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Mesurer le personnel de R-D
Atelier régional sur la révision des politiques des sciences, de la technologie et de l’innovation (STI) et des statistiques des STI en Afrique de l’Ouest
Bamako, Mali10-13 Mai 2010
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Définition: Recherche et développement expérimental (R-D)
La recherche et le développement expérimental (R-D) englobent les travaux de création entrepris
de façon systématique en vue d’accroître la somme des connaissances, y compris la
connaissance de l’homme, de la culture et de la société, ainsi que l’utilisation de cette somme de connaissances pour de nouvelles applications.
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Le critère de base permettant de distinguer la R-D des activités qui y sont liées est la présence dans la R-D d’un élément de nouveauté non négligeable et la résolution de l’incertitude scientifique et/ou technologique.
R-D
EFST
SST
AST
Innovation + autres
activités industrielles
Administration et autres activités de
soutien
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Le manuel de Frascati traite des indicateurs « intrants »
Personnel de R-D: ce sont toutes les personnes directement affectées à la R-D, ainsi que les personnes fournissant un soutien direct aux travaux de R-D comme les cadres, les administrateurs et le personnel de bureau.
• Chercheurs
• Techniciens
• Autre personnel de soutien
Dépenses consacrées à la R-D
Ces deux intrants sont nécessaires pour assurer une représentation adéquate de l'effort consacré à la R-D.
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Chercheurs
Les chercheurs sont des spécialistes travaillant à la conception ou à la création de connaissances, de
produits, de procédés, de méthodes et de systèmes nouveaux et à la gestion des projets
concernés.
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Chercheurs (suite)
Les chercheurs sont classés dans le grand groupe 2 de la CITP-88 « Professions intellectuelles et scientifiques » ainsi que dans le groupe de base « Cadres de direction, recherche-développement » (CITP-88, 1237). Par convention, les membres des forces armées possédant des qualifications analogues, qui exécutent de la R-D, devraient aussi être inclus dans cette catégorie.
Font également partie de cette catégorie les cadres de direction et les administrateurs ayant des activités de planification et de gestion des aspects scientifiques et techniques des travaux des chercheurs. Ordinairement, leur niveau hiérarchique est égal ou supérieur à celui des personnes directement employées en qualité de chercheurs. Il s’agit souvent d’anciens chercheurs ou de chercheurs à temps partiel.
Les étudiants diplômés (postgraduates) ayant des activités de R-D devraient être considérés comme des chercheurs. Ce sont des titulaires d’un diplôme de premier cycle universitaire (niveau 5A de la CITE) qui font de la recherche, tout en menant leurs études au niveau du doctorat (niveau 6 de la CITE).
Tous les étudiants diplômés travaillant sur la R-D et recevant des fonds dans ce but (sous la forme d’un salaire provenant de l’université ou d’une bourse ainsi que de toute autre forme de subvention) devraient en principe être inclus dans le personnel de R-D (personnes physiques). Cependant, il peut être nécessaire, pour des raisons pratiques, de réduire la couverture uniquement aux étudiants pour lesquels les dépenses correspondantes en R-D et l’équivalence plein-temps peuvent être estimés.
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Techniciens et personnel assimilé
Les techniciens et le personnel assimilé sont des personnes dont les tâches principales requièrent des connaissances et une expérience techniques
dans un ou plusieurs domaines de l'ingénierie, des sciences physiques et de la vie ou des sciences sociales et humaines. Ils participent à la R-D en exécutant des tâches scientifiques et techniques
qui impliquent l'application de principes et de méthodes opérationnelles, généralement sous la
supervision de chercheurs.
Le personnel assimilé effectue des travaux correspondants sous la supervision de chercheurs
dans les sciences sociales et humaines.
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Techniciens et personnel assimilé (suite)
Les techniciens et le personnel assimilé sont classés dans le grand groupe 3 de la CITP-88 « Professions intermédiaires », notamment dans les sous grands groupes 31 « Professions intermédiaires des sciences physiques et techniques », et 32, « Professions intermédiaires des sciences de la vie et de la santé », ainsi que dans le groupe de base « Professions intermédiaires de la statistique et des mathématiques et assimilés » (CITP-88, 3434). Les membres des forces armées exécutant des tâches analogues devraient également y être inclus.
Leurs tâches sont notamment les suivantes: Effectuer des recherches bibliographiques et trouver des éléments d’information
appropriés dans les archives et les bibliothèques. Élaborer des programmes informatiques. Procéder à des expériences, des essais et des analyses. Préparer les matériaux et l’équipement nécessaires à la réalisation d’expériences,
d’essais et d’analyses. Relever des mesures, faire des calculs et préparer des tableaux et des graphiques. Mener des enquêtes statistiques et des interviews.
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Autre personnel de soutien
Le personnel de soutien regroupe les travailleurs, qualifiés ou non, et le personnel de secrétariat et de bureau participant à l'exécution des projets de
R-D ou qui sont directement associés à l’exécution de tels projets.
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Autre personnel de soutien (suite)
Les autres membres du personnel de soutien à la R-D relèvent essentiellement des grands groupes 4, « Employés de type administratif », 6, « Agriculteurs et ouvriers qualifiés de l’agriculture et de la pêche », et 8, « Conducteurs d’installations et de machines et ouvriers de l’assemblage » de la CITP-88.
Sont inclus dans cette rubrique tous les cadres de direction et les administrateurs qui s’occupent principalement des questions financières, de la gestion du personnel et de l’administration générale, pour autant toutefois que leurs activités aient rapport direct avec la R-D. Bon nombre d’entre eux relèvent du grand groupe 2 de la CITP-88, « Professions intellectuelles et scientifiques », et du sous-groupe 343 « Professions intermédiaires de la gestion administrative » (hormis 3434).
Il convient d’exclure de ces données le personnel fournissant des services indirects de R-D, tels que la sécurité, le nettoyage, l’entretien, la restauration, etc.
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Données relatives aux personnes physiques (PP)
Les données relatives aux « personnes physiques (PP) » correspondent au nombre total de
personnes engagées dans la R-D, sans égard à l'intensité de leur engagement.
Ces données constituent la mesure la plus appropriée pour recueillir des renseignements
supplémentaires sur le personnel de R-D, notamment sur l’âge, le sexe ou le pays d’origine.
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Données relatives aux personnes physiques (PP)
Démarches et options possibles
• Nombre de personnes affectées à des travaux de R-D à une date donnée (par exemple, fin de la période).
• Nombre moyen de personnes affectées à des travaux de R-D pendant l’année (civile).
• Nombre total de personnes affectées à des travaux de R-D pendant l’année (civile).
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Données relatives à l’équivalence plein-temps (EPT)
Les séries de données fondées sur le nombre de personnes exprimé en équivalence plein-temps sont considérées comme étant la véritable mesure du volume de R-D.
Certaines personnes (les employés d’un laboratoire de R-D, par exemple) peuvent consacrer l’essentiel de leur temps à la recherche, tandis que pour d’autres (les employés d’un centre de mise au point et d’essai, par exemple), elle peut être une activité secondaire. La R-D peut également représenter une fraction appréciable de l’activité dans certaines professions (chez les professeurs d’université ou les étudiants diplômés, par exemple). Si l’on ne comptabilise que les personnes dont la fonction primaire est la R-D, l’effort consacré à la R-D sera sous-estimé; en revanche, le dénombrement de toutes les personnes qui consacrent une partie de leur temps à des travaux de R-D conduirait à une surestimation. Par conséquent, il faut exprimer le nombre des personnes exécutant des travaux de R-D en équivalence plein-temps à des activités de R-D.
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Données relatives à l’équivalence plein-temps (EPT)
L’équivalence plein-temps peut être assimilée à une année de travail d’une personne. Ainsi, une personne qui consacre 30 % de son temps à la R-D et le reste à d'autres activités (telles que l’enseignement, l’administration universitaire ou la direction d'étudiants) compte pour 0,3 EPT. Parallèlement, si un employé en R-D travaille à temps plein dans un centre de R-D pendant six mois seulement, il compte pour 0,5 EPT.
Les EPT peuvent aussi être calculés comme étant le ratio entre la moyenne d’heures par semaine dédiées à chaque activité et la totalité d’heures travaillées par semaine.
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Calculs des PP et EPT
PT: > 90%
TP: 60%
TP: 40%
PTP: 20%
4 PP
1 PP 1 PP 1 PP 1 PP
2.2 EPT
1 EPT 0.6 EPT 0.4 EPT 0.2 EPT
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Équivalence plein-temps (EPT)
EPT à une date fixe: dans certains cas, il peut être plus pratique d’étudier l’EPT des effectifs de R-D à une certaine date. Toutefois, s’il existe d’importantes variations saisonnières dans l’emploi du personnel de R-D (personnel temporaire engagé par l’État à la fin de l’année universitaire, par exemple), il conviendrait d’en tenir compte afin de permettre la comparaison avec les données fondées sur l’EPT pendant une période donnée. L’EPT, pendant une période donnée, est plus appropriée.
Diversité des méthodes et nécessité de préciser la méthode retenue: La mesure effective de l’EPT est assortie d’un certain nombre de restrictions. Il est par conséquent impossible d’éviter les différences entre les méthodologies utilisées selon les pays et les secteurs. Pour améliorer la comparabilité internationale des données indépendamment des méthodes de mesure utilisées, il convient de rendre publics les détails de la méthodologie retenue.
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Équivalence plein-temps (EPT)
Problèmes particuliers dans le secteur de l’enseignement supérieur:Définition du temps de travail: Le seul aspect de la charge du travail d’un enseignant/chercheur universitaire qui soit généralement bien défini (sans nécessairement être comparable au plan international) est le nombre de ses heures d’enseignement dans l’année universitaire. En termes absolus, le temps de travail varie suivant un certain nombre de facteurs, tels que: le nombre d’heures d’enseignement par semaine; le temps exigé par les examens et la supervision des étudiants; les tâches administratives qui varient suivant la période de l’année; la nature des activités de R-D et les dates limites imposées pour la publication et/ou la présentation des résultats; les périodes des vacances des étudiants, etc. Les modalités du travail du personnel employé présentent donc une grande flexibilité. Au cours d’études d’emploi du temps, on a constaté qu’une grande partie des activités professionnelles, et notamment la R-D, s’effectue en dehors des « heures ouvrées normales ».
Calcul de l’équivalence plein-temps: Le calcul de l’équivalence plein-temps du personnel de R-D doit se fonder sur le temps de travail total. Suivant ce principe, aucune personne ne peut représenter plus d’une équivalence plein-temps au cours d’une année et ne peut donc effectuer plus d’une EPT de R-D.
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Les sources EPT
Méthodes d’études d’emploi du temps: (5-6 ans)
(a) Celles consistant à demander aux chercheurs d’évaluer eux-mêmes la façon dont se répartit leur temps de travail: enquêtes portant sur la répartition du temps de travail pendant l’année entière. Les personnes interrogées sont invitées à estimer la répartition de leur temps de travail pendant toute une année d’après une liste des différentes catégories d’activités professionnelles.
Deux catégories “recherche” et “autres” OU plusieurs catégories possibles:
– Enseignement de premier et de deuxième cycles: … %
– Enseignement de troisième cycle: … %
– Recherche de troisième cycle: … %
– Recherche personnelle: … %
– Administration: … %
– Examens: … %
– Assistance aux étudiants: … %
– Activités internes non ventilables: … %
– Activités professionnelles à l’extérieur de l’établissement: … %
– Durée totale: 100%
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Les sources EPT
(b) Celles s’appuyant sur les estimations faites par les chefs d’établissements universitaires : sur le montant total des ressources disponibles ainsi que sur la part estimative de ces ressources consacrée à la R-D.
Enquête: plein-temps / temps partiel / 50% du temps / 30% du temps…
Cette méthode coûte moins cher que celles décrites plus haut et met moins à contribution les personnes interrogées. Les questionnaires sont généralement adressés au chef d’établissement et l’on part du principe qu’il en sait suffisamment au sujet des activités qui s’y déroulent pour fournir des estimations précises.
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Les sources EPT
Coefficients de R-D- Les coefficients de recherche sont obtenus de plusieurs façons, allant des
« conjectures éclairées » aux modèles élaborées.
- Ils peuvent être établis de plusieurs façons, en fonction de l’information dont dispose l’unité statistique responsable. Sources d’information: les contrats d’embauche peuvent préciser le temps imparti à certaines activités; la description des tâches de certaines catégories de personnel peut fournir des éléments d’information utiles; Certains établissements peuvent avoir établi des coefficients totaux ou partiels en vue de leurs propres travaux de planification ou d’évaluation; des coefficients utilisables peuvent provenir de pays ayant des systèmes d’enseignement similaires; les subventions de recherche accordées aux institutions différentes; les publications en S -T, etc.
- La précision des coefficients dépend de la qualité du jugement porté sur leur calcul; il est essentiel que des personnes expérimentées et compétentes participent à l’établissement de ces coefficients.
- Le choix de la méthode d’enquête la plus appropriée doit se faire en fonction des facteurs suivants: moyens à la disposition du statisticien; degré de qualité voulue des statistiques; contribution que l’on peut raisonnablement demander à l’administration universitaire et aux personnes interrogées; caractéristiques propres aux pays.
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EPT et Dépense intérieure brute de R-D (DIRD)
Bien calculer les EPT est fondamental pour obtenir une bonne estimation de la DIRD. Étant donné que les salaires des chercheurs sont une partie significative de la DIRD, il est important d’inclure seulement la proportion du temps dédiée à la R-D. Ce sont les « salaires EPT de R-D ». Si les salaires totaux sont inclus, la DIRD est significativement surestimée.
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Tableaux recommandés par le manuel de Frascati
Total du personnel national de R-D par secteur d’emploi et par profession (PP et EPT)
Total du personnel national de R-D par secteur d’emploi et par niveau de qualification (PP et EPT)
Chercheurs et, si possible, les autres catégories de personnel de R-D (PP), par:
Sexe
Age: sous l’âge de 25 ans; 25-34 ans; 35-44 ans; 45-54 ans; 55-64 ans; 65 ans et plus.
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CITE 1997
• Le niveau 6 de la CITE 97 regroupe les programmes d’enseignement supérieur qui conduisent à l’obtention d’un titre de chercheur hautement qualifié. Les programmes sont donc consacrés à des études approfondies et à des travaux de recherche originaux et ne sont pas fondés uniquement sur des cours. Ce niveau exige normalement que soit soutenue une thèse d’une qualité suffisante pour en permettre la publication, thèse qui doit être le produit d’un travail de recherche original et représenter une contribution appréciable à la connaissance. Ce niveau prépare les étudiants déjà diplômés à occuper des postes d’enseignants dans des établissements offrant des programmes de niveau 5A de la CITE ainsi que des postes de recherche dans des services publics, des entreprises, etc.
Le niveau 5A de la CITE 97 regroupe les programmes d'enseignement supérieur fondés dans une large mesure sur la théorie et destinés à offrir des qualifications suffisantes pour être admis à suivre des programmes de recherche de pointe ou à exercer une profession exigeant de hautes compétences. Ils doivent remplir un nombre suffisant des critères suivants:
ils ont une durée théorique cumulée minimale (dans l'enseignement supérieur) de trois ans en Équivalent temps plein, bien qu'ils durent habituellement quatre ans ou plus ; ils exigent habituellement que les enseignants soient titulaires de diplômes de chercheur hautement qualifié ; ils peuvent impliquer la réalisation d'un projet de recherche ou la soutenance d'une thèse ; ils assurent le niveau d’éducation requis pour accéder à une profession exigeant de hautes compétences(programmes qui sont fondés sur la théorie et préparent à la recherche, comme l'histoire, la philosophie, les mathématiques, etc., ou qui permettent d'accéder à des professions exigeant de hautes compétences comme la médecine, la dentisterie, l'architecture, etc.) ou à un programme de formation à la recherche de pointe.
Ce niveau comprend tous les programmes de formation à la recherche qui ne font pas partie d'un doctorat, notamment tous les types de maîtrise.
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CITE 1997 (suite)
• Le niveau 5B de la CITE 97 regroupe des programmes d'enseignement supérieur généralement plus courts que ceux de la catégorie 5A et qui sont axés sur des compétences propres à une profession et de nature à permettre l’accès au marché du travail mais qui peuvent aussi comprendre certaines bases théoriques. Le contenu des programmes de niveau 5B de la CITE a une orientation pratique correspondant à une profession précise et est principalement conçu pour permettre aux participants d'acquérir les compétences pratiques et le savoir-faire requis pour occuper un emploi dans une profession ou un métier particulier ou dans un groupe de professions ou de métiers. Achever avec succès ces programmes permet normalement aux participants d'obtenir un titre utilisable sur le marché du travail.
• Le niveau 4 de la CITE 97 regroupe des programmes d'enseignement qui se situent, du point de vue international, de part et d'autre de la limite entre le deuxième cycle du secondaire et l'enseignement post-secondaire, même si dans le contexte national, ils sont considérés comme relevant clairement du deuxième cycle du secondaire ou du post-secondaire. Le contenu des programmes de niveau 4 de la CITE 97 ne peut pas être considéré comme relevant du supérieur. Ils ne sont souvent pas d'un niveau beaucoup plus élevé que les programmes de niveau 3 de la CITE 97, mais ils permettent d'élargir les connaissances des participants qui ont déjà terminé un programme au niveau 3. Par exemple, sont à classer à ce niveau des programmes destinés à préparer au niveau 5 des étudiants qui, ayant achevé le niveau 3 de la CITE 97, n'ont pas suivi un programme permettant d'accéder au niveau 5. Il peut s'agir de cours de base préalables à ceux qui mènent à un grade universitaire ou de programmes de formation professionnelle de courte durée. Il est possible d'y inclure également des programmes de second cycle du secondaire.
• Le niveau 3 de la CITE 97 regroupe les programmes d'enseignement secondaire (deuxième cycle) commençant généralement à la fin de la scolarisation obligatoire à plein temps dans les pays où celle-ci existe. L'âge d'admission à ce niveau est normalement de 15 ou 16 ans. Les programmes éducatifs de niveau 3 exigent généralement l'accomplissement préalable d'environ neuf ans d'études à plein temps (depuis le début du niveau 1) ou de programmes associant études et expérience professionnelle ou technique, avec, comme condition minimale d'admission, l'achèvement du niveau 2 ou une aptitude prouvée à maîtriser les programmes de ce niveau.Le manuel de la CITE 97 est disponible sur le site Web de l’ISU à : http://www.uis.unesco.org/ev_fr.php?ID=3813_201&ID2=DO_TOPIC
