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MODÈLED'ORGANISATION,DEGESTIONETDECONTRÔLERÉDIGÉCONFORMÉMENTAUXDISPOSITIONSDU

DÉCRETLÉGISLATIFn°231/2001

de

BonattiS.p.A.

Miseàjourau2août2017

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SOMMAIRE

1. DÉCRETLÉGISLATIFN°231/2001ETRESPONSABILITÉADMINISTRATIVEDESSOCIÉTÉSDUFAITD'UNEINFRACTION..............................................................................................................................................4

1.1.Informationsgénéralessurlaresponsabilitéadministrativedufaitd'uneinfractionpourlesentreprisesetlesinstitutions.................................................................................................................................4

1.2.Sanctions..........................................................................................................................................................................8

1.3.Exonérationsfaitsuiteàl’adoptionetàlamiseenœuvred’unModèled'Organisation,deGestionetdeContrôle.....................................................................................................................................................10

2. LIGNESDIRECTRICESÉLABORÉESPARLESASSOCIATIONSPROFESSIONNELLES...............13

2.1.LignesdirectricesdelaConfindustria...........................................................................................................13

2.2.CodedeConduiteANCE.........................................................................................................................................14

3. MODELED’ORGANISATIONDEGESTIONETDECONTROLEDEBONATTI.................................15

3.1.L’activitédeBonatti.................................................................................................................................................15

3.2.AlignementdeBonattisurlesdispositionsduDécret,dupointdevuedel’améliorationcontinue..................................................................................................................................................................................15

3.3.DernièreversionduModèle................................................................................................................................16

3.4.CompositionduModèledeBonatti.................................................................................................................21

4. SYSTEMEORGANISATIONNEL..............................................................................................................................24

4.1.GouvernancedelaSociété...................................................................................................................................24

4.2.StructureorganisationnelledeBonatti........................................................................................................25

4.3.Engénéral,lesystèmed'organisationenmatièredeSantéetdeSécuritéauTravailetdeSecurity...................................................................................................................................................................................31

5. SYSTÈMEDEPROCURATIONSETDEDÉLÉGATIONSDEPOUVOIRS...............................................34

5.1.Principesgénéraux...................................................................................................................................................34

5.2.Structuredusystèmedeprocurationsetdedélégationsdepouvoirsadoptéeparl'entreprise............................................................................................................................................................................34

6. PROCEDURESDEBONATTI....................................................................................................................................35

7. GESTIONDESFLUXFINANCIERSETCONTROLEDEGESTION...........................................................36

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8. SYSTÈMEDECONTRÔLESURLASANTÉETLASÉCURITÉAUTRAVAILETENMATIÈREDESECURITY....................................................................................................................................................................................37

8.1.Systèmedecontrôlesurlasantéetlasécuritéautravail....................................................................37

8.2.SURVEILLANCEDELASANTEETDELASECURITE..............................................................................40

8.3.SpécificitésliéesauSystèmedeGestiondelaSecuritydansl’entreprise...................................42

9. SYSTÈMEDEMANAGEMENTENVIRONNEMENTAL.................................................................................44

10. ORGANISMEDEVIGILANCE(ODV)DEBONATTI.......................................................................................46

10.1.Nominationetcompositiondel'OrganismedeVigilance(OdV)etconditionsrequises..47

10.2.Attributionsetpouvoirsdel’OrganismedeVigilance(OdV)..........................................................48

10.3.Règlementdel'OrganismedeVigilance(OdV);.....................................................................................50

10.4.Fluxd'informationsdestinésàl'OrganismedeVigilance(OdV)...................................................50

11. CHARTEÉTHIQUEDEBONATTI..........................................................................................................................55

11.1.AdoptiondelaCharteÉthique........................................................................................................................55

11.2.DestinatairesdelaCharteÉthique...............................................................................................................56

11.3.FormationsurlaCharteÉthiqueetdiffusion..........................................................................................56

11.4.Valeurséthiquesfondamentales....................................................................................................................57

11.5.Règlesdeconduite.................................................................................................................................................59

11.6.Fluxd'informationsdestinésàl'OrganismedeVigilance(ODV)..................................................61

11.7.Miseenoeuvreetcontrôledurespectdelacharteéthique............................................................61

12. CODEDISCIPLINAIREDEBONATTI...................................................................................................................62

12.1.ÉlaborationetadoptionduCodeDisciplinaire......................................................................................62

12.2.StructureduCodeDisciplinaire.....................................................................................................................63

13. COMMUNICATIONETFORMATION...................................................................................................................65

13.1.CommunicationetsensibilisationsurleModèle...................................................................................65

13.2.FormationthéoriqueetpratiquesurleModèle.....................................................................................66

13.3.ViolationduModèle..............................................................................................................................................67

14. MISEÀJOURDUMODÈLE........................................................................................................................................67

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1. DÉCRET LÉGISLATIF N° 231/2001 ET RESPONSABILITÉ ADMINISTRATIVE DESPERSONNESMORALESDUFAITD'UNEINFRACTION

1.1.Informationsgénéralessurlaresponsabilitéadministrativedufaitd'uneinfractionpourlesentreprisesetlesinstitutionsLelégislateuritalien,enexécutiondeladélégationviséeparlaLoin°300du29septembre2000,par le Décret Législatif n° 231 du 8 juin 2001 (ci-après "le Décret"), en matière de"Responsabilitéadministrativedespersonnesmorales,desSociétésetdesassociationsavecousanspersonnalité juridique", a adapté la législation italienne sur la responsabilité des personnesmorales pour tenir compte de conventions internationales préalablement signées par l’ÉtatItalien1.

Le Législateur délégué, par conséquent,mettant fin à un débat doctrinal houleux, a revu leprincipe selon lequel Societas criminel non potest2 en introduisant, pour les institutions3 (Ci-après,appeléescollectivement"personnesmorales"etindividuellement"personnemorale")un régime de responsabilité administrative (assimilable, d'un point de vue pratique, à unevéritable responsabilitépénale)encasdecommissiondecertains typesded'infractiondansl'intérêtouauprofitdelapersonnemorale,commeindiquédansl'art.5duDécretpar:

i) les personnes revêtant des fonctions de représentation, d'administration ou dedirection de l'entité ou d'une de ses organisations dotées d'une autonomiefinancièreetfonctionnelle,oulespersonnesexerçant,mêmedefacto,lagestionetlecontrôledel'entité(HauteDirection);

ii) les personnes assujetties à la direction ou à la surveillance d'une des personnesviséesaupointi)(Personnessubordonnées);

Sur lesensdestermes"intérêts"et"avantage" leRapportMinistérielaccompagnant leDécretdonneaupremierunevaleursubjective,référéeà lavolontéde l'auteur(personnephysique)matériel du délit4 et donne au deuxième une valeur objective référée au résultat réel de sa

1Enparticulier :LaConventiondeBruxellesdu26 Juillet1995relative à laprotectiondes intérêts financiers ; laConventiondeBruxellesdu26mai1997relativeàlaluttecontrelacorruptiond'agentspublics,tantdelaCommunautéeuropéennequedesÉtatsmembres;laConventiondel'OCDEdu17décembre1997relativeàlaluttecontrelacorruptiond'agentspublicsétrangersdanslestransactionscommercialeset internationales.LeLégislateur aratifié,par la loin °146/2006, laConventionet lesprotocolesdesNationsUniescontrelecrimeorganisétransnationaladoptésparl'AssembléeGénéraledu15novembre2000etdu31mai2001.

2AvantlapublicationduDécret,uneSociéténepouvaitpasassumer,danslecadred'unprocès,lerôled'inculpé.Laloiconsidérait,en effet, que l'article 27 de la Constitution, qui précise le principe de la personnalité de la responsabilité pénale, empêchaitl'extension de l'imputation pénale à une Société et donc à un sujet "autre que personne physique". La Société, par conséquent,pourraitêtreresponsableenvertududroitcivil,pourlesdommagescausésparl'employé,ou,surlabasedesarticles196et197duCodePénal,encasd'insolvabilitédel'employécondamnépourlepaiementdel'amende.

3Autrementdit,lesorganismesavecpersonnalitéjuridique,lesentreprisesetlesassociationsavecousanspersonnalitéjuridique;àl'exclusion de l'État, des collectivités locales,desorganismes publics non-économiqueset lesorganismes exerçantdes fonctionsconstitutionnelles.4Enparticulier,l'auteurmatérieldudélitdoitavoiragidanslebutd'obtenird'unintérêtspécifiquepourlapersonnemorale.

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conduite: la référence est aux cas où l'auteur du délit, bien que ne visant pas directementl'intérêtdel'entité,génèretoutefoisunavantagepourlapersonnemorale5.

Cependant,avecuneréférencespécifiqueauxinfractionsnonintentionnellesrelativesàlasantéet à la sécurité, le fait dommageable ou lamort du travailleur peut difficilement être dansl'intérêtdelapersonnemoraleouluiprocurerunavantage.

Danscescas,parconséquent,l'intérêtoul'avantagedevraitplutôtêtreréféréaucomportementadoptéenviolationdesnormesdeprotection.Ainsi, l'intérêtou l'avantagede l'entitépourraitconsister en une économie de coûts pour la sécurité ou une accélération de la vitessed'exécutiondelaprestationoul'augmentationdelaproductivité,audétrimentdel'adoptiondedispositifsdepréventiondesaccidents.

LaSociéténeréponddoncpasenvertud'unedispositionlégislativespécifique(Art.5,alinéaIIduDécret),silespersonnesci-dessusontagidansleurintérêtexclusifoudansl'intérêtdetiers.

Ilfautsavoirquetouteslesinfractionscommisesparlesindividusci-dessusn'impliquentpaslaresponsabilitéadministrativede lapersonnemoralecarseulscertainstypesd'infractionssontprisenconsidération6.

Nousreportonsci-dessousune liste indicativedescatégoriesd'infractionsviséespar leDécretetrenvoyons,pourplusdedétailàl'annexeAdelaprésentePartieGénérale.

Lepremiertyped’infractionsqui,envertuduDécret,engagelaresponsabilitéadministrativedelapersonnemoralesontlesinfractionscommisesàl'encontredel'administrationpubliquedétailléesdanslesarticles24et25duDécret.

L'article 25 bis du Décret - introduit par l'art. 6 de la loi n°409 du 23 Septembre 2001 -mentionne la falsification des pièces demonnaie, de cartes de crédit publiques et detimbresfiscaux.

Unautretyped’infractionsimportantengageantlaresponsabilitéadministrativedelapersonnemoralesont les infractionsaudroitdesSociétés,catégorie règlementéepar l'art.25 terduDécret,disposition introduitepar leDécretLégislatifn°61du11avril2002qui identifie lesinfractionssuivantes,modifiéesensuiteparLoin°262du28décembre2005.

L’article 25 ter a ensuite été modifié par la Loi n° 190 du 6 novembre 2012 ("Loi anti-corruption")qui a introduit,dans les infractionsprincipalesviséespar leDécret, ledélitdecorruptionprivéeviséàl'art.2635,alinéaIIIduCodeCivilitalien.

5Voirpar.Critèresd'imputationsurleplanobjectifduRapportMinistériel:"[...]Ilestàpeinenécessaired'ajouterquelaréférenceàl'intérêtdelapersonnemoralecaractérisefortement,dupointdevuesubjectif,laconduitecriminelledel'individuetsecontented'unevérification ex ante; vice-versa, l'avantagepour lapersonnemoralemême lorsque l'individun'a pasagidans son intérêt,nécessitetoujoursunevérificationexpost".

6Ilfautégalementsavoirquele"catalogue"desinfractionsviséesparleDécretestencroissancecontinue.Si,d'unepart,ilyaunefortepousséedelapartdesorganeseuropéens,d'autrepart,mêmeauniveaunational,denombreuxprojetsdeloiontétéprésentésvisantàincluredansledomained'applicationduDécretdenouvellesinfractions.

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L'interventionréformatricenes'estpasarrêtée làet,avec la loin°7du14 Janvier2003,aétéintroduitl'art.25quarterquiaétendulaportéedelaresponsabilitépénaleauxdélitsàdesfinsdeterrorismeetà lasubversionde l'ordredémocratiqueprévuspar leCodepénalet lesloisspéciales.

Ensuite, la loin°228du11avril2003a introduit l’art.25quinquiespour lequel lespersonnesmoralessontresponsablesencasdecommissiond'infractionscontrelespersonnes.

Laloin°62/2005(Loicommunautaire)etlaloin°262/2005,mieuxconnuecomme"Loisurlaprotection de l’épargne" ont encore augmenté le nombre d'infractions visées par le Décret.L'article25sexiesrelatifauxdélitsd’abusdemarché(abusdemarché)aétéintroduit.

LaLoin°7du9 janvier2006 aégalement introduit l'art.25quarter1duDécretprévoyant laresponsabilité pénale de la personnemorale en cas depratiquesdemutilations génitalesféminines(art.583bisCod.Pen.italien).

LaLoin°146du16mars2006ratifiantlaConventionetlesprotocolesdesNationsUniescontrelecrimeorganisétransnational,adoptésparlesAssembléesGénéralesdu15novembre2000etdu31mars2001,aprévu laresponsabilitédespersonnesmoralespourcertainesinfractionsayantuncaractèretransnational.

Les infractionssontconsidéréestransnationales lorsqu'ellesontétéperpétréesparungroupecriminel organisé et que ces infractions sont passibles d’une peine d'au moins 4 ans deréclusion, et, en ce qui concerne la territorialité, lorsqu’elles sont commises dans plusieurspays;soitcommisesdansunseulpaysmaisavecdeseffetssubstantielsdansunautrepays;soitcommisesdansunseulpaysmaisavecunepartie importantedesapréparationoudesaplanificationoudesadirectionetcontrôledansunautrepays; aétécommisedansunpays,maisimpliquantungroupecriminelorganiséprotagonisted’activitéscriminellesdansplusieurspays.

L’interventionréformatricedelaLoin°123/2007remplacéeensuiteparDécretLégislatifN°81du 9 avril 2008 (ci-après "T.U. Santé et sécurité") est révolutionnaire. Elle a en effet étéintroduitàl’art.25septiesduDécretprévoyantlaresponsabilitédespersonnesmoralesencasd'homicide involontaire et lisions involontaires graves ou très graves, commis enviolationde larèglementationenmatièredeprotectionde lasantéetde lasécuritéautravail.

LeDécretLégislatif231/2007aintroduitl’art.25octiesduDécret,envertuduquellapersonnemoraleestresponsableencasderecel,deblanchimentd’argentetd’utilisationd'argent,desbiensoud'utilitésd’origineillicite(article648terduCodePénal italien).Rationemateriae,dérogeantaucritèrechronologiquementionnédanscetarticle, laLoin°186du15décembre2014aélargi l’éventaildes infractionsprincipalesviséesà l’art.25octies, introduisantdans leCodePénalitalienledélitd'autoblanchimentd'argent

La loin°48du18mars2008a introduit l’art.24bisduDécretétendant laresponsabilitédespersonnesmoralesauxdélitsinformatiques.

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La loin°94du15 juillet 2009, reportantdesdispositions enmatièrede sécuritépublique, aintroduit l'article24terrelatifà laresponsabilitédespersonnesmoralespour laperpétrationdesdélitsdecrimeorganisé7.

La loin°99du23 juillet2009,précisant lesrèglesdedéveloppementetd'internationalisationdesentreprises,ainsiquelesrèglesenmatièred'énergie,aélargilescasdélitsdefauxprévusparl'art.25-bisduDécret,ajoutantcertainsdélitsportantatteinteàlapropriétéindustrielle.

Cettemêmeloi,ilaintroduitl’art.25bis.1,prévoyantlaresponsabilitédespersonnesmoralesencasdecrimescontre l’industrieetducommerce,ainsique l’art.25noviesprévoyant laresponsabilitédespersonnesmoralesencasdedélitdeviolationducopyright.

Encequiconcernelaprotectiondudroitd’auteur,ilintroduitlesinfractionssuivantesprévuesetpuniesviséesauxarticles171,alinéaI,lettrea-bis)etalinéaIII,171-bis,171-ter,171-septieset171-octiesdelaloin°633du22avril).

Enoutre,l’article4delaloi116du4août2009aintroduitl’article25deciesenvertuduquellapersonnemoraleestresponsableencasdecommissiondesinfractionsviséesparl’art.377-bisduCodePénalitalien,ledélitd'incitationànepaseffectuerdedéclarationsoueffectuerdefaussesdéclarationsauxautoritésjudiciaires.

En application de la directive européenne 2009/52/CE a été publié le Décret Législatif109/2012 qui, entre autres introduit l’article 25 duodecies qui, sous le titre "emploi deressortissants de pays tiers en séjour irrégulier", punit les employeurs employant destravailleursétrangerssanspermisdeséjouretprévoitque:"encequiconcernelacommissiondudélitvis à l’article22,alinéa12-bisduDécretLégislatifN°286du25 juillet1998, lapersonnemoraleestpassibled'uneamendede100à200parts,jusqu'àconcurrencede150000euros.

Le Décret Législatif 121/2011 a introduit dans le Décret. l'article 25 undecies, qui étend laresponsabilité pénale des personnes morales aux délits contre l’environnement et plusprécisémentàdeuxcontraventionsrécemment introduitesdans leCodePénal italien(articles727biset733bisduCodePénalitalien),ainsiqu’àuncertainnombred'infractionsdéjàprévuespar le "Code de l’environnement" (Décret Législatif 152/2006) et par d’autres règlementsspéciauxdeprotectionde l’environnement (loi150/1992,Loin°549/1993,DécretLégislatifn°202/2007).Protectionde l’environnementestcomplétéepar lemajor réformede la loi22mai2015,#68,contenantdes«dispositionsrelativesauxcrimescontrel’environnement»,quiélargi le nombre d’infractions en vertu de l’art. 25 undecies du décret, introduisant desinfractions intentionnellesde"pollutionde l’environnement" (article452bisduCodePénalitalien)et"catastropheécologique"(article452cduCodePénalitalien),quisontvisésmêmes’ils ne sont pas intentionnels (article 452 d du Code Pénal italien), le délit de «trafic etabandon dumatériel hautement radioactif (article 452 e du Code Pénal italien) et, plusrécemment, les délits d'association de malfaiteurs portant atteinte à l'environnementmêmedetypemafieux(art.452octiesCodePénalitalien).

7Lesdélitsdecrimeorganisén'étaientprécédemmentvisésparleDécretques'ilsavaientuncaractèretransnational.

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Par souci s'exhaustivité, rappelons que l’art. 23 duDécret punit lenon-respectdespeinesd'interdiction,quiseproduitsiunesanctionouuneinterdictionpréventiveaétéappliquéeàlapersonne morale, au sens du Décret et cette dernière contrevient aux obligations ou auxinterdictions.

1.2.SanctionsSilesindividusvisésàl’art.5duDécretcommettentunedesinfractionsviséesàl’annexeAdecettepartiespéciale,lapersonnemoralepeutencourirdessanctionsfortementpénalisantes.

L’art.9duDécretdistinguelessanctionsadministrativescommesuit:

I. sanctionspécuniaires

II. peinesd'interdiction

III. confiscations

IV. publicationsdujugement

D’unpointdevuegénéral,ilconvientdepréciserquelaconstatationdelaresponsabilitédelapersonnemoraleet ladéterminationde l’anetduquantumde lasanctionsontduressortduJugepénalcompétentpourlesprocéduresrelativesauxinfractionsentrainantlaresponsabilitéadministrative.

La personnemorale sont considérées responsables des infractions visées aux articles 24 etsuivants (à l’exception des cas visés à l’art. 25 septies)même s'ils ne sont qu'en forme detentative.Danscecas,toutefois,lesamendesetlespeinesd'interdictionsontréduitesd’untiersàlamoitié.

Conformémentàl’art.26duDécret,lapersonnemoralenerépondpaslorsquequ'elleempêchevolontairementl’actionilliciteoularéalisationdel’événement.

I.sanctionspécuniaires

Lessanctions financièressontdéfiniesdans lesarts.10,11 et12duDécretets’appliquent àtous les cas où il est reconnue la responsabilité de la personnemorale. Les amendes sontappliquéesen"parts",comprisesentre100et1000etlemontantdechaquepartvade258,23€à1549,37€.LeGujedéterminelenombredepartssurlabasedesindicesindiquésaupremieralinéade l’art.11, tandisque lemontantde lapartestdéterminécomptetenudesconditionséconomiquesetpatrimonialesdelapersonnemorale.

II Lespeinesd'interdiction

Lespeinesd'interdictionnesontinfligéesquedanslescasprévusetseulementpourcertainesinfractionsetcomprennent:

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· l'interdictiond'exercicedel’activité;

· la suspension ou le retrait des autorisations, des licences ou des concessions liés aucomportementillicite;

· l’interdictiondetraiteravecl’administrationpublique,saufpourl'obtentiond’unservicepublic;

· l'exclusiondesincitationsfiscales,desfinancements,dessubventionsouautresaidesetéventuellerévocationdesaidesaccordées;

· l'interdictiondefairedelapublicitépourproduitsouservices.

Commepourlesamendes,letypeetladuréedespeinesd'interdictionsontdéterminéesparlejugepénalquiconnaîtleprocessus?????pourdescrimescommispardespersonnesphysiques,en tenant comptedes facteursdécrits à l’art.14duDécret.En tout étatde cause, lespeinesd'interdictionontuneduréecompriseentretroismoisetdeuxans.

Undesaspectslesplusintéressantsestquelespeinesd'interdictionpeuventêtreappliquéesàlapersonnemoraletantàl’issueduprocèset,donc,aprèsl'avoirreconnuecoupable,tantàtitredeprécaution,c'est-à-dire:

a) Enprésenced'indicesgravescorroborantl’existencedelaresponsabilitéadministrativedelapersonnemoraledufaitd'uneinfraction;

b) Encasd'élémentsspécifiquescorroborant l’existenced'undangerréeldecommissiond'infractionsdemêmenaturequecellesobjetdelaprocédure;

c) Lapersonnemoraleenaretiréunbénéficesubstantiel.

III confiscation

Laconfiscationduprixouprofitdel'infractionestunesanctionobligatoirequidécouledetoutecondamnation(art.19).

IV publicationsdujugement

La publication du jugement est une éventuelle sanction et suppose l'application d'unepeined'interdiction(art.18).

Par souci d'exhaustivité précisons que l'Autorité Judiciaire peut également ordonner : a) lasaisiedesbienspouvantêtreconfisqués(art.53);b) lasaisiepréventivedesbiensmeublesetimmeublesdelapersonnemoraleencasderaisonsfondéesdecroirequelesgarantiespourlepaiementdel'amende,desfraisdejusticeoutouteautresommedueàl'État(art.54)manquentousonteninstancededisparaître.

Lorsquelasaisie,effectuéeauxfinsdelaconfiscationenvaleurviséeàl'alinéa2del'article19,apourobjetdesSociétés,entreprisesoudesactifs,ycomprislesactionsetlesparticipationsou

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desliquiditésmêmesiendépôt,legardienadministrateurjudiciaire,permetleurutilisationetleurgestionauxmandatairessociauxà laseulefind'assurerlacontinuitéetledéveloppementde l'entreprise, en exerçant des pouvoirs de surveillance et en le rapportant à l'autoritéjudiciaire. En cas d'utilisation à toute autre fin, l'Autorité Judiciaire prend les mesuresnécessairesetpeutnommerunadministrateurpourexercerlespouvoirsd’actionnaire.

1.3.Exonérationsfaitsuiteàl’adoptionetàlamiseenœuvred’unModèled'Organisation,deGestionetdeContrôleLelégislateurreconnaît,dansdesarticles6et7duDécretdesformesspécifiquesd'exonérationdelaresponsabilitéadministrativedelapersonnemorale.

Plus précisément, l’art. 6, paragraphe 1, prévoit que, dans le cas que les faits constitutifs del'infractionsontattribuablesàdesmembresde lahautedirection, lapersonnemoralenepeutêtreretenueresponsablesi:

a) Elleaadoptéetmisenœuvreavantlacommissiondufait,unModèled'Organisation,deGestion et de Contrôle (ci-après, par soucis de concision "Modèle") en mesure deprévenirlesinfractionsdecetype;

b) Elle amis enplaceunorgane indépendant etdotédepouvoirs autonomes chargédeveillersurlefonctionnementetlerespectduModèleetgarantirsamiseàjour(ci-aprèsOrganismedeVigilance"ou"OdV"ou"Organisme"

c) L'infraction a été commise, en éludant frauduleusement lesmesures prévues dans leModèle;

d) lasupervisionparl'OrganismedeVigilance(OdV)n'apuêtreconsidéréeinexistanteouinsuffisante.

Les caractéristiques structurelles de la capacité de prévention duModèle sont définiesdansl'article6,alinéaII,quiprévoitquelapersonnemoraledoit:

I. identifier les activités dans le cadre desquelles des infractions peuvent êtrecommises;

II. prévoirdesprotocolesspécifiquesvisantàprogrammerlaformationetl'applicationdesdécisionsdelapersonnemorale,encequiconcernelesinfractionsàéviter;

III. définirdesmodalitésdegestiondesressourcesfinancièrespermettantd'empêcherlaperpétrationd’infractions;

IV. prévoiruneobligationd'informationdel'OdV;

V. introduire un Code Disciplinaire en mesure de sanctionner le non-respect desmesuresindiquéesdansleModèle.

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Si,aucontraire,l'infractionestcommiseparduPersonnelsubordonné,encasd'adoptionetdemiseenœuvreeffectiveduModèle,lapersonnemoraleneseraresponsablequesil’infractionàcausedenon-respectdesobligationsdedirectionetdesupervision(dispositionscombinéesdesalinéasIetIIdel'art.7).

LesalinéaIIIetIVdel'article7définissentd'autrescaractéristiquesdelacapacitédepréventionduModèle.Enparticulier,ilsprévoient:

- QueleModèleprévoitdesmesuresenmesuretantd'assurerledéroulementdesactivitésconformémentauxdispositions légalesquedeprévenir lessituationsderisqueeuégardautyped’activité,àlanatureetàlatailledel’Organisation;

- la mise en œuvre effective du Modèle requiert son examen régulier et samodifications'ilcontientd'importantesviolationsdesexigences légalesouencas de changements importants dans l’organisation ou des exigencesréglementaires; revêt une importance, en outre, l’existence d’un CodeDisciplinaire adéquat (condition,de fait,déjàprévue à la lettre e), sub art.6,alinéaII).

Du point de vue formel, l'adoption et lamise enœuvre effective d’unModèle n’est pas uneobligation, mais seulement une faculté pour les personnes morales. En effet, ces dernièrespourraientdécidernepasseconformerauxdispositionsduDécretsansencourirdesanction.

Avec le recul,cependant, l’adoptionet lamiseenœuvreeffectived’unModèleappropriéest,pourlespersonnesmorales,uneconditionpréalablepourbénéficierdel’exemptionprévueparlelégislateur.

IlestégalementimportantdetenircomptedufaitqueleModèlenedoitpasêtreconsidéréunoutil statique,mais doit être, en revanche, un système dynamique permettant à la personnemoraled’éliminer,àtraverssamiseenœuvreadéquateetcibléeaufildutemps,leséventuelleslacunesquiétaientdifficilementprévisiblesaumomentdesacréation.

1.3 1 En particulier, la capacité exonérante du Modèle en ce qui concerne les infractions(involontaires)relativesàlasantéetàlasécuritéautravail

Avec une référence spécifique à la capacité de prévention duModèle contre les infractions(involontaires)relativesàlasantéetàlasécuritéautravail,ilestnécessairedeseréféreràl’art.30 du Décret Législatif N° 81 du 9 avril 2008 à cet égard, qui préside que: " le Modèled'Organisation et de Gestion, pour avoir exonérant de la responsabilité administrative despersonnesmorales, de Sociétés et des associations sans personnalité juridique visées auDécretLégislatif n°231 du 8 juin 2001, doit être adopté et efficacementmis enœuvre et assurer unsystèmeinternegarantissantlerespectdetouteslesobligationslégalesrelatives:

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a) Au respect des normes techniques et structurelles relatives aux équipements, auxinstallations,auxlieuxdetravail,auxagentschimiques,physiquesetbiologiques;

b) Aux activités d’évaluation des risques et de définition desmesures de prévention et deprotectionquiendécoulent;

c) Auxactivitésorganisationnelles,tellesque lesurgences, lespremierssoins, lagestiondesappels d'offres, des réunions périodiques de sécurité, des consultations avec lesreprésentantsdestravailleurspourlasécurité;

d) Àlasurveillancesanitaire

e) Àl'informationetlaformationdestravailleurs

f) Àlasurveillancedurespectdesprocéduresetdesconsignesdesécuritéparlestravailleurs

g) Àl'acquisitiondeladocumentationetdescertificationsobligatoires;

h) Auxvérificationspériodiquesdel'applicationetdel'efficacitédesmesuresadoptées".

Toujours selon cemême article 30 : '' LeModèle d’organisation et de gestion doit prévoir unsystème approprié d’enregistrement des activités effectuées. LeModèle organisationnel doit, entoutétatdecause,en tenantcomptede lanatureetdu typed'activitéexercéeetde la tailledel'organisation,prévoirunearticulationdesfonctionsgarantissantlesconnaissancestechniquesetlescompétencesnécessairesàlavérification,àl'évaluation,àlagestionetaucontrôledesrisquesainsiqu’unCodeDisciplinairevisantàsanctionner lenon-respectdesmesures indiquéesdans leModèle.LeModèled'organisationdoitégalementprévoirunsystèmedecontrôleadéquatsur lamiseenœuvreduModèleetsurlemaintien,dansletemps,del'adéquationdesmesuresadoptées.Le Modèle d'organisation doit être revu et éventuellement modifié en cas de constatd’importantesinfractionsauxrèglesdepréventiondesaccidentsetd’hygièneautravailouencasde modifications de l’organisation ou des activités ayant trait au progrès scientifique ettechnologique".

Enfin,cetarticleétablituneprésomptionabsoluedeconformitéàlacapacitédepréventiondécriteplushautdans lamesureoù ilétablitque: lesModèlesd'organisationde l'entreprisedéfinisconformémentaux lignesdirectricesde l'UNI-INAILpourunsystèmedegestionde la santé et de la sécurité au travail (SGSL) du 28 septembre 2001 ou au BritishStandardOHSAS18001 :2007 sontprésumés conformes aux exigencesprévuespour lespartiescorrespondantesdecetarticle.

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2. LIGNESDIRECTRICESÉLABORÉESPARLESASSOCIATIONSPROFESSIONNELLES

2.1.LignesdirectricesdelaConfindustriaEnvertudesdispositionsduel'alinéaIIIdel’art.6duDécret,lesModèlespeuventêtreadoptéessur labasedesCodesdeconduite,élaboréspar lesassociationsprofessionnellesreprésentantlesorganisations,communiquéesauMinistèrede la Justice,quipeut, lecaséchéant, formulerdesobservations.

La première Association ayant préparé un document d’orientation pour la construction deModèles enmars 2002 a été la Confindustria, qui a défini des lignes directrices, puis les apartiellementmodifiéesetmisesàjourenmai2004,puisenmars2008etplusrécemmentenmars2014(ci-après"lignesdirectrices")8.

Ensynthèse,lesLignesDirectricessuggèrentde:

Ø Cartographier lesdomainesd'activitéàrisqueet lesactivitésdans lecadredesquellesdes infractions pourraient être commises, à travers des modalités opérationnellesspécifiques:

Ø Prépareretmettreenplacedesprocéduresspécifiquesvisantàlaformationetàlamiseenœuvre des décisions de la Société en relation aux infractions à prévenir avec unedistinction entre les protocoles préventifs pour infractions intentionnelles et noninvolontaires;

Ø InstituerunOrganismedeVigilance(OdV)avecpouvoirsautonomesd'initiativesetdecontrôleetdotéd'unbudgetsuffisant;

Ø Définirlesobligationsd'informationvisàvisdel'OrganismedeVigilance(OdV)surlesfaitssaillantsdel'entrepriseetenparticuliersurlesactivitésconsidéréesàrisque;et,

Ø Desobligationsd'informationpourl'OrganismedeVigilance(OdV)visàvisdelaHauteDirectionetdesorganesdecontrôle;

Ø Adopter un Code de Conduite définissant les principes de la Société et orientant lecomportementdesdestinatairesduModèle;

Ø IntroduireunCodeDisciplinaireenmesuredesanctionner lenon-respectdesmesuresindiquéesdansleModèle.

8TouteslesversionsdeslignesdirectricesdelaConfindustriaontétéensuitejugéesappropriéesparleMinistèredelaJustice(encequiconcernelesLignesdirectricesde2002voirla"NoteduMinistèredelaJustice"du4décembre2003et,encequiconcernelesmisesàjourde2004etde2008,voirla"NoteduMinistèredelaJustice"du28juin2004etla"NoteduMinistèredelaJustice"du2avril2008)etde2014avecla"NoteduMinistèredelaJustice"du21juillet2014.

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LesLignesdirectricesde laConfindustriaconstituentunpointdedépartpour laconstructioncorrecteduModèle.

2.2.CodedeConduiteANCEL'A.N.C.E.,l’AssociationNationaledesentreprisesdeconstruction(ci-après"ANCE")-àlaquelleadhèreBonattiS.p.A.àtravers l'inscriptionà l’association localecorrespondante -adéveloppéetmisà jourprogressivementunCodedeComportementdesentreprisesdeconstruction(ci-aprèsseulement«Codedeconduite»),quiestundocumentfondamentalpour ladéfinition,lastructuration,lesuivietlamiseàjourdesModèlesdesentreprisesadhérantàl’Association.

CommelesLignesDirectrices,leCodedeConduiteareçul’avalduMinistèredelaJustice,qui,àtraverssanotedu20décembre2013,signéeparledépartementAffairesLégalesconsidèreleCodedeconduiteédition2013: "enmesured'atteindre l’objectifénoncé à l’art.6,alinéa3,duDécretLégislatifn°231/2001

En bref, le Code de conduite considère éléments fondamentaux pour la construction d’unModèled'Organisation,deGestionetdeContrôle,lesaspectssuivants

1. identificationdesactivitésàrisquedeperpétrationd'infractions(l’organedirigeantdoitdéfiniretadopterledocumentd’identificationdesactivitésetdesfacteursderisque,quidevraitcontenirune indicationclairede la liaisonentre lessecteursou lesprocessusorganisationnels typiquesdesactivitéssensibleset les infractionscorrespondantesausensduDécretLégislatifn°231de2001)

2. Définitiondeprotocolespour laformationet lamiseenœuvredesdécisions(l’organedirigeant doit adopter un système de contrôle préalable articulé, pour chacune desactivitéspotentiellementàrisque,déclinésenprotocolesspécifiquespour laformationet la mise en œuvre des décisions de la personne morale, en ce qui concerne lesinfractionsàéviter)

3. Définition demodalitésde gestiondes ressources financières (l’organe dirigeantdoitidentifier, sur la base des modalités d'exécution des infractions, des protocolesspécifiques pour la gestion des ressources financières, nécessaires pour empêcher laperpétrationdesinfractionsenquestion)

4. Définition d'obligations d’information (l’organe dirigeant doit définir des protocolesspécifiquesprévoyantl’obligationd’informerl'OrganismedeVigilance(OdV)detouslesévénementspouvantmettreenévidencelesmanquementsoulesviolationsduModèle)

5. Introduction d'un Code Disciplinaire en mesure de sanctionner le non-respect desmesuresindiquéesdansleModèle.

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6. OrganismedeVigilance(OdV)(lapersonnemoraledoitsedoterd'unorganismeinterneavec pouvoirs autonomes d’initiative et de contrôle, chargé de veiller au bonfonctionnementetaurespectdesModèlesd’organisationetdeleurmiseàjour.

Le Code de conduite améliore également les systèmes de gestion certifiées, par exemple:systèmedegestiondesantéetdesécuritéBSOHSAS18001:2007,certifiéparunorganismedecertification accrédité ainsi que le système de management environnemental certifié ISO14001: 2004, sentiment rempli bon nombre des signes opérations figure dans le Code deconduite(voirleparagraphe14duCodedeconduite).

3. MODÈLED’ORGANISATIONDEGESTIONETDECONTRÔLEDEBONATTI

3.1.L’activitédeBonattiBonatti S.p.A. (Ci-après "Bonatti", "Société" ou "Entreprise" ) est une des entreprisesitaliennes les plus connues au niveau mondial dans les services d'ingénierie et d'étude defaisabilité,de construction,d'exploitation etdemaintenancedes installationsdans le secteurdeshydrocarburesetdel'énergieFondéecommeunepetiteentrepriseen1946,parl’ingénieurSaulBonatti,ellecompteaujourd'huiplusdesixmilleemployésetopèreen Italieetdansdenombreux pays étrangers dont: Algérie, Arabie saoudite, Canada, Égypte, Grèce, Irak, Libye,Mexique,Mozambique,Kazakhstan,Roumanie,EspagneetÉtats-Unis.

La Société fournit ses services aux plus importantes compagnies pétrolières italiennes etinternationales opérant dans le secteur stratégique du transport longue distance deshydrocarbures (gazoducs et oléoducs) en synergie avec les entreprises leader au niveaumondial.

Bonatti fournit également ses services d’ingénierie et d'étude de faisabilité, ainsi queconstructiondansledomainedesgrandsouvragesetinfrastructurescivils,réalisantdesprojetspourdifférentsdonneursd'ordrespublicsetprivés.

LamissiondelaSociétéestd’établiretd’entretenirdesrelationssolidesdeconfianceavecsesclientsetpartenaires,lesaidantàmaximiserleursrésultatsàtraverslafournituredesmeilleursservicesenréponseàleursbesoins.

3.2. Alignement de Bonatti sur les dispositions du Décret, du point de vue del’améliorationcontinueEndatedu29octobre2004Bonatti,pour satisfaire auxdispositionsduDécret, a adoptéunModèlequirespectantlesprofilsd'adéquationetd’efficacitérequisparlarèglementationetlesmeilleurespratiquesdusecteur.

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LeModèleafaitl'objetderévisionsconstantesetdemisesàjour,àlalumièreleschangementsorganisationnels et/ou des nouveautés réglementaires au cours des années en vue del’améliorationcontinuedusystèmedegestion,d'organisationetdecontrôledelaSociété.

La dernièremise à jour duModèle remonte àmars 2016; en particulier, cette version, quitransposait les indications du Code de Conduite - dans la dernière version de 2013, jugéeappropriéparleMinistèredelaJustice-ontétéajoutéslesprotocolessuggérésparlesLignesDirectricesde laConfindustria, ainsiqu’un certainnombrededispositifsde contrôle,qui, enparticulier, révisait les processus de sûreté de l’entreprise pour les rendre conformes auxdispositionslesplusavant-gardisteenlamatière.

3.3.DernièreversionduModèleCette version du Modèle, mise à jour comme indiqué ci-dessous, a été approuvée pardélibérationduConseild’Administration.

LerésultatdutravaileffectuéestreportédansdesdocumentsappelésPartieGénéraleetPartiesSpéciales(ci-aprèscollectivement"Documentdesynthèse").

3.31TravauxpréparatoirespourlamiseàjourduModèle.Nouvellesactivitésderiskmappingetderiskassessment

La mise en œuvre effective du Modèle implique, comme indiqué ci-dessus, de tendre versl’amélioration continue de tous les protocoles d’organisation, de gestion et de contrôlecomposantleModèle.

Poursatisfaireàcetteexigence,Bonattidoiteffectuerunenouvelleévaluationdesrisques(riskassessment),tantpourdéfinirunecartographiedesinfractionsdéjàobjetdepartiesspécialesduModèle(intégréesuiteà laréorganisation)quepour l'évaluationdesrisquesexistants liésauxnouveauxtypesd'infractionsintroduitesrécemmentparleLégislateur.

Dans ce but la Société a, en septembre 2016, entamé un renouvellement en profondeur desactivités de cartographie des risques (risk mapping) et d'évaluation des risques (riskassessment)àtraversàuneanalysecritiquedel'ensembledelastructureorganisationnelledelaSociété et de son système de contrôle interne, afin d'évaluer l'efficacité de prévention de lacommissiondesinfractionsqui,selonleDécret,engagentlaresponsabilitédelaSociété.

À cette fin, un groupe de travail a été créé composé de ressources internes (ResponsableAffaires Juridiques et Corporate Quality Manager ) et de ressources externes spécialisées(cabinet d'avocats ayant une expérience consolidée dans ce type d'activité avec le supportd'experts des systèmes de contrôle des processus et de consultants spécialisés dans les

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questions de santé, de sécurité, d'environnement et de sureté) qui, sur la base d'uneméthodologie consolidée et en application des meilleures pratiques , ont effectué un riskassessmentapprofondidelastructureorganisationnelleetsociétairedeBonatti.

Comme suggérépar les associationsprofessionnelles, l'analyse a commencé avec l'inventairespécifiqueetlacartographiedesactivitésdel'entreprise(riskmapping).

Ceriskmappingaétéréaliséà travers l'examendes"casehistory"etde ladocumentationdel'entreprise, ainsi que la préparation de questionnaires préliminaires et de check-lists pourévaluer l'adéquationdusystèmedecontrôleenplacesuivispardenombreuxentretiensavecPersonnel concerné (plus de 20 personnes) et une présentation des résultats des entretiensaveclespartiesprenantes.

Àl'issudecetravail,ilaétépossibled’identifier:

· Lesdomaines "à risqued'infraction", à savoir les secteursde la Société et /oudesprocessusde l'entrepriseprésentant, à la lumièredes résultatsde lacartographie,unrisquedecommissiond'unedesinfractionsviséesparleDécretliéautyped'activitédelaSociété;

· en ce qui concerne les "infractions contre l'administration publique" et le "délit decorruption privée", les secteurs "générateurs de risque" ou mieux les secteursd'activité gérant des instruments de type financier et/ou autres outils alternatifs àtravers lesquels est possible la commission d'infractions dans les domaines à risqued’infraction;

· dans chaque "domaine à risque d'infraction", les activités «sensibles" ou ceux dontl'exécutionprésenteun risquedecommissiond'infractionet les fonctionset les rôlesconcernés.

Pour chaque domaine à risque ont été identifiés ceux qui, en théorie, présentent lescaractéristiquesdecommissiondesinfractionsviséesparleDécret.

LeGroupede travail a ensuite identifiépuis analysé les contrôles enplace - en analysant lesystèmed'organisation,lesystèmedeprocurationsetdedélégationsdepouvoirs,lesystèmedecontrôledegestion,lericheéventaildesprocéduresexistantesetjugéespertinentesauxfinsdecetteanalyse(Phasedeasisanalysis)-puisidentifiélespointsd'amélioration,enformulantdessuggestionsspécifiquesetendéfinissantdesplansd'actionpourlamiseenœuvredesprincipesdecontrôle(gapanalysis).

3.3 2 risk assessment en matière de santé et de sécurité au travail (Safety), Security etl'environnement

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LeGroupedetravail,aveclesupportderessourcesdel'entreprisespécialiséesdanscedomaineetdeconsultants,aeffectuéunriskassessmentde lastructureorganisationnelledeBonattientermesdesantéetdesécuritéautravail(ci-après"SSL").

Précisonsquecetteévaluationnes'estpaslimitéeàl'examendesrisquesdeSafety(c.a.d.liésàdes facteurs internes du processus de production et de l'organisation du travail pouvantgénérerdessituationsderisqueoudedangerpourlasécuritéetlasantédestravailleursdanslesenvironnementde travailprisencompte),mais l'évaluationaétéétendueauxrisquesdeSecurity(c.a.d. lesrisquesrelatifsauxmenacespour lasécuritédes travailleurs,enraisondefacteursexternesàl'organisationdelaSociétéetauprocessusdeproduction).

Leriskassessmentaensuiteétéétenduàl'évaluationdesrisquesécologiquescomptetenudesinfractionsprévuesàl'article.25undeciesduDécret.

Renvoyantpourplusdedétailà laPartieSpéciale IduDocumentdeSynthèse,dans lessous-sectionssuivantes,nousprésenteronsunesynthèsedesprincipalesactivitésderiskassessmentenmatièredeSafety,Securityetenvironnement.

3.3.2.1Safety

Comme lesuggèrent les lignesdirectrices, l'analyseaétémenéesurl'ensembledelastructure(tenantcompte,entreautres,desonarticulationterritorialeetdesesdifférentschantiers),carpour les homicides et les lésions corporelles grave ou très grave commis en violation desnormesdesantéetdesécuritéautravail,iln'estpaspossibled'exclure,apriori,unquelconquedomaine d'activité, étant donné ce type d'infraction peut, en effet, concerner l'ensemble del'entreprise.

Leriskassessmentaétédivisécommesuit:

a) identificationdessitesàrisquedeviolationsoudeprécautionsinsuffisantesenmatièrede Safety pouvant entraîner directement ou indirectement, la commission desinfractionsviséesàl'art.25septiesduDécret;

b) analysedel'adéquationdusystèmedecontrôleinterneenmatièredeSafety;

c) identification desmesures àmettre enœuvre pour l'amélioration dudit système decontrôleinterneet/oupoursonalignementsurlalégislationenmatièredeSafety;

d) attributiond'uneprioritéd'interventiondanslecadredessitesanalysés.

plusprécisément,laméthodologiedel'interventionaconsistéen:

1. une analyse de la documentation pertinente en matière de Safety (dont la versionprécédente duModèle, les organigrammes, lesmission statement, les procédures, lesdocuments d'évaluation des risques, etc.) afin d'analyser l'organigramme dédié à la

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sécurité, lesattributionsde lahauteDirectionetdessous-fonctions,ainsique,dans lamesuredupossible, lacohérence et l'exhaustivitépar rapportaux résultatsde la riskanalysiseffectuéeprécédemment;

2. des entretiens avec le Personnel ayant des fonctions clé en matière de santé et desécuritéautravail:àl'appuidecettephasedescheck-listsontétépréparéesetutiliséespour collecter des informations détaillées sur l'ensemble du système de contrôle enplace;

3. l'analyse et l'évaluation des systèmes existants d'organisation et de contrôle desprocessus sensibles quant aux infractions visées, en particulier les pratiques etprocéduresdusystèmedegestionintégré,lesdocumentsspécifiquespourlasécuritédutravailetlesdocumentsinternesd’enregistrement;

4. l'attribution d'un niveau d'adéquation ("niveau de prévention") des protocoles desurveillance des processus en place, visant à la prévention de commission desinfractions;

5. enréférenceauxzonesdefaiblesseidentifiées,indicationdemesuresd'intégrationetdeprévention possibles complémentaires à mettre en œuvre ainsi que l'indication desdispositifsdecontrôleàadopter.

LeGroupedetravaila,enfin,vérifiédenouveaulaconformitédusystèmedegestiondelasantéetlasécurité(ci-après"SGSL")auxexigencesdelanormeBritishStandardOHSAS18001:2007.

3.3.2.2Security

Leriskassessment,commementionnéprécédemment,aégalementétéétenduàl'évaluationdesrisquesdeSecurity(c.à.d.relatifsàdesmenacespour lasécuritédestravailleurs,enraisondefacteursexternesàl'organisationdelaSociétéetauprocessusdeproduction)9.

Enparticulier,lesactivitésd'évaluationmenéespourlamiseàjourduModèledelaSociétéontconcerné:

1)L’analysedeladocumentationpertinenteenmatièredeSecurity:

· LeModèled'Organisation,deGestionetdeContrôleenapplicationduDécretLégislatifN°231/01 rév.7

· LesprocéduresrelativesàlaSecurity,structuréescommesuit:

a)Un document intituléRÈGLESD'OR contenant la politique et les objectifs de Security deBonatti.

9ContrairementaurisquedeSafety,lerisquedeSecuritya,commedomainederéférence,lesrisquesnoninhérentsàl'activitédel'entrepriseetqui,étantexogènes,sontappelés"atypiques".

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b) Les lignesdirectricesd'argent - enmatière de Security ayantpour objectif dedéfinir lesprincipesderéférenceduprocessusdeSecurity,derégulerlesphasesetlesactivitésdessous-processus liés au processus de Security, d'identifier les rôles et les responsabilités desdifférentespartiesprenantesimpliquéesdansleprocessusdeSecurity.

c)UneprocédurepourlaconduiteduSecurityAssessmentaveclesobjectifssuivants:

•fournirunguidepratiquepourlesactivitésdeSecurityAssessment;

•définirlesinformationsàacquériravantleSecurityAssessment;

•définirlecontenudurapportdefind'activité.

d)Uneprocéduredereportingetdevérificationencasd'événementsdeSecurity,illustrantlesmodalitésdesignalementetdegestiondesévénementsdeSecurity.

e)Procéduredeprotectiondesactifsetdespersonnesdanslesdomainesàhautrisque.

Lebutdecetteprocédureestdefournir les lignesdirectricesàsuivrepourassurer lasécuritédes personnes en mission à l'étranger et/ou en déplacement, définissant également lesprescriptionsminimalesdesécuritédesactifs.Suituneanalyseapprofondiesurlasélection,lapréparationetlaprotectiondessitessituésdansdeszonesàhautrisque.

ÉvaluationdesrisquesdeSecurity-Modalitésopérationnelles

Cetteprocédureapourbutd'illustrerlesmodalitésetlesoutilsàutiliserpourl'évaluationdesrisquesdeSecurity.

f)Procédured'évaluationetdegestiondesmenacesdeSecurity.

L'objectifdecedocumentestd'illustrerleprocessusetlesmodalitésd'évaluationetlagestiondesmenacesdeSecurity.Cetteactivitéfaitpartieduprocessusd'évaluationdesrisquesàl'issueduquelestrédigéleDocumentd'ÉvaluationdesRisques(DVR)viséauDécretLégislatif81/08.

g)Procédurederéalisationdupland'évacuation

h)Préventionetgestiondeskidnappings

C.Documentd'ÉvaluationdesRisques(DVR)

D.Organigrammes;

E. Procurations et Délégations de pouvoirs accordées au Security Manager et aux BranchManager

2)desentretiensavecleSecurityManageretl'OdVàtraversunecheck-listspécifiquevisantàrecueillirdesinformationsdétailléessurlesystèmedecontrôleactuellementenplace.

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Au termede ces activités il a étépossibled'avoirune imageprécisedu systèmede contrôleadopté par l’entreprise pour atténuer les risques de Security et d’identifier des domainespossiblesd’amélioration.

3.3.2.3Environnement

Encequiconcerne leriskassessmentenmatièred'environnement,avecune légèredifférenceaveccequiaétéobservésurlesaspectsprécédents,legroupedetravail,suivantlesmeilleurespratiquesdu secteur, a effectué son analyse en partantdes "crimes contre l'environnement"visésàl’art.25undeciesduDécret.Danscetteperspective, legroupede travail adoncexaminé tous lesprocessuspertinentsenmatièred’environnement,auregarddelalistedesinfractionsviséesdansl'articleenquestion.Laméthodologie utilisée a été identique à celle décrite ci-dessus pour le risk assessment enmatière de Security (analyse de la documentation pertinente, entretiens avec le Personnelconcerné, analyse et évaluation de systèmes existants d'organisation et de contrôle desprocessus"sensibles".)Encore une fois, des mesures de prévention des "crimes contre l’environnement" ont étédéfinies et, pour ces dernières, a également été estimé le niveau de couverture ("niveaudeprévention")dusystèmedecontrôleenplacedansl’entreprise.Ontentreautresétéidentifiés,pourtoutesleszonesdefaiblesse,lesmesuresd'améliorationdusystèmedecontrôleetlesmesuresdepréventiondesrisques.

3.4.CompositionduModèledeBonattiLedocumentdesynthèseduModèlesecomposed’unePartieGénéraleetunePartieSpéciale.

LaPartieGénéraleprésentelesprotocolesquistructurentleModèle:

a) Systèmed'organisation;

b) Systèmedeprocurationsetdedélégationsdepouvoirs;

c) Procéduresmanuellesetinformatisées;

d) Systèmedecontrôledegestionetlesfluxfinanciers;

e) Systèmedecontrôlesurlasantéetlasécuritéautravail(gestionopérationnelleetsuivi)etenmatièredeSecurity;

f) Systèmedemanagementenvironnementaletrespectdesdispositionsenlamatière;

g) CharteÉthique;

h) CodeDisciplinaire

i) Communication et sensibilisation du Personnel par rapport au Modèle ainsi queformationthéoriqueetpratique.

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La Partie Générale propose également un résumé du document "Statuts de l’Organisme deVigilance(OdV)",réglementant l'OrganismedeVigilance(OdV)et faisantpartie intégranteduModèle.

LaPartieSpécialeest,àsontour,diviséeenquatorzesections:

· LaSectionSpécialeArelativeauxinfractionscontrel’administrationpublique;

· La Section Spéciale B relative aux Délits informatiques et au traitement illégal dedonnées;

· LaSectionSpécialeCrelativeauxinfractionsliéesauCrimeorganisé;

· LaSectionSpécialeDrelativeauxinfractionscontrel’industrieetlecommerce(etautresliéesaucommercemaisincluesdanslesdélitsdefaux-monnayage),ainsiqu'enmatièredepropriétéindustrielle;

· LaSectionSpécialeErelativeauxinfractionsaudroitdesSociétés

· LaSectionSpécialeFrelativeaudélitdecorruptionprivée;

· LaSectionSpécialeG,relativeaux infractions liéesau terrorismeoudesubversiondel’ordredémocratique;

· LaSectionSpécialeHrelativeauxinfractionscontrelapersonnalitéindividuelle;

· LaSectionSpécialeIrelativeauxdélitsd'homicideinvolontaireoudelésionscorporellesgravesoutrèsgravescommisenviolationdesnormesenmatièredesantéetdesécuritésurlelieudetravail;

· La Section Spéciale L relative aux infractions de recel, blanchiment et utilisation defonds,debiensoud'avoirsd'origineillicite;

· LaSectionSpécialeMrelativesauxinfractionsenmatièredeviolationdudroitd’auteur;

· LaSectionSpécialeNrelativeauxdélitsd'incitationànepaseffectuerdedéclarationsoueffectuerdefaussesdéclarationsauxautoritésjudiciaires;

· LaSectionSpécialeOrelativeauxcrimescontrel'environnement;

· La Section Spéciale P relative aux délits d’emploi des ressortissants de pays tiersrésidantsansautorisation;

DanslecadredesSectionsSpéciales,ontétéindiqués,suivantl’approcheméthodologiquedéjàprésentée:

i) Lesdomainesconsidérés"àrisqued’infractions"et"activitéssensibles'';

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ii) Les fonctions et/ou les services et/ou les bureaux opérant dans les domainesconsidérés"àrisqued’infractions"etles"activitéssensibles'';

iii) Lesinfractionspotentielles;

iv) Lessecteursconsidérés"générateursderisque"(enréférenceauxinfractionscontrel’administrationpubliqueet lacorruptionprivée)ainsique lesPersonnelsopérantdanscesdomaines;

v) Letypedecontrôlesmisenplacesurlesdifférentssecteurs"àrisqued'infraction"et"générateursderisque";

vi) Lesnormesdeconduiteàrespecterafinderéduirelerisquedelaperpétrationdesinfractions.

DanslaSectionSpécialeI,enparticulier,ontétéindiqués:

a) Lesfacteursderisquesexistantsdanslecadredel'activitédel'entreprise;

b) LastructureorganisationnelledeBonattienmatièredeSSLetdeSecurity;

c) Lesprincipesetlesnormesderéférencepourl'entreprise;

d) Les attributions et les responsabilitésde chaque catégoried’acteurs au seinde lastructureorganisationnelledeBonattienmatièredesantéetdesécuritéautravailetenmatièredeSecurity;

e) Le rôle de l'Organisme deVigilance (OdV) enmatière de santé et de sécurité autravail;

f) Les principaux informateurs des procédures internes en matière de santé et desécuritéautravail

Ce Document de Synthèse est également accompagné de documents qui, décrivant certainsprotocoles,complètentetprécisentl’organisation,lagestionetlecontrôledelaSociété,telsquela Charte Éthique et le CodeDisciplinaire ainsi que le document "Statuts de l'Organisme deVigilance(OdV)"citéprécédemment.

Ces documents, comme toutes les dispositions (formalisées ou liées à des pratiquesopérationnelles définies et appliquées) régulant l’organisation, la gestion et le règlement del'entrepriseetsesdifférentsprocessusinternes,constituentleModèleadoptéenapplicationduDécret.

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4. SYSTÈMEORGANISATIONNEL

Bonattiaadoptéunsystèmeorganisationnelconçupourpermettreàl'entreprisedemettreenœuvresesstratégiesetd'atteindrelesobjectifsénoncésdansl'objetsocial.

LastructuredeBonattiaété,eneffet,crééeen tenantcomptedubesoinde l'entreprisedesedoterd'uneorganisationluigarantissantlemaximumd'efficacitéetd'efficienceopérationnelleenItaliecommeàl'étranger.

4.1.GouvernancedelaSociétéBonattiaprivilégiélesystèmetraditionnel.

Le système de corporate governance de Bonatti, conformément aux dispositions du droitcommercialitalien,eststructurécommesuit:

· Assembléedesactionnaires

L'Assemblée délibère, en session ordinaire et extraordinaire, sur les questions qui lui sontréservéesparlaloioulesstatuts.

Àl'heureactuelle,lecapitalsocialestdétenuenmajoritéparBonattiHoldingS.r.l.etParmalatS.p.A..

BonattiS.p.A. -encequiconcernesesactionspropres -détientuneparticipationminoritairedanslecapitalsocial.

· Conseild’Administration

LeConseild’Administrationestinvestidespleinspouvoirspourl'administrationdel'entrepriseetpour lamiseenœuvreet laréalisationde l'objetsocial,à l'exclusiondespouvoirsattribuéspar la loi à l'Assemblée des Actionnaires. Le Conseil d’Administration a donc le pouvoir dedéfinir les orientations stratégiques de la Société, de vérifier l'existence et l'efficacité de lastructureorganisationnelleetadministrativedelaSociété.

Actuellement, cetorgane est composédequatre administrateurs,dontdeux ayant assumé lerôledePrésidentetdeVice-présidentduConseild’Administration.

· CollègedesCommissairesauxComptes

LeCollègedesCommissairesauxComptesestcomposédetroismembrestitulairesetdedeuxsuppléants.Ilaunrôledesurveillance:

o durespectdelaLoietdesstatuts;

o durespectdesprincipesdebonneadministration;

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o del’adéquationdelastructureorganisationnelledelaSociété,dusystèmedecontrôle interneetdusystèmeadministratifetcomptableetde lacapacitédecedernierdereprésentercorrectementlesactesdegestion.

· Réviseurlégaldescomptes

LarévisionlégaledescomptesestexercéeparuneSociétéderévisionlégale,inscriteauregistredesréviseursdescomptes.

4.2.StructureorganisationnelledeBonattiLa Société a défini un système d’organisation visant à assurer, d’une part, la séparation destâches,des rôlesetdes responsabilitésentre les fonctionsopérationnelleset les fonctionsdecontrôleet,d’autrepart,l’efficienceetl’efficacitédesprocessusdel'entreprise.

La structure organisationnelle de Bonatti chapeautée par le Conseil d’Administration, qui,conformémentauxdispositionslégalesetdesstatuts,assurelagestiondel'entreprise,peutêtrereprésentée,encequiconcernel’organigrammedepremierniveau10commesuit:

· PrésidentduC.d.A. Ilestchargéde lareprésentation légaleetde lagestionordinairedel'entreprise. Le Président, sur la base de délibérations spécifiques du Conseild’Administration,alespouvoirssuivants:

o représenter et agir pour la Société dans le cadre des appels d'offres ouverts ourestreintsetdesappelsd'offrespublics;

o représenter et agir pour la Société dans le cadre des contrats de marché,d'approvisionnement,d'EPCC,de concession,deproject financing leasing, avec lesclientspublicsetprivés;

o gouvernercertainsaspectsliésauxventesetauxachats;

o gouvernercertainsaspectsdelagestionfinancièredelaSociété;

o gouverner certains aspects des activités commerciales de la Société, y compristransfrontalières;

o représenteretpromouvoir les actions juridiqueset judiciairesdans l’intérêtde laSociété.

10 Pour l’organigramme de deuxième niveau, y compris les relations hiérarchiques et fonctionnelles, nous renvoyons à ladocumentationdel’entreprise(procédures,organigrammes,fonctionnigramme,fichesdeposteetjobdescription).Afind'expliciterles rôles et les responsabilités de chaque personne au sein du processus de décision, Bonatti a développé un systèmed'organigrammesdétaillésdepremieretdedeuxièmeniveaudécrivant lesrôleset lesresponsabilitésdesdifférentesfonctionsetsous-fonctions. Cette documentation spécifie tant les différents secteurs d'activité de l'entreprise que les lignes de dépendancehiérarchiquedechacunedesdifférentesfonctions.

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Le Président du C.d.A. est également identifié comme employeur aux termes du DécretLégislatifn°81/2008dansledroitdutravailitalien.

· Vice-Président du C.d.A. Le Vice-président, sur la base de délibérations spécifiques duConseild’Administration,alespouvoirssuivants:

o gouvernercertainsaspectsliésauxventesetauxachats;

o gouvernerlesressourceshumainesemployéesdanslaSociété;

o gouvernercertainsaspectsdelagestionfinancièredelaSociété;

o gouverner certains aspects des activités commerciales de la Société, y compristransfrontalières;

o représenteretpromouvoir les actions juridiqueset judiciairesdans l’intérêtde laSociété.

Les fonctionscorporatesuivantesdépendenthiérarchiquementduPrésidentetduVice-présidentduC.d.A.

· FonctionHUMANRESOURCES : cette fonctionparticipe à ladéfinitionde lastratégiedel’entreprise en assurant une couverture adéquate et le contrôle des postes clé pour ledéveloppement stratégique de la Société, valorisant le patrimoine d’expérience, deconnaissances et de capacités des ressources, en l'améliorant et en l'alignant sur lesobjectifsstratégiques;s’occupeactivementdelagestionduPersonneloccupantdespostescléainsiquedudéveloppementdes"talents",ensuivantleurmotivation,leurscompétences,leur expérience et leur efficacité, en définissant des plans de succession et des plans decroissanceetenmettantenplacedesoutilsetdesprocessusdeformationetd’évaluation;définit les règles de gouvernance pour la partie relative à la gestion du Personnel, endirigeant et en coordonnant les activités des structures RH des Local Companies et desSubsidiariesetestchargéededéfinir lescoûtsstandard.La fonctionaégalement l’objectifd'assureruneplanificationgénéraleadéquateduPersonneldemandéparlesBusinessUnit(ci-après "B.U.", voir ci-dessous) dans le cadre de la planification des contrats; enparticulier,elledoitassurerlacouverturedesprojetsentermesdequalité,decalendrierdemobilisation du chantier, de durée d'utilisation du Personnel. Si le Personnel nécessairen’estpasdisponibleeninterne,ellesechargedel'embaucherdirectementouàtraversuneagenced'interim.Cettefonctionestcomposéedessous-fonctionssuivantes:

o TrainingandDevelopment

o OrganizationandHRGovernance

o RecruitingStaffandDataBank

o PersonnelAdministrationandHRGeneralServices

o HRCoordination

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o TravelOffice

· FonctionADMINISTRATION,FINANCEANDCONTROLLING :Cette fonctionestchargéede trouver les ressources financières nécessaires pour soutenir les opérations et lacroissancede l’entreprise,dedéfinir etdemaintenir leModèlede contrôle,de suivre lesperformances économiques et financièresde la Société etde superviser lesprocessusdeplanification, de budget et de reporting. Elle est également chargée de la gestionadministrative,comptable,fiscaleetjuridiquedelaSociétéetdesSociétésàbutspécial(adhoc)contrôléesparBonattiS.p.A.ainsiquedelapréparationdesÉtatsfinanciersconsolidés.Elle s’occupe activement du processus de planification, de gestion et de contrôle desressourcesfinancières,desfluxdetrésorerie(entrée/sortie)et lesrisquesassurables.Ellecoordonne enfin l’activité des fonctions administratives pour les Sociétés du Groupe, eneffectuant lesuivietenapportantsonsoutienauxBranch,SubsidiariesetLocalCompanies.Cettefonctionestcomposéedessous-fonctionssuivantes:

o Controlling

o FinanceandTreasury

o Accounting

o AFCOverseas

o Affiliates

o ICT

o Legal

· Fonction STRATEGIC SOURCING/PROCUREMENT: Cette fonction est principalementchargéed'assureretd'améliorerlaqualitédesservicesetdesbiensachetésparl'entrepriseauniveaucentraletpériphérique,devérifier lesniveauxdeservicedesfournisseursetdechercheràréduirelecoûttotaldesapprovisionnements.Elledéfinitégalementlesprioritésstratégiquesdesachats,suit lesmarchésd’approvisionnementenévaluanteten repérantles fournisseurspotentielsdans lespays àmoindrecoût,analyse l'efficacitéduprocessusd’achat,définitlespolitiquesetlesstratégiesd'achatetélaboredesplansopérationnelsparfamilledeproduits.Elleestresponsabledelarechercheetdel’activationdeprogrammesetde synergies d’achat. Elle s'occupe des approvisionnements au sein du périmètre decompétence de Bonatti, fournissant d'éventuels services aux autres Sociétés de Bonatti(Branch et succursales). Elle est également responsable du Project ProcurementManagementquiestchargédecontrôlerlesfluxdelaSupplyChain,depuisl'émissiondelademanded'achat(RDA)àlalivraisondumatérielsurlessites.Cettefonctionestcomposéedessous-fonctionssuivantes:

o ProcurementEPC/ProjectMaterial

o ProcurementOverseas

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o ProcurementCoordination/Expediting

· Fonction LOGISTIC: Cette fonction fournit un service proactif aux B.U., garantissant lerespectdu calendrier,desmodalités etde laqualitéde l’État (physique etnormatif)desmatériaux,desenginsetdeséquipementsquiarriventsurlessitesenvued’optimiserleurcoût global et sur la base des décisions d’investissement prises par la Direction. Cettefonction effectue une analyse critique des besoins exprimés par les B.U., planifie ladisponibilitédesressourceset identifie lesmieuxadaptéespourrépondreauxbesoinsdeschantierspendant toute laduréeducontrat,en lesreplanifiant, lecaséchéant,pour tenircomptedel'avancementdestravauxetdesproblèmesquipourraientémerger.Elledéfinit,aveclaDirection,lebudgetd’investissementpourl’exerciceetfaitleschoixretenus,aucasparcas,lesplusappropriés.LafonctionLOGISTICestégalementchargéedel'expéditiondesmatériauxetdesenginsdepuisBonatti Italiavers lessiteset lesbasesopérationnellesenItalieet à l’étranger,ainsiquede lagestionde l’entrepôtdematérielconsommable etdeconstruction. Elle est, enfin, responsable de la gestion de la flotte de véhicules del'entreprise.Cettefonctionestcomposéedessous-fonctionssuivantes:

o EquipmentPlanning

o LogisticCoordinator

o ShippingDepartment

o EquipmentTechnicalDepartment

· FonctionQUALITY&HSE:Cettefonctionestchargéededoterl’entreprisedesprocéduresdequalitéetHSEappropriéesmaiségalementdeguideretdesurveillerleurmiseenœuvresurlessites;elleestdoncresponsabledelaformationetdudéveloppementdesressourcesrecouvrant le rôle de HSE Manager Quality et de HSE Manager sur les chantiers. Enparticulier,cettefonctionestcomposéededeuxsous-fonctionsQualityetHSEchargéesdegérer:

o Laqualité:endéfinissantetenmettantenœuvrelastratégiedeManagementdelaqualité, en aidant les fonctions à mettre en place et à maintenir un systèmegarantissantlacomplianceencequiconcernelescertificationsetlarèglementationapplicable;

o L’HSE:chargéedesuperviseretd'aiderà ladéfinitionetà lamiseenœuvrede lastratégie de l’entreprise en matière d’environnement, de santé et de sécurité,d'assurer lamiseà jour, ladiffusion, l’applicationet lesuividesprocessus internesrelatifsàl’environnement,àlasantéetàlasécuritéautravail,enconformitéaveclescertificationsetlarèglementationapplicable.

· FonctionCOMMERCIALE : lastructureorganisationnellede lafonctioncommercialea lesobjectifssuivants:

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o construireunestructurediversifiéeetflexible,enmesuredesoutenir l’activitédesB.U.ayantdescompétencesetdesactivitésdiversifiées;

o suivre l’activité commerciale tout en maintenant une vision prospective dedéveloppementduBusiness;

o développer une coordination efficace entre tous les acteurs du processuscommercial (Direction Commerciale, B.U., Subsidiaries), afin de tirer parti dessynergiesaveclesclientsetlesmarchés.

La Fonction commerciale est donc constituée d'une série d’unités organisationnelles faisantréférenceàuneouplusieursB.U.etdépendanthiérarchiquementduPrésident.

Précisons que la structure de Bonatti présente un système d’organisation basé sur desBUSINESSUNIT ("B.U.").La structureorganisationnelledesB.U. estdéfiniesur labased’unModèlestandardavecpersonnalisationdechacuned'ellesenfonctiondeleurscaractéristiquesspécifiques.Parrapportà lastructurestandardpour lesBUdeconstruction(Pipeline,civiles,PlantConstruction)ellerecouresouventàunegestiondifférenciéedesdomainesqualité,HSEetContractAdministrator.

· FonctionINTERNALAUDIT:Cettefonctionacommerôled’évaluer lecaractèreexhaustif,lebon fonctionnement et l’adéquationdu systèmede contrôle interne etde gestiondesrisques ,en relation à lanaturedesprocessusde l'entrepriseconcernésetauniveaudesrisquesanalysés,ainsique lesnécessitésd’ajustementdecedernier,entreautresàtraversdesactivitésdesupportetdeconseilauxautres fonctionsde l’entreprise,auCollègedesCommissairesauxCompteset à l'OrganismedeVigilance (OdV).La fonctionAuditvérifie,tant en continuqu'en relation àdesbesoinsspécifiques etdans le respectdes standardsInternationaux, le fonctionnement et l'adéquation du système de contrôle interne et degestiondesrisquesàtraversdesplansd'audit,approuvésparleConseild’Administrationetbaséssuruneanalysestructuréedesprincipauxrisquesetleurhiérarchisation.

· Fonction KNOWLEDGE MANAGEMENT: Cette fonction a pour tâche de définir, encollaborationavec lesdifférentsownersduGroupe, lastratégiedeKnowledgeManagementet assurer sa mise en œuvre efficace; elle identifie les savoirs et les connaissancesspécifiques(impliciteetexplicite)etfavoriseleurtransfert,leurdiffusionetleurpartageausein de l'organisation; elle surveille les sources de connaissances de l'entreprise encartographiantleréseauderelations,departiesprenantesetlescommunautésdepratiquesqui génèrent des connaissances et des best practices; Elle gère le système deKnowledgeManagementendéfinissantleslignesdirectrices,lesprocessus,lesstandardsetlesformatsdes contenus; Elle définit les lignes directrice et les caractéristiques fonctionnelles dessystèmes,informatisésounon,degestiondesconnaissances.

4.21Organisationauniveaulocal:PaysetBranch

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Lastructureorganisationnelleorganiséeauniveaudespays(enrelationauxpaysdanslesquelslaSociétéopère,voirsupraparagraphe3.1.)estdéfiniesur labased’unModèlestandardavecpersonnalisation de chacune d'elles pour chaque pays en fonction de ses caractéristiquesspécifiques.Lastructuredepays"type"estconçuede façonspéculairesurcellede laSociété,avecunefonctiondeStaffcouvrantlesdomainesdegouvernance,commercialetopérations.LagouvernancedelaSociétéétantattribuéeausiègesocial,touteslesfonctionsdeBonattinesontpasprésentesdans lesPays ; les fonctionsdeStaffsontessentiellementde typeopérationnel.Parrapportauxautresfonctionsdegouvernance,l'ITCetlalogistiquerépondentàl'Operationmanager,carellesont, localement,uncaractèrepurementopérationneletsontgénéralementphysiquementsituésàproximitédessites.

Parrapportàcettestructure"Type",quiest,engénéral,préférable,Bonattiadmetl'adoptiondecertaines configurations alternatives dans certains pays, pour adapter l’organisation auxspécificitésducontexte,ouàdesbesoinsdetypecontingent,deproductionoucommercial.

Enparticulier,danslespaysoùlaSociétéexercesesactivitésàtraversdessitesdeproduction,desBranchont été constituées11;Bienqu’ilne s'agissepasd'entités juridiquesdistinctesdeBonatti,cesontdesstructuressociétairesavecautonomiefinancière,techniqueetfonctionnelle.

LaresponsabilitédechaqueBranchestattribuéeauBranchManagerpouvantêtredirigeantousimplementemployé,ayant lescompétencesprofessionnelleset l’expériencenécessairespouroccupercettefonction.

LesBranchManager-quiontlareprésentationlégaledeBonattivisàvisdestiersdanslepaysoù opère la Branch et possèdent les pouvoirs d'exécuter tous les actes d'administrationordinaire-sontinvestis,pardélibérationduCdA,desfonctionssuivantes:

· Diriger toutes les activités de la Branch et en particulier à travers, le cas échéant, depersonnesmandatées et/ou de fondés de pouvoirs, effectuer tous les choix relatifs à lagestioncourante;

· Superviser, avec l'éventuel support des fonctions corporate (voir supra), les activitésd'administration,deressourceshumaines,d'achatetcommerciales;

· Veilleraurespectdesprocéduresetdesformalitésobligatoiresadministratives,fiscalesetlégalespermettantàlaSociétéd'agirdanslerespectdelalégislationlocale;

· GarantirlagouvernancedesSociétésdedroitlocaléventuellementconstituées;

· Établir et entretenirdes relations institutionnelles avec les autorités, les administrationslocales,lesclientsetlesautresentreprises;

· Contribuer, directement ou avec le support des fonctions corporate compétentes, audéveloppementdesactivitéscommerciales;

11 À la date d’approbation du présent Modèle, les Branch de Bonatti sont situées dans les pays suivants : Libye, Algérie,Kazakhstan,Mexique,Roumanie,Mozambique,IraketArabiesaoudite.

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· AssurerlesfluxdereportingdelaBranchverslesiègesocialdelaSociété;

· Veiller,àtraverslesfonctionscorporateRessourcesHumainesetAchatsetencollaborationavec l'Operation Management, à ce que les activités soient menées dans un esprit dedéveloppementdulocalcontent;

· Coopérer avec l’OperationManager sur lesquestionsopérationnelles,de logistique etdePersonnel.

4.3. Généralités sur le système d'organisation en matière de Santé et de Sécurité auTravailetdeSecurity4.31Safety

Compte tenu de la structure organisationnelle complexe de l'entreprise, de ses activitésinternationalesetdesrisquesimportantsauxquelssontexposéslesPersonnelsdeBonatti,desparticularitésdessecteursdeproductiondanslesquelslaSociétéexercesesactivités,Bonattiaadoptéunsystèmed'organisationenmatièredeSafetyparmilesplusavancés.

L'entrepriseadécidédediversifier lesrôles, lesfonctionset lesresponsabilitésenfonctiondel'organisation territorialede l'entrepriseetdessecteursspécifiquesderisque.Renvoyantà laPartieSpéciale IduDocumentdeSynthèsepourplusdedétails,d'une façongénérale,dans lecadre de la gestion de la Safety interviennent principalement les figures professionnellesdéfiniesparlesdispositionsduDécretLégislatif81/2008etplusprécisément:

- Lesemployeurs;

- Lesdirigeantspourlasécurité;

- Lespersonnespréposées;

- LeResponsableduServicedePréventionetdeProtectiondesrisques(ci-aprèsRSPP);

- Lessecouristes(ci-aprèsAPS);

- Lespersonnespréposéesàlapréventiondesincendies(ci-aprèsAPI);

- LeReprésentantdestravailleurspourlasécurité,lasantéetl'environnement(ci-aprèsRLSSA);

- Lemédecincompétent;

- Lestravailleurs;

- Lespersonnesexternesà l'entrepriseexerçantdesactivités importantesenmatièredesantéetdesécurité

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Lesfonctionset lesresponsabilitésdespersonnesmentionnéesci-dessusenmatièredeSafetysont officiellement définies dans l'organigramme de sécurité de Bonatti, avec une référencepréciseauxfiguresprofessionnellesquiopèrentdanscedomaine.

4.3.1.1Particularitésdusystèmed'organisationHSEauniveaudechaquepays

Comme indiquéplushaut,Bonattiestprésentedansdenombreuxpaysà traversdesBranch,qui,bienquen'étantpasdesentitésjuridiquesdistinctes,jouissentd'unecertaineautonomieentermesd'organisation,financiersetopérationnelspourmeneràbienlesdifférentesactivitésdeproduction.CesBranch sontdonc configurées commedesunitésdeproductiondotéesd'uneautonomiefinancière,techniqueetfonctionnelleausensduDécretLégislatif81/200812.

Afin d'assurer l'application constante et correcte de la législation enmatière de sécurité etd'hygiènesurlelieudetravail(DécretLégislatifn°81/2008)etdelalégislationdeprotectiondel'environnementauniveaulocal,leConseild’AdministrationdeBonattiaattribuéauxBranchManager la fonction d'employeur pour le pays sous leur responsabilité en précisant,notamment, que les obligations juridiques visées à l'art. 17 du Décret-législatif n°81/2008devront être remplies Personnellement, avec l'interdictionde déléguer ces obligations à destiers.13.

Enmatièredetravail,ycomprisenmatièredesécuritéetd'hygiènedutravailetdeprotectionde l'environnement, les devoirs et les pouvoirs sont explicitement définis, y compris ceuxexercés par l'intermédiaire de personnes dépendant des Branch Manager à l'exception desfonctionsnepouvantpasêtredéléguéesenvertude l'art.17duDécretLégislatifn°81/2008.Outre aupouvoird'embaucher etde licencierdu Personnel et à l’obligationde respecter lesformalités légales obligatoires liées aux contrats de travail, il précise que les BranchManager/Employeurs doivent exercer toutes les fonctions et les pouvoirs accordés àl'employeur pour la protection de la sécurité et de l'hygiène du travail et pour l'intégritéphysiqueetlasantédestravailleurs,aveclaplusampleautonomieéconomiqueàexercersanslimitedemontant,pourtoutesmesuresjugéesappropriéesetnécessaires14.

12L’article2duDécret-législatif81/2008définit"unitédeproduction"toutétablissementoustructuredestinéeàlaproductiondebiens ou à la fourniture de prestations de services, doté d'une autonomie financière, technique et fonctionnelle. L'unité deproductiondoitêtredéfinieauniveaudechaquearticulationautonomedel'entreprisedupointdevuefonctionneletopérationnel,afind'êtreenmesured'exercer,entoutouenpartie,l'activitédeproductiondebiensouservicesdel'entreprisedontelleconstitueunélémentd'organisation.Sontexcluslesorganismesmineursqui,bienquedotésd'unecertaineautonomie,ontdesfinspurementfonctionnelles aux fins de production de l'entreprise (Cass. Civ., section prud'hommes 21-07-2000, n. 9636, Cass. civ., sectionprud'hommes14-06-1999,n.5892).

13L’article2duDécretLégislatifn°81/2008précisequel'employeurestletitulaireducontratdetravailavecl'employéou,pourlemoins"lapersonnequi,selonletypeetlastructuredel'organisationauseindelaquellel'employéexercesesactivités,estresponsabledel'organisationoul'unitédeproductioncarilexercedespouvoirsdedécisionetdedépense".

14Lajurisprudenceapréciséquepourassumerlerôled'employeurd’uneunitédeproductionilestnécessaireque"l'organismequ'ildirige,toutenrestantuneémanationdel'entreprise,aitunephysionomiedistincte,présentesonproprebilanetpuissedécider,dansdesconditionsd’indépendancerelative,larépartitiondesressourcesdisponibles,eneffectuantleschoixorganisationnelsconsidéréslesplusadaptésauxcaractéristiquesfonctionnellesetdeproduction".LaCassationapréciséque"l'autonomiesubstantielle",dontdesunitésde production "doit être expressément prévue dans les actes de l'entreprise ou de la Société» (Cass., 4e section, n° 45068 du22/11/2004).

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Sansremettreenquestionlesexigencesd'évaluationdesrisquesdansleschantierstemporairesetmobiles,chaqueemployeurdoitélaborer ledocumentviséauxarticles17et28duDécretLégislatifn°81/2008

4.32Security

"L’organigrammede lasécurité"estenrichipar laprésenceduCorporateSecurityManager,auniveaucentraletdesCountrySecurityManageretdesSiteSecurityExpertpourchaquepays; Ces personnes, dotées des compétences et de l’expérience nécessaires, ont, selon unsystème de délégations et de pouvoirs structuré hiérarchiquement, la responsabilité del’organisationetdelagestiondelasécuritédel’entreprise.

Cespersonnes sont chargéesde l'évaluation,du suivi etde l'atténuationdes risquespour lasantéetlasécuritéautravailgénéréspardesfacteursexternesàl'organisationetauprocessusdeproduction,enapplicationdeslignesdirectricesUNI10459-2015.

Enparticulier,leCorporateSecurityManager(ci-après“CSM”)alesattributionssuivantes:

• Miseenœuvredespolitiques,desstratégiesetdesprogrammesdesécurité,définisparlahauteDirection/Organisationafind'atteindrelesobjectifs;

• Définitiondesystèmesdecontrôleetd'auditpourvérifier l'efficacitéet l'efficiencedesprogrammesdeSecurity;

• Pour les activitésdespays étrangers, s'appuie surduPersonnelde Security (CountrySecurityManager et Site SecurityExpert) qui, bien que faisant partie de la structureorganisationnelle du Corporate SecurityManager (famille professionnelle) dépendenthiérarchiquementduCSM;

• Lancedesenquêtesvisantàvérifierouàréduirelesmenacesinternesouexternes;

• Représente l'interface -encoordinationavec lesBranch -des autoritésde lasécuriténationaleenchargedel’intelligenceéconomique,delasécuritéetdel’ordrepublic,danslecadredu«partenariat»entrepublicetprivé(relationsaveclesambassades,DIS,AISIetAISE).

Les Country SecurityManager et les Site Security Expert, chacun dans les limites de leurscompétencesrespectives,sontresponsablesde lasécuritédesressourceshumaines,desactifscorporels et incorporels de l’entreprise. Ils assurent le respect des exigences réglementairesinternesetexternesetapportentleursupportauxfonctionsCorporatedansledéveloppementd’une structure organisationnelle pour la Security avec description des tâches et desresponsables.

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5. SYSTÈMEDEPROCURATIONSETDEDÉLÉGATIONSDEPOUVOIRS

5.1.PrincipesgénérauxLe Conseil d’Administration de Bonatti a délégué des fonctions et attribué des pouvoirs designature,conformémentàunsystèmederesponsabilitéorganisationnelleetdegestiondéfiniavecsoin.

Leniveaud’autonomieet lepouvoirde représentationattribuésauxdifférentsdétenteursdedélégationsdepouvoirsetdeprocurationsauseinde l’entreprisesontclairementdéfinis. Ilssontdéfinis en cohérence avec le niveau hiérarchique du détenteur de la procuration oudupouvoirdanslamesurenécessaireàl’accomplissementdestâchesetdesfonctionsdéléguées.

5.2. Structure du système de procurations et de délégations de pouvoirs adoptée parl'entrepriseLesystèmedeprocurationsetdedélégationsdepouvoirsactuellementenvigueurchezBonattiestconformeàl’imagequiressortdel'organigramme,sesuperposantàcedernieretl'intégrantsinécessairepourconférerdespouvoirsoudestâchesàdespersonnesn'appartenantpasàlahautedirection.

Le Conseil d’Administration de la Société a formellement attribué d'amples délégations etpouvoirs de gestion au Président et au Vice-président. Il a également conféré des pouvoirsspéciauxàdesfonctionsinternesavecdesniveauxspécifiquesd’autorisationdanslerespectdesprincipesdeprogressivitéfonctionnelleethiérarchique.

LesprocurationsetlesdélégationsdepouvoirssonthabituellementformaliséesdansdesactesnotariésetenregistréesauprèsduRegistredesSociétés.

Chacune de ces procurations ou délégations de pouvoirs contient donc les informationssuivantes:

1) Sujetdélégantetlasourcedesonpouvoirdeprocurationoudedélégationdepouvoirs;

2) Sujet délégué avec référence explicite à la fonction attribuée et au lien entre lesprocurationset lesdélégationsdepouvoirsattribuéeset lapositionrecouverteparcedernier;

3) Objet,avecdescriptiondestypesd’activitésetdesactespourlesquelslesdélégationsdepouvoirsou lesprocurationssontaccordées.Cesactivitésetcesactessontutileset/oucorrélésauxcompétencesetauxfonctionsdusujetdélégué.

Le système de délégation et de pouvoirs de signature, comme indiqué ci-dessus, estconstammentappliquéetrégulièrementcontrôléauniveaugénéralet,lecaséchéant,misàjour

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enraisondemodificationsdelastructuredel’entreprise,afind’êtrelepluscohérentpossibleàl'organisationhiérarchiqueetfonctionnelleetauxbesoinsdel'entreprise.Desmisesàjoursontégalementeffectuéessuiteàdeschangementsdefonction/derôle/depostedusujetdélégué,demêmequedesmisesàjourpériodiquesdel’ensembledusystème.

Lesprocurationset lesdélégationsdepouvoirschezBonattisontregroupéesetorganiséesetsont à ladispositiondes fonctionsde l'entrepriseoude tiersqui en font lademande (aprèsvérificationdel’existenced’unintérêtréel).

6. PROCÉDURESDEBONATTI

Dans l’exercice de son activité, Bonatti a développé un système complexe de procéduresmanuelleset informatisées,visant à réglementer ledéroulementdesactivitésde l'entreprise,danslerespectdesprincipesdesLignesDirectricesetduCodedeConduite.

En particulier, les procédures développées par la Société, tant manuelles qu'informatiséesconstituentlesrèglesàsuivredanslesprocessusinternesconcernésetprévoientlescontrôlesàeffectuerafind’assurerlacorrection,l’efficacitéetl’efficiencedesopérationsdel'entreprise.

Cesystèmedeprocéduresestbasésurlesprincipessuivants:

- séparation des fonctions : implication de plusieurs acteurs afin d’obtenir uneséparationadéquatedestâchesàtraverslacontrapositiondesfonctions;

- documentation et traçabilité des activités : mesures visant à assurer que touteopération,transactionetactionsoitvérifiable,documentée,cohérenteetcongrue;

- documentation du suivi - adoption de mesures visant à documenter les contrôleseffectuéssurlesopérationset/ouactions.

LaSociétéutiliseégalementdessystèmes informatiquesdepointe,quiconstituentun"Guide"sur lafaçond’effectuercertainesopérationsetassurentunniveauélevédestandardisationetde compliance, ces processus étant gérés par des applications validées avant la mise enproductiondulogiciel.

LesdifférentesPartiesSpécialesquicomposentleDocumentdeSynthèse,encequiconcernelesdifférents secteurs à risque et/ou générateurs de risque pris en compte, décrivent lesdifférentesprocéduresquiaidentàstructurerlesystèmedesurveillanceetdecontrôleadoptéparlaSociété.

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7. GESTIONDESFLUXFINANCIERSETCONTRÔLEDEGESTION

Lesystèmedebudgetetdecontrôledegestion(ci-après"contrôledegestion")deBonattiestconçu pour assurer une gestion des ressources économiques et financières basée sur lavérifiabilitéetlatraçabilitédesdépenses,ainsiquesurl’efficacitéet larationalitééconomiquedesopérationsdel'entreprise.

LeContrôledegestionrépondauxprincipesfondamentauxsuivants:

- Budget:définirdefaçonclaire,systématiqueetidentifiablelesressourcesàdispositiondesdifférentes fonctionsde l'entrepriseet lepérimètreauseinduquelcesressourcespeuvent êtreutilisées, à travers laprogrammation et ladéfinitiondubudget, tant auniveaucentralquedanslesdifférentesBusinessUnitetarticulationsterritorialesauseindesquelleslaSociétéopère;

- Analysedesécartsetréalisé :relever lesdéviationsparrapportaubudget,analyserleurs causes et transmettre les résultats des évaluations aux niveaux hiérarchiquessupérieurspourinterventionsd'ajustementsurleréalisé.

Afin d’atteindre les objectifs ci-dessus, la définition stratégique des processus budgétairesexistantsgarantissent:

· La présence de plusieurs personnes responsables de la définition des ressourcesdisponiblesetdesdomainesdedépenses,tantauniveaucentralquepériphérique,danslebutd’assurer laprésence continuede contrôles etdevérifications croisées surunmêmeprocessus/activitédans lebut,entreautres,d'assureruneséparationadéquatedesfonctions;

· l’adoption demodalités correctes et cohérentes pour la valorisation économique desinitiatives,afindepermettreunecomparaisondesvaleurséconomiquesdesdifférentesfonctionsdel’entreprise.

Lebudgetfaitl'objetderévisionssystématiquesmêmeencoursd'année.

L'élaboration du budget final est effectuée en vérifiant la cohérence entre les dépenseseffectivesetlesengagementsprisaumomentdelaplanification.

Grâceàunsystèmed’indicateurséconomiques,ilestpossibled'évaluerlesécartsentermesdecoûtsetderecettesparrapportaubudget,d'effectueruneanalysedescausesetdesmesurescorrectivesàapporter.

L'entreprisedéfinitetcontrôlelesbudgets,lesutilisationsetlesécartsàtraversdenombreusesanalyseseteffectuedesactivitésdereportingàlaHauteDirection.

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8. SYSTÈME DE CONTRÔLE SUR LA SANTÉ ET LA SÉCURITÉ AU TRAVAIL ET ENMATIÈREDESECURITY

8.1.SystèmedecontrôlesurlasantéetlasécuritéautravailLa protection de la santé et de la sécurité au travail ne sont pas simplement des principesfondamentauxauxquelslaSociétéattacheunevaleurprioritairemaisdesélémentsstructurelsessentielsdel'ensembledel’organisationdeBonatti.

Àcettefin, laSociétéaadoptéunSGSLd'avant-garde,conformeauxstandards lesplusstrictsnationaux et internationaux et, en particulier, au référentiel OHSAS 18001: 2007 (ci-aprèsseulement"référentielOHSAS"),publiéparleBritishStandardsInstitut.

La conformité du SGSL de Bonatti au référentiel OHSAS a fait l'objet de certificationsprogressives, depuis 2006, par les organismes de certification les plus renommés à l’échellemondiale.Cescertifications, inclusesdanscettedocumentationquifaitpartie intégrantedeceModèle,sontconsidéréesrappeléesdansleurintégralitédansceDocumentdeSynthèse.

Il fautsavoirque lescertificatsdeconformités'étendentégalementauxdifférentesstructuresorganisationnellesdelaSociétéetauxB.U.opérantdanslesdifférentspays.

De plus, l’adoption de ces SGSL a permis à Bonatti d'obtenir d’importantes reconnaissancesinternationales attestant que l’entreprise s’efforce, avec succès, de protéger la santé et lasécuritéautravail,enparticuliersurleschantiersàl’étranger,grâceàuneprofusiondemoyensetderessourcesquepeud'autresSociétésarriventàégaler.

Àcepropos,citons:

· LeSafetyMilestoneAwardpouravoireffectué1milliond'heuresdetravailsansaucunaccident entre le1eroctobre2004 au31octobre 2007dans la gestionduservicedemaintenancegénéraledel’installationdecompressiondugazdeMellitahenLibye;

· LeSafetyMilestoneAwardpouravoireffectué1milliond'heuresdetravailsansaucunaccident entre mars 2006 et aout 2007 dans la gestion du service de maintenancegénéraledel’installationdecompressiondugazdeMellitahenLibye;

· Le SafetyMilestoneAward décerné le 1er juillet 2008 pour avoir effectué 3millionsd'heures de travail sans aucun accident dans le contrat relatif à l'installation deKashaganauKazakhstan;

· LalettredefélicitationsdelaWintershall-Lybiadu4décembre2008,pourleseffortsetles résultats obtenus par les employés de Bonatti dans la gestion du processus deshutdowndel'installationdeNakshlaenLibye;

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· L'HSEAward pour avoir conclu un cycle de 10millions d'heures de travail en toutesécuritédanslagestiondela“LibyanBranch”;;

· l'HSEAwardde2009pour leprojetdeProductionEnhancementquis'estconclusansaucunaccidentsurlesitedeMellitahenLibye;

· LeSafetyMilestoneAwardpouravoireffectué1milliond'heuresdetravailsansaucunaccidentpendant5annéesconsécutives(octobre2004-octobre2009)dans lecadredelamaintenanceetdel'assistanceopérationnelledel’installationdecompressiondugazdeMellitahenLibye;

· l'Achievementpouravoirconclulesopérationsde"FacilitiesShutdownforMaintenanceandProjects"en2009sansaucunaccidentsurunchantierenLibye;

· l'Achievementpouravoirconcluuneannéede travail(2008-2009)surunchantierenLibyesansaucunaccident;

· LePrixSHE(Sécurité-Hygiène-Environnement)pouravoireffectué500.000heuresdetravail sans aucun accident sur un chantier à Alrar (Algérie) entre octobre 2009 etoctobre2010;

· Le Certificate of Achievement pour avoir conclu les travaux d'ingénierie civile (5millions d’heures) et mécanique (7 millions d’heures) sans aucun accident sur lechantierdeKashagan(Kazakhstan)en2011;

· Le Certificate of Recognition pour avoir effectué 1million cinq centmille heures detravail de refurbishment sur deux différents chantiers en Arabie saoudite (Abu Ali;Shedgumetetuthmaniyah)en2011;

· Lareconnaissancepouravoireffectué9millionscinqcentmilleheuresdetravailsansaucunaccidentsurlechantierdeKarachaganak(Kazakhstan)entre2001et2011;

· Le "Gold Banner Award" pour l'extraordinaire conformité aux exigencesHSE sur unchantierenArabieSaouditeentreoctobre2012etjuin2013;

· Le Certificate ofRecognitionpour avoir effectué 10millions d'heures de travail sansaucunaccidentdanslaraffineriedeYanbu,enArabiesaoudite;

· Le HSEMilestone Award pour avoir effectué 939 458 heures de travail sans aucunaccidentsurlechantierrelatifauprojet«ElOro-Mazatlan»auMexiqueen2014;

· Le Safety Milestone Award décerné en juin 2015, pour avoir effectué 1,3 millionsd’heures de travail sans aucun accident sur le chantier relatif au projet «El Oro-Mazatlan»auMexique;

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· Le"RecognitionAward -FutureGrowthProject"pouravoirobtenuunscoredeniveau«A» à l’occasion du programme d’évaluation de la gestion du système santé,environnementetsécuritéen2015;

· Le SafetyAwarddécerné le28 avril2008pour avoir conclu 2 annéesde travail sansaucunaccidentsurlechantierrelatifauprojet"TempaRossa";

· LeSafetyMilestoneAwarddécernéenavril2017pouravoireffectué1milliond'heuresdetravailsansaucunaccidentsurlechantierdeTuxpan-ProjetTula(Mexique).

LeSGSLdeBonattipeutêtresynthétisécommesuit:

· Politique de sécurité — définition et la diffusion des principes directeurs et desnormes de conduite pour la protection de la santé et de la sécurité des travailleursdevantêtreappliquésetrespectésdansl'entreprise;

· Analysedesrisquesetdéfinitiondesobjectifsquis'exprimeprincipalementdanslamiseà jourcontinuedudocumentd’évaluationdesrisques(ci-après"DVR")àtraversl’identificationdesdangers,l’évaluationduniveauderisqueetladéfinitiondesactionsdecontrôleetdesdomainesd'amélioration;

· Rôles, responsabilités et ressources affectées, c'est à dire l'identification desdestinatairesdesobligationsdegarantiecomposant"l'organigrammedelasécurité"etl’affectationdesressourcespourl’exercicedeleursfonctions;

· Informationetformation,c'estàdirel'ensembledesactivitésliéesàladivulgationauPersonneldesnotionsfondamentalesenmatièredesantéetdesécuritéautravailetlaformation théorique et pratique diversifiée en fonction de la catégorie à laquelleappartientledestinatairedesobligationsenmatièredesécurité;

· Préparationetréponseauxsituationsd'urgence,àsavoirladéfinitiondesméthodesderéponseauxsituationsd'urgenceetlesactionsvisantàréduireleursconséquences,qui doivent faire l'objet d'une révision périodique, à la lumière des simulationseffectuées;

· Améliorationcontinueàtravers,entreautres,laconsultationsystématique,lepartageet la collaboration entre les différentes ressources impliquées dans la gestion de lasécurité, à travers, entre autres, des réunions périodiques visant à l'améliorationcontinueduSGSL.

RenvoyantàlaPartieSpécialeIduDocumentdeSynthèsepourplusdedétails,signalonsquelaPolitique de Sécurité de Bonatti est basée sur la “STOP WORK POLICY”. Il s'agit d'unedispositiondenaturegénéralequidonne àchaqueemployé lepouvoiret laresponsabilitéd'interrompreimmédiatementsontravailàchaquefoisqu'ilpensequ'ilesteffectuédefaçondangereuse ou en cas d'émergence de facteurs générant des situations dangereuses, sanscraintedereprésaillesoudeconséquencesdisciplinairespouravoirinterrompusontravail.

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LamiseenœuvreduSGSLsurtouslessites,enItalieouàl'étranger,permetàBonattide:

- Identifierlesrisquesetlesévaluer;

- Définir les mesures de prévention et de protection adéquates contre les risquesencourus, afinqu'ilssoientéliminésou,sicelaest impossible,qu'ilssoient réduitsauminimum-etdoncgérés-aumieuxdesconnaissancesduesauprogrèstechnique;

- limiterauminimumlenombredetravailleursexposésàdesrisques;

- définirdesmesures de protection collective et individuelle adéquates, étant entenduquelespremièresontlaprioritésurlesdeuxièmes;

- Garantir lasurveillancede lasantédestravailleursenfonctiondesrisquesspécifiquesauxquelsilssontexposés;

- Programmer la prévention, visant à un complexe intégrant de façon cohérente lesconditionstechniquesetdeproductionde l'entrepriseentenantcomptede l'influencedes facteurs environnementaux et d'organisation du travail et la réalisation qui endécouled'interventionsprogrammées;

- Effectuer la formation théorique et pratique, la communication et la sensibilisationadéquate des destinataires du Modèle dans les limites de leurs rôles, fonctions etresponsabilités,surlesquestionsrelativesauSST;

- Effectuer la maintenance régulière des locaux, du matériel, des machines et desinstallations, en particulier en ce qui concerne l'entretien des dispositifs de sécuritéconformémentauxindicationsdufabricant.

Lesprocéduresopérationnellespour lamiseenœuvreconcrètedesactivitéset la réalisationdesobjectifsci-dessussontdéfiniesetformaliséesdansunestructurecomplexedeprocéduresetdeconsignesopérationnellesdéfiniesparl'entrepriseentenantcomptedescaractéristiquesdes différents sites et pays où elle exerce ses activités, dans le respect de la législation enmatièredesécuritéautravailenvigueuretdesbestpracticeinternationales.

Cesystèmedeprocéduresassurelatraçabilitédesprocessusetdesactivités.

Ce système de procédures est corroboré d'un système de flux d'informations qui permet lacirculationde l'informationauseinde l'entreprise, tantpourencourager laparticipationet lasensibilisationdetous lesdestinatairesduModèle,dans les limitesde leursrôles,fonctionsetresponsabilités,quepourmettreenévidenceleséventuelleslacunesouviolationsduModèleetdéfinirlesinterventionsnécessairesàsamiseàjour.

8.2.SURVEILLANCEDELASANTEETDELASÉCURITÉLeSGSLdeBonattiestsoumisàunsystèmedecontrôleàdeuxniveaux.

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Le premier niveau de surveillance concerne tous les sujets qui opèrent dans la structureorganisationnelledel'entrepriseetcomprend,entreautres:

- l'auto-contrôleparlestravailleurs,qui,conformémentàlaSTOPWORKPOLICY,doiventsoit utiliser correctement, en respectant les consignes reçues, les équipements detravail, lessubstanceset lespréparationsdangereuses, lesmoyensde transport,ainsiquedeséquipements lasécuritéetdeprotectionfournis,soitsignaler immédiatementles éventuelles déficiences de ces engins et dispositifs ainsi que les éventuellesconditionsdedangerdontilsontconnaissance;

- L'implicationdirecteetconstantedes ressources internesayantun rôlespécifiqueenmatièredeSST(parexemple,lesemployeurs,lesDirigeants,lespersonnespréposées,leRSPPetcommemieuxexpliquédansleparagraphesuivant,lesSecurityManageretlesSecurityExpert),quiinterviennent,entreautres,enmatièrede:

a)surveillanceetsuivi régulier etsystématiquede laconformitéauxexigences légalesetauxprocéduresdel'entrepriseenmatièredeSST;b)signalementàl'employeurdeséventuelsdéficiencesetproblèmes;c)identificationetl'évaluationdesfacteursderisquedel'entreprise;d) élaboration desmesuresde prévention etde protectionmises enœuvre et rappeléesdans le Document d'Évaluation des Risques, ainsi que le système de contrôle de cesmesures;e)propositiondeprogrammesdeformationthéoriqueetpratiquedestravailleurs,ainsiquedecommunicationetdesensibilisationdecesderniers.

Les contrôle dedeuxième niveau sur le SGSL sont, par contre, du ressortde l'Organisme deVigilance(OdV)delaSociété.

L'Organisme de Vigilance (OdV) est, en effet, chargé de surveiller le système de préventionglobaladoptéparl'entreprisepourprotégerlasantéetlasécuritédestravailleurs.Cettetâcheaété confiée à l'OdV en raison de son objectivité et impartialité et de son indépendance parrapportausecteurdel'entrepriseobjetdesvérifications.

Afin de permettre à l’Organisme de Vigilance (OdV) d'effectuer un contrôle efficace, il estobligatoiredetransmettreàl'OrganismedeVigilance(OdV)unecopiedesrapportssurlasantéetlasécuritéautravailenapplicationdesfluxd’informationsprévusauparagraphe10.4.

Lesrésultatsde lasurveillancesont traitéspar l'OdVaux finsde l’éventuelleprésentation,auConseild’Administrationouauxfonctionsdel'entrepriseconcernées,de:

Ø propositionsdemiseàjourduModèle,ycomprislesystèmedepréventionadoptéparl’EntrepriseetlesprocéduresinternesencasdecarencesoudeviolationsimportantesrelevéesoudemodificationsdelastructureorganisationnelledelaSociété;

Ø signalementsd'éventuellesviolationsduModèleet/oudelaCharteÉthique.

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8.3.SpécificitésliéesauSystèmedeGestiondelaSecuritydansl’entrepriseLesparticularitésdu secteurd'activitéde l'entreprise et son engagementdans certainspayscaractérisésparuneinstabilitépolitiqueimportanteavectauxdecriminalitéélevé,ontconduitBonattiàdévelopperunSystèmedeGestiondelaSecuritydansl'entreprise(ci-après"SGS").

DanslecadreduSystèmedeGestiondelaSantéetdelaSécuritéauTravail,leSGSapourbutl'évaluation,lamesure,lasurveillanceetl'atténuationdesrisquespourlasantéetlasécuritéautravaildusàdesfacteursexternesàl'organisationdutravailetauprocessusdetravail.

Plusprécisément,lerisquedeSecurityestliéàlaprobabilitéqu'unemenace(liéeauterrorisme,à lacriminalitéouplusgénéralement liéeàdesquestionséthiquesoupolitiques)puisseavoirdesconséquencessurlasantéetlasécuritédestravailleurs15.

Comptetenudelaspécificitédelamatière,leSystèmedeGestiondelaSecurity(SGS),bienquepartie intégranteduSystèmedeGestionde laSantéetde laSécuritéauTravailprésentedesméthodologies,descompétences,desrôlesetdesdispositifsdesuiviautonomes.

RenvoyantàlaconsultationdelaPartieSpécialeIduprésentDocumentdeSynthèse,ainsiqu'àlasectionspécifiqueduDVR,leSystèmedeGestiondelaSecurity(SGS)estorganisécommesuit:

Le processus de Security de Bonatti se base sur les concepts de la Roue de Deming, pourgarantir l’amélioration continue des activités de l'entreprise. Il est composé de 4 sous-processus:

- planification(plan)

- développementetréalisation(do)

- contrôleetactionscorrectives(check)

- révisionparlaDirection(act)

Enparticulier, laprocéduregénéralequisous-tend l’évaluationet l’atténuationdesrisquesdeSecuritysuitlalogiquesuivante:

- caractérisationdel'actif;

- définitiondesdomaines,desprocessusetdesactifscritiques;

- analyse du contexte local, à savoir: analyse de l’environnement interne; analyse ducontextedesécuritépublique;évaluationdelasituationpolitiqueetsociale;évaluation

15EnmatièredeSecurity,onparleplusexactementde"menaces"plutôtquededangers;ilss'agitd'unesous-catégoriedesrisques.Ce sont les "événementsatypiques"quidonnentnaissance àdesmenaces, à savoir lesactesqui sont intentionnellementmisenœuvrepourprovoquerdesdommages.Parmieux,citonsàtitred'exemplenonexhaustifleterrorisme,lesabotage,levol;tousontencommunlefaitd’avoirdesoriginesexternesauprocessusdetravail.

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du contexte administratif; analyse du contexte territorial; classification du contextecultureletéthique;

- Identification du Risque ponctuel de Security à travers l’analyse des menaces(terrorisme, criminalité, politique, éthique) et évaluation de la vulnérabilité (viachecklist);

- IdentificationduRisqueSecurity à travers l’évaluationde l’impactdesévénementsdeSecurity sur la structure organisationnelle/unité de production et estimation de laprobabilitéd’événementsdeSecurity;

- identificationetévaluationduRisqueglobaldeSecurity;

- définitiond'unpland'amélioration

- définition/miseàjourdeprocéduresopérationnelles.

Le processus d’évaluation et d’atténuationdes risques de Security doit être systématique etdocumenté afin de permettre la traçabilité desmesures prises. L'évaluation des risques deSecuritynepeutpasêtrestatiqueetbaséesur la législationenvigueuraumomentoùelleesteffectuéelapremièrefois,maisreprésenteunprocessusdynamiquemisàjourencontinu.

Dans ce processus, supervisé par différents employeurs, comme prévu au paragraphe 4.3.,interviennent leCorporateSecurityManager, lesCountrySecurityManageret lesSiteSecurityExpertsainsiquedesspécialistesSecurityexternesàlaSociété.

PrécisonsquepourchacundespaysdanslesquelsopèreBonatti,estrédigéunCountryThreatAssessment,qui consiste essentiellement enun résumédesniveauxdemenacepour chaquepays.

LeCountryThreatAssessment, fournit à l’utilisateuruneévaluationponctuelled'unesériedefacteursliésauxquatreprincipalescatégoriesdemenaces:

- Terrorisme

- Criminalité

- Politique

- Éthique

Il convient de préciser que les catégories de menace Terrorisme,Criminalité et Politique contribuent à l’évaluation de la menace de Security, tandis que lamenaceéthique,bienquenecontribuantpasàcetteévaluation,estunindicateurquidoitêtrepriscompteetévaluélorsdel’analysedurisque.

Cette évaluation offre un résumé de la menace globale du pays et des différents types demenacesconsidérées.

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L'analysedurisquedeSecurityconduitdoncàuneévaluationpondéréequipermetdedécidersitraiterounoncerisqueetlesdifférentsniveauxdetraitementnécessaires.Onpassealorsàlaphase"d'atténuationdurisquedeSecurity";Cettephasepeutconduireàladécisiond'effectuerdes analyses supplémentaires et plus détaillées, qui donneront ensuite lieu à un ultérieurassessment,ouàlamiseenœuvred'interventions/projetsspécifiquesdeSecurity.

L'analysedurisquedeSecurityestmiseà jouràchaquevariationsignificativedesparamètresrelatifsàlavulnérabilitéetàlamenaceàlasuited'incidentsdeSecurityimportants;

Auniveaucorporate,lepland’atténuationestmisenœuvreparleCorporateSecurityManager,selonlesprocéduresd'atténuationdécritesdanslaSilverGuidelineSecurity.

L’adoptiond’unCodedeConduiteetdebestpracticespeutégalementcontribuerà lamiseenœuvreduprogramme.

À la suite desmenaces relevées dans le CountryThreatAssessment pouvant potentiellementaffecter les travailleurs dans l’exercice de leur profession, des mesuresd’amélioration/d’atténuationdesdifférentstypesderisquessontdéfiniespourchaquepays.

Localement, lesplansd’amélioration/d’atténuationsontmisenœuvrepar leCountrySecurityManager/SiteSecurityExpertconformémentauxpolitiques/procédures internesdeSecurity -approuvéesetémisesauniveauCorporate-quireprésententlestandardminimumderéférencepourlarévision/élaborationdesprocéduresdeSecurityadoptéesparBonattidanstouslespaysdanslesquelselleopère.

Lesplansd’amélioration,encasd’introductiondenouvellestechnologies,doiventenvisager lebesoind’informationetdeformationthéoriqueetpratiquedestravailleursconcernés.

9. SYSTÈMEDEMANAGEMENTENVIRONNEMENTAL

Le respect et la protection de l’environnement et du territoire, comme la prévention de lapollution, sont des valeurs essentielles pour les activités de Bonatti, ayant pour but lasurveillance systématique des impacts environnementaux de ses activités, l'améliorationcontinuedesaperformanceenvironnementaleetlavérificationdurespectdelalégislationenlamatière.

Àcette fin, laSociétés'estdotéed'unsystèmedegestionenvironnementale (ci-après«SGA»)pour se conformer aux normes internationales les plus strictes et, en particulier, les lignesdirectrices ISO14001:2004 (ci-après "lignesdirectrices ISO14001").Cesystèmes’intègreavecleSystèmedeGestiondelaSantéetdelaSécuritépourcomposerunSystèmedeGestion

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Intégré relatifaux aspectsdeprotectionde laSantéetde laSécuritédes travailleurset à laprotectiondel’environnement.

LaconformitéduSGAdeBonattiauxLignesDirectrices14001afaitl'objetdevalidationparlesorganismesdecertificationlesplusrenommésàl’échellemondiale.

RenvoyantpourplusdedétailàlaPartieSpécialeOduDocumentdeSynthèse,leSGAdeBonattia adopté une démarche d'amélioration continue (Roue de Deming) composée des phasessuivantes:

· Politiqueenvironnementale

· Planification(plan)

· Miseenœuvreetfonctionnement(do)

· Contrôleetactionscorrectives(check)

· RévisionparlaDirection(act)

En particulier, en référence à la politique environnementale, la Société définit les objectifsprioritairessuivants:

· Contrôleetréductiondesdéchetsgénérés;

· Contrôleet réduction, lorsquecela estpossible,de laconsommationd'énergie,degazméthane,d'eauetdecarburant;

· Contrôleetréduction,lorsquecelaestpossible,desproduitschimiquesetenparticulierdesdéchetsdangereux;

· Contrôledesaspectsenvironnementaux indirects liésà la fournituredeservicesetdeproduitsparlesfournisseursexternes.

La mise en œuvre effective du SGA assure la protection de l'environnement sous tous sesaspects(eau,air,émissionsgazeuses,gestiondesdéchets,préventiondelapollution,préventiondes risques d'accidents majeurs avec impact environnemental potentiel, etc.). Bonatti, enparticulier:

Ø Met en œuvre toutes les activités et les mesures nécessaires sur la base de sonexpérience,de latechniqueetdesondomained'activité,afindeprévenirlessituationsdedommagesoudedangerpour les travailleurs, les tiers, l'environnement, la flore, lafaune, labiodiversitéet lepaysage,en identifiant lesfacteursderisqueetenfaisant lenécessairepourleséliminer;

Ø Veilleàceque toutes lesactivitésde l'entreprisesoienteffectuéesdans lerespectdesrèglements, des politiques et des procédures en matière de protection del'environnement;

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Ø Veilleàcequelesactivitésdecollecte,detransport,derécupérationetd'éliminationdesdéchets ait lieu en présence des autorisations prescrites et dans le respect desprocéduresetdeslimitesspécifiéesdanscesdernières;

Ø Veille à la compilation correcte des formulaires d'identification des déchets, desregistresobligatoires,duregistredechargement/déchargementdesdéchetsenentréeetensortieetàlabonnegestiondusystèmeinformatiquedecontrôledeleurtraçabilitéet toute la documentation administrative requises par les lois en la matière,l'énumérationci-dessusn'étantdonnéequ'àtitred'exemple;

Ø Veille à ce que les émissions atmosphériques et l'évacuation des eaux usées soientcorrectementeffectuéesetdanslerespectdesexigencesréglementaires;

Ø Intervient à chaque fois qu'elle se rend compte d'une situation de danger pourl'environnement;

Ø Veilleaurespectdesnormesdepréventiondesincendiesainsiquedecellesrelativesàla sécurité des bâtiments et des installations et de tout autre dispositif utilisé parl'entreprise,assurant leurentretienordinaireetexceptionneletenadoptanttoutes lesmesuresnécessairessurlabasedesonexpérience,delatechniqueetdesparticularitésde son domaine d'activité afin d’éviter les situations de danger ou les préjudice auxtravailleurs, aux tiers, à l’environnement, à la flore, à la faune, à labiodiversité et aupaysage;

Ø Évalue l'impact environnemental des interventions/investissements de naturetechniqueàeffectuer;

Ø Assure l'émission, ladiffusion, lamiseà jouret l'applicationcorrectedesrèglesetdesprocéduresainsiquedesrèglementsenmatièredeprotectiondel'environnement.

10. ORGANISMEDEVIGILANCE(ODV)DEBONATTI

En ce qui concerne l'Organisme de Vigilance (OdV), le Conseil d’Administration de Bonatti,concomitammentàl'approbationduModèle,aapprouvéledocument"Statutdel'OrganismedeVigilance(OdV)",quifaitpartieintégranteduModèle,réglementantlemodedefonctionnementdecetorganismeetplusprécisément:

- lenombredemembresetlacompositiondel'OdV;

- lesmodalitésdenominationetdeduréedumandat;

- lescausesd'inéligibilitéetdéchéancedel'OdVetdesesmembres;

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- lesconditionsetlesprocéduresderévocationdel'OdVetdesesmembres;

- lesattributionsetlespouvoirsdel'OdV;

- lesressourcesaffectéesàl'OdV;

- les flux d'informations: a) de l'OdV vers les organes sociaux et les ressources del'entreprise;b)versl'OdV;

- lesrèglesd'éthiquerégissantlesactivitésdel'OdV;

- lesprofilsderesponsabilitédesmembresdel'OdV.

Renvoyantpourplusdedétails audocument approuvépar leConseild’Administration,nousretenonsutiled'approfondircertainsdesaspectsci-dessus.

10.1. Nomination et composition de l'Organisme de Vigilance (OdV) et conditionsrequisesL'OdVdeBonattiestunorganecollégial,composédetrois(3)membresetplusprécisément:

a) unprofessionnelexterne à laSociété,avecdescompétencesetuneexpérienceavéréedans le domaine du risk management, des systèmes de contrôle interne et destechniquesetméthodologiesd'audit;aveclerôledePrésident;

b) unprofessionnelexterne à laSociété,avecdescompétencesetuneexpérienceavéréedans ledomaine juridique et endroitdes entreprises et enparticulier enmatièrederesponsabilitédespersonnesmoralesdufaitd'infractions.

c) le responsable de la fonction Knowledge Management de la Société, ayant uneconnaissancespécifiquedusavoir-fairedelaSociétéetdetouteslesinformations-etlesrèglements - nécessaires pour assurer l'efficacité et l'efficience des processus del'entreprise.

Lechoixci-dessusaétéfaitsur labasedessuggestionsdes lignesdirectricesConfindustria16 ;Eneffet, lesmembresde l'OdVdeBonattipossèdent,ensemble, toutes lescompétenceset lesconnaissancesnécessairesaufonctionnementappropriéeetefficacedel'organisme.

L'attribution des fonctions demembres de l'OdV à des sujets externes à la Société garantitl'autonomieetl'indépendancedel'OdV.

Lesmembresdel'OdVsontnommésparleConseild’Administration(ci-après"CdA").

16Voirpage59etsuivantesleslignesdirectricesConfindustria.

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Danscettemêmedélibération,leConseild’Administrationfixelarémunérationdesmembresdel'OdVpourlatâchequileurestassignée.

Lacompositiondel'OdV,desesattributionsetpouvoirs,sontcommuniquésà laSociétépar lapublicationdecedocumentsurl'intranetdel'entrepriseetsonaffichageàl'intérieurdeslocauxdel'entreprise,dansunlieuaccessibleàtous.

Lesconditionsquedoitremplirl'OdVentantqueteletquidoiventcaractérisersonactionsontlessuivantes:

- Autonomie et indépendance : Ces exigences s'appliquent à l'OdV en tant que tel etcaractérisent son action. À cet égard, l'OdV est exemptde tâchesopérationnelles, cesdernièresen le faisantparticiperauxdécisionsouauxactivitésde laSociété,pourraitcompromettresonobjectivité;

- Compétences professionnelles : comprise comme l'ensemble des connaissances, desoutilsetdestechniquesnécessairesàl'activitéconfiéequ'ellesoitdevérificationoudeconseil;

- Continuité de l'action : afin d'assurer une mise en œuvre efficace et constante duModèle, l'OdVestdotéd'unbudgetpropreetde ressourcessuffisantesetseconsacreexclusivementetàpleintempsàl'activitédesurveillance;

Honorabilitéetabsencedeconflitsd'intérêts:auxmêmesconditionsquecellesprévuesparlaloipourlesAdministrateursetlesCommissairesauxComptes.

10.2.Attributionsetpouvoirsdel’OrganismedeVigilance(OdV)Conformémentauxdispositionsdel'article6,paragrapheIduDécret,l'OdVestchargédeveilleraubonfonctionnementetàlaconformitéduModèleetàsamiseàjour.

Enrèglegénérale,l'OdVadonclesattributionssuivantes:

1) SurveillanceetcontrôleduModèle,àsavoir:

o assurerl'adéquationduModèle,àsavoirsacapacitéàprévenirlescomportementsillicitesouàmettreenévidenceleuréventuelleréalisation;

o assurerl’efficacitéduModèle,c'estàdirelacorrespondanceentrelescomportementseffectifsetceuxpréconisésparleModèle;

o surveillerl’activitédel'entreprise,ainsiquel'efficacitédusystèmedepréventionadoptéparl'Entreprise;

2) SuperviserlamiseàjourduModèle,àsavoir:

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o Promouvoir,lecaséchéant,lamiseàjourleModèleenproposantsarévisionauConseild’Administrationouauxfonctionsdel’entreprisecompétentes,afind’améliorersonadéquationetsonefficacité,surtoutencasdenouveautésréglementaireset/oudemodificationsdelastructureorganisationnelleoudel'activitédel'entrepriseoudeviolationsimportantesduModèle;

3) Superviserl'informationetlaformationsurleModèle,àsavoir:

o PromouvoiretsuperviserlesinitiativesliéesàladiffusionduModèleàtouteslespersonnesdevantrespecterlesdispositionsqu'ilcontient(ci-après"Destinataires");

o Promouvoiretsuperviserlesinitiatives,ycomprislescoursetlacommunication,visantàfaireconnaîtrelescontenusduModèleàtouslesDestinataires;

o Répondredanslesmeilleursdélais,enémettantdesavis,auxdemandesd'éclaircissementset/oudeconseilsprovenantdesfonctionsoudesressourcesdel’entrepriseoudesorganesadministratifsetdecontrôlerelativeset/ouliéesauModèle;

4) Gestiondesfluxd’informationsdeetversl'OdV,àsavoir:

o Examineretévaluerpériodiquementtouteslesinformationsrelativesauxaspectsstructurelsdusystèmedesurveillanceetdecontrôle;

o Examineretévaluertouteslesinformationset/oulessignalementsreçusetliésaurespectduModèle,notammentencequiconcernelesinfractionsprésumées;

o Informerlesorganescompétents,identifiésci-après,surlesactivitésmenées,lesrésultatsobtenusetlesactivitésprévues;

o Communiquerauxorganescompétents,pourqu'ilsinterviennentenconséquence,touteviolationduModèleetlesresponsables;

o Encasdecontrôlepardesacteursinstitutionnels,ycomprislespouvoirspublics,fournirlesinformationsdemandéesauxorganesdecontrôle.

Pourmeneràbienlestâchesquiluisontconfiées,l'OdVestdotédetouslespouvoirsnécessairespourassurerunesurveillanceponctuelleetefficacedufonctionnementetdurespectduModèle,sansexception.

L'OdV,éventuellementàl'aidedesressourcesàsadisposition,peut,àtitred'exemplenonexhaustif:

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o Effectuer,mêmesanspréavis,touteslesinspectionsetvérificationsqu'ilretiendranécessairespourl'accomplissementdesestâches;

o Avoiraccèsàtouteslesfonctions,auxarchivesetauxdocumentsdelaSociété,sansbesoind'accordoud'autorisationpréalable,afind’obtenirtouteinformation,donnéeoudocumentconsidérénécessaire;

o Interviewer,lecaséchéant,lesressourcespouvantluifournirdesindicationsoudesinformationsutilessurledéroulementdel'activitédel’entrepriseoudetoutdysfonctionnementouviolationduModèle;

o Utiliser,soussasupervisiondirecteetsaresponsabilité,touteslesstructuresdelaSociété,oudeconsultantsexternes;

o Disposer,pourl’exécutioncorrectedesestâches,desressourcesfinancièresallouéesparleConseild’Administration.

10.3.Règlementdel'OrganismedeVigilance(OdV);Complétant ledocument intitulé "Statutsde l’OrganismedeVigilance (OdV)"approuvépar leConseil d’Administration, l'Organisme de Vigilance (OdV), une fois nommé, rédige sonrèglement intérieurrégissant lesaspectset lesmodalitésconcrètesd’exercicedesesactivités,notammentencequiconcernesonorganisationetsonfonctionnement.

Enparticulier,ceprésentrèglementintérieurdoitrèglementerlesaspectssuivants:

· Activitésdevérificationetdecontrôleeffectuéesparl'OdV;

· ActivitésliéesàlamiseàjourduModèle;

· Activitésliéesàl’informationetàlaformationdesDestinatairesduModèle;

· Gestiondesfluxd’informationsdeetversl'OdV;

· Fonctionnementetorganisationinternedel’OdV(parexemple,présencesetquorumdel’organedélibérant,procès-verbalderéunions,etc..).

10.4.Fluxd'informationsdestinésàl'OrganismedeVigilance(OdV)L'OdV doit être immédiatement informé par l'ensemble du Personnel et par les TiersDestinatairesdetouteinformationrelativeàlaviolationduModèle.

A.Flux"parévénement"

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Lesinformationspouvantavoirtraitàdesviolations,mêmepotentiellesduModèledoiventêtrecommuniquéesobligatoirementàl'OdV.Cesinformationssont,àtitred'exemplenon-exhaustif

1) Les ordres reçus d'un supérieur et jugés en conflit avec la Loi, larèglementationinterneouleModèle;

2) Les éventuellesdemandesouoffresd’argent,de cadeaux (dépassant lavaleur raisonnable) ou d'autres utilités, de/ou destinées à desfonctionnairesouagentsdelafonctionpubliqueouàdesparticuliers;

3) Les déviations significatives par rapport au budget ou les dépensesanormales relevées sur les demandes d’autorisation en phase devérificationparlecontrôledegestion;

4) Les éventuelles omissions, négligences ou falsifications des registrescomptablesoudans la conservationde ladocumentation à labasedesenregistrementscomptables.

5) Lesdispositionset/ou les informationsprovenantde lapolice judiciaireou toute autre autorité d'où il ressort que des enquêtes sont en coursconcernant, même indirectement, l'entreprise, ses employés ou lesmandatairessociaux;

6) Les demandes d'assistance juridique transmises à l’entreprise par sesemployésencasdepoursuitespénalesàleurégard;

7) les informations liées à des procédures disciplinaires en cours et auxéventuellessanctionsinfligéesoularaisondeleurarchivage;

8) Les signalements ayant pour objet des comportements de rétorsion,discriminatoiresoupénalisantscontretoutepersonnequi,debonnefoi,rapporteuneviolationdelarèglementationinterneouduModèle;

9) Les éventuels signalements, par pris en compte en temps utile par lesservicescompétents,concernantdescarencesoudes inadéquationsdeslieux de travail, des équipements de travail ou des équipements deprotection fournis par la Société ainsi que toutes les situationsdangereusesentermesdesantéetdesécuritéautravail;

10) ToutévénementdesécuritépouvantmettreendangerounuireàlasantéetàlasécuritéduPersonneldeBonattienItalieetàl’étranger;

11) Toutevariationsignificativedesparamètresrelatifsàlavulnérabilitéetàlamenaceàlasuited'incidentsdesécuritéimportants;

12) Touteviolationmêmepotentiellede la législation environnementale etdesprocéduresétabliesparl'entreprise;

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13) toutécartconstatédansleprocessusd’évaluationdesoffresparrapportauxprocéduresdel'entrepriseouàdescritèresprédéterminés;

14) les informations relatives à l’existence d’un conflit d’intérêts réel oupotentielavecl’entreprise;

15) Les éventuels aspects critiques relatifs àdes appelsd'offrespublicsoud'importance publique, au niveau international/national/local auxquelsl’entrepriseaparticipé;ainsiquetoutaspectcritiquerelatifauxcontratséventuellementobtenusàlasuitedenégociationsdegréàgré;

16) LeséventuellescommunicationsdelaSociétéderévisionportantsurdesaspectspouvantindiquerunecarencedescontrôlesinternes;

17) Leséventuelsaccidentsoumaladiescausantune incapacitédevaqueràsesoccupationsordinairespendantaumoinsquarantejours;

18) Lesélémentscritiquesrésultantdescontrôlesde1erniveaumenésparlesdifférentes fonctionsde l'entreprise travaillantdans lesdomaines àrisqued'infraction.

19) Lesprocès-verbauxsuiteauxcontrôleseffectuéspardesofficierspublicsoudesagentspublics.

Lesobligationsdesignalementetd'informations'appliquentégalementauPersonneltravaillantdanslesBranchétrangèresdelaSociété.

B. Flux"périodiques"

Effectués avec la fréquence indiquée, pour chaque flux d’information relatif à l’activité del'entrepriserevêtantunecertaine importanceeuégardauxattributionsde l'OdVycompris,àtitred'exemplenonexhaustif:

20) Les informations relatives aux changements organisationnels ou auxprocéduresinternesenvigueur(semestriel);

21) Lamiseàjourdusystèmedeprocurationsetdedélégationsdepouvoirs(semestriel);

22) L’ordre du jour des procès-verbaux du Conseil d’Administration(semestriel);

23) La liste des appels d'offres publics ou d’intérêt public, au niveaulocal/national/internationalauxquelslaSociétéaparticipé(semestriel);

24) Les documents relatifs à la demande, à l'octroi et à l’utilisation definancementspublics(semestriel);

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25) Lalistedesdonsetdeslibéralitéséventuellementaccordésàdesentitéspubliques(semestriel);

26) Les rapports périodiques sur la santé et la sécurité au travail etnotamment le procès-verbal de la réunion ordinaire visé à l’art. 35 duDécret Législatif 81/2008 (annuel); l’information sur le budget dedépenses et d’investissement annuel pour réaliser les améliorationsnécessaireset/ouutilesentermesdesécurité;

27) Toutes lesdonnées relativesauxaccidentsdu travailsur lessitesde laSociété(annuel);

28) Les éventuelles mises à jour du Document d'Évaluation des Risques(DVR)(annuel);

29) Le signalement, par le médecin compétent, des situations anormalesrelevéesdanslecadredevisitesrégulièresouplanifiées(semestriel);

30) Lesauditspériodiqueseffectuéespar lesorganismesdecertificationdusystème de gestion intégrée sur les questions de santé, de sécurité,d'environnementetdesureté(parexempleOHSAS180001etISO14001)(annuel);

31) Lesauditsdevérification-internesouparl’intermédiairedeconsultants- sur lesquestionsde santé,de sécurité,d'environnement etdesureté,effectuéstantauniveaucentralquepériphérique,danstouteslesBranchétrangèresdeBonatti(semestriel);

32) Lesauditsdevérificationsur leszonesderisque,métieret/ouactivitéssensibles,définiesparleModèle(semestriel);

33) Les comptes annuels, accompagnés des notes annexes et les Étatsfinanciersintermédiaires(annuel);

34) Lesmissionsconféréesà laSociétéderévisiondifférentesde lamissionderévision(semestriel);

35) LescommunicationsduCollègedesCommissairesauxComptesetde laSociété de révision sur les aspects critiques relevés même si résolus(semestriel).

Lesobligationsdesignalementetd'informationdécritesci-dessusdoiventêtreaccomplies, le

caséchéant,parlesBranchManager,responsablesdesBranchdelaSociété.

L'OdV,danslecadredesesenquêtessuiteauxsignalements,doitagirdefaçonàgarantirquelesparties concernées ne soient pas l’objet de représailles, de discrimination ou de sanctions,

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assurant, par conséquent, l’anonymat de la personne auteur du signalement (sauf en casd'obligationslégalesdifférentes).

LaSociété,afindefaciliterlessignalementsàl'OdVpardespersonnesprenantconnaissancedesviolations,mêmepotentielles,duModèle,metenplacedescanauxdecommunicationdédiés,àsavoir, une boîte mail spéciale (odv@bonatti.it). Les signalements peuvent être effectuéségalementparécrit,defaçonanonymeetenvoyésàl’adressesuivante:OrganismodiVigilanzaBonattiS.p.A.,ViaAlfredBernhardNobel,2/A,43122Parme(PR).

CesmêmescanauxdecommunicationsontégalementutiliséspourlesinformationsviséesauxpointsA)etB)suivants.

Encequiconcernelesactivitésdereportingdel'OdVauxOrganessociaux,rappelonsquel'OdVprésente un rapport écrit semestriel au Conseil d’Administration et au Collège desCommissairesauxComptes

Lesactivitésdereportingconcerneront,enparticulier:

- Unrésumédesactivitésmenéesparl'OdV;

- Les éventuelles questions ou problèmes relevés dans le cadre des activités desurveillance;

- Lesactionscorrectivesnécessairesoupossiblesafindegarantirl’efficacitéetl’efficiencedu Modèle, ainsi que l’état d’avancement des mesures correctives délibérées par leConseild’Administration;

- LesvérificationsdescomportementsnonconformesauModèle;

- les carences d’organisation ou de procédures détectées qui exposent l’entreprise auxrisquesquesoitcommiseunedesinfractionsviséesparleDécret;

- l'absence de collaboration ou la collaboration insuffisante des fonctions internes àl’exercicedesesfonctionsdevérificationet/oud’enquête;

- entoutétatdecause,touteinformationjugéeutileàlaprisededécisionurgenteparlesorganesdéputésàceteffet;

L’OdVpeut,encasd’urgenceou lorsquequ'il le jugenécessaireauxfinsde l’exécutionefficacedestâchesquiluisontassignéess'adresserauConseild’Administration

Les réunions doivent être enregistrées et une copie des procès-verbaux doit être conservéedanslesbureauxdel'OdV.

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11. CHARTEÉTHIQUEDEBONATTI

11.1.AdoptiondelaCharteÉthiqueAfindevaloriseretdesauvegarder l'éthiquedesonentreprise,Bonatti,concomitammentà lamise à jourde sonModèle, amis à jour saCharteÉthique,documentqui rassemble tous lesprincipeset lesrèglesdeconduitequedoitrespectertoutepersonnetravaillantdans lecadredesactivitésdeBonatti.Lesadministrateurs, lescommissairesauxcomptes, les réviseurs, lescadres et dirigeants, les employés et les collaborateurs extérieurs (consultants, agents,prestatairesdeservices),devronts'yconformerdans l’accomplissementde leurs tâchesetdeleursfonctions.

La valeur fondamentale de l'entreprise est le respect absolu des lois et des réglementationsnationalesetinternationalesdanslespaysoùelleexercesesactivités,ainsiquelerespect,danssesactivités,desprincipesdeconcurrenceloyale,decorrectionmoraleetdebonnefoi,danslerespect des intérêts légitimes de toutes les parties prenantes qu'elles soient clients,actionnaires,civils,employés,fournisseurs,partenairescommerciaux,etc.

Sachant qu'une grande partie de l’activité de Bonatti est effectuée à l’étranger, cette CharteÉthique outre à respecter la législation nationale, accorde une attention particulière auxprincipesinternationauxdeluttecontrelacorruptionétablistantparlaConventiondel’OCDE17,entrée en vigueur le 15 février 1999 que par le Foreign Corrupt Practices Act (ci-après"FCPA")18:

LaCharteÉthiquedeBonattiestégalementconformeauxprincipesindiqués:

- dansleslignesdirectricesdeConfindustria,misesàjourenmars2014;

- dansleCodedeConduitedesEntreprisesdeConstructionmisàjourendécembre2013,développé par l’Association Nationale des Constructeurs de Bâtiments (ci-après"ANCE"),àlaquelleBonatti19adhère.

LaCharteÉthiquedeBonattiaétéadoptéepardélibérationdesonConseild’Administrationetdoit être considérée, à compter de son approbation, contraignante pour toute personnetravaillantpour l'Entreprise,commeindiquéci-dessous.LaChartenepeutêtremodifiéeet/oucomplétéequ'àtraversunenouvelledélibérationduConseild’Administration,entreautressurlabasedessuggestionsetdesorientationsdel'OrganismedeVigilance(OdV)delaSociété.

17ApprouvéeparleParlementitalienàtraverslaLoideRatificationn°300du29septembre2000.

18ActelégislatifduCongrèsAméricain,approuvéen1977etmodifiéen1988puisen1998,quiinterditauxentreprisesaméricainesdecorrompredesfonctionnairesétrangersauxfinsd’obteniroudeconserverdesaffaires.

19LeCodedeConduitedesEntreprisesdeConstructionaétéévalué,le20décembre2013,convenableetsuffisantparleMinistèredelaJustice,DépartementdesAffairesdeJustice-DirectionGénéraledelaJusticePénale.

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11.2.DestinatairesdelaCharteÉthiqueLaCharteÉthiqueestcontraignantepourtous lesadministrateurs,pour lescommissairesauxcomptes, pour toutes les personnes chargées de la révision de la Société (ci-aprèsrespectivement désignée comme "Administrateurs", "Commissaires aux Comptes" et"Réviseurs"), pour tous les employés, y compris les cadres et les dirigeants, le PersonneltravaillantdanslesBranch(ci-aprèsappeléle«Personnel»),ainsiquepourtoutepersonnequi,bienquen'étantpas salariéede l'Entreprise,opèredirectementou indirectementpour cettedernière comme, par exemple, les agents, les collaborateurs à quelque titre que ce soit, lesconsultants, les fournisseurs, les partenaires commerciaux (appelés ci-après "TiersDestinataires").

Touslesdestinatairessonttenusderespecteret,danslamesuredeleurscompétences,defairerespecterlesprincipesénoncésdanslaCharteÉthique.

Enaucuncas leprétexted’agirdans l’intérêtde l’entreprisenepourra justifier l’adoptiondecomportementsincompatiblesavecceuxcontenudanslaprésenteCharteÉthique.

LeCodedoit inspirerégalement lesactivitésmenéesà l’étrangerpar laSociététoutentenantcomptedesdifférencesréglementaires,socialesetéconomiques.

LerespectparlePersonneldesnormesdelaCharteÉthiqueestconsidéréunepartieessentiellede ses obligations contractuelles en vertu de l’art. 2104 du Code Civil italien. L'éventuelleviolationdesrèglesdelaCharteÉthiqueparlesemployéspourraconstituerunnon-respectdesobligations primaires du contrat de travail ou une faute disciplinaire, avec toutes lesconséquencesjuridiquesquiendécoulent.

En particulier, toute violation des règles de la présente Charte Éthique, considéréeparticulièrement grave, affecte la relation de confiance établie avec l’entreprise et peutentraînerdessanctionsdisciplinairesetunedemandededommagesetintérêts,sanspréjudicede l'obligation,pour les travailleurs salariés,du respectdesprocéduresprévues à l’art. 7duDroitdutravail,desconventionscollectivesetdesrèglementsinternesdelaSociété.

11.3.FormationsurlaCharteÉthiqueetdiffusionLaCharteÉthique estdiffusée en interne et estdisponible à tous lesTiersDestinataires.Enparticulier,l'entreprisegarantit:

- ladistributionde laCharteÉthique à tous lesmandatairessociauxet à l’ensembleduPersonnel,enItalieetàl’étranger;

- l'affichagedelaCharteÉthiquedansunlieudel'entrepriseaccessibleàtous;

- lapublicationsurlesiteWebdelaSociété;

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- l’aide à l’interprétation et la clarification des dispositions contenues dans la CharteÉthique, y comprissa traductiondans toutes les languesnécessaires (parexempleenanglais,enfrançais,enespagnol,enrusse,enroumainetenportugais);

- lamiseenplaced'unsystèmedecontrôlede laconnaissanceréelleetdurespectde laCharteÉthique.

Les éventuelles modifications de la Charte Éthique, dûment approuvées par le Conseild’Administration, éventuellement sur signalement de l'OdV, sont communiquées, dans lesmeilleursdélais,auseindel’entreprise,àtouslesDestinataires.

En ce qui concerne les Tiers Destinataires, l'entreprise les informera également desengagements et des obligations imposées par la Charte Éthique et leur demandera de lesrespecter, en publiant ce dernier sur le site institutionnel de la Société, en introduisantdesclauses contractuelles et/ou la signature de déclarations visant à formaliser l’engagement àrespecterleModèleetlaCharteÉthiqueetenréglementantlessanctionscontractuellesencasdeviolationdecetengagement.

L'OrganismedeVigilance (OdV), institué au sens duDécret, (ci-aprèsOdVou "Organisme")chargé du contrôle de la mise en œuvre efficace du Modèle, promeut et surveille lesinterventionsdeformationsurlesprincipesdelaCharteÉthique,structuréesetdifférenciéesenfonctiondurôleetdesresponsabilitésduPersonnelconcerné.

La formation seraplus intense et caractériséeparunniveauplus élevéd’approfondissementpourles"cadresetdirigeants"commedéfinisparle"Décret"ainsiqu’auxpersonnestravaillantdansdessecteurs"àrisque"commedéfinisparleModèle.

Nous reportons ci-aprèsun résumédesprincipes,des règlesde conduite,desobligationsdecommunication,desmodalitésdemiseenœuvreetdecontrôledurespectdelaCharteÉthique,étantentenduquenousrenvoyons,pouruneexhaustivitédel'information,àlaCharteÉthiquequifaitpartieintégranteduModèle.

11.4.ValeurséthiquesfondamentalesL'entrepriseadéfinietformalisélesvaleurséthiquesfondamentalesquetouslesDestinatairesdoiventrespecterdanslaconduitedeleursactivités.

En particulier, les principes éthiques fondamentaux adoptée par la Société concernant lesvaleursetlesdomainesci-dessous:

- Responsabilitéetrespectdelarèglementation

- Correctionmorale

- Impartialité

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- Intégrité

- Honnêteté

- Transparence

- Efficacité

- Concurrenceloyale

- Protectiondelavieprivée

- Espritdeservice

- Valeurdesressourceshumaines

- Refusdelacorruption

- Protectiondel’environnementetdelacollectivité

- Relationsaveclesassociations,lessyndicatsetlespartispolitiques

- Relationsaveclesopérateursinternationaux

- Refusduterrorismesousquelqueformequecesoit

- Protectiondelalibertéindividuelle

- Protectiondelasantéetsécuritéautravail

- ProtectiondelaSecurity

- Refusdesorganisationscriminelles

- Respectdelalégislationsurlesdroitsdepropriétéindustrielleetintellectuelle

- Coopérationaveclesautorités

- Utilisationdessystèmesinformatiquesettélématiques

- Exactitudeettransparencedescomptes

- Luttecontreleblanchimentd'argent

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11.5.RèglesdeconduiteLaSociété a réservéunesectionspécialede laCharteÉthiqueaux règles à respecterdans lecadre des activités de l'entreprise, en indiquant, pour chaque catégorie deDestinataires, lesrèglesetlesprincipesdeconduiteàsuivre.

11.51Règlesdeconduitepourlesmandatairessociaux

LesmandatairessociauxdeBonattieuégardàleursresponsabilitésetenapplicationdelaLoi,sont tenusde respecter lesdispositionsde laCharteÉthique,dans lecadrede leursactivitésvisant à lagénérationdeprofitet à lacroissancede l’entreprise,dans le respectdesvaleursd’honnêteté,d'intégrité,deloyauté,decorrectionmorale,derespectdesautresetdesrègles,encollaborationaveclaHauteDirection.

Enparticulier,lesmandatairessociauxdoivent:

- adopteruncomportementfondésurl’autonomie,l’indépendanceetlacorrectionmoralevis à vis des institutions publiques, des entreprises privées, des associationsprofessionnelles, des forces politiques, ainsi que vis à vis de tout autre opérateurnationalouinternational;

- adopteruncomportementloyalvisàvisdelaSociété;

- garantiruneparticipationassidueetéclairéeauxréunionsetauxactivitésdesorganesdelaSociété;

- évaluerlessituationsdeconflitd’intérêtsoud’incompatibilitédesfonctions,deschargesoudespositionsàl’extérieuretàl’intérieurdel'entreprise,ens’abstenantdetoutacteenconflitd’intérêtsdanslecadredeleursactivités;

- faireuneutilisationconfidentielledesinformationsdontilsontconnaissanceenraisondeleurcharge,évitantdetirerpartideleurpositionpourleurintérêtpersonnel,directou indirect.Toutes lescommunicationsvers l’extérieurdoiventrespecter les loiset lespratiquesdeconduiteetdoiventprotégerdesinformationsconfidentiellesetdessecretsindustriels;

- respecteret faire respecter,dans leurdomainedecompétence, les règlesdeconduiteimposéesauPersonnelreportéesdansleparagraphesuivant.

11.52RèglesdeconduitepourlePersonnel

Le Personnel doit adopter un comportement, tant dans ses relations internes qu’externes,respectueuxdelalégislationnationaleetinternationale,ainsiquedesprincipesetdesrèglesdeconduitedictéespar lesassociationsprofessionnellesauxquellesadhèreBonatti,applicablesàl'activitédel'Entreprise.

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Entoutétatdecause, lePersonneldoitrespecterlesprincipesénoncésdanslaCharteÉthiqueainsi que les règles de conduite énoncées ci-dessous, dans le respect du Modèle et desprocédures de l'entreprise,même lorsque ces principes impliquent le respect de règles plusstrictesquecellesprévuesparleslois,lesrèglements,lesdisciplinesetlespratiquesapplicablesauniveaulocal.

Avec une référence spécifique au respect et à la mise en œuvre effective du Modèle, lePersonnel,danssonensemble,doit:

- s’abstenird'adopterdescomportementscontrairesauxrèglesdelaCharteÉthique;

- éviter d'adopter, de causer ou de participer à des comportements concourant auxinfractionsmentionnéesdansleDécret;

- collaborer avec l'Organisme de Vigilance (OdV) dans le cadre de ses activités devérificationetdesurveillancedurespectdecesnormes,fournissantlesinformationsetlesdonnéesdemandées;

- Effectuer,visàvisdel'ODV,lescommunicationsprévuesparlaprésenteCharte;

- Signaleràl'OdVlesdysfonctionnementsoulesviolationsduModèleet/oudelaCharteÉthique,conformémentauxdispositionsdelaprésenteCharteÉthiqueetduModèle.

Ceciétant,lePersonnelesttenuderespecterlesprincipesetrèglesdeconduitespécifiquementindiqués dans la Charte Éthique à laquelle nous renvoyons pour plus de détails, que nousreportonsci-dessousàtitred'information:

· Conflitd'intérêts

· Donsetcadeauxd'entreprise

· Relationsavec les fonctionnaires, lesofficierspublicsou lespersonneschargéesdefonctionspubliques

· Corruptionprivée

· Relationsaveclesclientsetlesfournisseurs

· Participation aux appels d'offres et négociations avec les entités publiques ouprivées

· Confidentialité

· Diligencedansl'utilisationdesactifsdel'entreprise

· Protectionducapitalsocialetdescréanciers

· Santé,sécuritéetenvironnement

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· Security

· Règlesdeluttecontreleblanchimentd’argentetleterrorisme

· Utilisationdessystèmesinformatiques

11.53 RèglesdeconduitepourlesTiersDestinataires

LaCharteÉthiques’appliqueauxmandatairessociauxetauPersonnelmaiségalementauxTiersDestinataires. Il s'agit de personnes extérieures à la Société qui travaillent directement ouindirectementpourl’Entreprise(parexemplelesagents,lescollaborateurs,lesconsultants,lesfournisseursetlespartenairescommerciaux).

Les Tiers Destinataires, comme les autres personnes, doivent respecter les dispositions duModèleetdelaCharteÉthiqueet,enparticulier,lesprincipeséthiquesderéférenceetlesrèglesdeconduitedictéesauPersonnelsiellesleursontapplicables.

Afin d’assurer le respect des dispositions de cette Charte Éthique et duModèle des clausesspécialessontprévuesdanslescontratsetdansleslettresdenominationvisantàsanctionnerlenon-respectduModèleoudelaCharteÉthiquecommemieuxdétaillédans"CodeDisciplinaire".

11.6.Fluxd'informationsdestinésàl'OrganismedeVigilance(ODV)LesDestinatairesdelaCharteÉthiquedoiventrespecterlesobligationsd'informationdel'OdV,avecuneréférenceparticulièreauxéventuellesviolationsdesloisourèglements,duModèle,delaCharteÉthiqueetdesprocéduresinternes.

LesCommunicationsàl'OdVpeuventêtreeffectuéespare-mailouparécrit.

Danstous lescas, l'OdVveilleraàceque lapersonneauteurde lacommunication,si identifiéeou identifiable,nefassepas l’objetdereprésailles,dediscriminationoudesanctionsetassuredoncsonanonymat(saufencasd'obligationslégalesdifférentes).

11.7.MiseenœuvreetcontrôledurespectdelacharteéthiqueLecontrôlede lamiseenœuvreetdurespectduModèleetde laCharteÉthiqueestconfiéàl'OrganismedeVigilance(OdV)deBonatti.

La violation des principes et des normes de la Charte Éthique entraîne l’application dessanctionsprévuesdansleCodeDisciplinairequifaitpartieintégranteduModèleetauquelnousrenvoyons.

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LaCharteÉthique indiquespécifiquementque les faitset lescomportementsenviolationduModèleoudelaCharteÉthiquedoiventêtreimmédiatementsignalésàl'OrganismedeVigilance(OdV),mêmes'ilnes'agitqued'unrisquedeviolation.

L’entrepriseamisenplacedescanauxdédiésdecommunicationafindefaciliterleprocessusdesignalementàl'OdV.

En particulier, une boîte mail spéciale a été créée (odv@bonatti.it) à laquelle envoyer lessignalementsdenon-respectdesdispositionsdecetteCharteÉthique,quiserviraégalementàrecevoirdessignalementsanonymesetplusprécisémentceuxpourlesquelsiln'estpaspossiblederetrouverl’identitédel’expéditeur.

Les signalements peuvent également être effectués par écrit, par envoi d'une lettre mêmeanonyme àOrganismodiVigilanzadiBonatti,ViaAlfredBernhardNobel,2/A,43122Parme(PR).

Desrèglesspécifiquessontégalementprévuespourprévenir lescomportementsderétorsionenvers les personnes signalant des violations de la Charte Éthique ou du Modèle ou descomportementsillicites.

12. CODEDISCIPLINAIREDEBONATTI

12.1.ÉlaborationetadoptionduCodeDisciplinaireConformément aux art. 6 et 7 duDécret, leModèle peut être considéré efficacementmis enœuvre, aux fins de l’exonération de la responsabilité de la Société, si elle prévoit un CodeDisciplinaireenmesuredesanctionnerlenon-respectdesmesuresprévuesdanscedernier.

Bonatti a donc adopté un Code Disciplinaire (ci-après "Code Disciplinaire") destinéprincipalement à sanctionner la violation des principes, desnormes etdesmesuresprévuesdans le Modèle et dans les protocoles associés, conformément aux conventions collectivesnationales,auxloisouauxrèglementsenvigueur.

SurlabasedeceCodeDisciplinairesontpassiblesdesanctionstantlesviolationsduModèleetdes protocoles associés commises par les membres de la Haute Direction - en qualité detitulairesdefonctionsdereprésentation,d’administrationoudedirectiondelaSociétéoud'unede sesunitésorganisationnelles avec autonomie financière et fonctionnelleou lespersonnesayant le pouvoir,même de fait, de gestion ou de contrôle de la Société - que les violationsperpétréespardespersonnessoumisesàladirectionoulasurveillanced’autruiouagissantaunomet/oupourlecomptedeBonatti.

Conformément aux Lignes Directrices de la Confindustria, la mise en place d’un CodeDisciplinaireainsique l’applicationdessanctionscorrespondantesexclut l'instaurationet/ou

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lesconséquencesd'éventuellespoursuitespénalesayantpourobjetlesconduitessanctionnéesparleCodeDisciplinaire.

12.2.StructureduCodeDisciplinaireNousrésumonsci-dessousleCodeDisciplinairedeBonatti,sanspréjudicedutexteintégralduCodeDisciplinaireauquelnousrenvoyons,quifaitpartieintégranteduModèle.

Conformément aux dispositions du Décret, Bonatti a mis en place un Code DisciplinairetransmisparvoietélématiqueousursupportinformatiqueoupapierauxpersonnesidentifiéescommeDestinatairesetpubliédansl’intranetdel'entreprise,affichédansl'entreprisedansunlieu accessible à tous, afin d’assurer que tous lesDestinataires identifiés ci-dessous en aientconnaissance.

LeCodeDisciplinairedeBonattiestdiviséenquatrechapitres.

Le premier identifie les personnes passibles des sanctions prévues, divisées en quatrecatégories:

1) LesAdministrateurs,lesCommissairesauxComptesetlespersonnestravaillantpourlaSociétéderévision;

2) LaHauteDirection

3) LesemployésdeBonatti

4) LesTiersDestinataires

Le deuxième après avoir souligné que constituent des violations du Modèle toutes lesnégligencescoupablesoulesomissions(mêmeinvolontaires),susceptiblesdenuireàl’efficacitédecederniercommeinstrumentdepréventiondurisquedecommissiond'unedesinfractionsviséesparleDécret,répertorielesviolationspossiblesdiviséesenquatrecatégoriesetclasséesparordredegravitécroissant.

Enparticulier,pourtouteslesPartiesSpéciales(sauflapartierelativeàlaSantéetàlaSécuritéautravail)deviennentsignificatifslescomportementssuivants:

1) Violations effectuées dans le cadre des activités "sensibles" génératrices de risqueidentifiéesdans leModèle,dans lamesureoù aucunedes conditionsprévuespar lesparagraphes3et4suivantsnesevérifie;

2) Violations effectuées dans le cadre des activités "sensibles" à risque d'infractionidentifiéesdans leModèle,dans lamesureoù aucunedes conditionsprévuespar lesparagraphes3et4suivantsnesevérifie;

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3) ViolationduModèlesusceptibledereprésenterleseulfait(élémentobjectif)d’unedesinfractionsprévuesdansleDécret;

4) Violation duModèle finalisée à la perpétration d’une des infractions prévues par leDécret,ouencasderisquequenesoitmiseencause laresponsabilitéde laSociétéenapplicationduDécret.

Sont également prises en considération les éventuelles violations relatives à la santé et à lasécuritéautravail,classéeségalementparordredegravitécroissant:

5) ViolationduModèlegénérantunesituationconcrètededangerpourl'intégritéphysiqued'uneoudeplusieurspersonnes,ycompris l'auteurde laviolationdans lamesureoùaucunedesconditionsprévuesparlesparagraphes6,7et8suivantsnesevérifie;

6) ViolationduModèlegénérantuneatteinteà l'intégritéphysiqued'uneoudeplusieurspersonnes,ycompris l'auteurde laviolationdans lamesureoùaucunedesconditionsprévuesparlesparagraphes7et8suivantsnesevérifie;

7) ViolationduModèlegénérantuneatteinte"grave"ausensde l'article583alinéa1duCode Pénal italien, à l'intégrité physiqued'une ou de plusieurspersonnes, y comprisl'auteur de la violation dans la mesure où aucune des conditions prévues par leparagraphe8suivantnesevérifie;

8) ViolationduModèlegénérantuneatteinte"extrêmementgrave"ausensdel'article583alinéa 1duCodePénal italien, à l'intégritéphysiqueou lamortd'uneoudeplusieurspersonnes,ycomprisl'auteurdelaviolation;

Le troisième indique, pour chacun des comportements visés, les sanctions applicables pourchaque catégorie de Destinataires du Modèle. Pour les Tiers Destinataires, des sanctionscontractuelles spécifiques sont prévues en cas de violation du Modèle ou des protocolesassociés(parexemple:rappeldesobligationsderespectduModèle,applicationd'unepénalité,résiliationducontrat).

Danstouslescas,ladéterminationetl'applicationdessanctionsdoittenircomptedesprincipesdeproportionnalitéetd'adéquationdecessanctionsparrapportàl'infraction.

Àcetégard,ontiendracomptedesélémentssuivants:

a) lanaturedesinfractionscommises;

b) lagravitéducomportementoudel'événementquil'adéterminé;

c) lescirconstancesdanslesquelless'estconcrétisélecomportementillicite;

d) lesmodalitésducomportementillicite;

e) l'intensitédel'intentiondolosiveouledegrédeculpabilité.

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Auxfinsd'éventuellesaggravationsdelasanction,lesélémentssuivantssontégalementprisenconsidération:

- la commission éventuelle de multiples violations dans le cadre d'un mêmecomportement;danscecas,l'aggravationseraappliquéesurlasanctionprévuepourl'infractionlaplusgrave;

- leconcourséventueldeplusieurspersonnesdanslacommissiondel'infraction;

- touterécidivedel'auteurdelaviolation.

Le quatrième réglemente le processus de détermination et d'application des sanctions pourchaquecatégoriedeDestinatairesduCodeDisciplinaire,indiquantpourchacuned'elles:

- laphasedecontestationdelaviolationàlapersonneconcernée;

- laphasededéterminationetd'applicationquis'ensuitdelasanction.

Les dispositions du Code Disciplinaire n'excluent pas la possibilité, pour les destinataires,d'exercerlesdroits,ycomprisdecontestationouderecourscontrel'actiondisciplinaireoudeconstitutiond'unecommissiond'arbitrage,prévuspar les loisou lesréglementationsetpar laconventioncollectiveoulesrèglementsintérieursapplicables.

13. COMMUNICATIONETFORMATION

13.1.CommunicationetsensibilisationsurleModèleLaSociétéencourage ladiffusiongénéralisée, à l'intérieuret à l'extérieurde lastructure,desprincipesetdescontenusduModèleetlesprotocolesassociés.

Le Modèle est communiqué de façon institutionnelle à la Haute Direction (y compris lesAdministrateurs,lesBranchManager,lesCommissairesauxComptesetlesRéviseurs)etàtoutle Personnel de la Société avec remise d'une copie intégrale, sur support télématique,électroniqueoupapieretparpublicationsurl'intranetdel'entrepriseetl'affichagedansunlieuaccessibleàtous.

Une tracede la remisede cedocument etde l'engagementdesDestinataires à respecter lesrèglesprévuesestconservéedanslesarchivesdelaSociété.

Pour lesTiersDestinataires tenusde respecter leModèle,une synthèseduModèle,pour lesaspectslesconcernant,estmiseàdispositionsurlesiteWebdelaSociété.

Sous ce dernier aspect, afin de formaliser l'engagement des Destinataires au respect desprincipesduModèleainsiquelesprotocolesassociésestprévuel'introduction,danslecontrat

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de référence, d'une clause spécifique, ou, pour les contrats déjà en place, la signature d'unavenantspécifique,danscesens.

l'OdV promeut et supervise toutes les autres interventions d'information qu'il considèrenécessairesouappropriées.

L'Entreprise favorise la communication et la sensibilisation adéquate des Destinataires duModèle,dansleslimitesdeleursrôles,fonctionsetresponsabilitésrespectifs,surlesquestionsde SSL engénéral et sur la Security enparticulier, avecune attention spécifique aux aspectssuivants:

· risquespourlasécuritéetlasantéliésàl'activitédel'entrepriseet/ouàdesfacteursderisqueexternesauprocessusdeproduction(parexemple:diffusiondesfichesTraveleHealth);

· mesuresetdispositifsdeprotectionetdepréventionadoptées;

· risquesspécifiquesauxquelschaquetravailleurestexposéeuégardà l'activitéexercéeetaupaysdanslequeliltravaille;

· dangersliésàl'utilisationdesubstancesetdepréparationsdangereusesoudecyclesdeproductionàrisque;

· procéduresdepremiers soins, gestiondesurgences, évacuationdes sites, gestiondesmenacesdeSecurity,gestiondeskidnappings;

· nominationdespersonneschargéesdetâchesspécifiquesdanslesystèmecomplexedeGestiondelaSantéetdelaSécurité.

À ces fins,unprogrammed'information etde sensibilisationdesDestinatairesduModèle enmatièredeHealthSafetyetSecurityaétédéfini,documenté,misenœuvre,suivietmisà jourpériodiquement, s'adressant en particulier aux travailleurs nouvellement embauchés pourlesquelsunequalificationparticulièreestnécessaire.

La sensibilisationdesDestinataires est également assurée par des entretiens à l'occasion deréunionsrégulièresspécifiques.

13.2.FormationthéoriqueetpratiquesurleModèleOutreauxactivitésd'informationdesDestinatairessurlecontenuduModèle,Bonattiorganisedesinterventionsdeformationspécifiques.

Enparticulier,l'OdVapourmissiondevérifierlaformationpériodiquedesDestinatairesetleurconnaissanceducontenuduModèleetdesprotocolesassociésafindegarantirladiffusiond'unecultured'entreprisecaractériséeparl'éthiqueetlerespectdesrègles.

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Danscecadre,lesprincipesduModèleetenparticulier,ceuxdelaCharteÉthiquequifaitpartieintégrantedecedernier,sontprésentésauxressourcesdel'entreprisedanslecadredesessionsde formation spécifiques obligatoires (par exemple : cours, séminaires, questionnaires,QCM,etc.)dontlesmodalitésd'exécutionsontplanifiéesparBonattid'uncommunaccordavecl'OdV.

LescoursdeformationsurleModèlesontdifférenciésenfonctiondurôleetdesresponsabilitésdes ressources concernées, avec niveau d’approfondissement plus élevé pour les cadres etdirigeantscommedéfinisparle"Décret"ainsiqu’auxpersonnestravaillantdansdessecteurs"àrisque"commedéfinisparleModèle.

Comme expliqué plus en détail dans la Partie Spéciale I du présentDocument de Synthèse,BonattiprévoitégalementlaformationthéoriqueetpratiquedesDestinatairesduModèle,dansleslimitesdeleursrôles,fonctionsetresponsabilités,surlesquestionsrelativesàlasantéetàlasécuritéautravail,afindelessensibilisersurl'importancetantdelaconformitédeleursactionspar rapport au Modèle que sur les conséquences des violations de ce dernier; dans cetteoptique, revêtune importanceparticulière la formation théorique etpratiquedespersonnesincluesdans"l'OrganigrammedelaSécurité".

En particulier, le SGSL prévoit que la formation théorique et pratique des ressources del'entreprisesoitdifférenciéeenfonctiondu lieudetravailetde leursattributionsetquecetteformationsoitdispenséeaumomentde leurembauche,mutationouchangementdefonctionsou en cas d'utilisation de nouveaux équipements de travail ou d'introduction de nouvellestechnologies.

Uneformationspécifiquesur laSecurityestégalementprévue,diversifiéeenfonctiondutyped'activitéduPersonnel concerné etdifférenciée en fonctiondupaysoù la Société exerce sesactivités,surlabasedesrésultatsduCountryThreatAssessment.

13.3.ViolationduModèleLerespectdesrèglesduModèleestunepartieessentielledesdroitsetdevoirsdesmandatairessociauxetduPersonnelde laSociétéet, lecaséchéant,unepartieessentielledesobligationscontractuellesdesTiersDestinataires.

La violation du Modèle se traduira par l'application des sanctions prévues dans le CodeDisciplinaire (auquel nous renvoyons) et ou, pour les Tiers Destinataires, dans les clausesinclusesdansleurcontrat.

14. MISEÀJOURDUMODÈLE

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Comme indiquéprécédemment, l'unedesprincipales attributionsde l'OdV estdeveiller à lamiseàjouretàl'ajustementduModèleetdesprotocolesassociés(ycomprislaCharteÉthique)en suggérant éventuellement par écrit au Conseil d’Administration ou aux fonctions del'entreprisecompétentes,lescorrectionsetlesajustementsnécessairesouappropriés.

LeConseild’Administrationestresponsable,ainsiquelesfonctionsdel'entrepriseconcernées,de la mise à jour du Modèle et de son ajustement, en cas de modification de la structureorganisationnelle etdesprocessusopérationnels,deviolations importantesduModèleoudenouveautéslégislativeset/ouréglementaires.

LesmisesàjouretlesajustementsduModèleoudesprotocolesassociéssontcommuniquéesàtravers des communications spéciales envoyées par courriel et publiées sur l'intranet del'entrepriseet,lecaséchéant,danslecadrederéunionsd'informationsurlesmisesàjouretlesajustementslesplusimportants.