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CEA Valduc / Laudit en QSE Anne-Marie JAMBON le 03 / 11 /2002 version A page 1

2me Partie : Mise en situation

1 Comment sy prendre pour russir laudit1 Comment sy prendre pour russir laudit

2 Exercice daudit en salle2 Exercice daudit en salle

3 Conduite relle en entreprise3 Conduite relle en entreprise 4 Conclusions4 Conclusions

Russir l'AUDIT, ou comment s'y prendre

pour qu'un audit soit efficace

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II .1/4 Comment sy prendre ?

. Rle de laudit satisfaction des attentes clients

. ou!elle lo"i#ue et dynamisme le $%C&

. ' tapes et 14 cls

. Remar#ues sur laspect comportemental

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Besoins

Besoins

Fournisseurexterne

Fournisseurexterne

ResponsableProduit/Projet

dinstallationet/ou re!er!e"ournisseurinterne

progra##es

partenaires

utilisateurs

soi$t$

%xploitant

SM PM SM PM

Auditeurs&iers ind$pendants

Auditeurs&iers ind$pendants

satis'ation

exigenes

(M)(%

(M)(%

Client

ClientAudit processus

Audit systme

R$gle#entation

attentes

Organisme

Des attentes la satisfaction des besoins: 4 acteurs

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ou!elle lo"i#ue de l(audit

+,auditeur v$ri'ie la conformitdu produit ave lesexigenes du lient expliite. i#pliite et latente.

et en plus l,auditeur va s,assurer ue les ativit$sr$alis$es sont efficaces atteinte des obeti's

l utilise la logiue4 5lan 6 Obeti's. ressoures et organisation

4 7o 6 Ma8trise de la r$alisation des ativit$s4 9!e: 6 (urveillane et #esures4 At 6 Ation ou r$ation

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$

L!"DI#$

$b%ectifs &essources $

Donn'es dentr'e Donn'es de sortie

(ilota)e du processusInteraction (rocessus

&

C

%

"n audit interne pour *uoi faire : e+ C,! ?

9rit

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$ $b%ectifs &essources $

"n audit interne pour *uoi faire e+emple C,! ?

$

Donn'esdentr'e

Donn'esde sortie

C

L!"DI#%

Mesurer

(urveillerles (M)

R$'$renes 6 M) 9%A >3

(O >00162000

5rogresser

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7/42CEA Valduc / Laudit en QSE Anne-Marie JAMBON le 03 / 11 /2002 version A page

Clients

de

l'audit

Vision management

!pproc-e dynami*ue du ystme !udit 0ualit'

Vision oprationnelle

!ffecter les ressources

)auditeurs et *ud"ets+

n'cessaires

&'alisationde laudit

(&$C,"

Rapport

!nalyse / $b%ectifs

!m'liorations du (rocessus !udit Clients

de

l'audit

ystme

*ualit'auditD02 DI&2 centre...

(r'3oir

ob%ectifs

(lanifieri+er les

,ffectuer

5 le processus

sur le produitdes mesures

6esoin daudits

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8/42CEA Valduc / Laudit en QSE Anne-Marie JAMBON le 03 / 11 /2002 version A page C

Miroir

SujetsAudits

Audit D #iroir

Auditeurs

!nformations

Axe optique

C"am# daudit

Axe optique

C"am# dauditclairage

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9/42CEA Valduc / Laudit en QSE Anne-Marie JAMBON le 03 / 11 /2002 version A page >

La lo)i*ue du (DC!appli*u'e au processus !"DI#

$

(&$C,"d!"DI#

$

$b%ectifs &essources

$

Donn'es dentr'e Donn'es de sortie

(ilota)e du processusInteraction (rocessus

&

C

%

$

$ $

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Obeti's

+es obeti's d,audit(O >00062000Conformit6 satis'ation d,une exigeneaudit de on'or#it$ d,un produit.de l,appliation d,une pro$dure

Efficacit 6 niveau de r$alisation des ativit$set d,obtention des r$sultats eso#pt$saudit d,e''iait$ d,un proessus. d,un s=st

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+e !a#p de laudit

7$rit par lintitul$ de laudit6

E #entionner engros au tableau lors de laudit!7ans un laps de te#ps i#parti%x 6 Audit dapplicationduprocessusde onduite du proet FGH dans le adredu systme de management de la qualitde lorganis#e I de deux ours

Audit du systme de management de la qualitde lorganis#e F en in ours

Daprs CEA/DSNQ/MQ

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+e parours de l,auditeur 1

$finis #ar6M). pro$dures.MO.

'i!e de posteMesurs #ar6relev$s.

enregistre#ents.indiateursProcessus et mo%ens mis

en #lace #our atteindre

les o&jectifs 'ualitE(igences

lients.r$gle#entaires

Daprs CEA/DSNQ/MQ

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Les 7 'tapes de lacti3it' daudit 8I$ 1911;

- (uivi d,audit

1 - 7$len!e#ent de l,audit

2 - Revue des dou#ents

3 - 5r$paration des ativit$s d,audit

* - R$alisation de l,audit sur site

; - 5r$paration. approbation et di''usion du rapport d,audit

@ - 9lture de l,audit

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14/42CEA Valduc / Laudit en QSE Anne-Marie JAMBON le 03 / 11 /2002 version A page 1*

14 cl's pour franc-ir ces 7 'tapes 81;

1 - N$goier le #andat d,audit2 - Ktablir la liste des v$ri'iations

3 - Ktablir le plan d,audit* - BLtir les guides d,entretien; - Ani#er la r$union d,ouverture

@ - ntervieer - Observer. d$teter et reueillir les preuves

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15/42CEA Valduc / Laudit en QSE Anne-Marie JAMBON le 03 / 11 /2002 version A page 1;

14 cl's pour franc-ir ces 7 'tapes 8

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16/42CEA Valduc / Laudit en QSE Anne-Marie JAMBON le 03 / 11 /2002 version A page 1@

9l$ 1 6 N$goier le #andat d,audit

9apter les attentes(O 1>011@2Obeti's6 dans uel but. usu,o aller

Audit d,e''iait$. de on'or#it$

9!a#p6 l,$tendue et les li#ites de l,audit&=pe d,audits 6 s=st

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9l$ 2 6 Kvaluer la 'aisabilit$ de l,audit 1

Ktablir la liste de v$ri'iations9o#prendre les ativit$s.pr$parer l,audit et l,aepter64 1 6 vision large4 2 6 exa#en de la politiue ualit$ et les

obeti's assoi$s4 3 6 exa#en de l,organisation4 * 6 exa#en global du (M) ou exa#en partiel

audit de proessus4 ; 6 noti'iation de laudit

Risue 6 ne pas o#prendre l,unit$. l,organis#e

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18/42CEA Valduc / Laudit en QSE Anne-Marie JAMBON le 03 / 11 /2002 version A page 1C

9l$ 2 6 Kvaluer la 'aisabilit$ de l,audit 2

Ressoures n$essaires disponibles4 L'ui#e daudit9onstitu$e de personnes 'or#$es et reonnues

exe#ple 'oru# auditsQ )es#onsa&le daudit 6 personne dexp$riene reonnueou personne uali'i$e B%)A.roupe 9

Q Auditeurs tutoratQ E(#ert de l*acti+it,si n$essaireQ O&ser+ateurpossible

Risue 6 ne pas avoir la o#p$tene su''isantepour o#prendre le #$tier

Daprs CEA/DSNQ/MQ

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19/42CEA Valduc / Laudit en QSE Anne-Marie JAMBON le 03 / 11 /2002 version A page 1>

9l$ 3 6 Ktablir le plan d,audit

9onevoir le d$roule#ent 6 denti'ier les 'ontions audit$es onern$es

ne pas oublier ue 13* / 2;* exigenes (O >001onernent le #anage#ent

BLtir le plan d,auditdate. !oraire. do#aine.

intervenants

5r$voir les visites de terrain

Risue 6 ne pas avoir le te#ps n$essairepour #ener l,audit orrete#ent

Daprs CEA/DSNQ/MQ

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FonctionX

FonctionY

FonctionZ

Processus ralisation A

Processus ralisation B

Processus ralisation C

Processus ralisation D

Ecoute client

Politique Objectifs Q / Organi.

SMQ

1

Processus R

Processus Co!!unication

Processus "raite!ent #nfor!ation

Processus Dploiement,de pilotage etdamlioration

2

3

Anal$se et A!liorationAudits

internesSat. clients

Actionscorrecties!prenties

Anal"seDes

donnes

Re%ue &e &irection

#

Exemple fourni par AFAQ

ISO 9001 Version 2000 Plan daudit

Processus Ac'ats

4Bouclage Processus R / Co! /

S#

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9l$ * 6 BLtir les guides d,entretien

Ma8triser le 'il onduteur 6 Ave une liste de v$ri'iation des points

essentiels E auditer points ritiues E appro'ondirouun uestionnaire. si besoin la M) nourrit une liste

de uestions sur intranet Ave un 'or#ulaire d,enregistre#ents des

in'or#ations rapport daudit %n utilisant l,appro!e 5roessus

s=st$#atiue#ent donn$es d,entr$e/ donn$es desortie

Risue 6 !ors suet. investigation non pertinente.ne rien voirDaprs CEA/DSNQ/MQ

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9l$ ; 6 Ani#er la r$union d,ouverture

Knoner Sles r

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9l$ @ 6 ntervieer

)uestionner et reueillir les in'or#ations pour$valuer 6 -couter579A -couterles r$ponses aux uestions 6 laires. ourtes.

pertinentes. ne doivent pas #ettre #al E l,aisene doivent pas ontenir la r$ponse

le voabulaire 6 utiliser les #ots de votre interlouteur

+e dialogue audit$s - auditeurs ui est soure ded$tetion de voies de progr

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9l$ 6 Observer. d$teter etreueillir les preuves tangibles

Obtenir et on'ir#er pour $valuer 6

re!er!er des 'aits usu,E la preuve

d,e''iait$ reoupe#ent de preuvesbannir les i#pressions. les senti#ents. les

interpr$tationsP

Risue 6 inapait$ E usti'ier le statut de l,$art

Daprs CEA/DSNQ/MQ

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9l$ C 6 Re'or#uler

9onstater E !aud 6

'ait ad!$rer l,audit$ au onstat de l,$art

'ait ad!$rer l,audit$ E la 'or#ulation desonstats

Risue 6 avoir des di''iult$s lors de la r$union delture pour 'aire aepter l,observation d,audit

Daprs CEA/DSNQ/MQ

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9l$ > 6 5rendre des notes

Justi'ier 6

noter les preuves. les r$ponses. les r$'$renesP

utiliser des supports adapt$s

Risue 6 avoir des di''iult$s lors de la r$union de

s=nt!

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9l$ 10 6 7$teter et $valuer les onstats

7$teter les onstats 6 .ous.ous en V ou en -(tatuer 6 #ettre le onstat en $videne aupr

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9l$ 11 6&enir la r$union de lture

9onlure ave les audit$s dont la !i$rar!ie6 rendre o#pte des points fortsfortset des points E

a#$liorer

pr$senter les onstats onision et lesargu#enter disuter en s$ane les reo##andations

d,a#$lioration arat

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9l$ 12 6 R$diger le rapport d,audit9onlure ave le lient de l,audit 6

9,est la seule trae ui restera s=nt!

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Le rapport est facile lire=

4 5ar le o##anditaire. et laudit$4 5ar les autres partiipants E laudit auditeur.

observateur. expert.P4 5ar les #e#bres du bureau du B%)A ui peuventavoir E lexa#iner

4 Par ceu( 'ui +ont mettre en u+re les actions

damlioration4 +e st=le est libre. #ais n$an#oins 'atuel on peut

e#plo=er le te#ps pr$sentDaprs CEA/DSNQ/MQ

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Le rapport est co-'rent a3ec la prati*ue delor)anisme

4 ?tilisation du mod0lede rapport daudit pr$onis$.reflet de la ulture de lorganis#e

4 (a di''usion est #a8tris$e. une note denvoi du

responsable daudit vers le lient. ave suggestionset o##entaires sur le d$roule#ent de laudit. peutaider E la o#pr$!ension

4 +es ations6

Q 7e apitalisation6 les $arts VQ 7a#$lioration6 traite#ent puis solde des $arts Q(eront aussi ais$#ent ue possibles #ises en Xuvre. le

suivi tra$UDaprs CEA/DSNQ/MQ

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Co-'rence du rapport daudit

4 7e la pre#i

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"n libell' des 'carts factuel

4 9est le onstat des 'aits6Q %x6 l nexiste pas de de dou#ent ui expliite le

progra##e daudits internes de lorganis#e

49e ne sont pas des reo##andations ou pire desdiretives6 ex laudit$ doitP

4 9est 'or#ul$ par rapport aux exigenes etattentes6

Q 7e la nor#eQ 7u lientPa bien identi'ier r$'$renesU de la nor#e. des

exigenes lientDaprs CEA/DSNQ/MQ

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Le rapport est concis

4 9ertains organis#es nutilisent ue les 'i!esd$art. ave une page de pr$sentationPun peu

usteUPdautres pratiuants 'ont un laYusPU

4 1 page ; au total6 pr$sentation. aide E la leture.s=nt!

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9l$ 13 6 9lture de l,audit

9onvenir de 6

9onserver ou d$truire les dou#ents relati's E

l,audit

+,audit est 'ini lorsue toutes les ativit$s du

plan d,audit ont $t$ r$alis$es et ue le rapportd,audit approuv$ a $t$ di''us$

Daprs CEA/DSNQ/MQ

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9l$ 1* 6Appr$ier les ations orretives

Kvaluer pour 'aire $voluer 6

pertinene des propositions d,ations orretives

le suivi des ations par le o##anditaire

Risues 6 des ations de !ange#ent ui g$n

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>3aluation du ris*ueRemarque ou non-conformit ?

aluatio! par rapport aux co!s"que!ces

&emar*ue , Concerne une fa-on de procder #ui ne rpond pastotalement aux exigences pour le critre considr )dfauts dema/trise ou insuffisance de formalisme+0 mais #ui est sanscons'*uencesur la #ualit du produit ou de la prestation.

onconformit', Caractrise un 'cart par rapport au r'f'rentielou aux exi"ences spcifies pour le critre considr0 *ui a ou *uipourrait a3oir des cons'*uencessur la #ualit du produit ou dela prestation et #ui ncessite imprati!ement une action correcti!eetou pr!enti!e.

$our l(appr'ciation des cons'*uences0 l(auditeur prendra0 si*esoin0 la!is dun expert du domaine audit.

7apr

Etre attentif au( caractristi'ues du SQ en #lace %''iiene. e''iait$

Originalit$ 5ertinene

9apait$ d a#$lioration

L auditeur et lor)anisme audit'

Essu%er ses 1lunettes1 et remettre en cause

(es inti#es onvitions (es !abitudes (es #arottes

Etre 1O21 %nveloppe ulturelle

9o#p$tenes Mode de o##uniation

Etre un acteur d%nami'ue de l*+olution du SQ en#lace

7apr

Documents

QESI 2002-2003 d