a del Eslad o y del Der ech o en con exi ón con la teorí a de la mo ra li da d) , l-I I,Markushcva, Si. Peierburg, 1907.

(18) SUMNER. W. G. : Folkways, Yale University Press, New Haven, 1906.(19) EHRLICH. E. : Grundlegung der Soziologie des Rechts. Duncker & Humblodt,

Munich, 1913.





entre costumbre y ley, viendo en la costumbre el precedente y la for-ma primitiva de derecho, y porque su carácter especulativo aplazasolamente el problema. Otros tienen a la vista la especificidad actual

y tratan de circunscribir el derecho legislado por una estructura fun-dada en normas secundarias, esto es, que garantizan certeza y autori-dad, así como legitimidad, a las primarias (25).

En última instancia, todas esas explicaciones —las generalizacio-nes etno-antropológicas y las teorías que fijan su atención en el meca-nismo específico de formación de un sistema legal— giran en tornoa justificarse en la autoridad: identifican lo que convierte a las nor-mas o a las prácticas en derecho con la autoridad. Sin embargo, estabúsqueda del elemento autoritativo lleva a optar por una alternativaextrema. En consecuencia, o bien la existencia del fenómeno legal

ha de vincularse a la presencia del Estado (26), o bien se indica quetoda delimitación concebible de la autoridad es tan incierta que sólopuede conducir a difuminar los límites de lo jurídico (27), a su diso-lución en un panjuridismo, que tiende a detectar algo jurídico en to-do. Evidentemente, alguna de estas alternativas extremas significaríauna elección negadora de la historia. Aferrarse al reconocimiento porparte del Estado eliminaría una buena parte de la evolución de lahistoria del derecho, y carecería de una explicación de la validez jurí-dica en la Roma anterior a la época imperial, o del desarrollo delderecho en la Europa medieval y en buena parte de la Edad moderna,

de los cuatro mil años de la evolución del derecho chino, o de lossistemas tradicionales en las regiones afro-asiáticas.Sin intentar dar aquí y ahora una respuesta definitiva, soy de la

opinión de Leopold Pospísil: si queremos trazar los límites conceptua-les en el espacio y en el tiempo, en lugar de «trazos firmes» debemosseñalar algunas « zonas de transición»(28). Ni que decir queda que

(25) HART. H. L. A.: The Concept of Law, Clarendon Press, Oxford, 1961,cap . V, pá rr . 3. Y en una rei nte rpr eta ció n s ocio lógic a, SELZNICK, p. 52.

(26) Natu ralm ente , en sí mismo , es un ra zon ami ent o ad regressum. Pues podríapreguntarse desde cuándo y siguiendo qué condiciones se puede hablar de Estado. Sólodespués de haber respondido a esto podemos volver a la cuestión propiamente dicha:qué razones han de apreciarse para no llegar a calificar de jurídico el sistema regulativoque no tiene detrás al Estado —en el sentido de la definición anterior—, pero quecumple plenamente su función de resolver conflictos y ofrecer directivas en su propioentorno.

(27) La def inic ión de Hoe bel , por ejem pl o, habla de «el uso legítimo de la coar -ción física por un agente socialmente autorizado». Y afirma: «Una norma social es

jurídica si en caso de omisión o de infracción pone en marcha, como amenaza o dehecho, la aplicación de la fuerza física a través de un individuo o de un grupo queposeen socialmente el privilegio reconocido de actuar así» (HOEBEL, E. A.: The Lawof Primitive Man. A Study in Comparative Legal Dynamics. Harvard University Press,

Cambridge/Mass, 1954, pp. 26 y 28.(28) POSPÍSIL, cap s. 3 y 6, así com o la rect ifi cac ión c ritic a: VARGA: Anthropologi-cal Jurisprudence? Leopold Pospísil and the comparative Study of Legal Cultures. MTASzociológiai Intézete, Budapest (papeles de trabajo de la serie «Subdesarrollo y moder-nización).









cho más —y en parte algo diferente— que un acto oficial de promul-

gación del mismo, más que un producto del Estado. Para ella, el

derecho es un proceso social que: a) no puede reducirse a una opera-

ción especulativa definida por una conclusión lógica, y b) no puede

aislarse del entorno social que le condiciona y configura. Eso se refle-

ja en una de las afi rma cio nes bási cas de la soc iol ogí a juríd ica, fo rmu -

lada por Ehrlich como programa de investigación en el prólogo de

su obra clásica: «Ahora como antes, el centro de gravedad de la evo-

lución jurídica no reside en la legislación, ni en la ciencia jurídica,

ni en la decisión judicial, sino en la misma sociedad» (37). La natura-

leza social del derecho es sostenida por sus condiciones sociales; los

hombres configuran condiciones sociales; consecuentemente, estas re-

laciones se reflejan en la actividad hu man a.

En la lucha contra el feudalismo, quienes se opusieron al despotis-

mo de los detentadores del poder enarbolaron la bandera del derecho

en la niebla de lo suprapersonal. Sin embargo, tan pronto como ellos

empezaron a practicar el derecho, se convencieron de que las normas

fijadas en los libros eran idénticas a la vida misma y ello ya en el

período de luna de miel de este matrimonio entre derecho y vida.

Tras esto, nuevamente aparecieron en escena los demiurgos del proce-

so, realizándolo y sopo rtán dolo : los hombres . «Nues tro gobier no n o

es un gobie rno de leyes —se opi na jui cios ame nte (38 )— , sin o un o

de leyes por medio de hombres». Eso se expresa teóricamente por

algunas escuelas de sociología jurídica, según las cuales, el procedi-

miento (39), o al menos la justiciabilidad (40) constituyen la juridici-

dad: o más aún, el eventus judicii, la posibilidad de veredicto se pre-

senta co mo criterio de dist inción re spect o de lo no jur ídic o, co mo

el carácter específico del derecho (41).

Sin embargo, lo que el derecho es no se basa en sí mismo, y

no puede percibirse por sí mismo. Es una formación que automática-

mente remite a algo fuera de él: a la eventualidad de constituirse

en un proceso social. Esta vía sólo es transitable si se transforma

en una categoría social: como creación de existencia social, como suelemento constitutivo:

a) En el universo jurídico conceptual, de ese proceso sólo se presta

interés al momento de la promulgación. Es sólo un derivado lógico,

y no puede ser sino un resultado necesario, si sigue estrictamente sus

propias reglas. Y eso significa lo siguiente: en el caso de un hecho

(37) EHRLICH (n . 19), tr ad , de W. L. Mol l: Fundamental Principles of the Socio-

logy of Law, Harvard University Press, Cambridge/Mass, 1936, p. XIV(38 ) LLEWELLYN, p . 38 .

(39) HORVATH. B. : Rechtssoziologie, Verlag für Staatswissenschaften und Geschich-te, Berlin-Grunewald, 1934.

(40) KANTOROWICZ. H. : The Definition of Law, ed. A. H. Campbell, UniversityPress, Cambridge, 1958, pp. 78 y ss.

(41) CARBONNIER. J . : Sociologie juridique, PUF, Paris, 1978, c. 2, parte I, párr. 2.



dado y de un derecho dado, la misma conclusión se formularía porun juez, o por todos los funcionarios de un juzgado, sin considera-ción a su edad, o a su cultura, su origen u opinión política, su entor-no económico o social, circunstancias todas que están en la base de

sus opiniones. Ese mundo conceptual se manifiesta en la concepciónformal del derecho comparado, que atribuye un contenido idénticoa expresiones conceptuales idénticas de una norma, haciendo caso omi-so de las posibles diferencias de su entorno social, así como de larealidad política y jurídica, co mo ocurre cont empo rán eame nte con lasculturas occidental, soviética, angloamericana o japonesa. Ese es el more geométrico modo de abordar el derecho, establecido aproxima-damente en la época de la Ilustración (42).

Pues bien, el punto de vista sociológico ofrece un panorama com-pletamente diferente. Conforme a él, la personalidad entera participa

en el derecho, y el derecho refleja la impronta dejada por la historiay la cultura de una nación. Las normas son sólo signos que por sí mismos no significan nada: son eficaces sólo en la práctica viva dela sociedad. «La vida del derecho no ha sido lógica: ha sido experien-cia. Las necesidades de la época, las teorías morales y políticas predo-minantes, las intuiciones de orden público, reconocidas o inconscien-tes, aun los prejuicios que los jueces comparten con sus conciudadanos,han tenido una influencia mucho mayor que los silogismos en la de-terminación de las reglas según las cuales deben gobernarse los hom-bres. El derecho encarna la historia del desarrollo de una nación através de muchos siglos y no puede estudiarse como si contuvierasolamente los axiomas y corolarios de un libro de matemáticas» (43).Esta formulación habla contra la falacia de la lógica, esto es, contrala absolutización de la lógica y la degradación de la administraciónde justicia en una función mecánica (44), sin pretender limitar la fun- ción de control desempeñada por la lógica. La consecuencia que seinfiere es que el proceso de formación del derecho ha de analizarsecomo emplazado en un entorno social y humano, en el que el marco organizativo decisorio(45), así como el factor humano no pueden cal-

cularse de un modo axiomático-formal, si bien éste tenga un papel influyente en momentos decisivos (46).

(42) Pr es ta nd o aten ción a su natu ral eza pr obl emá tic a, VILLEY. M.: Histoire de talogique juridique, «Annales de la Faculté de Droit et des Sciences économiques deToulouse», XV (1967), y PERELMAN: Désaccord et racionalité des décisions, en «Droitmorale et philosophie», Librairie Générale de Droit et Jurisprudence, Paris, 1968.

(43) HOLMES. O. W. : The Common Law, Little Brown, Boston, 1881, p. 1.(44) «La fala cia a la que me refi ero es la noc ión de qu e la única f ue rr a en mov i-

miento en la evolución jurídica es la lógica» (HOLMES: The Path of the Law (1897),en «The Sociology of Law», ed. Simon, p. 25.

(45) Cf r . , p. ej. , KULCSAR. K. : Situation in the Law-Application Process, «Acta

Jurídica Academiae Scientiarum Hungaricae», XII (1970).(46) Un desa rro llo corre lati vo de los siste mas de lógica jurí dica es la razón cre-

ciente de las llamadas «posturas antiformalistas». Sobre la base de las posturas forma-listas y antiformalistas, asi como sus limitaciones socio-históricas en el modo de abor-



Sin embargo, la lógica aparece como un medio específico de orga-

nización, standarización y control. Esas funciones se manifiestan encómo se filtran los problemas sociales a través de conceptos y estruc-

turas normativas y se transforman en problemas jurídicos, y cómo

las decisiones que conciernen a problemas jurídicos se justifican con referencia a tales conceptos y estructuras normativas. La sociologíainterpreta todo eso como una decisión programada, que realiza supropia racionalidad en conformidad con el programa elaborado enel curso de la creación oficial de normas. Y así toda cuestión referidaa la evaluación concreta del problema concreto se remite a la esferade la interpretación jurídica, confiriendo a las cuestiones suscitadasla condición de cláusulas de un programa cualificado en cuanto cono-cido (47). La mis ma idea se ha fo rm ul ad o en la rec ons tru cci ón ant o-lógica del derecho. Conforme a ella, el derecho es un específico com-

plejo mediador que tiene su propio sistema de realización: sólo esole permite cumplir su función mediadora. La transformación se reali-za convirtiendo ante todo los conflictos sociales en conflictos dentro

del derecho, y—al operar con leyes válidamente promulgadas y en-contrar una solución lógicamente justificable— redefiniéndolos como

conflictos simulados (48).b) Si el pro ces o, pres en ta do por la ideología ofic ial del der ec ho

como meramente lógico, logra volver a ser social en consideraciónde todas sus especificaciones esenciales, entonces suministra una prue-ba convincente del ámbito de participación del entorno social en la

vida del derecho. Por ejemplo: 1. Toda decisión es alternativa porlo que representa una elección socialmente condicionada entre variasposibilidades. 2. El derecho es un medio práctico, objetivado median-te su expresión lingüística, aunque su existencia actual está sensible-

dar la cuestión, cfr. VARGA: Law and ils Approach as a System, «Acta JurídicaScientiarum Hungaricae», XXI (1979), reimpreso en «Informática e Diritto», VII (1981).Para las reconstrucciones lógicas del razonamiento jurídico, teniendo también en cuen-ta el factor social, cfr. VARGA: On the Socially Determined Nature of Legal Reaso-

ning, «L ogi que et Ana lys e», 61-62 (1973), o re imp res o en PERELMAN (ed. ): Etudes de

logique juridique, V, Bruylant, Bruselas, 1973, párr. 3.(47) LUHMANN, pá rr . VI. De he ch o, Lu hm an n no abor da el te ma . Da una des -

cripción sociológica del modelo operativo correspondiente al ideal europeo de legali-

dad. Conforme a esa formulación, sólo los programas tienen racionalidad en si mis-

mos; la racionalidad de las decisiones programadas reside exclusivamente en suconformidad con ellos. Igualmente, toda esta descripción se basa en la categoría deexpectativas normativas. Esencialmente esto significa que los hechos de la praxis, posi-blemente contradictorios, no modifican para nada el contenido de la expectativa (LUHMANN, pá rr . 1). En ese cas o, la red ucc ión de lo ya cono cid o en el pro ce so d e int erp re-tación equivale a reducir a un conflicto ficticio, tal como lo formula la explicaciónontológica. Concretamente se vendría a decir, conforme a la exigencia ideológica yformal de la seguridad jurídica, que puede mantenerse el carácter normativo (o almenos la apariencia normativa) de la expectativa, y ello en todos los casos, aunqueposiblemente ello se oculte en la interpretación, se dé una transformación inlracognos-

citiva, es decir, se produce un cambio en el programa en el curso de su aplicación

(48) C f r . VARGA: Towards a Sociological Concept of Law. An Analysis of Lu

kács's Ontology, p. 173.



mente influida por las convenciones sociales concernientes a su signi-ficado y aplicación. 3. El carácter permanente y configurador de la

práctica social se manifiesta con especial fuerza en el caso de la pro-fesión jurídica, como un estrato separado, cuya obligación, conformea la distribución social del trabajo, es la de hacer del derecho unproceso social, así como la de colaborar a su reproducción continua.4. La profesión jurídica puede tener ahora un papel determinante ensistemas sociales donde cuenta con su propia base de poder, o allí donde el sistema jurídico se afirma a sí mismo como un subsistema

procedimentalmente independientedentro del político (49).La participación del entorno social en la vida del derecho a dos

niveles micro y macro relevantes, y la consideración tanto de la pro-

fesión jurídica como de todo aquello a lo que el derecho se remitedetermina la apreciación de que el derecho, aislado de todo eso y

reducido a su mera base normativa, se convierte casi en una simple abstracción sin sentido. Unos pocos ejemplos para ilustrar el papeldesempeñado por el entorno: sin una transformación simultánea dela sociedad, el derecho oficial no se hubiera convertido en derechovivo en el sudeste europeo, en Galitzia o Serbia, a comienzos de estesiglo (50); la recepción del derecho impulsada por el interés moderni-zador no podría haber suplantado al derecho existente en Turquíahace unas décadas, o en Etiopía hace una década (51); al mismo tiem-

po, la formación de un derecho, no impuesto desde fuera, puede que-brar ante usos que se adhieren a los tradicionales sistemas normativosno jurídicos, tal como ha sido el caso del Japón (52). Un conocidoejemplar del papel de las profesiones jurídicas es la contribución queel pedir la opinión de los jurisconsultos o la redacción de documentospor especialistas tuvieron para la innovación del derecho arcaico ro-mano y el medieval europeo; también el hecho de que el campo deactividad del jurisconsulto y del profesor de derecho junto con eldel jurista práctico contribuyeron a que tomara cuerpo la aproxima-ción procedimental al derecho —así como a una concepción del dere-

cho—, no como norma general, sino como norma particular, tal como

(49) Las fuen tes de esas tesis son divergen tes. En mi pa nor ámi ca, la prim era f uen-te fue LUKÁCS: A társadalmi, vol. II, cap. II. MAYHEW. L.: The Legal System, en«Intern. Encycl. of Social Sciences», 9, p. 62.

(50) Co mo bib lio gra fía de base, cfr . STIERNQUIST. P. : Political Use of LegaI Forms.en «Scripta Minora», Studier utg. av. Kungl. Humanistika Vetenskapsamfundet i Lund,1968-1969/1.

(51) Fu nd am en ta l, SAUSER-HALL, G. : La réception des droits européens en Tur-quie. «Recueil de Trav aux publié par la Faculté de L'Uni ver sité de Genè ve». 1938.

VENDERLINDEN. J.: Introduction au droit de l'Étiopie moderne. Librairie Générale deDroit et de Jurisprudence, Paris, 1971.

(52) Cfr. co mo ej emp lo más lla mati vo, AWAJL. T. : Les japonais et le droit, «Re-vue internationale de Droit comparé», XXVIII (1976). O, desde el punto de vista dela sociología, CHIBA, M.: The Unofficial Jural Postúlales Underlying Attitudes towards

Law, «Zitschrift für Rechtssoziologie», 3 (1982).



ocurrió en Gran Bretaña (53). Igualmente es un indicio del papel des-em pe ña do por el ent or no social- la quiebr a de la asu nci ón de res pon-sabilidades en la vida mercantil y, en consecuencia, la presión de losintereses legales a través de la litigación, lo que cuestiona la presenciadel derecho contractual en nuestros días, sobre todo en las esferascivil y mercantil, las más afectadas (54).

D) La lecc ión ine quí voc a que ha de obte ners e de la arg ume nta -ción precedente es que el derecho, en todos sus aspectos, es un fenó-meno social. Incluso los rasgos que parecen específicamente jurídicosestán socialmente condicionados hasta el punto de que —y ello nopuede interpretarse sino en el contexto social— no se puede hablar,a fin de cuentas, de una rígida distinción entre las esferas «intrajurí-dicas» y «extrajurídicas», o trazar los estrictos límites de algo así

como lo «inequívocamente jurídico». Por eso resulta claro que el al-cance conceptual del derecho es más amplio del que parece sugerirsu promulgación oficial y la ideología concomitante. Asume solamen-te una función absoluta del Estado en el supuesto de que la intenciónde la esfera política de integrar plenamente la sociedad venga corona-da por el éxito. Al mismo tiempo, conforme a su existencia real,el derecho es un proceso social que es algo más y algo diverso deuna simple consecuencia lógica de su promulgación oficial: en su prác-tica está determinado por su entorno social y humano, en su existen-cia se vincula a la existencia de la sociedad, y en su configuración

juega un papel decisivo la profesión jurídica. La aproximación socio-lógica implica que el derecho es un complejo: ¡a unidad dinámica de diferentes aspectos y elementos de realidad, sin que pueda reducir-se a uno de esos componentes. En otras palabras, la existencia del

derecho brota de los movimientos de aspectos y componentes que se consolidan y cruzan entre sí;el derecho es una unidad funcionalque se reproduce en el curso de continuas mitigaciones y reproduccio-

nes de tensiones y conflictos.En absoluto es una nueva tendencia del pensamiento jurídico que

el concepto del derecho deba reflejar la complejidad del fenómeno

jurídico (55). Sin emba rg o, los análisis tom an las más de las vece sla dirección metodológica. Concretamente, esos análisis sólo cuentancon los diferentes niveles jurídicos a los que hay que aproximarsecon diferentes métodos dentro de una investigación interdisciplinar (56).

(53) Cf r. , ant e to do , WEBER, M.: Rechtssoziologie, ed. Johannes Winckclmann,Neuwied, Luchterhand, I960.

(54) C f r . , po r ej em pl o, MACAULAY, S. : Non-Contractual Relations in Business: A Preliminary Study, «American Sociological Review», XXVIII (1963).

(55) Co nf or me a la fa mo sa defi nici ón de POUND. R.: Jurisprudence, I, West, St.

Paul, 1959, cap. 6, por ejemplo, el derecho es un complejo compuesto de controlsocial, reglas de derecho positivo y proceso de decisión.

(56) OPALEK, K. : The Complexity of Law and of the Methodology of its Study,«Scientia», LXIII (1969), menciona, por ejemplo, el nivel del fenómeno y de su signifi-



Conforme al planteamiento macrosociológico, el derecho es la unidad

entrelazada de al menos cuatro componentes, y ninguno de ellos pue-

de dejarse de lado si se pretende alcanzar un co no ci mi en to razonab le

del complejo jurídico. Hay: 1. La estructura normativa. 2. La for- mación de consciencia que condiciona directamente y es resultante de la

estructura normativa. 3. La realidad social configurada y creada por

la estructura normativa; y 4. La profesión jurídica responsable del es-

tablecimiento, así como de la continua reproducción de todas ellas.

El derecho concebido como un todo complejo es obviamente un

fenómeno más amplio que la suma total de las normas oficialmente

procla madas y / o actualmente considerad as reglas de decisión. Dentro

del complejo jurídico es naturalmente necesario distinguir las reglas

y juzgar del func ion ami en to del co mp le jo co mo total idad sobre la

base de esas reglas (57). Sin em ba rgo, el der ech o en cu anto unidad

funcional no puede deducirse de uno de sus componentes individua-

les, ni puede ser interpretado. Ahora bien, el derecho concebido co-

mo un todo complejo presupone una aproximación dual, que se im-

pone también en la realidad. El funcionamiento del derecho sólo puede

y debe evaluarse sobre la base de en qué medida las reglas de decisión

proclamadas oficialmente y las actualmente consideradas como tales

coinciden o divergen unas de otras. Al mismo tiempo ha de entender-

se que se trata de una evaluación jurídico-legal: un asunto interno

del complejo jurídico. Llega a ser socialmente relevante sólo en la

medida en que el actual funcionamiento deja insatisfecho el sistema

de realización del derecho. En otras palabras, la diferencia entre las

reglas oficialmente impuestas y las actualmente consideradas como

tales resulta un aspecto mucho más dominante, que todas las cuestio-

nes referentes al carácter «específicamente jurídico» del conjunto (58).

E) La aproximac ión socio lógic a está acentu adamen te interesada

en los componentes, posible función y actuales límites del derecho

concebido como técnica específica de influencia social. Naturalmente,

su método no es el de asentar tesis firmes sobre el derecho partiendo

ca do , m ie ni ra s que WKÔIILEWSKI. J . : The Theory of Law. Multilivel, Empirical or So-

ciological? «Poznan Studies in the Philosophy of the Sciences and the Humanities»,V (1979), habla de los niveles lógico-lingüístico, sociológico, psíquico y axiológico.

(57) Los crític os de las pr opu es tas par a una socio logía jur ídic a arg uye n que eldominio de los elementos tácticos conduce a una indiferencia hacia los valores: lanormatividad se diluye en práctica cotidiana. Lo mismo se ha dicho sobre el movimien-to del realismo americano por SUMMERS. R. S.: Instrumentalism and American Legat

Theory. Cornell University Press, Ithaca, 1982.

(58) He int enta do proceder a tal distinción en algu nos de mis primer os tra baj os.Cfr. VARC;A: Towards the Ontological Foundation of Law: Some Theses on the baits

of Lukacs's Ontology, «Rivisia internazionale di filosofía del Diritlo», LX (1983); A

jog mint felépitineny (Derecho como superestructura), «Magar Filozófiari Szemle»,XXX (1986).





clave del derecho en esas interacciones. Integración puede significarel lubricante de la maquinaria social (64), la coordinación de las fun-ciones sociales (65), así como la armonización de los autoregulados

subsistemas de cooperación social (66). En esa investigación, la inte-racción de medios se completa con la interacción de funciones. Porúltimo, la integración es abordada desde un punto de vista políticoy considerada como un subsistema dentro del sistema político. Como

apéndice a un intertfo de síntesis entre las interacciones instrumentaly funcional, ese estudio cuenta con la relativa autonomía del comple-

jo jurídico. La concepción del derecho como un subsistema políticoimplica que se le considere no sólo como medio, sino también como

resultado de la política (67).

c) En la descripción del influjo social del derecho, la sociología

necesariamente dirige más lejos su mirada que el tradicional universo jurídico conceptual. Este se da por satisfecho presentando conductascalificadas de obligatorias, permitidas o prohibidas, siendo esto unfin en sí mismo. Al mismo tiempo, la sociología llega a la sorpren-dente conclusión de que el derecho sirve para la realización de las

más diversas funciones. En esa variedad de funciones (68), la conduc-ta jurídicamente calificada sólo puede jugar el papel de instrumento.No obstante, la relación entre la función social a realizar y los medioslegales puede ser tan compleja que el fin a realizar con ayuda deese instrumento tiene solamente función instrumental. Eso ocurre en

los casos en que el motivo social dominante de una regulación serefleja solamente como un efecto adicional del procedimiento ju-rídico (69).

Al mismo tiempo, esa pluralidad de funciones, que en teoría pare-ce ilimitada, de hecho cubre posibilidades sociales muy limitadas. Novienen solamente a mi mente los peligros de una planificación e inter-vención sociales aumentados hasta alcanzar dimensiones cósmicas pa-ra F. A. Hayek (70). Tengo más bien en mente el hecho de que esmeramente una ilusión o ficción presumir —y mucho más dar por

(64) PARSONS. T . : The Law and Social Control, en «Law and Sociology», p. 58.(65) BREDEMEIER. H. C. : Law as an integrative Mechanism, en Law and So-

ciology.

(66) SAJO. A.: Társadalmi szabályozottság és jogi szabályozás (Regularidad socialy regulación jurídica), Akadémiai Kiadó, Budapest, 1978, pp. 36 y ss.

(67) Po r ej em pl o, SHAPIRO. M. : Political Jurisprudence, «Kentucky Law Journal»,111 (1964 ). KULCSAR, K. : A politikai és a jogi rendszer (El sistema político y el jurídi-co), en Társadalom politika, job (Sociedad, política, derecho). Gondolai, Budapest, 1974.

(68) Po r ejem pl o, NADER. L.: The Anthropological Study of Law, «AmericanA n t h r o p o l o g i s t » , L V I 1 ( 1 9 6 5 ) .

(69) C o m o ej em pl o, cf r. DIAMOND, S. : The Rule of Law versus the Order of Cus-

tom. En WOLFF. R. P. (ed.): The Rule of Law, Simon and Schuster, Nueva York,1971, párr. II.

(70) En pri me r luga r, HAYEK. F. A. : The Road to Serfdom (1944), Routledge,Londres, 1979, e inserto en un marco más amplio, HAYEK: Law, Legislation and Li-

berty, Routledge, Londres, 1982.



hecho— que es posible una previsión relevante en ¡a práctica real de la planificación e intervención sociales. Otro tanto ha de decirsedel presupuesto del «buen legislador», que la interpretación prácticade las reglas jurídicas admitía como presunción operativa (71); la prác-tica a su vez señala meramente la presencia objetiva de un sistemaque sólo tiene laxas interconexiones y tenue organización. Eso es loque indica también el punto de vista según el cual «la práctica másbien incoherente —coordinada sólo por su vinculación al status quo—del cambio continuo de detalles pone de manifiesto una renuncia auna transformación comprehensiva, estructural del derecho, desde elmomento en que nadie puede prever las consecuencias» (72). Por tan-to, lo que aquí aparece es un efecto objetivo del sistema, en el queprecisamente la mejor legislación se degrada en función de la opera-ción total del sistema, incluida su inercia. Se constata aquí que lasociología realiza algo establecido ya por la reconstrucción ontológi-ca. Según ésta, la existencia social se realiza a través de proyeccionesteleológicas, que ponen en marcha cadenas de causas. Ese movimien-to, siguiendo sus propias leyes, va más allá de las proyecciones origi-narias. Dependiendo de las mediaciones existentes, el análisis finaldetecta lo que hay de más o menos, de similar o de diferente dela tentativa originaria (74).

Por lo que hace a las funciones sociales, una diferenciación tradi-cional en sociología menciona una instrumentai y otra simbólica. Lo

simbólico es obviamente lo opuesto a lo instrumental, si bien hayaque decir que lo simbólico puede ser a su vez instrumental, si biendesde una perspectiva diferente, por ejemplo, como una función ideo-lógica. Porque, como resultado del funcionamiento del derecho ensu totalidad como ideología, hay que constatar que la producción

meramente simbólica de normas juega también un papel en el cambio social: puede aumentar el sentido de legitimidad en la dirección dada,al suministrar los medios para su implementación, mientras que hacea la dirección opuesta menos defendible y por ello vulnerable (77).Sin embargo, atendiendo a la clasificación de las regulaciones, sugeri-

ría más bien una, que, en primer término, diferencia entre: 1) formas reales, y 2) formas sustitutorias. Las segundas pueden ser: 2.1) unaregulación voluntarista, y 2.2) una regulación alibi. La voluntarista

(71) BODBIO. N.: Le bon législateur, en HUBIFN. H. (ed.): Le raisonnement juri-dique. Bruylant, Bruselas, 1971.

(72 ) LUHMANN, p p . 187 y ss .

(73) Po r eje mpl o, SAJO. A. : Preliminaries to a Theory of Law-Observance, «ActaJurídica Academiae Scientiarum Hungaricae», XIX (1977).

(74) LUKACS: A társadalmi, et c . , ILL, p p . 295 y ss .

(75) GUSFIELD, J. R . : Symbolic Crusade-Status Politics and the American Tempe-

rance Movement, Urbana, 1966, citado por HUNT, p. 149.(76) Po r ej em pl o, cf r. PESCKA. V.: A jog mint ideología (Derecho como ideolo-gía), «Allam-és Jogtudomány», XXIV (1981).

(77) Po r eje mp lo , SELZNICK. p. 57.



sc caracteriza por el hecho de que aunque espera jugar un auténticopapel configurador, es incapaz de desempeñar tal papel debido a laviolación de los límites naturales de la regulación. En contraste, la

regulación alibi, o pretexto, abandona de antemano la realización decualquier propósito configurador. La razón de ello puede manifestar-se bien en: 2.2.1.) una regulación ficticia, o bien en el hecho; 2.2.2.)de que la misma regulación se instituye como actividad sustitutoria.Es una regulación ficticia si está formulada de manera errada, encuan to inapro piada para influir legalm ente sobre la cond ucta . Pued eser inapropiada porque: 2.2.2.1) no contiene reglas de conducta, si-no declaraciones político-ideológicas, o 2.2.2.2) contiene reglas de con-ducta no justiciables por si mismas, o desprovistas de coerción. Porotra parte, se puede hablar de actividad sustitutoria manifestada a

través de una regulación, si en lugar de una medida concreta a seguiren un área dada, se ha previsto la regulación legal como sustitutivode una reforma necesaria (78).

La utilización de los medios legales como un sustitutivo tiene unvariado pasado. Desde el punto de vista de la sociología, las manifes-taciones de mayor interés no son las que encubren compromisos polí-ticos y ofrecen una regulación ambigua, como puede observarse bienen los preámbulos de las constituciones (79), sino aquellas que supo-nen tendencias casi conscientes de dotar al contenido fundamentalde la legislación de regulacio nes ficti cias. Eso* ocurre en épo cas enlas que, debido a la retardada evolución, el Estado policía se ve so-metido a fuerte presión, lo que le lleva a usar excesivamente del dere-cho, la dirección de los cambios pasa a ser de orgánica a inorgánica,impulsos forzados llevan a actuar de remolque, y se cae parcialmenteen la tentación de regular ficticiamente. Aunque las consecuencias semanifiesten sólo a largo plazo, son irremisibles. Ello conlleva unapérdida de prestigio del derecho que se considera equilibrado median-te regulaciones que sucesivamente llevan a una acelerada paz, peroson crecientemente inefectivas en su coercibilidad (80).

d) To do eso suscita la cues tió n sob re los límites sociales del derecho. Ya aparecía claro a Max Weber que los valores técnicos de laevolución jurídica de Occidente — racionalización y formalización—pueden convertirse en sus opuestos si se supera su medida adecuada.La medida adecuada es lo más importante a todo, ya que otras inves-tigaciones han puesto de manifiesto que la misma recionalidad pre-

(78) Ha de adve rtir se que NOLL. P. : Symbolische Gesetzgebung, «Zeitschrift fürSchweitzerisches Recht», C (1981), ha discutido también la cuestión estudiando algunosde los hechos que hemos descrito como regulación ficticia.

(79) Por eje mpl o, con atenci ón a los pr eá mb ul os de las const ituc iones no socialis-tas, VARGA: A preambutumok problémája és a jogatkotási gyakorlat (El problema delos preámbulos y la práctica legislativa), «Allam-és Jogtudomány», XIII (1970).

(80) Véa se, por ej em pl o, KULCSAR. K. : Politics and Law-Making in Central-Easi-Europe, en PETERI. Z. (ed.): Legal Theory. Comparative Law: Studies in Honour of Professor Imre Szabó, Akadémiai Kiadó, Budapest, 1984, parte 11.



senta efectos ambivalentes. Si bien logra una ordenación en una de-terminada dirección, al mismo tiempo, en otra dirección, incrementa

la irracionalidad de lo no regulado. Además, la racionalización, lleva-da a cabo en una dirección, es en sí misma ambivalente, en la medidaen que homogeneiza su objeto de acuerdo con el cálculo hecho, lasmás de las veces económico, por lo que toda homogeneización estambién una distorsión (81). Excesiva regulación y excesiva formaliza-ción sólo pueden conducir a una racionalización ficticia, que en suefecto final se manifiesta precisamente como imposibilidad de la ra-

cionalidad existente, a resultas del funcionamiento anárquico del sistema. Pero el derecho —en cuanto medio de influencia social y encuanto sistema institucional que hace efectiva la influencia con supropio aparato— tiene que investigar todos los factores estimulantesy los límites impedientes que determinan el éxito —marco de referen-cia y condiciones— de su actividad. Esto, evidentemente, va más alládel problema de la racionalidad en sentido tecnológico. Es el proble-ma de los paralelismos, tensiones y conflictos de las racionalidades

de diferente contenido: económica, política, etc.Solamente con el mé-todo propio de una ciencia social pueden investigarse con éxito suscomponentes (82).

F) Las cuestione s suscitadas anteriormente llevan gradual mentea la investigación del derecho como un medio alternativo. En el espí-

ritu de un «dubito ergo sum», el derecho se cuestiona sobre sí mismopero sólo para reafirmarse en su posición en la historia de la evolu-ción jurídica. Al mismo tiempo, el planteamiento de esta cuestiónnos lleva más allá del universo jurídico conceptual, ya que enfocade otro modo no sólo las interrelaciones sociales del derecho, sinotambién sus bases históricas.

Sin embargo, ello ha de considerarse como un resultado naturaldel método sociológico aplicado a la teoría tradicional de la evolución

jurídica. A este efecto, unos pocos ejemplos: las investigacioneshistórico-comparativas han puesto de manifiesto que la costumbre no

puede considerarse el antecedente lógico de la ley (83), debido al ca-rácter histórico de su mutua relación. En otras palabras, pueden co-existir, cumpliendo cada una tareas cualitativamente diferentes (84).También ha puesto de relieve que la tradición, que para Weber era

(81) ZACCARIA, G.: Razionalità, formalismo, diritto: rißessioni su Max Weber, «So-ciología del Diritto», VIH (1981).

(82) Con sid er and o experiencia s básic as en análisis co mpa ra tiv os, c fr . ALLOTT [ysobre su posición teórica, VARGA: A job és korlátaí: Allott a hatékorty jogi cselekvéshatásairól (El derecho y sus barreras: sobre Allot y los límites de eficacia de la activi-dad jurídica), «Allam-ès Jogtudomány», XXXVIII (1985), 2]. Mientras que tiene a

la vista estudios sobre experiencias húngaras. KULCSAR, K.: Cazdasdg, társadalom, job(Economía, sociedad, derecho), Kózgazdasági és Jogi Kiadó, Budapest, 1982.

(83) Co mo se pos tula , por eje mpl o, en la teoría de la dobl e inst ituci onal izac ión(cfr. núm. 24).

( 8 4 ) D I AM O ND , e s p e c i a l m e n t e p p . 1 1 7 - 1 2 6 .



la petrificación del pasado a superar, lo verdaderamente opuesto ala racionalidad, puede contener en sí una racionalidad históricamenteverificada e integrada en la tradición. Considerada esa cualidad y de-bido a su racionalidad, merece ser mantenida (85). O, como conse-

cuencia de los debates sobre la fuerza motriz y el mecanismo de laevolución jurídica, se ha comprobado que la inercia, inherente a lafijación en tradición de lo peculiarmente jurídico, es decir, que eltrasplante, la toma en préstamo o la reinterpretación —tan ampliosy casi ilimitados—, de regulaciones ancestrales y soluciones institucio- nalizadas, puede a veces jugar un papel único (86). Por último, latipificación marxista basada en la subyacente formación socioeconó- mica se muestra factible de aplicación al derecho desde fuera, dentrode un cierto concepto de totalidad; al mismo tiempo, sin embargo,no aborda características distintivas del derecho. Pues queda por res-ponder la cuestión de las diferentes culturas jurídicas, así como lade las interrelaciones básicas entre las formas de organización social,por ejemplo, las que se dan entre los productos de una organizaciónburocrática emanada de un absolutismo feudal y los de una prácticasocialista, los de la moderna estatalidad y el derecho formal mo-

derno (87).

Si hay algo en común en estos resultados, reside en que los análi-sis finales reflejan la nueva apreciación de lo diferenciador, de lo diferente y del pasado. Reflejan la realización de valores que pueden

conducir a una explicación satisfactoria de las fases de la evolución jurídica (88), y al mismo tiempo suministran modelos, referencias oalternativas para renovar y hacer avanzar nuestra cultura jurídica.

Desde un punto de vista jurídico, la alternatividad tiene dos signi-ficados:

a) Uno concierne a las vías accesibles y transitables simultánea- mente por el derecho existente. Porque, en el caso de un conflictode intereses, elegir la litigación es sólo una alternativa estratégica a

otros medios de presión de intereses. Es un procedimiento específica-

(85) MUÑOZ. L. J . : The Rationality of Tradition. «Archiv für Rechts- und So-zialphilosophie», LXVII (1981).

(86) WATSON. A. : Legat Transplants-An Approach to Comparative Law, ScottishAca dem ic Pre ss, E din bur g, 1974. WATSON. A. : Society and Legal Change, ScottishAcademic Press, Edinburgh, 1977.

(87) Po r ej em pl o, VARGA, C. : Moderne Staatlichkeit und modernes formales Recht,«Acta Jurídica Academiae Scientiarum Hungaricae», XXVI (1984). VARGA: Logic of

Law and Judicial Activity-A Gap between Ideals, Reality and Future Perspectives, enPETERI. Z., y LAMM, V. (ed.): Legal Development and Comparative Law, AkadémiaiKiadó, Budapest, 1982.

(88) La tipi fica ción de los sist emas juríd ico s se basa en la trad ició n de tus va loresculturales para CONSTANTINESCO. L.-J.: Die Kulturkreise als Grundlage der Rechts-

kreise, «Zeitschrift für Rechtsvergleichun¿», XXII (1981), y se caracteriza por el gradode complejidad demostrable en las relaciones sociales y funciones, según SCHWARTZ.R. D., y MILLER. J. S.: Legal Evolution and Social Complexity, «The American Jour-n a l o f S o c i o l o g y » , L X X ( 1 9 6 4 ) .



mente formalizado y asegurado, cuya condición previa es que los factores de poder involucrados en el asunto han de ser desatendidos en

aras de resultados normativamente relevantes (89). Surge inmediata-mente la cuestión de quién podría introducirse como tercero para re-solver el conflicto: el juez neutral con procedimientos fijados, el mediador no especializado con procedimientos libres, o el administrador,usa ndo de libres pro ced imie nto s pero ta mbi én de su pod er (90), obien la resolución del conflicto se dejaría a las mismas partes intere-sadas, mediante la aplicación limitada, pero voluntaria de medios le-gales en su inter depen denci a con tin ua y mu tu a, es decir, bás ica men te,por su intersolidaridad y su aceptación habitual en el tráfico diario (91).Al mismo tiempo, está fuera de las partes implicadas la elección libre

de la alternativa. Esa decisión puede depender de la pertenencia aun grupo, o de la continua existencia de tradiciones de las que puedeinferirse de antemano con considerable probabilidad que se quieremantener al derecho legislado automáticamente al margen (92).

b) El otro signi fic ado de altern ativid ad se refiere a la tipificación histórica del derecho, a las posibilidades de reemplazar y sobrepasarsus formas dadas. Vienen a mi mente los empeños por situar los ob-

jetivos básicos de la evolución jurídica sobre las bases de una teoríamacrosociológica. Al mismo tiempo, esos empeños no intentan des-cribir las fases de desarrollo, sino que intentan caracterizar a ciertos

objetivos como determinantes. Así se formulan tipos, que coincidenen presentar una triple división, representando el tipo medio el pre-sente. Según esto, el presente es el resultado de una superación delpasado, y a su vez exige una superación. Basten unos pocos ejemplos:la tipificación, subyacente a la diferenciación conceptual de Ferdi-nand Tönnies, contempla las tres fases de la evolución jurídica enel pasado burocrático-administrativo, en el tipo presente de Gesells- chaft sosteniendo valores individualistas, y en el tipo futuro de Ge- meinschaft en el que estarán en primer plano valores comunitarios (93).

(89) «.. . una de las fun cio nes del pro ced imi ent o jurí dic o forma l es oblig ar a laspartes de un conflicto jurídico a adaptar sus conflictos concretos a pretensiones someti-das a un enjuiciamiento normativo. Al proceder así, las partes se ven obligadas aaislar las consecuencias normativas y a eliminar extraños factores de poder. Los facto-res de poder pueden definirse como situados fuera del objeto de investigación...»(MA Y H EW , p . 6 3 ) .

(90) ECKHOFF. T. : The Mediator, the Judge and the Administrator in Conflict- Resolution, «Acta Sociologica», X (1966).

(9 1) MACAULAY, J. ; KURCZEWSKI, J . , y FRIESKE, K. : Some Problems of the Legal

Regulation of the Activities of Economic Instituions, «Law and Society Review», XI(1977). FALK-MOORE, S.: Law as Process, Routledge and Kegan Paul, Londres, 1978.

(92) El gru po puede signif icar: una acti vidad específica, de nom in ac ión , unida d ét-nica, etc. Teniendo a la vista su aparición en una medida que influye masivamente

en toda la sociedad, y en un caso que suministra un ejemplo extremo del éxito dela modernización y de la integración de la tradición en las formas de modernización.Cf r . KAWASHIMA, T. : Dispute Resolution in Contemporary Japan, En T. VON MEH-REN. A.: Law in Japan, Cambridge University Press, Harvard, 1963.

(93) KAMENKA, E. , y TAY. A. E .- S. : Beyond Bourgeois Individualism: The Con-temporay Crisis in Law and Legal Ideology, en Kamenka, E., y Neale, R. (ed.)



Otra tipificación se basa en los potenciales jurídicos de control social.Sitúa los objetivos fundamentales en el derecho burocrático, que ac-túa como poder regulador, en el orden jurídico que afirma los valoresespecíficamente jurídicos como valores autónomos, y finalmente laevolución de un orden consuetudinario de mutuas interacciones socia-les (94). Una tercera tipificación surge de las orientaciones tecnológi-cas de los medios jurídicos, y define las alternativas de evolución co-mo las posibilidades de un derecho represivo, autónomo y socialmente

responsable (95). Finalmente, la cuarta tipificación, que más bien se-ñala las direcciones de renovación del derecho establecido, diferenciacomo posibilidades de elección entre la tecnocrática, la legalista y la comunal (96). Pues bien, al menos en algunos de sus elementos, to-dos esos tipos coexisten obviamente en todos y cada uno de los siste-más jurídicos, y desempeñan un papel en esta o aquella parcela parti-

cular. Ai mismo tiempo, es igualmente obvio que los complejos jurídicos de los diferentes períodos se caracterizan por la primacíade uno de esos tipos.

Lo más sorprendente en todos esos empeños es el hecho de quelos complejos del pasado se describen como estructuras que confir-man un deseo regulativo externo descrito puramente como poder. Ycada uno de esos empeños describe lo específico del presente en cuan-to sobrepasado por las realizaciones del moderno derecho formal. Y,por lo que concierne al futuro, cada uno de ellos sitúa como metadesembarazarse de las características formales del derecho, edificar

éste sobre las potencialidades de una actitud comunitaria e integrado-ra, y dar prioridad a las formas democráticas y a las consideracionesde los no-juristas profesionales como opuestas a estructuras normati-vas meramente jerárquicas. Eso implica una actitud crítica dirigidaen primer término contra la continua y fuertemente limitada domina-ción de la organización social burocrática, que ha desarrollado la mo-derna cstatalidad y el derecho formal moderno.

AI mismo tiempo, está lejos de ser cierto que un cambio radicalsea oportuno y factible. La necesidad de dar con formas alternativasse ha expresado de forma más modesta en la bibliografía, cuando

se afirma que formas antiguas, existentes todavía en ciertas civiliza-ciones, de resolución de conflictos sin reglas de decisión predetermi-

Feudatism, Capilalismand Beyond,Arnold, Londres, 1975 . KAMF.NKA-TAY: Social Tra-ditions. Legal Traditions, en KAMENKATAY (ed.): Law and Social Control, Arnold,Londres, 1980.

(94) UNGER. ca ps . 2 y 3.(95 ) NONET. P . , y SELZNICK. P. : Law and Society in Transition- Towprd Respon-

sive I.aw. Harper and Row, Nueva 'York, 1978, caps. II-IV.(96 ) GALANTER. M.: Legality and its Discontents- A preliminary Assessment of

Current Theories of Legalization and Delegalizalion, en BLANKENBURG, E.; KLAUSA. E.,y ROTTLF.UTHNF.R. H. (ed.): Alternative Rechtsformen und Alternativen zum Recht.«Jahrbuch Tür Rechissoziologie und Rechlslhcoric», VI (1980).



nadas y prefijadas, tienen más posibilidades de futuro (97), o cuando

se intenta excluir ciertos tipos de casos de la regulación jurídica for-

mal (98), o cuando se propone aproximar más el lenguaje jurídico a las cuestiones a resolver, de modo que sea posible comprender la

sustancia del caso mediante conceptos jurídicos «socialmente adecua-

dos» (99), o cuando se sugiere una renovación del procedimiento jurí-

dico, de modo que no sería ya suficiente una justificación formal

de la decisión referida a las normas jurídicas: una justificación de

contenido (económica, política, etc.) se requeriría antes de dar una

justificación formal de la decisión en cuestión (100).

II. FUN CIO N DE LAS TEOR IAS MAC ROS OCI OLO GIC AS EN

LA FU ND AM EN TAC IO N DEL PENS AMIE NTO JUR IDICOCOMO CIENCIA SOCIAL

La consecuencia compartida por las diferentes aproximaciones teó-

ricas, que acabamos de contemplar, es la de presentar el derecho uni-

do al entorno social e insertado en el proceso de existencia social.

Quizá han puesto de manifiesto también que la superación del univer-

so jurídico conceptual requiere más que la mera intención: supone

tambi én un enri quec imien to y un cam bi o de mé to do . Experi encia s

pasadas han puesto en evidencia, por ejemplo, que la mera afirma-

ción del carácter social del derec ho no cond uc e a tal su perac ión . Aeste respecto, uno se encuentra a menudo con dos manifestaciones

características: Una, a), afirma que el marxismo desde un principio

significa automáticamente la aproximación sociológica al derecho, pe-

ro que de él no puede surgir la demanda de una superación radi-

cal (101). La otra, b), afirma que, si bien es necesario abordar socio-

(97) DEKKERS. R.: Justice bantou, «Revue Roumaine des Sciences sociales: Sériede Sciences ju rid iqu es », XII (1968). DAVID. R.: Deux conceptions de l'ordre social,

en «lu s Pri vat um Gentiu m. Festschrif t für Max Rheinstein », I, Tub ing a, Moh r, 1969.

(98) La tran sfer encia de ciertas tarea s (p. ej. , seguridad social) a la compet enci ade los sindicatos, los llamados tribunales laborales, y otras experiencias de deslegaliza-ción y descriminalización (resultado a menudo sólo de una duplicación de reglas einstituciones), ha encontrado una relevante bibliografía de orientación socialista; sinembargo, no se ha procedido a una compresión sociológica del tema. Por lo que hacea las experiencias en los países occidentales, desde una perspectiva crítica: ABEL, R.L. : Delegalízation- A Critical Review of Its Ideology, Manifestations and Social Conse-

quences, en «Alternative Rechtsformen», cit .

(99) LUHMANN. N. : Rechtssystem und Rechtsdogmatik, Kohlhammer, Stut tgart ,1 9 7 4 .

(100) Po r ej em pl o, WASSERSTROM. R. A. : The Judicial Decision-Toward a Theory

of Legat Justification, Universit y Pr ess, S ta nf or d, 1961, cap. 7. BOLDING, P. O .: Re-

liance on Authorities or Open Debate? Two Models of Legal Argumentation, «Scandi-

navian Studies in Law», 13 (1969).(101) Por ejemp lo, la mayoría de las contr ibucio nes marxis tas a la con fer enci adel Research Committee of Sociology of Law of the International Sociological Associa-

tion, en Ba la tón, Hung rí a, 1976. KULCSAR. K. (ed.) : Sociology of Law and Legal Scien-

ces, Institute of Sociology of the Hun gar ian Ac ade my of Sciences, Buda pes t, 1977,parte I.



lógicamente al derecho, su utilidad es sólo concebible dentro deltratamiento conceptual del mismo, subordinándose a él (102). En suformulación actual, esos son los dilemas internos del pensamiento ju-rídico marxista, si bien, las cuestiones involucradas son de significadouniversal. Analicémoslas:

a) El marxismo significa desde un principio y automáticamente ta aproximación sociológica al derecho. Esa afirmación puede probar-se filosófica y teóricamente. Sin embargo, la cuestión no es la dequé clase de potencial encierra el marxismo, sino qué suministra con-cretamente aquí y ahora. Esa es una simple cuestión de hecho, a laque sin embargo sólo puede darse una respuesta poco convincente.Por ejemplo, que la primera reconstrucción ontológica del pensamientometodológico marxista se realizó sólo 85 años después de la muerte

de Marx, y que ahora, 15 años después, hay sólo un área particularque ha pasado casi completamente inadvertida, y es la filosofía. Sibien, Gyórgy Lukács era riguroso no sólo respecto de su propio em-peño rupturista, sino con él y a través de él, en estimular un renaci-miento general del marxismo. Era riguroso al afirmar que «la elabo-ración de ciencias de naturaleza universal sobre bases marxistas», loque «hoy es sólo una tarea, y no algo logrado, ni un resultado exis-tente», es una tópica «obligación científica», que «puede ser fructífe-ra en la vida de generaciones enteras» (103). Pues bien, es evidenteque no ha aparecido aún una obra modélica de los fundamentos de

una teoría social del derecho sobre base marxista, que pueda compa-rarse a la ontología de Lukács, si bien haya intentos parciales. Ycomo herencia teórica, sólo hay el llamado normativismo socialista,que es el producto de una ilusión imbuida de postulados político-ideológicos. Al respetar incondicionalmente lo que ideológicamenteahora existe y al apartar completamente al derecho de los valoresespecíficamente jurídicos, el normativismo socialista se aleja del deba-te de si el derecho —sin concretar si se trata del derecho capitalista,o socialista o de cualquier otra formación—, el derecho en general,por tanto, puede constituirse en un concepto general inteligible, a ma-

nera de un genus proximum (104); Y eso nos conduce al segundorazonamiento.

b) La aproximación sociológica al derecho sólo puede tener unlugar subordinado en ta ciencia jurídica. Con ello se echa en faltala justificación de un tratamiento específico del derecho. Pues la lec-ción del pasado es bien conocida: en el espíritu de la pureza metodo-

(102) Po r ejem pl o, LUKIC. R. D. (ed .): Symposium international sur ta méthodo-logie des sciences juridiques, Aeademie Serbe des Sciences et des Arts, Classe des Sciencessociales, Belgrado, 1973, especialmente p. 356.

(103) LUKACS. G. : Postscriptum 1957 zu: Mein Weg zu Marx, en «Schriften zurIdeologie und Politik», Luchterhand, Neuwied, 1967.

(104) Po r eje mpl o, SzAno. I.: Jogelmélet (Teoría jurídica), Kôzgazdasâgi es JogiKiadó, Budapest, 1977, párr. 1.



lógica neokantiana, el normativismo se ha vaciado a sí mismo, alreconocer sólo los valores y eliminar los hechos de la esfera de su

investigación; del mismo modo, la sociología jurídica casi se ha hechoestéril al expulsar las cualidades normativas de su esfera de inte-rés (105). Sin embargo, señalar el peligro está totalmente justificado.Pero ello no justifica que la teoría del derecho se ponga al serviciode consideraciones de política jurídica, aceptando sus postulados co-mo un punto de partida incuestionable, y resulte puramente ideológi-ca, como es el caso del normativismo socialista. Y se trasladan esospostulados a la convención lingüística, si se acepta como jurídico sólolo que llevaba el sello del reconocimiento estatal o, lo que es sinóni-mo, se dejan de investigar con los métodos de la sociología las actua-

les fuentes del derecho, o la operación mutuamente interdependientede lo jurídico plenamente desarrollado y su zona de penumbra, así como el papel que en el ámbito desempeñan las diferentes manifesta-ciones de lo semijurídico y cuasijurídico, o se considera el análisissociológico sólo como estudio de los antecedentes o resultado de lalegislación oficial. Pues el supuesto de todo ello es la consideraciónde la legislación como la fuente exclusiva del derecho, y el conferirleun carácter sagrado. Es necesaria la sociología, aunque no sólo comoun método de conocimiento, sino como ayuda práctica para facilitarel éxito en la «realización» de la «voluntad» del legislador.

Así pues, lo que a la luz de la pureza meto do ló gic a neo kan tia na ,era sólo concebible como una proyección «sinóptica» de hecho y nor-ma (106), o lo que se consideraba como análisis del «modelo norma-tivo» y su «realización actual» considerados «en su mutua interco-nex ión » (107), con sti tuy e ah ora el pun to de partida de to dainvestigación en sociología jurídica. Al mismo tiempo, en la relaciónentre hecho y norma el factor decisivo no es simplemente que «elmismo fenómeno viene definido, y no puede existir el margen de losvalores a realizar» (108). Una afirmación de ese tipo debería interpre-tarse más bien como la lucha de la sociología jurídica por mantenerse

como sociología del derecho, por preservar lo «jurídicamente distinti-vo», y consecuentemente el carácter normativo. Para la relación entrehecho y norma, lo decisivo no es el mero hecho del dualismo, nimucho menos la determinación del aspecto predominante en este dua-lismo, sino más bien el reconocimiento de la interdependencia mutuamente inescindible de los hechos sociales, de una parte, y de las nor-

(105) Cf r. , po r ej em pl o, NONET. P. : For Jurisprudential Sociology, en EVAN. W.M.: The Sociology of Law- A Social -Structural Perspective, The Free Press, NuevaYork, 1980, p. 58.

(106) HORVATH, B. : A jogelmélet vdzlata (una introducción a la teoría jurídica),Szeged, 1937, VIII.

(107) HORVATH. B. : Jogelmélet és tdrsadalomelmélet (Teoría jurídica y teoría so-cial), Szeged, 1935, núm. 7.

(108) Po r ej em pl o, SELZNICK. P. : Sociology and Natural Law, en «The Social Or-ganization of Law», p. 26 .



mas sociales y valores, de otra parte. Es el reconocimiento de que,

a la vista de sus características significativas, normas y valores son

categorías sociales:sólo existen en una forma concretamente condi-

cionada, hecha sensible e interpretable socialmente (109).

Llegados a este punto, la sociología jurídica suministra un estímu-lo de promo ción cua ndo define su objeto como «funda menta lment e,

la crítica ideológica de los sistemas jurídicos existentes» (110). Sin em-

bargo, en mi opinión, no se puede hablar aquí simplemente de «al-

canzar una perspectiva» o de maniobrar para el logro de una posición

situada «fuera» del sistema legal, esto es, coma una relación sólo

«externa», en cuyo marco el objeto de investigación es: cómo se infil-

tran en el razonamiento jurídico los motivos de carácter ideológico

(o de clase), haciendo que lo que, en la regulación formal, era una

entidad libre de contradicciones se convierta en un contenido social-

mente contradictorio (111). Al fin, en el curso de los análisis macro-sociológicos es necesario volver al concepto marxista de ideología (112),

y someter et derecho mismo, en cuanto forma de consciencia presente

como un medio de actividad social, a la crítica ideológica. Eso signi-

fica que, al situar en su contexto social las calificaciones dadas de

sí mismo por el derecho, ha de encontrarse una respuesta a las cues-

tiones: 1) cómo se transforman esas calificaciones en un ideal y un

modelo; y 2) cómo se transforman en una fuerza social que tiene

un efecto institucionalizado, en un componente de significado formal

en Ia actuación del complejo social como un todo.

En este punto , las exige ncias pues tas a las teorí as mac ros oci oló gi-

cas son, cuando menos, contradictorias. De una parte, se desea la

mayor apertura posible en su tratamiento, y de otra, una sensibilidad

que mire por lo específico del derecho. Igualmente, las teorías no

macrosociológicas deberían reclamar que las otras teorías prestaran

más atención a sus presupuestos histórico-filosóficos —motivos esca-

tológicos, asunciones político-ideológicas— de lo que Carbonnier ha

(109) Un análisis ap ro pi ad o es el qu e realiz a KUUSAR. K.: A jogszociológia alap-

jai (F un da me nt os de sociología del der ech o), Kôzgazda sâgi es Jogi Kiadó, Buda pest ,1976, p. 336, núm. I, al escribir lo siguiente: «la esencia del estudio sociológico enla ciencia marxista del derecho es que, en tugar de ser una manifes tación a favoro en con tr a, que se integra o super a al der ec ho positivo, con te mpl a «soc iol ógic ame nte»al derecho corno una forma, es decir , en su contenido social, sustancia, contexto yf u n c i ó n » .

(11 0) KÖNIG. R. : Das Recht in Zusammenhang der Sozialen Normensysteme, enHIRSC II. E. E. , y RHIIIINUCR. M . (e d. ): Studien und Màterialen zur Rechtssoziologie,

«Köl ner Zeit schrif t Tur Soziologie und Sozia lpsyc holo gie», II (ext raor din ari o), 1967.(111) Ibidem.

(112) Pa ra el co nc ep to marx ist a de ide olog ía ver: MARX. K.: Pró lo go a A Contri-

bution to the Critique of Political Economy (1959), en MARX ENGELS: Selected Works,

p. 182, y para su interpretación ontológica, A tàrsadalmi. etc., de G. LUKÁCS. volu-men III , pp. 10 y ss . Estos con cep tos han s ido revirados y rei nte rpr eta dos en un con-texto jurídico y político por VARGA: La Separation des pouvoirs: idéologie et utopie

dans lu pensée politique, «Acta Jur íd ica Acad cmi ac Scicnt iarum Hungn r io ae» , XXVII(1985), páginas 246-248.



descrito como «gran hipótesis» (113). Al mismo tiempo ha de acep-tarse que no sólo las teorías macrosociológicas del pasado tienen su-puestos que las sustentan, sino que como una cuestión de hecho esnecesario contar con tales supuestos e introducirlos en el caudal deconocimientos: encontrar su lugar en el sistema extremamente com-plejo y flexible de nuestros conocimientos, creencias y actividades.Pero es un deseo digno de respeto que las síntesis definitivas de lasociología jurídica —en comparación con las conclusiones, deductiva-mente «aplicadas», de algunas ciencias sociales— deberían basarse con-sistentemente en tesis probadas y en resultados parciales empíricamenteverificados (114). Sin embargo, permítaseme expresar mi punto de vistade que eso es sólo un ideal, al que a lo sumo podemos aproximarnos,si bien esa aproximación —y en nuestro propio interés— sólo puedehacerse moderamente. Daré un ejemplo: el deseo formulado por lostrabajos contemporáneos de sociología jurídica en América, con elfin de asegurar una separación consistente entre ciencia y política,subrayada por la idea tecnocrática (115), no significa ni puede signifi-car la indiferencia de cualquier teoría por los valores. Bajo el barnizde la novedad, estamos aquí ante un viejo dilema, formulado hacecasi 80 años, como cuestión de rectificación de la línea de pensamien-to de Félix Somló, un filósofo húngaro, y sociólogo del derecho: cuanto más perfección inmanente alcanza la teoría sociológica, más expuesta se encuentra a ser instrumentalizada por una política cualquiera, si no está bien asentada sobre el fundamento de una teoría de los valores, que ve en la intervención social algo más que una simple técnica, y que no impide la base posible, dirección y finalidad de su utiliza- ción (116). Y con ello vuelvo de nuevo a la mutua interdependenciaentre hecho y valor.

Desde el punto de vista de una fundamentación del pensamiento jurídico en clave de ciencia social, veo el papel a desempeñar porlas teorías macrosociológicas más en su novedad en el modo de abor-dar el derecho, que en la madurez de sus logros. Sin embargo, soyde la opinión de que eso no es baladí para el presente, y es resultado

deseable para el futuro que su propósito se lleve a cabo.

( T r a d u c c i ó n d e l i n g l é s p o r J U A N J O S É G I L C R E M A D E S )

(113) CARBONNIER: Flexible droit, p. 5.(114) PODGORECKI, A . : Towards a General Theory in the Sociology of Law, en

«Law and Society», Routledge, Londres, 1974.(115) BLACK, D. : The Boundaries of Legal Sociology, en «The Social Organiza-

tion of Law», especialmente partes I, III y IV.(116) Cf r . VARGA: Somló Bódog jegyzetei Arisztotelész allambôleseletérôl (Pos tu-

mos comentarios de Félix Somló sobre la Filosofía polít ica de Aristóteles), «MagyarFilozófiai Szemle», XXV (1981), pp. 816-817.



DOM AINE " E X T E R N E " E T D O MA I NE " I N T E R N E " EN D R O I T

p a r

C s a b a V A R G A

M a î t r e d e r e c h e r c h e s

I n s t i t u t d e a S c i e n c e s J u r i d i q u e s e t A d n i n i s t r a t i v e s

d e l ' A c a d é m i e d e s S c i e n c e s d e H o n g r i e .

1 . LB ' J U R I D I Q U E " BT LB " H Ö H - J U R I D I Q U E " .

T o u t e s l e a f o i s q u e s e p o s e l a q u e s t i o n d e l ' a p p r o c h e

s p é c i f i q u e m e n t j u r i d i q u e , c ' e s t - à - d i r e , l ' a p p r o c h e d i f f é r e n c i é e

d e l a s o c i o l o g i e g é n é r a l e , p a r e x e m p l e , l e p r o b l è m e s e p r é s e n t e

d e s a v o i r c o m m e n t d é l i m i t e r l e s d e u x s p h è r e s l ' u n e d e l ' a u t r e .

L a t h é o r i e s ' e x p r i m e p a r p a i r e s d e t e r m e s m i s e n r e l a t i o n :

a i n s i , l e s n o t i o n s d u " j u r i d i q u e " e t d u " s o c i a l " , l e s n o t i o n s

c o r r é l a t i v e s " a u s e i n d u d r o i t " e t " e n d e h o r s d u d r o i t " , o u

t o u t s i m p l e m e n t e x p r i m é e s c o m m e " d o m a i n e e x t e r n e " e t " d o m a i n e

i n t e r n e " a u d r o i t . C ' e s t u n t r a i t c a r a c t é r i s t i q u e à c e s p a i r e s

d e t e r m e s q u ' e l l e s n ' o f f r e n t p a s u n e d é f i n i t i o n p e r t i n e n t e e n

e l l e - m ê m e d e l ' u n e o u d e l ' a u t r e d e c e s s p h è r e s ; e t p o u r l a

p l u p a r t e l l e s n e d é t e r m i n e n t p a s n o n p l u s l e c r i t è r e d e l e u r

d é l i m i t a t i o n . L e d o m a i n e " j u r i d i q u e " c o n s t i t u e l e p o i n t d e

d é p a r t t o u j o u r s a c c e p t é d e f a ç o n i n d i s c u t a b l e e t e n t a n t q u e

p r é c o n d i t i o n n o r m a t i v e , q u i p r e n d p o u r b a s e l a m a n i è r e d e v o i r

p a r t a g é e p a r l a p r o f e s s i o n j u r i d i q u e e n t o u s t e m p s .

S e l o n c e l l e - c i l e d o m a i n e " j u r i d i q u e " e s t f o r m é d u s y s -

t è m e d e r è g l e s , d ' i n s t i t u t i o n s e t d e p r a t i q u e s q u e l a p r o f e s -

s i o n c o n s i d è r e c o m m e c o n s t i t u t i v e s d e l a f o r m a t i o n e t d u f o n -

c t i o n n e m e n t d u d r o i t . I l e n d é c o u l e q u e l e s f r o n t i è r e s d u j u r i -

d i q u e s o n t d é l i m i t é e s d e m a n i è r e a s s e z f e r m e s d a n s l ' o p i n i o n

p r o f e s s i o n n e l l e ; t o u t c e q u i d é b o r d e c e s f r o n t i è r e s e s t a u t o -

m a t i q u e m e n t r a p p o r t é a u " s o c i a l " , l ' a u t r e t e r m e d e l a d i c h o -

t o m i e .



B i e n é v i d e m m e n t , l a p o r t é e d e c e t t e c o n c e p t i o n e s t t r è s

g r a n d e ; n u l d o u t e q u ' e l l e r e m p l i t u n r ô l e i m p o r t a n t d a n s l a

p r a t i q u e j u r i d i q u e . S a v a l e u r t h é o r i q u e n ' e n e s t p a s m o i n s d o u -

t e u s e .

A f i n d ' é c l a i r e r c e t t e q u e s t i o n , n o u s p a r t i r o n s d e l a

c o n s t a t a t i o n q u ' a u c u n d e s d o u b l e t s q u e n o u s a v o n s é v o q u é s n e

p r é t e n d r e v ê t i r l a s i g n i f i c a t i o n d ' u n e c l a s s i f i c a t i o n s c i e n t i -

f i q u e . I l s n e c h e r c h e n t n i à d i s t i n g u e r e n m é r i t e , n i à é n u -

m é r e r d e f a ç o n e x h a u s t i v e l e s g r o u p e s d e p h é n o m è n e s r e s p e c -

t i f s . De m a n i è r e l o g i q u e , t o u s p o u r r o n t ê t r e r a m e n é s à u n e

c l a s s i f i c a t i o n d i c h o t o m i q u e ¡ s e l o n l a s t r u c t u r e A_ e t n o n - A , e n

l ' o c c u r r e n c e : " j u r i d i q u e " e t " n o n - j u r i d i q u e " . U n e t e l l e c l a s -

s i f i c a t i o n n ' a d ' a u t r e o b j e t q u e d e f a i r e r e s s o r t i r , p a r m i l e s

é l é m e n t s c o n s t i t u t i f s d ' u n e n s e m b l e , c e u x q u i s o n t c o m m u n s ,

m ê m e s o u s u n a s p e c t p u r e m e n t p r a t i q u e , e n r a i s o n d u f a i t q u ' i l s

p o s s è d e n t c e r t a i n e s p a r t i c u l a r i t é s . On o b s e r v e r a c e p e n d a n t q u e

c e s n o t i o n s p a r t i e l l e s , d i s t i n g u é e s p a r l a c l a s s i f i c a t i o n ,

s ' e x c l u e n t : c e q u i c o n s t i t u e A_ n e p o u r r a p a s ê t r e n o n - A , e ti n v e r s e m e n t c e q u i e s t n o n - A n e p e u t ê t r e A_ ( 1 ) .

L o r s q u e n o u s d o n n o n s u n c o n t e n u c o n c r e t a u x p a i r e s d e

t e r m e s : " j u r i d i q u e " e t " s o c i a l " , " a u s e i n d u d r o i t " e t " e n

d e h o r s d u d r o i t " , " d o m a i n e e x t e r n e " e t " d o m a i n e i n t e r n e " e t

l o r s q u e n o u s e n t r e p r e n o n s d e l e s i n t e r p r é t e r d a n s u n c o n t e x t e

t h é o r i q u e , l a v é r i t é s e r é v è l e q u ' i l n e s ' a g i t p a s d e l ' e x -

c l u s i o n m u t u e l l e d e s n o t i o n s - c ' e s t - à - d i r e d ' u n e c l a s s i f i c a -t i o n - , m a i s d e l e u r m u t u e l l e s u b o r d i n a t i o n . I l a p p a r a î t , e n

r é a l i t é , q u e c e s n o t i o n s s o n t d o t é e s d ' u n e g é n é r a l i t é d i f f é -

r e n t e e t s e r e c o u v r e n t p a r t i e l l e m e n t . A u s s i p a r a d o x a l q u e c e l a

p u i s s e p a r a î t r e , c e q u e n o u s a v o n s d é s i g n é c om m e n o n - A n e p o u r -

r a p l u s c o n s t i t u e r l a n é g a t i o n d e A_ s u i t e à u n e t e l l e s u b s t i -

t u t i o n e t i n t e r p r é t a t i o n .

( 1 ) E n c e s e n s , c f . G . K L A U S , E i n f ü h r u n g i n d i e f o r m a l e L o g i k ,2 e e d . , B e r l i n , 1 9 5 9 , c h a p i t r e V , p o i n t F I



I l a e r a p l u a s i m p l e a l o r a d e s ' e x p r i m e r c om me s u i t : B a u n e

p l u s g r a n d e e x t e n s i o n q u e A_ ; e n d é c o u l e q u e t o u s l e s r a p p o r t s

A. " s o n t v a l a b l e s , a l o r s q u e l a r é c i p r o q u e n ' e s t p a s v r a i e :

t o u s l e a r a p p o r t s B̂ n e s o n t p a s é g a u x à

S e p o s e d è s l o r s l a q u e s t i o n : c o n t e s t o n s - n o u s l a s é -

p a r a t i o n e n t r e " d o m a i n e j u r i d i q u e " e t " d o m a i n e n o n - j u r i d i q u e " ?

R e f u s o n s - n o u s l a p o s s i b i l i t é m ê m e d ' u n e t e l l e c l a s s i f i c a t i o n

e t , e n d e r n i e r r e s s o r t , l a p o s s i b i l i t é m ê m e d ' a v a n c e r u n e d é -

f i n i t i o n d u d r o i t ? C e r t e s p a s . C o m m e c e l a a p p a r a î t r a d a n s l a

s u i t e , n o u s n o u s e f f o r c e r o n s d e m e t t r e s e u l e m e n t e n l u m i è r e l a

p r o b l é m a t i q u e d e t o u t e c l a s s i f i c a t i o n t h é o r i q u e q u i o p p o s e 1 a

n a t u r e s o c i a l e p r i s e e n g é n é r a l , d ' u n e p a r t , e t 1 ' a p p r o c h e t r a -

d i t i o n n e l l e d u d r o i t p a r l e s j u r i s t e s , d ' a u t r e p a r t . N o t r e

r a i s o n n e m e n t s e d é v e l o p p e r a e n d e u x é t a p e a .

T o u t d ' a b o r d , i l f a u t p r é c i s e r q u e l e s n o t i o n s a i n s ic o n q u e s s o n t c a r a c t é r i s é e s p a r l e u r s u b o r d i n a t i o n e t n o n l e u r

j u x t a p o s i t i o n . L e u r r e l a t i o n s o u l è v e d è s l o r s i n é v i t a b l e m e n t l e

p r o b l è m e p h i l o s o p h i c o - l o g i q u e d e l a r e l a t i o n e n t r e l e t o u t e t

l a p a r t i e . C ' e s t p r é c i s é m e n t c e t t e r e l a t i o n q u i s e r a d é s i g n é e

d a n s l a s u i t e c o m m e l e p i è g e d e l a d i s t i n c t i o n , F a l l a c y o f d i s -

t i n c t i o n . On p e u t r a p p e l e r , à c e t é g a r d , l ' e x p l i c a t i o n d i a l e c -

t i q u e d e H e g e l : " l a t o t a l i t é c ' e s t l ' i n d é p e n d a n t e t l e s p a r -

t i e s n e c o n s t i t u e n t q u e d e s c o m p o s a n t s d e c e t t e u n i t é ; m a i s

l e s p a r t i e s é g a l e m e n t f o n t l ' i n d é p e n d a n t e t l e u r u n i t é r e f l é t é e

n e f a i t q u ' u n c o m p o s a n t ; e t c h a c u n e n s o n i n d é p e n d a n c e c o n s -

t i t u e e n t i è r e m e n t l e r e l a t i f d e l ' a u t r e " ( 2 ) . I l s ' e n s u i t q u e

c e q u i é t a i t a p p e l é " j u r i d i q u e " n e c o n s t i t u e q u ' u n c o m p o s a n t d u

" s o c i a l " . B i e n q u ' i l p o s s è d e u n e " i n d é p e n d a n c e d i r e c t e " , c ' e s t

u n c o m p o s a n t q u i n ' e x i s t e p a s e n d e h o r s d u " s o c i a l " , c ' e s t - à -

d i r e s a n s l a " t o t a l i t é " d o n t i l e s t " l e r e l a t i f " . I l d e v i e n t d e

( 2 ) G . V . F . H EG EL , D i e W i s s e n s c h a f t d e r L o g i k , P a r t i e 2 , a r t .I , c h a p i t r e I I I , p o i n t A .

( 3 ) I b i d .



p l u g e n p l u s m a n i f e s t e q u e l e d o m a i n e " j u r i d i q u e " c o n s t i t u e e n

t o u s a s p e c t s e t a t t r i b u t s u n d o m a i n e " s o c i a l " , s i n o u s v o u l o n s

b i e n c o n v e n i r q u e l a d i a l e c t i q u e d u t o u t e t d e l a p a r t i e n e

c o n s t i t u e p a s s e u l e m e n t u n c h a p i t r e d e l a l o g i q u e h é g é l i e n n e .

I l s ' a g i t e n f a i t d e c o n s i d é r a t i o n s f o n d a m e n t a l e s s u r l e s c o n -

n e x i t é s d e l ' ê t r e q u i f o n d e n t t o u t e u n e o n t o l o g i e . C o m m e o n l e

s a i t , H e g e l a c o n s i d é r é l a r é a l i t é e n t a n t q u e t o t a l i t é d e s

c o m p l e x e s . O p é r a n t l e d é p a s s e m e n t c r i t i q u e d e c e t t e p o s i t i o n ,

M a r x , H a r t m a n n e t p l u s t a r d - s u i v a n t l e u r s t r a c e s - L u k a c s o n t

é l a b o r é u n e o n t o l o g i e a u t e r m e d e l a q u e l l e c e n ' e s t p l u s l ' i n -

d é p e n d a n c e d e s p a r t i e s q u i e x e r c e l e r ô l e d é c i s i f , m a i s l e u r

i n t e r d é p e n d a n c e e t l e u r c o n n e x i t é . La p o s i t i o n d e L u k a c s e s t

p a r t i c u l i è r e m e n t é c l a i r a n t e à c e t é g a r d ( 4 ) .

P a r a i l l e u r s , c ' e s t é g a l e m e n t u n d é f a u t f o n d a m e n t a l d e s

p a i r e s d e t e r m e s " j u r i d i q u e " e t " s o c i a l " q u ' i l s c o n s i d è r e n t l e

d r o i t c o m m e u n e c h o s e s t a t i q u e , i d e n t i q u e à e l l e - m ê m e e t s a n sc h a n g e m e n t . O r c ' e s t p o u r t a n t u n a c q u i s u n a n i m e m e n t r e c o n n u d e s

p o s i t i o n s p h i l o s o p h i q u e s q u i v i e n n e n t d ' ê t r e r a p p e l é e s q u e d e

c o n s i d é r e r l a c o n t i n u i t é d u c h a n g e m e n t - p a r o p p o s i t i o n a u c a -

r a c t è r e é p h é m è r e d e s é t a t s - c o mm e l e m o d e d ' e x i s t e n c e f o n d a -

m e n t a l e d u m o n d e r é e l ( 5 ) . D e s o r t e q u ' a u c u n e c h o s e o u f o r -

m a t i o n n ' e x i s t e e n d e h o r s d e s o n p r o c e s s u s d e c h a n g e m e n t i r r é -

v e r s i b l e ( 6 ) .

D e u x e x e m p l e s e x t r ê m e s m o n t r e r o n t l ' i n c e r t i t u d e e t

l ' i m p r é c i s i o n e n g e n d r é e s p a r l a d i c h o t o m i e d e s a s p e c t s s p é c i f i -

q u e m e n t " j u r i d i q u e s " e t " s o c i o l o g i q u e s " .

( 4 ) G . L U K A C S , A t á r s a d a l m i l é t o n t o l ó g l á j á r ó l , ( v e r s l ' o n t o -l o g i e d e 1 ' ê t r e s o c i a l ) , B u d a p e s t , 1 9 7 6 , e n p a r t i c u l i e rv o l . I , e n p a r t i c u l i e r c h a p i t r e I I , p o i n t 1 .

( 5 ) N . HA RTMANN, Z i e l e u n d W e g e d e r K a t e g o r i a l a n a l y s e , i n Z e i t -s c h r i f t f ü r p h i l o s o p h i s c h e F o r s c h u n g , 2 / 1 9 4 8 , c h a p i t r e I I I .( 6 ) G . L U K A C S , o p . c i t . , v o l . I I I , p . 1 7 2 .



L o r a d e l a d i s c u s s i o n c o n c e r n a n t l e s t a t u t d e l a s o c i o -

l o g i e j u r i d i q u e , l a t h è s e a é t é a v a n c é e s e l o n l a q u e l l e i l n ' y

a v a i t a u c u n e r a i s o n s c i e n t i f i q u e d e d i s t i n g u e r , e n d r o i t , u n

d o m a i n e " i n t e r n e " e t u n d o m a i n e " e x t e r n e " , d e s o r t e q u ' o n n e

p o u v a i t n o n p l u s d i s t i n g u e r s o c i o l o g i e j u r i d i q u e e t s c i e n c e

j u r i d i q u e ( 7 ) .

A l ' i n v e r s e , u n a u t r e a u t e u r a t e n t é d e d é c r i r e l ' i n -

t e r a c t i o n e n t r e l e s p r o c e s s u s d e c r é a t i o n e t d ' a p p l i c a t i o n i n -

t e r n e s a u d r o i t e t l e s p r o c e s s u s d ' i n f l u e n c e q u e c e l u i - c i e x e r -

c e s u r l e m i l i e u , a i n s i q u e l ' a c t i o n e n r e t o u r d e c e d e r n i e r

s u r l e j u r i d i q u e ( 8 ) .

Du c o u p a p p a r a î t à l a f o i s l a v é r i t é e t l ' i n s u f f i s a n c e

d e c e s d e u x p o s i t i o n s . E n c e q u i c o n c e r n e l a p r e m i è r e , i l a p p a -

r a î t q u e s o c i o l o g i e d u d r o i t e t s c i e n c e j u r i d i q u e n e p o u r r o n t

é v i d e m m e n t p a s ê t r e s é p a r é s d e f a ç o n r a d i c a l e . T o u t m od e d e

p e n s é e a d i n f i n i t u m p e u t s e t r a n s f o r m e r e n d é m o n s t r a t i o n a d

a b s u r d u m : l a s o c i o l o g i e j u r i d i q u e s e r a i t p r i v é e d e s o n o b j e t

p r i n c i p a l , l e d r o i t , t a n d i s q u e l a s c i e n c e j u r i d i q u e , de s o n

c ô t é , f l o t t e r a i t e n l ' a i r , p r i v é e d u s o u t i e n d u m i l i e u s o c i a l .

M a i s l ' a u t r e p o s i t i o n e x t r ê m e n ' e s t e s t p a s m o i n s

a b s u r d e - c e l l e q u i s o u t i e n t l a f u s i o n i n t é g r a l e s a n s d i f f é r e n -

c i a t i o n . M ê m e s i n o u s c o n c é d i o n s q u e l e d r o i t n e d i s p o s e p a s

d ' u n e o n t o l o g i e d i s t i n c t e d e c e l l e d e l ' ê t r e s o c i a l ( 9 ) , i ln ' e n e s t p a s m o i n s é v i d e n t q u e , p o u r l e s b e s o i n s d e l ' a n a l y s e ,

n o u s d e v o n s m e t t r e e n o e u v r e d e s a p p r o c h e s d i s t i n c t e s e t d e s

p o i n t s d e v u e d i f f é r e n t s . L à r é s i d e l a v é r i t é d e c e t t e t h è s e :

e l l e m e t e n l u m i è r e l a d i v e r s i t é d e s a s p e c t s " e x t e r n e " e t " i n -

( 7 ) G . T A R E L L O , L a s o c i o l o g i a n e l l a g i u r i s p r u d e n z a , i n S o c i o -l o g i a d e l D i r i t t o , I , 1 9 7 4 , p p . 4 0 - 5 1 .

( 8 ) G y . E O R S I , J o g e l m é l e t ! t o r z ó ( U n e t o r s e e n t h é o r i e d u

d r o i t ) , i n A l l a m - e s J o g t u d o m á n y , X X I I I , 1 9 8 0 , p p . 3 5 3 - 3 8 0 .( 9 ) V . P E S CH K A , L e h e t - e a j o g n a k o n t o l ó g i á j a ? ( E s t - c e q u e l e

d r o i t p o u r r a a v o i r u n e o n t o l o g i e ? ) , i n A l l a m - é s J o g t u d o -m á n y , X X I I I , 1 9 8 0 , 3 -



t e r n e " à p r o p o s d e s d é f i n i t i o n s d e s c o n c e p t s f o n d a m e n t a u x e t

d e s r é p o n s e s f o u r n i e s a u x q u e s t i o n s r e l a t i v e s a u f o n c t i o n n e m e n t

d u d r o i t ; e l l e s o u l i g n e l e u r e f f e t d é c i s i f s u r l e t y p e d e r é -

s u l t a t o b t e n u ; e l l e f a i t a p p a r a î t r e l e n o n - s e n s d ' u n e c o n f r o n -

t a t i o n d i r e c t e d e c e s d e u x p o i n t s d e v u e .

P o u r t a n t c e l a n e s i g n i f i e p a s q u ' i l e x i s t e r a i t u n e

s o r t e d e d o m a i n e " i n t e r n e " , l e q u e l , e n t a n t q u e f o r m a t i o n o u

c h o s e - p i è g e d u c a r a c t è r e d e s c h o s e s , f a l l a c y o f s o m e t h i n g -

l i k e n e s s - o u e n t a n t q u e c o m p l e x e e n a c t i o n - p i è g e d u c a r a c -

t è r e d e s é t a t s , f a l l a c y o f s t a t e - l i k e n e s s - p o u r r a i t ê t r e s é -

p a r é d ' u n e f a ç o n c o n s é q u e n t e e t u n i v o q u e d u d o m a i n e " e x t e r n e " .

C e l a n e s i g n i f i e p a s n o n p l u s q u e l e s d e u x a s p e c t s p o u r r o n t s e

d é v e l o p p e r s e l o n d e u x a x e s p a r a l l è l e s s a n s j a m a i s s e r e n c o n t r e r

- p i è g e d u c a r a c t è r e d e s f a i t s - f a l l a c y o f f a c t - 1 i k e n e s s .

2 . D O M A I N E " E X T BR N E " E T D O M A I N E " I N T E R N E " EH T A N T Q UE CRO U PE S

D E P H É N O M È N E S .

S i n o u s e n v i s a g e o n s l a s é p a r a t i o n d u d o m a i n e " e x t e r n e "

e t d u d o m a i n e " i n t e r n e " e n t a n t q u e g r o u p e s d e p h é n o m è n e s , m ê m e

l a m a n i è r e d e p o s e r l a q u e s t i o n r e p o s e s u r u n e f a u s s e p r é s u p -

p o s i t i o n . N o t r e c o n c e p t i o n p h i l o s o p h i q u e d ' e n s e m b l e e n a t t e s t e

: r i e n n ' e x i s t e d e s p é c i f i q u e m e n t d i s t i n c t q u i - i n t e r p r é t é

c o m m e o b j e c t i v a t i o n o u p r o c e s s u s - s o i t d é t a c h é d u p r o c e s s u s

s o c i a l g l o b a l . C e r t e s , l o r s q u e l a p h i l o s o p h i e i n t e r r o g e l a

s t r u c t u r e d e l a r é a l i t é e t l e m o u v e m e n t q u i l ' a n i m e , d e m ê m e

l o r s q u e l a s o c i o l o g i e d é g a g e l e s f a c t e u r s q u i y o p è r e n t , a i n s i

q u e l e u r s m é c a n i s m e s d ' a c t i o n , e l l e s p a r t a g e n t l a t o t a l i t é s o -

c i a l e e n p a r t i e s d i s t i n c t e s , c o m p l e x e s o u s o u s - s y s t è m e s , e t

é t a b l i s s e n t e n m ê m e t e m p s l ' a u t o n o m i e r e l a t i v e d e c e s p a r t i e s .

C e t t e a u t o n o m i e r e l a t i v e n e s i g n i f i e c e p e n d a n t p a s l e c a r a c t è r e

p a r t i c u l a r l s t e d e c e t t e f o r m a t i o n , d e c e t t e c h o s e o u d e c e p r o -

c e s s u s ; e l l e s i g n i f i e s i m p l e m e n t q u e c e r t a i n e s c o n n e x i t é s e t



R . I . E . J . , 1 9 8 5 . 1 4 3 1

c e r t a i n s f a c t e u r s e x e r c e n t u n r ô l e p r é é m i n e n t q u i d è s l o r s c o n -

f è r e n t u n e c e r t a i n e p r é p o n d é r a n c e f o n c t i o n n e l l e à u n e c e r t a i n e

p a r t i c u l a r i t é .

S u r c e t t e b a s e , n o u s p o u v o n s i n t e r p r é t e r l e d r o i t s o i t

e n s a q u a l i t é o b j e c t i v e , s o i t c o m m e u n p r o c e s s u s .

S i n o u s c o n c e v o n s l e d r o i t c o mm e d o n n é e o b j e c t i v e , l e

d o m a i n e " i n t e r n e " s e r a m è n e a u s y s t è m e d e s n o r m e s j u r i d i q u e s :

l ' o b j e c t i v a t i o n j u r i d i q u e c o n q u e c o m m e u n e c h o s e p u r e , c o m m e

u n e f o r m e d é p o u r v u e d ' u n e e x i s t e n c e r é e l l e . C a r l a n o r m e j u r i -

d i q u e a c q u i e r t u n e e x i s t e n c e s o c i a l e a c t u e l l e p o u r n o u s , e n

t a n t q u e c o m p o s a n t d u p r o c e s s u s s o c i a l t o t a l , s e u l e m e n t p a r l a

s i g n i f i c a t i o n q u ' e l l e r e v ê t e t c e t t e s i g n i f i c a t i o n - c o m m e e n

a t t e s t e l a s é m a n t i q u e ( 1 0 ) - e s t t o u j o u r s c o n c r è t e , é t a n t l a

r é s u l t a n t e d u c o n t e x t e s o c i a l d e l ' é p o q u e .

D e c e t t e f a q o n , m ê m e l ' a p p r o c h e l a p l u s a n a l y t i q u e d u

d r o i t , q u i a p p a r e m m e n t é v a c u e l ' e n r a c i n e m e n t s o c i a l d u d r o i t e n

l e c o n c e v a n t e x c l u s i v e m e n t c o m m e " t e x t e " , f i n i t p a r p r é s e n t e r

c e d r o i t c o m m e 1 ' é p i p h é n o m è n e d e l a p r a t i q u e s o c i a l e d è s l e

m o m e n t o ù e l l e s o u t i e n t q u e : " l e d r o i t c ' e s t l ' i n t e r p r é t a t i o n

d e s t e x t e s " ( 1 1 ) . D è s l o r s , i l e s t c o r r e c t d e s o u t e n i r q u e m ê m e

c e d r o i t c o n ç u c o m m e c h o s e d é t a c h é e d e l a p r a t i q u e i n t e r p r é t a -

t i v e d e l a s o c i é t é ( c ' e s t - à - d i r e d e l a s o m m e d e s a c t u a l i s a t i o n s

s o c i a l e s c o n c r è t e s q u i s ' y d é v e l o p p e n t ) e s t d é p o u r v u d ' u n ê t r e

p r o p r e .

L e d r o i t n e p e u t ê t r e c o n s i d é r é q u e c o m m e u n p r o c e s s u s

e n p r o g r e s s i o n p e r m a n e n t e . I l n ' e s t p a s u n e f o r m e d ' o b j e c t i -

v a t i o n i d e n t i q u e à e l l e - m ê m e e t s a n s c h a n g e m e n t , r é d u i t e a u x

é l é m e n t s m a t é r i e l s d e s s i g n e s f o r m a n t l e t e x t e .

( 1 0 ) P a r e x e m p l e A . S C H A F F , V s t e p d o a e m a n t y k i , V a r s o v i e , I 9 6 0 ,e n p a r t i c u l i e r P a r t i e I I , c h a p i t r e s I I I e t I V .

( 1 1 ) A . B E C K , L aw Í 3 T e x t , i n M e m o r i a d e l X C o n g r e s o M u n d i a lO r d i n a r i o d e F i l o s o f í a d e l D e r e c h o y F i l i s o f i a S o c i a l ,v o l . V I , M e x i c o , 1 9 8 2 , p . 2 0 1 .



Le d r o i t e s t u n c o n t i n u h i s t o r i q u e , f o r m é d e l a s u c c e s s i o n i n -i n t e r r o m p u e d e s e s é t a t s ( 1 2 ) .

N o u s p o u v o n s a r r i v e r a u m ê m e r é s u l t a t e n i n t e r p r é t a n t

l e d r o i t e n t a n t q u e p r o c e s s u s . I l s ' a g i t c e t t e f o i s d e l a f i c -

t i o n , d o n t l e s t e r m e s s o n t e m p r u n t é s à l a c y b e r n é t i q u e , s e l o n

l a q u e l l e l e d r o i t s e r a i t c e t t e " b l a c k b o x " n o u r r i e d ' u n c ô t é

p a r d e s " i n p u t s " : l ' o b j e c t i f d e t r a n s f o r m a t i o n d e c e r t a i n s

d e s i d e r a t a s o c i a u x e n r a p p o r t s j u r i d i q u e s , e t p r o d u i s a n t d e

l ' a u t r e d e s " o u t p u t s " : l e a s o l u t i o n s c o r r e s p o n d a n t e s . T o u t e

c e t t e r e p r é s e n t a t i o n , l a r g e m e n t d o m i n a n t e d a n s l a t h é o r i e d e s

s y s t è m e s , e s t p o u r t a n t f i c t i v e e t i l l u s o i r e . A i n s i , n i l a

c r é a t i o n , n i l ' a p p l i c a t i o n d e l ' o b j e c t i v a t i o n j u r i d i q u e , n e

p e u v e n t ê t r e d é c r i t e s c o m m e d e s p r o c e s s u s " i n t e r n e s " a u d r o i t ;

l a f o r m a t i o n e t l e f o n c t i o n n e m e n t d u d r o i t s e s i t u e n t p r é c i s é -

m e n t a u p o i n t d ' i n t e r s e c t i o n d e s d o m a i n e s " e x t e r n e " e t " i n t e r n e "

d u d r o i t .

E n d ' a u t r e s t e r m e s : a u c u n p r o c e s s u s j u r i d i q u e o u é l é -

m e n t d e c e p r o c e s s u s n e p r é s e n t e d e d o m a i n e " i n t e r n e " o u " e x -

t e r n e " s e p a r a b l e l ' u n d e l ' a u t r e . A u s s i , s i n o u s v o u l i o n s c a r a -

c t é r i s e r l e p r o c e s s u s j u r i d i q u e à l ' a i d e d e s c a t é g o r i e s d ' i m -

p u l s i o n s ( " i n p u t s " ) e t d ' e f f e t s ( " o u t p u t s " ) , n o u s s e r i o n s c o n -

t r a i n t s d e d é c o m p o s e r c e p r o c e s s u s e n u n t r o p g r a n d n o m b r e

d ' u n i t é s é l é m e n t a i r e s .

De p l u s , c o n t r a i r e m e n t à c e q u ' u n e r e p r é s e n t a t i o n s i m -

p l i f i é e p o u r r a i t d o n n e r à p e n s e r - r e p r é s e n t a t i o n q u i i d e n t i f i e

" l ' i n p u t " c o m m e a p p a r t e n a n t a u s o c i a l e t " l ' o u t p u t " c o m m e r e l e -

v a n t d u j u r i d i q u e - n o u s s e r i o n s o b l i g é s d e c a r a c t é r i s e r c h a c u n

D a n s l e c o n t e x t e d e l ' o n t o l o g i e d e L u k a c s , c f . C s . VA R G A ,T h e P l a c e o f L a w i n G e o r g L u k á c s ' W o r l d C o n c e p t , B u d a p e s t ,s o u s p r e s s e , c h a p i t r e I I I , p o i n t s 3 - 4 ; o u b i e n , s o u s f o r -me d e r é s u m é , C s . V AR GU A, L a p l a c e d u d r o i t d a n s l a c o n -c e p t i o n d u m o n d e d e G e o r g e L u k a c s , i n A c t a J u r i d i c aA c a d e m i a e S c i e n t i a r u m H u n g a r i c a e , X X I V , 1 9 8 2 , 3 - 4 .

V o i r e n c o r e p o u r u n e i n t r o d u c t i o n a u p r o b l è m e C s . V A R G A ,L a q u e s t i o n d e l a r a t i o n a l i t é f o r m e l l e e n d r o i t - E s s a id ' i n t e r p r é t a t i o n d e l ' O n t o l o g i e d e l ' ê t r e s o c i a l d eL u k a c s , i n A r c h i v e s d e P h i l o s o p h i e d u D r o i t , t o m e 2 3 ,P a r i s , 1 9 7 8 , e n p a r t i c u l i e r c h a p i t r e I I I ; o u e n c o r e C s .V A R G A , T h e C o n c e p t o f L a w i n L u k á c s ' O n t o l o g y , i n R e c h t s -t h e o r l e , X , 1 9 7 9 , 3 - T T T



R . I . E . J . , 1 985- 14 3 3 .

d e a é l é m e n t s d u p r o c e s s u s j u r i d i q u e à l a f o i s c o m m e " i n p u t " e t

" o u t p u t " . De s o r t e q u e s e d i s s o u t l e d o m a i n e " i n t e r n e " , t a n d i s

q u e s a r e p r é s e n t a t i o n c om m e " b l a c k b o x " p e r d s a v a l e u r e x p l i -

c a t i v e .

On a r r i v e e n c o r e a u m ê m e r é s u l t a t s i o n c o m p r e n d l e

d o m a i n e " i n t e r n e " c o m m e u n e c a t é g o r i e q u i u n i f i e l a s i g n i f i c a -

t i o n d u d r o i t c o m m e c h o s e e t c o m me p r o c e s s u s . D a n s c e c a s , i l

a p p a r a î t q u e s o u s l e t e r m e d e p r o c e s s u s o n n ' e n t e n d g é n é r a -

l e m e n t p a s l e m o u v e m e n t r é e l d u s y s t è m e m a i s l e s c a d r e s f o r m e l s

e t l e s p r i n c i p e s d e f o n c t i o n n e m e n t o f f i c i e l d e c e s y s t è m e . Un

s e u l e x e m p l e p o u r i l l u s t r e r c e t t e p o s i t i o n : " l e d o m a i n e i n t e r -

n e d u d r o i t e s t u n e s p h è r e p o u r v u e d ' u n f o n c t i o n n e m e n t a u t o n o m e

q u i p r o d u i t e t q u i e n r e g i s t r e d e s i m p u l s i o n s . C e d o m a i n e i n t e r -

n e c o n s t i t u e u n s o u s - c o m p l e x e q u i , p a r s a s t r u c t u r e e t s a m é -

t h o d e s p é c i f i q u e m e n t j u r i d i q u e s , f o r m e u n s y s t è m e o u v e r t d a n s

l a t h é o r i e d e s s y s t è m e s " ( 1 3 ) . C e r t e s o n p o u r r a i t a c c e p t e r u n e

t e l l e c a r a c t é r i s t i q u e l i m i t é e s i o n p o u r s u i t u n e d é f i n i t i o n d u

d r o i t d a n s l e c a d r e d e l a t h é o r i e d e s s y s t è m e s o u s i o n t e n d

s e u l e m e n t à d é c r i r e l e t y p e i d é a l d u d r o i t f o r m e l m o d e r n e . E n

r e v a n c h e , c e t t e a p p r o c h e s ' a v è r e d o u b l e m e n t i n s a t i s f a i t e s i o n

r e c h e r c h e à r e p r é s e n t e r l e s c a r a c t è r e s r é e l s d u d r o i t . D ' a b o r d

p a r c e q u e c e t t e d é f i n i t i o n r e l è v e d ' u n e c o n c e p t i o n d u m o n d e

p é r i m é e s e l o n l a q u e l l e l e s c h o s e s p o u v a i e n t e x i s t e r e n e l l e s -

m ê m e s s a n s ê t r e a f f e c t é e s p a r l e m o u v e m e n t a u t r e m e n t q u e d e

f a ç o n e x t é r i e u r e e t s u p e r f i c i e l l e , v o i r e a c c e s s o i r e .

E n s u i t e , u n e t e l l e d é f i n i t i o n t e n d à a c c r é d i t e r l ' i d é e

q u e l e d r o i t p o u r r a i t p o s s é d e r u n f o n c t i o n n e m e n t s p é c i f i q u e

" t e l q u ' e n l u i - m ê m e " , i n d é p e n d a n t d e l ' e s p a c e e t d u t e m p s , a f -

( 1 3 ) E O R S I , o p . c i t . , p . 3 5 5 .



f r a n c h i d e s o n m i l i e u s o c i a l d ' a p p a r t e n a n c e ( 1 4 ) .

M a i s a l o r s , on n e p o u r r a é l u d e r l a q u e s t i o n s u i v a n t e :

s ' i l e s t v r a i q u e l e j u r i d i q u e e s t à c e p o i n t f o n c t i o n d u

m i l i e u s o c i a l c o n c r e t , q u ' e n t e n d - o n e n c o r e p a r c e t e r m e " j u r i -

d i q u e " e t q u e l s s o n t l e s c r i t è r e s d ' u n f o n c t i o n n e m e n t c o n f o r m e

à c e " j u r i d i q u e " ? M ê m e e x p r i m é e e n d e s t e r m e s a u s s i t r a n c h é s ,

l a q u e s t i o n n ' e s t c e p e n d a n t p a s n o u v e l l e . I l y a s o i x a n t e - d i x

a n s q u e K e l s e n - r é a g i s s a n t à l ' o u v r a g e d e E u g e n E h r l i c h :

" G r u n d l e g u n g d e r S o z i o l o g i e d e s R e c h t s " ( 1 9 1 3 ) - t r a i t a i t , d ef a ç o n c r i t i q u e , l e d i l e m m e d e l ' a p p r o c h e s o c i o l o g i q u e d e s p h é -

n o m è n e s n o r m a t i f s . S e l o n K e l s e n , l ' a p p r o c h e n o r m a t i v e d u d r o i t

d é s i g n e e l l e - m ê m e l ' o b j e t d e s r e c h e r c h e s d e l a s o c i o l o g i e j u r i -

d i q u e c a r l a s o c i o l o g i e n e p o u r r a i t a b o r d e r l a n o r m e q u ' e n s a

( 1 4 ) U n e t e l l e c o n c e p t i o n p e u t p o s s é d e r p l u s i e u r s r a c i n e s e tc o m p o s a n t s . S a s o u r c e t h é o r i q u e e s t r a m e n é e a u f o r m a l i s m ed e l a r a t i o n a l i t é c a r t é s i e n n e p a r C h . P E R E L M A N , D r o i t ,m o r a l e e t p h i l o s o p h i e , P a r i s , 1 9 6 8 , p p . 1 0 3 e t s v . C e p e n -d a n t , s e s a t t a c h e s s o c i a l e s p e u v e n t s e r a t t a c h e r a u x t e n -d a n c e s c e n t r a l i s a t r i c e s d e l a d i r e c t i o n é t a t i q u e , e t , p l u sp r é c i s é m e n t , a u x c o n c e p t i o n s d e n a t u r e c o n s e r v a t r i c e e tv o l o n t a r i s t e s e c a c h a n t d e r r i è r e c e l l e s - c i . On p e u tr a p p e l e r à c e t é g a r d q u e l a t h é o r i e d ' i n t e r p r é t a t i o n d i t es t a t i q u e p a r o p p o s i t i o n à l a t h é o r i e d i t e d y n a m i q u e ( p a re x e m p l e J . W R O B L E W S K I , Z a g a d n i e n i e t e o r i i w y k l a d n i p r a v al u d o w e g o , V a r s o v i e , 1 9 5 9~ c h a p i t r e V I I I , p o i n t 2~) e s t d e -v e n u e p r é d o m i n a n t e e n p r e m i e r l i e u a u x é t a b l i s s e m e n t s d e

l ' a b s o l u t i s m e f é o d a l e t d u c a p i t a l i s m e c l a s s i q u e p o s s é d a n td e s c o d i f i c a t i o n s t o u t e n o u v e l l e , e t é g a l e m e n t d a n s l ap h a s e d i t e d e l a d i c t a t u r e d u p r o l é t a r i a t d e s s o c i a l i s m e se x i s t a n t s . S e l o n l a t h é o r i e s t a t i q u e i l e x i s t e u n e s i g n i -f i c a t i o n d e l a n o r m e j u r i d i q u e q u i e s t a u t h e n t i q u e , p e r t i -n e n t e e n e l l e - m ê m e , i d e n t i q u e a v e c e l l e - m ê m e e t s a n s c h a n -g e m e n t , e t q u e 1 ' i n t e r p r é t a t i o n e s t a p p e l é e à s e r é v é l e rd a n s l a v o l o n t é d u l é g i s l a t e u r ( p a r e x e m p l e I . S ZA BO , A j o g s z a b á l y o k é r t e l m e z é s e , I n t e r p r é t a t i o n d e s r è g l e s d ed r o i t , B u d a p e s t , 1 9 6 0 , e n p a r t i c u l i e r c h a p i t r e I I I ) . C e t t ec o n c e p t i o n p r é s u p p o s e u n e t h é o r i e s é m a n t i q u e d e l a s i g n i -f i c a t i o n s e l o n l a q u e l l e e l l e p e u t ê t r e i d e n t i f i é e c o m m ei n d é p e n d a n t e d e n ' i m p o r t e q u e l l e c o m m u n i c a t i o n s o c i a l e ,c om m e d o n n é e a p r i o r i , i d e n t i q u e a v e c e l l e - m ê m e e t s a n sc h a n g e m e n t s , e x c l u a n t d o n c m o b i l i t é , f l e x i b i l i t é e t i n d é -t e r m i n a t i o n e t a p p a r a i s s a n t d o n c e n t i è r e m e n t o b j e c t i v e .( V o i r p a r e x e m p l e L . A N T A L , S i g n , M e a n i n g . C o n t e x t , i nL i n g u a , X , 1 9 6 1 , 2 ) .



q u a l i t é d e f a i t s o c i a l ( 1 5 ) . M a i s c e t t e t h è s e d e l a s u b o r d i n a -

t i o n d e l ' o b j e t e t d u r ô l e d e l a s o c i o l o g i e j u r i d i q u e à

l ' a u t o - q u a l i f i c a t i o n d u d r o i t , d e m ê m e q u e l ' i m p é r a t i f d ' a l i -

g n e m e n t d e s e s c o n s t r u c t i o n s c o n c e p t u e l l e s s u r l e s n o t i o n s

n o r m a t i v e s d u d r o i t - c e t t e t h è s e e t c e t i m p é r a t i f i m p l i q u e n t

q u ' o n a d o p t e u n e p o s i t i o n n o r m a t i v i s t e q u i p a r t e d e s n o r m e s e t

s ' a p p u i e e x c l u s i v e m e n t s u r c e l l e s - c i .

S ' i l e s t e x a c t q u e l ' a u t o - q u a l i f i c a t i o n d u d r o i t c o n s -

t i t u e l ' a x e d e r é f é r e n c e d e l a v i e r é e l l e d u d r o i t e t f o u r n i t

l a p o s s i b i l i t é d e s o n i n t e r p r é t a t i o n c o n t e x t u e l l e , i l n ' e n r e s -

t e p a s m o i n s q u e c e t t e a u t o - q u a l i f i c a t i o n n e p r é s e n t e d e s i g n i -

f i c a t i o n s o c i a l e q u e d a n s l a m e s u r e o ù l a p r a t i q u e s o c i a l e l a

r e c o n n a î t .

I l e s t b i e n é t a b l i q u e l e s y s t è m e j u r i d i q u e c o n t i e n t

d e s n o r m e s q u i p e u v e n t r é p o n d r e à d e u x o b j e c t i f s d i f f é r e n t s .

S o i t l e d r o i t r è g l e s o n p r o p r e f o n c t i o n n e m e n t , s o i t i l r é g l e -

m e n t e l e f o n c t i o n n e m e n t d e l a s o c i é t é . On a d é j à r e l e v é q u e , e n

t a n t q u ' e x p r e s s i o n l i n g u i s t i q u e , l e s y s t è m e d e s n o r m e s n ' a c -

q u é r a i t d e s i g n i f i c a t i o n s o c i a l e a c t u e l l e q u ' a u t r a v e r s d e l a

p r a t i q u e i n t e r p r é t a t i v e c o n c r è t e . C o m m e , p a r a i l l e u r s , u n e t e l -

l e i n t e r p r é t a t i o n s ' o p è r e t o u j o u r s d a n s u n m i l i e u s o c i a l d o n n e ,

i l e n d é c o u l e q u e m ê m e l a r e c o n s t r u c t i o n c o n c e p t u e l l e e t l o g i -

q u e d u s y s t è m e j u r i d i q u e e s t s o l i d e m e n t d é t e r m i n é e . A c e l a

s ' a j o u t e e n c o r e q u e l ' i n t e r p r é t a t i o n s ' a p p u i e a u s s i s u r d e s

p r é s u p p o s i t i o n s e t p r i n c i p e s i n t e r p r é t a t i f s a d m i s t a c i t e m e n t ,

s i d u m o i n s e l l e e n t e n d r e n c o n t r e r l e s e x i g e n c e s d e l a r a t i o n -

n a n t e j u r i d i q u e , s o c i a l e , e t c . . . ( 1 6 ) .

( 1 5 ) H . K EL SE N, E i n e G r u n d l e g u n g d e r H e c h t s s o z i o l o g i e , i nA r c h i v f ü r S o z l a 1 w i s s e n a c h a f t u n d S o z i a l p o l i t i k , X X X IX ,1 9 1 5 , e n p a r t i c u l i e r p p . 8 7 5 - 8 7 6 e t a u s s i H . R OT TL EU TH NE R,R e c h t s t h e o r l e u n d R e c h t a s o z i o l o g i e , F r e i b u r g e t M u n i c h ,1 9 8 1 , P a r t i e B , c h a p i t r e I , p o i n t 1 .

( 1 6 ) L . N OV A K, De l a r a t i o n a l i t é d u l é g i s l a t e u r c o m me é l é m e n td e 1 ' i n t e r p T e t a t i o n j u r i d i q u e , i n E t u d e s d e l o g i q u e j u r i Td i q u e , e d . C h . P e r e l m i n , v o l . I I I , B r u x e l l e s , 1 9 6 9 .



A i n s i , c o n t r a i r e m e n t a u x a p p a r e n c e s , l a d o g m a t i q u e j u r i d i q u e -

s c i e n c e d e l a c l a s s i f i c a t i o n e t d e l a s y s t é m a t i s a t i o n d e s

m a t é r i a u x j u r i d i q u e s - n ' e s t p a s p u r e m e n t f o r m e l l e ; b i e n a u

c o n t r a i r e , e l l e a p p a r a î t c o m m e u n e s c i e n c e s o c i a l e m e n t e n g a g é e

e t d é t e r m i n é e j u s q u e d a n s s e s h y p o t h è s e s f o n d a m e n t a l e s .

N o u s a v o n s é v o q u é p l u s h a u t l e p i è g e d e l a d i s t i n c t i o n

e t l ' e r r e u r d e c r o i r e q u ' i l e x i s t e r a i t d e s a c t i v i t é s j u r i d i q u e s

a u s e i n d e s q u e l l e s u n d o n n é p u r e m e n t " j u r i d i q u e " s e l a i s s e r a i t

d i s t i n g u e r d ' u n d o n n é p u r e m e n t " s o c i a l " . I l a p p a r a î t , à l ' a n a -l y s e , q u ' u n e m ê m e i m b r i c a t i o n a f f e c t e l ' a u t o - q u a l i f i c a t i o n d u

d r o i t , t a n t a u n i v e a u d e s s i m p l e s c o n c e p t s q u e d e s q u e s t i o n s

l e s p l u s f o n d a m e n t a l e s . A i n s i l a q u e s t i o n d e s a v o i r s i u n o r d r e

j u r i d i q u e c o n s t i t u e n é c e s s a i r e m e n t u n o r d r e e f f i c a c e d a n s l ' e n -

s e m b l e o u s i c e t t e q u a l i t é n e p e u t ê t r e é t a b l i e q u ' a u t e r m e

d ' u n e x a m e n d e l a r é a l i t é ( 1 7 ) , o u e n c o r e l a q u e s t i o n d e s a v o i r

s i u n d r o i t r é v o l u t i o n n a i r e s ' i m p o s e p a r l a f o r c e d e s a r m e s

p l u t ô t q u e p a r s a p r é t e n t i o n à é t a b l i r u n e n o u v e l l e l é g i t i m i t é

( 1 8 ) - c e s q u e s t i o n s e t l e s c o n c e p t s q u ' e l l e s u t i l i s e n t n e

s ' a v è r e n t a c t u e l l e s e t ' p e r t i n e n t e s q u e d e l e u r i n s e r t i o n d a n s

l e c o n t e x t e s o c i a l . C ' e s t l a r e c o n n a i s s a n c e d e l e u r i m p a c t e n

t a n t q u e f a i t s s o c i a u x q u i l e u r c o n f è r e l e u r v é r i t a b l e s i g n i f i -

c a t i o n .

C ' e s t d o n c d ' e m b l é e q u e s ' e n g a g e l ' i n t e r a c t i o n e n t r e

d o m a i n e n o r m a t i f e t d o m a i n e s o c i o l o g i q u e . E t c ' e s t p r é c i s é m e n t

p o u r e x p l i q u e r l a p r a t i q u e d e c e t t e r e c o n n a i s s a n c e s o c i a l e q u e

( 1 7 ) S u r l a n o t i o n d e l ' e f f i c a c i t é - e t p r é c i s é m e n t e n c o n -n e x i o n a v e c l e s e n s d e l a v a l i d i t é c o n f o r m é m e n t a u x p o s -t u l a t s p r o p r e s d u s y s t è m e j u r i d i q u e - v o i r H . K E L S E N , G e -n e r a l T h e o r y o f L a w a n d S t a t e , C a m b r i d g e ( M a s s . ) , 1 9 4 9 ,p p . 1 1 7 - 1 1 9 .

( 1 8 ) L e p a r a l l é l i s m e d u c a r a c t è r e i l l é g i t i m e d u d r o i t d i t " r é -v o l u t i o n n a i r e " e t d e s a p r é t e n t i o n d e l é g i t i m i t é p o u v a i t

ê t r e r e t r o u v é c h e z E . K A N T , D i e M e t a p h y s i k d e r S i t t e n , D a sS t a a t s r e c h t , 4 8 . V o i r d a n s u n c o n t e x t e p l u s é l a r g i P h . I .A N D R Ê - V I N C E N T , L e s r é v o l u t i o n s e t l e d r o i t , P a r i s , 1 9 7 4 ,c h a p i t r e s I I I - I V .



l a t h é o r i e a f o r m u l é l e c o n c e p t d ' " a u d i t o i r e " - c o n c e p t q u i e x -

p r i m e b i e n l a d é p e n d a n c e d e l ' i n t e r p r é t a t i o n à l ' é g a r d d e sé v o l u t i o n s d e l a p r a t i q u e s o c i a l e ( 1 9 ) .

S ' i l e n e s t b i e n a i n s i , c o m m e n t é t a b l i r l e s c r i t è r e s d u

c a r a c t è r e e t d u f o n c t i o n n e m e n t j u r i d i q u e ? S a n s t e n t e r i c i u n e

d é f i n i t i o n , o n d i r a q u e l e s c r i t è r e s d u j u r i d i q u e d o i v e n t r e -

f l é t e r c e t t e c o ï n c i d e n c e e n t r e l e s d o m a i n e s n o r m a t i f e t s o c i o -

l o g i q u e .

D ' u n e p a r t , i l s d o i v e n t p a r t i r d e s p o s i t i o n s é t a b l i e s p a r l e

d r o i t p o s i t i f , c ' e s t - à - d i r e d e s e s c a t é g o r i e s n o r m a t i v e s e t d e

s o n a u t o - q u a l i f i c a t i o n ; d ' a u t r e p a r t , i l s d o i v e n t r e n d r e c o m p -

t e d e l a s i g n i f i c a t i o n c o n c r è t e q u e r e v ê t e n t c e s p o s i t i o n s d a n s

l e u r r e c o n n a i s s a n c e s o c i a l e p r a t i q u e . On c o n s t a t e r a a l o r s q u e

l e d r o i t n ' e s t , e n d é f i n i t i v e , p a s a u t r e c h o s e q u ' u n p r o c e s s u s

c o n t i n u r é s u l t a n t d e l a r é a l i s a t i o n p r a t i q u e d e s a

c r é a t i o n o f f i c i e l l e . S ' e n d é g a g e , a u c o u r s d e c e r t a i n e s é t a p e s ,

à t o u t l e m o i n s d u d é v e l o p p e m e n t d e s c u l t u r e s j u r i d i q u e s , u n e

p e r m a n e n c e c o n s i d é r a b l e d u d r o i t . M a i s e n m ê m e t e m p s c e d r o i t

e s t c h a n g e a n t , p u i s q u ' i l r e p o s e s u r l a p r a t i q u e s o c i a l e . D è s

l o r s l a r é p o n s e k e l s é n i e n n e s ' a v è r e p a r t i a l e e t l i m i t é e . E t

c e t t e c r i t i q u e à l ' é g a r d d e K e l s e n p o u r r a i t e n c o r e ê t r e d é v e -

l o p p é e à l ' a i d e d e s a n a l y s e s f o n c t i o n n a l i s t e s r é c e n t e s d e

l ' e t h n o l o g i e e t d e l a s o c i o l o g i e j u r i d i q u e s q u i o n t p u f o r m u l e r

a u j o u r d ' h u i d e s c r i t è r e s d u f o n c t i o n n e m e n t d e s s y s t è m e s d e

d r o i t , i n d é p e n d a m m e n t d o s e s n o t i o n s n o r m a t i v e s , l o r s q u ' e l l e s

o n t e u à r e n d r e c o m p t e d e s f o r m e s q u a s i - j u r i d i q u e s o u a l t e r n a -t i v e s a u j u r i d i q u e d e s s y s t è m e s q u i o n t p r é c é d é l ' a p p a r i t i o n d u

( 1 9 ) L a n o t i o n e m p r u n t é e à l a R h é t o r i q u e d ' A r i s t o t e ( l i g n e1 3 5 7 ) a é t é r é é l a b o r é e p a r C h . P E R E L M A N , L o g i q u e j u r i d i -q u e - N o u v e l l e r h é t o r i q u e , P a r i a , 1 9 7 6 , e n p a r t i c u l i e r5 2 e t 6 0 e t a u s s i p a r A . A A R N I O - R . A L E X Y , A . P E C Z E N I K ,T h e F o u n d a t i o n s o f L e g a l R e a s o n i n g , i n R e c h t s t h e o r i e , X I I ,1 9 8 1 , 4 , p p . 4 4 3 - 4 4 4 . L e r e e x a m e n c r i t i q u e d e l a n o t i o n d e

1 ' a u d i e n c e s e l o n A a r n i o e s t f a i t p a r A. P E C Z E N I K , T h eB a a i s o f L e g a l J u s t i f i c a t i o n , L u n d , 1 9 8 3 , c h a p i t r e 5 ,a r t . 2 , p o i n t 7 •



d r o i t ( 2 0 ) , o u q u i l u i s u c c è d e n t ( 2 1 ) .

3 . DOMA 1MB " K I T E R H E " E T D O M A I N E " I N T E R N E " EH T A N T Q UE P O I N T S

D E R E F E R E N C E S .

J e v i e n s d ' e x p r i m e r u n c e r t a i n s c e p t i c i s m e à l ' e n d r o i t

d e l a d i s t i n c t i o n d e s d o m a i n e s " e x t e r n e " e t " i n t e r n e " e n t a n t

q u e g r o u p e s d e p h é n o m è n e s . S i j ' i n t r o d u i s m a i n t e n a n t c e t t e d i s -

t i n c t i o n e n t a n t q u e p o i n t s d e r é f é r e n c e , e n t a n t q u e p o i n t s d e

v u e d i f f é r e n t s , i l f a u t q u e j e m ' e x p l i q u e s u r l e c o n t e n u d e

c e t t e n o u v e l l e d i s t i n c t i o n e t q u e j e d i s e c e q u ' o n p e u t e n a t -

t e n d r e .

On l ' a v u : n u l l e p a r t o n n e t r o u v e d a n s l a r é a l i t é

q u e l q u e c h o s e q u i p o u r r a i t p a s s e r p o u r u n d o m a i n e " i n t e r n e " . I l

s e f a i t p o u r t a n t q u e , d a n s l e s a n a l y s e s d e s c i e n c e j u r i d i q u e ,

n o u s d e v o n s t e n t e r u n e d e s c r i p t i o n d u t y p e i d é a l d e c e d o m a i n e

i n t e r n e ; n o u s d e v o n s f a i r e c o m m e s i u n t e l c o m p l e x e p o u v a i t e n

e f f e t e x i s t e r . C e t t e d e s c r i p t i o n d o i t r e c o n s t r u i r e e t é c l a i r e r

l a r é a l i t é t e l l e q u ' e l l e e s t p r e s c r i t e e t p l a n i f i é e p a r l e

d r o i t ; e l l e d e v r a , p o u r c e f a i r e , s e f o n d e r e x c l u s i v e m e n t s u r

( 2 0 ) P a r e x e m p l e S~. D IA MO ND , T h e R u l e o f L a w V e r s u s t h e O r d e ro f ' C u s t o m , i n T h e R u l e o f L a w , e d . P . W o l f f , New Y o r k ,1 9 7 1 , e t a u s s i L . P O S P I S I L , A n t h r o p o l o g y o f L aw - A C o m -p a r a t i v e T h e o r y . New Y o r k , 1 9 7 1 . U n e t e l l e a p p r o c h e f o n c -t i o n n e l l e d u c a r a c t è r e j u r i d i q u e n ' e s t c e p e n d a n t p a se x e m p t e d e c r i t i q u e , v o i r p a r e x e m p l e K . K UL CS AR , A j o g in é p s z o k á s o k k u t a t á s a é s a j o g s z o c i o 1 ó g i a ( L a r e c h e r c h e d e s

c o u t u m e s p o p u l a i r e s e t l a s o c i o l o g i e j u r i d i q u e ) , i n E .T A R K A NY - S ZU CS , J o g i n é p s z o k á s o k , B u d a p e s t , 1 9 8 1 , p p . 8 3 3e t s v . o ù s a p r i s e d e p o s i t i o n s e m b l e ê t r e b i e n s c e p t i q u eà l ' é g a r d d ' u n t e l é l a r g i s s e m e n t d u c a d r e d u c o n c e p t d u j u r i d i q u e . J e s u i s c e p e n d a n t d ' a v i s q u ' u n e t e l l e p o s i t i o nn e p o u r r a p a s ê t r e n é g l i g é e p a r a u c u n e x p o s é e n t r e p r e n a n tl ' é l a b o r a t i o n n o n s e u l e m e n t h i s t o r i q u e . L ' e x e m p l e l e p l u sé l o q u e n t à c e p r o p o s e s t p e u t - ê t r e R . D A VI D , L e s g r a n d ss y s t è m e s d e d r o i t c o n t e m p o r a i n s - D r o i t C o m p a r e , P a r i s ,1 9 6 4 , q u i s û r e m e n t n e p o u r r a e t r e a c c u s é d e p r é j u g é s e t d ep a r t i a l i t é n o n - j u r i d i q u e . V o i r e n c o r e , a v e c l a p r é t e n t i o nd ' u n e s o r t e d ' é c l a i r c i s s e m e n t c o n c e p t u e l , C s . V A R G A , F r o mL e g a l C u s t o m s t o L e g a l F o l k w a y s , i n A c t a J u r í d i c a A c a d e -

m i a e S c i e n t i a r u m H u n g a r i c a e , X X V , 1 9 8 3 , 3 - 4 -( 2 1 ) P a r e x e m p l e , A l t e r n a t i v e R e c h t s f o r m e n u n d A l t e r n a t i v e n z u m

R e c h t , e d . E r h a r d B l a n k e n b u r g , E k k e h a r d K l a u s a e t H u b e r tR o 1 1 l e u t h n e r , i n J a h r b u c h f ü r R e c h t s s o z i o 1 o g i e u n d R e c h t s -t h e o r i e , v o l . 6 , O p l a d e n , 1 9 8 0 .

2 0 9



l e s p r e s c r i p t i o n s j u r i d i q u e s e x p l i c i t e s e t m ê m e e m p r u n t e r s a

t e r m i n o l o g i e s p é c i f i q u e . M ê m e s i c e t t e t â c h e n e p e u t ê t r e

e n t i è r e m e n t m e n é e à b i e n , d e c e p o i n t d e v u e i n t e r n e , l a

s c i e n c e j u r i d i q u e , s i e l l e v e u t t r a i t e r s o n s u j e t , d o i t , d a n s

u n p r e m i e r t e m p s , r e c o n s t r u i r e l ' o r d r e p r é v u o u i m p l i q u é p a r l a

r é g l e m e n t a t i o n . C e l a v e u t d i r e q u e l a s c i e n c e j u r i d i q u e d o i t

c l a s s i f i e r , s y s t é m a t i s e r , h a r m o n i s e r e n u n e n s e m b l e c o h é r e n t l e

" s y s t è m e d ' a c c o m p l i s s e m e n t " , E r f ü l l u n g s s y s t e m s e l o n l a t e r m i n o -

l o g i e d e l ' o n t o l o g i e d e G e o r g e s L u k a c s , q u i f a i t d u d r o i t u n

i n s t r u m e n t m é d i a t e u r ( 2 2 ) .

Q u e l q u e s e x e m p l e s é c l a i r e r o n t l a n a t u r e d e c e t t e

t â c h e . L ' e x e r c i c e d e l a s o u v e r a i n e t é d u p e u p l e d o i t ê t r e d é c r i t

d a n s l e s t e r m e s d e l ' é v o l u t i o n d e l a r e p r é s e n t a t i o n d e l a v o -

l o n t é p o p u l a i r e i n d é p e n d a n t e d a n s u n p a y s o ù l a C o n s t i t u t i o n n e

d i t m o t d e s e n g a g e m e n t s d e p o l i t i q u e e x t é r i e u r e , o u d u r é g i m e

p r é v a l a n t d e s p a r t i s r e c o n n u s , o u e n c o r e d u r ô l e p r é p o n d é r a n t

e x e r c é p a r u n d e c e u x - c i . De m ê m e , s i j e v e u x d é c r i r e l ' o r d r e

v i s é p a r l a r é g l e m e n t a t i o n j u r i d i q u e , j e d e v r a i e x p l i q u e r l a

s u c c e s s i o n d u c r i m e e t d e l a p e i n e d a n s l e s t e r m e s d e s p r i n c i -

p e s l é g a u x . A i n s i a u s s i , s i j e v e u x d é c r i r e c e q u e l a p r a t i q u e

q u a l i f i e d ' " a b u s d e d r o i t " , j e d e v r a i m ' e n t e n i r a u x d i s p o -

s i t i o n s l é g a l e s . C ' e s t e n c o r e e n t e r m e s j u r i d i q u e s q u e j e

d e v r a i t r a i t e r l e s q u e s t i o n s d e s é l é m e n t s c o n s t i t u t i f s d ' u n

s y s t è m e j u r i d i q u e , d e l a v a l i d i t é , d e l ' e f f i c a c i t é , d e s l a c u -

n e s -

U n e t e l l e d e s c r i p t i o n n ' e s t é v i d e m m e n t p a s c e l l e d e l a

r é a l i t é , c ' e s t l a r e c o n s t r u c t i o n d u d r o i t e n t a n t q u e s y s t è m e

m é d i a t e u r d a n s l a r é a l i t é o u , p l u s p r é c i s é m e n t , c ' e s t l a r e -

c o n s t r u c t i o n d e s p r i n c i p e s d e f o n c t i o n n e m e n t o f f i c i e l l e m e n t

d é c l a r é s d u d r o i t .

( 2 2 ) C f . C s . VA RG A , T o w a r d s a S o c i o l o g i c a l C o n c e p t o f L a w - A nA n a l y s i s o f L u k a c s O n t o l o g y , i n I n t e r n a t i o n a l J o u r n a l o f

t h e S o c i o l o g y o f L a w, I X , 1 9 8 1 , 2 , c h a p i t r e I V , p o i n t 5 -



C e t t e d e s c r i p t i o n , i n s u f f i s a n t e e n e l l e - m ê m e , d o i t ê t r e c o m -

p l é t é e p a r l ' a n a l y s e d e l a r é a l i s a t i o n e f f e c t i v e d u p h é n o m è n e

o u d u p r o c e s s u s r é g l e m e n t é . Un p h é n o m è n e o u u n p r o c e s s u s e n e f -

f e t q u i n ' e x i s t e q u e d a n s u n t e x t e n o r m a t i f o u d a n s u n e i n t e r -

p r é t a t i o n d o g m a t i q u e n ' e x i s t e q u e d a n s s a p o s s i b i l i t é e t n o n

s e l o n l a r é a l i t é ; i l n ' e s t q u e , d e r M ö g l i c h k e i t

n a c h c om me d i s a i t M a r x ( 2 3 ) . R e v e n o n s à n o s e x e m p l e s é v o q u é s

p l u s h a u t . L a r é a l i t é d e l a s o u v e r a i n e t é d u p e u p l e d o i t ê t r e

d é c r i t e e n f o n c t i o n , e t d a n s l e c o n t e x t e , d e s r e l a t i o n s i n t e r -

n a t i o n a l e s , d e s p r i s e s d e d é c i s i o n i n f o r m e l l e s d e s p a r t i s e t d e

l a p o s i t i o n p r é p o n d é r a n t e é v e n t u e l l e d e l ' u n d e c e u x - c i . De

m ê m e , l a s u c c e s s i o n d u c r i m e e t d e l a p e i n e n e s a u r a i t ê t r e d é -

c r i t e s a n s f a i r e i n t e r v e n i r l ' é v a l u a t i o n d e l a n o n - d é n o n c i a t i o n

d ' u n c e r t a i n p o u r c e n t a g e d e s i n f r a c t i o n s , a i n s i q u e l ' e x i s t e n c e

d ' u n p o u v o i r d i s c r é t i o n n a i r e d e l a p o l i c e e t d u p r o c u r e u r d a n s

l ' e x e r c i c e d e s p o u r s u i t e s . On n e s a u r a i t n o n p l u s r e n d r e c o m p t e

d e l ' a p p l i c a t i o n d e l a t h é o r i e d e s a b u s d e d r o i t i n d é p e n d a m m e n t

d e s a b u s q u i s e m a n i f e s t e n t d a n s c e t t e p r a t i q u e e l l e - m ê m e . L an o t i o n d e d r o i t n e s a u r a i t ê t r e e x p l i c i t é e s a n s t e n i r c o m p t e

d e s t e x t e s q u i s o n t a p p l i q u é s d a n s l a p r a t i q u e j u d i c i a i r e s a n s

p o u r a u t a n t b é n é f i c i e r d u s c e a u " j u r i d i q u e " d e l a v a l i d i t é e t

d e l ' e f f i c a c i t é , m a i s n ' e n e x e r c e n t p a s m o i n s d e s f o n c t i o n s

é q u i v a l e n t e s . E n f i n , l e c o n c e p t d e l a c u n e d o i t , p o u r ê t r e e x -

p l i c i t é , ê t r e r e p l a c é d a n s l e s c o n t e x t e s o ù s o n é m e r g e n c e n ' e s t

d u e q u ' à u n b e s o i n t r è s p a r t i c u l i e r o u à l ' i n s a t i s f a c t i o n q u e

s u s c i t e r a i t u n e s o l u t i o n s t r i c t e m e n t c o n f o r m e a u d r o i t e n v i -

g u e u r . A u t a n t d ' a n a l y s e s q u i s o n t l e f a i t d e l a s o c i o l o g i e j u -

r i d i q u e . C e q u i a m è n e r a K e l s e n à é c r i r e : " I l e s t e n t i è r e m e n t

i n d i f f é r e n t , d ' u n p o i n t d e v u e s o c i o l o g i q u e , d e s a v o i r s i l e s

n o r m e s q u i d é t e r m i n e n t l a c o n d u i t e s o c i a l e a p p a r t i e n n e n t a u

d r o i t , à l ' u s a g e o u a u x m o e u r s . D ' u n p o i n t d e v u e p u r e m e n t s o -

( 2 3 ) K . MARX, E i n l e i t u n g z u r K r i t i k d e r P o l i t i s c h e Ö k o n o m i e ,1 8 5 7 - 5 8 , i n K . MARX e t F . E N G E L S , W e r k e , t o m e 1 3 , B e r l i n ,1 8 7 5 , p . 6 2 3 -



c i o l o g i q u e , a u c u n e d i f f é r e n c e e s s e n t i e l l e n e s e m a r q u e e n t r e

c e s n o r m e s o u , p l u s p r é c i s é m e n t , e n t r e l e s f a i t s e t i m a g e s

p s y c h i q u e s c o n s t i t u a n t l e c o n t e n u d e c e s n o r m e s " ( 2 4 ) •

I n d u b i t a b l e m e n t , l e s d e u x p o i n t s d e v u e s e c o m p l è t e n t .

D e r r i è r e u n e q u e s t i o n u n i q u e : " Q u ' e s t - c e q u e l e d r o i t ? " ,

s ' a r t i c u l e n t e n r é a l i t é d e u x q u e s t i o n s d i f f é r e n t e s : " Q u ' e s t - c e

q u e l e d r o i t , s e l o n s e s p r i n c i p e s o f f i c i e l s ? " e t " Q u ' e s t - c e

q u e l e d r o i t s e l o n s a p r a t i q u e s a n c t i o n n é e e n t a n t q u e d r o i t ? "

B i e n é v i d e m m e n t , d e s r é p o n s e s s o n t a p p o r t é e s à c e s d e u x

q u e s t i o n s . A u s s i b i e n n e p o u r r a - t - o n r é f u t e r l ' u n e s u r l a b a s e

d e l ' a u t r e ( 2 5 ) - M a i s c e l a s i g n i f i e - t - i l q u e l e s d e u x p o i n t s d e

v u e e t l e u r s r é p o n s e s r e s p e c t i v e s p o u r s u i v e n t d e s v o i e s p a r a l -

l è l e s s a n s j a m a i s s e r e n c o n t r e r e x p l i c i t e m e n t ? D ç v r a - t - o n

s i m p l e m e n t s e c o n t e n t e r d e p o s e r l a q u e s t i o n d e l a p r é p o n d é r a n -

c e d e l ' u n s u r l ' a u t r e , m e t t r e e n r e l i e f , p a r e x e m p l e , q u e

" l ' a s p e c t i n t e r n e n e p e u t p r é d o m i n e r q u e i n t r a m u r o s , t a n d i s

q u e d a n s l a q u e s t i o n d e l a t o t a l i t é d u d o m a i n e e x t e r n e i n -

t e r n e d u d r o i t , c ' e s t l ' a s p e c t e x t e r n e , d é t e r m i n a n t e n d e r n i e r

r e s s o r t , q u i e x c e r c e l e r ô l e d o m i n a n t " ( 2 6 ) ?

J e s u i s d ' a v i s q u e b i e n q u e c e s p o i n t s d e v u e , e t l e u r s

r é p o n s e s , s e c o m p l è t e n t m u t u e l l e m e n t , i l s n ' e n c o n s t i t u e n t p a s

m o i n s ( d e m ê m e q u e l e u r a d d i t i o n ) d e s r é p o n s e s p a r t i e l l e s .

I l s n e c o n s t i t u e n t p a s d e s r é p o n s e s t h é o r i q u e s s u f f i s a n t e s c a r

i l s r é d u i s e n t l e p h é n o m è n e , s o c i a l e m e n t c o m p l e x e , d u d r o i t à

s e s s i m p l e s a s p e c t s f a c t u e l s . L e p o i n t d e v u e n o r m a t i f r é d u i t

l e d r o i t a u p u r a c t e d ' é d i c t i o n j u r i d i q u e , S e t z u n g ; l e p o i n t

d e v u e s o c i o l o g i q u e n ' a d ' é g a r d q u e p o u r l a p r a t i q u e d i r e c t e .

( 2 4 ) H . K E L S E N , E i n e G r u n d l e g u n g d e r R e c h t s s o z i o l o g i e , o p .c i t . , p . 8 7 6 .

( 2 5 ) E O R S I , o p . c i t . , p . 5 5 8 .( 2 6 ) I b i d .



De s o r t e q u ' o n n e p a r v i e n t p a s à r e n d r e c o m p t e , d e c e t t e f a ç o n ,

d u c a r a c t è r e h i s t o r i q u e e t a x i o l o g i q u e d u d r o i t ; d e m ê m e

é c h a p p e à l ' a n a l y s e s o n i n s e r t i o n d a n s l e s y s t è m e s o c i a l d e s

r a p p o r t s e t c o n d i t i o n s q u i f o n t d u d r o i t , à s o n t o u r , u n p h é n o -

m è n e s o c i é t a i r e ( 2 7 ) . C e s r é s u l t a t s p a r t i e l s n e s o n t d o n c q u e

l e s é l é m e n t s d ' u n e r é p o n s e q u e j e q u a l i f i e r a i s d e s y n t h é t i q u e

( 2 8 ) e t q u i r e l è v e r a i t d e l a s c i e n c e j u r i d i q u e .

S a n s d o u t e u n e t e l l e r é p o n s e r e p o s e - t - e 1 l e s u r c e s a p -

p r o c h e s p a r t i e l l e s , m a i s s o n c a r a c t è r e s y n t h é t i q u e l u i v i e n t

p r é c i s é m e n t d e c e q u ' e l l e l e u r f a i t s u b i r u n t r a i t e m e n t c o m p a -

r a t i f , h i s t o r i q u e e t é v o l u t i f r e l e v a n t d e s s c i e n c e s s o c i a l e s .

E l l e f a i t d o n c a p p a r a î t r e l e c a r a c t è r e h i s t o r i q u e m e n t s i t u é d e

l a m a n i è r e m ê m e d ' a r t i c u l e r c e s d e u x q u e s t i o n s p a r t i e l l e s . L a

r é - p o n s e s y n t h é t i q u e e s t a i n s i e n m e s u r e d e m o n t r e r e t d ' é v a -

l u e r , d a n s s o n c o n t e x t e s o c i o - h i s t o r i q u e , l ' i n t e r a c t i o n p a s s é e ,

p r é - s e n t e e t f u t u r e d e l a c o n s t r u c t i o n s o c i a l e n o r m a t i v e e t d e

s e s a l t e r n a t i v e s p o s s i b l e s .

4 . COHC LUS IO N .

De c e q u i p r é c è d e o n d é d u i r a q u e l e d r o i t c o n s t i t u e u n e

t o t a l i t é p a r t i e l l e a u s e i n d e t o u t s o c i a l . I l e s t l ' u n i t é d e s

p r o c e s s u s n o r m a t i f s h o m o g è n e s e t d e s e s a g e n t s . S o n é t u d e p e u t

s ' o p é r e r d e m a n i è r e r e l a t i v e m e n t a u t o n o m e s i d u m o i n s l e b u t d e

l ' a n a l y s e e s t d e m e t t r e e n l u m i è r e s e s c o n n e x i o n s c o n c e p t u e l l e s

e t l a s y s t é m a c i t é d e s e s p r o c e s s u s . E n r e v a n c h e , s i l e b u t d e

s o n é t u d e e s t l a p r i s e e n c o n s i d é r a t i o n d e s e f f e t s s o c i a u x q u e

s a m i s e e n o e u v r e e n g e n d r e , s i d o n c o n e n t e n d i n s é r e r l ' é t u d e

( 2 7 ) J ' a p p l i q u e l a n o t i o n a u s e n s d ' A . E T Z I O N I , T h e A c t i v eS o c i e t y - A T h e o r y o f S o c i e t a l a n d P o l i t i c a l P r o c e s s e s ,L o n d r e s e t N e w Y o r k , 1 9 6 8 , e n p a r t i c u l i e r p p . 4 7 - 4 8 .

( 2 8 ) D a n s u n e p r e m i e r e c o m p o s i t i o n , v o i r C s . V A R G A , Q u e l q u e sq u e s t i o n s m é t h o d o l o g i q u e s d e l a f o r m a t i o n d e s c o n c e p t s e ns c i e n c e s j u r i d i q u e s , i n A r c h i v e s d e P h i l o s o p h i e d u D r o i t ,t o m e X V I I I , P a r i s , 1 9 7 3 -



d u s y s t è m e j u r i d i q u e a u s e i n d ' u n e t h é o r i e s o c i a l e d ' e n s e m b l e ,

i l f a u d r a d i s t i n g u e r p u i s f a i r e i n t e r a g i r c e q u i e x i s t e p a r l e

f a i t e t c e q u i e x i s t e p a r l e d r o i t , i l f a u d r a d o n c r é i n s é r e r

c e t t e d i a l e c t i q u e d u j u r i d i q u e e t d u B o c i a l d a n s l a t o t a l i t é

s o c i a l e i n t e r p r é t é e h i s t o r i q u e m e n t a f i n d ' a b o u t i r à u n e s y n -

t h è s e d u p a s s é e t d u p r é s e n t , d e l ' ê t r e ( S e i n ) e t d u d e v o i r -

ê t r e ( S o l l e n ) ( 2 9 ) .

( 2 9 ) P o u r u n é l a r g i s s e m e n t d e c e t t e p r o b l é m a t i q u e , c f . C s .VARGA, M a c r o s o c i o l o g i c a l T h e o r i e s o f Law - F r om t h e" L a w y e r ' s W o r l d C o n c e p t t o a S o c i a l S c i e n c e C o n c e p t i o n o f L a w , C o n t r i b u t i o n i n t r o d u c t i v e a u G r o u p e d e T r a v a i l V i / 4d u 1 1 è me C o n g r è s M o n d i a l d e P h i l o s o p h i e d u D r o i t e t d eP h i l o s o p h i e S o c i a l e t e n u à H e l s i n k i a u m o i s d ' a o û t 1 9 8 3 -

Pour ou contre ?

Csa ba VARGA, « Do ma in e " ext er ne " e t doma i-n e " i n t e r n e " e n d r o i t » , d a n s Revue interdis-ciplinaire d'études juridiques, Bruxel les , F .U.SJL., 1985/14, pp. 25-43.

D E F E N S E E T I L L U S T R A T I O ND ' U N E D I S T I N C T I O N

par F ranço i s OS T (F .U .S .L . ,Bruxe l l e s ) .

Nous sou tenons que l a d i s t i nc t ion en t re pe rs -

pec t ive i n t e rne e t pe rs pec t ive ex t e rne c ons t i t ueu n e n j e u m a j e u r e t i n c o n t o u r n a b l e à l ' é g a r dduq ue l t ou t e é tude , qu i se p r é t end ra i t t héo r i -

que , du phénomène ju r id ique es t con t ra in t e dep r end re pa r t i (1 ). Nou s sou t enon s , pa r a i l l eu rs ,que le récent art icle de Cs. Varga, loin de ruinercete d is t inct ion , la renforce en l 'a ff inant (2) .

C o m m e n ç o n s p a r c e t t e s e c o n d e p r o p o s i t i o n .La thèse de Varga pourrai t ê t re a insi résumée :l a d i s t i nc t ion in t e rne / ex t e rne e s t i naccep tab l ed 'un poin t de vue onto logique, mais nécessai red 'un poin t de vue épis témologique. Au fond,ce t t e s i t ua t ion théo r ique es t t rè s comparab le

(1) P. Ost et M. v u de Kercho ve. « Tow ard s an Interdis cipli-nary Theory o t Law dans Theory of Legal Science, A. Peacnike! «J. (edi ), D ord rec ht. I9J4. pp. 497-50« ; F. Oit . < Dogm atiq ueJuri dique et science interdis cipli naire d u droit », 4 paraître dans

Rechlstheorte, 1915.(2) Cs. Varga. « Domaine - eateroe " et domaine " interne ' ta

droit ». dans Revue tnlerdUciplinaire d'itudes juridiques, 1965-14,pp. 25-43.



à celle qui car act éri se la dis t inc tion kels énie nnedu Sein et du Sollen : si on soutient , commeparait bien le faire Kelsen lui-même, que l 'êtreet le devoir-être consti tuent deux régions du

monde absolument dist inctes, la thèse estexcessive et doit êtr e rej eté e ; en rev anc he, sion s'en t ient au plan épistémoloçique, qui étai tcelui de Kant et de Hume, la dist inction nousparai t parfai tement légi t ime et non encorecontrouvée. C 'est une argumentat ion compa-rable que développe Varga à propos des pers-pectives interne et externe. S' i l y va de deux« dom ain es », de deux group es de phé nom ène sdist inc ts ( le « juri diqu e » abs olu men t dist inctdu « socia l ») la thèse est i nt en ab le : c'e st qu e« la for mat ion et le fon ct i onn eme nt du droi t sesi tuent précisément au point d ' intersect ion desdo mai ne s ext ern e et int er ne du dr oit » (p. 32).

En re van che , si la dist inct ion vise des « poi ntsde r éf ér en ce » ou de s « po in ts de vu e » (p. 38),el le est nécessai re. C 'est qu 'une compréhensioncri t ique du droi t doi t nécessai rement se pro-dui r e de façon dialect ique : dan s un pre mie rmoment, i l convient de faire la description du« type-idéal » que r ep ré se nt e le modè le o ffic ielde régulation de la société (et du droit) par ledro it , « co mm e si » un tel modè le p ouv ait exis-ter tel qu' i l se présente lui-même (p. 38). Dansun second temps, on confrontera ce modèle auxindices de sa réalisation effective dans le champsocial (p. 40). Sans donc hypostasier le droit aupoint d 'en fai re une réal i té en soi parfai tementét ra ngè re au social , cet te arg ume nta t io n per met

néa nmo ins de rend re just ice à 1'« aut ono mierelat ive » du dro it et de pre nd re a u séri eux —pour mieux en évaluer ensuite la portée réelle— le discours tenu par les juristes sur leurp ro p re p ra t i q u e .

I l est important , nous semble-t - i l , de prendreconscience du fai t que ces quest ions épistémo-logiques ne sont point spécifiques à l 'étude dudroi t . El les se posent , en effet , inévi tablementchaque fois que l 'objet d 'analyse s 'avère porteurd'un discours sur lui-même — situation « d'auto-inte rpr état ion » qui cara ctér ise en fai t l ' ensem-ble des sciences sociales et humaines.

Aussi n'est-il sans doute pas inutile de « regar-

de r par des sus la haie » po ur ap pr éc ie r c om-ment ces questions y sont trai tées. On songe,par exemple, au fameux Methodenstreit ou« conf li t de s mé tho de s » qui op po sa en Alle-magne, à la fin du siècle dernier, les te-nan ts de « l ' expl icat ion » (cens ée car act éris erles « scie nce s d e la na tu re ») et c eux de la

138

« com pré hen sio n » (cens ée régi r les « sciencesde l 'espri t »). Alors que l 'ex plica tion imp liq ue« ru pt ur e épistémo logiq ue » et obj ect i vat ion dudon né étudié, en revan che un e tel le « externa-

Lisation » ne para iss ait n i souh ait abl e, ni possi-ble dan s le ch am p des scie nce s de l 'espr i t :rendre compte d ' un phénomène humain ousocial , n 'est -ce pas en pénét rer l ' espri t pour enres t i tu er la logique inter ne ? Tel le para i t ê t r eau jourd 'hu i encore l a pos i t i on d ' au t eurs commeP. Winch et H.G. Gadamer (3).

En revanche, d 'aut res auteurs ont bien mon-tré les l imites d'une tel le opposit ion et la néces-si té d 'ar t iculer , de façon dialect ique, l ' expl iqueret le com pr end re. Ainsi M. We be r propose-t - i lla mét ho de « d 'expl ic at ion co mpr éh ens iv e » quiimpl ique de soum et t re l es i n t e rpr é t a t ions « s i-gn i f i ca tives » des com por t em ent s é tud iés aux

véri f ic at ions • obje ct iv ante s ». App l iq uan t cet teidée à la sociologie du droit , Weber notait qu' i llui appartenai t d 'ut i l i ser les concepts de ladog mat iqu e jur idi qu e à t i t re « d ' idéal - type »,pour en mesurer ensui te , par les méthodesde l ' imputat ion causale, le degré de réal i sat iondans le champ social (4).

On pourrai t aussi évoquer l ' enseignement deP. Bourdieu qui , mieux que quiconque, a sudécrire la si tuation délicate des sciences so-ciales sans cesse part agée s en t re « co up ur e etpar t icip at io n » (5) . Lorsqu e le « co mp re nd re »abs orb e « l ' expl ique r », le dis cour s scien t i f iqu ese détache mal des schémas que véhicule la pra-t ique : il s ' agi ra t rè s vra ise mbl ab lem en t d 'undis cou rs * dem i-s ava nt » mê la nt le « demi-cons -tru it » et le « dem i-co ncr et » (6) — sit uat ionqui nous para î t par fa i t ement carac t é r i se r l asi tuat ion actuel le de la dogmat ique juridique.

Mais contre cet excès de proximité, i l ne fautcependant pas réagi r par un excès de distancequi consisterai t dans la récusat ion pure et s im-ple de la connaissance prat ique et de l ' auto-compréhension impl ici te de l ' expérience ordi -nai re. I l s ' agi t plut ôt d ' i nst aur er un e « relat ionde proximi té ro mp ue et res tau ré e » (7) qu i

(3) P. Winch. The Idea oí Social Science and II s Relation loPhilosophy. Londo n, 6« <d.. 1970 ; H.G. G ad am er . Vérité et mé-thode, Paris. 1770.

(4) M. Weber, Essais sur la théorie de la science, trmd. fr. p«r J. Freund. Parii , 19«, p. 471.

(5) P. Bourdieu. Le sens pratique, Paris, 19S0. p. 173.

(6) P. Bourdieu. Homo academicus, Parii, 19M. p. 30.

(7) Ibidem, p. II .



donne pour objet aux sciences sociales ce sensinterne dont elles tentent précisément de sed é t a c h e r .

Revenons au droit . Comment une science dudroi t pourra i t -e l le cont inuer à par ler du droi ttou t en de me ur an t une science ?

C'est ici que, reprenant la terminologie deHart , nous in t roduisons la d is t inct ion in terne/ externe . Nous pensons que, faute de ruptureépis témologique, une théor ie qui adhérera i t aupoint de vue interne du droit (qui consiste à« ac cep ter et util ise r les règles com me modè lesde co ndu it e ») (8), ne par vi end rai t pas à seconst i tuer en vér i table sc ience. Inversement ,ne nous paraît pas plus satisfaisante la positionqui , adoptant un point de vue radicalementexterne, n 'adhère pas à ces règles, mais ne s 'yréfère pas non plus, de sorte que la normativité

du droit est réduite à la factualité de l 'empi-rique (on pense no ta mm en t à cer tai nes th èsesdu « réali sme amé ric ain » ou du ma rxi sm e« éc ono mi qu e »).

Har t cependant suggérai t l ' ex is tence d 'unetrois ième posi t ion que l 'on pourra i t qual i f ier de« poi nt de vue ext ern e mo dé ré » : da ns ce cas, sil 'observateur suspend sa propre adhésion auxphénomènes normatifs qu'i l étudie, i l ne néglige

f ias pour autant de se référer à la manière dontes ac teu r s ju r id iques cons idè ren t eux-mêmes

les règles d'un point de vue interne (9).Telle est donc la place, inconfortable mais

néanmoins inévi table , que nous croyons pouvoir

assigner à une science du droit soucieuse derendre compte de son obje t sans pour autanten reproduire les dogmes et les mythes (10).Les partisans de la dogmatique juridique y ver-ront sans doute trop de science et pas assezde droi t (11). Nous leur rép on dr on s que l eursconstruct ions e t leurs sys tèmes baignent tou-

jours dans une science sociale implicite qu'i les t urgent de met t re au jour . Quant aux tenantsdes sciences sociales pures et dures, sans com-plicité ni compromis à l 'égard du normatif , i lspenseront sans doute que notre modèle es tbien trop complaisant à l 'égard des conceptua-l isa t ions jur id iques (12) . Nous leur répondronsqu e leu rs th éor ie s risquent bien de co mp or te rplus de droit implicite qu'i ls ne le pensent, àmoins que d 'emblée, les réalités juridiques nesoient rangées au rayon des épiphénomènes ,idéologies e t autres pseudo-obje ts . . .

(8) H.L.A.. Hart, Le concept de droit, trad. fr. par M. van deKerchove, Bruxelles, 1776, p. 114.

(9) Ibidem.

(10) Plutôt que de parler de • point de vue externe modéré ».certains préfèrent parler, dans un sens très voisin, de • pointde vue herméne utiqu e » : K. Mac Cormick, WX j I . Hart. Jurists.

Pro/lies in Le foi Theory, Lo nd on . 1981, pp . 34-tO ; V. V illa ,• Legal Science between Nat ura l and Hu man Sciences ». in Legal Studies, vol. 4. n* 3. nov. 1984, pp. 2W-268 ; ci. aussi, danscette Revue. J. Commaill e et J.F r. Pe rn n, « Le modèle de Jan usde la socio logie du droi t » ( Droit et soctiti, 1983, n* 1, pp. 93-110).

(11) Voyex par exemple l'éditorial de la nouvelle revue Droits. Revue jrançaise de (Alone juridique qui semble bien rejeterl'a ppr och e inte rdisc iplin aire du dr oit qui « rest e à La surf acedu droit (...) et ne peut rendre compte de son irréductible ori-ginalité .. (1983, n- 1, p. 3).



T E C H N I Q U E J U R I D I Q U E - I . A u sens l e p lus l a rge , ph én om èn e com ple xe cons i s t an t enm é t h o d e s , p r o c é d u r e s , m o y e n s , c o m p é t e n c e s e t c . q u i r e n d e n t p o s s i b l e l e f o n c t i o n n e m e n t d u d r o i t .

2 . Dans l a p ra t iq ue ju r id iq ue , ac t iv i t é p ra t iqu e ad apt an t des no rme s ju r id iq ues à des b eso inssociaux réels .3 . F .n s c i ence du dro i t , opé ra t ion log ique sur des normes ju r id iques en vue de l ' é l abora t ion

d ' u n s y s t è m e c o h é r e n t d e n o t i o n s j u r i d i q u e s et d ' u n e d o c t r i n e j u r i d i q u e c o h é r c n t c .

4 . Da ns une accep t i on réduc t io nni s t c , l e d ro i t l u i -m ême en t an t que t echn iqu e soc ia l e pa r t i cu-l i è r e ( K e l s e n ) .

ÉTYMO LOGIE - Du grec tr^vi ). art manuel , habilclé à laire quelque chos e, le moyen d'y parvenir, le produit de cet art

TRADUCTION - All : Rechtstechnik (Koh le r ) , Juristische Technik (Jher ing) . Technik des Rechls (Stammler) : Angl Techni- que ot Law (Pa lon) . Leg.il Technique (Jones); Esp. : Técnica del derecho. Técnica juridica: liai. : Técnica del diritto (Bobbio) ;

Técnica giuridica.

BIBLIOGRA PHIE - Alex andre Angelesco. La technique législative en matière de codification civile. Parts. Boccard, 1930; Nor-

berlo Bobb'o. Scienza e técnica del dintlo, Torino, Istituto Giuridico délia Regia Université di Torino, 1934; Jean Dabin. La

technique de ¡élaboration du droit positit. spécialement du droil privé. Bruxelles-Paris. Bruylant-Sirey, 1935; Claude Du Pas-quier, Introduction à la théorie générale et à la philosophie du droit. 2* éd . Neuc hâte l-Pan s. s d . 1942 ; Léo n Dug uil. Traité de droit constitutionnel, tome 1. La régie de droil - le problème de lÊlal. 3* éd.. Paris. Boccard. 1927; Eugen Ehrlich, Freie Rechtsfindung und trete Rechtswissenschaft. Leipzig. Hirschfeld. 1903; Eugen Ehrl ich. Die juristische Logik. Tübingen. Mohr.1918; François Gén y. - La techniqu e législative dan s la Codi ficat ion civile mode rne . A prop os du Cenle nair e du Code civil - , in

Le Code civil 1804-1904. Livre du Cenlenaire. lome 2. Paris. Rousseau. 1904, p 989 sq : François Gény. Science el technique en droit pnvé positif. Nouvelle contribution à la critique de la méthode juridique. Paris. Sirey. tome 1. 1925 ; lome 3. 1923 ; tome4. 1930; James Wil l iam Harris. Legal Philosophies, London. Butlerworths. 1980; Franz von Holtzendorlf , Enzyklopädie der Rechtswissenschaft in systematischen Bearbeitung, 1. Bd . 7. Au ll . Hrsg Jose t Kohler . MCinchen- Leipzig- Berlm. Dunc ker undHumblot - Gutlenlag. 1913: Waller Hug, - Gesetzesllul und Rechtsselzungslehre -. in Geselzgebungstheorie. junshsche Logik.Zivil- und Prozessrecht. Gedächtnisschritt für Jürgen Rödig. hrsg. U Klug. Th. Ramm. (etc.). Berl in-Heidelb erg-New York.

Springer. 1978. p 3 sq ; Rudoll von Jhering. Geist des römischen Rechls auf den verschiedenen Stuten seiner Entwicklung. 2Teil. Leipzig. Breilk opl und Härtel. 185 8; J Wall er Jones. Historical Introduction lo Ihe Theory ot Law. 2nd ed . Oxford . Claren-

don. 1 965; Ha ns Kel sen . - The Law as a Specifi c Social Te chn iqu e - ( 1941 ), in Hans Kelsen : Whal is Justice 7 Justice. Law.and Politics in the Mme of Science. Collected Essays. Berkeley-Los Angeles-London, University ot California Press. 1971.p 23 sq ; Jos el Kohl er. Lehrbuch der Rechtsphilosophie. 2 Aull. Berl in-Leipzig. Roischild, 1917; Kulcsár Kàlmân. Pohtikai és

/ogszociológia (sociolo gie poli l ique et juridique ). Budapest. Tank ônyvk iadô. 1981 ; George Whitec ross Paton. A Text-book of Jurisprudence. 3rd ed by D P Perham. Oxford. Clarendon, 196 4; François Russo. Réalité juridique et réalité sociale. Élude sur les rapports entre le droil el la sociologie el sur le rôle du droit dans la vie sociale. Paris. Sirey. 1942; Karl Friedrich von

Savigny. Vom Beruf unserer Zeil für Gesetzgebung und Rechtswissenschaft (18 14) . 3 Aufl Heidelberg, Mohr. 1840; Rudoll

Stammler. Theorie der Rechtswissenschaft. Halle. Wais enh aus , 1 911; Csab a Varga . - Logic Ol Law and Judici al Activily : AGap between Ideals. Reality and Future Perspectives-, in Legal Development and Comparative Law. ed 2 Péle ri. L La mm,

Budapest, Akadémiai Kiad ó. 1982, p 45 sq ; Csaba Varga and Jôzs el Szá|er, - Legal Tec hn iqu e- , in Questions ol Legal Theory 1987. ed M Samu, Cs Varga. Budapest. Elle, 1987.

Sur « Tech niqu e ju ri di que - 1. L'expression futlabriquée alors que la formulation de la théorie del a l ég is la t i on de Sav igny (Vom Beruf .., 1814) l u t l apremière, à l'époque moderne, à distinguer entre« éléments techniques - et - éléments politiques -

dans la législation (p 12). L'élaboration de la notionest. historiquement, liée à la lormulation idéologi-que du droit formel moderne. Les tondements de lathéorie lurent établis par les auteurs allemandSispécialement Jhering, à la (in du x i x ' siècle Par



là. ils entendaient la competence professionnelle etles moyens d elaboration, d adaptation et de modifi-cation du droit. Depuis, de nombreux auteurs fran-çais. notamment Geny. ont contribue à développerune Ih eon e de la - tech niqu e juri dique ».

2. La significalion de l'expression est plutôtambigu ë (Dabi n, 1935, p 2) Dans beaucoup dedictionn aires et d encycl opedies juridiques, o n ne

trouve même pas cette notion. Certains auteursconsidèrent le terme lui-même comme impropre.Selon Dabin, l'expression est mal choisie pour desi-gner cette tâche (Dabin. 1953. pp.234-235). Lechamp opératoire du concept et la prise en comptede sa lonctio n permettent c ependant d ellectuerune classification.

3 Au sens 1, »tec hniq ue juri diqu e» concerneune ai re 1res vaste. Geny lui attri bue » une telleplace qu'elle absorbe à elle seule, ou peu s en faut,tout le domaine du droit - (Duguit. p. 105). Les defi-nitions complexes sont caraclensees par uneapproche systématique globale.

Suivant la theorie de Jhering, la notion prendnaissance chez Savigny (Angelesco, p 5). Celui-ciest le premier a avoir fait une distinction entre lestechniques conscientes dans l'élaboration d un s/s-leme juridique, et la formation spontanee du droit,enraciné dans le Volksgeist Pour Jhering. il s'agitd'un concept relevant de la méthodologie du droit. Ildistingue entre matière et forme du droit, identifiantl'objet de la technique juridique à cette derniere. Onattend de la forme qu'elle soit adéquate à lamatiere du droit antérieurement developpe. c'est-à-dire aux inclinations des sentiments populaires. Latechnique juridique comme méthodologie est uneactivité comportant des aspects theonques et prati-ques (cf. Jhering, p 340). Les operations sont lessuivantes : analyse juridique, concentration logique,

construction juridique (p.359-384). Tout cela estdestine à servir au mieux la praticabilité du droit

Gény entend couvrir le champ entier du droit. Lesfondements philosophiques de cette theorie sontlournis par une distinction postulee entre le donne el le construit L'obiet de la technique juridique estla - const ructi on juridiq ue - : » La techni que repre-sente. dans l'ensemble du droit positif, la lormeopposée à la matière, et celle forme reste essen-tiellement une construction largement artificielle dudonné» (III. 23). On attend de ce qui est donne a

n'importe quel moment, qu'il soit adéquat à ce quiest donne antérieure ment dans l'ordre juridique Encons equen ce. - un ensemble de proced es ou demoyens pratiques apparaît nécessaire, qui repre-

sente la part sp écif ique d e I art ou du métier dansle Droit, et qu'o n peut appe ler sa techn ique -(1904, p.991). Ses moyens fondamentaux sont leformalisme el la publicité, ses categories véritables,la construction juridique, la fiction, la présomptionet le langage juridique.

Dabin reconsidère quelques-uns des points devue de Gény. Sa conception est socialement plusfine et couvre à la fois la technique du droit posiht et le droit comme technique sociale, en réalisantque » en mê me temps qu e le droit a une techni-que ... il est une techni que - ( 1935 , p. 7) Pour lui.technique et droit sont a replacer dans un contextesocio-philosophique plus large. Il trouve trop limitele fait que revaluation de toute sorte d'activitépuisse être réduite à la praticabilit é II pro pose doncune distinction entre deux sortes de techniques : latechnique sociale, ou poli tique, • qui fou rnil lamatiere d es regles -, et la technique juridique

propre, qui est - proprement réglementaire, mettantla matiere en forme de regles positives» (to«J)Selon un autre formulation, - il est indispensable dedistinguer deux sens du mot technique : lu n quali-fiant le caracte re du but pours uiv i, l autre q ualifiantle caractefte du moye n employe - (Russ o. p 61)Dans le même temps. Dabin élargit le concept :- tout, dans la règle juridique, quelle qu'en soit lasource, y compris la coutume, est construction et

en ce sens, œuvre de technique» (1953, p 234)

Pour les auteurs contemporains, la technique juridique conc rétise les experiences sociales : « leselements techniques du droit représentent descontenus sociaux déterminés, cristallisés dans desméthodes de resolution technique- (Kulcsàr,p. 186).

4 Au sens 2, la lechnique juridiq ue est uneoperation pratique orientee socialement, accomplieà l'aide de normes juridiques. Cette approche fonc-tionnelle se concentre principalement sur les carac-teres techn iques de s proces sus d application de laloi Pour Ehrli ch. - la tech nique juridi que rendra laloi complètement utilisable, pour cette raison qu'elle

ne contient aucun e prescription - (1 903, p 19). Lalechnique juridique est conçue comme une praxisdestinee à assurer la realisation du droit, imparfaitdans la forme où il a ete pose. En consequence, laforce motrice de la technique juridique consistedans des intérêts non logiques, mais sociaux, lesLebensinleressen (Köhle r, p 89 ; Ehrlich. 1918.p. 299).

5. Le sens 3 concerne la technique juridiquedans l'etude doctrinale du droit. • Le droit est sus-ceptible d'un travail scientifique permanent effectuede son sein sur lui-même. L'accomplissement decette tâche est affaire de la doctrine dans sonœuvr e tech nique - ( Stam mler , 1914. p. 155). Son

objet est le droit positif. Elle est utilisee par la doc-trine. bien qu'elle puisse aussi être une aide a lalégislation. La technique juridique doit donner à laloi son unite conceptuelle, sa consistance el sacohérence en replaçant les notions dans leurcontexte. Holtzendorff separe la Rechtsphilosophie de la Wissenschati der Technik des Rechts, cellederniere ayant pour tâche l'élaboration systémati-que d es not ions de droit (p. 16). Car - la concep-tualisation du système et l'idéal logique du positi-visme juridique scientifique » jouent un rôle dans ladoctrine juridique allemande du xix' siècle: sanselles, la preparation conceptuelle de la codificationdu Bürgerliches Gesetzbuch n'aurait pas été conce-vable (Hug . p. 10). Pour Stamm ler, la tec hnique

juridique est la competence technique à formuler

l'expr ession du droit (1911, p.563 ) Paton accentuel'elément social de la technique juridique : c'est - lacreation de la structure logique qui permettra auxrègles de droit d'être assez liées entre elles el éta-blies d'une manière assez effective et concise pourêtre facilement saisies, appliquées et dévelop-pées- (p.235). Comme l'implique cette acception,on attend du droit qu'il serve des intérêts sociaux àtravers l'élaboration systématique du droit positif.

6 La defini tion 4 décrit la techn ique jurid iquecomme un moyen dinfluencer le comportementhuma in Sa variante la plus reduclio nnisle identifiele droit à une - lechnique |uridique speciale - (Kel-sen. p 244 ) Le droit lui-même étant une technique,la technique juridique est le droit dans sa mise enœuvre prat ique En d autres termes, - l e droit estune technique sociale qui consiste à provoquer laconduite sociale desiree. de la part des individus, atravers une menace de coercition en cas de



conduite contraire» (p.236). Dans le même temps,la technique juridique est un agrégat de techniquesspecia les : « la techni que pe nale lait de la condu itela condition des sanctions à appliquer au délin-quant La tech niqu e adminis trativ e stipule que desmesures coerci l ives doivent être prises sans quesoit posee comme condit ion aucune conduite de lapart de la personne contre laquelle les mesuressont appliq uées ; la tech niqu e civile stipule c om mecondit ions des mesures coerci l ives. la conduite dudélinqu ant et la decisi on d une part ie de s'en ser-vir •• (Harr is, p 61 ).

7. Droit el technique yuridique A chaque elapede son développement, le droit est un produit de latechnique juridique. La technique juridique est. enmême temps, un lacleur et un mode de la dynami-que du droit Car la tech niqu e |undiq ue est lemoyen de Mirer tous les elans, théoriques ou prati-ques, cognitils, evaluatils ou volitils, qui peuventexercer une inf luence sur son déve loppe ment Latechnique juridique esl le premier lacteur de l'exis-tence pratique du droit - s on •• imp lem ent ati on- , saformation el sa transformation - a breve echeance

aussi bien qu'a long lerme. Rétrospectivement, latechnique juridique et le droit lui-même ne peuventêtre sépares, la contribution reguliere de la pre-miere s incor poran t d une mani ere co ntin ue dans lanorme produite. Pour l'avenir, cependant, le jeu eslouvert, avec des alternatives qui sont en concur-rence A cha que stade , des moy ens de Mirage no u-veaux peuvent être ajoutes de l'exteneur au pro-cessus d' interaction Tout bien considere , des tradi-t ions propices dans la technique juridique, peuvenl» fertil iser » mêm e les •• mau vai ses » lois en inlen si-liant leur implementation et leur adaptation, tandisque mê me les « meille ures » lois peuv ent élreenlravees si elles sont louchees par la pratique detradi l ions lâche uses En somm e, la technique juridi-que est le moyen de Iranslormer pratiquement el

doctr inalement les normes juridiques Bien qu onpretende ideologiquemenl que le lait que sa pro-duction est justifiée par la logique, soit la seulesolul ion théoriquement concevable et londee. lamise en pratique des normes juridiques el le pro-cessus selon lequel la doctrine s'y interesse sontl'un el l 'autre lies en pratique Dés lors, éme rge leProbleme des contradictions entre la stricte obser-vance des regles el les-mêmes el la satislactionoptimale des attentes sociales

Car le travail réel du droit consiste en une mani-pulation continuelle de son système de normes,qui, en premier lieu, replace les conllits sociaux enles translormant en conllils internes au droit et. enseco nd lieu, se soumett ant a l exig enc e lormel le de

légalité, les ratline en de simples conllils il lusoiresEl il n est en aucune façon nécessaire que tout celasoit spectaculaire dans la routine juridique du quoti-dien Dan s certa ins cas. cela peut être néglig é, tantc'est peu visible. Les composantes du processus

peuvenl encore ajouter aux changements signit ica-lils de cap (Va rg a) En effet, le droit positif ne pe ulêtre lormellement change que discrètement, pardes promulgations lormelles qui modil ient les tex-les. C'est la technique juridique qui cree une occa-sion de résoudre les conllils récurrents entre lebesoin de rencontrer les áltenles sociales, tandisque la pratique juridique et la demande realisent.par ce moy en, le droit Car la medi atio n par le droilcons titue la realisat ion conti nue d un syst eme tor-mel de satisf action, un e tâche qui n esl co nce vab leque lorsqu'on a affaire a une manipulation ininter-rompu e en vue de I adaptat ion

La technique juridique caractérist ique descultures de droit moderne lormel, a au moins qua-tre postulats de base, qui sont etroitement liesentre eux Ce sont ceux de cons eque nce, cohe-rence. économie conceptuel le et non-redondance(Varga et Szajer)

8 Technique legislative C'est l 'agrégation deprocedures techniques et de methodes pour expri-mer des nor mes so us form e de lois •• La noti on de

technique legislat ive dep end d une n otion plusgenerale, dont elle n'est, a vrai dire, qu'une bran-che •• (Ge ny, 1904, p 99 0) En ce sens , elle n'estque « une su bdiv isio n de la tech niqu e jurid ique -(Ange lesc o. p 9) C'est la branch e de la technique

juridique la plus elaboree. caracterisee par la cons-cience de son application Certains auteurs identi-lient la technique juridique el la technique législa-tive : » L ens emb le d es p roc edes par l esqu els ledroit translorme en regles claires el pratiques lesdirectives de la politique juridique a reçu le nom detechniqu e juridi que» ( Du Pasquier, p 163) En rai-son des elements de la technique legislative quideviennent tradit ion, les modeles hisloriques delegislation peuvent devoiler une lorie continuité. Cetait peul élre observe a la lois dans le cas des

modeles de pensee. idees de classi l ication, termi-nolog ie. etc . dest ines a s'impos er d ans I expres-sion des promulgations juridiques, et égalementcomme lonction de ces derniers, pour la selectionde l ob|et de regula tion.

C.V. - J.S. /N.A .D.- A.J.A .(trad, de l 'anglais)

CORRELATSAnalogie - Application du droit - Chan gem ent

- Co de - Conllit - Crea tion du droit - Dog mat iqu e juridique - Doctrine - Droit - Droit libre (Ecoledu - ) - Epist emolo gie - Fiction - Form e du droit -Implementation - Jurisprudence - Langage - Logi-que - Loi - No rmat ivi sme - Nor me - Prati que -Présompti on - Regulation - Semio logie - Sociolo-gie - Tradi tion



P R E S O M P T I O N - I « Raisonnement p ;i r lequel on pose, en mat ière î le f ; i i l . une conc lus ionprobable , quo ique incer ta ine», Priiesttmptiii liomini vel futii ( l . a l a n i l c ) .

2. «I . ; i pr es um pt io n légale es t cel le qui es l ; i l t ; ichée p; i r un e loi spéc iale cer ta i ns fa i ls . . . l aprésompt ion l éga le d i spense de tou te p reuve ce lu i au prof i t duque l e l l e ex i s t e» . /Vncvi / in / imi jnri\

iiiiitiiin ( C o d e civi l . Ar t . 1350 et 1352).

3 . « ( I r ) reh ul t a b le o r conc l us ive pre sum pt i on s ; i r e abso lu te in fe r ences e s t ab l i shed l>y l aw ».Pruestiniptitt juris el île jure ( J o w i t l ) .

ET YMO LOG IE - Du la t in praesumere. con jecturer, p résumer

TRADUCTION - A l l Vermutung; Angl. : Presumption ; Esp Fresuncion , Mal Presunzione

B I B L I O G R A P H I E - V ir gi l io A n dr i ol i . - P r e s u n z i o n i m : Novissimo Digesto Italiano, dir A Azara . E Eula, Tori no. Editrice

Ton nes e. t96 8. p 46 5 sq : Ernst Rudolf Bierlrng. - Rec hts ver mul ung en in : Encvklopidie der Rechtswissenschaft, harsg F

HoHzend orf l, 3 Auf t. Bd II I . Leipzig . Dunc ker und Hum blol . 188 t. p 301 sq : Wil l iam Blackston e. Commentants on the Laws

ot England. 6th ed . 3 rd vo l , London, Pr in t S lra han- Cade l lP nnce r. 1774; H Burckhard , Die civilistischen Präsumtionen. Wei-

mar. 1868 ; Jea n Dabi n, La lechnique de I élaboralidon du droit posilil. spécialement du droit pnvé. Bruxel les - Paris. C'uyl ant -

Sirey. 1935; Jean Dabin. Théorie générale du droit. 2' èd , Bruxe lles . Bruylant , 1953 ; Pen é Dekkers . La fíction /uridique. Eliidc

de droit romain et de droit comparé. Paris. Sirey. 1935; Gui do Donal ut i. - Le pra esu mpt ion es iuris in dirit to rom ano in Cumio

Donalu l i . Studi di dmtto romano, ed R Reg gi. vol 1. Mil ano . Giu ffr è. 1976. p 4 21 sq . Lo n I Full er. Legal Fictions. Stnn lord .

Un ivers i ty Press. 1967; Franço is Gény. Science et lechnique en droit pnvé positif. Nouvelle contnbution á la critique de la

methode jundique. tome 3. Par is. Sirey . 19 21 ; E. Seckel. Heumanns Handlexikon zu den Quellen des römischen Rechts. 9

Aufl . Jen a. Fi sche r, 1907 ; P Fori ers. - Prés omp tio ns et fictions - , in : Les présomptions et les fichons en droit. puW Ch Perel-

man. P. Foriers. Bruxelles , Bruylant, 1974. p 7sq ; Eart Jowitt . A Dictionary of English law. ed C. Walsh. 2nd vo l . L ondon,Sweet and Maxwel l . 1959 ; Mas Käser, - Veweistast und Verm utung im römi schen Form utar proz ess- , m Zeitschrift der Savi-

gny-Stittung für Rechtsgeschichte/Romanistische Abteilung. 71 /1 95 4, p 221s q . A leksander Kun ick i . Domnicmania w prawie

przeczowyn, Warsz awa. Wyd Prawnic ze. 1969; André La lande. Vocabulaire technique et critique de la philosophie. S r c d .

Pans. Presses Univers i ta i res de France. 1947; A lexander P lósz, - Die Na lur der gesetz l ichen Verm ut ung en- , in Festschritt

tur A Wach. Bd II, Leip zig. Meine r. 1913 p. 3s q ; Jea n Riv ero . • c ic l ions e t p résompt ions en dro i l pub l ic f rança is- , in Les

présomptions et les fictions en droil. p 101sq ; Franço is Rus so. Réalité juridique et réalité sociale. Elude sur les rappons entre

le droit et la sociologie et sur le rôle du droit dans la vie sociale. Parts, Sirey. 1942; Adolf Trendelenburg. Naturrecht aut dem

Grunde der Ethik. 2 A uf l. Leipzi g. Hirzel. 1868; Pierre de Tour loul on. Philosophy in the Development of Law. Iransl M McC

Read. New York. Ke l ley. 1922 (New Jersey. Rothman Repr in ts . 1969); Joseph Unger, System oes österreichischen allgemei-

nen Privatrechts. 3 Aull , Bs II Leip zig. Breilkopf und Härtel. 18 68; Csaba Var ga el Jozsef Szaje r, - Pre sump tion and f iction,

mea ns of legal lechn ique -, in A R S P . LXXIIt . 1987 ; Paul Vino grado ff. Common-sense in Law (1913). London. Bu l ie rwor lh .

1931; Max Weber. Rechtssoziologie, hrsg. J Wi ncke l mann. Neuw ied Luch ler hand. 196 0; Jerzy Wrob lew ski . - S l ruc lur e e l

fonct ions des présompt ions ju r id iques-, in ; Les présomptions et les fictions en droit, p 43sq

Sur - Pr és om pt io n» - Au sens original, il s agit

de l'adoption anticipée de la vérité dun fail (-dieAnnahme in voraus', die Annahme der Wahrheiteiner Tafsache, Vermutung - : Heumann - Seckel,p. 454) ou, par une reconstruction logique, conclu-sion induite selon la vraisemblance ( - Wahrschein-lichkeitsfolgerung » Unger, p. 579), - argumentatioprobabilis posita in communi omn ium intelleclu' -(Ouinl., Inst Or. 5. 10. 18» ) (Andrioli, p 765).Dans son sens juridique spécial, il s'agit d une lech-nique de construction de fails qui constituent uncas légal, par la force desquels la preuve de faitsnormalement sélectionnés ef définis sera suffi-sante pour une qualification par ailleurs non justi-fiée En tant que construction de la loi et d'une voiespécifique pour exprimer ses normes, elle est lar-gement répandue dés le droit romain classique.Elle peut également être normalement définieSelon le Code civil français, par exemple. - les pré-somptions sont des conséquences que la loi ou lemagistral tire d'un fait connu à un fait inconnu -(Art 1349).

Une distinction entre l'usage cognitif el normatifde la présomption a été laite par le Digeste (abr égé) interpolé au début du Moyen-Age Uneautre distinction dans le cadre de son usage nor-matif avait été faite par les spécialiste du droit civilet canonique. - Dispositio legis, aliquid praesumen-tis el super praesumpto tamquam sibi compartostatuentis Juris, quia a lege introducta est. et de

jure, quia super tali praesumptione lex inducit tir-mum ius el habet earn pro veritate - (Alciatus. De

Praesumphonibus. cf Kunicki . p 18).

1. Le sens 1 vise le processus judiciaire (juri-dique) de l'établissement des faits praesumptio homini vet tacti. Elle esl appelée dans la plupartdes cas, sans déterminant : -présomption», oudésignée avec un déterminant expressément nonqualificatif : -gemeine Vermutung» (Unger, p.580), -prés ompti on simp le- (Lalande. p 802 );parfois avec un déterminant : - einfache richlcrlicheoder faktische Vermutung» (Bierling, p 301). Ellea un caractère cognitif, remplaçant un degré définide l'évidence circonstancielle par une preuve posi-tive : »on reconnaît comme démontré un fait quiselon les règles de l'expérience a existé, car unautre fait avait existé, d'après des preuves con-cluantes- (Wróblewski, p. 66). P.ir conséquent,bien qu'il ail pu être établi et disposé de laçon nor-mative, ce sera néanmoins un processus cognitilpar l'intermédia ire d un raisonnement i ndúcti l Oubien, la spécificité de ce processus cognitif est défi-nie par une - conviction profonde - se substituant àla - preuve ».

2. Le sens 2 concerne la définition normativedes faits à établir afin que. en l'absence de lapreuve contraire, un cas puisse être établi : Prae- sumptio ¡uris tanlum C'est en rapport avec la-gesetzlich Vermutung- (Unger, p 580) ou In- Rechtsvermutung - (Bierling, p 304) qu'il estsouligné : - La présomption est un impératif legal -(Kunicki, p. 187), - é una norma giuridica - (Dona-luti. p 412 ). En même temps, selon certainsauteurs. I analyse de la pratique judiciaire indiqueraque la » présomption d origine jur ispru dcnli clle - estle facteur primordial de la jurisprudence presomp-

220 - 3 1 3 -



live, ayant recours tant aux praesumphones juris lanlum qu'aux praesumptiones juns et de jure (Perel man, p. 61 ).

3. Le sens 3 est relatil à la defin itio n nor mati vedes laits à établir pour que. par le texle et la torcede la loi, un cas soit établi : praesumplio juris el de

jure. Quelquef ois qualifiée égalemen t de vio-lente » (Blackst one, p. 372) On peul concevoir elinterpreter une construction légale quasiment artifi-cielle, mais seulement dans un contexte normatil.

La structure de celte praesumplio est simple -elle precise les conditions dans lesquelles on doitreconnaître certaines cons équen ces juridiques Ellecorrespond à la forme élémentaire de la norme juri-dique - (Wró blews ki, p. 69) .

4. En tenant compt e de la reconst ruction théo-rique possible, les approches et les comprehen-sions de la présomption dans le domaine legal sontdivisées en deux tendances principales :

a) celles qui sont dirigées par des considéra-tions épistémologiques el qui

aa) sont fondées sur la pure probabilité de pré-sumer des faits elablissanl un lien logiquementnécessaire aux laits présumés. Puisque la pré-somption est considérée ici epislemolog'quemenl.ce lien existe sine qua non pour éviter toute identifi-cation lausse (erronée). En ettet, »la présomptionétablit une inlérence (conclusion) jusliliee parl'expérience et le sens com mun : elle esl l ondeesur le lait de la vie soc ial e» (Full er, p 43) .

ab) identifient la présomption comme une techni-que spécifique de l'évidence attribuant le fardeaude la preuve. Autrelo is, l'induction et I inlerence entant que composâmes de la manipulation des tailsetaient soulignées. Un rôle primordial lut joue a cet

égard par le Code civil disposant » des présomp-tions qui ne sont point établies par la loi» (SectionIII, § 2) el avançant comme definition la plus gene-rale que - les présomptions sont des consequencesque la loi ou le magistrat lire d'un fait connu a unfait inconnu» (Art. 1349). Plusieurs auteurs par-viennent à des conclusions semblables (Unger,Dabin). Cette opinion s'est transformée en uneposition plutôt generale. Même la reconstructionlogique moderne en est inlluencée pour pouvoir, envue de l'explication theonque de la présomptionlégale en general, parfois se référer aux antécé-dents historiques de la promulgation d'une normeprésumée (par exemple, à des »preuves diffici-les ». au souhail de régulati on consislant à « place rd'une façon spéciale le lardeau de la preuve » ou à

la circonstance subséqu ente selon laquelle » lanorme de présomption determine la direction de ladécision» (Wrôblewski, p. 56).

b) celles qui voient dans la présomption un ins-trument purement technique et légal forme seule-ment par des considérations du convenance(opportunité) pratique :

ba) d'une manière plutôt simplifiée, en acceptantles traits techniques de la loi el en les considérantcomme aioulés de l'extérieur (et également enduplication) aux composants organiques de la loi.Par exemple, » les tribunaux sont parfoi s co ntrain tsd'accepter certaines présomptions legales bien éta-

blies et des tails de droit artificiels au lieu de laitsreels el vendables, que l'on peul constater» (Vino-gradov p. 94), comme si les faits de droit capablesd d'Ire vérifies, p ouvaie nt élre de purs ta ils sansavoir été transcrits dans la loi, c'est-a-dire sans leur

transformation dans un systeme conceptuel el leurhomogenisation dans celui-ci;

bb) el en développant, en même temps, unetheorie de loi formelle moderne indirectement, demanière importante, jusqu'à la lin (voir Trendelen-burg, p. 173). On trouve là une formulation precocede l'idéal el du critère de la loi formelle moderne,selon lesquels « un droil n'est 'fo rmel' que dans lamesure où, lant du point de vue processuel quemateriel, des caractéristiques générales el univo-ques relatives a la situation de fait sont prises enconsidération et ce de façon exclusive». A I Inte-rieur de ce formalis me, on le sait, - ou bien c escaractéristiques juridiquement importantes posse-dent un aspect tangible... ou bien les caractéristi-ques jundiquemenl importantes sont mises enlumière par des interpretations logiques signilianleset. conlormément à cela, des concepts juridiqueslermes sont lormules et appliqués sous la lorme derégies abstra ites» (We ber, p. 102; trad Gros-claude. Paris P U F., 1986, p. 42). Si les laits cons-tituant un cas juridique doivent être delinis exclusi-vement par la loi. la présomption ne sera riend'autre qu'une voie particulière pour construire, éta-blir une norme légale. - Ist die gesetzliche Vermu-tung bloß eine besondere Form der gesetzlichenFestsetzung des Tatbeslandes » dans laquelle, toutau moins quant au plan des principes. Ion peutconstruire - einen doppe llen Talb esl and » : un» ursprüngli chen » qui est presu me par la normelegale el I - anderen praktischen Tatbesland » à tra-vers laquelle la norme legale »presume». Au casd'une praesumplio juris lanlum, les faits de pré-somption sont affaiblis dans la mesure où - nur dieAusnahme zugunsten des ideales Tatbestandes istlallen gelassen -, mais dans le cas de la praesumplio juris et de jure, ils son! » gleic hkral lig - (s'ils nese superposent pas (les uns aux autres) (Plosz, p15, la definition à la p. 21).

5. En général, les oeuvres doctrinales relativesà la présomption passent également en revue lesutilisations en droit des praesumptiones homini vet tacti Toutefois, la plupart des auteurs s accordentsur le lait que les présomptions juridiques sontconsidérées du point de vue pratique el impre-gnées d elements t echniques, à savoir en une tellemesure qu'elles lormenl un groupe separe et exi-gent une analyse separée.

a ) Fonction. - Dans un but de simplicité concep-tuelle, les auteurs approchent en general la pré-somption juridique comme s'il s'agissait de l'usaged'une présomption ordinaire dans un domaine spe-

cial. Que lail la loi? On dit qu'elle règle en sélec-tionnant el en délinissant des laits auxquels, unefois vérifies dans le cadre d'un processus judiciaire,des conséquences legales données seraient atta-chées Alin d'impule r les cons éque nces legates,une seleclion de fails devrait s'averer nécessaire,bien que leur vérilicalion puisse se heurter a desdifficultés. Ceci est le champ des presomplions.

La présomption est une intervention normative(el arbitraire) dans le raisonnement indúctil,puisqu'elle - attache à toute possibilité un degre de /certitude à laquelle elle n'a pas normalement droit.Comme on le sait, elle donne a une preuve insulli-sante la valeur d'une preuve suffi sante - (Tourto u-

lon, p. 398). Jusqu'à ce que la pratique des pré-somptions preserve son caractère cognitil, elleconcernera également la réalité en décomposantsa complexité en indices qui établissent sa (ses)struclure(s) elementaire(s).



Celle caractérisation tout enlière esl vraie si laprésomption est un moyen judiciaire libre pourréduire et simplilier la preuve du cas. Or, une loisque l acté de la préso mpti on est dev enu normatifpar son inclusion dans la prescription formelled une loi. les laits de présom ptio n sont transfo rmésen laits, ce qui, comme le délinit la loi. constitue uncas de droit. Cela revient à dire que les faits deprésomption opèrent une transformation en fails sur

un pied d égalité avec des faits qui pourraient avoirété judiciairement présumés, dans le cas où si leslaits du cas n auraient pas été vérifiés, mais seule-ment p résu més par le juge de I instance.

b) Non-pertinence dun fondement épistémotogi- que du champ normatif.

Les considérations épistémologiques reliées àune prés ompt ion ma nque nt leur but mêm e si I onréalise la probabilité du rôle qu elles ont pu avoir à

jouer tant dans la genèse que dans la formation dela pratique de la prés ompt ion Toujo urs esl-il qu'u ntel arrière-fond épistémologique aurait tout au pluspu être un-motif historique par hasard, parce quel'unique chose qui compte, dans des relations nor-

matives. est la qualification normative des laits (laprésomption normative en étant une possibilité,bien qu elle soit techn ique ment el inslru menlal e-ment davantage subordonnée au* normes ultérieu-res rendant la qualification normative complète) et.par une référence à une telle qualification, lïmputa-tion normalive de conséquences normalivemenldélerminces à des lai ls no rm al em en t sélection-nés et détinis. Et dans l'imputation normalive,comme on le sait, les considérations pratiques elleur formulation justifiable dans le contexte normatifsont les facteurs primaires el toute considerationthéorique ne peul s affirmer qu' à travers eux et parleur intermédiaire.

Par conséquent, les classifications de la pré-somption juridique londees sur une considérationépistémologique ne sont pas raisonnables dans unconte xte normatit Parce qu'elle s semblent dissimu-ler que pour et dans la loi un lait ne peut existerque dans la mesure où il est pertinent. Il ne peutêtre pertinent que dans la mesure où il conduit versune consé quen ce juridique El il ne peul agir ainsiqu'exclusivement en vertu et par l'intermédiaired une disposition juridique attachant normntivemenlune conséquence donnée à un lail sélectionné.

c) La technique de la présomption Certaineséludes de la doclrine du droit lonl une distinctionentre la - prozes sualis che Präs umpl ion - el la-materielle Präsumplion- (Burckhard. p. 166-193), prés ompti on au sens strict - et •• prés ompti onau sens large - (Gény. p. 264-270 et 334 à 341 ) ou•• préso mplio n-pr euve - et - présomp tion-c oncept -(Dabin, 1935, p. 240 et 241 ), entendant par la pre-mière la présomption où les laits présument les

tails qui constituent un cas qui pourrait égalementêtre établi par d'autres moyens, à l'opposé del'autre où le fait de présomption est celui auquelune conséquence légale est imputée. En fait, dupoint de vue de la construction statutaire desensembles de Inits à véntier aim que les laits cons-tituant un cas juridique puissent être établis, il y aune ditférence entre eux. Cependant, les deux sontcommuns quant à leur structure fondamentale de ladéter minat ion de la « gesetzl iche T atsach e - par laséleclion el la définition des laits dont la preuvesera considérée comme étant sutlisante (avecl'admission ou I exclusion d' une contre-preuve)pour la réalisation officielle de son établissement,ceci en opposition avec la formulation directe desfaits constituant un cas légal, ce qui oflre la liberté

à la pondération judiciaire des preuves pour éva-luer les raisons qui sont pour et contre son établis-sement officiel.

Il faut encore taire remarquer que l'admission dela contre-preuve et son exclusion sont deux extrê-mes seulement en théorie. Dans la pratique de laréglementation, il y a une variété de possibilités delimitation passant de la restriction de l évH ence (lapraesumplio ¡uns tantum) jusqu'à I admissio n de lacontre-preuve en tant qù'exception (en cas depraesumplio juris et de jure) ( Plosz. p 15). Oubien, la présomption n>sl pas le moyen exclusive-ment concevable de la réalisation de son objectiforiginal. C'est une snrle de technique legale subsli-

luable par d autres.

C . V. - J . S . / D o .(Irad. de l'anglais)

CORRÉLATSAnalogie - Code - Dogmatique juridique -

Droit - Ficti on - N or me - P reuv e en droit - Tec hni-que juridique.

F I C T I O N - I. Dénégation ou dénaturation consciente d'une réalité naturelle par le juriste cons-tructeur de droit (Dabin).

2. Processus non avoué utilisé par les juges et les praticiens en vue de provoquer l'évolutiond'un système trop formaliste tendant à la clôture (H. Sumner Maine).

3. Moyen théorique d'expliquer des préceptes juridiques en vue de leur généralisation et deleur classification (Pound).

4. Hypothèse utile pour représenter la loi ou le mécanisme d'un phénomène, mais dont on sesert sans en affirmer la réalité objective (Lalandc).



ETY MOL OGI E - Du la i in fíctio. de tingo/tmgere. façonner . fabr iquer en laçonnanl. d 'où imaginer , inventer lausse ment

TRA DUC TIO N - Al l . : Fiktion-, Angl. : Fiction ; Esp : Ficción ; liai. : Finzione.

BIB LIOG RAPH IE - John Ausl in, Lectures on Jurisprudence. Or Philosophy ot Positive Law. 4• éd. . Campbel l . London. Mur-

ray. 1873; Banolus de Saxoler ra lo. Commentary. Venice. 1596; Kar l Baumhoer , Die Fiktion im Stral- und Prozessrecht.

Ber l in-Grunewald. 1930 (Beihef t N° 24. Archiv tur Rec hts - und Wir tsch at tsphi losophi e) ; Jerem y Bentham. Theory ot Legisla-

tion, (17 59) , ed Og den , Lond on. 1931 ; ID., Works, ed Bowr ing, vol l -XI , Edinburgh. Tau. 1843; Wil l iam Blacksl one. Commen-

taries on the Laws ol England. 6* éd.. London , 1774 ; Vera Bolg ar, - The Ficti on ol Ihe Corp orat e Fiction, Fro m Pope Innoce ntIV to the Pinto Case ». in : Festschrift tùr Imre Zajtay. hrsg R.H. Grav eso n. K Kreuzer . A Tun c, K Zwei gert . Tubi ngen . Möhr.

1982. p. 67sq . ; Geor ges Boye r. - Sur quel que s em ploi s de la lict ion dans l 'anci en droil or ienta l - , in ; Revue Internationale des

Droits de l'Antiquité, 3° ser ie, 1/ 19 54 / , p. 73sq ; Bulow. - Z iv i lprozess ual ische F ikt ionen und Wah rei ten - , in : Archiv tur die

civilistische Praxis. 62 (1879) . p. isq. ; K. Campbel l . -Ful ler on Legal F ict ions- , in : Law and Philosophy, 3 /1 983 , p 339sq ;

Henr i Capitant . Vocabulaire juridique, Par is. Presses Universi ta ires, 1936, Vincenzo Colacin o. - F ic l io iu ns - , in : Novissimo

Digesto Italiano, vol. Vit, dir . A Azara, E. Eula. Torino. Editr i ce Torine se. 1968. p. 270 sq ; Jea n Dabin. La technique de I élabo-

ration du droit positil, spécialement du droit pnve. Bruxelles - Paris. Bruylant - Sirey. 1935; René Dekkers. La fiction /undique.

Etude du droit romain et de droit compare, Par is. Sirey. 1935; Gustav Demel ius, Die Rechlshkhon in ihrer geschichtlichen und

dogmatischen Bedeutung, Eine juristische Untersuchung. Weimar . Bohlau. 1858; Rudol l Eisler . Worterbuch der /unslischen

Begntte, 3. Aull., Bd I. Berlin, Mitt ler, 191 0; A Ernout. A Meille l. Dictionnaire étymologique de la langue latine. Histoire des

mots. Par is. Kl incksieck, 1939: Josel Esser . Wert und Bedeutung der Rechtstiktionen, Kritisches zur Technik der Gesetzge-

bung und zur bisherigen Dogmatik des Privatrechts. Frankl urt am Main. Klos terma nn. 194 0; P Fo ners. • Prés ompt ion s el l ic-

lions -, in : Les présomptions el les tictions en droit, publ Ch Pere lma n. P. Foriers, Bruxelles. Bruylant . 1974. p. 7sq ; Jer ome

Frank. Law and the Modem Mmd (1930) , New York. Doubleday. 1963; Lon L. Ful ler . Legal Fictions. Stanlord. Universi ty

Press. 1967; François Gény. Science et lechnique en droit pnve positil. Nouvelle contribution à la critique de la methode juridi-

que. tom e 3. Paris, Sirey. 1921 ; E. Seckel, Heumanns Handlexikon zu den Quellen des romischen Rechts, 9. Aull.. Jena. Fis-cher. 19 07; Edua rd Holder. - Die Einheil der Correalob liga tion un d die Bedeut ung jur istischer Fikt ionen - , in : Archiv tur die

civilistische Praxis, 69 /18 86 . p. 203sq. ; Rudolf von Jher ing. Geist des romischen Rechts aut den verschiedenen Stulen seiner

Entwicklung, 3 Teil 1. Abi.. Leipzig. Breitko pl und Hankel. 1 865; J Wall er Jones. Historical Introduction to the Theory ol Law,

2nd ed. . Oxlord, Clarendon Press, 1964; Hans Kelsen. Hauptprobleme der Staatsrechtslehre entwickelt aus dem Lehre vom

Rechtssatze. Tubi ngen , Mohr. 1911 ; ID.. - Zur Theorie der jur ist isch en Fik ti on en- , in : Annalen der Philosophie, 1 /1919 . p

630sq ; Andre Lalande. Vocabulaire technique el critique de la philosophie, 5* ed . Paris. PUF, 1947 ; Henr y Sumne r Main e,

The Ancient Law, Its Connection with the Early History ol Society and its Relations to Modern Ideas (18 61 ). 3* ed . Lon don .

Murray. 1890; Dieter Meurer. Fiktion und Stralurteil, Untersuchungen einer Denk- und Sprachlorm in der Rechtsanwendung.

Ber l in - New York, Gruyter , 19 73; Dieter Meurer . - F ik l ion a ls Gegenst and der Geselz geb ungs leh re- , in : Studien zu einer

Theorie der Gesetzgebung, hrsg Jür gen Rodig . Berlin etc . Sprin ger. 1976. p 2 8I sq ; Juliu s Moor. - Das Logis che im Recht - ,

in : Revue Internationale de la Theorie du Droit, 2/1 927 -28 , p 157sq. ; ID.. A ¡ogi szmelyek elmelete (Theone de la personne

jur idique). Budapest. Akadémia. 1931. Pierre J.J. Olivier. Legal Fictions in Practice and Legit Science, Rotterdam, Universi ty

Press, 1975 ; Ch Perelman. Logique jundique. Nouvelle rhétorique. Paris. Dalloz. 1976 ; Vilmo s Pes chka . - A likció a jog ban es

a joge lmél etb en - (Fict ion en droit el en scie nce |ur idi que), in ; Allam- es Jogtudomàny, 9/1 96 6. p 40sq ; Rosco e Poun d.

Jurisprudence, vol. III . St. Paul. West. 1959 ; Fr itz Pnn gsh eim. - Symb ol und Fiklion in antik en Rechi en m : Fntz Prmgsheim.

Gesammelt s Abhandlungen, Bd. II. Heid elber g, Winter. 1961. p 382sq . ; Salvato re Pugliatli. - Fi . iz io ne -, in : Enciclopedia del diritto, vol XVII. Milano. Giutfrè. 1968. p. 658 sq ; Ago sl Puls zky. - Jegy zete k Maine : A |og ósk oie c muh ôz - (No tes sur The

Ancient Law de Mai ne ) in : H S Mai ne : A jog oskora, l ransl Pulszky. Budapest . Akadémi a. 1875. p 3 27sq ; Raym ond Sale i l -

les. De la personnalité jundique. Histoire et theories. 2' ed., Paris. Rousseau. 1922; Cari Fr iedrich von Savigny, System des

heutigen römischen Rechts, Bd 1. Berlin, Veit und Com pl. 1840 . Felix Somlo. Juristische Grundlehre. Leipzig. Meiner . 1917;

Rudol l Stammler . Theons der Rechtswissenschah. Halle. Wais enh aus . 191 1 ; Peler Slein. Legal Evolution, The Story ot and

Idea. Cambr idge etc. . Universi ty Press. 1980; Wal ler Strauch. Der Philosophie des - Als-Ob - und die hauptsächlichster Pro-

bleme der Rechtswissenschall. München. Rosl. 1923; Franco Todescan. Dintio e realla. Sloria e teorie della ticho iuris,

Pado va. Unive rsilà. 197 9; Jos eph Ung er. » Die Vertrage zu gun sl en Dritter - , in ; Jahrbücher tur die Dogmatik des heutigen

römischen und deutschen Pnvalrechts, 10/ 187 1, p Is q ; Hans Vaih inger . Die Philosophie des Als Ob. System der theoretis-

chen. praktischen und religiösen Fiktionen der Menschheit aut Grund eines idealistischen Positivismus. Ber l in. Reulner und

Reic hard. 1911 ; Csa ba Varga . - Law- Appl ical ion and ils Theo reii cal Con cept ion -, in : Archiv tur Rechts- und Sozialphiloso-

phie, 67 /1 981 . p 46 2sq ; ID. . The Place ol Law in Lukacs' World Concept, Budapesl. Akademia. 1985; A. Walde. Lateinisches

etymologisches Worterbuch, 3. neubearb. Aul l Hotmann, Heidelberg. Winter . 1932.

S u r « F i c t i o n » - L e p h é n o m è n e e t l e t e r m e s o n tc o n n u s d e p u i s la c u l t u r e r o m a i n e i m p é r i a l e , e t l a r -

g e m e n t d i f f u s e s d a n s d e s c u l t u r e s j u r i d i q u e s d a n s

l e s q u e l l e s l a c o n c e p t u a l i s a t i o n e t l a f o r m a l i s a t i o n

s ' é t a i e n t f o r t e m e n t d é v e l o p p é e s . - D ' u n e f a ç o n

gé né ra l e , ce qu i es t fe in t ou fab r iq ué par l ' esp r i t »

( L a l a n d e , p . 3 5 5 ) . O u , p a r l a n t p h i l o s o p h i q u e m e n t ,

» j e d e bewußte, z w e c k m ä ß i g e , a b e r tatsche

Annahme » ( V a i h i n g e r , p . 1 3 0 ) t o u l e a c c e p t a t i o n -

h y p o t h è s e , consciente, a p p r o p r i é e a u b u t . m a i s

tausse, erronée). L e c o n c e p t é t a n t f o n c t i o n d e s o n

u t i l i s a ti o n d i f f é r e n t e c a r a c t é r i s t i q u e d e s s y s t è m e s

du d ro i t r oma in , du d ro i t commun e t du d ro i t c iv i l , n i

s a d é f i n i t i o n , n i s a c o n c e p t i o n i h è o r i q u e n e f o r m e n t

u n c o n t e n u h i s t o r i q u e . I l s r e f l è t e n t p l u l ô t s o n a p p l i -

c a t i o n p r i m a i r e et s a m a n i f e s t a t i o n t y p i q u e .

2 . L e s e n s 2 s ' e m p l o i e d a n s le d o m a i n e d e

l ' a p p l i c a t i o n j u d i c i a i r e d e s n o r m e s l é g a l e s . D a n s l e s

s o u r c e s r o m a i n e s ( H e u m a n n - S e c k e l . p. 2 1 6 , N °

2 ) e t d a n s l a l i t t é r a t u r e a n g l o - a m é r i c a i n e , e l l e e s l

a p p e l é e d a n s l a m a j o r i t é d e s c a s , s a n s d e t e r m i -n a n t , « f i c t i o n » , o u a v e c u n q u a l i f i c a t i f : - l a f i c t i o n

l e g a l e t y p i q u e - ( F u l l e r , p. 5 ) . s u g g é r a n t s o n c a r a c -

t è r e r e p r e s e n t a t i f . D a n s c e r t a i n s c a s e l l e e s l

d e n o m m e e p a r u n d i s l i n c t i f : - l i c t i o n h i s t o r i q u e -

( F u l l e r , p 5 6 ) , - f i c t i o n | u r i d i q u e , j u d i c i a i r e - ( O l i -

v i e r . p 1 1 5 ) , » f i c t i o n j u r i s p r u d e n t i e l l e » ( F o r i e r s . p .

2 3 ) , f i c t i on - p a r t i c u l i è r e - e t - p r o c é d u r a l e -

( P o u n d , p 4 5 0 ) o u , d a n s l a p e r s p e c t i v e d ' u n e

r e c o n s t r u c t i o n l o g i c o - f o n c t i o n n e l l e , c o m m e - f i c t i o n

d e m o t i f s » ( M e u r e r . 1 9 7 3 ) . U n e c o n t u s i o n p e u ! p r o -

ven i r du ta i l que les approches du d ro i t c iv i l , e l les

a u s s i , p a r l e n t d e f i c t i o n s e n g e n e r a l , b i e n q u ' e l l e s

v e u i l l e n t i n d i q u e r p a r l a u n e u t i l i s a t i o n t r e s s p e c i a l e

d u t e r m e ( p a r e x e m p l e . P u g l i a l l i ) . Q u a n t à s a d e f i -

n i t ion , - f i c l io es l in r e ce r ta e ius qu od es t pos s ib i le

c o n t r a v e r i t a t e m p r o v e n í a t e a i u r e l a c l a a s s u m p -t i o » ( B a r t o l u s . N ° 2 1 a d D. 4 1 . 3 . 1 5 . p r . c l . O l i v i e r ,

p 1 6 ) . L ' a p p r o c h e d u Common Law s o u l i g n e s o n

c a r a c t è r e i m p l i q u a n t l ' i n n o v a t i o n l a t e n t e d e l a l o i :

•• t o u l e h y p o t h e s e q u i d i s s i m u l e o u s e m b l e d i s -



simuler le lail qu'une disposition ou règle de la loi apassé par une altération, sa lettre étant restéeinchan gée, son opérati on se voyant modifiée -(Maine, p. 26). Dans chacune de ces définitions, lenoyau est réduit à - la lausse qualif ication deslaits» (Perelman, p. 146).

3. Le sens 3 intéresse le processus doctrinaldes normes juridiques. Dans la plupart des cas le

terme est fiction - dogm atiq ue ». parfois - théori-que- (Unger. p. 9, n. 12; Meurer) et de temps entemps - scientifique juridique - ( rechlswissenschatt- liehe) (St amml er, p- , 332) . En tant que - moye nd exposi tion » ( Mittel der Darstellung. Holder, p.223) , il est - dével oppé da ns la science juridique,c'est-à-dire dans l'explication ou la systématisationde la loi positive - (Olivier, p. 87). Sa relation à laloi en vigueur est de lege lata et non pas de lege lerenda, non pas à cause du sujet ou du résultat del'opération impliquée, mais à cause de la nature del'opération théorique elle-même. En effet, il n'estaucunement question ici de procéder à une récapi-tulation de faits en les adjugeant ou les imputant.Les normes sont doctrinalement arrangées avecune simplification de leurs relations, en introduisant

dans leur système des liens artificiels et des déno-minateurs communs pour permettre leur répartitionet/ou réduction conceptuelle.

4. Au sens 4 il s'agit de la reco nstr ucti on théo-rique des normes légales. Cela est l'objet habitueldes détinitions philoso phiques - Les fictions(scientifiques) sont des hypothèses que nous lai-sons dans des buts heuristiques - (Eister, p. 369).En suivant ce modèle, plusieurs théories du droitcaractérisent les normes légales de pures fictions(Frank). Certaines soulignent le caractère fictif desconcepts légaux en tant que moyens délinis par lesbesoins et les souhaits de régulation, pour ainsidire indépendamment de toute considération épis-témologique en vue de la réalite (Baumhoer).

D'autres théories expliquent les constructions juridi-ques comme fictions ayant une fonction instrumen-tale. la plupart d'entre elles assurant la constructionconceptuelle du droit subjectif (Benlham, vol. III. p.217) el de la corporation (cl. Moór 1931, pour lesthéories du droit continental, et Bolgàr pour la doc-trine de Common Law ) Finalem ent, il y a quelquesécoles d'idées, par exemple la Philosophie des Als Ob (la philosophie du comme si) de Hans Vaihin-ger, 1911. celle du droit en tant que fait (Law as Fact) de Karl Olivecrona. 1939 el la Tù-tù d'AilRoss, 1951, qui soulignent et indiquent la contra-diction interne provoquée par le fait que le droit estune expression conceptuelle artificielle, bien qu'il ailété lait pour fonctionner dans la pratique, et commes'il s'agissait d'une propriété réelle ou d'une abs-

traction des événements ayant effectivement lieudans la pratique humaine.

5. En fin de comp te, les appro che s et les inter-prétations de la fiction dans le domaine juridique sedivisent en deux tendances principales :

a) celles qui maintiennent que les fictions dansle droit sont de véritables fictions,

aa) ca ractérisé es par - une complète conscien cede sa faus seté - (F ulle r, pp 9 et 10) au sen s épis-témologique. Ceci est le premier concept .de la fic-tion juridique établi par les jurisprudents de la répu-blique romaine (par exemple Gaius) et les glossa-teurs de l'âge moderne (par exemple Bartolus),

formulant les critères de \assumptio, contra vêrita- tem. pro veníate et in re certa (cf. Olivier, pp 8 à14 et 67 à 69 ) Cette conc ept ion lut même par la

suite étendue en tant que chose allant de soi à tou-tes les sortes de fictions susceptibles d'être trou-vées dans un contexte juridique, les considérantcomme -une affirmation fausse... qui. bien quereconnue comme étant fausse, est en même tempsle sujet d'une argumentation et d'une action qui fontcomme si elle était vraie - (Bentham, vol. IX, p. 77)ou simplem ent une - fausse identification ou uneanalogie fausse» (Peschka, p. 53);

ab) spécifiques seulem ent en ce qu'elles contredi-sent le droit précédent et non pas la réalité ouencore, dans une variante apparemment plussophistiquée, en excluant les fictions des disposi-tions législatives comme des facteurs originauxsouv era ins pour créer et former la - réalité juridi-que - :

ac) spécifiques seuleme nt dans la mesure où ellessont - un contraste e ntre deux classi'ic ations defaits différentes (par exemple -naturelles- et-légales- - Cs. Varga), au lieu d'en être une- entre les règles et les laits - (Campbell, p. 360 elp. 369);

b) celles qui avan cent que les dites fictions dan sle droit ne sont, par définition, et de loin nullementfictions, parce que

ba) leur résultat effectif est en fait, - com me syno-nyme de phénomène juridique», une véritable réa-lité : - il n'y a de fiction nulle part .. C'est bien làune réalité juridique au sens large du mot. puisqu'ily a un effet de droit parfaitement réel qui se pro-duit- (Saleilles, pp. 612 et 613);

bb) elles sont, par leur structure même, - u n eforme de dénotation, de repère, un outil de la termi-nologie juridique ». c'est-à-dire - une règle de droitd'une expression particulière» (Demelius. p. 79 elp. 92); ou simplement le résultat de la divergence

entre les notions qui, dans la perspective de laréglementation, doivent avoir le même sens à deségards donnés et. afin d atteindre cet objectil, four-nissent aussi une définition qui les égalise du pointde vue normatif (Moór, 1927-28, p. 166);

bc) ayant besoin d -A us sag en - (affirmations', endroit, il n'y a de fictions de droit ni - pr op re s- , ni-véritables - (Esser, p. 26), seulement des »Bes-timmungssätzen» (des propositions de definition)et, en vue de leur formulation écon omiq uem ent ellargement compréhensible, il n'y a que - des méta-phores linguistiques, des tournures de style, destours de langage, des commodités terminologi-ques» (Somló, p. 526 et 527);

bd) tant dans la réflexion que dans la communica-tion professionnelle, toutes les sortes d'expressionslinguistiques, y compris aussi les normes el lesconcepts , - ne sont que des poulies psychologi-ques, des leviers psychiques, des ponts ou échel-les mentaux, des moyens d'orientation, des modesde réflexion, des As-tls (Comme-si), des hyposta-ses commodes, des formulations provisoires, despoteaux indi cateurs, des guides - (Frank, pp. 179et 180).

6. Présomption et fiction. Quelle que soit lamanière dont elle apparaît, est employée ou com-prise. la • fiction » n'est pas autre chose que I attri-bution de certains contenus (traits, etc.) à desconcepts donnés. Apparemment, les fictions el les

présomptions sont des phénomènes limite, insé-parables. en outre, les uns des autres dans beau-cou p de cas. Cep enda nt, contrai remen t à la fiction.



la présomption n'est concevable que définie dansune norme juridique disposant des faits dont lapreuve sera considérés comme suffisante ou assezconcluante pour construire les fails qui constituentun cas juridique. Ayant en téte la relation entre desfaits réellement prouvés et des (ails juridiquesconsidérés comme prouvés, des approches épisté-mologiques mettent l'accent sur le lait que la lictionest assumptio contra ventatem in re certa, tandisque la présomption est assumptio pro veritate in re dubio (Olivier, p. 73). Le caractère constitutif de lafiction juridique est souligné par la différenciationqui attribue la «validité déontologique» à la fiction,et la « validité ontologiq ue » à la préso mpti on(Todescan, pp. 8-9; mêmes conclusions dansDemelius, p. 92). La non pertinence de l'approcheépistémologique de la fiction a été mise en relie!

par Meurer (1973, p. 26), par rélerence à la naturefondamentalement pratique de la fiction, au laitqu'elle n'a jamais eu de valeur qu'instrumentale,qu'elle n'a jamais été l'objet d'une spéculation abs-traite (Todescan, p. 22).

C.V. - J .S .

CORRÉLATSActe - Analogie - Code - Dogmatique juridi-

que - Droit - Episté mologie - F ormes du droil -Lacune - Langage juridique - Norme - Pralique -Présomption - Sémiologie juridique - Technique

juridique.



Csaba Varga:

LA MORALITÉ INTÉRIEURE DU DROIT

"La punition d'une infraction, telle qu'une amende, n'est pas identique

â un impôt frappant un type de conduite... /H.L.A. Hart/

1/ Le droit et la morale comme deux systèmes de normes et la moralité

propre du droit.

Les relations entre le droit et la morale peuvent se présenter sous

deux aspects. Il s'agit, d'une part, de la question des rapports entre

le droit et la morale en tant que deux systèmes de normes. La question

est donc de savoir en quelle mesure le juridique contient le moral? En

quelle mesure la morale se trouve-t-elle derrière le droit? Ce sont des

dilemmes ancestraux, presque éternels qui, depuis que le droit et la morale

se sont séparés, ont été formulés par tous les systèmes de philosophie.

Si nous nous concentrons dans ces rapports sur le droit, alors il s'agit

de la question de la teneur du droit. Par contre, l'autre question ne

concerne que le droit. Le droit est considéré comme un moyen technique de

réglémentation. Il s'agit de trancher la question: n'y a-t-il pas une

contradiction interne entre le droit qui interdit, permet ou ordonne certa-

ines conduites précisément d'une manière donnée et sa propre existence

sociale, son caractère porteur de valeur, et son pathétique et ses expécta-

tions qui en proviennent? Ici le droit et la morale ne sont plus regardés

en tant que systèmes de normes distincts. En effet, il y a une affirmation

latente dans la manière de formuler cette question: l'état moral et la

226 rationalité morale du législateur en tant que créateur de moyens et, par



la, 1'hypothèse de ce que le droit n'a pas une idée arrière, il ne

nd pas un piège, il exprime en une forme techniquement adéquate ce qui

ait le dessein â l'crigine, c'est-à-dire de ce que les personnes adressées

issent le suivre avec confiance, avec un acquiescement â l'autorité

autrui tout en maintemant leur propre intégrité morale.

A l'opposé de la question des rapports entre le droit et la morale,

question relative à la moralité propre du droit est d'une date plutôt

cente. Elle est en rapport avec la poussée du droit en tant que moyen

1'influencement de la société au cours du siècle dernier, Cela n'est

nc pas un hasard que sa première formulation a eu lieu dans la partie

"social engineering" il y a un quart de siècle au cours de l'essai

Lon L. Fuller.^

Le droit en tant que porteur de valeurs et en tant qu'indication

exclusivement exterieure

Supposons que le développement de plusieurs millénaires de l'État et

droit offre le tableau suivant: pour limiter les comportements ayant

effet dévastateur sur la vie de la communauté, un système pénal est

stitutionnalisé qui, en cas des comportements en question, menace de

savantages définis et impose en fait leur exécution. Un système d'inf-

encement complexe est établi sur le modèle des peines /c'est-â-dire

s avantages causés â la personne ayant eu le comportement non souhaité

la touchant dans sa personnalité physique, morale ou économique/ au

in duquel des conséquences négatives /désavantages/ sont rattachées d227



certaines conduites, d'autres sont stimulés par conséquences positives

/avantages/, alors que le droit reste silencieux aux conduites indifféren-

tes: aucune conséquence, ni négative ni positive, n'est rattachée 3

celles-ci. Or, en partie en conséquence de l'entrelacement avec l'image

ancestrale de la "peine" et en partie parce que - 3 longue échéance -

le droit ne pourra subsister que si des autres formations de consience

idéologique, dominantes dans la société, le soutiennent également /juge-

ments de valeurs, normes religieuse, morales et politiques/, c'est en

conséquence de tout cela que s'établit l'image selon laquelle la violation

d'une norme juridique est en même temps une atteinte aux valeurs sociales

elle est plus que le pur risque de l'infliction d'une sanction.

En même temps, l'État qui veille au droit se voit contraint de

causer des désavantages à ses sujets non seulement lorsque ceux-ci

portent atteintes aux normes fixées. En effet, lorsque l'État organise

la société en une entité cohérente, il devient nécessaire qu'une couver-

ture matérielle adéquante soit disponible pour effecteur les travaux

á organiser par l'État et nécessaires dans 1'intérêt de la communauté

/travaux publics, etc./ et qu'un remplacement continu puisse également

etre assuré. Cela veut donc dire que l'État établit des impots. En vertu

de cela il soustrait une partie des résultats pécuniaires de certaines

activités de ses sujets. Bien que, officiellement et dans la réalité

aussi, les impôts servent â couvrir des besoins collectifs, le contribu-

able considérera certainement son obligation comme un désavantage. Cepen-

228dant quel que soit le degré minime de ce sentiment d'obligation visant



- b -

à couvrir en commun les besoins en commun, le sujet n'interprétera

pas ce désavantage en tant que peine, en tant que conséquence d'une

évaluation défavorable, mais simplement comme charge accessoire

2/

rattachée â son activité par une décision d'État.

Toutfois, en même temps nous pouvons aussi supposer qu'en con-

séquence des troubles du développement il y ait un trop grand nombre

de devoirs qui incombent â l'État ou bien, pour des considérations

politiques arrières, l'État entreprend un nombre exagéré de devoirs

pour les résoudre par le moyen du droit - c'est-â-dire par un contrôle

exclusivement étatique en faisant prévaloir les intérêts et points de

vue de l'État. Et voilà, comme toutes les exagérations, ceci conduit

également nécessairement â des troubles dans le fonctionnement de

l'État: â une utilisation exagérée de ses moyens, â une usure trop

prenoncée de leur efficacité et, par la suite et sous la contrainte

de l'accomplissement â tout prix, â des actions de plus en plus rapsodi-

ques, entrainant aussi des disfonctions reproduites et rendant fina-

lement les unes les autres impossibles. Par quoi cela se manifeste?

Entre autres - et le plus fréquemment - par la fait que lors de la fixa-

tion des ressources d'impôts aux recettes de l'État, on tient compte

non seulement des points de vue de rentabilité etc. de la soustraction,

mais également des considérations qui en sont tout â fait étrangères

/p.ex. considérations de l'organisation des agglomérations, de la

politique des importations ou tout simplement considérations idsologiqyç^



dictées par la politique/. De tels cas se présentant lorsque les

taux de l'impôt des activités de services des artisans sont fixés

différemment dans les petits villages et dans les aggloméretions urba-

ines; lorsque les impôts à payer pour les véhicules sont fixés pro-

portionnelement au volume des cylindres de façon que, le cas donné,

les voitures provenant des pays du bloc de l'une des grandes puissances

/d'un volume de cylindre relativement petit, agis consommant beaucop/

sont favorisées par rapport aux voitures provenant de l'autre bloc

/â volume de cylindre relativement grand, mais de petite consommation/;

ou bien lorsque la mesure de l'imposition des entreprises autorisées

n'est pas rendue fonction du volume de la production ou de leur revenu,

mais de l'effectif. La prise en considération de points de vue étrangers

aux intérêts de recettes peut parfois devenir â un tel point dominante

qu'elle deviendra exclusivement déterminante. En tel cas elle pourra

directement et intentionnelement excluer le but de l'impôt comme tel:

l'obtention de recettes de l'État. Un tel cas se présente lorsque, en

se référant à la mécanisation de l'agriculture, les autorités fixent

comme un but de la politique économique de supprimer le cheptel des

chevaux et quand par une imposition d'un niveau passablement haut - et

pour ainsi dire sans perception d'impôts - cela se produit effectivement.

L'imposition prend ainsi à sa charge la tâche de restriction, interdiction,

meme punition d'un motif quelconque.

230 En même temps, l'État surmené reste redevable en ce qui concerne

les résultats d'organisation effectifs et la garantie des conditions d'un



fonctionnement normal, et il s'effojrce de mettre en équilibre cet échec

de l'action effective par des restrictions ultérieures, ou encore par

des interdictions prétentieuses. Au lieu de rendre possible ce qui vient

de soi, il aura recours aux interdictions et aux sanctionement de ce

qui se produit nécessairement. Or les destinataires s'aperçoivent

immédiatement du caractère d'alibi, sans vigeur du jugement de valeurs

négatif, formulé par le responsable, du manque de responsabilité et

du vide moral, et en tant qu' un composant réel de leur espace de

mouvements concret, ils comptent sur le risque que comporte la violation

régulière des normes. Une telle situation se présente lorsque la protec-

tion de 1'environnment reste pendant une longue période un amas de paroles

prechées dans le désert de quelques scientifiques, et lorsque la crise

de l'environnement se produit et une solution efficace n'est pas offerte

en traçant un seul trait de plume, c'est l'interdiction qui transitoire-

ment jouera le role principal. Une situation pareille se présente lorsque

les méthodes de transports modernes et la mise au point de 1'infrastruc-

ture restent derrière les demandes, p.ex. les livraisons dans les magasins

ne sont invariablement possibles que le jour, sans exploiter les avantages

des conteneurs, et pour décharger longuement, pièce par pièce, il faut

stationner sur les trottoirs, tout en sachant que l'agent de la circu-

lation non intéressé au fond de l'affaire, a régulièrement recours â

des amendes. Et bien qu'il existe une prohibition stricte, selon laquelle

l'amende ou le montant des dommages-intérets relative à la protection 231



de l'environnement ne peuvent pas être incorporés au prix des

produits, de même que l'amende infligée 3 cause de la contravention

de l'ordre de la curculation n'est pas une affaire de l'entreprise

et c'est le conducteur qui devra la payer, l'astuce de la prévision

administrative ne change pas d'un iota au cours tenace des choses.

Dans la situation donnée, les usines ne peuvent pas assurer leur

production que d'une façon polluant l'environnement. Les frais

accessoires ne pourront être payés que des fonds qu'elles ont; or,

ceci est composé des recettes de prix et des subventions de l'État.

Et de la meme façon: les entreprises de transports ne peuvent main-

tenir leur effectif que si les conducteurs sont non seulement bien

payés, mais /p. ex. sous forme de récompenses/ on leur garantit éga-

lement une indemnisation pour les amendes qu'ils auront payées. Dans

une telle situation la violation de la norme devient un composant

plus ou moins inévitable de la marche des affaires normale. Par con-

séquent, la peine perd aussi son caractère de jugement de valeurs

négatif: en tant que frais de surplus accompagnant régulièrement les

activités données, elle devient un élément accepté des calculs de

rentabilité de 1' entreprise.

Ce dessin est grosso modo caractéristique pour le modèle occi-

dental du moyen du droit. Son usage extrémiste est devenu général

d'une telle façon que dans notre siècle il n'y a guère d'État qui

232puisse se vanter de représenter une exception.



- f l -

Or, si tout cela représente des possibilités qui dans des conditions

données peuvent devenir la réalité, alors une réflexion sur l'observation

de H.L.A. Hart se présente comme tout a fort actuelle: "La punition

d'une infraction, telle qu'une amende, n'est pas identique â un impôt

frappant un type de conduite, bien que les deux impliquent l'existence

de directives données aux autorités d'infliger une même privation pécuni-

aire. Ce qui différencie ces deux notions, c'est que la première implique,

contrairement à la seconde, l'existence d'une infraction ou la violation

d'une obligation, sous la forme de la transgression d'une règle édictée

en vue de diriger la conduite de simples citoyens. Il est vrai que cette

distinction, généralement claire, peut être troublée en certains circon-

stances. Des impôts peuvent être levés, non pour obtenir des revenues,

mais pour décourager les activités taxées, meme si la règle de droit

n'enjoint pas expréssément de s'en abstenir, comme c'est le cas lorsqu'

elle les 'érige en infraction'. Inversement, les amendes â payer pour

une infraction pénale peuvent, en raison de la dépréciation monétaire,

devenir si faibles qu'on les paie volontiers. Il est alors possible qu'

elles soient ressenties comme étant de 'simples taxes', et que les 'infrac-

tions' deviennent fréquantes, précisément parce que, en ces circonstances,

on perd le sentiment de ce due la règle, comme l'ensemble du droit pénal,

entend se voir considère sérieusement comme un modèle de comportement".^

Et ce n'est que maintenant que nous arrivons à la question indiquée

au titre. En effet, l'évolution des choses en ce sens peut être considérée

comme étant ou non en ordre. Or la ligne de démarcation est tracée par23 3

notre position vis-â-vis du droit, notamment quand il s'agit de décider



est-ce qu>j.,1 faut le considère comme un indication extérieur ou bien

comme un porteur de valeurs? En effet, si le droit n'est rien de plus

qu'un composant en soi indifférent du système de conditions extérieur

de nos actions, alors le fusionnement des conséquences de l'observance

et de la violation des règles est entièrement en ordre, comme tout en

ce monde consicëré comme éventuel. Il ne s'agit que d'une indication

pour savoir sur quoi je dois compter lorsque je m'engage â déployer

certaines activités; c'est un facteur neutre, bien qu'il doive être pris

en considération comme l'horaire des chemins de fer dans le fameux exemple

de G. Lukács. Par contre, lorsque le droit est porteur de valeurs et

exige une identification se manifestant au moins par le respect des

valeurs des autres, la "punition" de l'observance des règles et la cons-

tatation d'une "violation de la règle" dans des situations inévitables

feront déjè extourner les moyens de leur milieu natural, elles provo-

queront une confusion de leur valeurs et le législateur sera privé meme

des restes de son crédit moral et de son prestige qu'il a eu auparavant.

3. Le crédit moral intérieur et extérieur du législateur

On peut caracté riser les rapports moraux du destinataire au droit

par la réponse â la question est-ce que le législateur a â ses yeux un

crédit moral et, dans l'affirmative, quel est la caractère de celui-ci.

Si je peux découvrir dans les activités du législateur, et aussi dans leurs

issues, non seulement le moment moral, mais si je suis aussi capable -

234en conséquance de la coincidence de nos valeurs - de s'y identifier, alors



je peux parler du crédit moral extérieur du législateur. De crédit moral

extérieur parce que non seulement je reconnais sa propre moralité, mais

celle-ci exerce aussi par ses valeurs des effets extérieurs. Ceci sup-

pose leur coincidence dans les rapports entre le droit et le morale en

tant que deux systèmes de normes et aussi que la position morale du lé-

gislateur et du sujet en question soient identiques dans le domaine donné.

Lorsqu'une telle identité n'existe pas, mais on peut néanmoins découvrir

dans les activités du législateur et dans leurs issues le moment moral,

alors on peut parler du crédit moral intérieur du législateur. De drédit

moral intérieur parce qu'en conséquence de la différanee de nos valeurs

le moment moral comme tel n'exercera pas d'effects directs, cependant

l'existence de la moralité propre du droit me permettra tout de même de

compter sur la moralité du législateur comme sur système de normes fon-

dateur qui, bien qu'il s'écarte quant au contenu, existe tout de même.

Finalement, il y a encore une troisième possibilité, lorsqu'on ne peut

pas attribuer au législateur aucune valeur, lorsqu'il agit en une telle

mesure imprévisible et impénétrable, qu'on ne peut présumer ni l'incorpo-

ration de ses actions dans un système de valeurs conséquen, ni le choix

des moyens ordonné à des valeurs pareilles.

L'aspiration relative au crédit moral extérieur du législateur vise

à atteindre un état idéal que le législateur est intéressé â atteindre.

Au cas où sa réglémentation est appuyée par les valeurs morales de la

majorité de la société, ceci pourra intensifier l'efficacité de cette

235

réglementation. En tout cas, la coincidence partielle du juridique et du

moral ne pourra être que le résultat temporaire d'efforts sérieux; ceci



ne pourra pas etre normativement declaré, en ce référant aux bases

sociales de la législation. Selon le témoignage de l'histoire, le

législateur ou son théoricien se présente parfois avec une exigence

pareille,^ mais ceci ne peut avoir qu'une valeur idéologique. "Un

décret humain np peut conférer ou retirer a des modèles de conduite

leur statut

moral, alors que l'usage quotidien de concepts tels que ceux de pro-

mulgation et d'abrogation montre qu'il n'en est pas ainsi pour le

droit".^ Il ne s'agit donc pas de ce que l'acquisition du crédit

moral extérieur soit a priori inaccessible /bien qu'en tant qu'idéal

on ne puisse que s'en approcher/, mais que l'état, le degré et la

qualité concrète de chaque moment de son obtention ne peuvent etre

décrits qu'ultérieurement.

Bien entendu, des consitions historiques peuvent favoriser et

faire retarder une telle aspiration. Cela va de soi que de ce vue

la complexité de la société et homogénéité des intérêts y étant en

jeux sont les facteurs primordiaux. Ainsi des exemples historiques

exceptionnels sont offertes par l'organisation en État des petits groupes

homogènes Voici l'exemple d'une cité et ses impots: "A Hambourg, chaque

habitant est obliçp de payer â l'État un quart pour loo de tout ce qu'il

possède; et comme la richesse du peuple de Hambourg consiste princi-

palement en capital, on peut considérer cet impôt comme un impôt sur

les capitaux. Chacun se taxe soi-meme, et met annuellement, en présence

236du magistrat, une certaine somme d'argent dans la caisse publique, en



déclarant sur serment que cette somme est le quart pour loo de tout

ce qu'il possède, mais sans déclarer quel en est le montant, ou sans

qu'on puisse lui faire aucune question sur cet article. Cet impôt passe

pour être acquitté en général avec une grande fidélité. Dans une petite

république, od le peuple a une confiance entière dans ses magistrats,

oû il est convainpu que l'impôt est nécessaire aux besoins de l'État,

et croit qu'il sera fidèlement appliqué à sa destination, on peut quel-

quefois s'en reposer, pour le payment de l'impôt, sur la bonne volonté

8 /

et sur la bonne foi des contribuables."

De ce qui précède il devient peut-être évident que si l'aspiration

visant le crédit moral extérieur du législateur n'est qu'un idéal, il

faut tout au moins s'efforcer d'acquérir un crédit moral intérieur.

Or, tout cela est fortement inélaboré; conséquemment je ne peux qu'avoir

recours a certaines allusions. Par exemple, l'on peut avancer que des

confusions entre des fonctions différentes du droit ont aussi pu se

produire dans des communautés ancestrales et traditionnelles; cependant

le caractère direct du commerce entre les hommes et la publicité de

toutes les relations sociales pouvaient encore exlure que ces confusions9/

se dégénèrent en une pathologie du droit. Et en ce qui concerne des

cultures juridiques de la démocratie en sens classique, les memes confu-

sions se présentent comme des questions pratiques pour décider quel est

l'organe de l'État disposant de compétences pour réaliser institutionnele-

ment telle ou telle fonction du d r o i t . 2 3 7



Dans de telles circonstances, l'analyse de "la moralité inté-

rieure du droit" par Lon L. Fuller est plutôt exceptionnelle. Toutefois,

ses exemple-thèses - le droit doit être général, publié, visant les

actions futures, clair, exempt de contradictions, exigeant le possible,

disposant d'une certaine permanence et indiquant une concordance entre

la rèqle promulguée et l'action officielle"''"''^ n'ont pas convainçu ses

critiques de ce qu'il s'agit ici du cas de n'importe quel rapport avec

12/ a

le moral, En meme temps, la suggestion de Fuller de considérer tout

cela â la fois comme "principes de légalité", ne me semble â etre non

plus convaincante, bien que ses critiques anglo-américains aient déjà

accepté cette désignation. Je suis de l'avis que la léqalité soit concue

en tant que critère formel et alors elle indique que le fonctionnement

du système juridique correspond â ses propres exigences formulées au préa-

lable, ou elle soit conçue en tant que critère matériel, et alors à partir

de l'état des rapports sociaux et de la présence de certaines valeurs

teneurs en réglementation juridique elle présuppose un nombre de critères

de fond. Je considère les attributs formulés par Fuller simplement

comme les règles technologiques de la législation conçue en tant qu'acitivité

professionnelle, qui sont axiomatiques dans le sens qu'elles naturellement

peuvent /comme chaque règle d'un métier/ être violées, cependant leur vio-

lation sera accompagnée en tous cas d'un préjudice subi pgr les résul-

tats de l'activité en question, de sa valeur diminuée et de sa déformation.

238Quoigue paradoxale, la formulation de Fuller est tout de même exacte: les



attributs du droit qu'il énumère sont des' qualités qui "rendent le

droit possible". Leur qualification en tant que règles technologiques

signifie que leur satisfaction n'est pas per se nécessaire. Or, si

l'on veut déployer l'activité en question d'une manière intelligente,

mener â des résultats sans échec, on ne devra tout de même pas les

violer. A l'opposé de ce que nous avons traité comme crédit moral inté-

rieur du législateur, ceci n'est de loin un attribut qui "rend le

droit possible" ou dont la violation a nécessairement "comme résultat

l'échec de la législation".

A. La moralité intérieure du droit

Le signe le plus apparent de la moralité intérieure du droit

est qu'il est une qualité possible, une qualité de surplus, qui n'est

pas nécessairement un élément sine qua non du droit. Sans lui le droit

peut donc être conçue et peut s'apparaitre. La question se pose cepen-

dant est-ce que le droit peut également subsister sans cette qualité

à long terme?

Les attributs formulés par Fuller ont été qualifiées en tant que

règles technoloques précisément parce qu'elles sont exigés â l'existence

propre du droit comme tel. Bien que ni leur existence, ni leur substance

ne soit formulée, définie ou codifiée dans le droit, sans elles le

droit en tant que moyen spécifique de la réglementation sociale n'aucun

sens. En recourant â une analogie: un système de prix dans lequel les239



prix changent d'un cas àl'autre, qui sont secrets, fixés après

avoir conclu l'affaire, mais qui même alors restent incompréhensibles

et pleins de contradictions, d'une façon ne permettant pas de les

observer, n'ayant pas le moindre signe de la permanence et offici-

ellement non suivis: un tel système de prix est la négation de soi

incapable de fonctionner comme tel, par conséquent il serait une

chose irraisonnable. En d'autres mots: les attributs de Fuller sont

des composantes qui /complété par d'autres composantes/ offrent la

scène sur laquelle les éléments du droit pourront être placés pour

fontionner.^^ Par contre, ce que nous avons appelé la propre moralité

du droit /c'est-à-dire l'harmonisation du moyen avec la pratique

traditionneltement établie, la correspondence du dessein arrière avec

son expression normative, la sincérité des exigences formulées dans

la norme, donc, en résumé, la création d'un moyen aux buts/ signifie

un surplus parce que, bien qu'il ne s'agisse pas d'une condition sine

qua non formulée par le droit et même on peut imaginer un fonctionne-

ment juridique et efficace sans elle, tout de même si elle disparaît

du droit, si le législateur l'ignore, le droit "dépérira"; il ne sera

plus "un organisme vivant"; "il ne vivra plus; on ne fera que 1'

appliquer en tant que point de la mise en compte /Zurechnungspunkt/".^

De tous ces développements les conclusions suivantes peuvent

etre formulées, bien que le législateur soit en principe libre de

*

rattacher à tels ou tels comportements telles eu telles conséquences

2401égales^^// et en principe il soit également souhaitable qu'en vue



d'obtenir un inventaire des notions claires on puisse cpurer les

notions juridiques des connctations morales''^ qui y sont depoaés,

néanmoins: le complexe juridique ne pourra pas etre arraché de son

contexte social, il ne pourra pas etre opposé durablement aux autres

complexes /valeurs, normes, idéologies/ en effets réciproques desquels

il se développe, existe, se fait prévaloir et se reproduit en tous

te mps,^ ^ parce qu'il s'exposera â des dangers, notamment que

1/ l'observation du droit caractéristique pour les cas moyens s'affa-

. . . . 1 8 / îblira;

2/ le fonctionnement se réifiant /en une certaine mesure inévitable/

du droit et la conception réifiée /en une certaine mesure nécessaire/

19/

du droit se renforcent mutuellement et rendent le droit aliéné;

et en tant que conséquence de tout cela

3/ les objectifs sociaux à etre desservis par le droit devienment vagues

et ceci - surtout dans des cas lourds, douteux, ayant le caractère des

cas-limites - rend l'application du moyen sans attaches et flottante.

Pour terminer je dois encore faire remarquer que la pratique ne

présente la confusion des buts et des moyens du droit qu'avec un haut

degré de dispersion. Notamment, dans dessociétés oJ les institutions

de la démocratie en sens classique sont renforcées en formes déterminant

la vie constitutionnelle et l'ensemble de la pratique du droit, il ne241



peut y avoir que peu de situations cù la prohibition entourée de

sanctions pénales et l'imposition deviennent des moyens de la rég-

lementation juridique qui entrelacent, même remplacent l'une l'autre.

En effet dans leur pratique constitutionnelle l'imposition doit être

établie par un procédé parlementaire et doit surmonter plus diffi-

cultés et entourées de plus garanties que l'établissement administra-

tif d'une prohibition. En même temps, dans des telles sociétés même

les prohibitions ne devront plus proliférer sans motifs appropriés,

parce que les sanctions prévues pour le cas de leur violation doivent

également être politiquement justifiées. En résultat, il se produit

un certain état d'équilibre optimum: les divers moyens sont appliqués

en leur propre lieu, dans une sphère et en une mesure socialement

et politiquement justifiable. D'autre part, lâ otJ de tels facteurs

de frein et d'équilibre ne fonctionnent pas, où la surcharge de l'État

â assumer des fontions mènent inévitablement á des pseudo-réglemen-

tations représentant une compensation pour s'etre substituée â une

71/ A

action efficace, et aussi â une application désordonnée et meme

â une alternance immotivée des moyens, l'imposition appara ít ra comme

une mesure administrative simple, alors que les interventions de

l'État de plus en plus fréquentes feront diminuer la nécessité et

l'exigence de justifier socialement les prohibitions et les sanctions -

en telles sociétés nécéssairement se produira une certaine "division

de travail" toute à faite accidentelle entre la formulation des res-

242trictions en tant que prohibition et imposition.



Une situation qui est déjà pathologique deviendra certainement

encore plus pathologique si une pathologie des moyens contribue à la

pathologie de fond. Ou, les chances de solution véritable seront

certainement plus rapprochées si la pureté des moyens permet d'avoir

recours à la force inhérente à la publicité et la mobilisation directe

de la société. Pour cette raison je suis convaincu que bien qu'il

s'agisse ici d'une question de portée subordonnée, il s'agit d'une

22/question fortement actuelle et continuellement réactualisée.



N o t e s

1/ FULLER, Lon L.: The Morality of I..;••/. New Haven - London, Yale University

Press, 1964.

2/ Notre caracta risation correspond J 1'image tracée par Huns KELSEN

/The Law as a Specific Social Technique /1941/, en What is Justice'.

Justice, Law and Politics, in the Mirror of Science: Collected Essays

by Hans Kelsen, Berkeley - Los Ancjeies, University of California Prest;,

19óo /. alors que les corrélations nécessaires entre lea divers systèmes

de régulation et les relations avec d'autres formations de conscience sont

inspirées par Cyorgy LUKÁCS /Zur ontologie des gesellschaftlichen Seins,

tome I-III. Cf. VARGA, Cs.: The Place of Law in Lukacs' World Concert.

Budapest, Akadémiai Kiadó, 1935. Section 5.2.1, pp. 113 et seq./.

3/ Bien que pas avec les memes exemples, plusieurs études récentes de Kálmán

KULCSÁR s'occupent du cë veloppement retardé contraint de suivre une voi

forcée, de la surcharge de l'État motivé par des considérations politiques,

et des troubles de la pratique du droit et de la perte de son prestige

en croissance: A mai magyar társadalom /La société hongroise de nos jours/.

Budapest, Kossuth 198o; Társadalmi változások és mod er ni zad o Maqvarorszá-

Qon /Changements sociaux et modernisation en Hongrie/. Társadalomkutatás,

I /1983/ 1; A politika és a joqalkotás Kozépkelet-Európában /La politique

et la législation dans la région de l'Est de l'Europe centrale/. Magyar

Tudomány, XXVIII /1983/ 2; A Kozigazgatás fejlesztésének társadalmi- po-

litikai ôsszefûggései /Les connexions socio-politiques du développement

de l'administration publique/. Állam- é s Igazgatás. XXXIII /1983/ 11.

4/ HART, H.L.A.: Le concept du droit /traduit par Michel van de Kerchove/.

Bruxelles, Facultés Universitaires Saint-Louis, 1976. p. 58.

5/ "Si l'entière indépendance d'esprit communiste â l'égard du droit et de

l'Etat est présente, alors la loi et ses conséquences calculables n'ont

ni plus ni moins d'importance que n'importe quel autre fait de la vie extéri-

eure avec lequel on doit compter quand on apprécie les possibilités d'exê-

244cuter une tâche déterminée; le risque de transgresser les lois ne doit donc



- 2o -

revêtir d'autre caractère que, par exemple, le risque de manquer

une correspondance de train lurs d'un voyage important. S'il n'en

est pas ainsi et si on acccrde pathétiquement la préférence à la

transgression de la loi, c'est la preuve que lé droit a conservé sa

valeur ... et que la véritable émane ¡.nation ne s'est pas encore

accomplie, puisque le droit est ancore en mesure d'influencer intéri-

eurement l'action." LUKÁLJ, G: Légalité et illenalifcé /i?2o,'. en

LUr.'.ÂCS: Histoire et conscience de classe. Paris, Les Éditions de Minuit,

19oo. p. 3ol.

6/ En tant qu'un seul exemple voir Obchtchaya teoriya sovetskoqo prava

/Théorie cpnérale du droit soviétique/, rédigée par S.N. Bratous

et I.S. Samochtchenko. Moscou, Izdatelstvo Youriditcheskaya Litera-

tcura, 1966. pp. 1O8-1O9.

7/ HART, p. 212.

8/ SMITH, Adam: Recherches sur la nature et les causes de la richesse

des nations /traduites par Comte Germain Garnier/. Paris, Guillaumin,

1843, Tome II. livre V, chap. II, art. II.

9/ Par exemple, dans l'Ancien Royaume du Dahomey, les nombreuses "épouses"

du roi vivaient dispersées dans les différentes agglomérations. Si

"par hasard" n'importe quel homme entrait en rapports sexuels avec l'une245



d'elle, il était "puni" comme s'il avait commis un enlèvement de femmes

et "l'auteur du crime" était "condamné" à faire un service dans

l'armée du roi. LE HERISSE, A.: L'Ancien Royaume du Dahomey. Paris,

1911. p. 72. Cité par DIAMOND, S: The Rule of Law versus the Order of

Custom. En The Rule of Law, édité par Robert Paul Wolff. New York, Simon

and Schuster, 1971. p. 131.

lo/ "Les tribunaux américains ont éprouvé la difficulté à distinguer une

peine de taxe, dans le cas de l'Article 8 de la Constitution des États-

Unis qui confère un pouvoir d'imposition au Congrès. Voir Charles C.

Steward Machine Co. v. Davis, 3ol.U.S. 548/1937/." HART, p. 24o.

11/ FULLER, chapitre II.

12/ Le mieux exprimé, cf. SUMMERS,S.: Professor Fuller on Morality and Law

/1966/. En More Essays in Legal Philosophy, édités par Robert S. Summers.

Oxford, Blackwell, 1971. Chapitre III. section C, pp. 127 et seq. Dans

la littérature hongroise, cf. VARGA, Csaba en Acta Juridica Scientiarum

Hungaricae, XII /197o/ 3-4, p. 449.

13/ Pour la comparaison, voir RAWLS, J.: Two Concepts of Rules. Philosop-

hical Review, LXIV /1955/, section IV.



14/ La citation applique les développements par George STEINER

pour le droit /The Hollow Miracle, en STEINER, G.: Laguage and

Silence. Harmondsworth, Penguin, 1967. pp. 136-137. "Elle fait du

bruit, elle émet des sons. Elle communique aussi, mais ne crée

pas un sentiment de communauté... La langue ne vit plus: elle

n'est que parlée"/. Le sujet de l'essai de Steiner est la langue

allemande oui, en conséquence du manque de sincérité social fai-

sant sailli dans le système du national-socialisme et des men-

songes de masse exprimés et en même temps dissimulés par le moyen

de la langue /c'est-à-dire des mensonges tout de même socialement

conventionnels/ se désintègre de l'intérieur; elle cesse d'être

le porteur et lr> transmetteur de valeurs, bien qu'elle peut accomplir

sans troubles sa fonction de communiquer des mots.

15/ "Par des considérations purement pratiques, dans n'importe quel

système juridique ou non-juridique les règles peuvent relier des

conséquences identiques aux faits quelconques fort différents."

HART, H.L.A..: Definition and Theory in Jurisprudence. Oxford, Claren-

don Press, 1953. p. 11.

16/ Je pense à la prise de position d'Oliver Wendell HOLMES: "Des

attraits moraux - avait-il écrit précisément en rapport avec la

séparation conceptuelle entre la prohibition et l'imposition /The

Common Lav;. London MacMillan, 1882. p. 148/ - ne pourront pas nous247



influencer lors de l'établissement des distinctions juridiques."

Ainsi nous devons effacer la notion de l'obligation par "un acide

cynique" pour pouvoir la nettoyer des dépots moraux qui s'y trouvent

/The Path of the Law /1897/, en Oliver Wendell HOLMES: Collected Legal

Papers. New York, Harcourt and Brace, 192o. p. 173/.

17/ Lukács l'avait souligné comme un des exemples les plus saillants des

effets mutuels nécessaires se présentant entre les complexes donnant

la totalité sociale. Cf. VARGA, note 2; VARGA, Cs: La question de la

rationalité formelle en droit: Essai d'interprétation de 1' Ontologie

de l'être social de Lukács. Archives de Philosophie du Droit, tome 23.

Paris, Sirey, 1978. Section III; ou, pour une esquisse général en français

VARGA, Cs: La place du droit dans la conception du monde de George

Lukács. Acta Juridica Academiae Scientiarum Hungaricae, XXV /1983/ 1-2.

18/ La tradition établie dans la pensée juridique du Common Law a saisi le

fond et la condition du droit - sur la base de John AUSTIN /Lectures

on Jurisprudence or the Philosophy of Positive Law. London, Murray, 1861/

- par "une habitude générale d'obéissance" /HART: Le concept du droit/.

Hans KELSEN formula la même idée, par des prémisses méthodologiquement

différentes, dans la pensée juridique du Civil Law: "La théorie du

droit ne considère la norme juridique comme valable que si elle fait partie

d'un ordre juridique grosso modo efficace; c'efet-â-dire si les gens dont

2481es comportements sont réglementés par l'ordre juridique se comportent



en général en fait comme ils devraient se comporter selon l'ordre

juridique." /The Pure Theory of Law and Analytical Jurisprudence /1941/,

en KELSEN: What is Justice? p. 268./

Quant aux composantes de la voi menant de l'objectivation à travers

la réification jusqu'à l'aliénation et le caractère nécessaire de la

réification d'un certain degré du droit formel moderne, cf. VARGA, Cs:

Chose juridique et réification en droit: Contribution á la théorie marxiste

sur la base de l'Ontologie de Lukács. Archives de Philosophie du Droit,

tome 25, Paris, Sirey, 198o. Sections II et III.

Quant aux relations entre "le noyau de la certitude /core/" et "la semi-

ombre de l'incertitude /penumbra/" de la signification en sémantique,

voir HART, H.L. A.: Positivism and the Separation of Law and Morals.

Harvard Law Review, 71/1958/ 4. Chapitre III et HART: Le concept du droit,

Chapitre VII.

Sur les pseudo-formes de la réglé mentation se substituant aux mesures de

fond et ses connexions sociales, of. VARGA, Cs: Macrosocioloqical Theories

of Law: From the "Lawyer's World Concept" to a Social Science Conception

of Law. En Soziologische Jurisprudenz und realistische Theorien des

Rechts, édité par Eugene Kamenka, Robert S. Summers et William L. Twining.

Berlin, Duncker und Humblot, 1986. Chapitre II. section 5.C., pp. 2o8-2o9.

/Rechtstheorie, Beiheft 9./

Dans un contexte socio-historique plus large, of. VARGA, Cs: Law as

History? /en The 12th World Congress on Philosophy of Law and Social

Philosophy, LAW, MAN AND HISTORY: Abstract of Congress Papers. Athens,

Greek Society for Philosophy of Law and Social Philosophy, 1985. pp.

276-277/ â paraître et VARGA, Cs: Law as a Social Issue, en Festschrift

Zygmunt Ziembüski. Poznan, Uniwersytet im. Adama Mickiewicza, à paraitre.



REFLEXIONES ACERCA DEL DERECHO Y SUMORALIDAD INTERNA *

"U11 castigo por un delito, tal como podría ser una multa, no es lo mismoque un impuesto aplicado a una

forma de conducta."

C S A B A V A R G A

1.— La ley y I m costumbres como dos sistemas de normas y la morali-dad interna de la ley.

La relación entre la ley y las costumbres tiene dos aspectos. Uno

de ellos tiene que ver con la relación entre la ley y las costumbres comodos sistemáis de normas. Las preguntas implicadas son; ¿Hasta quegrado lo legal incluye a lo moral?, y ¿hasta qué grado están las cos-tumbres rezagadas tras la ley? Estos son dilemas antiguos, casi eternos,que han sido formulados por todos los sistemas filosóficos penetrantesdesde que la ley se separó de las costumbres.

Concentrándonos en la ley, en esta relación, las preguntas, talcomo se han formulado antes, tienen que ver con el contenido de laley. El otro aspecto con la ley solamente. Considera a la ley sólo como

un medio y una técnica social, y su objetivo es clarificar si la ley secontrarresta o no a sí misma como portadora de valores, al igual queen cuanto a su pathos y expectativas relacionadas, cuando prohibe, per-mite u ordena la manifestación de una determinada forma de conductaen la manera dada. Pues, en este caso, la ley y las costumbres no seven confrontadas entre ellas como sistemas separados de normas. Esto

Traducc ión de Mar í a Angél i ca Rojas .

Miembro Invest igador Decano del Inst i tuto de Ciencias Jurídicas y Adminis-

t rat ivas de la Academia Húngara de Ciencias.



se debe a Ja existencia de una aseveración escondida implicada en elmétodo en cuestión, Jo que se llama la postulación de la integridad yracionalldád moral del legislador covio creador de medios y, junto conello, la postulación del hecho de que la ley no tiene un motivo ulterior,ni pretende tender una trampa, es decir, que sólo expresa, en una formatécnicamente adecuada, la intención que debía comprenderse original-mente. O bien, en otras palabras, que aquél a quien va dirigida puedaconsiderarla con confianza y acatar su autoridad, preservando su propiaintegridad moral.

A diferencia de la pregunta en cuanto a la relación entre la ley

y las costumbres, la pregunta relativa a la moralidad interna de la leyconstituye una pregunta más reciente. Está vinculada al considerableterreno que están ganando los medios de la ley como técnica de influen-cia social y, en consecuencia, con su creciente autonomía. Por ello noconstituye ninguna sorpresa que su primera formulación explícita hayanacido en la patria de la "ingeniería social", los Estados Unidos, haceun cuarto de siglo, durante el transcurso del contradictorio experimentoteórico del Profesor Fuller, que ha generado debates que continúan hastahoy Haciendo caso omiso de toda la falta de consideración concep-tual que éste implicaba, constituyó un acierto directo describir aquellarelación como "la moralidad interna de la ley".

En lo que sigue analizaré un aspecto de esto, en relación con unaobservación de H. L A. Hart, el resucitador de las tradiciones analíticasbritánico-estadounidenses.

2.— La ley como portadora de valores y como un vier o indicador ex-terno,

Presumamos que los miles de años de desarrollo del estado y dela ley, de una manera simplificada, muestran el siguiente cuadro: conel fin de reprimir actitudes que dañan la vida de la comunidad, seinstitucionaliza un sistema de castigo que, en el caso de las formasde conducta en cuestión, amenaza con desventajas específicas y, cierta-mente, les otorga vigencia. Sobre el esquema del castigo, es decir, delhecho de infligir desventajas ya sea en el ser físico, moral o econó-

1 Lon L. Ful ler , The Morality of Istu-, Ne w Have n y Londre s, Yal e Univ er-

si ty Press, 19 64 .



mico de la persona que despliega actitudes indeseables, se estable-ce un sistema de influencia amplio en el que, en función de suconveniencia social, se vincula el despliegue de ciertas actitudes a lasconsecuencias legales negativas (desventajas) mientras que se estimu-lan otras actitudes al avistar consecuencias legales positivas (ventajas) ;y la ley guarda silencio en el caso de actitudes que son indiferentesdesde este punto de vista.

La idea según la cual la evolución de una norma legal tambiénimplica el daño de un valor, es decir, implica más que el simple riesgode enfrentar la imposición de sanciones, se desarrolla y se ve reprodu-cida de manera continua, en parte debido a las raíces que tiene la ley

en el viejo concepto de "castigo" y, en parte, debido al hecho de quela ley, a la larga, sólo puede sobrevivir si está también respaldada porotras formaciones de la conciencia y la ideología que prevalecen enla sociedad (tales como juicios de valor, normas religiosas, morales ypolíticas que desempeñan un importante papel en la organización dela vida comunitaria; en otras palabras, las formaciones ideológicas quenecesariamente vinculan el juicio del valor positivo con actitudes esti-muladas por consecuencias legales positivas, y el juicio de valor negativocon actitudes que están desalentadas por las consecuencias legales nega-tivas)..

Al mismo tiempo, el estado, que diípone la ley y, en consecuen-cia, con una exclusividad histórica cada vez mayor, lleva a cabo elestablecimiento y la realización de la ley como una tarea que le espropia, está compelido a infligir daño a aquéllos que están sometidos aella, y no sólo en los casos en que violan las normas que ha estable-cido. Esto se debe al hecho de que cuando el estado organiza a lasociedad en una entidad amplia, ciertamente se hace necesario asegurar,

de manera continua, la cobertura financiera adecuada para que el trabajo sea organizado por el estado, como por ejemplo para las tareas deobras públicas y de defensa. En consecuencia, el estado grava con im-puestos. Por consiguiente, instaura un derecho sobre ciertas actividadeso extrae parte del producto financiero de aquéllos que están sometidosa él. Si bien oficialmente, y en un grado considerable también en larealidad, los impuestos cubren necesidades comunales reales, la persona,que como ente sujeto a la tributación está obligada a pagar contribu-ciones posiblemente de un nivel más alto que el término medio, puede

sentir su obligación tributaria como una desventaja. Sin embargo, aun



cuando la experiencia que uno pueda tener respecto a la obligación decubrir de manera conjunta las necesidades comunes pueda ser muy es-

casa, el sujeto no interpreta la desventaja involucrada como un castigo,una consecuencia de algún tipo de juicio negativo, sino como un pesoaccesorio que conllevan sus actividades como decisión del estado.

No obstante, de manera simultánea, también deberíamos presu-mir que, debido a una perturbación del desarrollo, el estado debe asu-mir demasiado. O bien que, debido a alguna consideración política, elestado va a asumir demasiado con el fin de solucionar sus ureas conlos medios de la ley; por ejemplo, por intermedio del monopolio del

estado, el control estatal exclusivo y la realización fundamental de suspropias consideraciones. Pues bien, al igual que cualquier otro exceso,esto también conduce, de manera inevitable, a una perturbación en elfuncionamiento, a un empleo excesivo de los medios; y, como resul-tado, a una fuerte depreciación de la efectividad y, finalmente, a accio-nes que, bajo la presión de que deben ser cumplidas a cualquier pre-cio, se hacen cada vez más extravagantes y reproducen las disfuncio-nes en una escala cada vez mayor, haciendo con ello imposible cadaacción. A menudo esto se aprecia, entre otras manifestaciones, en el

hecho de que los recursos tributarios de los ingresos estatales se deter-minan basándose en consideraciones no sólo de tipo económico, etc.,como extraer, sino también en consideraciones que son completamenteajenas a aquéllas; como por ejemplo, aquellas dictadas por la instaura-ción de una organización, por políticas de importación o por simpleideología. Entre los ejemplos que vienen al caso se incluye la diferen-ciación en la tasa de tributación sobre las actividades de servicio reali-zadas por artesanos privados en las áreas rurales y urbanas; la fijaciónde tributos a los automóviles, basándose en su cilindrada, de maneratal que aquellos automóviles fabricados en países bajo un bloque depoder, con una capacidad de cilindrada relativamente pequeña, perocon un gran consumo de bencina, reciben un trato preferencial encomparación con automóviles fabricados en países bajo otro bloque depoder, con una capacidad de cilindrada relativamente grande, pero conun bajo consumo de bencina; y la determinación del alcance tributariosobre empresas autorizadas basándose no en el valor productivo o uti-lidades, sino en características de importancia ideológica, tales como el

número de empleados. Consideraciones ajenas a los intereses de losingresos pueden volverse, algunas veces, tan dominantes que pasan a



ser el factor determinante exclusivo mediante la eliminación intencio-nal del propósito original que subyace a la tributación: asegurar ingresosal estado. Un ejemplo que viene al caso es el que se produce cuando

las autoridades, en relación con la mecanización de la agricultura, latransforman en un objetivo político-económico para eliminar el ganadocaballar y, a través de impuestos adecuadamente altos, pero práctica-mente sin ningún ingreso, cumplen su objetivo. De este modo, la tri-butación gradualmente asume el papel de limitación, prohibición eincluso de castigo de algún tipo.

Al mismo tiempo, ese estado intervencionista que presumimosen nuestro ejemplo, fracasa en lograr resultados de organización ver-

daderos y en asegurar las condiciones efectivas del funcionamiento nor-mal en muchos aspectos, y busca contrarrestar el desequilibrio del fra-caso del trabajo efectivo mediante la introducción de mayores limita-ciones y auspiciando más restricciones. En lugar de proveer por lo quees evidente de por sí, recurre a la prohibición y a la sanción, lo quenecesariamente tendrá que suceder. Sin embargo, aquéllos a quienesva dirigido esto notan, de inmediato, la naturaleza poco efectiva decoartada del juicio de valor negativo formulado por la autoridad estatal,al igual que la irresponsabilidad de la organización y el vacío moral

que subyace a ella, y hacen cálculos en relación con el riesgo involu-crado en la violación más o menos regular de las normas, como unsimple componente de los hechos propios de su gama concreta de acti-vidades. Esto sucede si la protección del medio sigue siendo desde hacemucho tiempo la voz de unos pocos escribas que claman en el desierto,y cuando la crisis del medio llega y no puede ser resuelta con un trazode la pluma, la prohibición asume temporalmente el papel principal.Esto sucede si el desarrollo del transporte público, los modernos mé-todos de transporte e infraestructura en general se arrastran detrás delos requerimientos; si, en consecuencia, la entrega de mercaderías a lastiendas sólo es posible durante el día y sin el empleo de contenedores,y sólo es posible cargar estacionándose en la vereda, vendrán entonceslas autoridades del tráfico, que no están involucradas en el problemade este inadecuado desarrollo, e impondrán multas de manera regular.Y aun cuando existen reglamentaciones formales que estipulan que lasmultas aplicadas por contaminación del medio no pueden ser tomadasen consideración en el precio de los productos, y las multas aplicadas

por hacer caso omiso de las reglas del tráfico tiene que pagarlas el



conductor afectado, siguen sin cambiar la práctica. Por lo menos tem-poralmente, en la situación dada, las unidades de producción sólo pue-

den trabajar con tecnologías que contaminan el medio y sólo puedenpagar la multa consiguiente acudiendo a sus recursos financieros: losingresos por las ventas y/o los subsidios estatales. De manera similar,las compañías de transporte estatal sólo pueden retener a su personalsi además de pagar salarios adecuados recompensan de alguna forma asus conductores que han sido multados por estacionarse en la vereda;es decir, les otorgan alguna gratificación o bonificación.

El motivo involucrado, y que nos induce a meditación, es que en

esta forma la violación de las normas se transforma en una especie decomponente indispensable del curso normal de los negocios. Acordecon ello, el castigo también pierde su contenido valorativo; como costoextra adjunto a una actividad dada, de manera casi regular, se trans-forma en una parte prácticamente integral de los cálculos económicosde una compañía.

Este diseño esquemático de desarrollo es, en general, característicodel modelo de ley occidental2. Y en nuestro siglo no hay, al parecer,ningún estado que sea una excepción en cuanto a su empleo extremo,que se vuelve contra él mismo3.

2 I;n relación con los rasaos principales, esta caracterización corresponde al

pan ora ma diseñ ado po r Han s Kelsen en "T he Law as a spec i f ic social techni -

que", 19-11, c-n What is justice? justice, Law and Politics in the Mirror of Scien-

ce: Collected Essays by llans Kelsen, Berkeley y Los Angeles; Universi ty of Cali-

fornia Press, I960. En cuanto a la idea de la interrelación necesaria de los siste-

mas de reglamentaciones, entre el los y otras formaciones de conciencia, lo he

ext raído de Gyorgy Lukács A társadalmi lét ontológiájáról, Zur Onto log ie desGcs eüs cha ft l ich cn Seins, I - III , Bud apes t ; Mag vot o 1976, Cfr. Csaba Varga The

Place of Lt.u- in Lukács World Concept, Budapes t ; Akadémia i Kiadó , de pró-

xima aparición.

3 Si bien no son los mis mos ejemp los , sino un de sar ro llo tardí o po r un ca -

mino forzado, los extremos de acciones asumidas por el estado basado en

consideraciones polí t icas, al igual que las perturbaciones de la l ty y su cre-

ciente pérdida de prestigio en relación con ello, consti tuyen el tema de varios

estudios recientes de Kálmán Kulcsar; A mai magyar társadalom (Sociedad hún-

gara contemporánea) , Budapes t , Kossu th , 1980; "Társada lmi vá l tozások és moder-

n i z ad o Magy aror szág on" (Cam bios soci a les y modern izac ión en Hu ng r í a ) en

Társad.úomkutatás I . 1983, l , "A pol i t ika és a jogalkotá s Koz óp -Ke let -Eu ró páb an"



Sin embargo, si todas éstas son posibilidades que, en condicionesdadas podrían, o lo que es más, necesariamente deberían volverse reali-dad, es de interés, en este momento, reconsiderar la observación de

Hart, incluyendo la justificación y consecuencias de esa observación.La citaré completa: "El castigo por un delito, tal como podría ser unamulta, no es lo mismo que un impuesto aplicado a una forma de con-ducta, si bien ambos implican indicaciones dadas a funcionarios con elfin de infligir la misma pérdida de dinero. Lo que diferencia estasideas es que la primera involucra una ofensa o ruptura del deber bajola forma de una violación de una regla establecida como pauta deconducta de los ciudadanos comunes, mientras que la segunda no lohace. Es cierto que esta distinción habitualmente clara puede, en ciertascircunstancias, verse obscurecida. Se pueden imponer tributaciones sinel propósito de obtener ingresos, sino para desalentar las actividadesque se están gravando, aunque la ley no entregue una indicación ex-presa de que éstas deban ser abandonadas, como lo hace cuando lasestablece como delictuales. A la inversa, las multas que deben ser pa-gadas por una ofensa criminal pueden, debido a la depreciación del di-nero, ser tan pequeñas como para pagarlas gustosamente. En conse-cuencia, se las considera como "meros tributos" y las "ofensas" son

frecuentes precisamente porque en estas circunstancias se pierde la sen-sación de que la regla está destinada, al igual que el grueso del cuerpode la ley penal, para ser tomada en serio como término medio de laconducta"

Sólo ahora llegamos a la verdadera pregunta, a la necesidad deuna elección también indicada en el título, puesto que el desarrollode las cosas a lo largo de estas líneas es, o bien como debe ser o nolo es, y la línea divisoria yace en nuestra actitud básica frente a la ley;o bien la tomamos como un mero indicador externo o como portadorade valores. Si se toma a la ley como nada más que un componente de

por sí indiferente del sistema de condiciones externas de nuestra c.cti-

(Polí t ica y legis lación en Huropa centror ienta l) en Magyar TuJomány X X V I I I ,

1983, 2 , "A kozi gazgatá s fe j lesztésének társadalmi - pol i t ikai osszef i iggés ei" (La s

in terr e lacione s socia les y pol í t icas del desarro l lo de la admi nis t raci ón púb lic a) en

Allant ¿s Igazgalás X X X I I I , 1 9 8 3 , 1 1 .

i H . L . A . H ar t , The Concept of Law, Ox fo rd , Th e Cla rend on Press . 1961,p . 39 .





tidad no existe, pero aún no existiendo, el legislado encuentra un mo-tivo moral en la actividad del legislador y en su resultado, entoncespodemos hablar del crédito moral interior del legislador. Es un crédito

moral interior, porque, debido a las diferencias en los valores, el conte-nido moral involucrado no tiene un efecto directo sobre el receptor dela ley, no obstante, la moralidad interior de la ley le permite contarcon la moralidad del legislador como un sistema de normas que no esel propio pero que, pese a no serlo, existe; o, en otras palabras, porsobre y más arriba de la forma textual y el sistema formal de los reque-rimientos de la ley, el receptor puede confiar en una cierta actitudsubyacente motivada moralmente, y en la coherencia de ésta.

Finalmente, también existe una tercera posibilidad, cuando el desti-natario no puede atribuir crédito moral, ni exterior ni interior, al legisla-dor, cuando la actividad del legislador es incalculable hasta el grado de queel destinatario de la ley es incapaz de postular, ya sea el encajamientode la actividad del legislador dentro de un sistema de valores coherenteo la selección de los medios correspondientes a tales valores. En estecaso, el destinatario sólo tiene la alternativa de desarrollar una actitudque toma en consideración a la ley sólo como un indicador incidentaly meramente exterior que adquiere su relevancia exclusiva en su rela-

ción con los hechos; es decir, al que tiene que observar sólo como uncomponente objetivo de las condiciones externas de su actividad.

'El crédito moral exterior es, obviamente, un ideal que bien valela pena tratar de alcanzar, y al cual debe aspirar el legislador. En elcaso de que sus propias promulgaciones correspondan a los valores mo-rales de la mayoría de la población, esta correspondencia puede aumen-tar de manera inmensa la efectividad de sus disposiciones y, de estemodo, extender la base social del logro de la ley y el orden. Sin em-bargo, incluso la correspondencia parcial de lo legal y lo moral sólopuede ser el resultado temporal de grandes esfuerzos; no pttöd-e ser pos-

tulada normativamente como algo que existe desde el comienzo mismo;no puede ser declarada refiriéndose ya sea a los componentes socialesy al sistema institucional, es decir, a la naturaleza democrática de lalegislación o a su función como salvaguardia de los intereses. De acuer-do con la evidencia histórica, el legislador, o el teórico tras éste, enalguna oportunidad pueden reclamar tal derecho6; sin embargo, un in-

6 Sólo com o un ej em pl o véase Obschaya íhcoriyn sor/clsioro f>rafa, ( T e o r í a

Gener a l del Der ech o Sov ié t ico ) , ed . S . N . Bra tus e l .S . Samoscl icnko , Moscú ,

Izdatie ls tvo "Yuridicheslcaya Literatura", 1966, p . 108 f .



tentó de este tipo puede, a lo más, tener un valor parcialmente ideoló-gico. Tal como dice Hart: "Los estándares de conducta no pueden

ser dotados o privados de status moral por un fiat humano, si bien elempleo diario de conceptos tales como la promulgación y la deroga-ción demuestran que lo mismo no es verdadero en cuanto a la ley" 7

No significa que el crédito moral exterior no puede obtenerse desde elprincipio, aun cuando como ideal sólo sea posible aproximarse a él,pero sí significa que el grado y la cualidad concreta de su obtención puede., en el mejor de los casos, sólo ser descrito a posteriori. Natural-mente, las condiciones históricas pueden favorecer o obstruir tales es-fuerzos. Es evidente de por sí que, desde este punto de vista, la com-plejidad de la sociedad y la homogeneidad de sus intereses constituyenlos factores más importantes. Es así como los ejemplos históricos excep-cionales los proporciona la organización de pequeños grupos conside-rablemente homogéneos en estados; es decir, por las ciudades estadoscomerciales. Un ejemplo que viene al caso en relación con los impuestos:"En Hamburgo, cada habitante está obligado a pagar al estado uncuarto por ciento de todo lo que posee... Cada hombre se evalúa así mismo y, ante la presencia del magistrado, integra anualmente en

las arcas públicas una determinada suma de dinero que bajo juramentodeclara que corresponde al cuarto por ciento de todo lo que posee,pero sin declarar a cuánto asciende el monto y sin que sea susceptiblede ningún examen sobre la materia. Generalmente se supone que esteimpuesto se paga con gran fidelidad. En una pequeña república endonde la gente tiene una confianza total en sus magistrados, están con-vencidos de la necesidad del impuesto para mantener al estado y creenque se aplicará fielmente para cumplir con ese propósito, se puedeesperar, algunas veces, que exista un pago de este tipo, consciente y

voluntario" 8

De lo que se ha dicho antes es posible concluir lógicamente, quesi el crédito moral exterior es sólo un ideal, entonces al menos el legis-lador debería luchar por alcanzar y asegurar su crédito moral interior.

7 Har t , op. cit., p . 1 7 1 .

R Ada m Smith, An Inquiry into the Nature and Causes of the Wealth of Na-

tions, Edimburgo, Adam and Charles Black, 1899, p. 383, l ibro V, Cap.

II, art . II.



Sin embargo, considerando las bases e interrelaciones teóricas, esto noha sido completamente elaborado todavía y, por lo tanto, en el mejorde los casos podemos hacer algunas observaciones de interés. Por ejem-plo, el hecho de que la combinación de diferentes funciones legalestambién pudiera producirse en las comunidades antiguas y tradiciona-les, no obstante que su naturaleza directa y abierta emanara de lascondiciones primitivas subyacentes, excluye el que las combinacionespodrían degenerar en una patología de la ley 9. En culturas legales pos-teriores que dominaron el sistema institucional de la democracia clásica, sólo puede presentarse como un problema práctico en cuanto a

cuál cuerpo del estado tiene la competencia para institucionalizar ésta oaquella función legal10.

En estas condiciones, constituye un caso de dedicación excepcionalel interés que el Profesor Fuller, de la Universidad de Harvard, consa-gró al análisis de la "vioraliddd interior de la ley". Sin embargo, susejemplos concretos formulados como postulados de que la ley deberíaser general, promulgada, no retroactiva, poseedora de claridad, estar librede contradicciones, no exigir lo imposible, tener constancia a través del

tiempo y mostrar congruencia entre la acción oficial y la regla decla-rada no lograron convencer a sus críticos de que lo que estaba involu-

9 l :n el ant igu o rein o de Dah ome y, exempli gratia, "una cierta categoría de

las mujeres del rey fueron distribuidas entre los pueblos de la localidad y

aquel los hombres que comet ieron t i error de tener relaciones con el las fueron

acusados de violación, cuyo cast igo, a cont inuación de un juicio sumario, fue

la conscr ipción en el ejé rci to" . Stanley Di am on d, " T h e Rule of Law versu s the

Order o f Cus tom" en The Rule of Law, ed . Rober t Pau l Woff , Nueva York ,

Simon and Schuster , 1971, p . 131 .

10 La trib uta ció n y la pro hib ici ón están se par ad as en este pu nt o ba jo t i Ar-

t ículo I, Sección 8 de la Consti tución de Estados L'nidos, que confiere el

poder exclusivo do apl icar t r ibutos al Congreso. En consecuencia, las di f icul tades

de la di ferenciación teórica, como también está t j tmpl i f icado por el caso de

Char les C. St t war d M ach ine Co. v. Davics, 301 U . S . 5 Í8, 1937, sólo emer gen

como problemas de competenc ia . Cfr. H a r t , Oj>. rit., p . 2 Í 0 .

11 Fuller, o¡>. tit., Capitulo II.



erado se hallaba conectado con la moral l2. Al mismo tiempo, la sugeren-cia de Fuller de que todo esto también debería ser considerado como los"principios de la legalidad" carece igualmente de fuerza convincentepara mí, pese a que sus críticos británicos y estadounidenses estuvieronde acuerdo con esa formulación. Según mi parecer, la legalidad es con-cebida como un criterio formal, y en este caso significa que el funcio-namiento del sistema legal corresponde a sus propias disposiciones, obien como una característica de los contenidos y, en este caso, necesa-riamente implica un gran número de otros criterios también, desde elestado de las condiciones sociales a la existencia de contenidos dados deconciliación legal. En cuanto a los diferentes aspectos de la necesidad

de un compromiso moral de parte de la le}', simplemente los consi-dero como reg'as básicas de la legislación como actividad profesional,que son axiomáticas en el sentido de que, de una manera similar acualquier otra deontología, también pueden ser naturalmente violadas;sin embargo, su violación inevitablemente implica la reducción del valore incluso la distorsión del resultado de la acción de referencia. Por lotanto, puede parecer paradójico que, acerca de este punto, la descrip-ción de Fuller sea correcta: los rasgos de la ley que él enumera soncaracterísticas o cualidades que simplemente "hacen que la ley sea po-

sible". En consecuencia, su definición se hace correcta si los rasgosanalizados anteriormente se conciben como reglas, principios o condicio-nes de una naturaleza tecnológica. Todo esto significa que la observa-ción de ellas no está necesariamente en ellas mismas. Sin embargo, siuno intenta desarrollar la actividad del caso, de una manera razonabley con éxito, aun así no puede violarlas, puesto que la evasión o desaten-ción de ellas llevaría, inevitablemente, al fracaso o imperfección delresultado tal como se advierte. Al mismo tiempo, lo que se ha analizado

como crédito moral interior del legislador no es algo que, empleandola terminología de Fuller, "hace posible la ley" o cuya violación con-duzca a una "imposibilidad de hacer ley".

Expurgándola de la ambigüedad y contradicción inherentes en la

12 El más agu do y expl íci to: Robert S. Summer s "Pro fe sor Ful ler on Mor al i t y

and Law", 1966, en More Essays in Legal Philosophy, ed. Robert S. Sum-

mers, Oxford, Blackwell , 1871, Capítulo III, Sección C., p. 127. En cuanto a la

l i t e ra tura húngara , Cfr. Csaba Varga en Ada Jurídica Academiae Scientiarum Hungaricae XI I, 1970 , 3 --1, p . 44 9.



terminología de Fuller, el crédito moral interior del legislador es unacualidad incorporada a la ley que se podría describir mejor como mora-

lidad interna de la ley.

4.— La vio redi dad interna de la ley

El rasgo más sobresaliente de la moralidad interna de la ley es deque constituye una característica tan sólo posible, una cualidad excedenteque no constituye un sine qua non, y que la ley es posible y concebiblesin ella. Sin embargo, es cuestionable cuánto tiempo pueda la ley vivirsin ella.

Pues bien, cualidades delineadas por Fuller han sido calificadas •

como reglas básicas de una naturaleza tecnológica, puesto que se requierenpara la existencia adecuada de la ley. Si bien la ley no postula, define ocodifica ni su existencia ni su contenido, sin ellas la ley como técnicaespecial de influencia social no tendría significado alguno. Trazandoun paralelo: constituye una negación de sí mismo un sistema de pre-cios en el que los precios cambian de un caso a otro, son secretos ydeterminados sólo después de la conclusión de un negocio e, inclusoentonces, son contradictorios, imposibles de verificar y de observar, ca-recen de un mínimo de coherencia y no les sigue una acción oficial;un .sistema de precios de este tipo es incapaz de funcionar y, por lotanto, no tiene ningún sentido. En otras palabras, las condiciones deli-neadas por Fuller son componentes que, al ser completados por otroscomponentes, preparan la escena para la disposición y funcionamientode los elementos de la ley 13.

Sin embargo, por el contrario, significa un excedente lo que hasido descrito como la moralidad interna de la ley, es decir, la coherencia

de los medios en cuestión con la práctica tradicionalmente establecida,la correspondencia de la intención subyacente con su transformaciónen medios. En otras palabras, la sinceridad de las normas formuladas, oel empleo de medios adecuados para alcanzar la meta, ya que si bienno ha sido postulada por la ley y, lo que es más, incluso es posibleconcebir el funcionamiento legal efectivo sin ella, no obstante ello, sidesaparece de la ley, si el legislador la desestima regularmente, la ley setransforma, entonces, en "la cosa que se ha muerto", deja de ser un

13 En cua nto a la com par aci ón, véase J. Rawls " T w o Con cep ts of Rules'" Phi-

losophical Review LX IV , 1955, Sección IV .



"organismo vivo", ya "no se la vive; simplemente se la aplica comouna referencia para la adjudicación legal" M.

Todo esto conduce a las siguientes conclusiones: en principio, ellegislador está libre para decidir qué consecuencia legal acompaña a cuálforma de conducta 15 y, en principio, es también definitivamente desea-ble que los conceptos legales sean liberados de los contenidos y armo-nías morales l6 . Sin embargo, el complejo legal no puede ser separadode su contexto social, y tampoco puede, de manera permanente y con-siderable, entrar en conflicto con otros complejos, —valores, normas,ideologías— a los que desarrolla, reafirma, reproduce en una viva inter-relación l7 , ya que, de otro modo, está sujeto al peligro de que; 1) la

M La cita aplica al der ech o el ensa yo que in du ce a pe ns am ie nt o de Ge or ge

Steiner "The hol low miracle" , en su Lengua ge and Silence, H a r m o n s w o r t h ,

Pen gui n 1967, pp . 136 y 137: "Ha ce ru ido. Incl uso se comu nica, per o no crea

nin gu na sensación de co mu ni ón . . . , e l len gua je ya no agud iza til pe nsa mie nto

sino que lo hace borroso. En lugar de cargar cada expresión con la mayor ener-

gía y rect i tud, pier de y dispersa la inten sidad del sent imie nto . . . En res ume n, el

lenguaje ya no se vive; meramente se le habla". El tema del ensayo de Steiner

es el idioma alemán que, debido a la fal ta de sinceridad social que ha culminadoen el sistema del nacional-socialismo, al igual que a la mentira propia de la

convención social tal como se expresa y, al mismo t iempo, oculta por los medios

del lenguaje, han hecho que dicho idioma se esté desintegrando desde adent ro;

ya no es un medio y mediador de valores, si bien continúa con su función

como medio de comunicar meras palabras.

15 "En cua lqu ier sistem a, legal o no, las regl as pu ed en , de bid o a excel entes

razones de t ipo práct ico, adjuntar consecuencias idént icas a cualquiera de ios

hechos de una ser i e cons t i t u ida por hechos muy d i fe r en tes " . H . L . A . Har t Defi-

nition and Theory in Jurisprudence, Ox fo rd , Clar end on Press, 1953, p . 11.

16 Te ng o en men te la posición apare ntem ent e cruel , s in emb arg o gene ros a, asu-

mida por Ol iver We nd el l Home s: " N o se debe permi t i r que l as p re d i l ec-

ciones morales —escribió en relación con la di ferenciación teórica ent re prohi -

bición y t r ibutación, The Common Law, Londr es, Mac Mil lan , 1S82, p . 118 —

influyan sobre nuest ra mente armonizando dist inciones legales" . Pensaba que era

necesario lavar la idea del deber en "ácido cínico", debido a que se había con-

fundido con el deber moral , "The path of the Law", 1897, en su Collected Le-

gal Papers, Nu ev a Yo rk , Har cou rt and Brace, 1920, p . 173 .

17 Luká cs pus o énf asi s sobr e esto com o el ej em pl o más no tab le de inte racci ónnecesaria entre los complejos que consti tuyen la total idad social . Cfr. Nota 2 ,

segunda f rase .



práctica de desplegar actitudes mayoritariamente observando la ley encasos promedio está debilitada18; 2 ) el funcionamiento material de la

ley, que hasta cierto punto es inevitable, y el consiguiente método ma-terial de aproximación a ella, que hasta cierto punto es necesario, seven fortalecidos y alienan la ley19 ; y, como resultado de todas estascosas, una sola consecuencia, pero que desde el punto de vista legal esla más peligrosa, 3) empaña los objetivos sociales que la ley intentaservir y —particularmente en los casos difíciles, dudosos y extremos—hace que la aplicación de los medios quede sin raíces y flotando

Puesto que he deducido un problema teórico, profesionalmente

bastante descuidado, de ciertos rasgos de la práctica, debo hacer notar,como conclusión, que la práctica refleja estos rasgos sólo con un altogrado de diseminación. En las sociedades en que las instituciones dela democracia clásica se han visto consolidadas como formas que deter-minan la totalidad del derecho y el orden constitucional, debido a lastradiciones, es menos probable que la prohibición con sanciones puni-tivas e impuestos se transforme en un medio de técnica legal que losenfrente y en el que se reemplacen entre ellos, puesto que de acuerdo

18 A con tin uac ión de las Lectures on Jurisprudence or the Philosophy of Posi-

tive Law de John Aust in , Londres , Murray 1861, la t radic ión desarrol lada

en el pensamiento del Derecho Común ve las bases y las condiciones de la ley

dentro de "un hábi to general de obediencia", Har t , op. cil., en nota 4, p. 23.

Par t iendo de una presunción metodológicamente d iferente , la misma idea fue

formulada en e l pensamiento del Derecho G'vi l por Hans Kelsen: "La jur is-

prudencia considera como válida una norma legal sólo si pertenece a un orden

legal que es en todo respecto eficaz; esto es, si los individuos cuya conducta

« t á r egu lad a por el ord en lecjal en lo prin cipa l re alm ent e se conduc en co mo

deberían, de acuerdo con el orden legal". "The pure theory of law and analy-tical jurisprudence", 1941, en su obra What is Justice?, p . 268 .

19 En relaci ón con los com pon ent es del cam ino qu e va desd e la objetivaci ón,

a travé s de La ma ter ial iza ció n a la ali neac ión , al igua l qu e al ori gen nece-

sario de un cierto grado de materialización en el establecimiento del derecho for-

mal moderno, véase Csaba Varga "Chose jur id ique e t ré i f ica t ion en droi t" en

Archives de Philosophie du Droit 25, Paris, Sirey, 1980, Capítulos II y III.

20 En el cont exto de la inter relaci ón entre cl "m eo ll o de la cer ti dum bre " y

la "penumbra de b incer t idumbre" del s ignif icado l ingüís t ico , Cfr. H . L . A .

Hart "Positivism and the separation of Law and morals", Harvard Law Review 71,

1958, 4 , Capí tu lo I I I , además Hart , op. cit., en nota 4, Capítulo VII, en par-

t i cu lar pp . 125 -12 7 .



con la práctica constitucional, la tributación presupone un alto nivel deprocedimiento formal para sobreponerse a más dificultades, pero que

implica más garantías que el decreto administrativo de una prohibición.Al mismo tiempo, en la práctica de tales tradiciones, tampoco puedeextenderse la prohibición sin una motivación inteligente, puesto que elcastigo que se prevé también debería ser justificado socialmente. Comoresultado, se está estableciendo un cierto equilibrio óptimo: todos losmedios se aplican en su respectivo lugar, en el espectro social que leses posible justificar y en el grado socialmente justificable que tienen.Sin embargo, al mismo tiempo, en donde no funcionan dichos factoresde control y equilibrio, en donde las tareas acumuladas por el estado

y las excesivas empresas que el estado asume, debido a fracasos inevi-tables, llevan a reglamentaciones farsescas que representan acciones desubstitución21 , al igual que a una aplicación cada vez más desorgani-zada y a una alternancia de los medios indiferente a los valores, latributación también aparece mayoritariamente como una simple medi-da tomada por la administración, y el aumento de la intervención esta-tal gradualmente disminuye la necesidad y la exigencia de la justifica-ción social de las prohibiciones y castigos; pero bien, en las sociedades

como éstas, casi necesariamente emerge una cierta "distribución deltrabajo" entre la formulación de las limitaciones como la prohibicióny la tributación.

Una situación patológica sólo se hace más patológica si la pato-logía de los contenidos está acompañada por la patología de los me-dios. O para decirlo de otro modo, acerca más la promesa de una ver-dadera solución si la adecuación de los medios también provee por lautilización de la fuerza de la publicidad social al igual que por la movi-lización directa de la sociedad. Eso explica mi convicción de que auncuando lo que se ha denominado como moralidad interna de la ley seade una importancia secundaria, constituye un problema de la ley quepermanentemente, y de manera renovada, es de interés actual.

21 En cuant o a los t ipos y com pon ent es sociales de reg lam ent aci ón substi tu-

yentes de medidas substanciales, Cfr. Csaba Varga Macrosociological Theo-

ries of Law: From the Lawyers World Concf[> to a Social Science Conception

of Law. IVR 11. Congreso Mundial , Hels inki , 1983, Grupo de Trabajo VI , Se-

s ión 4, discurso de apertura de próxima aparición tn Rechtstheorie Beiheft, Actas

II, Capítulo II, Sección E. c.



L E D R O I T E N T A N T QU' HIS T OI R E *

C S A B A V A R G A

1. LES DEUX CONCEPTIONS DU DROIT

Dans chaque culture qui est famillière avec le droit, on peut dé-couvrir un certain dualisme en ce qui concerne son identification con-ceptuelle.

Etant donné le rôle éminent joué par le droit dans la solutiondes conflits sociaux, dans le règlement des relations fondamentales et,par conséquent, dans la sauvegarde de l'intégrité ultime de la société,chaque droit possède un aspect dominant qui permet sa reconnaissanceet son identification, et ainsi son utilisation dans des procédures fondéessur le droit en tant que base de référence ou de justification. Cetaspect peut revêtir des formes multiples, mais se rattache le plus

souvent à certaines coutumes se faisant valoir dans la -pratique sociale,à certaines décisions des autorités agissant au nom du droit, ou à lalégislation établie dans une certaine forme et manière par des organesayant une compétence pour légiférer. Dans notre culture européennecontemporaine se fondant sur l'idéal du droit formel moderne, le droitest considéré généralement comme un texte normatif édicté, ou unsystème institutionnel formellement défini par lui, c'est-à-dire un simpleinstrument, un instrument qui sert des objectifs situés en dehors dudroit.

* E n c e q u i c o n c e r n e s e s n o t i o n s d e c l é e t s a m é t h o d o l o g i e g é n é r a l e , l ' a r t i c l ep r é s e n t s ' e s t i n s p i r é d e l ' o e u v r e p o s t h u m e d e G y ö r g y L u k á c s , Zur Ontologie desgesellschaftlichen Seins. P o u r s o n i n t e r p r é t a t i o n d u p o i n t d e v u e d e l a p h i l o s o p h i ed u d r o i t , v o i r , p a r l ' a u t e u r p r é s e n t , « T o w a r d s a S o c i o l o g i c a l C o n c e p t o f L a w : A nA n a l y s i s o f L u k á c s ' O n t o l o g y » , e n International Journal of the Sociology of Law,9 (1981); The Placu of Law in Lukács' World Concept ( B u d a p e s t : A k a d é m i a i K i a d ó1 98 5) ; « I s L a w A S y s t e m o f En a c t m e n t s ? » , e n Theory of Legal Science e d . A . P e c -z e n i k e t a l . ( D o r d r e c h t : R e i d e l 1 9 84 ); Anthropological Jurisprudence? ( B u d a p e s t :I n s t i t u t e o f S o c i o l o g y o f t h e H u n g a r i a n A c a d e m y of S c i e n c e s 1986) ( U n d e r d e v e l o p -m e n t a n d M o d e r n i z a t i o n : W o r k i n g P a p e r s ) . L e s e x e m p l e s h i s t o r i q u e s d i s c u t é u s a uc o u r s d e s d é v e l o p p e m e n t s p r é s e n t s s o n t o r i g i n a i r e m e n t t r a i t é s e n : A l a n W a t s o n Legal Transplants ( E d i n b u r g h : S c o t t i s h A c a d e m i c P r e s s 1974); C s a b a V a r g a Codi- fication as a Socio-Historical Phenomenon) B u d a p e s t : A k a d é m i a i K i a d ó e n p r e s s) ;K á l m á n K u l e s á r P o l i t ic s a n d L a w - m a k i n g i n C e n t r a l - E a s t - E u r o p e " , e n LegalTheory and Comparative Law S t u d i e s i n H o n o u r o f P r o f e s s o r I m r e S z a b ó , e d .Z o l t à n P é t e r i ( B u d a p e s t : A k a d é m i a i K i a d ó 1 984).



En même temps il est hors de doute qu'une telle oonception dudroit n'est pas destinée à remplacer la description du phénomène juri-dique. ELle est utilisée seulement à faciliter — par des indications

formelles et par une simplification consciente — la découverte de lavoie qui mène à l'entendement du phénomène juridique. Ainsi il nelimite pas la validité de l'évidence selon laquelle l'apparition du phéno-mène juridique et son caractère instrumental ne peuvent se manifesterque ipar leur effet social. Par la conception du droit en tant qu'entité en fonctionnement, et les traditions de la division du travail et de laformation des spécialistes en droit, et l'opinion publique et la mentalitéconcernant le droit, et les méthodes établies de l'utilisation du droit etla signification réelle du droit et son rôle joué dans la vie socialedeviennent des éléments du concept du droit. Par cette seconde con-

ception qui est plus large, le droit est considéré réellement dans soncontexte social, in tegré dans l'ensemble des relations sociales. Vue decette manière, le droit est une partie integrale de la culture de lasociété, devenant, en certains cas-limites, même 'lin facteur dominant.En même temps il est lui-même porteur de la culture. La culture

juridique est un élément et l'expression de la culture générale du com-portement, du commerce, et avant tout de la culture politique de lasociété; et en tant que component relativement autonome de la culturegénérale de la société, il forme en même temps cette culture.

La complexité du droit s'explique par sa nature. Dans l'existencesociale en tant que complexe des complexes, le droit assume un rôlede médiateur. Il se distingue des autres complexes médiateurs par lefait qu'il transforme tout but et mouvement sociaux par son propresystème de conditions et d'exigences en objectifs et mouvements spé-cifiquement juridiques. Et son propre système d'accomplissement lerend distinct et accentuellemant différencié du purement social et ilexprime ce fait dans une forme explicite et l'encercle par de symbolsformels de plus en plus nombreux. Son autonomie dans le complexe descompexes sociaux est seulement relative et peut même s'effacer provi-soirement dans des situations critiques. La totalité du processus socialn'est autre chose que l'ensemble des interactions. C'est-à-dire dans la

totalité sociale chaque facteur n'a que le poids de son rôle véritable.C'est seulement son fonctionnement concret qui montre, parmi lesexigences que le droit formule à l'autonomie, lesquelles sont réelleset dans quelle mesure.

Pour résumer: le droit se forme en interaction avec la totalitésociale donnée. Cela facilite le développement de son autonomie, maisen même temps cela rend son interaction relative.

2. DROIT ET HISTOIRE

La différenciation entre les deux conceptions possibles du droitrevêt une importance décisive si l'on examine les relations entre ledroit et les changements sociaux, entre le droit et l'histoire. Le droitinterprété comme instrument présente des relations complètement dif-



férentes du droit in ter prêté en tant qu'un établissement dans sonfonctionnement pratique et dans ses effets sociaux, regardé commeétant un facteur integral de'la vie et de la culture de la société.

Dans la formation du droit interpretó comme un simple instrument

les particularités du sphère juridique jouent un rôle pour ainsi diredominant. Des facteurs socio-historiques ont peu ou aucune influencedirecte sur le développement de cet instrument. J'essayerai de l'illustrerpar des exemples que du point de vue de l'ensemble du processushistorique et défi social conaret, des motifs purement accidentelspeuvent exercer une influence décisive sur la manière de la réactiondu droit, c'est-à-dire sur le fait que tout en réagissant quoi il sélectionnedu magasin de ses moyens, quoi il transforme et en quoi il le trans-forme. Selon la terminologie de Lukacs: cette autonomie apparente s'ex-plique par la tendance croissante de la socialisation au cours du dévelop-

pement social. La socialisation signifie la progression de la médiatisationdes relations sociales, de la forme indirecte des interactions. Cela signi-fie que même dans les effets produits sur la nature, clans les processustéléologiques en apparence simples, la forme directe et le sens uniquecessent d'exister. Des médiations interposées s'insèrent. Le processuslui-même devient multidimensionnel ayant la chance de plusieurs issues,et en même temps de plus en plus purement conditionné socialement.Car les complexes scciaux eux-mêmes, qui participent dans ce mouve-ment complexe, développent dans .une forme de plus en plus paire etferme leur autonomie relative de même que leurs particularités. C'estrien d' autre que le point de vue du réal isme lucide, face à la foi enthousia-

ste dans l'évolution universelle; la reconnaissance que la continuité in-strumentale est l'un des éléments les plus importants du développement juridique. C'est-à-dire: aux défis de plus en plus nombreux des réponsesnouvelles sont formées le plus souvent non par la création de nouveauxinstruments, mais — en vertu de l'économie intellectuelle, de l'imitation,de l'inertie — par la réinterpretation, par la recombination, par l'imi-tation, par la transplantation de ce qui déjà existe. Tout cela entraînenaturellement une mult itude de sources d'er reur , ainsi que l'influencedes conditions complètement étrangères à l'essence de l'affaire. Ainsipar exemple dans une situation donnée le 'fait, quelles solutions juridi-

ques anciennes ou étrangères ont été connues dans le temps et à l'en-droit donnés peut revêtir une influence décisive.

Pour donner un exemple: examinons comment la règle concernantla responsabilité pour le boeuf qui donne un coup de corne mortel àune personne a été léguée pendant des siècles aux cultures de Mésopo-tamie, — à partir des lois d'Eshnunne, à travers le Code de Hammourabi

jusqu'à l'Exode de l'Ancien Testament. Non seulement les solutionsmatérielles et procédurales identiques ont été transmises, mais aussicelles qui diffèrent de toutes autres, bien plus, dans une forme in-changée, une règle fortuite et particulière a fait son apparition qui lie

la responsa'bilitté á la condition suivante: le propriétaire doit être in-formé préalablement et officiellement que son boouf est porté à frapperdes cornes. — Ou par exemple au milieu du XVII*me siècle le droit

268



écossais, qui s'est développé dans le voisinage du droit anglais, a faitdes pas déoisifs sur la voie de la modernisation en quelques décennies,et en même temps son système conceptuel de droit privé s'est brus-

quement éloigné des traditions contemporaines anglaises et s'est orga-nisé finalement selon le modèle classique hérité de Justinien. On trouvel'explication de ce changement dans quelques Traités de droit qui sontfondés en ce qui concerne leur mat éri el pra tique, sur des sourceset traditions anglo-saxonnes, mais qui ont eu 'recours aux conceptset distinctions conceptuelles de Justinien pour développer et systéma-tiser ces idées. — Ou notons encore le fait qu'en Angleterre la baseconceptuel le de la responsabilité d'une personne pour ses actes estencore aujourd'hui la classification de l'éta t mental qui repose surdes spéculations formulées avant la naissance des sciences y relatives.La psychologie moderne a déjà dépassé et de loin ces spéculations. Maiscela ne touche point la rélévance juridique des distinctions conceptuellesissues de ces spéculations, notamment le fait qu'elles fixent de différen-ces essentielles du point de vue de la responsabilité en question.

Notre conclusion ne peut être autre que la suivante: dans l'histoirele droit en tant qu'instrument a une marge de mouvement relativement libre. Notre point de départ doit donc être ici le suivant: entre moyenet but il n'y a pas d'équivalence. Des moyens différents peuvent serviravec une efficacité identique un but social, subordonnés aux traditions,usages, stimulations établies. En même temps le moyen n'est qu'un seulélément de l'influence — élément flexible, fixant le cadre général del'action. Parce que lui seul, en tant que texte normatif, n'est qu'unabstrait, qui ne devient un concret que dans la pratique actuelle de soninterprétation, dans son application sociale. C'est pourquoi toute tentati-ve est futile qui voudrait reconstruire l'histoire humaine ou voudraittirer des conclusions sans équivoque du développement de l'histoire,en prenant comme point de départ le droit. Naturellement il existe sansdoute un certain parallélisme: par exemple «l'archéologie du droit» estautant (et, contrairement à certaines opinions extrêmes, pas dans uneplus grande mesure) importante et indicatrice du point du vue de la miseau jour du «comment» des processus du passé historique que l 'archéolo-

gie des moyens de travail, des habitudes de l'habitation ou des habitudesrituelles.Des exemples concrètes: ,il serait difficile à expliquer par les con-

ditions économiques, politiques ou par les contextes sociaux quel étaitle facteur déterminant dans le développement du droit de l'Ouest,faisant — en dépit de la tradition romaine commune — le choix de deuxmodèles fondamentaux différents: le modèle continental et le modèleanglo-américain. — Pareillement, il est impossible de déduire seulementdu développement social et de ses défis, pourquoi et de quelle manièredes formes contractuelles libres se sont institutionnalisées dans le sy-

stème continental, tandis que dans l'autre s'est établi le trust (la gestiondes biens au bénéfice d'une autre personne avec des servitudes juridi-ques et morales, à partir de la protection des personnes incapablesd'exercice des droits et des femmes mariées jusqu'à la gestion des



fondations et des institutions d'utilité publique), une construction juri-dique insurpassablement souple. — Par contre à l'autre côté, si nousconsidérons comme point de départ les textes juridiques, le chercheurfutur des cultures jusque-là déjà longtemps oubliées pourrait difficile-

ment découvrir la réalité brutale mais changeant de l'histoire en exami-nant par exemple seulement la Constitution soviétique de 1936. Il estbien connu que c'est la charte normative qui a servi comme base deréférence à l'édification de la société de l'U.R.S.S., à partir do l'epoquetragiquement stalinienne à travers les années transitoires de l'héritageet les efforts des XXème et XXIIème Congrès du Parti Communistede l'U.R.S.S., sous Khrouchtchev jusqu'à l'adoption en 1977 de la nouvelleconstitution. — Ou comment pourrait-on déduire les rudes épreuves del'histoire hongroise subies après la deuxième guerre mondiale par exem-ple en prenant comme point de départ la déclaration constitutionnelleprécoce et ouverte du droit d'association en 1949, qui depuis ce temps

et surtout à présent semble devenir plus sévère par suite de règlementsplus détaillés, alors que seulement nous, les survivants de l'histoirepouvons savoir que cela n'est autre que le reflet du remplacement d'unepure verbalité par une pratique fausse, mais tout au moins vivante?

L'essentiel de notre dilemme persiste, même si nous interprêtonsl'instrument-droit pas comme une solution concrète, portée par des tex-tes normatitifs, mais comme une forme de l'expression, énonciationou définition normative de cette solution dans un texte normatif. Ehbien, qu'il s'agisse du droit coutumier, du droit judiciaire (en forme deprécédents ou d'autres), de la législation ouverte (légifération ou codi-fication) ou des formes d'arrangement de la législation (révision ou con-solidation), dans la plupart des cas on peut indiquer une série biendéfinie d'événem ents h istoriques qui déterminen t les caractéristiquestypiques de la procédure ou de la forme en question et de cette manièreégalement son type idéal. Ainsi par une première approche le droit coutumier sera identifié au Moyen Age en Europe, le droit des précé-dents au développement du droit anglais, le Code à l'oeuvre de Justi-nien et la codification aux fruits du droit civil de la Révolution fran-çaise. Mais en examinant de plus près la question, il apparaît quec'est n'est autre qu'un absolutisme intellectuel, la projection en tant que

résultats universels de certains résultats particuliers de la civilisationeuropéenne, résultats strictement liés à leur époque respective, ce quiest inadmissible, parce que cela signifierait l'identification de l'un oul'autre produit du développement de la culture humaine au «conceptpopulaire» (folk category, un terme par Leopold Pospisil) qui caractérisel'une ou l'autre manifestation de la culture. C'est-à-dire par cela leparticulier historique est rendu universel. De toute manière en exami-nant n'importe quelle variation de procédures ou de formes qui s'estmanifestée au cours de l'histoire, il devient immédiatement clair: dansdes conditions différentes l'une quelconque d'elles peut remplir avec

succès les fonctions sociales, dont le droit fût jamais capable. La typolo-gie fonctionnelle de la codification est donc identique à la typologie dudroit lui-même. — Pareillement on peut dire que le droit des précé-



dents, qu'il se manifeste dans le système de droit anglais, sud-africain,américain, israélien, ou dans les systèmes de droit mixtes, peut serviravec le même succès la préservation ou le changement de la société et

du droit également. — Et on peut continuer: le droit coutumier qui s'estdéveloppé en Europe au Moyen Age a joué un rôle différent de celui quis'est développé dans l'histoire pré-moderne de la Hongrie, divisée enplusieurs parties, par les conquérants étrangers, où il a servi en tantque facteur efficace de la sauvegarde des unités nationale et juridique.Evidemment, le rôle que le droit coutumier pouvait jouer dans des sy-stèmes prétendument «sans forme» dans les sociétés «promitives»diffère encore d'une façon plus apparente.

Mais dès qu'on examine le droit dans sa réalité sociale, c'est-à-direen fonctionnement et avec les conditions et les accidents de son foncti-onnement, on en arrive à des conclusions différentes. Le droitest vu alors en tant que part de la culture sociale générale, qui —s'implantant dans cette culture — est déterminé dans son ensemble parl'histoire et forme en même temps l'histoire. Grâce à ses racines cultu-relles et ses rapports avec les conceptions, les attitudes et le comporte-ment populaires dominants, il a été capable de manifester une conti-nuité et résistance d'une force étonnante face aux tempêtes de l'histoirequi ont pu entraîné des changements brutaux. Le sort du droit réduitau simple instrument n'est qu'une question de pure volonté; il n'est capable de devenir un facteur autonome de l'histoire que par se trans-

formant en tradition. Le droit en tant que partie de la culture générale

est un phénomène complexe qui forme l'histoire. Naturellement pour lessciences historiques et pour la reconstruction socio-ontologique il nefait pas de doute qu'il ne s'agit pas d'une définition par un facteur maisavant tout il s'agit de donner une forme, c'est-à dire d'un rôle de fil-trage, et par se filtrage d'une sélection, d'une formation qui développeses particularités. Cela signifie que le complexe juridique (comme toutcomplexe social qui a développé son autonomie relative et ses particu-larités) répond à sa propre manière aux défis de son environnement.Il réagit aux imputs hétérogènes par ses outputs homogénéisant, étran-gers et extérieurs aux imputs qui arrivent de son environnement. Decette manière il influence la mise en oeuvre et la propagation des chan-

gements extérieurs, étant donné que son autonomie relative et sesparticularités le rend capable d'integrer ces changements dans sonpropre système, et les adapter à sa propre structure et tendance. Etl'autonomie relative bien-développée de l'action et de la réaction peutdéterminer la nature et même le résultat des événements.

Rappelons les traditions confucianistes qui forment depuis desmillénaires invariablement mais avec une faculté d'adaptation extrêmele sort de l'ensemble du concept juridique en Chine ou au Japon. Lemodèle de l'Ouest du règlement du comportement humain, incorporédans la garantie des droits individuels subjectifs, pré-codifié en détail

et prêt à être appliqué par une procédure de nature s implement exécu-tive-concrétisante, continue souvant sa lutte pour sa reconnaissanceencore aujourd'hui dans la périphérie de la pratique vivante, bien que le



programme de modernisation de la transformation sociale (d'abordbourgeois, puis — en partie — socialiste) visant l'adoption des conceptsde l'Ouest aie fixé pour but déjà depuis un siècle le remplacement desconcepts juridiques confucianistes. — Ou pensons aux marques durablesque le mixage de l'héritage byzantin et mongol ont laissé sur le dévelop-pement de la région de l'Est de l'Europe — tout d'abord en ce quiconcerne l'exclusivité et l'indivisibilité du pouvoir et sa légitimationcharismatique, l'identification du Droit à n'importe quelle activité étati-que et — à cause de l'insuffisance de l'autonomie et de la manque d'unéthos de l'autonomie — le défaut des .institutions juridiques servant ladistinction idéologique de l'Etat et de la société (par exemple la con-struction du contrat social). — Ou prenons comme exemple les libertésbarbares qui ont été supprimées tour à tour par les absolutismes euro-péens et subordonnées aux bonnes grâces du souverain: comment lesmêmes libertés sont restées intactes dans le développement du droit

britannique, comment elles sont devenues los bases d'une culture juridi-que entourée de garanties juridiques, caractéristique de la mentalité juridique anglo-américaine. Et peut-être je ne me trompe pas si je metsen rapport avec tout cela le fait que c'est justement cette culture juridi-que qui a évité jusqu'à nos jours la perspective menaçante d'être dégra-dée, à défaut de la réalisation souveraine des valeurs, à servir n'importequoi en tant que simple instrument, en d'autres mots la tragédie autode-structive du positivisme juridique de l'Europe continentale et socialiste,d'être assujetti au pouvoir avec un mécanisme et une procédure juridi-ques dirigés directement par des inspirations politiques.

3. LE DROIT COMME HISTOIRE

Il découle une conclusion double de ce qui a été dit: en considérantle droit comme phénomène social et non simplement en tant qu'instru-ment, on découvre qu'il a son propre histoire et avec cela il est aussi formateur de l'histoire.

On se souvient que dans le milieu du siècle écoulé Marx et Engelsont formulé le credo dans leur »Idéologie allemande« en tant que pro-

gramme de la conception historique, face à la stérilité théorique des pu-res positivismos scientifiques: «Nous ne connaissons qu'une seule science,c'est l'histoire.» Il me semble que nous ferions fausse route, si nous arri-verions de cela à une Histoire mystifiée, à une histoire qui est en elle--même complète, et dont tout développement et tout résultat n'est qu'undérivé. Je suis de l'avis que ce credo fixe la primauté de la logiquehistorique du développement et de la formation face à toute sorte delogique immanente; en même temps c'est une formulation primitive dela complexité de l'autodétermination historique face aux déterminismessimplement causales et unilinéaires. Nous le savons aujourd'hui quel'être n'est que le synonyme des interactions et le résultat concret del'ensemble des mouvements détermine le fait laquelle des parties s'avèrela plus forte et dominante dans l'interaction donnée au moment donné



et à la place donné, c'est-à-dire qui est-ce qui détermine finalementla direction et le résultat du mouvement résultant de l'interaction. Etnous le savons également: avec le développement de la socialisation,

avec l'accroissement des complexes qui participent dans le mouvementsocial et avec le développement de l'autonomie relative de ces complexeset de leurs particularités, de leurs manières de réaction, il n'était jamaispleinement possible, et en tout cas, au stade du développement contem-porain, il n'est plus guère possible et même de moins en moins possible,de prévoir ou de planifier avec n'importe quel degré de certitudecomment et qui va exerxer l'influence finale. Cela mène nécessairementà la conclusion que la seule conception théonique fonctionnelle dans laréconstruction des interactions dont la sommation fait l'existence sociale,est le concept de la totalité. Ce concept part de la totalité donnée àtout moment en vue de déterminer quels facteurs ont contribué avec

succès aux processus faisant ce total défini comme la totalité. Et c'estaussi le point de départ pour apprécier postérieurement dans quelledirection les prédominances et les accents se sont affirmés, commentil se sont transposés, dans quelle direction et dans quelle mesure ils sesont déplacés.

Par exemple il vaudrait la peine d'analyser comment se différenciele rôle privilégié attribué généralement dans les marxismes traditionnelsà la sphère économique, comment il s'efface ou disparaît, peut-êtreprovisoirement, dans les cas des pays divisés ou des régions où unetransformation socialiste était imposée après la deuxième guerre mon-

diale. En effet, l'économie, en tant qu'élément partiel de l'établissementsocial, devient conditionnée par la politique, et la politique directementpar les rapports de forces extérieures ici: ce sont ces -forces qui manoeu-vrent l'aiguillage fondamental aux premiers branchements qui détermi-nent la direction, et par cela en partie déterminent et en partie con-tribuent aux aiguillages subséquente également. Tout cela n'est plus leremplacement d' une détermination par un facteur par la déterminationd'un autre seul facteur, mais un processus d'autodétermination complexe,dans lequel même des facteurs qui seront ultérieurement identifiéscomme prédominants peuvent jouer un rôle pourvu que certaines con-ditions aient été satisfaites, tandis que dans d'autres circonstances ils

peuvent faire place au mouvement qui se dirige vers une directionopposée. Cet exemple est d'autant plus valable qu'on peut observer lerôle manoeuvrant l'aiguillage fondamental et les aiguillages subséquentsde la part de la politique non seulement dans le développement généraldes sociétés d'aujourd'hui, mais aussi dans la manière dont elles sontimpliquées dans les conflits et crises internes, de même que dans lemaniement de leurs conflits et crises, c'est-à-dire dans le développementde leur façon de réagir et de leur faculté d'adaptation.

Notre seconde conclusion s'ensuit de ce qui a été dit du droit entant que composant de la culture. En même temps elle se rattache di-

rectement à la relativité de l'autonomie du droit. En effet, si, au coursdu mouvement social, il faut tenir compte des processus d'autodéter-mination de plus en plus complexes, dans lesquels la place du droit peut



êtr e définie de moins en moins par une prévision consciente, et d'unetelle façon d'autres facteurs peuvent le contraindre facilement et(mesuré à la durée de la vie humaine) durablement à un simple rôled'auxiliaire, alors nous ne pouvons lutter pour la sauvegarde, le ren-

forcement et le développement des valeurs de la civilisation incarnéespar le droit que par le renforcement des racines de la culture juridiqueet par le raffermissement des relations qui le lie à la culture générale.Cela veut dire que l'établissement d'un ordre juridique qui incarne d'unefaçon solide les valeurs de la civilisation et qui est bien implanté dansla société n'est pas simplement une tâche instrumentale à être terminéeen une fois dans le contexte d'un défi social et d'une 'réponse juridique.L'établissement d'un tel ordre juridique implique en même tempsl'établissement et le développement des traditions et d'une culture juri-diques. Cela explique le fait pourquoi il ne peut pas être créé parl'acte de bon plaisir ou de despotisme de quiconque. Il ne peut être quele fruit d'un travail constant des générations, travail qui fait de cetteculture une pratique solide au cours de la lutte pour cette culture et,par cela, lie celle-ci aux valeurs culturelles générales fondamentales dela société. C'est pourquoi toute lutte pour un tel ordre juridique est enmême temps une lutte pour le développement des traditions juridiquesqui préparent le futur en développant leurs valeurs spécifiques et encontribuant ainsi à assurer une protection optimale contre les tempêtesfutures.

A notre époque — et ce phénomène n'est point lié à un régime so-cio-économique déterminé — de nombreux Etats affrontent le manquede traditions correspondant aux besoins socio-politiques. La survie desmentalités et des manières de comportement dysfonctionnelles est sou-vent expliquée par le manque de traditions. Mais dès que s'ouvre unepossibilité à un certain développement, dès qu'on puise de la force dupassrc, il apparaît qu'il ne s'agit nullement du manque d'antécédents,d'un départ du niveau de tabula rasa. Simplement la tradition en que-stion s'est avérée trop faible, pas assez généralement integrée dans laculture sociale, en tant que pratique quotidienne, sa capacité d'autocon-servation et de renouvellement n'a pas été assez forte pour qu'elle nesoit pas entraînée pendant des époques qui lui sont défavorables par

des courants différents qui la brisent et la transforment en un simplecomponant du mémoire collectif du passé. Dans la régiop de l'Europecentrale on parle souvent du manque des traditions démocratiques. Pa-radoxalement, la reconnaissance du manque est effectivement le refletdu manque: l'expression de la discontinuité, la tentative de rompre lesliens qui — peut-être invisiblement, mais véritablement — conduisentdu passé au présent, la tentative d'effacer les traditions existantes, etpar ce fait réduire les sources maigres de stimulation. Si, par exemple,en Hongrie, la soumission des textes normatifs au contrôle d'un tribunalconstitutionnel, la soumission des actes de l'administration publique au

contrôle des tribunaux — faisant ainsi des règles du jeu actuellementsuivies une affaire ouverte à l'opinion publique, ce qui permet que lesactes de l'Etat gagnent un raffermissement par une légitimation rc-

274



nouvelée — n'est pas encore devenue une pratique politique courante,cela ne peut pas faire oublier qu'avant le changement politique en 1948qui a marqué une cézure dans la survie des traditions, il put exister uneautonomie rurale considérable, un pluripartisme, une tolérance dont on

a fait preuve selon certaines règles de jeu également à l'cgard de forcesopposées, une vie d'association florissante, et même à côté de la juri-diction électorale une certaine sorte de juridiction administrative; ettout cela, à côté des enseignements des travaux parlementaires faits aucours de plusieurs décennies qui ont porté leurs fruits: une législationlemarquable, incarne déjà des traditions et des stimulations démocrati-ques. Pourtant, ces moments sont plus révélateurs d'une circonstance quen'importe quoi. Ils révèlent le fait, qu'ils ont été dans l'ensemble néan-moins fragmentaires, rudimentaires, insuffisamment intégrés dans lapratique et dans les valeurs de la communauté en question. En tant quetraditions, ils ne se sont pas avérés suffisamment enracinés, pour résisteravec une force suffisante aux vents soufflants d'une direction opposée,pour filtrer leurs effets à travers leur propre milieu. Et l'autre côté duparadoxe: le fait que ces tradit ions se sont effacées dans une tellemesure, en tant que principes effecti fs de la pra tique réelle, faitpreuve que face à la prédominance opposée elles n'ont pas encore' eu laforce nécessaire d'exercer une influence efficace.

Répétons donc la question fondamentale: le droit est-il histoire?L'examen impartial nous apprend que l'ethos du travail théorique etpratique en droit ne peut prendre naissance que si le juriste réalisel'importance de sa faculté de former la société et se rend compte qu'en

tant qu'ingénieur d'un mécanisme formel médiateur, en travaillant àprésent il oeuvre pour le futur. Ainsi, comme spécialiste du droit,faisant partie de la culture, il peut vraiment ressentir que l'objet et enmême temps le fruit de son activité est l'histoire.

4. EN GUISE DE RÉSUMÉ: LES DEUX STRATÉGIES DU DROIT

Concevoir le droit en tant qu' instrument et tenir compte dudroit comme un facteur socio-culturel sent les deux approches possibles

et en même temps typiques qui, bien qu'elles se manifestent souventindépendamment l'une de l'autre, se complètent et présupposent l'unel'autre. Nous avons vu: le droit en tant qu'instrument n'est pas capablede faire face à lui seul au pouvoir en place, qui le tient dans la servitudeet dont il est en même temps le serviteur. A l'autre côté, le droit commeporteur de la culture est trop amorphe, trop malléable et confronté àses propres objectifs spécifiques, et inefficace; il devient donc sociale-ment insignifiant si son existence indépendante et le développementde ses particularités ne reposent pas sur des moyens nécessaires.

En parlant de la particularité et de l'autonomie du droit, la con-frontation de ses aspects socio-culturels et de son instrumentalisation

s'impose. Mais si — après la réponse à ce problème — nous posons desquestions concernant l'ethos de cette autonomie particulière, sur les



porteurs de cette autonomie particulière et de son ethos ainsi que surla manière de leur développement et renforcement, il faut donnerune réponse nuancée, dialectique, qui place ces aspects apparemment

contradictoires à l'inté rieur de la totalité part iell e particuliè re dudroit. Alors le droit est Vensamble des moyens qui, par leur ordre inté-rieur, par leur système de rapports extérieurs et aussi par la positionhumaine et morale qui se manifeste à leur égard expriment une sortede culture sociale et favorisent sa mise en oeuvre. Selon cette concep-tion le droit est l'incarnation spécifique de la culture, une manifestationqui obtient sa raison d'être non pas face à l'existence du droit en tantqu'instrument, mais justement par ce fait, avec et dans ce fait, c'est-à--dire à travers de l'existence spécifiquement instrumentale des instru-ments, dans leur utilisation sociale. En conséquence la mise en évidencede l'instrumentalisation d'un côté et des aspects socio-culturels de

l'autre sont dans cet ordre d'idées non seulement des approches simple-ment possibles, mais la pathologie du phénomène juridique qui exprimeles extrêmes antagonistes. En effet, l'instrumentalisation réduit ledroit à un phénomène ayant un fin à soi et par cela le déracine, tandisque son enracinement dans le milieu socio-culturel le spiritualise et,par cela, le vide de ses véritables porteurs.

Ainsi le droit — en tant que phénomène, dans sa conception et con-cernant sa stratégie également — est une entité, dont les différentsaspects peuvent renforcer ou affaiblir les uns les autres. En tant qu'instrument il doit être renforcé pour pouvoir s'acquitter de sa fonction

spécifique. En même temps tout cela doit être élevé au rang de tra-dition cultuelle, pour que les faits de la pratique de son utilisationcomme simple instrument deviennent une pratique sociale, apte àexpr imer l'é tat culturel de la société, à fixer ses choix de valeurs entant que sine qua non de son existence social, de même qu'à jeter lesbases de ses objectifs à long terme. Toute tentative doit être qualifiéed'instrumentalisation du droit qui tend à assujettir le droit d'une façondirecte aux intérêts et considérations politiques, qui tend à priver ledroit — même provisoirement — de se tenue intérieure, de son crédit,de sa conduite conséquente, ou qui tend à le dégrader au rôle de jouet

ou de terrain des expérimentations irresponsables menées avec descommunautés humaines. Par contre, négliger le renforcement du maga-sin des moyens spécifiquement juridiques en se réclamant de son en-racinement dans la culture sociale, ou empêcher que son autonomierelative en tant qu'instrument se fasse valoir, équivaut à l'affaiblisse-ment des bases spécifiques de l'existence spécifique du droit. Tout celapeut contribuer à ce que le droit — en utilisant l'unité fondamentalede la société comme devise prétentieuse ma ;s mensongère — se dissolvedans la pratique sociale en y devenant invisible ou subsistant seule-ment en tant que colorant, face à la prédominance de la sphère qui

place le pouvoir politique, religieux, moral, économique, ou simplementle pouvoir de fait au rang de principe de mise en ordre de l'ensemblede la société.



Conformément à ce qui a été dit, et la stratégie instrumentale et lastratégie culturelle du droit se basent l'une sur l'autre: le pathos del'une ne peut se développer intégralement qu'avec l'autre. C'est pour-quoi le juriste joue également un rôle public et c'est pourquoi la vie

publique ne peut pas négliger le droit. L'équilibré entre les deux as-pects, les deux stratégies est le garant que le droit puisse fonctionneravec une efficacité optimale en tant que médiateur social, et par cefait le juriste — au-delà de sa faillibilité individuelle puisse éprouverle sentiment de son concours créatif à le formation de l'histoire.





RESUMES ET COMPTE RENDUS





L A Q U E S T I O N D E L A D E F I N I T I O N D U D R O I T D A N S L A L I T T E R A T U R E

T H E O R I Q U E S O C I A L I S T E D E S A N N É E S D E ' 6 0

II es t bien connu que dans les années '70 une révolut ion radica le es t parvenue dans la théor ie

soc ia l i s te du dro i t , - to ut d ' ab or d en Hon gri e . Cet t e rév olut ion a dépass é la pu re ide nt i f i ca t ion du

droi t avec un régie de condui te e t a ins i e l l e a é la rgi l e concept t radi t ionnel soc ia l i s te du droi t . C 'é ta i t

un e expér ien ce par I . Sz ab ó (Les fo nd em en ts de la thé or i e du droi t ) qui a fo rm ul é le dr oi t co mm e u ne

re la t ion soc ia le e t en mime temps comme une express ion des aut res re la t ions soc ia les , d 'une par t , e tune expér ience par Gy. Lukacs (L 'Ontologie de l ' ê t re soc ia l ) se lon laquel le ( 'objec t iva t ion jur idique e t

son fo nc t i on ne me nt a c t ue l , c ' e s t - à -d i re l a ma n i pu l a t i on p ra t i q ue de c e t t e ob j e c t i va t i on j u r i d i q ue da ns

un processu s i r révers ible son t des c r i t è res insépa rabl es du co mp lex jur idi qu e , d ' an t r e par t . Ces

exp ér i ence s sont po ur ta nt res tées i solées , parc e qu e les rac ines d 'esp r i t de pen sée t ra di t i one l le qui on t

dé te rm in é la co nc ep t i on de la thé or i e soc ia l i s te du dro i t dans les ann ées '6 0, subs i s ten t enc ore .

L 'a r t i c le esquisse les c r i t è r es c o m mu n s e t l es con clu s io ns généra les de ce t t e co nc ep t i on t rad i t io n-

ne l lement soc ia l i s te du droi t .

L E S l ' H O B L E M E S D E S I M l ß A M D l ' L R S K T L A I M IA TJ QU .K L É G I S L A T I V E

Al l a n t de pn i r a ve c l u mi se e n é c r i l de s p ropo s i t i ons j u r i d i q ue s , le s fo r me s d ' i n t r od uc t i on s de sa c t e s c ré a t e ur s de d ro i t s e son t fo r mé e s dé j à da ns le pé r i od e i n i t i a l e du dé v e l op pe me nt du d ro i t .Pe nda n t l e ur h i s t o i re r e mont a n t à p l us i e ur s mi l l i e r s d ' a nné e s e l l e s on t ¡ i r i s de s fo rme s d i f fé re n t e se t é t a i e n t a u se rv i c e de bu t s d i f f é re n t s .

L ' é l u d e c o n s a c r é e n u x p r o b l è m e s g é n é r a u x d e s p r i n c i p e s r é g i s s a n t l ' a p p l i c a t i o n d e s p r é a m b u l e se s sa i e de dé c ouvr i r — e n e mpl oya n t une mé t hode h i s t o r i que e t c ompa ra t i ve — l a fo rma t i on e t

l e dé ve l o pp e m e n t de s fo rm e s de s i n t r od uc t i on s e n Ho ng r i e a i ns i qu e l es p r i n c i p a u x fa c t e u r s r é -p i s sa n t l e s p ré a mbul e s da ns l a l é g i s l a t i on hongro i se a c t ue l l e . Da ns l a su i t e , su r l a l i a se d ' une xa me n de l a p ra t i que c ons t i t u t i onne l l e non-soc i a l i s t e e t soc i a l i s t e , l ' é t ude a na l yse l e s c omposa n-t e s de s p r é a m bu l e s . Enf i n e ll e e s sa i e d ' e x p l i q ue r l e s p r ob l è me s a n a l y t i q ue s , do gm a t i q ue s et soc i -ologiques des préambules sur l e plan de la théor ie du droi t .

A dé fa u t de s r e s t r i c t i o ns j u r i d i que s le l é g i s l a t e ur dé c i de so uv e r a i ne me nt su r l a fo rm e e t lec on t e n u de B an a c t e , e t a ins i no mb re ux c a s - l i mi t e s p r e n ne n t na i s sa nc e qu i r e s t e n t e n de ho rs de st yp e s i dé a ux . Ai ns i l e p r é a mb ul e e s t un e pa r t i e d c l ' a c t e c r é a t e u r de d ro i t , l a q ue l l e , p l a c é e à l a t ê t ede l ' a c t e e t s é pa r é e de t ou t e s l es a u t re s pa r t i e s de c e l ui -c i, c o mp re nd u n c o n t e nu a y a n t t r a i t d ' u n efa ç on d i re c t e e l c onc rè t e à l a r é g l e me nt a t i on por t é e por l ' e nse mbl e ou pa r une pa r t i e de l ' a c t e .L a f o n c t i o n f o n d a m e n t a l e d e l ' e n s e m b l e d e l ' a c t e c r é a t e u r d e d r o i t c o n s i s t e d a n s l ' i n f o r m a t i o n .C he z l es p r é a mb ul e s i mpl e s c e t t e fonc t i on de ba se e s t e n mê m e t e m ps la fon c t i o n p r i nc i p a l e . C he zl es p r é a m b u l e s c o m p o s é s q u i p o r t e n t u n c o n t e n u h é t é r o g è n e e n o f f r a n t u n e m o t i v a t i o n g é n é r a l e

de p r i nc i pe ou e n dé p l oy a n t un e f f e t a g i t a t i f ou p r op a g a j j f ou e n a u gm e n t a n t l e c a r a c t è re so l e n ne lde l ' a c t e ou b i e n pa r e f fe t d ' un rè g l e me n t norm a t i f i n dé pe nd a n t , c e t t e fon c t i o n de ba se , s e p ré s e n t es e u l e m e n t c o m m e u n e f o n c t i o n i n s t r u m e n t a l e . L a c o n t e n u t y p i q u e d e s p r é a m b u l e s c o n s i s t e d a n sl e s i n f o r m a t i o n s a p p r é c i a t i v e s d é l i m i t a n t l a f i n a l i t é d e s n o r m e s e n q u e s t i o n . C e s i n f o r m a t i o n sp e u v e n t ê t r e q u a l i f i é e s c o m m e d e s i n f o r m a t i o n s n o r m a t i v e s à l ' o p p o s é d e s a p p r é c i a t i o n s c o n t e n u e spa r e xe mpl e a ux e xposé s mi n i s t é r i e l s de s mot i f s . A i ns i e n l e s c ons i dé ra n t d ' un a spe c t pos i t i v i s t ec es i n f o r m a t i o n s a p p r é c i a t i v e s d i s p o s e n t p o t e n t i e l l e m e n t d ' u n e n o r m a t i v s t e d e p l e i n e v a l e u r .L e u r i m p o r t a n c e n o r m a t i v e d é p e n d c e p e n d a n t d e s c o m p o s a n t e s d e l e u r c o n t e n u . E n c o n s é q u e n c ed e l a r e l a t i o n l o g i q u e m e n t n o n - é q u i v a l e n t di t b u t e t d o l ' a c t i v i t é i n s t r u m e n t a l e , la n o r m a t i v i t é«le l ' i n fo rma t i o n a ppré c i a t i v e pe u t s e r é a l i s e r s e u l e me n t da ns l a sp hè r e de l ' i n t e r p r é t a t i o n e t del ' a p p l i c a t i on de l ' i n f o r ma t i on re l a t i v e l a nor me . Le bu t e l l e mo ye n son t do nc de s c a t é g or i e sq u i p e u v e n t p a s s e r g é n é t i q u e m e n t e t d i a l c c t i q u c m e n t l ' u n d a n s l ' a u t r e , m a i s e n m ô m e t e m p si l s ga rde n t l e ur i ndé pe nda nc e l og i que . La c ré a t i on du d ro i t a pour bu t de donne r de s i n fo rma l i onsn o r m a t i v e s ; p o u r c e t t e r a i s o n u n e f o r m e n o r m a t i v e d o n n é e à d e s i n f o r m a t i o n s a p p r é c i a t i v e s« lo it ê t r e s e u l e m e nt une so l u t i on c xc e p t i on e l l e , soc i a l e me nt e t j u r i d i qu e m e n t e x i gé e , qu i a b e s o-i n d ' ê t r e j us t i f i é e .



Le Préambule: Une question de la théorie du droit

L alu de da t héorie du droi t consaorée aux questio n» générale« de prinoipe dospréambules dos actes juridiques donne d'abord la définition de la notion du préambulepuis apr ès avoir délimit é le cont enu carac téri stiqu e des préam bules , analyso d'uno façondifférenciée los fonctions des préambules simples et composés. L'auteur analyse aveogrande abondance do détails le problème du caractère normatif des préambules ainsi que

les possibilités et les formes de la réalisation de ce caractère, susceptible d'être théori-quement constaté. L'étude finit par le traitement de l'appréciation et de la justificabUitéde la pratique suivie concernant les préambules, et ceci k la lumière de la politique juridi-que socialiste.

L E S P R É F O R M E S D E C O D I F I C A T I O N D A N S L ' É V O L U T I O N A N T I Q U E D U D R O I T

L e s p r e m i è r e s f o r m e s d e s c o d e s a r c h a ï q u e s s e f o r m a i e n t e s s e n t i e l l e m e n t c o m m e d e p r e m i e r stypes ( lu d ro i t éc r i t . E l l e s p r ena ien t na i s s ance à l a s u i t e de lu découver te de l ' u s age de l ' éc r i tu r e ,n ia i s l a dé cou ve r t e de l ' éc r i tu r e ne l eu r don na i t pus lu caus e , s eu le me n t l a pos s ib i l i t é . Le u r

n a i s s a n c e e s t e x p l i q u é e d é c i s i v e m e n t p a r l ' a c c é l é r a t i o n d u d é v e l o p p e m e n t d e l u M é s o p o t a m i ea n t i q u e . L e s p r o d u i t s d u d r o i t é c r i t s d e p l u s q u ' u n m i l l é n a i r e — à p a r t i r d e s „ r é f o r m e s "d ' U r u k a g i n a a u t r a v e r s d u c o d e d ' H a m m u r a b i j u s q u ' a u r e c e u il d e s l o is h é t t i t e — p r e n a i e n t ,en p re mie r l i eu , In fo r me des codes de „ r é f o r me " . Nous l e s app e lo ns des codes de „ r é f o r me " ,p a r c e q u e le s f o r m a t i o n s d ' e m p i r e s u i v a n t l ' a c c é l é r a t i o n d u d é v e l o p p e m e n t é c o n o m i q u e e x i g e a i -e n t l ' é t a b l i s s e m e n t d ' u n e a d m i n i s t r a t i o n c e n t r a l i s é e e t l u r é f o n n n t i o n d u d r o i t r e n d a i e n tpos s ib le l ' i r r a d ia t io n de ce d ro i t d ' un e f aç on imm éd ia te e t un i fo rm e à l ' éche l l e impér ia l e éga le -m e n t . Lu n é c e s s i t é d ' u n c h a n g e m e n t , c o n s c i e m m e n t d i r i gé e t c o n t r o l é (r é d i g é , c r é é , a p t e àê t r e i m p o r t é , s t a n d a r d i s é , i m m é d i a t e m e n t e m p l o y é ) d u d r o i t j u s t i f i a i t s o n e x t é r i o r i s a t i o n ,s on o b j e c t i v a t i o n , s o n d é c o l l e m e n t d u d r o i t c o u t u m i e r , u n i f i é d ' u n e f a ç o n o r g a n i q u e a u d é v e -lop pem en t de l a s oc ié té . La fonc t ion p r i mor d ia le , déc i s ive é t a i t donc ce l l e de l a r é fo rm e; l af o n c t i o n d e In f i x a t i o n s y n t h é t i q u e d u d r o i t se p r é s e n t a i t p l u s t a r d , s u b o r d o n n é m e n t à l ap rem ie re fonc t io n . M ais nu coeu r du p rem ie r mi l l éna i r e , dan s l es codes p r i mi t i f s ch ino i s e t

dan s les lo is des X I I Tab le s ( se lon Livy ) — créés da ns l ' in té ré t de la dé mo cr at is a t io n de laconna i s s ance de d ro i l , du r endemen t acces s ib le du d ro i t — ce t t e fonc t ion de f ixa t ion e t des y n t h é t i s a t i o n d e v e n a i t e x c l u s i v e . A i n s i d a n s l u t r a n s f o r m a t i o n d u s y s t è m e d e s s o u r c e s d ud ro i t l es codes p r i mi t i f s de , , r é fo rm e" jo ua ie n t l e p r e mi e r rô le en é t a b l i s s a n t a up r ès e t au -d es -s u s d u d r o i t c o u t u m i e r — d o m i n a n t a n t é r i e u r e m e n t d ' u n e f a ç o n e x c l u s i v e — u n o r d r e s p é c i a l ;l es codes de ca r ac tè r e s y n t hé t i qu e géné ra l i s n ie n t ce d ro i t éc r i t , co mm e la man iè r e d ' ê t r e f on da -men ta l e du d ro i t ; e t , en f i n , l ' ex i gence de r e l eve r to tu le mc n t l e d ro i t cou t um ie r , de le r é du i r ed ' u ne mnn i è re in f l ex ib l e au d ro i t éc r i t , cod i f i é s u rg i s s a i t ég a l em en t ; nu cou r s de ce t t e r é du c t io nle rô le p r inc ipa l é t a i t j oué pn r l e s codes romains de p r inc ipa l , l e s p rodu i t s de l a l ég i s l a t ion impé-r i al e , d e l ' É d i e l u m p e r p e t u u m j u s q u ' a u x o e u v r e s d e J u s t i n i e n . L e s p r o d u i t s d e c a r a c t è r e d eq u a s i - c o d e d e l ' a n t i q u i t é f i g u r a i e n t d e t e l l e s o r t e c o m m e d e s a n t é c é d e n t s d e s n o m b r e u s e s f o n c -t i o n s d e c o d i f i c a t i o n p o s t é r i e u r e s , m a i s i l s n e p o u v a i e n t v i s e r e n c o r e l a t r a n s f o r m a t i o n s y s t é m a -t ique e t s t r uc t u re l l e du d ro i t . I ls lu t t a i en t enco re , au p re mi e r l i eu , ave c l e s d i f f i c u l t é s é l ém en t a i -

r e s du pa s s ag e nu d ro i t éc r i t ; nous l es r eg a rd ons donc co mm e des p r é fo r me s de cod i f i ca t io n ,ma i« pns enc o re co mm e des cod i f i ca t io ns — dans l e s ens p lu s é t ro i t du mo t , s up po s a n t u ne fo r -m a t i o n i n t e r n e d e s t r u c t u r e é g a l e m e n t .





L A N A I S S A N C E D U T Y I ' K C L A S S I Q U E D E L A C O D I F I C A T I O N E N F R A N C E

B i e n q u ' i l s s e s o i e n t s i t u é s a u t o u r d u c h a n g e m e n t d ' é p o q u e p e u t - ê t r e le p l u s i m p o r t a n t «lel ' h i s t o i r e de c od i f i c a t i on , l e s e s sa i s c od i f i c a t c ur s de l ' a bso lu t i sm e é c l a i r é , e t pa r t i c u l i è r e m e nt l e sc ode s p r u ss i e ns on t f e r m é une vo i e p l u t ô t (p i e d ' e n ou vr i r . L e u r c o n t e n u e xc lus i f n ' é t a i t q u ' u nec o n n e x i o n d e l ' u n i f i c a t i o n n a t i o n a l e d u d r o i t à u n e t e c h n i q u e d e s y s t é m a t i s a t i o n , m a i s t o u t e nf o r m e r sa po in t e da ns l ' A l l gc m e i ne s L a nd r e c h t t ou t c e l a é t a i t r e t ou r né . Il s ' e s t m a n i f e s t é da ns

l a c a su i s t i que e x t r ê m e , e n c e qu i c onc e r ne l a f o r m e , e t da ns l e f a i t que l e u r i nsp i r a t i on j t i sna tu -r a l i s t e é t a i t m i s e a u s e r v i c e d ' u n m i n o t a u r e b u r a u c r a t i q u e , e n c e q u i c o n c e r n e l e c o n t e n u . E nF r anc e , t r o i s s i è c l es de l a p r a t i q ue de c od i f i c a t i on pa r t i e l l e e t l ' o e uv r e de sy s t é m a t i sa t i on doc t r i -na l e du d r o i t , a i ns i qu e l e c o ur a n t a x i om a t iq ue de l ' i dé o lo g i e du d r o i t na tu r e l on t t ou r n é l es e f-f o r t s à un i f i e r e t r é f o r m e r l e d r o i t dé t e r m iné m e nt ve r s l a c od i f i c a t i on . A lor s que l e j usna tu r a l i s i neé t a i t noyé da ns l es t r a v a u x do c t r i na ux de s j u r i s t e s e n A l l e m a gne , il e s t de ve nu e une a r m e po l i t i quea n t i - f é o da l e da ns l es m a i ns de s ph i los oph e s e n F r a nc e . D o nc le dé s i r d ' un d r o i t un i f i é qu i é t a i tu n e f i n e t e n m ê m e t e m p s u n e c o n d i t i o n p u r e m e n t t e c h n i q u e d u g o u v e r n e m e n t a b s o l u t i s t e e ad ' a u t r e s pa ys , a t r ouvé sa f o r m e ( subor donné e à l ' e x ige nc e m a té r i e l l e de l ' é ga l i t é e n d r o i t ) da nsl e c o n t e x t e d ' u n e r é v o l u t i o n s o c i o - j u r i d i q u e e n F r a n c e

Ce s r ou t e s on t dé t e r m iné c e r t a ine m e nt l e c ho ix de l a vo i e de c od i f i c a t i on , c e pe nda n t i l s nel ' on t pa s spé c i f i é e . D a ns l a pé r iode r e m onta n t e de l a Ré vo lu t ion — jus t e m e nt da ns l e t e m ps où( a u n o m d e l a d é f e n s e d e l a ' l é g i s l a t i o n r é v o l u t i o n n a i r e c o n t r e u n p o s s i b l e s a b o t a g e j u d i c i a ir e )

l ' on a l i go t é l e j ug e , e t ( a ve c l ' i n s t i t u t i o na l i sa t i o n du r é f é r é l é g i s l a ti f e t l ' i n t e r d i c t i on de l ' i n t e r p r é -t a t i o n j ud i c i a i r e ) l ' on a r e d u i t l e d r o i t a pp l i c a b l e a u d r o i t pos i t i vé — l e s e f f o r t s c od i f i c a t c u r s on tv i s é à t r a n s p l a n t e r d e s e x i g e n c e s d ' u n d r o i t n a t u r e l f l a m b o y a n t d i r e c t e m e n t e n u n e f o r m e d ec ode . L a pé r iod e de l a c ons o l id a t i o n soc i o - po l i t i q ue c e pe nd a n t a p r od u i t un r od e v r a i m e n t j u r i -d i qu e ; l e j u sn a t u r a l i s m e s ' e s t r e t i r é po ur de ve n i r un e ba s e gé n é r a l e i dé o log i que , une ba se f i xé eda ns la c o n t e x t e du D i sc our s p r é l im i na i r e pou r c om ble r l e s l a c u ne s . D on c l e p r oc è s de dé s i ll us io -na l i sa t i o n , c a r a c t é r i s t i que à l a pé r i ode de c on so l ida t i on , n ' a pa s f a i t f r o n t c on t r e l e d r o i t n a tu r e lm ê m e . T o u t e n p e l a n t s o n e n v e l o p p e q u i s ' e s t p r o u v é à ê t r e u t o p i q u e , . i l e s t j u s t e m e n t a r r i v é a unoya u o r ig ina i r e de l ' i dé o log i e du d r o i t na tu r e l . T e l é t a i t l e c a dr e da ns l e que l l e t ype c l a s s iquede l a c od i f i c a t i o n a r é a l i s é un c ha ng e m e n t qua l i t a t i f d a n s l ' h i s t o i r e de c od i f i c a t i o n . 11 a r a t t a c hel ' u n i f i c a t i o n à u n c h a n g e m e n t r a d i c a l d u d r o i t , a s s o c ié e n m ê m e t e m p s le c h a n g e m e n t r é v o l u t i o n -n a i r e à u n a t t a c h e m e n t a u x t r a d i t i o n s , e t t o u t e n f a i s a n t l à a p r o d u i t u n e f f e t n a t i o n a l i s t i q u e ,c ' e s t - à - d i r e ù c r é e r un e na t i o n .



Les codes tardifs de la réformebourgeoise et sa problématique de

codificationLe Code civil français a repré-

senté la voie normale de la réformebourgeoise; le Code allemand»Bürgerliches Gesetzbuch« a ref-lété le provencialisme suffoqué auxcompromis de la réforme bour-geoise tardive; mais le Code suisse»Zivilgesetzbuch« a unanimementrédigé les exigences du capitalismemonopolisé. Le Code français de laréforme du droit révolutionnaire aété caractérisé par un esprit consé-quent de principe. Le Code alle-mand a sublimé ses vertus à uneperfection dogmatique isolée. Maisà la société suisse tôt civilisée etdémocratisée n'a convenu qu'uncode concentrant à un typique,

d'exigence orientante, permettantune ouverture pratique. Ces codesont été recipiés aux plusieurs pays,parce qu'ils ont porté la promessede la perspective d'un développe-ment civil pensé optimal.

T E N T A T I V E S O K C O D I F I C A T I O N A U X E T A T S - U N I S

Les colonies nées sur le terr i toi re actuel des Etats-Unis onl exigé relut iveinenl lot une codi -f icat ion pour se détacher du droi t anglais et s ' adapter ù la s i tuat ion locale donnée. Sous l ' effetde la per son nal i té de De nl ha m et de son oeu vre , de la codi f icat io n franç aise ainsi qu e des con-di t ions intérieures — notamment do l ' exigence d 'une nouvel le ini t iat ive à prendre dans le domainede la codi ficat ion et de la créat ion de nouveaux droi t s autonomes — un véri table mouvementde codi ficat i on s est form é au cours du X I X e siècle, en at teignant son apogée dans l 'Etat t icNew York. C 'étaient pour la plupart les tentat ives de New York qui ont al imenté les efforts decodi f i ca t ion accompl i s dans cer t a ins au t res E ta t s , no tamment dans l es E ta t s de Georg ia , deCal i fo rn i a , de Dak ota e t de Mon tan a , abo nd am me nt ana lys és dans l ' é tude , e f for t s qu i é t a i en tsecondés aussi par la possibi l i té d 'ut i l i ser les expér iences acq uises da ns d ' au t r es Et at s voisins.Sauf les terrains des droi t s procéduruux et du droi t pénal les tentat ives en quest ion n 'ont pasété cou ron nés de succès et n 'o nt pr od ui t uu cun ef fet dur abl e, mêm e si la ques t ion de la codi ficat i on

a conservé son actual i té . Par cont re dans l 'Etat de Louisiane, grâce à ses t radi t ions fortementcont inentales, le mouvement de codi ficat ion a about i à l ' adopt ion de Codes dans un sens vraimenteu ro pé en ; ces Codes non-o bst ant l ' inf luenc e du droi l anglo -sax on ont con t ri bué dan s une mes uret rès considérable à cc que, au point de vue de son système juridique, Louisiane puisse existermême au jourd 'hu i comme une î l e de t rad i t i on cont inen ta l e sur l e t e r r i t o i re des E ta t s -Uni s .





La naissancede la codification socialiste

à l'Union Soviétique

D a n s s o n é t u d e l ' a u t e u r a n a l ys el ' appar i t ion de la cod i f ica t ion so -c ia l i s te e t l a pé r iode p récoce des o n d é v e l o p p e m e n t . I l e x a m i n e l erappor t de Lén ine à la cod i f ica t ion .L ' a r t i c l e r e p r é s e n t e l e p r o c è s q u ic o n d u i s a i t d u j u g e m e n t s u r l a b a s ed e l a c o n s c i e n c e j u r i d i q u e r é v o -lu t ionna i re pa r l a vo ie du commu-n isme de guer re ju squ 'à l a cod i f i -ca t ion de la nouve l le po l i t ique éco -n o m i q u e . L ' é t u d e s ' o c c u p e à f o n ddu rappor t de la l ég i t imi té soc ia -l i s te e t de la cod i f ica t ion .

Au cours de la conso l ida t ion den o t r e r é v o l u t i o n s o c i a l i s t e , p a r e i l l e -m e n t à l a c o d i f i c a t i o n e f f e c t u é ed a n s l 'U n i o n S o v i é t i q u e , l e s p a y sd é m o c r a t i q u e s p o p u l a i r e s o n t a u s si

cod i f ié l eu r o rd re léga l , sans ex -cep t ion . Dar t s un e pa r t ie des p ayssoc ia l i s te s , l e devo i r de la cod i f i -c a t i o n j u r i d i q u e c o i n c i d a i t a v e cl ' i n t é g r a t i o n d u d r o i t n a t i o n a l e t— ou bien — avec le devoir depasse r à l ' exc lus iv i té du d ro i t éc r i t .La cod i f ica t ion es t devenue le sys -t è m e f o n d a m e n t a l d u d é v e l o p p e -m e n t j u r i d i q u e s o c i a l i s t e , é t a n ta p p l i q u é r é g u l i è r e m e n t . E l l e e s td e v e n u e u n t y p e a u t o n o m e d a n sl ' h i s t o i r e d e l a c o d i f i c a t i o n , t e n a n tc o m p t e c o m m e p r e m i e r d e l a n é -

c e s s i t é d u d é p a s s e m e n t d e s o i -m ê m e , d e l ' a l t e r n a n c e d e r é - c o d i -f i c a t i o n .

Le dép loi eme nt d 'u n nou veau type, du type socialiste de la codi fica tion

La codi fica tion socialiste est née his tor iqu eme nt non pas avec la rév olu tio n socialiste, mais aucours de sa conso lida tion . Les diff ére nte s man ife sta ti ons de la révol utio n socialiste ont dé jà mo nt ré san séquivoque dans la direction de la voie à choisir, notamment vers la codification, mais l 'élimination du dé-veloppement judic iaire du droi t, c 'e st- à-d ire la codi fica tion n 'est devenu d'a ctua lit é qu 'à l 'é poq ue de laconsolidation, lor squ 'on l ' Uni on Sovié tiq ue la nouvel le politi que éc ono mi qu e a été établi e. lin vue del'exigence de gar ant ir la légali té sur le pl an de la cr éa ti on du droit , c'étai t la cod ifi cat ion qui a ob te nu unrôle décisif, tan dis qu e sur le plan de l' app li cat ion du dro it ce rôle rev enai t à l'i nst itu tio nal isa tio n d' un esurveillance générale des procureurs.

Le passe n 'a pas jou é un rôle appré cia ble da ns la codi fica tion soviétique du droit . Par contre , da nsles pays de dem ocr at ic p opul aire c 'est pré cis éme nt leur passé en mat ièr e de codif icat ion qui a ren du pos-

sible que leur codif icati on ait eu lieu avec un déca lage de phas e, d 'ét ape en étape . Dan s ces pa y s - gr â ce aucaractère graduel de la transformation socialiste - ne s 'est pas produit un vacuum qui aurait réclamé d'êtreimmédiatement rempli . Une in fluen ce a était exer cée cep en da nt , pressant la codi fica tion , par le fait quedans nomb re de pays de dém ocr ati e pop ula ire d 'a ut res f onctio ns, ainsi p.ex. la réal isati on des exi genc esdes révolutions bou rge ois es com pro mi ses , l 'unifi cati on nat iona le du droit, ou bien l ' in stit ution alis ation dumoyen du droit au sens européen stmt également devenues la tache de la codification. Cela présente dansune couleur parti cul ièr eme nt sp écifi que le jeu de foncti on de la codif icati on et son entr ela cem ent avec laconsolidation pol iti co- éco nom iqu e dan s les dif fér ent s pays de dém ocr at ie popul air e en As ie.

Nous voyons le trait spécifique constitutif de type de la codification socialiste dans sa perspectivede recodification. Cela veut dire que la codif icat ion socialiste ne poursui t pas sa pr op re per pét uit é.Comme la légalité exige non seulement la création d 'un état donné, mais également son maintien continudans l ' intérêt de la réalisation de cet objectif, la codification socialiste prend naissance, dès le début, avecla reconnaissance de son prop re dé pa ss em en t et sur pas sem ent , avec la rec onna iss anc e de la nécessit é et

possibilité de son remplacement périodique dans l 'avenir. Cela cependant suppose un nouvel élément nonseulement dans la technique de cette codification, mais généralement aussi dans la manière de voirsocialiste du phénomène de codification.



L A N O T I O N E T L ' H I S T O R I C I T É D U P H É N O M È N E D E C O D I F I C A T I O N

Ln pl up ar t des exa me ns théo riqu es rat ta ch e le conce pt de la codifica tion A son ty pe classiquequi a pris corps dans le Code civil fronçais. Par cela cependant i l devient un concept a priori;d' un conce pt hist ori qu em en t particul ier il sera universalis é. Lors de l 'a nal yse hist oriq ue duph én om èn e de codif icatio n il fa ut don c pa rt ir de la nécessité et fonct ion de la codific ation,c 'est-à-dire des situations où le droit représentant un contenu donné n'est plus suffisant, maisson organisat ion formel le d 'une manière déterminée es t également nécessaire. Cette organisation

formelle peut présenter des visoges particulièrement variés, et peut servir des objectifs socio- ju r id iques pa r fa i t emen t con t ra i r e s .La codif icat ion es t un phénomène ins t rumental , son développement peut donc ê t re mesuré

sous deux aspects . D'une par t d 'une mnnière relative, dans son ap t i tud e ins t rumen t a le pa rrapport à son but concret , e t , d 'autre par t , d 'une manière absolue, duns 6on développementen des formes de plus en plus complexes, synthétisées et aptes à réagir en façons diverses. Con-formément à la typisation qu'on peut considérer historiquement la plus générale, les deuxpossibili tés principales de la codification sont la codification quantitative ayant le seul butd'e ngl ober et/ ou de rédu ire l 'é ten due du droit , d ' un e pa rt , et la codific ation qualitative qui, enplus , envisage d 'ef fect uer une t ra ns- s t ru ctu rat ion en pro fon deu r du droi t e t d 'en créei unsystème des pr incipes e t thèses de général i tés d i f férentes , d 'autre par t . Les manifes ta t ionsdu premier type sont les préformes de la codification, et les dernières forment le type classiquede celle-ci.

Ce n 'es t qu 'une déf in i t ion technique qu 'o n peu t donne r au concept théor ique général duphé nom ène de codif icat ion. D'apr ès ses caractér i s t iques h is t or iq uem ent const antes , A eux-m êmeside ntiq ues et apt es A une délimi tati on aussi, la codific ation est un exposé d 'en sem ble (tota lisat ion,condensat ion, e tc . ) du droi t , donnant une fo r m e fixe et écri te uu dr oit . C'es t A cela que se son tsuperposées au cours du développement codif icat ionnel des nouvel les couches , notamment lavalidité formelle ainsi que le caractère de système de la codification. Cependant dans un conceptde codification historique et comparé, ces couches ne peuvent pas être absolutisées commeétan t des componan ts sine qua non. Dien que dans leur propre milieu ils aient rempli ou bienremplissent encore des fonctions codificationncllcs, i l fait quand môme question de savoir, sousquel concept soient classés des phénomènes tels que p. ex. les coutumiers du moyen âge ou duinonde afro-as ia t ique actuel , ou bien le Restatement of the Law dans les Eta ts-Unis .

Illusions dans le développement de

l'idée de codificationL' idéal de la perfect ion peut se

man i fes te r dans l a cod i f i ca t ion àdeux d i rec t ions . C ' e s t quan t i t a t i f s il a r ég lemen ta t ion t en te à une to -t a l i t é casu i s t ique . Le p lus souven tel le s 'ép ous e a vec l 'en vie de la val i -d i t é é t e r n e l l e — c o mme p a r e x e m-ple dans le cas de Jus t in ianus ouFr ed er ic I I . L ' idé al es t qual i f i ca t i f s ila cod if ic ati on vise — pa r voie çl 'unerég lem en t a t i on -de p r i nc ip e — u netota l i té de pr incipe . Cet idéal dela perfect ion ne se Téalise pas dans

la p ra t ique de cod i f i ca t ion . I ln ' ex i s t e qua comme une u top ie ,c o m m e p a r e x e m p l e l ' e n s e i g n e m e n td e B e n t h a m e t l e mo u v e me n t d ecod i f i ca t ion de l 'Amér ique du Nordd u c o m m e n c e m e n t d u X I X è m es ièc le , l a pé r iode montan te en a rcde la rév olu t io n f r an ça is e ou a i ixcas de la Républ ique des Consei lsHong ro i s e , e t des com mu nis te s deg a u c h e d u c h a n g e me n t r é v o l u t i o n -na i re sov ié t i que . Ce t t e s u top ies son tles u topies de la croyance dans laposs ib i l i t é de f a i r e v a l o i r c o n s é q u -

a m me n t 1 a r a t i o n a l i t é f o r me l l e , enarrière de' 'qu i — soc ia lemen t entous cas —ila la ïc isa t ion "to ta le du

2 8 8 d ro i t : 1' i n te n t io n do l ' é l i mina t ion

de l 'appl icat ion du droi t de jugespéc ia l i sé sépa rée e s t debou t .



Utopies de rationalité dans le développement de l'idée de codification

L'idéal perfectionniste a deux directions en codification. Il est quantitatif

quand la règle vise à une perfection casuistique. Le plus souvent il s'y joint ledésir d'un système permanent de réglementation, comme dans les cas de Justi-nien ou de Frédérique II. L'ide'al de perfectionnisme est qualitatif quand sonbut est d'atteindre la perfection par une réglementation basée sur des principes.Ce type idéal de perfection ne s'est jamais réalisé en codification; il est pure-ment utopique, comme dans les cas que nous analyserons dans ce papier: ladoctrine de Bentham, le mouvement de codification aux États Unis au 19èmesiècle, des débuts de la Révolution Française ou les cas des communistes degauche dans la République des Conseils Hongroise et de la Révolution SocialisteSoviétique. Ces utopies s'appuient sur une croyance en la conception d'une ra-tionalité formelle derrière laquelle se trouve toujours l'intention de radicale-ment laïciser le droit: éliminer toute application juridique professionelle in-dépendante.

V A R G A . C s a b a , " U t o p i a s o f R a t i o n a l i t y i n t h e D e v e l o p m e n t o f t h e I d e a o f

C o d i f i c a t i o n " , Rivista Internazionalc di Filosofía del Diritto, I V s e r i e , v o l .

L V , n ú m . 1, e n e r o - m a r z o , p p . 2 1 - 3 8 , M i l á n , I t a l i a .

U n a o r i g i n a l y r e a l m e n t e i n t e r e s a n t e i n v e s t i g a c i ó n s o b r e l os ideales de perfec-

ción q u e , h i s t ó r i c a m e n t e , se r e g i s t r a n e n el d e s a r r o l l o d e l o s g r a n d e s m o v i -

m i e n t o s c o d i f i c a d o r e s e s l a q u e n o s o f r e c e e n e s t e s u s t a n c i a l e s t u d i o e l p r o f e s o r

C s a b a V a r g a , i n v e s t i g a d o r de l " I n s t i t u t o d e C i e n c i a s J u r í d i c a s y d e l a A d m i -

n i s t r a c i ó n " d e l a A c a d e m i a d e C i e n c i a s d e H u n g r í a .



HISTORIA DEL DERECHO 6 7 3

D i s t i n g u e a l r e s p e c t o d o s g r a n d e s t i p o s : i d e a l e s cuantitativos c i d e a l e s cuali-

tativos, c o n s i s t i e n d o l os p r i m e r o s e n la a s p i r a c i ó n a f o r m u l a r u n c ó d i g o p a r a

r e g u l a r u n a m a t e r i a d e t e r m i n a d a e n f o r m a c o m p l e t a , m i n u c i o s a y s i n d e j a r

l a g u n a s ( c r i t e r i o e s p a c i a l ) o b i e n c o n l a p r e t e n c i ó n d e q u e l a c o d i f i c a c i ó n t e n -

g a u n a v i g e n c i a p e r p e t u a ( c r i t e r i o t e m p o r a l ) ; e n c u a n t o a l os i d e a l e s c u a l i t a t i -

v o s, s e c a r a c t e r i z a n p o r s u t e n d e n c i a r e f o r m i s t a , c o n p r o p ó s i t o s d e u n c a m b i o

r a d i c a l d e l s i s t e m a d e o r g a n i z a c i ó n j u r í d i c a d e l a c o m u n i d a d r e s p e c t i v a , y c o n

l a n o t a d i s t i n t i v a p e r s i s t e n t e d e p r o p o n e r l a u n i f i c a c i ó n d e t o d o e l d e r e c h o e n

un s o l o c ó d i g o .

H i s t ó r i c a m e n t e , l os i d e a l e s c u a n t i t a t i v o s p u e d e n p r e s e n t a r s e y d e h e c h o se

h a n m a n i f e s t a d o e n f o r m a c o n j u n t a ( c o n a s p i r a c i o n e s a l m i s m o t i e m p o t o t a l i -

t a r i a s y p e r p e t u a s ) o e n f o r m a s e p a r a d a , c o m o s e p u e d e d e m o s t r a r c o n

e j e m p l o s d e f a m o s a s c o d i f i c a c i o n e s ( l a d e J u s t i n i a n o , l a p r u s i a n a Allgemeines

Landrecht y e l C ó d i g o C i v i l n a p o l e ó n i c o ) q u e g e n e r a l m e n t e r e s p o n d i e r o n a l a

s a t i s f a c c i ó n d e i n t e r e s e s b a s t a r d o s d e a m b i c i ó n d e p o d e r y d o m i n a c i ó n i m p e -

r i a l i s t a o d e c i e r t a s c l a s e s s o c i a l e s t r i u n f a n t e s .

E l p r o p ó s i t o c e n t r a l d e l e s t u d i o d e l p r o f e s o r V a r g a e s r e a l i z a r u n a n á l i s i s

d e l t i p o d e ideal d e p e r f e c c i ó n cualitativo e n m a t e r i a d e c o d i f i c a c i ó n , e l c u a l

t i e n e l a c a r a c t e r í s t i c a d o m i n a n t e d e s u i n t a n g i b i l i d a d , e n l a m e d i d a e n q u e

s u e l e s e r p r o p i o d e m e r o s m o v i m i e n t o s d e c o d i f i c a c i ó n d e t e n d e n c i a r e f o r m i s -

t a y d e n a t u r a l e z a u t ó p i c a , q u e j a m f i s h a n c r i s t a l i z a d o e n c ó d i g o s p o s i t i v os ,

q u e d a n d o r e d u c i d o s a m e r o s s u e ñ o s y p r o d u c t o s m e n t a l e s q u e n o h a n p a s a d o

d e s i m p l e s p r o y e c t o s d e i n n o v a c i ó n r a d i c a l , t i p i f i c a d o s p o r s u t e n d e n c i a a u n a

r a c i o n a l i z a c i ó n e x t r e m a d e l o r d e n a m i e n t o j u r í d i c o , c u y o s f u n d a m e n t o s y n a -

t u r a l e z a l i m i t a d a p o r s u s c o n t r a d i c c i o n e s i n t e r n a s s e p r o p o n e e l u c i d a r el

a u t o r d e e s t e t r a b a j o .

S u b r a y a al r e s p e c t o a l p r o f e s o r V a r g a la n o t a p r i m e r a y m á s c o n s t a n t e e n

e s t e t i p o d e " u t o p í a s c o d i f i c a d o r a s " , a s a b e r : s u a s p i r a c i ó n a c o n s t i t u i r un s o l o

c u e r p o l e gi s l a t i v o c o m p l e t o , o m n i c o m p r e n s i v o , a b a r c a d o r d e t o d o el d e r e c h o

v i g e n t e , t e n d e n c i a é s t a q u e , p r á c t i c a m e n t e , se h a l l a a l a b a s e d e t o d o s l os m o -

v i m i e n t o s h i s t ó r i c o s d i r i g i d o s a l a " u n i f i c a c i ó n d e l d e r e c h o " , u n i d e a l q u e ,

b u s c a n d o d e s d e l os t i e m p o s d e l d e r e c h o r o m a n o ( L e y d e l as >CII T a b l a s )

— d e s c r i t o p o r T i t o L i v i o c o m o e l " c o r p u s o m n i s R o m a n i J u r i s " , e n s u Rerum

Romanarum ab Urbe condita libri,I I I , 3 4 — , n o p u d o s e r r e a l i z a d o n i p o r e lp r o p i o N a p o l e ó n e n s u m o m e n t o d e m a y o r p o d e r í o .

A l e f e c t o d e d e s a r r o l l a r s u i n v e s t i g a c i ó n , e l a u t o r c l a s i f i c a e | a n á l i s i s d e

d i c h a s " u t o p í a s " e n m a t e r i a d e c o d i f i c a c i ó n d e s d e l a t r i p l e p e r s p e c t i v a d e s u

f u e n t e d e o r i g e n , d e s u p a p e l e n l a s o c i e d a d y d e l a l e c c i ó n q u e p u e d e o b t e -

n e r s e d e e l l a s d e s d e e l p u n t o d e v i s t a d e s u r a c i o n a l i d a d y l a s c r í t i c a s a é s t a .

— F a u s t o E . R O D R Í G U E Z



TYPES DE CODIFICATION DANS LE DÉVELOPPEMENT CODIFICATIONNEL

En ce qu i con cer ne les fon ct ion s soci o-hi s tor ique s de la codif i cat io n on ne pe ut co ns ta te r qu es a n a t u r e pohjfonctionnelle. En des con tex tes soc io -économ iques d i f fé ren t s l a cod i f i ca t ion pe u tsa t i s fa i r e à des beso ins d i f f é ren t s . I l pe u t souv en t a r r iv e r qu 'u n code en so i - mêm e ho mo gè nefonc t ionne de d i f fé ren tes man iè res , en d i f fé ren t s sens e t d i r ec t ions dans des mi l i eux soc io -économi-ques d ive rg en t s . En t an t qu 'u ne fo rm at io n in s t ru me n t a l e l e code por te des poss ib i l i t é s d i f f é ren tes ,vo i re opposées qu i ob t i ennen t une ac tua l i sa t ion complè te ou pa r t i e l l e seu lemen t dans l eu r app l i ca -t ion à d"s bu t s concre t s , c ' e s t - à -d i re dans l eu r in te rac t ion avec d ' au t res f ac teu r s (po l i t iques ,écon omi ques , e t c . ). Pou r ce t t e r a i son un e typo log i e , que l l e qu ' en so i t s a na t u re , ne pe u t ê t r e q ue

descriérive: n i f e r mé e , n i l o g i q u e m e n t e x c l u s i v e me n t c o n s é q u e n t e .Da n s l e d é v e l o p p e me n t c o d i f i c a t i o n n e l c e p e n d a n t u n e t r a n s f o r ma t i o n f o n d a me n t a l e a e u l i e u ,

no tamment lo r squ 'on a adop té nu l i eu de l a concep t ion d 'une cod i f i ca t ion extensive e t quantitativecel le d 'une codif icat ion intensive et qualitative. Ce changement s ' e s t r éa l i sé lo r sque l a cod i f i ca t ionn 'a p lus eu comme seule fonct ion de f ixer le droi t en lu i donnant une forme écr i te e t en in tégrantdans une somme ob jec t ive tou t l e co rps du d ro i t . E l l e a même techn iquement trans-structure led ro i t en l ' o rgan i san t comme l ' ensemble des é lémen ts d 'un système en soi-même cohérent. Ainsi la jux tapos i t ion acc iden te l l e des no rmes a é té r emplacée pa r une connex i té r éc ip roque où l e s no rmesson t coordonnées dans un o rd re h ié ra rch ique l ' une log iquement r é su l t an t de l ' au t re . Ce t t e t r ans -fo rmat ion ré su l t a i t de l ' ex igence soc ia le d 'une rac iona l i sa t ion fo rmel le ce qu i é ta i t l ' exp ress ion

ju r i d i qu e des effo r ts des coùch es bourge oises asce nda nt es v isan t une sûr eté e t un e pr évis ib i l i tééconomiques a ins i que des ex igences bu reaucra t iques des souvera ins abso lus du féoda l i sme .

La ra t ional i té formel le nu point de vue du contenu n 'es t pas une not ion de valeur . Le fa i t quiqu an d mê me p rê te aux d i f fé ren t es fo rmes ob jec t iv i sées de l a r a t io na l i t é fo rmel le e t de l ' i n s t ru me n tcod i f i ca t ionne l une ce r ta ine communau té soc i i -po l i t ique e t a s su re une essence soc ia le à l eu r con-tenu , c ' e s t qu ' e l l e s on t encouragé e t de f a i t encouragen t l ' appro fond i s semen t de l a fo rmat ion e tdomina t ion du d ro i t pa r l 'E ta t cen t ra l i sé . E tan t l a poss ib i l i t é l a p lus p ropre de l ' nc t iv i t é 'po l i t iqucde l 'Eta t , c 'es t la codif icat ion qui par sa ra t ional i té formel le assure dans la manière la p lus pro-ond e e t ef f icace la do mi na t i on p ol i t iq ue sur la v ie du droi t .

Types de codif icat ion dans le développement

cod i f i ca t ionne l

En ce qui con cer ne les fo nc ti on s soci o-hi stor ique s de la cod ifi cat ion , on ne pe ut co nst ate r que sa

na tu re polyfonctionnelle. En des con tex tes soci o-ec onom ique s d if f éren ts la :od if i ca t ion peut sa t is fa i re

à des besoins d if férents . I l peut souvent arr iver qu 'un code en soi-même homogène fonct ionne de

dif f éren tes manières , en d if f éren ts sens e t d i rect i ons dans des mil i eux socio -éc onom iqu es d ivergents .

En ta nt qu 'u ne for mat ion ins t rum enta le , le code por te des poss ibi l i tés d i f f érent es , voire opposé es q ui

obt ien nen t une actual isa t ion com pl èt e ou par t ie l le seul eme nt dans leur appl icat ion à des but s co ncrets ,

c 'es t -à-dire dans leur in teract ion avec d 'autres facteurs (pol i t iques , économiques , e tc . ) . Pour cet te

raison une typologie, quelle, qu'en soit sa nature, ne peut être que descriptive: ni fermée, ni

og iquement exc lus ivemen t conséquen te .

Dans le dév elop pem ent codif i cat i onne l cep end ant une t ran sfo rmat ion fond am en ta le a eu lieu ,

no ta mm en t lorsqu 'on a ado pté , au lieu de la con cep t i on d ' une codif icat i on extensive et quantitative,

cel le d 'une codif icat ion intensive et qualitative. Ce changement s 'est réalisé lorsque la codification n 'a

plus eu comme seule fonction de fixer le droit en lui donnant une forme écrite et en intégrant dansune som me object ive to ut le corps du droi t . El le a mê me tec hni que me nt trans-structuré le droit en

l 'organisant com me l ' ensembl e des é léme nts d 'u n système en soi-même cohérent. Ainsi la juxtaposi t ion

acciden telle des norm es a été remp lacé e par une con nex it é réc ipr oqu e où les no rm es sont co or do nn ée s

dans un ordre h iérar chiqu e, l 'une logi quem ent résul tant de l 'autre . Cet te t ransf orm at i on résul ta i t de

l 'exige nce sociale d ' un e rationa lisa tion form elle ce qui était l 'e xpre ssio n jur idi que des ef fo rt s des

cou che s bourgeois es asce nda nte s visant une sûreté et une prévisi bili té éc on om iq ue s ainsi qu e des

exigences bureaucratiques des souverains absolus du féodalisme.

La rationalité formelle au point de vue du contenu n'est pas une notion de valeur. Le fait qui

quand même prête aux différentes formes objectivisées de la rationalité formelle et de l ' instrument

codi fic ati onne l une cert aine co mm un au té socio- polit i que et assure une essence sociale à leur cont en u,

c 'es t qu 'e l les ont encou ragé e t de fa i t encou ragen t l 'appro fond iss emen t de la form at io n e t domi -nat ion du dr oit m r l 'E tat centralisé. Eta nt la possibili té la plus pro pr e de l 'acti vité poli t iqu e de l 'E tat ,

c'e st la : qui par sa rat ion ali té for mel le assure dans la ma ni èr e la plus pr of on de et ef fi cac e la

dom inat ion pol i t ique sur la v ie du droi t . 2 9 1



V A R G A , CS. "Types of Codification in Codificational Development", Acta

Jurídica, Tomus XIX, fasciculi 1-2, 1977, pp. 31-53, Budapest,Hungría.

A través de este estudio el profesor Varga pretende demostrar —comoseñala el sumario del mismo— que la codificación es un fenómeno

multifuncional que satisface distintas necesidades y opera de diversa,manera de acuerdo al medio económico y social en el que se presenta.Asimismo, sostiene que la realización de una tipología sobre la codifica-ción no puede ser sino descriptiva. Sin embargo, observa que ha habidocambios decisivos en el desarrollo de la codificación, a saber, los quevan de una concepción extensiva cuantitativa a una intensiva cualita-tiva. A estudiar estos cambios y su razón de ser, conforme a una inter-pretación basada en la teoría marxista, dedica las páginas de su artículo.

Para analizar este tema dividió su artículo en tres part es: 1. Tipos

funcionales de codificación; 2. Las concepciones cuantitativas y cualita-tivas de codificación; y 3. La esencia común social y política de lacodificación.

En el primer apartado explica que la codificación en sí misma noes más que una "formación instrumental neutral" que a menudo esportadora de potencialidades opuestas que sólo se manifiestan, total oparcialmente, en su aplicación a fines concretos dependientes de lainteracción de fenómenos sociales, políticos y económicos. A su juicio,se puede demostrar que hay una relación entre las exigencias socialesy económicas y la respuesta codificadora y en algunos casos, entre laexigencia codificadora y la respuesta social y económica, razón porla cual "los análisis socio-históricos tanto de las condiciones que abrenel camino a la codificación como de las funciones realizadas por lacodificación son tan provechosas, y aún más, teóricamente indispen-sables".

En este mismo apartado revisa algunas de las formas en que se haclasificado el impulso codificador por diversos autores que al tema se

han referido, y propone, a su vez, algunas formas de clasificarlo, advir-tiendo que no se puede hacer en forma definitiva. Dichas formas sonlas siguientes:

a) atendiendo a las variantes básicas del papel de la codificaciónen cuanto al concepto jurídico y la forma, dentro de la dialéctica delcambio y la preservación;

b) atendiendo a la elaboración del derecho en la tarea codifi-cadora;

c) atendiendo al papel jugado por la codificación en la formacióndel derecho;d) aba rcando la naturaleza compuesta del fenómeno codificador

desde el punto de vista de su papel político social (la codificación es laexpresión de las luchas político sociales) ;

e) contemplando a la codificación como reforma legal;



f) contemplando a la codificación como fuerza ccntralizadora oparticularizadora o consolidadora o de expansión imperialista.

En todos los casos son muchos los ejemplos que utiliza recurr iendoa códigos de todos los tiempos y de los más diversos sistemas jurídicos.Su objetivo cs mostrar cómo los más encontrados objetivos políticos pue-den ser conseguidos a través de la codificación. Así, a su juicio, la codi-ficación recibe su contenido del medio en que se da y funciona.

En el segundo apartado estudia la transformación de las concepcionescuantitativas en cualitativas en función de los distintos medios socialesy económicos en que opera y ha operado la codificación, y califica alas cualitativas como la más alta fase del desarrollo del proceso dialéctico.

En el apartado tercero se ocupa de la cscncia social y política dela codificación —como ya dijimos— atendiendo para ello' a la rela-ción entre el medio político, social y económico en que aquella sepresenta. De esta manera, analiza el papel qüc juegan las diversas fuer-zas de la sociedad en el fenómeno codificador, y fundamentalmente, elEstado —incluyendo los socialistas— el cual utiliza la codificación comoinstrumento de dominación política dentro de una comunidad deter-minada; papel que ha jugado a lo largo de toda la historia del dcrcchode muy diversas maneras, y razón por la cual los estados socialistas ahora

sólo rccodifican su dcrccho.Así pues la codificación para el profesor Varga cs tanto la racionali-

zación formal del dcrccho como la prccmincncia del Estado sobre laley, ambos factores ínt imamente relacionados.

El artículo cs sumamente interesante ya que presenta una visión queno cs frecuente entre los estudiosos de la codificación pero que propor-ciona reflexiones muy sugestivas a tomar en cucnta, incluso por los queno se afilian a la doctrina marxista, para el estudio de los distintos pro-cesos codificadores. Por otra parte, presenta un intento totalizador de

comprensión del fenómeno en su conjunto en distintas etapas y sistemas.Por todas estas razones pensamos que el estudio del profesor Varga re-sultará de gran interés para todos aquellos interesados en el estudio dela codificación.—María del Refugio G O N Z Á L E Z .



Le phé no mèn e cod i f i ca t ionne l — son essence h i s to r iqu e

et sa s igni f icat ion actuel le

Dans ce t ape r çu l ' a u t eu r syn thé t i se que l ques de ses conc lus ions fon dam en t a l e s a in s i que sa

concep t ion thé roque su r l e phénomène cod i f i ca t ionne l nées de recherches de p lus i eu rs années don t

cert a ines on t é té déjà publ iées en hon gro is dan s les revu es „Ál l am- és J o g t u d om á n y " e t „Jog -tudomány i Köz löny" comme auss i en ang la i s dans l e s "Ac ta Ju r íd i ca" . A p ropos de l'essence

historique du p hé no mè ne co d i f i c a t ion ne l l ' au t eu r ana lyse l es connex i t é s h i s to r iques des deu x

poss ib i l i t é s fondamen ta l es de l a cod i f i ca t ion , poss ib i l i t é s don t l ' un e s t l a sommat ion quan t i t a t i ve du

droi t , l ' au t rr le ré-format ion du droi t en tant que d 'é léments d 'un système en so i -même cohérent .

Dans ce cadre i l analyse tant l 'o rganisat ion de la ra t ional i té formel le de la mat ière du droi t que son

ut i l i s a t ion pr at iqu e dan s l ' in t érê t de re ndr e p lus eff icac e la do mi na t i on é ta t iq ue cent ra l e sur le dro i t .

En ce qui concerne la signification actuelle du phénomène cod i f i ca t ionne l , l ' au t eu r acco rde son

a t t en t ion su r tou t à b d i a l ec t ique de l ' ex i s t ence pa ra l l è l e du moyen cod i f i ca t ionne l e t des au t res fo rmes

de la ra t ional i sa t ion du droi t a insi qu 'à l ' inévi tabi l i té d 'un complètement réciprique mutnel du droi t

codi f ié e t du droi t judic ia i re .

V A R G A , CS. : La codificationen tant que phénomène

historico-social

( R é s u m é p a r l ' a u t e u r ) *

La cod i f i ca t ion es t i n t e rvenue pour répondre

á la nécessité pratique de mettre en oeuvre la

s t ructure obje t ivée e t inst i tu t ionnal i sée du droi t

Aila JuriJica AiuJemue Scientiarum Hungaricae. Turnus 2i. IVtil



dans un cadre bien défini . Ainsi l 'on peut dire que

le code n'est rien d' au tr e qu 'u ne fo rm e objectiv ée

part iculière avec sa propre logique structurelle et

dont la fonction essentiel le est d'organiser et de

fai re fonct ionner un contenu dont el le n 'est en

el le-même que l ' expression formel le . Dans ces

condit ions, le code en sa forme objectivée ne peutconsti tuer ni le point de départ ni le point

d 'arr ivée de l ' enquête théorique. C 'est en sa

genèse sociale qu' i l fau t saisir le code. C'e st av an t

tout dans l ' ensemble des mouvements sociaux

que doivent être mis en lumière les besoins

susci tant la fonct ion codi ficat r ice et orientant le

droit vers une objectivation sous la forme de

code. C 'est au t ravers d 'une analyse historico-

comparat ive aussi vaste que possible qu 'on

cherchera à parveni r à un point d 'observat ion

qui permet te des général i sat ions signi f icat ives —

et non pas réduct r ices — faisant apparaî t re

l ' un i té en t re les d i f fé ren t s phén omèn es ap pa ru s

ayant susci té la codi ficat ion, les di fférentes

fonctions de ces processus de codification et les

condi t ions dans lesquel les ces fonct ions ont été

remplies.

1. Introduction. Des études formel les et

é thymo logiqu es ,mon t ren t que le mot « co d e » au

sens de « livre de lois » s'est répandu au cours du

treizième siècle dans les aires l inguist iques ouest-

européennes . Quant aux mot s «codi f i ca t ion» ,

«co di f i e r »e t «codi f i ca t e ur» , ils appara i ssen t au

début du dix-neuvième siècle. Ces études

mont ren t égaleme nt que de nos jou rs quelq ue 70

Etats sont pourvus d 'envi ron 400 sources de loi

réunissables sous le vocable «livres de lois»,

dont plus du t iers datent également du dix-

neuvième siècle. Mais tout cela n'a pas plus de

valeur que cette apparence stat ist ique. Cela ne

témoigne en effet ni de la genèse sociale duphénomène de codi ficat ion, ni de son expansion

réelle ou de son cfTectivité. Au-delà de cette

expression nominat ive de certaines de ses

tendances, la codi ficat ion est un phénomène

historico-social beaucoup plus complexe.

• Varga Csaba: A kodiftkáció mini idrsadalmi-iôriênrlmi jrlensrg, Budapes t , Akadimia i Kiadó , 1979. 352 p

Première partie :

La manifestation historique

de l'idée de codification

2. Les formes primitives de la codification :

r Antiquité. Les formes les plus reculées des codcs

archaïques se présentent comme les premierstypes de droit écri t . Au Moyen-Orient les

empi res na i ssan t de l ' accé l é ra t ion du

d é v e l o p p e m e n t é c o n o m i q u e a p p e l a i e n t

l ' inst i tut ion d 'une administ rat ion cent rale et le

renouvellement du droit dans l ' idée de le rendre

d i f fusa b le d ' u ne façon un i f orm e e t immédia t e à

l 'échelle de l 'empire. La nécessité de changer le

droi t pou r le di r iger con sci emm ent et le cont rôl er

just i f ia son object ivat ion. La réforme, la

consol idat ion et l ' extension du droi t ne

pouvaient être mis en oeuvre dans le cadre du

dro i t cou tumier . L ' impéra t i f fonc t ionnel amena

la formal isat ion du droi t , formal isat ion qui

faisait du droit un moyen direct en même temps

qu ' au tonomisé d ' exerc i ce du pouvoi r . L ' é l ément

dé ter minant dans l a surve nance du phé nom ène

de codi ficat ion fut la fonct ion de réforme. Le

besoin de f ixat ion et de réc api t ulat ion n ' ap pa ru t

que plus tard et d 'une façon cont ingente. Les

codes de ré forme archa ïques s ' i ns t aurèren t en

système dist inct se superposant au droi tcou tum ier qu i j us qu ' a lo rs ava i t régné sans

partage; plus tard, les codes de synthèse

co nsa crè ren t le dro it écrit c om me la fo rm e de

base de l ' appari t ion du droi t ; e t c 'est enfin

qu'apparut le besoin de remplacer le droi t

coutumier en le réduisant en un droit écri t

codi fié , processus dans lequel les codes romains

de l ' époque des principats jouèrent le rôle

essent iel . L 'object ivat ion du droi t sous la forme

de droi t codi ficat ionnel impl iquai t par el le-mcmel 'état i sat ion du droi t . Toutes ces formes de codes

archaïques n'ont été la plupart du temps que des

i n s t ru m en t s ad hoc, actionnés au gré des

pressions sociales. Si on peut les considérer

comme les antécédants de bien des déve-

loppements ul térieurs de la codi ficat ion, i l

n 'en demeure pas moins que ces formes primi t i -

ves de codification se heurtèrent à la question

élémentai re de la t ransformat ion du droi t en

droit écri t .

3. Les formes primitives de ta codification :

l'époque féodale. Les modes irradiés par le droit

2 9 5



romain au cours de son évolut ion sont devenus

des prototypes appl iqués à la t ransformat ion du

droit . Et c'est bien là une victoire lorsqu'on sait

que l ' époque médiévale fut , à t ravers son

évolu t ion , an t i -cod i f i ca t ionnel l e dans sa

tend ance p rof ond e. En voie de se con st i t uer enEtats , les t r ibus barb ar es refo rmi i lent

groisserement , d 'une façon synthét ique, le droi t

de leurs sujets romains à la façon des codes et

transcrivent pour la première fois leur droit

tribal. L'intention ici ne va guère au-delà de la

conservat ion du droi t . Le pouvoir législat i f

souvera in ne réap para î t ra qu ' a u to ur du

treizième siècle. Pour l 'heure, ce sont les villes,

laboratoi res de la bourgeoisie naissante, qui

com men ce nt à f ixer con sci emme nt leurs usages

dans leurs corps de loi . La composante

st ructurale du droi t prend lentement de

l 'ascendant , sous une enveloppe idéologique

(avant tout sous le prétexte d'extirper les

«mauvai ses» coutumes) . Le morce l l ement

féodal rend impossible la subst i tut ion d 'une

codificat ion uni tai re aux coutumes régionales.

Cet objectif est alors couvert par divers

succé danés de code : oeuvres juri diqu es nées

d ' ini t iat ives de part icul iers . Ces œuvres privées,

qui vont, par la suite, combler le vide du défautde codi f i ca t ion , con naî t ro n t souven t une

consécration et une validation officiel les. Les

comp i lat ions globales officiel les de co ut ume s du

Ha ut -M oy en Age sont le s igne du re nfo rce men t

du pouvoir cent ral ; e l les ne const i tuent pour

autant que des états disparates, provisoi res. El les

renforcent et font passer en loi le droit

coutumier, mais el les n'agissent en rien dans le

sens de son unification. Pour ce qui est de leur

co nt en u, el les suiv ent la tra dit ion de

ref ormu la t i on des codi f i ca t io ns précédentes .

Quant à leur forme, el les substi tuent á la validité

dér iva nt de la co ut um e la validité d' un pro ces sus

législatif formel. Et c'est ici que le droit devient

réel lement créé, object ivé d 'une façon spéci f ique.

Et il en va en fin de compte du féodalisme au

sommet du l ' absolut i sme comme de l 'Ant iqui té à

l 'apogée de l 'époque des dominats, où l 'on assiste

à la tentative de réduction implacable du droit en

droit écri t et codifié, issu du souverain.

4. L'absolutisme éclairé. Au cours du dix-

hui t ième siècle les États-nat ions s 'é toffent de

plus en plus. La charte monarchique absolut i s te

296

s ' ac comp agne des fonde men t s du pouvoi r :

avant tout de l 'organisat ion des f inances royales

et de la création de l 'armée régulière. Cette

évolution impliquait en même temps qu'el le

st imu lait le dé vel opp eme nt de la bourg eoisie , ce

dont témoigne la croissance en flèche de laproduct ion indust r iel le et du commerce. Pour

servir ces objectifs le pouvoir devait se doter

d 'une bureaucrat ie moderne. Tout cela appelai t ,

d'une part , un droit unifié, d'autre part , une

extension et une complexi ficat ion de l ' apparei l

juridique réglementai re. Les formes de codi -

fication auxquelles on étai t alors parvenu

devaient se révéler inuti l isables. D'une part la

simple répertoriat ion quant i tat ive n 'étai t plus à

mê me de jo ue r son rôle, d' au tr e part l 'a d-

minist rat ion et la bourgeoisie at tendaient du

droi t une con t rib ut io n plus qual i tat ive :

l ' inst i tut ion d 'un ordre réglementai re propre à

déterminer le plus étroitement possible les

comportements et à envisager leurs effets

possibles. Dés lors, dans la perspective d'une

nouvelle optique quali tat ive de la codification,

l 'élément décisif va être la coïncidence d'un

accroissement quant i tat i f du droi t et d 'une

organisat ion rat ionnel le de celui -ci .

5. La codification classique : k droit continen-tal. Le principe de base de la codification à

l 'époque de l 'absolutisme éclairé tenait dans la

conjonct ion de l 'uni f icat ion nat ionale du droi t

et d 'une technique organisat ioncl le de sys

tématisation. Cela ne pouvait en soi impulser

d 'ef fets déte rmin ants et tour nai t mê me au pa ra-

doxe dans 1 'Allgemeines Landrecht prussien, avec

sa casuist ique poussée à l 'extrême et un droit

nat ure l mis au service d' un Mo lo ch

bureaucrat ique. En France, c 'est la conjonct iond'un certain nombre de facteurs qui a mené les

tendances réformatrices et uni f icat r ices du droi t

su r le ch emi n de la co di fi ca tio n : la pe nsée

cartésienne et le mathesis universalis avec ses

principes axiomat iques et déduct i fs , le

développement conceptuel et dogmat ique du

droit , et la tendance axiomatique de la doctrine

du droi t naturel . Alors qu 'en Al lemagne

l ' idéologie du droit naturel étai t étouffée dans

une oeuvre jur idi que dog ma ti qu e, elle devint en

France une arme poli t ique contre le féodalisme.Le besoin d'unification du droit pri t donc corps

sur la base de la lutte'antiféodale pour l 'égali té



des droi t s , comme étendard de la révolut ion

sociale dans le domaine du droit . Le Code civil

incarna l 'issue naturelle et la voie normale de la

t ra nsf orm at i on bourgeoise. I l a l l iai t l 'uni f icat ion

nat ionale à une mutat ion radicale et

révolut ionnai re du droi t et , quant au contenu du

code, la nouveauté au t radi t ionnel , le toutappa rais sant com me iè sceau provident ie l d u

nationalisme, propre à lui seul à fonder la nation.

Le Code civil, avec le Bürgerliches Gesetzbuch

allemand et le Zivilgesetzbuch suisse vont se

présenter, à la suite de leur réception en

Amérique du Sud, en Asie et en Afrique, comme

la base normat ive de l 'hégémonie bourgeoise et

même êt re à l 'origine de l ' européanisat ion de

maint systèmes juridiques. Le succès social du

Code civil impliquait également une réussite de la

codification au point de vue technique. 11

demeure que la codi ficat ion cont inentale ne

cons t i t ua j amai s qu 'un événement un ique dans

l 'histoi re , qui n 'aura connu qu 'une seule

jeuness e : san s posté ri té. On ne pou vai t , par un e

recodificat io n, ret racer les évolu t ions des

condi t ions économiques, et c 'est la juri sprudence

qui dut assurer l 'adaptation du code. C'est ainsi

que l 'usage classique de la codification — et par

la même la conception classique de la légali té

a t t achée à une pra t ique d ' i n t e rpré t a t ionexégétique du droit — finirent par se disloquer

pour en arriver, après avoir basculé dans un

mode d ' interprétat ion l ibre du droi t (freie

Rechtsfindung) à se stabil iser plus ou moins dans

une solut ion de compromis.

6. La codification, dilemme pour le common

law. En Angleterre, la pratique des juridictions

royales centrales permit très tôt le déve-

loppemen t d' un e juris prud ence unifiée. Dan s

ces condit ions la codification, fût-ce au dix-neuvième siècle, au travers du mouvement

d 'ai l leurs en grande part ie avorté de Bentham,

n ' inspi ra que quelques réformes et pour

l ' essent iel une consol idat ion quant i tat ive du

droi t . Cependant cet te même Angleterre,

cherchant le moyen de diffuser son droit dans ses

colonies, prônait par ai l leurs !a forme de code —

dans l ' idée d 'uni formiser et de réformer le droi t

sur le terri toire des Indes bri tanniques, et pour ce

qui est des autres territoires, de le simplifier afinde l ' adapter aux condi t ions primi t ives locales.

Les premiers codes des colonies américaines

furent ainsi inst i tués avec cet te idée d 'adaptat ion

sommaire du droi t anglais et s ' exportèrent par la

suite da ns les colo nies associé es. Is sus de la vag ue

de codi ficat ion venant de New York, les codes de

Field furent à leur tour une réussite, d'une part à

t ravers leur reformulat ion du droi t anglais à

l 'usage de Nouveau Monde, et d 'aut re part àt ravers la récept ion dans d 'aut res États associés

de leurs expériences accumulées. Dans les systèmes

de common law, la codification a emprunté divers

corps, servis divers buts. C'est précisément la part

accrue des substi tuts de codification qui apparait

caractérist ique dans les réponses apportées au

besoin de codification. Les consolidation, restate-

ment et textbook writing ne furent en effet que les

succédanés d'une vraie codification.

7. Aspirations à la codification : les régimesafro-asiatiques. La plupart des régimes afro-

as i a t iques n ' ava i en t pas j us qu ' a lo r s de t rad i t i on

de codification — leur évolution entre le dix-

neuv ième et vingt ième siècle app ara i t po ur ta nt

presque exclusivement à travers des codes. Ce qui

semble prouver que la codi ficat ion est le moyen

le plus commode d 'exporter le droi t . Les

t rad i t i ons ju r id iques des É ta t s a f ro-as i a t iqu es

étaient si diverses et si rudimentaires que, pour

réorganiser leur droi t , i l s ne pouvaient s ' inspi rer

que d ' ini t iat ives ét rangères. La sujét ion im-

pér i a li s t e s ' es t sys t é mat ique ment acc ompa gné e

d'une volonté d 'al ignement sur le niveau

d ' évolu t ion européenne , ass ignant par l à -même à

ces pays une voie d 'évolut ion, même après

l ' i ndépendance . L ' i n f luence du co lon i sa t eur j a -

dis n'a en effet pas cessé de s'exercer, même après

qu' i l s eussent acquis l ' indépendance : s imple-

ment, ce qui s 'exerçait jusqu'alors au nom de la

ratione imperii s 'exerçai t désormais au nom de

imperio ralionis. La codi f i ca t ion a f ro-as i a t iqueprojetai t la plupart du temps un changement

total et brut al : le rem pla cem ent com plet de

l 'ensemble du droit , des concepts et des in-

st i tut ions jurid iques , selon un processus s upp o-

sant un raccourci considérable à t ravers les

stades d 'év olut i on intermédia i res.

8. L'apport d'une nouvelle qualité dans l'his-

toire de la codification : les régimes socialistes.

Hist ori que ment la codi f icat ion social is te est née

à l 'époque de la consolidation de la révolutionsocialiste. C'est cette consolidation qui fi t du

développement de la légali té socialiste une

297



quest ion cent rale á laquel le devaient répondre,

côté législat ion, la codification, et côté pratique

juridique, l 'organisat ion d 'une supervision

unifiée de la magist rature debout . Dans plusieurs

démocra t i es popula i res d ' au t res fonc t ions

devaient également êt re acqui t tées par lacodificat ion, comme la sat i sfact ion d 'exigences

inaccompl i es dans la t ran sfor mat i on bourgeoi se ,

l 'uni f icat ion nat ionale du droi t , ou encore

l ' inst i tut ional i sat ion de la technique juridique

européenne. La qual i té spéci f ique de la

codification socialiste t ient dans sa mutabil i té.

C 'est le premier type de codi ficat ion dans

l 'histoire qui ne postule pas sa propre

perpétuation. La légali té ne suppose en effet pas

seulement l ' é tabl i ssement d 'une si tuat ion, maiségalement sa régénérat ion dans la dynamique

des muta t ions soc io-économiques . Pour t radu i re

ce principe, la codification socialiste impliquait a

p r i o r i s o n p r o p r e d é p a s s e m e n t p a r

rec odi fica tion : dés sa nais san ce la nécessité et la

possibi l i té de son remplacement futur se

t rouvaien t d ' ac tua l i t é .

Deuxième partie :

Types de codification et problématiquede l'évolution de la codification

9. Faisabilité d'un concept universel de

codification. La plupart des études théoriques sur

la codification l ient la notion de codification au

type qui s 'est incarné dans le Code civil français.

Une tel le approche érige une catégorie

par t i cu l i è re en ca t égor i e h i s to r ique ment

universel le . Lorsqu 'on analyse le phénomène de

codification, i l faut part ir du besoin et de la

fon ct ion de codi ficat ion : des si tuat io ns dan slesquelles le droit positif tel qu'il se présente en

son contenu devient insuffisant et où i l apparaît

nécessaire de le réorganiser suivant une forme

donnée. La codi ficat ion est donc un phénomène

socio-juridique complexe, qui se définit dans le

présent alors même qu'el le prend, quant ¿ son

contenu, des racines dans le passé. Elle se définit

pour l 'essentiel á travers des facteurs extra-

juridiques, mais ce sont des facteùrs juridiques

qui vont jalonner son édi f icat ion. L 'évolut ion de

la codi f icat io n en tant que ph éno mèn eins t rumenta l es t appréhendable sous deux

aspects. D'une part , sous l 'aspect relat if, de son

298

apt i tude inst rumentale à rempl i r sa fonct ion

historiqu e concr ète ; d 'a ut re part , dans l ' absolu,

dans son apti tude à générer des formes de plus en

plus complexes, synthét iques, ayant des

capacités de réponses de plus en plus élargies.

Cette évolution en terme absolu est entre autrecaractéris t ique de la conversion d 'une al ternat ive

de cod ifi cat ion á une autr e : d' un e posit ion

quantitative qui vise à rassembler et /ou à réduire

le volume du droit en vigueur, on passe à

une posi t ion qualitative qui vise à restruc-

turer le droit en profondeur, à le refonder en

un système de régies hiérarchisées

à différents niveaux d'une échelle de généralisa-

t ion. La complexi té historique du phénomène

de codi ficat ion ne permet d 'élaborer qu 'unenotion de codification très générale — essen-

tiel lement à part ir de ses aspects formels

et techniques —, selon laquelle la codification

n'apparai t ra que comme une récapi tulat ion du

droit par écrit visant á fixer ce droit. Sur cette

notion de base vont s 'agréger, au cours des âges

modernes, les idées de légit imer l 'œuvre codifica-

t ionnelle en el le-même en tant que source du

droi t , puis d 'organiser cet te œuvre codi fica-

t ionnelle en tant que système cohérent en soi .

Toutefois , au regard d 'une not ion historico-

comparat ive de la codi ficat ion, ces deux derniers

élément ne doivent pas être tenus p° u r des

c o m p o s a n t e s sine qua non de la notion de

codi f i ca t ion .

10. La rationalisation comme fin abstraite el

comme moteur dans l'évolution de la codification.

La rationali té est un élément indispensable dans

toute intervent ion sociale consciente, volontai re ,

projetée, contrôlée. C'est aiosi qu'el le apparaît

déjà dans les modes primi t i fs d 'organisat ionsociale, ne se signalant toutefois d'une manière

caractéris t ique qu 'avec l ' avancée socio-écono-

mique de la bourgeoisie. La rat ionali té est un

principe organisationnel qui , sur la base de la

connaissance des rouages de processus donnés,

permet d' individualiser ceux-ci en systèmes

relat ivement autonomes, tout en préservant leurs

corrélat ions, permet tant également , á part i r d 'un

point quelconque de ce processus, d'en déter-

miner les effets et les conséquences. Dans des

formes organisat ionnel les qui , comme le droi t

pour le compte de la médiation sociale, intro-

duisent des st ructures autonomes, la rat ional i



sal ion formel le revêt une importance toute par-

t iculière. Chaque démarche qui vise à objecti-

ver le droit posit if, à en développer la structure

norma t ive, ouvr e le che min d 'un e r at ional i sat ion

de plus en plus complète. Cependant , l ' évolut ion

formel le-rat ionnel le du droi t se poursui t

paral lèlement à la rat ional i sat ion formel le

d ' au t res domaines de l ' o rgan i sa t ion soc i a l e .

Dans l 'organisat ion formel le du droi t , la

rat ionali té s ' incarne au plus haut niveau dans la

codificat ion systémat isante. Cet te codi ficat ion se

superpose, comme une seconde réal i té dist incte,

à la réal i té socio-économique — représentant

non seulement les rapports de cet ordre réel mais

également les exigences internes de sa propre

élaborat ion en tant que système. IL DiJJérenls types de codification dans

l'évolution de la codification. Ce sont toujours

les données concrètes de la total i té des dé-

t e rmina t ions soc io-économiques qu i poussen t

l 'évolution du droit vers l 'objectivation sous la

forme de code. I l est donc impossible d 'aff i rmer

q u ' u n o r d r e s o c i o - é c o n o m i q u e d o n n é

correspond plutôt à une forme codificat ionnel le

ou plutôt à une forme non-codificat ionnêl le . De

surcroft , tel moyen de codification peut, avec

plus ou moins d 'adéquat ion, répondre à des

besoins di ffér ents d ' un ordre s ocio -éco nomiq ue

à un autre. Moyennant quoi l 'on peut dire que le

code comme format ion inst rumentale est neut re

en lui-même. Tout ce que l 'on peut affirmer en

définit ive, c'est que le code est polyfonctionnel:

la codification peut couvrir ioutes les fonctions

assumées et susceptibles d'être assumées par la

législation écrite. Le code de type classique, avec

sa posit ion quali tat ive, non seulement fournit , en

fixant et en transcrivant le droit en vigueur, unexposé d'ensemble objectif de celui-ci , mais

encore i l le structure, en l ' intégrant dans un

système cohérent en lui-même. Ainsi donc, à la

juxtaposi t ion fortui te des normes const i tut ives

du droi t , fut subst i tué un système coordonné et

hiérarchisé de ces normes, mises en rapports

mutuel et unies par des enchaînements ré-

ciproques. Dés lors que la codi ficat ion quant i -

tat ive ne consistai t qu'en une exposit ion d'en-

semble object ive-d 'un point de vue purement

extrinsèque, la compléti tude de la réglemen-tation ne pouvait à son tour être at teinte

que fortui tement . Seule la codi ficat ion qual i ta-

t ive synthét i sante pouvai t avoi r la prétent ion

doct rinale de tendre à une complét i tude dans

la mesure où l 'exigence de compléti tude et les

mécanismes permet tant de combler les lacunes

du droi t procédaient précisément des principes

généraux du système de normes. La seule con-

vergence propre au contenu que l 'on puisse

disce rner par -de là les diff ére ntes "formes qu 'a

revêtues la codification réside dans le fai t que

toutes les codi ficat ions ont visé à promouvoir

l 'hégémonie du pouvoir de l 'Etat cent ral sur

l 'ordre juridique. Seule la t ransposi t ion dans la

codification du droit écri t établissant et présen-

tant comme seuls authent iques tels modèles-

types de conduite et de décision, est à même de

garantir de la façon la plus efficace le contrôle dupou voir pol i t i que sur le droi t et son fon ct io nne -

ment .

12. Conclusion. La média t ion ju r id ique

embrasse de plus en plus profondément un

champs toujours plus vaste de rapports sociaux.

C'est là le signe de la socialisation croissante du

droit . Cela signifie également que la spécifici té du

droil augmente et avec elle le besoin social

d'organiser et de mettre en oeuvre le droil en tant

que système. C'est ainsi que le besoin de

codification se généralise dans la société

d 'aujourd 'hui , besoin auquel les di fférents

régimes socio-juridiques doivent répondre d 'une

manière tel le que soient refletèes leurs propres

condi t i ons .**

** Pour quelques chapi t res publ i és en l angues occ identa l es ,

v o i r : Die Kodifikation und ihr Ver/ait in der

Entwicklungsgeschichte der bürgerlichen Demokratie, — Die

Kri se der bürger l i c hen Demo kra t i e und der bürger l i chen

Demokrat iclehrcn in der Gegenwart , vol . 2. Berl in. Inst i tut Pur

Theor i e des S t aa t es und des Recht s der Akademie der

Wissenschaften der DDR. 1978. pp. 104—111 (cf. V, §§ 4—5,

a b r é g é s ) ; Modernization o/lan and its codifica! ional trends ui the

Afro-Asiatic legal development, Budapes t , Ins t i t u t e for World

Economic« of the Hungarian Academy of Sciences, 1976. 45 p

(Studies on Devel oping Co unt r i es No. 88) (ch . VII) ; The

formation of a new, socialist type of codification. Acia j ur íd i ca

XV II ( 1975) 1—2, pp . 111 — 138 (ch . VII I); Rationality and the

objectificauon of law, Rivista Internazionale di Fi losofía del

Di r i t t o , LVI (1979) 4 , pp 6 7 6- 7 0 1 (ch . X , §§1— 2); Utopias of

rationality in the development of the idea of codification, = Law

and the futu re of society. Wies bad en. Steiner, 1979. pp 27—41

(Archiv Oír Rechts- und Sozialphi losophie, Beiheft Nr. 11) (ch.

X, § 3); Types of codification m the codificalional development.Acta Jurídica, XIX (1977) 1—2, pp. 31—54 (ch. XI);

Historisches Wesen und aktuelle Bedeutung der Kodifikation,

Acta Jundica , XXI (1979) 1—2, pp . 184-190 (ch . XII) .

299



C s a b a V A R G A . — A kodifïkàcio mint tàrsadalmi-tôrténelmi jelenség (La có f i -

f i c a t i o n c o m m e p h é n o m è n e s o c i o - h i s t o r i q u e ) , B u d a p e s t , A k a d é m i a i K i a -

do , 19 79 , 351 pa ges .

En p résence de bons ouvrages pub l ié s dans ce t te l angue qu i n 'e s t guè reaccess ib le au lec teu r occ i de n t a l , on a l ' ha b i tu de de dép lo r e r l a ba r r iè rel i n g u i s t i q u e . O r , c e t t e p l a i n t e n o u s s e m b l e e x e m p t e d e t o u t e b a n a l i t é d a n s cecas p réc i s : ce t t e g r an de mo no gr ap h i e pa r ue sous un t i t r e t r op mo de s t e , e s t enréa l i t é un traité d'histoire comparée socio-juridique de la codification, d o n cu n o u v r a g e d ' u n e a c t u a l i t é p o u s s é e d o n t l e s j u r i s t e s o c c i d e n t a u x p r o f i t e -ra ien t au ma x i m u m s ' i l é ta i t d i s pon ib l e dan s un e de leu rs l angues . Un e t r ad uc t i ons e r ai t s o u h a i t a b l e q u i s ' i n t é g r e r a i t h e u r e u s e m e n t d a n s u n c o n t e x t e p l u sl a rg e : La c o d i f i c a t i o n n a t i o n a l e ( e x a m i n é e p a r M . V a r g a ) é t a n t i n s é p a r a b l ede la co d i f i ca t i on à l ' éch e l on i n te rna t i ona l , c ' e s t su r l a to i le de fo nd d up hé no m èn e h is to r ico - soc ia l de la cod i f ic a t io n te l qu ' i l e s t p r ése n t é pa r M. Var -ga , que se dess ine ra l ' évo lu t ion ju r id ique la p lus spec tacu la i re de no t re époque ,à s a v o i r , l a c o d i f i c a t i o n p a r c o n v e n t i o n s i n t e r n a t i o n a l e s d ' u n n o m b r e r a p i d e -

me n t c ro i s sa n t de ma t iè r es de d ro i t p r ivé e t de d ro i t jud ic i a i re . Sil ' é t u d e s y s t é m a t i q u e d e s p r o b l è m e s d ' a p p l i c a t i o n d e c e n o u v e a u c o r p s d ed r o i t c o n v e n t i o n n e l a é t é e n t a m é e , e n r e v a n c h e , p e r s o n n e n e s ' e s t p e n c h és ur l es c a u s e s s o c i o - h i s t o r i q u e s p o u r t a n t s i é v i d e n t e s d u p h é n o m è n e d ec o d i f i c a t i o n m o d e r n e q u i c o n s i s t e e n la t r a n s p o s i t i o n d e la r é g l e m e n t a t i o n d en o m b r e u s e s m a t i è i e s d e d r o i t p r i v é , à p a r t i r d e l ' o r d r e j u r i d i q u e i n t e r n e , àl ' é c h e l o n i n t e r n a t i o n a l .

M. Varga lu i -mê me se ra i t d 'a i l l eu rs l e p lu s qua l i f i é po ur en t r ep re nd re ce te x a m e n u l t é r i e u r ( i n é l u c t a b l e d a n s u n p r o c h e a v e n i r ) , c a r o u t r e c e v o l u m e , u n es é ri e i m p o s a n t e d e s e s c o n t r i b u t i o n s ( p u b l i é e s d a n s le s p r i n c i p a l e s r e v u e s h o n -g r o i se s ) n o u s c o n v i i n c d e s a m a î t r i s e d e s a s p e c t s j u r i d i q u e , h i s t o r i q u e , s o c i a le t p h i l o s o p h i q u e d e l a c o d i f i c a t i o n .

L ' a m é n a g e m e n t d e sa m o n o g r a p h i e e st o r i g i n a l : La p r e m i è r e p a r t i e i n t i t u -l ée : « Le s c o n c r é t i s a t i o n s h i s t o r i q u e s d u c o n c e p t d e l a c o d i f i c a t i o n » ( p p .19 -22 8) e s t en réa l i t é ce qu e l ' on pour ra i t appe le r la «pa r t i e spéc ia le d 'h i s t o i -r e c o m p a r é e s o c i o - j u r i d i q u e » , en v o i ci l e s c h a p i t r e s : Le s f o r m e s p r é c o c e sde la co d i f i ca t io n : cod es de l ' An t i qu i t é (p p . 19 -38) ; cod es du Mo ye n Age( p p . 3 9 - 6 1 ) ; Te n d a n c e s d e c o d i f i c a t i o n d a n s l ' é p o q u e d e l ' a b s o l u t i s m e é c l ai -ré (pp . 62 - 80) ; La pé r i ode c la ss i que de la co d i f i ca t ion (pp . 81 -1 34 ) : 1. L ' in -su f f i sa nce de la cod i f ic a t io n de l ' abs o lu t i sme éc la i ré (p p . 81 - 84) ; 2 . La Révo -lu t io n f ra nça ise e t l e dé ve lo pp em en t du ty pe c la ss iqu e de la cod i f ic a t io n(a ) Les rac i nes p ré r évo lu t i onn a i res du co nc ep t de cod i f ic a t ion ; (b ) La ges ta -t ion du C od e c iv il e t la dé te rm in a t io n de la f o r me dé f i n i t i ve du Co de( p p . 8 4 - 1 0 2 ) ; 3 . Le s c o d e s t a r d i f s . . . ( A l l e m a g n e , S u i s s e ) , p p . 1 0 3 - 1 1 3 ; 4 . L ' a p o -



gée de la cod i f i ca t ion con t in ent a le (p p. 113 -12 3) ; 5 . Cara ctè re un iq ue dece t t e cod i f i c a t ion , sa pe r pé tu a t i on , e t c . (pp . 124- 132) , V e l l é it é s de cod i f i ca -t ion dans les sys tèmes anglo-saxons (pp. 1 35- 159 , Essais de cod if ic a t i on da nsles sys t èmes af ro -as i a t iq ues (pp . 16 0-1 92 ) , Nouvel l e qual i té dan s l 'h i s to i re de

la cod i f i ca t ion : la cod i f i ca t i on da ns les sys tèm es socia l i s tes (p p. 193 -22 8) .Ici la parole est à M. Varga qui caractérise dans les termes suivants la codi-f ica t ion des sys tème s socia l i s tes : «Le t ra i t de car act ère spéci f iq ue au ty pesocia l i s te de la cod i f i ca t ion es t inh ére nt à la per spe ct iv e de reco dif ica t i on.Ceci signifie que la codification socialiste ne prétend pas à sa propreper pé t ua t ion » . E n d ' au t r es t e rm es , ce t t e cod i f i ca t ion se r enouve l l e pé r i od iqu e-ment , de par sa nature . «Cet é lément suggère une nouveauté non seulementdans la technique de la codi f ica t ion socia l i s te , mais auss i dans le conceptde la codi f ica t ion même» (p . 228) .

Dan s ses con clus ions su ccinc tes à pr op os de la cod i f i ca t ion da ns lessys t èmes socia l i s tes , l ' a ute ur a ins is té sur l ' im po r t an ce des traditions juridi-ques des di f f ér ent s pay s socia l i s tes , en disant qu e ces t ra di t ion s on t ma rq ué d e

leur em p re i n t e l 'œ uv re de cod i f i ca t ion dans p lus i eu r s dém o cra t i e s po pu la i r e s ,tan dis qu e la t ra di t ion de cod if i ca t ion russe ne jou ai t au cun rôle im po r t an tdans la codi f ica t ion sovié t ique (p . 227) .

Nous voici arrivés à la II e partie de l 'ouvrage qui est au fond une part iegénérale . Avant de concl ure sur ce t am én ag em en t or ig inal (q ue nou s aval isons) ,il s ied d 'e n c i ter le p lan : La ra ison d ' ê t re d 'u n co nc ep t de cod if i ca t ion génér al(pp. 231-258) : 1 . La ques t ion de l 'uni té e t de la d ivers i té des concrét i sa t ionshis t or iq ues du conc ept d e la cod i f i ca t ion (pp . 231 -2 45 ) , 2 . La poss ibi l i té e t leconcep t du dév e lo ppe m ent de la cod i f i ca t ion (pp . 24 5- 24 9) , 3 . L e con cep tgénéra l ( t e chn iqu e) de la cod i f i c a t ion (pp . 249 -25 8) ; L a r a t iona l i sa t ion co m m efin abs t ra i te e t force motr ice dans l ' évolut ion de la codi f ica t ion (pp. 259-294) :

1. La ra t i onal i té e t son rôle dans le dé ve lo pp em en t s ocio- jur i d ique (pp . 25 9-271 ) , 2 . La ra t io nal isa t ion jur id i que dan s la matér ia l i sa t io n l i i s t or iqu e duconc ep t de cod i f i ca t ion (pp . 272 -2 83) , 3 . I l l u s ions de cod i f i ca t io n co m m e fo r -mes idéal i sées de la ra t io nal isa t ion ju r i d i qu e (2 83 -2 94 ) ; Ty pe s de codi f i ca t io ndans l e dév e lo ppe m ent co d i f i ca t eu r (pp . 295 -32 2) : 1. L es types fon c t i onn e l sde la codi f ica t ion (pp. 295-304) , 2 . La ques t ion de la vue soi t quant i ta t ive ,soi t qual i ta t ive de la codi f ica t ion (pp. 304-310) .

A ce po in t , nou s c i tons la phras e suivant e pr on on cé e par le P remie rConsul le 12 pluviôse de l ' an XII (à propos des régimes hypothécai res) quidit tan t de ch oses en si peu de mo ts : «O n ne peu t ren dr e les lois e x tr êm em e ntsimples sans co up er le nœu d p lu tô t qu e de le délie r , et sans l ivrer b ea uc ou pde choses à l ' i nce r t i t ude de l ' a rb i t r a i r e» . (N apo léon B onapar t e . L'œuvre et

l'histoire, III, Napoléon réformateur de la France. Napoléon en Conseild'Etat, 1970, p. 101).

T er m in on s cependa n t l ' i n f o rm a t ion su r l e s de rn ie r s chap i t r e s del 'ouvra ge de M. Varga : 3 . La sub sta nce socio -pol i t iq ue co mm u n e desd i f f é ren t s t ypes e t m a té r i a l i sa t ions de l a cod i f i ca t ion (pp . 310-322) , L e phéno-m èn e de cod i f i ca t io n dans l ' évo lu t ion co n t em p or a i ne : R écap i tu l a t ion (pp .3 2 3 - 3 3 8 ) .

La mé th od e de prés ente r la par t i e spécia le avant la par t i e général e d 'u nouvrage doct r inal , correspond à l 'ordre suivant de la pos i t ion des problèmes :Vo yo ns d 'a bo rd la répo nse à la que s t i on : r quid ?», ce qui nous permet t ra depro f i t e r pa r la su i t e d ' u ne p ro f us io n d ' i n fo rm a t i on s p réc ises an t i c ipées

(= par t ie spécia le) , po ur i l lus trer les répo nses aux qu es t i on s cons écut ives fo rm u-lées dans la part ie générale : «quam ob rem ?», «Quo modo ?», etc .



théorie de l'évolution socio-historique de Id codification, théorie authentique-me nt o r ig i na le dan s son ens emb le . I l f au t en fé l ic i te r l ' au t eu r , de m êm e qu e son

éd i teu r , ca r i l ex i s te pa r exemple en Europe occ iden ta le des l i eux p réc i s (pas

d e s p a y s e n t i e r s ) o ù u n e v é r i t a b l e c e n s u r e d o c t r i n a l e e s t p r a t i q u é e p o u r

é t o u f f e r t o u t n o u v e a u c o n c e p t q u i s e r a i t à l ' é c a r t d e l ' i m m o b i l i s m e

doc t r ina l é r igé en ido le pa r ces rédac t ions .

Te r m i n o n s e n p r é c i s a n t q u e la m o n o g r a p h i e d e M . V a r g a e s t d ' u n e g r a n d e

c l a r t é q u a n t à s o n a m é n a g e m e n t , à se s c o n c l u s i o n s c h a q u e f o i s r e c u e i l l i e s

en sous -chap i t re s e t quan t à son langage . La r igueur du vo lume es t

f r a n c h e m e n t e x c e p t i o n n e l l e . L ' o n se d e m a n d e c o m m e n t l ' a u t e u r a s u c o n -

cen t re r su r 350 pages tou te la r ichesse de ses pensées sys témat i sées .

F . M A J O R O S

C s a b a V A R G A , Codification as a Socio-Historical Phenomenon, A k a d é m i a iKiado, Budapest, 1991, VIII et 391 pages.

Spécial iste réputé de la codif ication, M. Varga nous propose maintenant, enanglais, une synthèse impressionnante de ses travaux sous le titre un peu déroutant

de la codif ication comme phénomène socio-histor ique. C'est une vaste f resque detoutes les étapes et de toutes les formes de codification, dans tous les systèmesde droit, dont la première partie, la plus longue, décrit les manifestations histori-ques de l ' idée de codification et dont la seconde s'attache aux types et au dévelop-pement de la codification. C'est cet universalismo de la recherche qui constituel 'intérêt premier de l 'ouvrage. Il nous décrit la codification dans l 'Antiquité, auMoyen-Age, chez les despotes éclairés, les codes bourgeois, les codes socialistes.Il ex am in e en sui te la codi ficat ion selon les syst èmes du droit : da ns les droitsbo urg eo is , la codi fica tio n aurait ten dan ce à s 'ossifi er ; dans le sys tème socialiste,la codif ication a pr is une importance spécif ique, en abandonnant la prétention àl ' i mmort ali té au prof i t d 'un e mise à jou r perm an en te . Il s 'a t ta che aussi aux

tentatives de codification dans le système de Common Lau\ plus 'poussées auxÉtat s-Un is qu' en A ngl ete rre , a insi qu' aux effor ts de codif ication dans les paysafro-asiat iques. M. Varga ret ient , en pr incipe, toutes les formes de codif ication,depuis la simple compilation jusqu'à la codification réformatrice, et ceci en toulematière, birn que, comme trop souvent, il privilégie un peu trop le droit civil. Onpeut se demander si la codification (ou la non-codificalion) du droit pénal, desdifférents types de procédure, e t aujourd'hui du droit administrat if , ne mériterai tpas un peu plus d' at te nt io n. Il est inévi tabl e qu 'u ne vision aussi e ncy clo péd iqu erisque de comprendre des lacunes, et ceci d'autant plus que l 'auteur nous avertit(p. 20) qu'il a fini son étude en 1976 et ne l'a pas réactualisée. Or il s'est passébeaucoup de chose depuis 1976. . . Bien des phénomènes récents (quelquefois

antérieurs à cette date mais dont la connaissance n'a pas été encore propagée)



ont eu lieu : je me con ten te d'en signaler trois. Tout d 'a bor d rét abl iss eme nt d'unprogramme ambitieux de codification par la Law Commission en Angleterre etson échec quasi-total. Ensuit^. l 'abandon en France du projet de refonte complètedu Code civil au profit d'unje rénovation du Code de 1804. L'exemple françaisaurait pu fournir l'occasion d'une réflexion sur l'évolution différente de la codifica-tion. dans un même pays, selon les matières : refonte ou correction ou... refus decodification (le droit adminisfratif en France). Enfin l 'auteur n'a pas suffisammentinsisté sur le développement récent de ce mouvement de codification dite (enFra nce) « adm ini str ati ve » que l'on tro uve dan s un gra nd nom br e de pays co mm eune sorte de palliatif à l'inflation législative et réglementaire.

Mais le principal inconvénient de ce décalage dans le temps est évidemmentque l 'ouvrage est antérieur à l 'écroulement du système socialiste en Europe del'Est. Or il fait la part belle au marxisme — Marx et Lukacs sont plus cités quePortalis — même si l 'auteur souligne le dogmatisme de la doctrine marxiste. Oraujourd'hui, tout ce qui a trpil au système socialiste n'a plus de valeur qu'histori-que. sauf en ce qui concerne la Chine. Mais pour celle-ci aussi, la réflexion n'estpas totalement à jour car le considérable mouvement de codification que l 'onobserve dans ce pays depuis quinze ans n'y a pas été inclus.

L'analyse socio-économique de la codification à partir d 'une conception mar-xiste fait même parfois un peu sourire. Passe encore que les grandes codificationsdu XIX e siècle, encadrées par la codification napoléonienne et par la codificationallemande, soient qualifiées de bourgeoises. On pourrait seulement discuter lecaractère immuable, tel qu'il est relevé par M. Varga, en les qualifiant de « restespétrifiés de réalisations passées » (p. 229). Il semble bien qu 'a uj ou rd 'h ui , lesgrandes codifications bourgeoises (Coc}e civil français, BGB...) se caractérisentpar leur capacité d'absorber les réformes du droit, un aspect que l'auteur ne faitqu'entrevoir. Mais surtout il est assez amusant de lire que le Code civil suisse estle code du capitalisme monopolistique.

Ces excès ou ces précautions oubliées, et au-delà de l 'analyse socio-économi-que du concept ou de l 'analyse wébérienne des processus de développement dela codification, on tirera profit d 'une série de remarques intéressantes et desdiff éren tes grilles de class ement ( tro p comp liqu ées pour être rés umée s) qui sontproposées en conclusion. On retiendra par exemple le passage de l 'utopie quantita-tive (tout couvrir) à la vision qualitative (mieux légiférer), le rôle de la rationalisa-tion formelle du droit, la place que tient la codification dans le contrôle étatiquecentralisé sur le droit.

Phénomène complexe; la codification, sous toutes ses formes, ne se laisse pas

facilement cerner. L'ouvrage de M. Varga permet en tout cas d'alimenter notreréf lexion.

D e n i s T A L L O N

Csaba V A R G A , Codification as a socio-historical phenomenon, B u d a p e s t ,

Akadémiai Kiadô , 1991, pp . 391 .

Chi tra g;i s tor ici del dir i t to abbia avuto modo di occupars i di s tudisu l l ï Pander i i i t ica o d i d i r i t to romano ha senza dubbio anche avutooccas ione di inc ont rar e i no mi di E. Pól ay o G . Ha m za , ed in tal m o d ofamüiar izzare . ne i l imi t i consent id dal l 'os taco lo l ingüís t ico e dal la suaeveruuale r imozione éd i tor ia le , con lo s ta to raggiunto dal le nos t red i s c ip l ine in Ungher ia . Ol t r emodo oppor tuna g iunge o ra — e oppor -tuns a l tres i in un 'o t t ica , vo r r e mm o di re , d i mol tep l ic e ' ba gn o d iumil tà ' per no i che spesso s iamo ten ta t i , pur senza r icordare speci f ica-303



ta me nt e gli srilcmi (e i da nn os i risultati) della ' disciplina ' délia c.¿' geopol ít ica di as sumere , spesso solo tra le righe, ma sott ilmcnte, ariçdi supcrio rità cultur ale ' occid enta lizz ante ' —, del tut to opportunastavamo dicendo, ci pare l'iniziativa dell'editore di Budapest di pr(>!porre in lingua inglese i lavori di Csaba Varga in tema di codificazione-si trat ta i nfa tu di un o stud io t ei mi na to a tt orn o al 1976, che presso ömedesimo editore aveva già visto la luce in versione monográficaungherese ed in forma leggermente fidotta rispetto all'attuale mole:vista l'originale Fassung ch 'e ra rappre sen tat a da una lunga serie di

papers pubb lic ati sulle più d is para te riviste ungheresi , intere pani osezioni del libro erano già note attraverso traduzioni su riviste (inparticolare sull'ARSP e neUa Rivista internazionale di filosofía Jd diritto) od in op er e col le ttanee app ar se in Svezia, Germa nia e nclla

stessa Ungheria. Una serie di scritti successivi, che vanno dal 1978 all'SS(e che segnakno la crescente notorietà internazionale del nostro, checollabora ora ad intraprese culrurali anche in Messico, Francia, Spagnae a riviste quali la Eastern Africa Law Review, Informática e Dintto,

Rcchtstheorie, gli Archives de Philosophie d:t Droit ) forniscono ulteriorimesse a punto e matcriali di cui si tiene conto in questa che non è quindila mera riproposizione del testo del 1979 (cfr. pp. 20-2-!).

Dopo i farti dell'89 potrebbe sembrare in ogni caso o un azzardoofr ut to di ' insana ' nostalgia pr op or rc all' att enzione un tes to che si

riconosce pienamente — ma in un'età in cui il ' pentitismo ' non sempree pa tr im on io degli spiriti miglior i, forse una for ma ' scientifica ' difcdcltà a se s:essi dov rc bb e inco ntra re qu an to me no ri spetto — neicanoni Lntcrprctativi ' marxi st i '. Nè l 'una, nè l'ahra cosa: il valorescientifico del testo si difende, appunto, da sè e permette suggestioni csguardi che possono coinvolgere al di là dclJe premesse metodologichc;d'altro canto la tradizione marxista ungherese si è spesso segnalata perl'oricinalita e talora l'autonomia delle sue analisi e ha raccolto attornoaile posizioni lukacsiane c alla c.d. Scuola di Budapest forze c intelli-genze di primissimo ordine, talune delle quali, nei rispettivi ambiti

disciplinari, animano tuttora il dibattito internazionale (jâsterebbepensare ad Acnes Heller, ma non si debbono dimenticare i nomi diGyörgy Markus, András Hegedüs e Maria Markus, nè. pertanto, l'ap-p o n o delJa scuola economi ca e sociologica di Budapest) . In fatto, ireferenti culturali del nostro. oltre che essere determinan da unaimpostazione disciplinare moho articolata, alla quale subito faremocenno, sono apounto rappresentati da Max Weber e György Lukács, inparticolare quelJo deW On to logia ¿ell'essere socale (l'autore gli ha anchededicato una specifica monografía The Place uf Law in Luhe es World

Concept, Budapest, 1985): in una parola le tematiche dclla

1

razionaliz-zazione ' formale del diritto e della trasformazione sociale dei parametridi valore cui commisurarlo contcnutisticamentc. Oltre alla prospeitiva

304 di un appr of on di me nt o teorico-filosofico del conce tto di codificazione



alla luce di tali impostazioni — fin da ora, per non ripeterci, andràsegnalato come uno dei pregi del volume l'essenziale apparato di note,che forniscc un qu ad ro attend ibi lis simo delia ricerca filosófica, stor ico-

giuridica e comparatistica anche in paesi che il normale cultore deldiritto non è ad us o a ' visitare ' —, a nost ro a wi so va tuttavia forte-mente rimarcato il caratrere weltrechtlicb, ' mondiale ' del tipo di ap-proccio che l'autore fa suo (ed in larga parte anche degli specifïcirisultati che raggiunge, sui quali in questa sede non possiamo soffer-raarci); ció non tanto per la circostanza che lo induce nella prima parte(pp. 27-246) ad ind ividuare le « mani fes tazio ni st ori che de ll'idea dicodificazione» non già — come il riferimento weberiano ci avrebbetroppo fácilmente indono a credere — soltanto confínate nello spazio

siorico della ' m o d e r n i ù ma bens i ad accoglie re una pro spet tivacomparatistica di lunghissimo periodo (dall'antichissima Mesopotamiaai «Co des of the Mediaeva l Emp ir es ») che forse, per le tracce dell'he-gelismo in misura diversa peculiare ai due numi tutelari scelti, potrebbecondurci agli illustri e troppo trascurati (anche storiograficamente)esempi ottocenteschi di Ijr.iversalrechlsgescbichte: ai nomi dei ' perden-d' Gans o Kohler, insomma — e non sarebbe comunque méritodappoco l'avcrceli rammcmorati, magari percorrcndone in pane (sep-pur, va detto, solo in parte) il ' pcriglioso ' cammino. No, non si trattadi questo in panicolare — e sarebbe ingiustificato chiedere all'autore loscavo storiografico innovarivo (ad es. in tema di codificazione ' illumi-nata ' o della tipología ' classica ' dclla codi ficaz ione con tin enta le; pp .71-90) — ; piuttosto il mérito precipuo deH'argomentazionc (che siserve talora della notazione ' storica ' come di un topos) ci appare quellodclla ' sprovin cial izzazion e', di una presa di distanza risp etto ad unosguardo tro pp o ' occidenta lizza to ' (cfr. S. La touc he , L'occidentalizza-

zione del mondo. Saggio sul siguificato, la portata e i lim i ti dell'unifor-mazione planetaria, Torino, 1992), quasi ' ctn ocen tri co ' sul fen om enodella codificazione.

Le parti più Interessant! e più ricche del volume — anche nellaprospettiva finale (pp. 247-352) di un'individuazione di un «concettogenerale di codificazione» che mostri «the Common Core of Codifi-cation Phenomena» (p. 333 ss.) — sono infatti quelle dedicate aliacodificazione ' senza cocice ' (ai sistcmi di common law, p. 1-43 ss.), aliacodificazione in quelli che siamo usi chiamare, in forza di un concettodi sviluppo già oggi totalmente evasivo e sfuggente a noi stessi (cfr. S.Latouche, cit., p. 89 ss.'. appunto paesi «in via di sviluppo» (p. 171ss.), ed infine alla ridehnizione di tale procedimiento nei c.d. «paesi

socialisti » (pp. 205-246';: anzi — nonostante i destini storici successivi,che non ci debbono tuttavia indurre nell'errore di privarci dell'effetto' str ani ant e' dal pun to di vista storico-teori co, che Varga mo ho bensottolinea («new ambitions in codification» è la sua formula) — èproprio a parrire da una disamina degli (oramai ' ultimi ') sviluppi in



questi paesi che il nostro individua il valore generalizzabile di unconc etto corne quelJo di ' ricodifi cazione ' che pot re bb e anch e da noiessere utüizzato e riflettuto, anche nelJa direzione del ridimensiona-men to (' planetar io non per caso) di forse trop po for tuna ti manif est

' deco difi cato ri È un pu n t o sul quale chi scrive dovrà ce no torn are: cilimitiamo perciô qui a segnarne l'importanza.

QuelJo che ci premcva invece mettere in piena luce è l'aspetto dellaricerca che recupera un lavoro già pubblicato ne! 1976 (Modernizationof Law and Its Codifxcational Trends in The Afro-Asiatic Legal Develop-ment) e frutto di un rapporto con Ylnstitut für Weltwirtschaft (anchenot o con la prec eden te desi gnazione di ' Cen tro per gli stud i afro-asiatici ') e che, almeno in tesi, coglie lJesigenza che ci si íaccia carico diuna più libera riflessione storico-giuridica e comparatistica, senza affî-

dare totalmente la problemática di tali rapponi alle istituzioni nazionaliod internazionali che si occupano dei ' problemi dello sviluppo ' o dcgli' aiuti ' al medesimo . Senza il ret ro te rra ' culturale ' costi tui to dallaconoscenza del ' mo vi me nt o ' del diritto anche in ques ti paesi, dallepossibilità di autonoma configurazione degli istituti giuridici che vi sipossono cogliere — e che in forza della non-contemporaneità dei vari' strati ' di cvoluz ione stor ica occidentale possono altresî essere usatiquali1 esperimenti storico-mentali ' per sussumerne criteri interpretativistoricamente rilevanti — anche il più generale rapporto tra paesi' indus trial izzat i ' e paes i-' altri ' rischia di diventare un dialogo tra

ciechi c sordi. L'analisi di Varga sui problemi inccnerati dallo sviluppodel diritto islámico, dalla sostituzione di antiche costumanzc tribaliatt rave rso un d iri tto ' codifi cat o ' nei paesi africani cd asiatici, nonchcsul diverso valore sto ric o-e fíe ttu ale de ll'assunzione ' spo ntanea ' deldiritto europeo nei paesi asiatici e africani, rispetto all'adozione «ot-triata » di quel medesimo diritto in quci paesi invece precedentementesogpetti a dominio coloniale, cosi come la sottolineatura dcllc diverselinee di evoluzione di tale rapporto in Asia rispetto alia situazioneafricana — laddove ü raggiungirpcnto dell'indipcndenza e autonomíastatuaJe è spesso awenuto in modo frammentario e a panire dasituazioni estremamente ' dispersjve ' e conflittuali, e quindi ha spessoutüizzato lo strumento della codificazione del diritto quale postulazio-ne-mapifestazione del desiderio dell'unità del diritto come elemento diuna statualità per aJtri versi ancora non attinta — costituiscono unindubbio arricc'nimento, in particolare nei momento nei quale l'autorcnon si fa afferrare completamente dall'amore di tesi, da quello cioc chepotrebbe diventare il letto di Procuste dell'ipotesi della ' modernizza-zione per lasciare spaz io, ad esempi o, all'i llust razionc dei rischiimpliciti pei paesi africani in un tale uso (seppur valutato alia fine in

maniera positivai della codificazione come anómala via d'accesso alia' statualità '. La trattazione del nostro lascia cenamente tutta una seriedi problemi aperti — alcuni di carattere più propriamente storico, ahri



assieme storici e teorici; c pensiamo in particolare alia questionc relativaalle modalità di ricerca e reperimento del diritto che dovrà esserécodificato e a come i divcrsi metodi configurabili incidano poi sullastruttura e sulla sostanza della codificazione medesima —, ma ci indicaanche percorsi non consueti di riflessione e, quel che più conta, ci invitaa ' pens are ', e a pen sar e ' oltre \ Rin grazi amo Csab a Varga per que sto ,assolutamente consapevoli, perö, ch'egli ha voluto esserci buon com-pagno di lavoro e non già concluderlo al posto nostro.

PAOLO CAPPELUNI

L E CO DI - E N T A N T Q U E S Y S T È M E . L E C A R A C T È R E D E S Y S T È M E P O S S É D É P A R

L E C O D E E T L ' I M P O S S I B I L I T É D E L E C O N C E V O I R D ' U N E F A Ç O N A X I O M A T I Q U E

Da ns la sph ère «les d i f f é re n t es ob j ec t iva t io ns hu ma in es l a d i a l ec t iq ue du con t en u c l de l a fo r mes e p r é s e n t e d e d i f f é r e n t e s m a n i è r e s . C o m m e u n e c o n s é q u e n c e d u p o s t u l a t d e l a s t a n d a r d i s a t i o n ,c ' e s t - à - d i r e d ' u n e e x p r e s s i o n e t d ' u n e f i x a t i o n s t a n d a r d i s é e , l ' o b j e c t i v a t i o n j u r i d i q u e a p p a r t i e n ta u x o b j e c t i v a t i o n s o ù u n e c o n s t r u c t i o n f o r m e l l e p a r t i c u l i è r e d u c o n t e n u e s t é m i n e m m e n t e s s e n t i -e l le ; la forme due e s t u n e c o n d i t i o n i n d i s p e n s a b l e d e l ' a p p a r i t i o n c o m m e u n e o b j e c t i v a t i o nspécifiquement j u r id i que . Le conc ep t du code s ' a t t a ch e à ce lu i de l a fo rme ju r id iqu e e t il p ré su p -

pos e a in s i l ' a na l yse de l ' e s sence de l a fo r me ex p r es sé men t j u r id iq ue . P a r mi l es fo r mes j u r id iq ue s

s igne d i s t i nc t i f des codes e s t l eu r s t ru c tu re spéc i f iq ue , l eu r ca r ac t è re de sy s t èm e . L ' ap p r oc hesys t émato log ique des codes , l a m i se au jou r de l a pa r t i cu l a r i t é de l eu r s t ruc tu re e s t a in s i unet â c h e d ' a c t u a l i t é d e l a s c i e n c e . L ' a c c o m p l i s s e m e n t d e c e t t e t â c h e e s t , e n t r e a u t r e s , n é c e s s a i r eauss i pou r pou vo i r d i s t i n gue r l e s codes — su r l a bas e de l eu rs compo sa n t s de ca r ac t è re sy s t éma -t iq ue — des au t res fo rme s ju r id i que s . L 'on sa i t que dan s l a sphè re de l a pens ée ca r t é s i en ne— no ta mm en t dan s l ' œu vr e de Le ibn i z , ma i s da ns nos j ou rs éga l em en t — chez l e s t end an ce sf o r m a l i s t e s d e l ' a p p r o c h e l o g i q u e d u d r o i t , l ' a x i o m a t i s m e f i g u r e c o m m e l a s y s t é m a t i s a t i o n i d é a l ed u d r o i t . L ' a n a l y s e d e s p o s s i b i l i t é s d ' u n a x i o m a t i s m e j u r i d i q u e c o n d u i t c e p e n d a n t à l a c o n c l u -s ion qu e l a sy s t éma t i sa t i o n ax io ma t i qu e es t imposs ib l e . S i l ' on cons i dé ra i t ch aq ue no rm e du d ro i tà sys t ém at i se r com me un ax i ome , on n ' ab ou t i ra i t qu ' à une fausse so lu t ion . S i nous vou l io ns enr é a l i t é c o n s t r u i r e l e s y s t è m e s u r d e s a x i o m e s , l ' i m p o s s i b i l i t é e n d e v i e n d r a i t m a n i f e s t e à l ' i n s t a n t ,e t cec i avan t t ou t en conséquence du ca rac t è re à p r io r i non déductif des re l a t i o ns réc ip r oque s desn o r m e s . L ' a x i o m a t i s a t i o n d u d r o i t e s t d o n c par principe i m p o s s i b l e ; l e m o d è l e a x i o m a t i q u e p e u t

né an mo in s avo i r une va l eu r heu r i s t i q ues e t a in s i , en ce qu i conce rne l es a sp ec t s sy s t éma to lo g i que sdes sy st èm es de dro i t , i l pe ut su ggé re r des so l u t i ons u t i les , des possib i l i té s des ana logi es , des s t ru c-

Leibniz et le problème de la sys-tématisation du droit

Plusieurs signes semblent indi-quer qu'à nos jours l'actualité deLeibniz repose précisément sur

ses idées, tentatives et efforts ma-thématique-logiques. Le rôle- crois-sant des analyses . logiques dans ledomaine des sciences juridiques,puis le caractère problématiquedes tendances formalistes mêmeaxiomatiques dans la sphère desapproches logiques prêtent égale-ment d'actua lité de passer en re-vue l'oeuvre de Leibniz. Leibniza traité les problèmes du droit etde la science juridique comme des



problèmes de la logique. Son efforta encadré ,1e droit dans tm systèmeaxomatique, l'a accompagne pen-dant toute, sa vie, son effor t asubi cependant un échec ce qui té-

moigne aussi du caractère irréelde la vision géométrique de la sys-tématisation du droit. L'analysedes idées de Leibniz peut ainsicontribuer à des conclusions mé-thodologiques utiles.

L'approche du droit comme système , , L approcao al dintto come sistema

D'après l'A., la condition indispensable de toute influence sociale consciente et planifiée est un certain degré derationalité formelle. Dans l'évolution juridique, la rationalisation formelle commença par prendre en considéra-tion le comportement instrumental du but à atteindre comme un objectif autonome, c'est-à-dire qu'elle objectivale droit comme structure normative. La rationalité formelle se développa jusqu'à devenir un principe quiinfluença tout l'ensem ble du ph éno mèn e juridi que au cours de la péri ode de trans form atio n bourgeois e de lasociété, parallèle à la naissance de l'exigence économico-sociale de rendre le droit mathématisable. Le droit, entant que diffusion du mathématisme universel dans le domaine de la philosophie rationaliste et de l'axiomatismedans le domaine de la doctrine du droit naturel, a été structuré comme un ensemble de règles organisé ensystème; ce fut la formule qui répondit le mieux tant aux besoins bureaucratiques de l'absolutisme féodal qu'à lademande bourgeoise de sécurité et de prévisibilité du droit.La conception du droit comme système axiomatique déductif est l'expression appropriée de l'évolution histori-que indiquée plus haut et, dans son existence purement idéale et fictive, elle a été partie intégrante de la société

qui l'a produite; avec le passage du capitalisme de libre échange au capitalisme de monopole, la notion même derationalité a été bouleversée en accord avec l'évolution de la société.Toutefois, bien que la complexité de la société moderne en général et la planification dominante de la sociétésocialiste en particulier supposent une ample utilisation de structures formellement rationalisées (en vertu delaquelle le modèle axiomatique déductif prévaut comme un idéal plus ou moins étendu), on doit reconnaîtreque le droit reste toujours un système pratique. Sa structure, ses composants, ses procédures peuvent être explo-rées au moyen d'une quelconque reconstruction non formelle; en conséquence, les systèmes juridiques, sauf lorsqu'ils sont traités par ordinateur, ne peuvent être considérés comme statiques, fermés, purement déductifs,axiomatiques ou axiomatisables.

Secondo l'A. un ceno grado di razionalità formale è la precondizione indispensabile d'ogni influenza socialeconsapevole e pianificata. Nello sviluppo giuridico la razionalizzazione formale cominciô col considerare il com-port ame nto, str umen tale alio scop o da raggiungere. come un obiet tivo aut ono mo, cioè ogget uvan do il diritto

come struttura normauva. La razionalità formale si sviluppo fino a divenire un principio perneante Tinterocomplesso del fenomeno giuridico nei periodo della trasformazione borghese della società, parallelo alla nascitadcll'esigenza economico-sociale di rendere il diritto calcolabile. In quanto diramazione sia del matematismo uni-versale nei campo della filosofía razionalista sia dell'assiomatismo nei campo della dottrina del diritto naturale, ildiritto è stato strutturato come un insieme di rególe organizzato in sistema; questa fu la formula che maggior-mente soddisfece sia i bisogni burocrauci dell'assolutismo feudale sia la domanda borghese di sicurezza c preve-dibilità nei diritto.

La concczione del diritto come sistema assiomatico-deduttivo è l'espressione adeguata dell'evoluzione storica de-linéala e, nella sua esistenza meramente ideale e fittizia, è stata pane del modo d'essere della società che l'haprodotta; con la trasformazione del capitalismo di libero scambio in capitalismo monopolisuco il concetto stessodi razionalità è stato rivoluzionato in accordo coi mutamenii sociali.Tuttavia, benché sia la complessiià della società moderna in generale sia la pianificazione prevalente nella societàsocialistica in particolare presuppongano un ampio uso di stnitture formalmente razionalizzate (a causa del quale

lo stesso modello assiomatico deduttivo soprawive come un ideale più o meno esteso), si deve tuttora ricono-scere che il diritto è sempre e in ogni circostanza un sistema praùco. La sua struttura, i suoi clementi, le sueprocedure possono essere indagati per mezzo d'una qualunque ricostruzione non formale; conseguentemente isistemi giuridici non possono, eccetto che nei caso della loro computerizzazione, essere considerad come siatici,chiusi, meramente deduttivi, assiomatici o assiomauzzabili.

308



L'étude résume les questions théoriques de la création du droit , faisant le total des examens pré-

cédents. La base de cette étude sont des art icles de caractère comparatives et historiques qui publièrent

antérieurement de même que l ' interprétat ion des pensées de Gyôrgy Lukacs en vertu son travail "Zur

Ontologie des gesellschaft l ichen Seins". Par conséquence la notion de l 'objectivation juridique est au

cent re des expl icat ions de l ' auteur. Premièrement l ' é tude jete un coup d 'oei l sur le développement

historique de la législat ion et sur son rôle: el le examine l ' importance historique de la législat ion comme

l 'object ivat ion juridique et le paral lèle de l ' encouragement spontané et cont rolé du droi t dans le déve-loppement en antiquité et au cours de moyen âge; el le examine aussi des aspirat ions au droit écri t dans

le modem développement et enfin des efforts des systèmes socialistes à construire un droit basé

exclusivement sur l 'act ivité de la législat ion. D'autre part l 'étude trai te des bases thèoretiques de la

cré ation du dro it no ta mm en t l 'essence de l 'ob ject ivat ion juridi que , le pro blè me de l 'é che lon de la régle-

mentation juridique par la suite el le examine le phénomène l 'objectivation juridique, qui est l iée par

l 'objectivation l inguist ique. Après l 'auteur analyse la codification comme la plus élevée forme du droit

écri t , ainsi des formes precapital istes de la codification, la codification socialiste comme modèle de

la recodification et enfin le caractère systématique de la codification le rôle dialectique de la codi-

fication: l 'ou ver tur e et clôt ure dans le dé ve lo pp em en t du droit et ses prob lèm es.

La hétérogénéité et la validité du droit:essai d'une réconstruction ontologique

L'idée de la validité du droit n'est pas un phénomène universel: elle est le résultatd'un long développement historique, caractéristique seulement pour certaines cultu-res juridiques. En ce qui concerne le droit primitif, il était caractérisé par une vali-dité fonctionnelle, définie par l'existence et l'opération du droit en tant que tel. Ence qui concerne le droit médiéval, il était caractérisé par une validité du contenu,définie par la continuation du bon droit ancien, traditionalisé en pratique. La validi-té formelle, basée sur sa déduction formelle de certaines normes fixées au préalable,est connue seulement dans la culture du droit formel moderne, visant à une rationa-lisation formelle par l'intermédiaire de la bureaucratisation de l'État moderne. Lespréconditions, l'idéologie et l'explication théorique de la validité formelle sontesquissées par l'aute ur à par tir de ses essais anté rieurs visant à une réconst ruct ionontologique de ce droit, inspirés méthodologiquement par l'Ontologie sociale deGeorges Lukacs. Au point de vue doctrinal, la validité formelle présuppose la con-ceptualisation parfaite du droit, la réduction de ius à lex, l'idéologie d'une régula-tion complète par le droit et de sa capacité de donner une solution logiquementnécessaire à n'importe quelle question de fait ou de droit, ainsi que la séparationinstitutionelle de la création et de l'application du droit. Naturellement, tout cela

est caractéristique pour un type idéal du droit, mais tout en reflétant des exigencesactuelles et même avec la prétention de les réaliser dans la mesure possible.

La validité ne con sti tue pas un a tt ri bu t réel du dro it. Il s'agit d' un conc ep t ana-lytique formulé pour qualifier un certain système de normes en tant que droit. Ledroit se compose d'un ensemble des concepts qui possèdent la seule fonction dequalifier, c'est-à-dire, par la projection de ses propres principes et éléments d'ordresur l'existence sociale, de les faire socialement acceptés et réalisés par le fonction-nement adéquat de la bureaucratie et par l'emploi de la force. C'est pourquoi, laqualité de la validité du droit en tant qu'issue de l'acte humaine de qualificationest simplement imaginaire: elle n'est qu'une étiquette, existant exclusivement et

par l'établissement des règles de jeux relatives et dans la pratique de leur observa-tion. Donc, cette qualité n'existe pas par elle-même; elle n'est pas non plus suppor-tée par le phénomène du droit tel quel; ce sont nous, les participants du jeux, quiexerçons la pratique de l'étiquetage dans l'intérêt d'influencer par cela la réalité 309sociale. En conséquence, le critère dominant de l'acte de qualification n'est pas à



trouver dans le phénomène qualifié et sa valeur n'est pas à définir par la régularitéde l'acte en question; ce qui importe finalement c'est que la qualification donnéese transforme en un principe réel de la pratique réelle, devenant le motif dernier deson influencement actuel. Néanmoins, d'un autre point de vue, c'est bien sûr unequestion de rélévance primordiale de savoir si la pratique est cohérente en elle-même ou non, conforme à ses propres normes ou non, et si non, quels seraient

l'issue des débats professionnels idéologiques en vue et la réalisation des résultatssocialement etc. désirables et la maintien de la standardisation et la normalisationde la pratique suivie au nom du droit.

LA LEGISLATION ET SON CARACTERE RESPONSABLEMENT CONSCIENT:

LES QUESTIONS DE PRINCIPE DE L 'EXPOSE DES MOTIFS MINISTERIEL

La base de principe de la formation de l ' inst i tut ion de l 'exposé des motifs ministériel se trouve dans

le fai t que les fo rm es d'obj ec tiv ati on ca rac téri st iq ues du droi t écri t , c 'est-à-dire les stru ctur es de

normes ne gardent plus les rapports de causali té et téléologiques leur servant de base qu'en les

terminant . Cest pourquoi en vue de convaincre de la rat ional i té des st ructures de normes juridiques

une expression- consistant en sUuctures autres que structures de normes - est nécessaire a fixer et

évoquer les processus de raisonnement conduisant à la format ion des st ructures de normes en quest ion.

L'ex posé des moti fs ministériel a pris sa naissanc e dans un e épo qu e de l 'histoire où par le déve loppe -

me nt du par lae men tar ism e l ibéral bour geois , sous le signe de la sépa ratio n des pouv oirs état iq ues le

processus législat if les deux fonctions, notamment celle de la préparation et celle de l 'adoption ou

votation de la loi se sont séparées. L'exposé des motifs ministériel est un moyen du pouvoir exécutif

présentant un projet de loi auupouvoir législat if décidant du sort de ce dernier, pour convaincre ce

pouvoir législat if des valeurs du projet présenté. Le système poli t ique du socialisme considère la

séparation de ces deux fonctions comme étant des phases de la division du travail relat ivement

séparées, et non pas co mm e des étapes pol i t iqu emen t opposée s. La fon ct io n de l ' expos é des mot i fs

ministériel n'es t d on c da ns le socialisme gue la jus t if ica tio n rat iona lisan te du pro jet de loi devant

lui-même, que devant toute la société.

L'exposé des motifs ministériel peut jouer un rôleconsidérable dans l ' interprétat ion des lois, ne

peut pas êt re qual i f ié cependant comme authent ique, disposant de n ' importe quel t rai t de normat ivi té .

Son rôle joué dans la pratique dépend en principe exclusivement de sa force convaincante intérieure

ainsi que de la mesure dans laquelle les considérations apportées par l 'exposé en question en tant que

mot i fs historiques, sont adéquates aux déterminat ions sociales agissant au moment de l ' appl icat ion

concrète de la loi.

S U H L A D E T E R M I N A T I O N S O C I AL E DU R A I S O N N E M E N T J U R I D I Q U E

Le carac t è re soc i a l ement dé t e rminé du dro i t cons idéré dans son appl i ca t ion se mani fes t e surdeux p l ans . Ce dro i t es t dé t e rminé d'une façon indirecte par la nature sociale historique de la norme

ju r id iq ue form el l e ment é t ab l i e qu i es t à app l iq uer , t and i s qu e d'une façon directe i l est déter-miné par l a s i t ua t ion cdncrè t e de l a norme en ques t ion no tamment par sa na ture soc i a l e actuelle.La possibi l i té de la dé te rm in at io n di rect e, qui ne pe ut pas êt r e exclu e pa r une dé te rmi na t io n t ran s-mise par la création du droit , est assurée en principe par le rôle l imité que la logique formelle peut

j ouer dans l e ra i sonnement j u r id ique . En ef fe t , dans l e p rocessus de l a fo rmat ion des p rémissesde In décision se pr ése nte néce ssa i re men t le pr ob lèm e de l ' a ppr éci at io n et de la dé ter min at ion dela s ign i f ic at ion ainsi qu e le fai t qu e la dé du ct ivi té ne con st i tue qu 'u n cadre géné ral , puisqu e lesinformat ions obtenues concernant les fai t s essent iels du cas et le contenu de la norme en el lesmême ne définissent pas sans équivoque la spéci f icat ion comprise dans la dérision. Entre lesinput et les output s t andard i sés du ra i sonnement j u r id ique i l n ' ex i s t e pas une re l a t ion de nécess i t éde logique forme l le , de la sort e qu e da ns le proce ssus du ra is on ne men t cet te logique pe ut f igu rerseu lement comme un fac t eur de contrôle. Or, dans ces condi t ions, vu que le caractère social di recte-

me nt dé t e rm iné peu t p ra t i qu em en t ag i r à l a fo is dans l a d i rec t ion du renf orc emen t e t du dépasse-ment du carac t è re soc i a l i nd i rec t ement dé t e rminé , l e con tex te soc i a l du ra i sonnement j u r id iqueet la s i tuat ion concrète de l ' appl icat ion du < I ru i L exerce la fonct ion Acdétermination non seu lementà l ' égard des composant s du processus du ra i sonnement i ncont rô l ab les par l a l og ique formel l e .

3 1 0 ma is aussi à l ' éga rd de la possibi l i té et de l ' eff icie nce actuel les du cont rôle logique mê me .



La sphcre des problèmes relies à l 'application du droit est passée en revue par l 'étude sur la base

d 'u ne con cept ion du droi t reposa nt sur l 'onto logie po st hu me de Lukács qui prés ente le droi t en tant

que l 'unité de la définit ion pour ainsi dire juridique et de la définit ion actuelle, directement sociale (s e

faisant prévaloi r au cours de l ' appl icat ion) du droi t , comme une cont radict ion interne d 'une tel le

définit ion trouvant en permanence sa solution et sa renaissance. Par conséquent, i ls 'agit pour

l ' appl icat ion du droi t un processus socio-juridique complexe qui - historiquement , tenant compte despro por t ion s du rôle jou é par ses com pos ant es jurid ique s et non-juridiq ues - s ' est déve loppé de la

dissolu tion des conf li ts jus qu' à la décision des confli ts, à mie ux dire jus qu ' à la co nc ep ti on d édu cti ve et

inductiv e de celle-ci. De cet te mani ère l ' in ter pré tat ion du dro it est entre lacée avec la qua lif ica tio n des

faits en tant que la concrétisation du droit actualisée quant aux fai ts du cas. L'étude analyse par des

détails part iculiers les divers cas spécifiques du rôle créateur joué par l 'application du droit , ainsi les

lacunes en droit et leur remplissement; l 'application des disposit ions juridiques à teneur générale et

appré ciative ; ainsi que le cercle des pr obl ème s co nc er na nt la discr étion et l 'é qui té. Fin al eme nt ,

l 'auteur met l 'accent sur l 'entrelacement dialectique de la législat ion et de l 'application du droit , ce qui

se manifeste par leur genèse commune et leur déterminat ion sociale, par leur compénét rat ion dans le

développement du droi t ainsi que par leur recours mutuel fonct ionnel .

Application du droit et sa conception théorique: L'étude essaie d'élucider quel-ques questions de base de la théorie marxiste de l'application du droit sur la basede la conception juridique de l'ontologie posthume de George Lukács. Pour lui ledroit en vigueur est le produit d'une double détermination: d'une part celuid'une détermination indirecte, historique, se faisant prévaloir par la création dudroit et, d'autre part, celui d'une détermination directe, sociale, se faisant pré-valoir au cours de l'application du droit. Le développement historique du droitest, en effet, la réproduction continue de cette contradiction et de son dénoue-ment. En conséquence, l'application du droit est un processus socio-juridique

qui se développe de la dissolution des conflicts sociaux peu influencée de modèlesde décision prédéterminés en une solution des conflits définie de modèles dedécision, suivant une conception déductive ou inductive. L'interprétation dudroit est ainsi liée à la qualification des faits car l'interprétation est l'actualisa-tion du droit aux faits du cas concret. L'étude traite les différentes espèces del'application créatrice du droit, notamment le comblement des lacunes, l'applica-tion des principes généraux et des contents évaluatifs du droit, la discrétion etl'équité. Enfin, l'étude examine l'interdépendance de la création et l'applicationdu droit, qui se revèle dans leur source et détermination sociales communes,

dans leur interaction, dans le développement du droit et aussi dans leur conne-xion fonctionelle.



L'ACTIVITÉ JUDICIAIRE ET SA LOGIQUE: UNE CONTRADICTION

ENTRE LES IDÉAUX, LA RÉALITÉ ET LES PERSPECTIVES

La difficulté de l'analyse de l'application du droit dans le système socialist ecommence déjà avec le

fait que le point de départ des théories non-socialistes est la notion de la famille du droit tandis que les

théories socialistes opèrent avec la catégorie du type du droit; or, tous les deux négligent la culture

la tradition, la téchnique et l 'art juridiques qui lient les systèmes socialistes européens essentielment ausys tème c ont in ent al. Le socialisme s'est révélé hériti er, dan s sa pu re té originelle de XIX èm e siècle, des

idéaux de la validité forme lle du sy stè me juri diqu e et de la légalité formelle dans son f on cti on ne men t

pratique. Or, à cause de la complexité extrême des rapports sociaux juridiquement organisés, la

demande de la conformitte purement formelle avec des normes est devenue insuffisante voire

disfonctioneLle. Selon l 'auteur c'est l 'anachronisme, partiel du moins, de téchniques de l 'organisation et

direction de l 'Etat moderne et du droit formel y correspondant (décrit déjà par Marx et Engels mais

surt out par Max Weber) qui expl ique ce ph en om èn e; en cherc hant l ' issue de la crise on pe ut don c

part ir de cette constatat ion.

Le Droit et sa mise en œuvre - la (conception juridique du monde*, subsomp-tion et manipulation: Georges Lukács, dans la synthèse philosophique écrite sousle titre «Vers une ontologie de l'Etre social» à la fin de sa vie, traite le droit entant qu'ensemble de médiation ayant les attributs spécifiques tout en faisantpartie intégrale de la totalité sociale qui, de sa part, est vue comme un ensemblecomplexe consistant des ensembles partiels définis, en dernière analyse, par lemouvement de l'ensemble complexe social. Le droit occidental moderne, avecses qualités formelles une fois établies, ne peut remplir ses fonctions et atteindreses objectifs qu'en respectant ses propres demandes. Or, la subsomption devientle terrain des toutes sortes d'opérations considérées comme juridiques. D'autre

côté, le fonctionnement juridique ne peut arriver à une actualité sociale réellequ'à condition d'être intimement lié à son contexte social. Ici la pratique de lamanipulation entre en scène tout en faisant contrepoids à la subsomption; deplus, la manipulation devient le facteur dynamique du droit parce qu'elle permetà conférer une existence sociale proprement dite, c'est-à-dire le caractère d'unprocessus progressant sans cesse, à la vie pratique du droit. Or, on y peut conclu-re que l'objectivation juridique (c'est-à-dire l'ensemble des normes juridiques) etceux qui sont responsables pour le fonctionnement et la réproduction pratiquesdu droit (c'est-à-dire la profession juridique) ont une signification ontologique

en tant que composants de l'ensemble relativement complexe du droit. Et c'estbien entendu qu'avec les juristes aussi leur idéologie et leur conception du mon-de acquièrent une signification ontologique. La soi-disant «conception juridiquedu monde» a été fortement critiquée, même ridiculisée par Marx et Engels dansleur Idéologie allemande (1844) au niveau d'une critique idéologique générale.Mais malgré leurs critiques, justes d'ailleurs dans ce cadre, une telle vision renver-sée du monde n'a point perdu sa significance en tant qu'idéologie professionnelleayant une fonctiçn de l'existence sociale. La réconstruction socio-ontologiques'est posée la tâche de démontrer à la fois la nécessité d'une telle idéologie pourconduire les activités considérées comme juridiques à être filtrées par les deman-des formelles propres au système du droit (subsomption) et l'insuffisance sub-stantielle de la même idéologie au cours de la réalisation et de la mise en œuvrequotidiennement pratiques des normes du même système du droit (manipula-

312 tion)-



La place du droit dans la conception du mondede George Lukács

(Résumé par l'auteur*)

On peut aimer ou ne pas aimer Lukács. Une

chose est certaine: celui qui veut se pencher sur les

tendances et les styles de la pensée du vingtième

siècle ne peut pas faire l'impasse sur la carrière et

œuvre de George Lukács (1885-1971). Pour ce qui

est de l'œuvre, Lukács va réaliser dès sa jeunesse,

notamment à travers son anthologie « L'âme el les

formes ». les prouesses qui le consacreront en maître

incontesté de l 'essayisme à travers les territoires

linguistiques allemands et hongrois. Puis ce sera le

marxisme qui va marquer son œuvre tout au longd'un demi siècle d'évolution dans la vaste parabole

unissant des points aussi éloignés que la prise de

pouvoir révolutionnaire, les hésitations des périodes

transitoires, la perversion de la consolidation socio-

écon omiqu t^ par le phén om èn e du culte de la

personnalité, puis le cataclysme de la seconde guerre

mondiale débouchant dans la mondialisation du

système socialiste, et dernièrement, la tentative de

redefinition des socialismes réels née de la volonté de

démonter le culte de la personnalité. Toutes cescirconstances vont laisser une empreint profonde

dans l 'édification de l 'œuvre lukácsienne, sous la

forme de réponses théoriques ou au contraire de

réponses sollicitant la théorie pour s'en servir dans

la pratique, face aux défis venant de la sphère

politique. L'œuvre est ainsi parcourue par des

visions aussi différentes que la conceptio n mes-

sianique d'« Histoire et conscience de classe », selon

laquelle la révolution prolétarienne est basée sur la

conscience, que celle du « Détrônement de la raison »

qui ramène l'histoire de la pensée aux clichés

idéologiques et critico-idéologiques, et enfin le

« Vers une Ontologie de l'être social», point final de

l 'œuvre, tentative grandiose de renconstruction

ontologique des bases conceptuelles du «Weltan-

schauung» marxiste et par là-même d'anticipation

du besoin de renaissance du marxisme, voir de

réponse partielle à celui-ci. Cependant, les motifs

essentiels de ce parcours résident dans le mouve-

ment ouvrier, ce qui fait que l'œuvre n'a pas

* Varg a, Cs.: A jog helye Lukács Györgyvilágképében. Budapest, Magvetö, 1981. 287 p.

seulement une histoire immanante elle contient en

plus la relation de deux sphères, de deux réactions

fondamentales possibles face à la réalité, la relation

de la politique et de la réflexion théorique. Com-

ment un condit ionnement réciproque n'excluant

pas une relative autonomie de ces deux sphères

considérées dans la pratique so cial ecom me relative-

ment interdépendantes, peut-i l dégénérer en subor-

dination unilatérale, et avec quelle conséquence, en

voici un exemple : la problématique de Naphta,

exprimée par bien des gens, de plusieurs façons etissue de plusieurs motivations. On conviendra'sans

doute que le problème de savoir où Thomas Mann a

pris son inspiration pour modeler l 'un des per-

sonnages de «La Montagne magique» const i tue

une question très mineure de la microphilologic

lukácsienne. Il en va autrement si l 'on considère

qu'il y a un parallélisme entre le personnage de

Naphta et le parcours de Lukács en ce que cc

dernier, tout comme le premier, constitute un

prototype de « po ur une sociologie des intellectuelsrévolutionnelsn*. à savoir du problème du rapport

entre l 'intellectuel créatif et le pouvoir, rapport

constamment perturbé du fai t que le rendement à

court terme de l 'action sociale implique un unani-

misme inconditionnel, qui ne peut toutefois se

réaliser qu'à travers des disfonctionnements. C'est

en ceci que le parcours de Lukács est tout à fait

spécifique mais en même temps exemplaire pour les

leçons que l'on peut en tirer et mérite d'être examiné

du double point de vue de la profondeur et de

l'ampleur de son résultat théorique, et de l 'excessive

richesse de la gamme de ses réponses à ce problème.

I. Introduction: Lukács et la

problématique juridique

Lukács et le droit: une alliance bizarre en

apparence puisque l 'œuvre de Lukács, sa biblio-

thèque, son journal et son autobiographie ne

* Allusion à l'ouvrage de Michel Lôvy (Paris,

Presses Universit aires de Fran ce, 1976). 3 1 3



portent pas témoignage d'un intérêt tel. Cependant,

à la lumière d'un examen plus approfondi il se révèle

que non seulement Lukács a suivi des études

juridiques mais que, á Heidelberg, lorsqu'il com-

mença à s'intéresser au néo-kantisme, c'était juste-

ment en liaison avec des thèmes juridiques. Il reste

néanmoins vrai que Lukács qui, durant toute sa vie,

s'est concentré sur la mise en lumière des rapports

considérés par lui comme primordiaux, á tel point

qu'il ne concevait qu'en terme de prise du pouvoir la

problématique de l 'Etat et qu'il subordonnait

généralement la valeur esthétique de l'œuvre d'art

au méssage socio-politique qui s'en dégageait et

donc à un jugement critico-idéologique, ne s'intéres-

sait évidemment pas au droit en temps que

problématique juridique, ni au système dereprésentation propre du droit. C'est dans ce cadre,

c'est-à-dire dans la quête fascinée de l'essentiel, aux

termes de laquelle il ne voyait pas autre chose dans

les phénomènes que des supports de rapports

considérés comme primordiaux, ne percevant ceux-

ci que dans leur aspect instrumental, et où il n'était

capable d 'éprouver de l ' intérêt pour un phénomène

que dans la mesure où celui-ci pouvait servir

d'exemple pour souligner un principe extrinsèque à

ce phénomène, c'est donc dans ce cadre qu'il va, par

deux fois, arrêter son attention sur le phénomène juridique: dans les deux oeuvres monumentales qui

ouvrent et concluent sa carrière marxiste.

Précisément, il avait besoin du droit pour illustrer

un tel rapport extrinsèque. Ces deux circonstances

dans lesquelles son attention, dans des contextes

différents mais à partir de la même source, s'est

tournée vers le droit, non seulement nous mettent à

même de saisir l'évolution de la pensée marxiste

chez Lukács au cours d'un demi siècle, mais elles

ouvr ent le chemi n á une nouvelle conce ptio n du

droit, conception fondamentalement nouvelle à

l'intérieur du marxisme, tout en intégrant les

résultats de différentes sciences humaines. En outre,

l'examen de l'œuvre de Lukács du point de vue

juridique, but du présent ouvrage, n'a pas pour seul

intérêt d'ouvrir de nouvelles perspectives pour la

pensée philosophico-juridique. Mais aussi cet

examen est le premier en la matière pour faire une

tentative d'analyse philosophique du système de

catégories du grand résumé posthume Zur

Ontologie der gesellschaftlichen Seins, publié jusqu'ici uniquement dans sa traduction hongroise,

et d'en tirer les conséquences qui s'en dégagent au

314 plan philosophico-juridiquc.

P R EM I ER E P A R TI E :

P R E M I E R E S A C C R O C H E S

AVEC LE DROIT

II. La rencontre du jeune Lukács

avec le droit

l. Etudes juridiques 2. Son amitié avec Felix

Somló 3. Sa relation avec Gustav Radbruch

Comme le révèlent des investigations effectuées

sur place, Lukács, après avoir fait des études à

Budapest a passé le doctorat en droit et en sciences

politiques en 1906 á Kolozsvár (aujourd'hui Cluj-

Napoca, en Roumanie). Ses relations avec Felix

Somló, alors juriste à Koloz svár, reconstituées à

travers de leur correspondance, datent de cetteépoque. La confusion régnant dans les archives

locales n'a pas permis de mener à bien les in-

vestigations qui auraient permis de retrouver la

thèse de Lukács écrite sous la direction de Felix

Somló. Mais son mémoire de diplôme révèle qu'il

devait déjà exister à cette époque une œuvre

philosophico-juridique. Les années à Berlin et à

Heidelberg qui suivent cette époque ont une im-

portance primordiale dans l'oriçntation primitive

de Lukács. Tandis qu'il s'attache à la conception

d'une esthétique systématique, il s'établit des liens

entre lui et des individus tels comme Max Weber,

Gustav Radbruch, Emil Lask, Georg Jellinek et

Hans Kelsen, et ce faisant il est confronté avec le

droit formel moderne en même temps qu'avec sa

conceptualisation néo-kantienne. Ces liens sont

alors si étroits que la première synthèse que

Radbruch va écrire va être d'inspiration

lukácsicnne, et de même Lukács, á l'exemple de

Radbruch, commence á s'imprégner des idées de

Marx, plus exactement des concepts sociologiquesmarxistes, dans le cadre d'une critique d'une œuvre

de Croce.

III. Le concept juridique dramatise

de I '« Histoire et conscience de classe »

/ . Prolégomènes fondés sur l'anti-mstitu-

lionalisme : le droit comme violence et prise de

conscience 2. Le concept juridique dramatisé de

« L 'aliénation et la conscience du prolétariat » 3. Le

messianisme comme contenu essentiel de la

préconception lukácsienne



La radicalisation politique progressive de

Lukács se poursuit sous le signe de l'idéalisme

éthique et de l'utopismc. Sa réflexion guidée par le

volontarisme se rattache au gnosticisme et au

personnage de Saint François et elle se traduit sur le

plan de l'activité pratique et de la politique dans uneexigeance de pureté et de non-médiatisation. Son

anti-institutionalisine global procède du même

princip e de pensée á la suite de sa « mar xis atio n »,

selon lequel le droit qu'il importe de dépasser n'est

rien d'autre qu'une pure violence, façade dont il

convient de tenir compte comme d'un simple fait au

nom de la finalité d'une action rationnelle. Quant au

moteur de ce dépassement et à l ' institutionalisation

d'un nouveau droit, ils relèvent simplement d'une

prise de conscience. L'utopie positive de la Répu-

blique des Conseils hongroise qui consistait à

laïciser et à nier dans sa qualité formelle le droit a

son pendant da ns l 'utopie négative d ' « Histoire et

conscience de classe », monument théorique élevé à

cette révolution. Dans ce recueil se déssine l'enfer

d'un présent à changer où régnent la spéculation et

la rationalisation formelle, c'est-à-dire la réification

(sens hegelien) qui devient chez Lukács aliénation

(sens marxiste). Le droit formel moderne apparaît

ainsi comme le droit capitaliste par excellence (qu'il

faut donc anéantir avec la révolutionprolétarienne). Sous l 'éclairage messianique des

prolégomènes lukácsiens, la vision du socialisme

apparaît donc sous l 'image d'une société roman-

tique, antiscientifique, sans institution.

IV. Conclusions provisoires el interrogations

1. L'intransigeance et son piège dans «Le

détrônement de 1a raison» 2. Les prémisses d'unesynthèse dans « La particularité de l'esthétique»

Durant les trois décennies qui couvrent son

émigration à Moscou et ses activités à Budapest

jusqu'à la consolidation d'après 1956, et si l'on

excepte « Le jeune Hegel», les pré occu pati ons de

Lukács s'axent principalement sur la politique

littéraire et la critique de l'histoire de la philosophie,

qu'il conçoit comme des missions idéologiques, puis

sur l'histoire et la théorie de la littérature, en

particulier de l'esthétique. C'est en quoi sa ren-

contre avec le droit est fortuite: elle se présente, parexemple, dans les pages de « Le détrônement de la

raison », à l'occassion d'une critique — qui se veut

décisive — qu'il fait de Weber. Le problème du

chevauchement entre la critique idéologique conçue

dans son rapport direct avec la politique cl la

réflexion théorique se manifeste lorsque, dans la

même oeuvre, il veut démontrer, à partir de

l'exemple de Carl Schmitt: comment la démarche de

la sociologie allemande aboutit au fascisme. C'estainsi que, conduit par ses préjugés philosophiques, il

continue à considérer la qualité institutionnclle-

structurelle du droit formel moderne et donc avant

tout le concept de validité formelle comme la

mystification du néo-kantisme, en foi que quoi il

applaudit aux conclusions de Schmitt sur le

phénomène de l 'urgence liant la légitimité du droit

positif à l 'ordre social. L'incohérence de celte

position se révèle lorsqu'il analyse la liquidation des

S.A. à travers la théorie de Schmitt, en présentant

cet acte co mme une « pros tituti on » de cette théor iesans se rendre compte de l 'absurdité de sa position

initiale. Quinze ans plus tard en revanche, dans la

partie achevée de son Esthétique, dans les vastes

développements de « La particularité de

l'esthétique». lors de l'ex posé sur le con ce pt de « la

particularité» il reconnaît la spécificité du

phénomène juridique. C'est le développement de la

contradiction dialectique de la morale et de la

légalité qui lui en donne l'occasion tandis que

l'affirmation de l 'universalité du droit l 'amène àétablir que le droit n'a pas d'autonomie dans le

déterminisme social. D'une part, il a besoin du

support de la morale, d'autre part à chaque fois qu'il

est fait appel au droit, celui-ci doit être adapté de

telle sorte qu'il s'applique à la spécificité du cas

soulevé.

D E U X I E M E P A R T I :

L E V IR A G E R A D I C A LD E L ' « O N T O L O G I E »

V. Approche ontologique comme possibilité

de dépasser le 'normalivisme socialiste'

1. La naissance de L'Ontologie et son importance

méthodologique 2. La problématique de l'évolution de

la théorie du droit socialiste (La révolution \-ue sous

l'angle juridique; la source sociale du 'normalivisme

socialiste' et ses formes de manifestation; la nécessité

du dépassement) 3. Les caractéristiques générales de

la conception juridique ontologique

L'Ontologie à la fin de la vie de Lukács : elle est

née pour être, dans l 'idéal de l 'auteur, le fondement315



philosophique d'une Ethique rêvée, en réalité — au

fur et à mesure que la maladie s'emparait de lui — la

synthèse de son œuvre en même temps que la

promesse de développements futurs. Il a laissé les

trois volumes de cet ouvrage à la postérité à l'état

achevé mais sous la forme de fragments manuscrits.

Son but était, d'une part, d'établir les fondementsphilosophiques de la renaissance du marxisme en

tant que théorie, avant tout en développant la

conception ontologique inhérente à la pensée

originale de Marx pour contrebalancer l 'approche

gnoséologique prédominante au vingtième siècle;

d'autre part, il voulait apporter sa contribution à la

renaissance politique des systèmes socialistes exis-

tants en développant l 'idée d'une image de société

fondée sur une philosophie conforme à l 'époque

(dont il a déjà esquissé la problématique fondamen-tale dans ses essais sur Soljenitzine, dans son étude

« Demokratisierung heute und morgen » (1968), pour

l'heure encore seulement abordable sous la forme de

fragments, et dans le dernier chapitre de son ultime

contribution d'écrivain : « La pensée vécue »). Cette

approche ontologique s'est avérée déterminante à

l'égard du droit et a poussé Lukács, entre autres, à se

pencher sur le droit dans la mesure où ce qui fonde

cette approche est une conception dans laquelle la

totalité sociale consiste en un complexe de

complexes. L'Etre social procède ainsi d'un pro-

cessus évolutif irreversible qui, suivant la socialisa-

tion, se poursuit dans un système toujours plus

développé, toujours plus complexe. Ainsi, à la

lumière d'une telle conception dynamique, il ap-

parait que l'avance de la socialisation n'ébranle pas

la définition de l'Etre social par la totalité des

mouvements du complexe total, simplement elle la

rend de plus en plus complexe et de plus médiate.

Cela signifie que plus les complexes partiels

développent leur spécificité à travers leur mise enaction, plus ils sont à même de tenir leur rôle dans le

complexe total. Le droit, et donc le droit formel

moderne sous sa forme actuelle, constitue un tel

complexe partiel et Lukács met en lumière ces

qualités constitutives du droit, leur essence (seinhaf-

tig) et leur subordination de chaque instant à la

totalité des mouvements du complexe total. Or,

cette révélation est décisive dans l'histoire de

l'évolution de la théorie de droit socialiste. Car le

nihilisme juridique des années de révolution a ctc

relayée, au nom de la consolidation sociale, par une

conception juridique voluntariste qui a assorti d'un

3 1 6 habit théori que les principes dirigeants de Staline en

posant le principe d'une subordination incon-

ditionnelle de la pensée juridique à la politique

juridique du pouvoir, expurgeant en définitive la

doctrine de toute réflexion sociologique, voire

historique.

VI. La conception juridique de L'Ontologie

I. Le droit en tant que complexe spécifique de

médiation (Complexe des complexes; ontologie des

comphxes ou bien des relations sociales? ; le rapport

des complexes : la médiation) 2. La complexité

interne du droit et sa contradiction : le droit comme

objectivation et comme exercice de cette objectivation

(La naissance du droit et la dialectique de sa

coercition; droit positif et droit naturel; la com- plexité et les contradictions internes du droit; la

superstructure juridique) 3. Le droit comme reflet

(Téléologie et causalité; la problématique du reflet et

de ¡'incongruence; la nature des concepts juridiques ;

la spécificité du droit : la validité) 4. La dialectique de

l'observance du droit : exigence contradictoire du

légalisme et du fonctionnement existentiel (Les

composantes de l'observance du droit; droit et

logique : le problème de la subordination et la

manipulation ; 'Weltanschauung juridique' et

idéologie du milieu juridique).

Dans la terminologie lukácsicnne la médiation

est le véhicule de l'influence réciproque des

complexes distincts. Il existe des complexes dont le

rôle primordial est de promouvoir, d'influencer et

de canaliser ces interactions. Le droit a dès sa

naissance cette nature de complexe médiateur et il

est marqué, dès les tous premiers stades de son

évolution, par une double contradiction. D'une part

il doit, à travers ses systèmes normatifs, projeter

dans la société «l'opinio juris», conscience d'un

ordre coercitif sanctionné par l 'application de

l'appareil répressif de l'Etat. Il est en même temps

évident qu e le droi t, en tant que dro it, ne peut exister

dans la société, ses dispositions rester valables, que

dans la mesure où le besoin d'un recours effectif à

cette répression ne se présente qu'envers quelques

individus de la société, dans des cas exceptionnels.

Le droit est ainsi un ordre coercitif mais même en

temps que tel il ne peut fonctionner que dans la

mesure où il est conforme à l'orientation exogène dela totalité des mouvements sociaux, c'est-à-dire

dans la mesure où les autres impulsions de la société

et les autres systèmes normatifs promouvent sa



prép ondé ranc e. Mais d' au tre part, le droit doit ,

pour remplir sa tache spécifique distincte de la

morale, prendre une forme extérieure, il doit

s'objectiver. Mais cette objectivation n'es' qu'une

incarnation, un «étalon» du droit; elle est insus-ceptible de rendre compte du phénomène juridique

dans sa continuité. L'objectivation juridique dans

son fonctionnement existentiel : tel est le

phénomène juridique, l 'essentiel de la médiation

juridique. Mais rendre compte de l 'objectivation

juridique dans son fonctionnement existentiel c'est

en même temps dépasser sans arrêt l 'objectivation

juridiqu e dès lors que l 'appl ication aux cas d'espèces

de l 'ordre normatif global suppose une adaptation-

manipulation continue. La terminologie 'super-

structure juridique' — si tant est qu'elle a, au fond,

sa raison d'être — ne prend un sens qu'à la lumière

d'une telle contradiction dialectique. Législation et

jurisprudence ne sont, dans celte optique, que deux

aspects différents du même phénomène : si l 'on

néglige l'unité dialectique dans laquelle elles coexis-

tent, on ne comprendra ni les transformations

essentielles dans la pratique soviétique au cours de

quatre décennies sous l 'égide de la même Constitu-

tion de 1936, ni les luttes menées autour la

reconnaissance des droits de l 'homme. L'activitéhumaine en général, comme le montre l 'analyse de

sa manifestation de base : le travail, procède de la

téléologie. La téléologie, quant à elle, est basée sur le

fait que nous projetons dans la réalité des

corrélations qui y sont inhérentes mais qui ne s'en

dégagent pas spontanément, comme le démontre

l'exemple de la roue. De même que la causalité et la

téléologie se supposent réciproquement mais ne

sont déductibles l'une de l'autre, de même la

cognition et la projection téléologique sont deux

démarches distinctes : deux manières d'appr-

éhender la réalité. C'est ainsi que l'on ne pourra

concevoir, serait-ce la moindre norme particulière,

comme un simple reflet de la réalité, alors même que

sa création procéderait à l'origine de la mise en

lumière des corrélations substantielles de la réalité.

La nécessaire incongruence par rapport à la réalité

procède d'un cumul de formes nouvelles lorsqu'il ne

s'agit non plus des nonnes particulières mais de leur

multitude constituée en structures normatives. Car

les nouvelles projections téléologiques ne se formu-lent pas par elles-mêmes mais par la prise en

considération des projections déjà existantes, de

leurs traditions instrumentales, de leurs structures

spécifiques etc... , et plus cette projection devient

indirecte, plus le contexte dans lequel intervient

cette réglementation est socialisé, plus ce processus

est remarquable. A travers l 'étude de cas particuliers

(com me avec l 'exemple des mut ati ons histor iques

du concept juridique de «chose ») on peut prouverque plus une réglementation développe ses propres

traditions instrumentales, plus ses notions se

détachent de leur signification quotidienne ou

scientifique et deviennent virtuellement convent-

ionnelles, établies sur une base fictive. La structure

globale du droit devient ainsi un ordre relativement

autonome, distinct, qui jalonne les frontières de son

propre «royaume» avec la notion de plus en plus

formelle de validité. La validité apparaît ainsi

co mme l'auto- quali ficat ion de la jurid icité du dro il

(suivant quoi les nouvelles projections devront

s'inscrire dans les cadres d'anciennes projections

«disqualifiées») et la légalité n'est autre que le

principe de fonctionnement de la structure ainsi

construite (suivant quoi l 'action exécutée au nom du

droit est conforme à cette projection). Le droit

formel moderne engendre donc inéxorablement la

problématiq ue de la subor dinati on et — phé nomè ne

parallèle — un 'Weltanschauung' dit juridique

comme idéologie du milieu juridique qui représente

la réalité, non point à travers les catégories dia-lectiques de la cognition mais à l 'intérieur d'un

éventail de qualifications offert par une structure

normative fermée, c'est-à-dire avec les restrictions

alternatives évoquant une vision manichéenne.

Cependant validité et légalité ne sont, du point de

vue de la totalité des mou vem ent s du compl exe total

que des valeurs instrumentales d' importance

subordonnée. A chaque fois que la médiation

existentielle est empêchée, le complexe juridique

même pourra lever ces empêchements selon un

processus concret socialement déterminé. L'Etre

social procède lui-même d'ailleurs d'un processus

irreversible, toujours en évolution, et c'est vrai pour

les éléments du complexe juridique traditionnelle-

ment considérés comme stables, et donc pour la

signification de la norme juridique. Ça n'est pas une

entité immanente, toujours égale à elle-même mais

un continuum qui se développe dans la pratique

quotidienne de la médiation juridique. Le monde

juridique avec son idéologie spécifique et sa pratique

inexorablement manipulatrice à terme, constitue,au même titre que l 'objectivation juridique, l 'une

des composantes du complexe du droit formel

mod er ne. n -7



VII. Conclusion : Conception juridique

ontologique et renouveau général

du marxisme

La renaissance du marxisme présuppose en

même temps la renaissance de sa théorie juridique.

Cette dernière peut de même stimuler la première.

En terme de conclusion on peut dire que la théorie

juridique marxiste ne peut être qu'une théorie basée

sur une conception historique, alliant un souri de

comparaisons et l 'approche ontologique.

• Csaba V A R G A , The Place of Law in Lukács' World Concept, Budapest, Akadémiai Kiadó,1985, 193 p.

L'ouvrage discute de Lukács et du droit de

trois points de vue. Premièrement, il tented'amener à la surface les motivations biblio-graphiques et théoriques qui mènent à la pre-mière rencontre de Lukács avec les problè-mes du droit, et aussi de définir les sourcesde son érudition juridique. En second lieu, ilanalyse à l'intérieur du contexte de son œuvreces tendances qui ont abouti à la négation dudroit, ainsi que celles qui ont conduit à l'ap-probation des systèmes d 'institutions du droitformel moderne. Enfin, il discute de l ' impor-tance théorique des problèmes soulevés parl'exp osit ion p hil osop hiq ue de ce droit. Lasphère des problèmes concernés ici ne se bor-ne pas à ceux qui sont classiques, tels que ladualité de la moralité et de la légalité, ou dudroit naturel et du droit positif ; elle couvreaussi des questions de théorie du droit quiont pu être exprimées dans l'Ontologie deLukács seulement en termes philosophiques.

Ces questions incluent la compréhension duphénomène juridique comme complexe demédiation et, à l'intérieur de ce dernier, laplace de Vobjectivisation en droit ; la manièredont la dialectique de l'usage de la coercitionapparait en droit, le rôle de 1a logique, duformalisme et de la systémique dans la pro-cessus juridique, et comment la manipulationtrace leurs contours dans la pratique actuel-le ; ce qu'il fa ut consi dér er co mm e caracté-ristique de la fo rm at io n des con ce pts endroit ; com men t ils sont tous enj olivés pa rl'idéologie de la profession juridique, et, en

fin de compte, en quoi consiste la relativeautonomie du droit, en même temps que sesmanifestations, ses conséquences, et ses mul-tiples limitations.

V A R G A , C s a b a : The Place of Law

in Lukács' World Concept. Buda-pest, Akadémiai Kiadö, 1985,pp. 193.

Curiosamente, nonostante il .titolodel nuovo libro di Varga che ne èben consapevole, non c'è posto peril diritto nella speculazione diLukács o, per meglio dire, il pro-blema del diritto non fu mai aflron-tato direttamente dal filosofo unghe-rese nel corso della sua vita, né inmaniera diretta né in maniera indi-



S C H E D A R I O 505

retía. L'incontro con la problema-tica del diritto in Lukács puö es-sere definito incidentale, infatti, e

non riflettente un interesse specifico.Sottolineando questo assunto, illibro si basa sulla consapevolezzadell'Autore che, seppure in maniera« inconscia » e senza intenzione,Lukács produsse spunti notevoli edi rilevante interesse per la filosofíadel diritto, in forma disorganica,frammentaria e forse episódica. Laframmentarietà non impedisce di no-tare, perö, che ad un dato puntodella sua produzione filosófica Lukácscominciö a considerare il diritto inmaniera alquanto diversa, e cioë nonpiù sotto forma di subordinazionefunzionale al tutto (come la polí-tica, l'economia etc.), bensi come« movimento » specifico, infiuenzatodall'applicazione formale di un si-stema di norme e dalla contraddi-zione dialettica che interviene nella

lógica dell'applicazione quotidiana eincanala il diritto verso quelle cheVarga definisce « soluzioni pratichedi compromesso ».

Questa improvvisa sterzata che ilgrande teorico ungherese del marxi-smo imprime al suo pensiero coinci-de con una delle sue ultime opere,YOntologia dell'essere sociale e, vanotato anche se Varga non affronta

questo tema, potrebbe non essereestranea alla circostanza che que-st'opera fu scritta al suo ritornoa Budapest dopo un esilio quasitrentennale trascorso a Vienna, Mo-sca e Berlino, e coincise altresl conun periodo in cui Lukács mise inatto un ripiego forzato sullo studioa seguito della sua partecipazione algoverno Nagy, nei 1956.

L'opéra di Varga, tuttavia, nonmette a fuoco soltanto questo cam-biamento che ha comunque senz'al-tro motivato in maniero diretta un

intento che lo stesso. Autore definiscebizzarro. Il suo è un rápido risalireanche biográficamente alle origini

del pensiero del giovane Lukács, rin-tracciando qua e là spunti di inte-resse filosofico-giuridco nella sua stes-sa formazione universitaria. Fu in-fatti durante la sua permanenza adHeidelberg che instauró e approfondirelazioni intellettuali proficue conTroeltsch, Max Weber, Jellinek,Windelband e con Gustav Radbruch.Con quest'ultimo, in special imodo,Lukács sviluppö un'amicizia intel-lettuale che si protrasse per lungotempo anche al di là dei confini del-l'Università, e che si dimostró sti-molante per gli orientamenti di en-trambi. Anche Kelsen, con Jellinek,Weber e Lask, contribuí all'approc-cio lukacsiano alia concezione deldiritto nell'ambito della speculazio-ne filosófica generale.

La tesi centrale del libro di Varga

è dimostrare che la nuova conce-zione del diritto a cui pervenneLukács con la Ontologia fu parte diun sostanziale mutamento dell'interaWeltanschauung del filosofo unghe-rese; ed è in questa luce che il libromostra le sue potenzialità di inté-resse, perché proprio con questo mu-tamento Lukács — passato attraver-so la rivoluzione copernicana del-

VOntologia — tenta il superamentodel normativismo socialista tradizio-nale attraverso una nuova indagineche coinvolge anche la genesi deldiritto.

Nei ricostruire questa evoluzionedi Lukács, Varga affronta non pochiproblemi di filosofía giuridica, tra iquali è di particolare interesse quellodell'intima contraddizione del dirittonell'ottica di Lukács messa a fuocodal concetto di coazione, e, di mag-giore respiro, quello più vicino aitoni dzïï'OntoIogia, l'indagine se il



diritto sia o no immagine dellarealtà.

Fine primario dell'approccio onto-logico è quello di costituirsi corne

scénario di un grande rinnovamentodel marxismo, un rinnovamento chesecondo Lukács potrà awenire sol-tanto se si verranno a realizzare duecondizioni: anzitutto che la teoríamarxista riesca ad attuare un pro-cesso di rigenerazione di fronte allamultiforme ricerca scientifica messaa punto nel nostro secolo, e, in se-condo luogo, che essa riesca a svi-luppare le sue teorie in campi non

ancora raggiunti dai classici. Lequalità di ortodossia e di continuitàdi questo processo che Lukács au-spica sono precise, ed hanno, co-m'egli stesso spiega neWOntoIogia,un carattere quasi esegetico: « Ilvero método e la vera ontologiamarxiani devono essere resuscitaticome fine primario, non soltantoper rendere possibile un'analisi sto-

ricamente veritiera deJ corso dellosviluppo sociale a partiré dalla mortedi Marx... ma anche per afferraree descrivere l'intero essere nel sensomarxiano quale processo fondamen-talmente storico ed irreversibile ».

AL E S SANDRA DRAGO NE



Csaba VARGA. — The Place of Law in Lukacs'World Concept, Budapest, Akadé-miai Kiado, 1985, 193 pages.

Ce livre d'une grande densité est difficile à présenter brièvement. La richessede sa documentation où les actuels philosophes français du droit trouvent une

petite place n'en est pas la seule cause. La réflexion sur la pensée de Lukacs estfoui llée , ap profondi e et rigoureuse. Le phi losophe hong roi s Lukacs (1885-1971),après une période hégélienne, devint un adepte convaincu du matérialisme dialecti-que le plus orthodoxe dès 1918 et son Ontologie de l'être social en est touteimprégnée. Il était tentant de s'interroger sur les conséquences de la pensée deLukacs en matière de philosophie du droit ; tel est l'objet du livre présenté ! Sonpremier mérite est de décrire scrupuleusement l'évolution de la pensée de Lukacsdepuis sa jeunesse et ses relations avec Gustav Radbruch, à travers ses différentesœuvres, jusqu'à la « révolution copernicienne » que constituerait le recours à uneontologie. Le concept ontologique du droit de Lukacs fait songer aux travaux plusrécents qui ont mis l'accent sur le thème de la complexité. La réalité étant conçuecomme le complexe total, comme un complexe de complexes, le droit y remplitune fonction de médiation (Vermittlung). « La complexité croissante et l'autonomiede la médiation sont des événements naturellement concomitants du développe-ment social » (p. 108). Sans pouvoir entrer dans le détail d'une démonstrationqui aborde les questions les plus fondamentales (droit positif et droit naturel,contradiction interne du droit, superstructure juridique, le droit comme reflet dela réalité, et autres thèmes habituels de la philosophie marxiste), il peut êtrerévélateur d'insister sur le passage consacré à la « conception du monde du juriste »et à l'idéologie de la profession juridique (pp. 152-156). Selon Lukacs, le juristeimagine qu'il se sert de propositions a priori, alors que ce ne sont que des réflexeséconomiques » ; cette inversion est la base du concept idéologique qui entre enréaction avec la structure économique. Par conséquent, le marxisme continue à

espér er r em et tr e la phil osoph ie sur ses pieds ; quel le doit être la forc e de l 'idéologi ebourgeoise, si violemment attaquée depuis si longtemps de l'extérieur et plusrécemment de l'intérieur, pour parvenir à résister si vaillamment à ces tentativesréitérées de retournement ? La seule façon, pour le droit, de remplir son rôle demédiation consiste à acquérir une relative autonomie en fonction de la complexitécroissante du développement économique. Pour se rendre incontestable, le droitprojette, non pas les objectifs à réaliser dans la société, mais les conduites instru-mentales considérées comme désirables pour les atteindre, tout en déclarant cesconduites indépendantes des objectifs poursuivis. Le principe de légalité fait appa-raraître le système comme clos, se fondant lui-même et comme une structure sesuffisant à elle-même, réglée par ses propres lois (libre traduction d'extraits despages 152-153). La fonction des juristes ne présente donc aucun caractère cognitif.En particulier, ils ignorent les comportements concrets dans leur diversité, maisse contentent de les qualifier comme faits constitutifs de la réalisation d'un casprécédemment défini (ibidem). L'application du droit tente donc de briser la réalitéen une série de modèles en corre spon danc e avec un système formel de classification,opér atio n qui est « indiscut ablement arbitrai re et dé fo rma nte » (ibidem). Nul nesera étonné de lire la conclusion selon laquelle les juristes ont une pensée compara-ble à celle des adhé ren ts de certaines sectes « qui essaient de com pr en dr e levingtième siècle en utilisant le système conceptuel clos d'une œuvre littéraire vieillede deux mille ans : la Bible ». La majuscule étonnera davantage, de même quel'absence d'interrogation sur une éventuelle ressemblance avec la pensée des adhé-rents de certaines sectes qui essaient de comprendre le vingtième siècle en utilisant

le système conceptuel clos d'une œuvre vieille de plus d'un siècle. En définitive, ilapparaît que le marxisme, dans son application au droit, ne change guère. L'intérêtde cet ouvrage est de le confirmer en montrant aussi à quel point les vraiesdiscussions peuvent lui demeurer extérieures. Il est temps qu'une autre ontologieprenne le relais.

Christian ATIAS



Csaba Varga , The Place of Law in Lukács' World Concept, Akadémiai Kiadó ,Bu da pe st , 1985, pp . V + 192

Csaba Varga, già apprezzato interprete del pensiero f i losofico-giuridico di

Gyorgy l .ukács (cfr . , t ra l 'a l tro , «Rationali ty and the Obiectif ication of Law»,

in Rivista Internazionale di Filosofía, 1979, 4, 676-701 ; «T ow ar d a Soci ologi -

cal Concept of Law: An Analysis of Lukács' Ontology», in International Journal of the Sociology of Law, 1981, 2, 157-176) compie, con il saggio

che qui si segnala, una ulteriore ed ancor più sistemática ricognizione dell 'ac-

costamento di quell 'Autore alle teorie ed ai fatti del diritto.

Per ¡Ilustrare la problematicità interpretativa e la particolare sensibilità di

Luk ács per le ques tion i ordi na me nt al i — che pur e, corne è not o, risu ltar

solo frammentariamente ed occasionalmente trat teggiate tanto nelle sue più

importanti opere giovanil i , quanto in quelle della maturi tà — Varga procede

segu cndo una duplice scan sion e, bio-bibliogr afica e teor ico-m etod ologi ca. La

prima parte del volume — non a caso intitolata «Schcrmaglie preliminaricon i problemi del diritto» — è cosi dedicata alia ricerca delle prime fonu

intellettuali e degli iniziali motivi co nd ut to ri dell 'op er a lukács ian a; m ent re

la seconda parte — dal t i tolo «L'Ontologia: una r ivoluzione copernicana»

— traccia un quadro compless ivo della più matura impostazione f i losofico-

giuridica del pensatore ungherese, con particolare riferimento a quei nodi teorico-

pratici che lo indussero ad abbandonare, via via, l ' idca de .i oim/ionc del

diritto e ad accettare una visione, per certi aspetti, «positivisnca» del diritto

s tesso.

Per quanto riguarda le fonti della formazione giuridica di Lukács, Vargadocumenta con precis ione come questi abbia intrat tcnuto rapporti amichevoli

con Slomo e Radbruch ed abbia avuto conoscenza diretta dellc opere de

maggiori giuris t i contemporanei di ispirazione neo-kantiana (Jel l inek, Kelsen,

Lask, Weber). Ed in proposito osserva che l ' influenza di questi rapporti e

di queste opere fu tale da far supporre che proprio ad essi debbano essere

ascritti sia la radicalità, sia la contraddittorietà della sua Mtccessiva interpreta-

zione dei classic! del marxismo. L'adcsione al marxismo e la partecipazione

alla attivitá política costituiscono, in ogni caso, un momento altrettanto decisi-

vo nclla formazione giuridica di Lukács. Difatti, oltre a suggerire i motivi

di riflessione teórica intorno al rapporto tra processi sociali e processi istituzio-

nali — reif icazione, obiet t ivizzazione, al ienazione — che diverranno, d 'ora

innanzi , sempre più r icorrenti nella sua produzione intdlct tuale, esse fornirono

a Lukács più di una occasione per approfondire taluni problemi po-.(i dalla

immediatezza della pratica rivoluzionaria. Varga menziona qui, dapprima, scritti

«minori» quali: «II terrore come fonte del diritto»; «Ordine giuridico e violen-

ta »; « Tat tic a ed etic a», « Lega lit á e illegalitá» (dai quali tra spa re bei '-i un í

vis ione essenzialmente s trumentale del dir i t to , ma anche la consapevolezza

che la validitá e l 'efficacia del diritto stesso dipendono in larga misura anche

dal grado di accettazione inconsapevole dell 'uso dialettico del potere coerciti-vo;, successivamonte si sofferma sui più not' saggi «Reificä/ione t ia coscienza

32 2 dei pr ol et ar ia to » e «La dts tru zion e della rag ion e», net quali la rad icalizz a¿ione



del l ' in seg name nto web er ian o già ad om br a la conver genza — beninte so su ver -

santi oppos ti — tra Lukác s e Schm itt su posizion i contr ar i e a quelle sos tenu te

dai giuristi neo-kantiani. Ma le esperienze personal! e gli eventi storici occorsi

in quegli anni t ra sf or ma no ul te r io rment e il qu ad ro di r i íe r imen to teor ico .

Lo st ud io di Ma rx e di Leni n sulle que st ion i dell o Stat o e del di ri tt o, e,

sopr a t tu t to , l ' a f f e r maz i one p r a t i c a del cos idde t to «norma t iv i s mo soc ia l i s t a» ,solle citan o Luká cs a mod if ica re ta lu ne precedenti asserzioni e a r if le t tere intor-

no al ie mutate condizioni is t i tuzionali . In breve, per i l f i losofo ungherese

non si t ra t ta più soltanto di dare una diversa interpretazione delle c lassiche

oppo sizi oni del pensiero giuridico eu rop eo — moralit à-legal ità, diritto . natu rale -

di rit to posi tiv o — m a si fa viva l 'es igen za di ind ica re nuo vi orizzo nti tem atic i

alia stessa teoría giuridica marxista: orizzonti che, a giudizio di Varga, sono

ap pu nt o r in t racc iabi l i in var i , f r amm en tar i , passo de l l ' Onto log ia .

In effe t t i , sparsi in qu es t ' ul t i ma, in co mp iu ta , op era di Luk ács , Var ga r invie-

ne un a var ietà di terni e di pro ble mi che in du bb ia me nt e r isu ltan o di gr an deinter esse anc he per la cul tur a giu rid ica non mar xi st a. Si pen si, ad es em pi o,

ai caratter i della fenomenología giur idica quale complesso di mediazioni; a l

pos to occupato da l la obie t t iv izzaz ione de l le norme ne l l ' ambi to de l l 'ord inamen-

to; a l modo in cui la dialet t ica coercizione-consenso si r if le t te nell 'uso dell ' im-

peraiivo normativo; a l ie funzioní reíf icanti inscr i t te nelle quali tà logico-formali

e sistemaiiche delle procedure; a l la manipolazione del «dir i t to in azione» da

parte dei giur ist i ; a l nesso norma-realtà ed al ia sua relat iva autonomía teor ico-

pratíca come momento della costruzione della realtà stessa.

ln mérito agli argomenti sopraindicati, l 'analisi di Varga si fa, per cosi

dire , incalzante , giacché — come sottolínea egli s tesso — l 'Ontologia e imper-niata sul concetto di totalità sociale e le singóle componenti di detta totalítá

non possono essere ana l í t icamente col te procedendo per g losse e commento ,

ma seguen do, con perso nale ap po rt o di equil ibr io e di intel l igenza cr i t ica ,

lo sviluppo della loro specif ica dialet t ica . Appare cosi chiaramente come, per

Lu ká cs , ¡I dir itt o sia, ad un te mp o, un a sfe ra par ti co lar e in ter na alla tot alí tá

sociale; una categoría pratica per sua propria assenza; nonché uno strumento

per quelle is t í tuzioni che de te ng on o il mo no po li o della forz a leg iui ma. Ma

appa re anche , a l t r e t t an to ch ia r amen te , come ques to f econdo accos tamen to

teor ico-metodologico a l l 'Ontologia lukács iana , consenta a Varga , da un la to ,di co mp ie re una orig inal e e rig oro sa oper a di ri cos tr uzi on e selettiva del pens ie-

ro di un autore cosi poco familiare ai giuristi, pur nel rispetto della impostazio-

ne complessiva dell 'opera in esame; e , dall 'a l tro la to, di mostrare come, pro-

prio a par t iré da tale acc os ta men to , si po tr eb be ro tracc iare le co or dí na te —

cosi co me del rest o era negli inten ti dello stesso L uk ác s — per «eine Ren ais san -

ce des Ma rxi smu s».

V. Olgiati



LA TH ÉO RI E DE KELSE N SUR L'APPLI CATIO N DU DROIT

( D ÉV ELO PPEMEN T, I N TERPRÉTA TI O N S, PRO BLÈMES)

L'évolution des idées de Kelsen depuis les Hauptprobleme der Staatsrechtslehre (1911) et à travers

de 1' Allgemeine Staatslehre (1925), la Reine Rechtslehre (1934 et 1960) et la General Theory of Law

and State (1946), est une série des synthèses et ouvertures théoriques. Il est en même temps une évolu-tion théor ique de la négat ion de l 'au to no mi e de 1' appl icati on du droit jus qu' à la reconnais sance de son

rôle de démiurge du droit. Cette évolution coincide avec une autre, notemment celle de la thèse de la

déduction méchanique et logique de la norme juridique vers sa négation, plus exactement sa disso-

lut ion dans la prat ique normative. Par conséquant , d 'une relat ion normative s imple, l ' imputat ion

normative (la Zurechnung) devient une procédure complexe et formalisée, qui ne dépend que des

influen ces de la prat ique sociale. Les probl èmes e xam iné s dans l 'étu de sont les suivants: la St ufe nb au

theorie , le caractère const i tut i f de l 'applicat ion de droi t , l ' interprétat ion, l 'approche procédurale au

droit?, le dépassement de la théorie pure?, et le problème de Quis custodet ipsos custodes?

LA CARACTÈRE IMPUTATIF DE LA CONSTATATION JUDICIAIRE DES FAITS

Contrairement à l'hétérogénéité des formes d'activité de la vie quoti-

dienne, le droit signifie une activité homogénéisée. Son homogénéité est

celle de l'exercice d'une influence pratique (de la médiation par des objec-

tivations normatives), ainsi en ce qui concerne ses définitions essentielles

elle diffère de l'homogénéité qui caractérise la cognition théorique. Bien

que les normes et l'idéologie propres au droit formel moderne inspirent

l'idée de l'analogie entre le droit et la cognition, le processus de la con-

statation judiciaire des faits n'est pas compréhensible et ne peut pas êtrereconstitué sur cette base.

L'auteur examine son sujet sur la base des questions suivantes: I. Pré-

suppositions. II. L'approche du fait. 1. Sa perception. 2. Sa cognition. 3.

Fait brut et fait institutionnel. (Présentation en tant que processus. Prog-

ressivité. Rattachement à l'objectivation ou sui-génération. Caractère indé-

fini. Relativité. Historicité et le dilemme méthodologiqe de la cognition.)

III. Le milieu procédural de la constatation judiciaire des faits. 1. Le

caractère constitutif de la constatation des faits. 2. Enquête et procedura-

lité. (La question de la "certitude".) 3. Le rôle de la vigueur légale.



LE CARACTÈRE IMPUTATIF OE LA CONSTATATION JUDICIAIRE DES FAITS

En liaison avec les études mentionnées dans la première et dans la dernière note, étudespar lesque lles l' aut eur a essayé de je te r des fonds théoriques et philosophiques-épistémolo-giques, de faire une analyse du point de vue du système juridiques se basant sur un tour d'ho-

rizon du role des éléments juridico-phi losophiques fondée sur une conception théor ique plusla rge, dans la présente étude — par une analyse lingui sti que et une exp licati on soc io- ontolo -gique cohérente — l' au te ur invoque des arguments en faveur de sa these fondamentale, c ' es t -a -dire à l'appui de ce que l'homogénéité du processus judiriaire, et ainsi la constatation desfaits sont d'une nature qui diffère de celle de la connaissance scientifique et cî'elles sontdéterminée d'une façon normative et pratique.

Il groupe son analyse autour des considérations suivantes: 1. La différence entre la solu-tion des problèmes et la logique de sa justification. 2. Dissimilitude entre connaissance etappréci ation. 3. Role sélec teur de l' rél évance. 4. Fait et cas: la transformation conceptuelle.5. La dépendance pratique de la qualification. 6. Manque de la descriptivité dans la sphèrenormative (Concept et type, la question de la subsomption et de la subordination). 7. L'unité

des fa i t s et des valeurs. 8. En posant des ge s t io ns jur idiq ues, le f a it et le dr oi t sont in -séparables. (La question de la "question de fait" et de la "question de droit", la question des"mots or dina ires ". ) 9. Le chevauchement du côté de fa i t et du côté normatif . 10. L' ét ro it es sede nos connaissances et l'imprécision de notre langue. 11. La dialectique non-cognitive duclassement normatif. 12. Le cara ctè re asc ript if du ré su lt at .

LE CARACTÈRE NON-COGNITIF DE L'ÉTABLISSEMENT DU FAIT PAR LE JUGE

1. La différence entre la logique de la solution du problème et la justification. Lalogique de la solution d'in problème et celle de son controle sont différentes. Le deuxièmeacte est postérieur au premier et par ce fait postérieur a l'ebjet de la preuve lui-même.Dans le domaine du dro it , la recherche de la soluti on est d'ir ie nature pa rt icu l iè re , étantdonné que dû point de vue tact ique chaque pas se rappor te au précédent et repose sur celui-ci .2. La nature dissemblable de la connaissance et de l'appréciation. Parmi les événements, ledr oi t' sélectionne des événements qu 'i l peut pr oje ter a pos ter ior i sur l es événements. Iln'est pas intéressé dans les faits, mais seulement dans leur utilisation en tant que basesde référence. Par conséqjent la logique des faits eux-memes n'est décisive du point de vue jjr id iq ue que dans la mesure où i l s deviennent pa rt ie de la logique de l' ap pr éc ia ti on ju r i -dique du fait. 3. La dialectique non-cognitive de la classification normative. Ce que nousnommons subsumption dans la logique a d'une part dans le droit seulement une importancesymbolique et d'autre part n'est qu'un substitut. Les éléments du processus juridique en ap-parence hétérogènes ne sont que des catégories de classification technique qui, en dehors dudomaine du dro i t , n' on t aucun réfé rence ou contenu directement in te rp ré ta bl es .





Index

Aarnio, Aulis 208Abel, Richard L. 191Acton, Lord 41Agarkov 147Ágh, Attila 149

Ajdukiewicz, Kazimierz77/107,79/110Alciate, André 220Alexandrov, N. G. 20, 22, 23, 24,

26, 147Alexeyev, S. S. 22, 147Alexy, Robert 208Allott, Anthony N. 168 ,187Amfiteatrov 141

André-Vincent, Ph. I. 207Andrioli, Virgilio 220Angelesco, Alexandre 217 ,218,

219

Anouilh, Jean 155Antal, László 77/107 ,205Aristote 42-43,208Aron, Raymond 167Austin, John 223, 248/264

Awaji, T. 180

Barasch, Eugene A. 23Bartolus de Saxoferrato 223, 224Baumhoer, Karl 223,224Beck, A. 202Bendix, Richard 167Bentham, Jeremy 223, 224, 288,

289, 297Bertha, Bulcsu 155Bibó, István 4 , 8 , 4 1 , 4 7

Bierling, Ernst Rudolf 220Bihari, Ottó 47Black, Donald 183,195Blackstone, William 22 0, 22 1, 22 3Blankenburg, Erhard 209

Bobbio, Norberto 185 ,217Bohannan, Paul 172 ,187Bolding, Per Olof 191Bolgár, Vera 223, 224Boyer, Georges 223Bratous, S. N. 27, 245/258Bredemeier, H. C. 184Brimo, Albert 134Brusiin, Otto 63/92

Bruteau, José Puig 62/90Bülow 223

Burckhard, H. 22 0,22 2Burgert, Robert 155Burlacki 22Bystrina, Ivan 16-17

Campbell, K. 223 ,224Capitant, Henri 223Carbonnier, Jean 170,177,194- 195Cassirer, Emst 123Castberg, Frede 60/89Chargorodsky, M. D. 24, 26, 147Cheindline, B. V. 21 ,26Chiba, M. 180Colacino, Vincenzo 223Conac, Gérard 286

Confucius 271Constantinesco, L.-J. 188Croce, Benedetto 314



Dabin, Jean 217, 218, 220, 221, 222,223

David, René 191,209Deák, Dániel 174Dekkers, René 191 ,2 20 ,223

Demelius, Gustav 223, 224, 225Denissov 147Descartes, René 205, 296, 307Diamond, A. Stanley 184, 187, 209,

246/260Dieckmann, J. 120Donatuti, Guido 220Dongoroz 23Dragone, Alessandra 318-320

Drobnitzki, O. G. 63/91Du Pasquier, Claude 217,21 9Duguit, Léon 217,21 8Dürkheim, Emile 166

Eckhoff, Torsten 189Ehrlich, Eugen 171 ,17 7,2 05, 217 ,

218Ehrlich, Stanislaw 60/88Eisler, Rudolf 223, 224Eliescu, Mihail 22-23Engels, Friedrich 44, 45, 46, 127,

131, 155, 156, 168, 169,272,312Eörsi, Gyula 135 ,1 39, 142 ,1 45,

146, 147, 156, 176, 200, 204, 212Ernout, A. 223Esser, Josef 223, 224

Etzioni, Amitai 213Ewan, W. M. 176

Falk-Moore, Sally 189Farber, I. E. 13Farberov 22Fedkine, G. I. 20, 23Field, David Dudley 297Fodor, Inna 17

Foriers, Paul 22 0, 22 3François d'Assise, Saint 315Frank, Jerome 223, 224328

Frédéric II le Grand 118, 125, 288,289

Frieske, K. 189Fuller, LonL . 220 ,22 1,2 23, 224 ,

227/251, 238/260-262, 240/262,

244, 246/260

Gaius 224Galanter, Marc 190Galanza, P. N. 20Genkine 147Gény, François 21 7, 21 8, 21 9, 22 0,

222, 223Gilissen, Jean 176

Glass, Harry 14 ,2 0, 24Goldmann, Lucien 157Golounsky, S. A. 10 ,11González, María del Refugio 293-

294

Gourevitch, A. Y. 125Goykhbarg 141Gregorowicz, Jan 64/93Gromova, G. M. 14Grotius, Hugo 123, 124Grzybowski, Stefan 62/91Gurvitch, Georges 165 ,175Gusfield, J. R. 185

Hadrien 125Hall, Jerome 61/90Hammourabi 156, 268, 282

Haney, Gerhard 11, 17, 24, 26,65/94Harmathy, Attila 146Harris, James William 217,21 8Hart, Herbert Lionel Adolphus 173,

226/250, 233/256, 236/259,244/256, 245/259, 246/260,247/263, 248/264, 249/264, 251

Hartmann, Nicolai 199

Hayek, Friedrich August von 184Hegel, G. W. Friedrich 57/84, 149,

160, 167, 198-199, 315



Héraclite 41Hermann, István 159Heumann 220, 223Hobbes , Thomas 123Hoebel, E. Adamson 173Holder, Eduard 223, 224

Holmes, Oliver Wendell 178, 247-248/263Holtzendorff , Franz von 217, 218Hooker, M. B . 176Horváth, Barna 4, 5, 7-8, 177, 193Hug, Walter 217, 218Huizinga, Johan 125Hunt, Alan 166,185

Iampolskaïa, C. A. 20, 23Iavich, L. S. 15 ,2 0, 24Ioffé, O. S. 2 2, 2 4, 26Ionasco, Traían 23Israël, Joachim 150,160

Jellinek, Georg 31 4, 31 9, 32 2Jhering, Rudolf von 21 7, 21 8, 22 3Jicinsky, Z. 16

Jones, J. Walter 217, 223Jowitt, Earl 220Justinien I e r 118, 269, 270, 282,

288, 289, 290

Kamenka, Eugene 189-190Kant, Emmanuel 3, 4, 64/92, 207,

314,315, 323Kantorowicz, Hermann 77/107, 177

Károly, Sándor 77/108Käser, Max 220Kateb, G. 46Kawashima, T. 189Kazimirtchouk, P. V. 59/86, 63/92Kelsen, Hans 3-9, 67/96, 183, 206,

207,211-212,217,218,223,244/255, 248-249/264, 314, 319,322, 324

Ker imov, D. A. 14, 15, 19, 20, 23,24,147

Kétchékiane, S. F. 12, 14, 15, 17,147

Khrouchtchev, Nikita S. 270Klaus, Georg 57/84, 148, 197Klausa, Ekkehard 209Knapp, Viktor 57/84

Kohler, Josef 217, 218Kolakowski , Leszek 167Korolyev 147Korunka, Edouard 16Koursky, D. I. 38, 141, 146Kourulev, S. V. 23Kowalski, Jerzy 25König, René 194Krystufek, Zdenek 60/88, 69/98,

168Kulcsár, Kálmán 8, 16, 18, 24,57/85, 65/94, 167, 174, 176, 178,183, 184, 186, 187, 191, 194,209,217,218,244/255-256, 266

Kunicki, Aleksander 220Kurczewski, Jacek 189

Lakatos, Michael 19

Lalande, André 220, 222, 223Lask, Emil 31 4, 31 9, 32 2Le Hérissé, A. 226Lebediev, M. P. 20Leibniz, Gottf ried Wilhelm 123,

124, 307-308Leist, O. E. 23Lénine, Vladimir I. 22, 27-40,

67/96, 78/109, 141, 174, 287, 323

Lévy-Bruhl, Henri 176Leymann, Julius 14, 20, 24Llewellyn, Karl N. 171 ,177Locke, John 43Losonczy, István 8Löwy, Michel 313Luhmann, Niklas 172, 179, 185,

191Lukács, György [Georges] 3, 42,

44,45,47, 48, 121-122, 125, 126,127-134, 139, 140, 142, 143, 145,

3 2 9



147,148, 149-154, 155, 157,158-159, 160-162, 167, 168, 180, 185,192, 194, 199, 203, 210, 234/257,244-245/255-257, 248/263, 266,268, 281, 303, 304, 309, 311, 312,313-324

Lukic, Radomir D. 25-26, 59/86,192

Macaulay, J. 189Macaulay, Stewart 181Madison, James 43-44Mádl, Ferenc 8-9Mai'akovski, Vladimir 39Maine, Sir Henry Sumner 146, 222,

223-224Majoros, Ferenc 300-302Malinowski , Bronislaw 171-172Mann, Thomas 313Mannheim, Karl 46Marx, Karl 44-45,47, 127, 142, 143,

144, 148-150, 155, 156, 158, 159,160, 164, 166, 167, 168, 174, 191,192, 194, 199, 211, 272, 273, 303,

312,313-315,318,320,321, 322-323

Maurer, Ion Gh. 26Mayhew, L. 180 ,18 9Meillet, A. 223Mészáros, István 158-159Meurer, Dieter 223, 224, 225Mikolenko, I. F. 15, 65/94Miller, J. S. 188

Montesquieu, Charles de Secondât43

Moór , Gyula [Julius] 3-9, 223, 224Muñoz, L.J . 188

Nader, Laura 184Nagy, Endre 5Nagy, Imre 319Napoléon, Bonaparte 30 1,30 3Naschitz, Anita M. 16, 17, 22, 23Nedbailo, P. E. 15330

Nénovsky, Néno 141Neusiiss, A. 46Noll, Peter 186Nonet, Philippe 190, 193Nowak, Leszek 62/90, 206

Occam, Guillaume d' 148Olivecrona, Karl 224Olivier, Pierre J. J. 223, 224, 225Opalek, Kazimierz 58-59/86-87,

181

Ost, François 214-216

Pachoukanis, E. B. 10, 11 ,1 4Parain-Vial, Jeanne 75/106

Parsons, Talcott 166 ,184Paton, George Whitecross 217, 218Peczenik, Aleksander 57/84, 64/93,

70/99, 208Perelman, Chaim 73/103, 176, 178,

205,208,221,223,224Peric, Berislav 19Peschka, Vilmos 5, 8, 14, 15, 16,

18, 19, 56-57/84-85, 65/94, 72/101,

73/103,185,200,223, 224Péteri, Zoltán 14,62-63/91Petrazycki, Leo 171Petrov, N. 20, 22Pfaff, Dieter 141

Piontkovsky, A. A. 12, 14, 15, 17, 22Plósz, Sándor [Alexander] 220, 221,

222Podgórecki, Adam 165, 195

Pólay, Elemér 176Poléjaï, P. T. 11, 17, 20, 24, 65/94Pollock, F. 146Popper, Karl Raimund 167Portalis, Jean 303Pospisil, Leopold 172, 173, 209,

270Pound, Roscoe 58/85, 132, 170- 171,

181, 183, 222, 223Pringsheim, Fritz 223Pugliatti, Salvatore 223



Pulszky, Ágost 223

Quintilien 220

Radbruch, Gustav 314,319,321,

322Radev, Yaroslav 42Radin, Max 64/92Rawls, John 246/262Reich, Norbert 141Ritterman, Stefan 70/100Rivero, Jean 220Rodière, René 62/90Rodríguez, Fausto E. 289-290Romashkin, P. S. 14Ross, Alf 78/109, 224Rottleuthner, Hubert 20 6,209Rousseau, Jean-Jacques 47Russo, François 21 7, 21 8, 22 0

Sajó, András 184 ,185Saleilles, Raymond 223, 224Samoshchenko, I .S . 15, 245/258

Sauser-Hall, Georges 180Savigny, Carl Friedrich von 217,218,223

Scarpelli, Umberto 79/110Schaff, Adam 152 ,201Schiller, A. Arthur 125Schmidt, Conrad 131Schmitt, Carl 315,323Schultheisz, Emil 147

Schwartz, R. D. 188Seckel, E. 220,223Selznick, Philip 170, 185, 190, 193Shapiro, M. 184Sík, Endre 38Smith, Adam 236-237/259, 245/259Soljenitzine, Alexandre I. K. 316Sólyom, László 141Somló, Felix (Bódog) 3, 5, 6, 195,

223, 224, 314, 322Spinoza, Baruch 123Stalghévich, A. K. 11 ,12-13 ,26

Stalin, Joseph Vissarionovitch 270,316

Stammler, Rudolf 3, 217, 218, 223,224

Stein, Peter 223

Steiner, George 240/262-263,247/263Stjernquist , Per 180Stone, Julius 66/95, 77/107Stoutchka, P. 10 ,1 1, 14 ,1 41Strauch, Walter 223Strogovitch, M. S. 10, 11, 14, 23Summers, Robert S. 182,246/261Sumner, William Graham 171

Szabó, Imre 8, 14-15, 20, 21, 22,24, 25, 26, 57/84, 60/88, 61-62/90, 63/91, 65/94, 73/103, 119,147, 158, 192, 205,281

Szájer, József 217-219,220-222,222-225

Szotáczky, Mihály 5, 22, 26

Talion, Denis 302-303

Tamás, György 79/110Tarello, Giovanni 200Tárkány-Szúcs, Ernó 209Tay, Alice Erh-Soon 189-190Tite-Live 157,282,290Todescan, Franco 223, 225Toumanov, V. A. 14Tourtoulon, Pierre de 220,221Trendelenburg, Adolf 220,221

Troeltsch, Emst 319Tucker, R. C. 167

Unger, Joseph 22 0, 22 1, 22 3, 22 4Unger, Roberto Mangabeira 168,

190

Vaihinger, Hans 223, 224Vanderlinden, Jacques 180

Vas, Tibor 8Vichinsky, A. J. 10 -1 1, 14 ,2 1, 23



Világhy, Miklós 142, 145Villey, Michel 157, 178Vinogradoff, Paul 220, 221

Wagner, Ingo 11, 17, 24, 65/94

Walde, A. 223Walton, P. 167Wasserstrom, Richard A. 191Watson, Alan 188 ,26 6Weber, Max 119-120, 127, 154,

157, 159, 160, 166, 167, 181, 186,

187-188, 220, 221, 303, 304, 312,314,315,319, 322

Whelan , Ch. 165Wiener, A. Imre 147Wiese, Alfred 14 ,2 0, 24

Williams, Glanville 65-66/95Windelband, Wilhelm 319Wróblewski, Jerzy 58/8 6,62 /91,

69/98, 70/99, 182, 205, 220, 221

Zaccaria, Giuseppe 187Ziembinski, Zygmunt 19